施工合同管理四（32）

（2） 工程变更（掌握）1.工程变更的有关规定（1）变更权在履行合同过程中，经发包人同意，监理人可按合同条款约定的变更程序向承包人作出变更指示，承包人应遵照执行。没有监理人的变更指示，承包人不得擅自变更。（2）工程变更不改变合同的效力。任何工程变更，均不应以任何方式使合同作废或无效，从而导致承包人责任的解除。所有这类变更发生的费用应根据合同条件规定进行估价。但如果是承包人过错，承包人违反合同或承包人责任造成的工程变更，则发生的任何额外费用应由承包人承担。（3）工程变更后的作价。变更工程价格的增加或减少额，应以工程量清单中的单价或总额价为依据。如果工程量清单中未包含适用于变更工程的单价，则采用工程量清单中监理工程师认为适合的单价用于作价依据。如果不适合，则由监理工程师和承包人协议一个合适的单价或总额价并报业主批准。如果不能达成协议，则监理工程师应根据情况报业主批准后，定出他认为合理的单价或总额价，并通知承包人，抄送业主。如果此单价或总额价一时不能议定，监理工程师可以确定暂时的单价或总额价，作为暂付帐款列入根据通用条款中有关证书和支付的规定签发的期中支付证书中，待议定后在其后的期中支付证书中调整。2变更的范围和内容除专用合同条款另有约定外，在履行合同中发生以下情形之一，应按照以下规定进行变更：（1）取消合同中的任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施，由于承包人违约造成的情况除外；（2)）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；（3）改变合同工程的基线、高程、位置或尺寸；（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；（5）为完成工程需要追击的额外工作。3工程变更的程序（1）变更的提出1）在合同履行过程中，可能发生合同条款中工程变更范围和内容中的约定情形的，监理人可向承包人发出变更意向书。变更意向书应说明变更的具体内容和发包人对变更的时间要求，并附必要的图纸和和相关资料。变更意向书应要求承包人提交包括拟实施变更工作的计划、措施和竣工时间等内容的实施方案。发包人同意承包人根据变更意向书要求提交的变更实施方案的，由监理人按合同条款中有关变更指示的约定发出变更指示。2）在合同履行过程中，发生合同条款中工程变更范围和内容中情形的，监理人应按照合同条款中有关变更指示的约定发出变更指示。3）承包人收到监理人按合同约定发出图纸和文件，经检查认为其中存在合同条款中工程变更范围和内容的约定情形的，可向监理人提出书面变更建议。变更建议应阐明要求变更的依据，并附比要的图纸和说明。监理人收到承包人书面建议后，应与发包人共同研究，确认存在变更的，应在收到承包人书面建议后的14天内作出变更指示。经研究后不同意作为变更的，应由监理人书面答复承包人。4）若承包人收到监理人的变更意向书后认为难以实施此项变更，应立即通知监理人，说明原因并附详细依据。监理人与承包人和发包人协商后确定撤销、改变或不改变原变更意向书。（2）变更估价1）除专用合同条款对期限另有约定外，承包人在收到变更指示或变更意向书后的14天内，向监理人提交变更报价书，报价内容应根据合同条款约定的估价原则，详细开列变更工作的价格组成及其依据。并附必要的施工方法说明和有关图纸。2）变更工作影响工期的，承包人应提出调整工期的具体细节。监理人认为有必要时，可要求承包人提交要求提前或延长工期的施工进度计划及相应施工措施等详细资料。3）除专用合同条款对期限另有约定外，监理人收到承包人变更报价书后的14天内，根据合同条款约定的估价原则，按照合同条款商定或确定变更价格。（3）变更指示1）变更指示只能由监理人发出。2）变更指示应说明变更的目的、范围、变更内容以及变更的工程量及其进度和技术要求，并附有关图纸和文件。承包人收到变更指示后，应按变更指示进行变更工作。4工程变更的工程量核算和估价原则（1）工程量核算工程变更后，必须准确计算工程量，形成工程变更清单（即修改的工程量清单），作为工程变更费用支付的基础。工程量的核算主要从以下几方面取得：1）设计图纸和合同文件及技术规范2）监理工程师的记录3）承包人提供的工程数量承包人提供的工程数量如果经过监理工程师审核，也可以作为核算工程量的依据。而承包方单方提供的没有经监理工程师证明和签认的工程量仅能作为参考，不能作为依据。（2）变更的估价原则除项目专用合同条款另有约定外，因变更引起的价格调整按照以下约定处理。1）如果取消某项工作，则该项工作的总额价不予支付。2）已报价工程量清单中有适用于变更工作子目的，采用该子目的单价。3）已报价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内查找类似子目的单价，由监理人按合同条款商定或确定变更工作的单价。4）已报价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可在综合考虑承包人在投标时所提供的单价分析表的基础上，由监理人按合同条款商定或确定变更工作的单价。5）如果本工程的变更指示是因为承包人过错，承包人违反合同或承包人责任造成的，则这种违约引起的任何额外费用应由承包人承担。例题4 单选题（1）以下不属于工程变更的范围和内容(D)。A改变合同中任何一项工作的质量或其他特性B改变合同工程的基线、标高、位置和尺寸C改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序D承包人机械设备未及时到位致使工程延期后材料成本上涨解析：根据公路工程标准施工招标文件（2009年版）中对工程变更范围和内容的确定，只有D不属于变更范围和内容，因此，应选择D。（三）工程索赔1索赔的概念及特征（熟悉）索赔通常指在经济合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而遭受损失，凭有关证据，按一定程序，向对方提出请求给予补偿的要求。索赔是相互的、双向的。承包人可以向发包人索赔，发包人可以向承包人索赔。索赔具有以下几点本质特征：（1）索赔是要求给予补偿（赔偿）的权利主张；（2）索赔的依据是合同文件及适用法律的规定；（3）承包商没有过错。（4）导致索赔事件发生的责任应由业主（包括其代理人）承担。（5）与合同标准相比较，已经发生了实际损失，包括工期和费用损失。（6）必须有切实证据。（7）协议尚未达成。2索赔的一般条件和原因（了解）（1）索赔条件1）客观性。承包商在工程工期和成本上确实受到索赔时间的影响，且遭受了损失。2）合法性。索赔必须是非自身责任原因引起，且按合同条件和法律规定，对方应给予补偿。3）合理性。索赔额的计算结果必须符合实际。（2）工程索赔原因1)发包人违约。如发包人及其委托人没有履行合同责任，没有正确地行使合同赋予的权力，不按合同支付工程款，工程管理失误等。2)合同错误。如合同条文不全、错误、矛盾、设计图纸、技术规范错误等。3)合同变更。业主或监理工程师下达变更指令造成的工程变更。4)工程环境发生变化。包括法律、市场物价、货币兑换率、自然条件的等。5)不可抗力因素。如战争、骚乱、地震、洪水等恶劣的气候条件造成的原因。3索赔的分类（熟悉）其分类随划分的标准、角度、方法不同各异，大致有以下几种情况：（1）按索赔当事人分类1）承包商同业主之间的索赔；这类索赔内容大部分都是有关工程的计量、变更、工期、质量和费用价格方面的争议，也有关于其他违约行为、中止或终止合同的损害费用赔偿。2）承包商与分包商之间的索赔；3）承包商与供货商之间的索赔；4）承包商和业主共同向保险公司索赔；5）其他索赔。（2）按索赔的指向分类1）索赔。指承包商向业主的索赔要求。2）反索赔。业主方向承包方提出索赔。（3）按索赔的依据分类1）合同内索赔。即索赔以合同条文作为依据，并可根据合同规定明确划分责任。这是最常见的索赔。2）合同外索赔。指工程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围。在合同中找不出具体的依据，一般必须根据适用于合同关系的法律解决索赔问题。3）道义索赔。无论在合同内或合同外都找不到合同依据或法律依据。但承包商认为自己有要求补偿的道义基础，而对遭受的损失提出具有优惠性质的补偿要求。（4）按索赔的目的分类1）工期索赔。承包商对非自身责任原因造成的工期延误向业主提出的工期延长要求。2）费用索赔。承包商对非自身责任原因造成的合同价以外的额外费用支出向业主提出的费用补偿要求。（5）按索赔的起因分类1）延期索赔。由于发包人或监理工程师的原因，或由于双方不可控制因素的发生而引起延误，承包商因此受到损而提出提出的索赔。2）现场条件变更的索赔。现场施工条件与预计的情况严重不符所引起的索赔。3）工程范围变更索赔。由于业主变更工程范围，增加或减少合同工程量、引起承包商遭受损失而产生的索赔。4）工程终止索赔。由于非承包人责任原因，如不可抗力因素影响，使工程被迫在竣工前停止实施，并不再继续进行，使承包人蒙受经济损失而提出索赔。5）加速施工索赔。由于业主要求提前竣工，或在由于业主的原因发生工程延误的情况下，业主要求按时竣工而引起承包商费用增加所产生的索赔。6）其他原因索赔。如货币贬值、汇率变化，物价和工资上涨、政策法令变化、发包人推迟支付（6）按索赔的处理方式分类1）单项索赔。单项索赔是针对某一干扰事件提出的。是指某一干扰事件发生对承包商造成工期延误或额外费用支出时，承包商在干扰事件发生时或发生后立即进行责任分析和损失计算，并在合同规定的索赔有效期内提出的索赔。2）综合索赔又叫一揽子索赔，这是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包人将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。4. 工程索赔的依据（掌握）（1）依据合同文件合同文件是索赔的最主要、最直接的依据，包括：合同协议书；投标书及其附件；中标通知书；合同的通用和专用条款；有关标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。以及合同履行中，发包人与承包人有关工程的洽商、变更等书面协议变更通知书等内容。（2）依据有关的法律和法规1）适用法律和法规建设工程合同文件适用国家的法律和行政法规。需要明示的法律、行政法规，由双方在专用条款中约定。2）适用标准、规范双方在专用条款内约定适用国家标准、规范的名称。（3）可作为依据的有关索赔账单和证据资料。工程索赔中常见的证据有：1）工程进度计划和实际施工进度记录。2）施工日志。3）技术规范和工程图纸(包括图纸修改指令)。4）来往文件和信函，如发包人的变更指令，各种认可信、通知、对承包人问题的答复信等。5）会议纪要和备忘录。6）工程报告和工程照片。7）工程所在国的政治经济的基本资料。8）投标报价时的基础资料。9）工程财务报告。5工程索赔的工作程序（掌握）（1）索赔事件发生（2）承包人向监理工程师提交索赔意向报告当出现索赔事项时，承包人以书面的索赔通知书形式，在索赔事项发生后的28天内向工程师正式提出索赔意向通知。（3）承包人提交索赔事件的当时记录（4）提交索赔证明在索赔通知书发出后的28天内，承包人应送交监理工程师一份拟索赔款额的详细帐目，并说明索赔所依据的理由。如索赔事件具有连续性，上述帐目应视为是一笔暂时帐目。承包人应在监理工程师要求的间隔时间内，递交继发的暂时帐目和索赔理由。并在此事件终止后28天之内送出帐目。承包人还应将本款规定送交监理工程师的全部帐目的复制件送交业主。（5）对索赔进行审定；（6）索赔的支付监理工程师对承包人提供的索赔证据和详细帐目进行审查核实后，确定承包商有权得到全部或部分索赔款额，根据有关规定列入核签的期中支付证书或最后支付证书内予以支付，并将此决定通知承包人，并报送业主，由业主签字、备案。例题5 单选题（1）以下不属于索赔本质特征的是(C)A.索赔是要求给予补偿（赔偿）的权利主张B索赔的依据、合同文件及适用法律C承包商有过错D必须有切实证据解析：根据索赔的本质特征：在所给的四个备选答案中，A、B、D都符合，只有C项，承包商应是没有过错。如果是因承包商自身责任造成的一些工程变更等所发生的一切费用，应由承包商自己负责。因此，应选择C。6.工期索赔这里讲的工期索赔是指工程延期。工程延期是指承包人由于业主的原因或者双方不可以控制的因素引起工程延误时，承包人向业主提出的延长工期的要求。这类索赔往往与工程延误有关，但工程延误不一定都能得到延长工期。（1）工程延误及分类（熟悉）工程延误是指工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完工日期，从而可能导致整个合同工期的延长。其中，按合同规定延长的工期亦作为合同规定日期的组成部分。工程延误的分类主要有以下几种：1)按工程延误的原因划分业主及其代表原因引起的延误业主及其代表原因引起的延误可分为两种情况：第一种称为业主或业主代表自身责任原因引起的延误；第二种为合同变更原因引起的延误。显然，业主或业主代表原因引起的工程延误可以得到延长工期的补偿。承包商原因引起的延误由承包商原因引起的延误往往是由于其内部计划不周、组织协调不利、管理指标不当等原因引起的。这一方面的延误难以得到业主的谅解，不可能得到业主给予工期的补偿。有关第三方原因引起的延误“有关第三方”一般为业主或承包商有某种工程方面的合同、协议关系的单位或个人。这一点延误通常按业务关系进行划分，即与业主有关的第三方原因引起的额延误后果由业主承担，与承包商有关的第三方原因引起的延误后果由承包商承担。不可控制因素引起的延误这一类延误是指非承包商过错或疏忽、非承包商所能遇见，并且非承包商能力所能控制的因素所造成的工程延误，包括以下类型：不可预见障碍引起的延误。在工期中发现古迹、古文物、古化石等引起的停工或搬迁工地造成的延误。不确定性障碍引起的延误。如在土方工程中遇到异常恶劣的地址条件，以致影响工期。不可抗力引起的延误。如地震、泥石流等发生时，任何承包商没有能力改变。业主不应该要求承包商承担由此而产生的延期责任及工程经济损失。异常恶劣气候条件引起的延误。异常恶劣气候是指工程所在地区某季节出现的特别不正常的气候，而不是那个季节正常出现的恶劣气候条件。判断时一般根据当地气象部门重视气候资料，以过去10年平均值作为比较和判别的基础。而且受异常气候影响的应是室外作业，不受影响的室内作业不能提出工期索赔。特殊社会条件引起的延误。指工程所在国际地区施工期间处于战争、叛乱、罢工、政变等不安定环境中，或由于国际上各国政府间经济贸易方面的抵制或禁运对某些工程构成延误的情况。这类延误并非承包商的过错，业主应实事求是，认可承包商适当延长工期要求。2）按单项延误索赔可能结果划分可索赔延误它是指非承包商原因引起的工程延误，包括业主的原因和双方不可控制的因素引起的延误，并且该延误工序或作业一般应在关键线路上。这种延误适用可索赔延误，业主以给予合理补偿。可索赔延误又分为三种情况：可索赔工期的延误。即业主只给承包商延长工期，不给予费用损失的补偿。可索赔工期和费用的补偿。即承包商不仅有权向业主索赔工期，而且有权要求业主补偿发生的费用损失。只可索赔费用的延误。指由于业主原因引起的延误，但发生延误的活动对总工期没影响，而承包商却由于延误负担了额外的费用。不可索赔延误它是指因承包商原因构成延误事实，故得不到业主给予延长工期或追加付款的补偿。3）按延误事件之间的时间关联性划分单一性延误。指某一延误事件从发生到终止的时间间隔内，没有其他延误事件发生。同时性延误。指某两项或两项以上的延误事件从发生到终止的时间完全相同。注意：当可索赔延误与不可索赔延误同时发生时，则可索赔延误就变成不可索赔的额延误。这是国际工程索赔的惯例之一。交错性延误。两个或两个以上的延误事件从发生到终止只有部分时间重和。4)按延误发生时间划分关键线路延误。指发生在网络计划关键线路上的延误。非承包商原因引起的关键线路上的延误必定是可索赔延误。非关键延误。指发生在非关键线路上的延误。（2）施工加速的含义及种类施工加速是指承包商不得不在单位时间内投入比原计划更多的人力、物力与财力进行施工，以加快施工进度。施工加速通常会引起的成本的增加，当然也会产生某些节约，无论哪种情况，如果是因为非承包商过错引起的施工加速而产生了额外成本，则业主应给予补偿。施工加速主要有：（1）直接指令加速是指根据监理工程师的明示指令进行的加速。（2）推定加速在某些情况下，虽然监理工程师没有发布专门的加速指令，但客观条件或工程师的行为已经使承包商合理意识到工程施工必须加速，这种加速就是推定加速。（3）工期索赔的分析步骤（掌握）1）原因分析弄清引起工程延误的原因是否是非承包人自身的，如果是承包人自身原因造成的，则不予批准工期索赔，否则，有可能给予工期索赔。2)运用有关分析手段(如网络计划技术)分析分析延误事件是否发生在关键线路上，是否对工程总工期造成影响，如果对总工期不造成影响，不予批准延期。3)业主责任分析结合第(2)步分析，进行业主责任分析，进一步确定是否还给予费用索赔。4)索赔结果分析假定索赔的条件都成立，分析确定给予承包人批准多长时间、多少费用。（4）监理工程师审批工程延期的程序与依据1）审批工程延期的程序收集资料，做好记录监理工程师应在收到承包人延期意向后，做好工地实际情况的调查和记录，收集各种相关的文件资料及信息。审查承包人的延期申请监理工程师在收到承包人延期意向后，应注意从以下几方面进行审查。延期申请的格式应满足监理工程师的要求。延期申请应列明延期的细目及编号，阐明延期发生、发展的原因及申请所依据的合同条款，附有延期测算方法和延期涉及的有关证明、文件、指令、图纸等。延期评估评估应注意从以下几方面进行评定。承包人提交的申请资料必须真实、齐全，满足评审要求；申请延期的合同依据必须准确；