35-第六章-公司法基本概述与制度 (三)、股份有限公司 (一)

第六章 公司法基本概述与制度 (三)、股份有限公司 (一)第一节 公司法基本概念与制度【考点7】董事、监事、高级管理人员制度（）（一）概述1.公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。（2006年案例分析题）2.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。3.公司章程对公司、股东、董事、监事和高级管理人员均有约束力。4.董事、高级管理人员（经理、副经理、财务负责人和董事会秘书）不得兼任监事。（2009年单选题）（二）公司董事、监事、高级管理人员的任职资格董事、监事必须有股东（大）会选举产生；而高级管理人员需基本掌握范围：经理、副经理、财务负责人； 上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人。员1.任职资格限制有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力。（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年。（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年。（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。2.忠实义务（多选题、案例分析题）忠实义务，是指公司的管理层应当以公司或者整体股东的利益最大化为目标， 不得损害公司或者整体股东的利益，更不得在自身利益与公司利益或者股东整体利益相冲突时偏向自身利益。（主要防范的是为了自身利益而侵害公司利益）总原则：公司董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵 占公司的财产。董事、高级管理人员不得有下列行为：（1）挪用公司资金；（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（3）违反公司章程的规定，未经股东（大）会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（4）违反公司章程的规定或者未经股东（大）会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（5）未经股东（大）会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）违反对公司忠实义务的其他行为。【提示】公司董事、高级管理人员违反上述规定所得的收入应当归公司所有。给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。3.勤勉义务（单选题、案例分析题）【主要考点举例】股东在公司增资时未履行或者未全面履行出资义务，原告请求未尽勤勉义务而使出资未缴足的董事、高级管理人员承担相应责任的，人民法院应予支持。董事、高级管理人员承担责任后，可以向被告股东追偿。【例-单选题】根据公司法律制度的规定，公司董事的下列行为中，涉嫌违反勤勉义务的是（ ）。（2015年）A.擅自披露公司商业秘密B.将公司资金以个人名义开立账户存储C.无正当理由长期不出席董事会会议D.篡夺公司商业机会网校答案：C【考点8】公司决议的效力（）（2018年新增部分内容）（选择题）主张决议不成立的情形股东（大）会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（1）公司未召开会议的，但依据公司法或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（2）会议未对决议事项进行表决的；（3）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（4）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（5）导致决议不成立的其他情形。2.决议无效的情形股东（大）会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。3.撤销决议的情形股东（大）会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日60日（除斥期间）内，请求人民法院撤销。【提示】会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，且对决议未产生实质影响，股东请求撤销的，人民法院不予支持。4.原告（1）公司股东、董事、监事等请求确认股东（大）会、董事会决议无效或者不成立的，人民法院应当依法予以受理。（2）请求撤销股东（大）会、董事会决议的原告，应当在起诉时具有公司股东资格。【提示】除股东、董事、监事外，公司高级管理人员、员工甚至公司债权人，如能证明其与诉讼决议有直接利害关系，则也应当承认他们具有提起公司决议“无效或者不成立”之诉的资格。5.被告原告请求确认股东（大）会.董事会决议不成立.无效或者撤销决议的案件，应当列公司为被告。对决议涉及的其他利害关系人，可以依法列为第三人。6.股东（大）会、董事会决议被人民法院判决确认无效或者撤销的，公司依据该决议与善意相对人形成的民事法律关系不受影响。【例-单选题】某股份有限公司董事会有9名董事。该公司召开董事会会议，甲、乙、丙、丁、戊5名董事出席，其余4名董事缺席。会议表决前，丁因故提前退席，亦未委托他人代为表决。会议最终由4名董事一致作出一项决议。根据公司法律制度的规定，下列关于该决议法律效力的表述中，正确的是（ ）。（2016年）A.有效B.无效C.可撤销D.不成立网校答案：D网校解析：董事会作出决议必须经全体董事的过半数通过。在本题中，会议的表决结果（赞成票仅为4票）未达到公司法规定的通过比例（赞成票应5票），该决议不成立。第二节 股份有限公司1.股份有限公司，简称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东承担有限责任， 公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。【提示】现代公司的典型形态就是股份公司。 2.股份有限公司的组织机构包括股东大会、董事会、监事会及高级管 理人员。【提示】根据公司法的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责 人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 【考点1】股东大会（）（一）股东大会的会议制度股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。 1.东大会的职权包括：（1）决定公司的经营方针和投资计划；（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（3）审议批准董事会的报告；（4）审议批准监事会或者监事的报告；（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（7）对公司增加或者减少注册资本作出诀议； （8）对发行公司债券作出决议；（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（10）修改公司章程；（11）公司章程规定的其他职权。 根据上市公司章程指引的有关要求，上市公司股东大会还有以下职权：对公司聘用、 解聘会计师事务所作出决议；审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；审议批准变更募集资金用途事项；审议股权激励计划；审议 批准下列对外担保行为：（1）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；（2）公司的对外担保总额，达到或 超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保 （3）为资产负债率超过70%的 担保对象提供的担保；（4）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；（5）对 股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 2.股东大会会议形式股东大会分为年会与临时大会 【例-多选题】根据公司法律制度的规定，下列各项中，有权提议召开临时股东大会的有（ ）。（2015年）A.持有公司1/10股份的股东B.董事长C.1/3的董事D.监事会网校答案：AD 3.股东大会的召集和主持（案例分析题）（1）股东大会由董事会召集，董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上的董事共同推举一名董事主持。（2）董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持。（3）监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司10以上股份的股东可以自行召集和主持。 4.召开股东大会的通知（1）召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东；（2）临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东；（3）发行无记名股票的，应当于会议召开30日前公告会议召开的时间、地点和审议事项。【提示】无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时将股票交存于公司 5.股东的临时提案权（案例分析题）（1）单独或