某公司综合管理手册(doc 35页).doc

综合管理手册一、(集团)总公司以GB/T19000-2000 idt ISO9000：2000质量管理体系标准、GB/T24000：1996 idt ISO14000:1996 环境管理体系标准和OHSAS18000/职业安全卫生管理体系标准为基础，建立一体化的综合管理体系,将全面质量管理（TQM）的要旨贯穿体系运作之中，同时逐步运用六个西格玛质量计划的理念和方法作为持续改进的重要工具，并按照GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000质量管理体系-要求、GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996环境管理体系-规范及使用指南、OHSAS18000/职业安全卫生管理体系试行标准申请第三方认证。二、我任命最高管理层的一名成员为管理者代表，代表我全权负责推行ISO9000质量管理体系标准、ISO14000环境管理体系标准和OHSAS18000/职业安全卫生管理体系标准工作，对综合管理体系进行监控。三、综合管理手册是（集团）总公司综合管理体系的纲领性文件，用以统一和规范集团总公司的管理活动。我宣布从2001年02月01日起04版综合管理手册生效。全体职工必须贯彻执行方针和目标，并严格执行综合管理体系文件。四、经营目标 创国际一流企业 跻身世界500强 以国际航运为主业，拓展综合物流业，优化陆上产业；以科技进步为动力，强化企业核心竞争能力，由传统的远洋运输企业逐步转变成为一个以国际航运为依托的现代物流企业，经过10年努力，跻身世界500强。五、方针 正确决策、科学管理、优质服务，实现企业价值与人文环境和自然资源的协调与发展。1.实现决策的民主化、系统化、科学化。2.健全管理制度，实施系统化管理。3.为顾客提供高效、优质、便捷的服务。4.以符合法律法规及其他相关要求为前提。5.努力减少资源的耗用,预防和减少对环境的负面影响。6.以安全为企业生命线。7.以人为本，创造安全、舒适的工作环境。8 建立质量、环境和安全卫生意识并满足顾客和法律法规的要求；9 制定和签发质量、环境和安全卫生的方针和目标，批准年度目标和指标；10 确保综合管理体系的持续改进。 总 裁： 日 期：二一年二月一日公司简介_运输集团（简称集团）是以国际航运为主业的大型跨国企业集团。 集团拥有和经营着500余艘现代化商船，包括集装箱船、干散货船、杂货船、客运船、特种船和油轮等，共计2200万载重吨，规模居世界前列。中远集团数百家国内外成员企业形成了以北京为中心，以香港、日本、新加坡、韩国、美国、欧洲、澳大利亚、南非和西亚等九大区域为辐射点的全球航运业务网络，航线遍及世界160多个国家和地区的1500多个港口，为工贸界提供全球性海上运输服务。 追求完美的服务是激励集团不断前进的巨大动力。集团一贯严格遵守有关国际海事公约和国家法规，特别重视质量、环境和职业安全卫生管理等新理论、新标准和新方法的运用，不断采用新技术，提高综合管理水平，以保证运输质量、产品质量和服务质量，增强企业核心竞争能力，提高公司的价值，发挥国家主力船队的作用，使社会和客户、相关方和员工满意。 运输(集团)总公司是集团的核心企业，是集团成员单位的出资者，担负国有资产保值增值的责任，对各成员单位有监督、检查、协调、指导和服务的职能。 （集团）总公司现有职工约300人，拥有为顾客提供高效、优质、周到服务的高素质的员工队伍。 （集团）总公司以决策方案为产品，注重决策质量，力争企业价值最大化，保证政府、投资者和其他利益相关方满意。组织机构_ 一、运输（集团）总公司职能定位 集团总公司主要行使战略管理、重要人事管理、财务资金管理、投融资管理、资产资本管理、集团总体协调等功能，主要包括：1.制定全集团的发展战略和战略规划，明确集团的战略要求和战略重点。2.重要人事管理功能，负责管理权限内的管理者、员工的选择、培训和培养，通过合理的分配制度对员工进行激励，根据需要派出董事或监事。3.负责集团整体的财务管理，对下属公司进行财务监控，保证集团财务安全，加强资金统一结算，对资金进行统筹运作。4.投资和融资管理功能，负责集团资本性项目投资，对集团确定的投资项目进行融资。5.资产资本管理职能，根据集团战略规划和业务组合的要求，通过资本市场进行收购兼并以及公司改组，负责国有资产的保值增值，加强对资产的监管。6.协调、服务功能，集团总公司从宏观上协调各子公司的利益分配，使有限资源能够得到合理配置和有效使用。二、运输（集团）总公司综合管理体系运作组织机构图 根据（集团）总公司的职能定位，按照优化结构、理顺关系、适应需要、精简高效的原则，依据功能和体系运作要求编制的组织机构，见附图. 三、管理者代表 管理者代表是总裁关于质量、环境及职业安全卫生体系的全权代表，其职责和权利是:1.全面负责(集团)总公司推行ISO9000质量管理体系国际标准、ISO14000环境管理体系国际标准和OHSAS18000/职业安全卫生管理体系标准工作；2.向总裁报告综合管理体系的实现及改进情况；3.审核公司综合管理体系推行规划与计划；有权对体系改进提出方案；4.组织公司综合管理体系内部审核；5.按综合管理手册的规定要求,建立和保持综合管理体系;敦请总裁定期召开管理评审会议；6.审核、批准程序手册；7.负责协调各部门之间的关系及与外部之间的联络工作；有权制止一切影响体系运作的不规范行为。四 体系管理办公室 （集团）总公司建立综合管理体系管理部门，直接受管理者代表领导，具体负责集团总公司的综合管理体系的建立、保持和改进工作。1.负责综合管理体系的建立和日常维护,是管理者代表的日常办事机构；2.建立并管理推进员和内审员队伍；3.起草内部综合管理体系审核计划和管理评审计划，并在管理者代表的领导下具体实施管理体系内部审核；4.确认纠正和预防措施，并进行监督、验证；5.与第三方认证机构的联系。 _综合管理体系描述_一 产品及顾客 （集团）总公司的产品是决策方案。（集团）总公司的直接顾客为政府和集团的成员单位，所有成员单位的社会顾客也是（集团）总公司的顾客。其需求和期望的识别与满足在体系中得到了充分的规定，公司通过正确决策和科学管理，使集团的社会顾客的需求和期望得到有效满足，集团各成员单位效益不断提高，从而最终确保集团的国有资产的不断增值及企业价值的最大化。对与集团的合作、合资、合营者，与集团有关的银行、保险商、行业协会等相关方的需求，以及集团内部员工的需求，体系也给予充分的关注。二、综合管理体系文件结构1. 综合管理手册：公司综合管理体系的纲领性文件，依据ISO9000：2000质量管理体系标准、ISO14000环境管理体系标准和OHSAS18000/职业安全卫生管理体系标准建立，并将体系的结构和目的传递给政府、成员单位、员工、合作方、主管部门、认证机构和社会以及各个相关方。2. 程序手册：是综合管理手册的支持性文件，采取按活动过程和业务分类编写。3. 操作文件：包括业务指导书、规章制度、记录格式、报表等，以业务指导书或专业手册的形式表现，详细描述某项具体工作的操作要求，是程序手册的补充。4. 记录档案：是综合管理体系有效运行的证明性文件。 三、决策过程各部门、中心根据发展战略、总体规划和计划，对顾客及各相关方的需求调查及市场调研情况和政府指令、成员单位请示、领导层下达任务等按职责归口管理。（一） 决策前期准备1. 进行策划，成立或启动委员会、领导小组、工作小组、项目小组，确定职责并分工。2. 编制计划、进度表并列入日常工作日程。3. 落实人员、资金和设备等各类资源。4. 对指令、请示、任务等任务来源进行研究。5. 进行前期调研和资料收集。6. 对收集的资料和背景材料的完整、正确及最新有效进行确认。（二）制定决策方案7. 进行研究，形成初步方案并征求意见。8. 收集和处理意见并形成方案的修改稿。9. 召开会议或书面会签进行阶段评审。10. 以适当的方式进行方案评审并形成送审稿。11. 逐级审批并召集委员会会议对方案进行验证。进行完善后形成报批稿，报主管领导或委员会负责人审批。（三）选择最优方案12. 主管领导提出报总裁办公会/党组会议议题，总裁办公室/党组办公室对上会资料审核后提交总裁办公会/党组会议审定。13. 总裁办公会/党组会议对决策方案确认批准。（四）实施决策方案14. 决策方案形成公文并封发、下达或召集会议布置工作。进入决策方案的实施管理或项目运作管理。15. 现场或以书面形式指导实施。16. 进行检查、监督。 发现问题及时处理。必要时进行追踪决策。17. 进行项目实施的验收，对项目运作定期总结和交流经验。18. 进行决策后评估。四、决策方案的特性1可行性:指按决策执行可以达到预期效果；2安全性:指决策对安全和环境具有最小风险；3时间性:指决策及时,抓住最好时机；4适应性:指决策适应企业内部环境和外部环境；5经济性:以最小投入,获得最大产出。五 公司活动、过程及关系活动与过程决策系统主体程序支持程序和文件决策核心活动决策方案设计控制程序后评估程序战略管理发展战略和规划管理程序总裁办公会议事规则；党组会议事规则人事管理人力资源开发与管理程序工资管理程序；劳动保险管理程序；培训管理程序；机构编制及委员会管理程序；派出董事、监事管理办法财务管理财务管理程序经济活动分析程序；综合统计管理程序；对子公司的财务管理办法投资管理投资管理程序船舶购置与退役管理程序；经济合同管理程序；投资管理办法资本管理资产管理及资本运营程序宏观协调运输管理程序、陆上产业及海外公司管理程序外事管理程序；企业文化建设与宣传程序；科技及IT管理程序；应急处置程序；党组工作程序；直属党委工作程序；集团团委工作程序；工会工作程序；行政管理程序（同决策支持系统中）；公共关系程序（同决策支持系统中）外控系统功能定位中决策活动监督监控监督控制程序 经营管理任务书程序；内部审计工作程序；加强“三重一大”监督的规定 行文文件处理及控制程序 会议会议组织程序公务公务活动管理程序基本活动交流信息程序 人员人力资源开发与管理程序（同人事管理中）设备行政管理程序计算机管理程序、机关通信管理程序资金财务管理程序（同财务管理中）信息信息程序（同交流）决策支持系统资源关系公共关系管理程序 内部监控集团总公司总部运行控制年度计划与任务下达控制程序内控系统体系保障体系运作控制综合管理体系过程控制程序 环境因素/职业安全卫生风险控制程序、顾客及相关方满意度评价程序 六 体系描述 _体系范围及程序与标准对照表_1 体系范围 (集团)总公司建立一体化的综合管理体系，体系范围含盖（集团）总公司所有的活动和过程。公司按照GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000质量管理体系-要求、GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996环境管理体系-规范及使用指南、OHSAS18000/职业安全卫生管理体系试行标准申请第三方认证，认证范围在认证申请书中规定。2 应用 本综合管理体系适用GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000质量管理体系-要求、GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996环境管理体系-规范及使用指南、OHSAS18000/职业安全卫生管理体系试行标准的所有要求，没有删减。 本综合管理体系将GB/T19004-2000 idt ISO9004：2000质量管理体系-业绩改进指南的有关要求纳入。3 程序与标准对照表ISO 9001ISO 14001职业安全卫生综合管理体系04版文件0引言引言1范围1范围1范围1范围2引用标准2引用标准2引用标准3术语和定义3定义2术语和定义3定义4质量管理体系4环境管理体系3职业安全卫生管理体系要素4综合管理体系要求综合管理手册中全面描述4.1总要求4.1总要求3.1一般要求4.1总要求综合管理体系过程控制程序4.2文件要求4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4质量记录的控制4.4.4环境管理体系文件4.4.4环境管理体系文件4.4.5文件控制4.5.3记录3.4.4职业安全卫生管理体系文件3.4.4职业安全卫生管理体系文件3.4.5文件和资料控制3.5.3记录和记录管理4.2文件要求4.2.1总则4.2.2一体化综合管理手册4.2.3文件控制4.2.4记录档案的控制文件处理和控制程序（包括公文档案记录、法律法规、顾客需求和期望识别）综合管理手册文件处理和控制程序文件处理和控制程序5管理职责4.4.1组织结构和职责3.4.1机构和职责5管理职责工作标准5.1管理承诺4.2环境方针3.2职业安全卫生方针5.1管理承诺综合管理手册中总裁声明5.2以顾客为关注焦点4.3.1环境因素4.3.2法律与其他要求3.3.2法律及法规要求5.2现状评估5.3法律和其他要求文件处理和控制程序综合管理体系过程控制程序5.3质量方针4.2环境方针3.2职业安全卫生方针5.4.2质量、环境和职业安全卫生方针发展战略和规划管理程序综合管理体系过程控制程序5.4策划4.3策划3.3计划5.4策划5.4.1一体化综合管理体系策划综合管理体系过程控制程序：包括管理评审、环境、安全卫生现状评估、体系策划、方针目标、内审、纠正措施、预防措施5.4.1质量目标4.3.3目标和指标3.3.3目标5.4.3目标和指标综合管理体系过程控制程序年度计划和任务下达控制程序5.4.2质量管理体系策划4.3.4环境管理方案3.3.4职业安全卫生管理方案5.4.4实施方案决策方案设计控制程序 5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表4.1总要求4.4.1组织结构和职责3.4.1机构和职责5.5职责、权限与角色5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表综合管理手册 工作标准机构编制及委员会管理程序任命文件5.5.3内部沟通4.4.3信息交流3.4.3协商与交流5.5.3信息交流信息程序5.6管理评审 5.6.1总则 5.6.2评审输入 5.6.3评审输出4.6管理评审3.6管理评审9管理评审综合管理体系过程控制程序6资源管理6资源管理6.1 资源的提供6.2 人力资源6.3人员安排6.2.2能力、意识和培训4.4.1组织结构和职责4.2.2培训、意识和能力3.4.1机构和职责3.4.2培训、意识和能力6.1资源的提供6.2人力资源6.2.1总则6.2.2能力、意识和培训人力资源开发与管理程序；工资管理程序；劳动保险程序 培训管理程序6.3基础设施6.4工作环境4.4.1组织结构和职责6.3基础设施6.4工作环境6.5信息6.6合作关系6.7财务资源行政管理程序；计算机管理程序信息程序；机关通信管理程序企业文化建设和宣传程序；公共关系程序财务管理程序7产品实现4.4实施与运行4.4.6运行控制3.4实施与运行3.4.6运行控制7产品实现和运行控制决策方案设计控制程序7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程4.4.6运行控制3.4.6运行控制7.1产品实现的策划7.2与相关方有关的过程年度计划和任务下达控制程序文件处理和控制程序7.2.1与产品有关的要求的确定4.3.1环境因素4.3.2法律与其他要求4.4.6运行控制3.3.1危害辨识、危险评价和危险控制计划3.3.2法律及法规要求3.4.6运行控制7.2.1与产品有关的要求的确定经济合同管理程序环境因素/职业安全卫生风险控制程序 7.2.2与产品有关的要求的评审4.4.6运行控制4.3.1环境因素3.3.1危害辨识、危险评价和危险控制计划3.4.6运行控制7.2.2与产品有关的要求的评审环境因素/职业安全卫生风险控制程序7.2.3顾客沟通4.4.3信息交流3.4.3协商与交流7.2.3相关方沟通及信息交流公共关系管理程序、信息程序、顾客及相关方满意度评价程序7.3设计和开发 7.3.1设计和开发策划 7.3.2设计和开发输入 7.3.3设计和开发输出 7.3.4设计和开发评审 7.3.5设计和开发验证 7.3.6设计和开发确认 7.3.7设计和开发更改的控制4.4.6运行控制3.3.1危害辨识、危险评价和危险控制计划3.4.6运行控制7.3 设计和开发7.3.1设计和开发策划7.3.2设计和开发输入7.3.3设计和开发输出7.3.4设计和开发评审7.3.5设计和开发验证7.3.6设计和开发确认7.3.7设计和开发更改的控制决策方案设计控制程序发展战略和规划管理程序会议组织程序总裁办公会议事规则党组会议事规则7.4采购 7.4.1采购控制 7.4.2采购信息 7.4.3采购产品的验证4.4.6运行控制3.4.6运行控制7.4采购7.4.1采购过程7.4.2采购信息7.4.3采购产品的验证船舶购置和退役管理程序经济合同管理程序行政管理程序：包括投标招标控制、采购的人员资格要求控制、集团总公司环境和安全评估、设施7.5生产和服务提供 7.5.1生产和服务提供的控制 7.5.2生产和服务提供过程的确认 7.5.3标识和可追溯性 7.5.4顾客财产 7.5.5产品防护4.4.6运行控制3.4.6运行控制7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品保护投资管理程序、运输管理程序、陆上产业及海外公司管理程序、经营管理任务书管理程序、综合统计管理程序、财务管理程序、经济活动分析程序、外事管理程序、劳动工资管理程序、劳动保险管理程序、后评估程序、公务活动管理程序、资产管理和资本运营程序、科技及IT管理程序、行政管理程序、党组工作程序、直属党委工作程序、工会工作程序、团委工作程序7.6监视和测量装置的控制4.5.1监测和测量3.5.1绩效测量和监测7.6监视和测量装置的控制计算机管理程序中机房温湿度控制装置；文件处理和控制程序中档案管理温湿度控制装置4.4.7应急准备和响应3.4.7应急预案与响应7.7应急准备和响应应急处置程序8测量、分析和改进4.5检查和纠正措施3.5 检查与纠正措施8测量、分析和改进监督控制程序8.1总则8.2监视和测量8.2.1顾客满意4.5.1监测和测量3.5.1绩效测量和监测8.1总则8.2监视和测量8.2.1相关方满意顾客及相关方满意度评价程序8.2.2内部审核4.5.4环境管理体系审核3.5.4审核8.2.2内部审核综合管理体系过程控制程序8.2.3过程的监视和测量4.5.1监测和测量3.5.1绩效测量和监测8.2.3过程的监视和测量年度计划和任务下达控制程序8.2.4产品的监视和测量4.5.1监测和测量3.5.1绩效测量和监测8.2.4产品的监视和测量8.2.5环境影响监视和测量8.2.6职业安全卫生绩效测量和监测后评估程序内部审计工作程序监督控制程序环境因素/职业安全卫生风险控制程序8.3不合格品控制4.5.2不合格、纠正与预防措施3.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施8.3不符合控制在各业务程序中规定各类不符合处理8.4数据分析4.5.1监测和测量3.5.1绩效测量和监测8.4数据分析经济活动分析程序；综合统计管理程序8.5改进 8.5.1持续改进 8.5.2纠正措施 8.5.3预防措施4.2环境方针4.3.4环境管理方案4.5.2不合格、纠正与预防措施3.2职业安全卫生方针3.3.4职业安全卫生管理方案3.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施8.5改进8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施顾客及相关方满意评价程序综合管理体系过程控制程序综合管理体系推进历程及手册控制_手册修改情况1996年03月07日召开导入ISO9000质量管理和质量保证国际标准动员大会，使集团的质量控制向决策层延伸。 1996年12月30日质量体系01版文件启动运行。（集团）总公司的管理水平有了一定的提高，决策的质量得到了有效的控制。1997年04月01日根据（集团）总公司的职能变化和发展以及质量改进的要求，修改并运作02版文件，对提高整体素质起到积极的推进作用。1998年09月08日通过了中国船级社认证公司和挪威船级社联合进行的ISO9000质量管理体系初次审核并获得证书。国家技术监督局中国合格评定中心派见证组进行现场见证。1998年11月12日举行颁证仪式并召开新闻发布会。成为我国首家以决策方案作为产品进行质量体系认证的综合管理型大集团公司，这不仅标志着中远集团管理水平跨入国际先进行列，也标志着我国大型管理公司按国际标准质量体系运作上了新台阶。1999年03月01日根据初次审核提出的改进意见又对体系文件进行了全面修改，03版文件使质量管理体系更趋完善。1999年04月30日通过中国船级社认证公司和挪威船级社联合进行的第一次年度监督。2000年04月24日通过中国船级社认证公司和挪威船级社联合进行的第二次年度监督。2000年09月26日根据（集团）总公司法人治理结构的确定、公司职能重新定位、组织机构调整对集团总公司进行流程再造，同时进行了质量管理体系标准2000版本的换版并导入ISO14000环境管理体系和OHSAS18000/职业安全卫生管理体系，经整合建立一体化综合管理体系。2001年02月01日04版综合管理体系颁布实施。综合管理手册发放方法：1.在集团总公司各场所都可以在办公自动化系统中随时可以获得现行有效的版本。2.顾客和相关方可以获得集团总公司的非受控的纸面和电子版本。3.认证和所有的公正第三方经批准均可获得受控的现行有效版本。_集团整体综合保证及社会评价_ 鉴于中国运输集团是以国际航运为主业，集多种业务于一体的跨国家、跨地区、跨行业的国有大型企业集团，在我国国民经济和对外开放中发挥极其重要的支柱作用。同时中远集团代表了我国航运生产力的发展水平，在国际航运市场上是国家形象和综合国力的反映。集团多年来致力于管理创新，坚持走质量效益型道路，在管理方面积极推行ISO9000质量管理体系国际标准，按照国际惯例运作