2017年上海证券从业资格《证券市场》：资产证券化模拟试题

2017 年上海年上海证证券从券从业资业资格格 证证券市券市场场 资产证资产证券化模券化模拟拟 试题试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 在日本和我国台湾地区 证券投资基金一般被称为 A 共同基金 B 单位信托基金 C 证券投资信托基金 D 集合投资计划 2 某附息债券面值为 100 元 票面年收益率 10 年付息一次 1 月 10 日的 债券全价 包括净价与应计利息 下同 为 98 5 元 6 月 10 日到期一次还本付息 采取单利计算 则到期收益率为 A 28 B 10 C 15 D 11 5 3 是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量 A 每股收益 B 持续增长率 C 红利收益率 D 市盈率 4 任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性 这说明 金融衍生工具具有 A 信用风险 B 市场风险 C 法律风险 D 结算风险 5 表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是 A PSY B BIAS C RSI D WMS 6 下列各项中 属于已经上市的关于中国概念的股指期货有 A 纽约交易所的中国股指期货 B 东京交易所的沪深 300 指数期货 C 香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约 D 上海证券交易所的沪深 300 指数期货 7 上市公司召开股东大会 应于股东大会召开前 刊登召开股东大会通知 A 30 日 B 40 日 C 20 日 D 10 日 8 当市场处于盘整时期 OBOS 取值应该在 的上下来回摆动 A 10 B 0 C 100 D 50 9 证券公司从事证券资产管理业务 接受一个客户的单笔委托资产价值低于规 定的最低限额 投资范围或者投资比例违反规定的 责令改正 给予警告 没 收违法所得 并处以违法所得 的罚款 A 1 倍以上 3 倍以下 B 1 倍以上 5 倍以下 C 1 倍以 Z10 倍以下 D 1 倍以上 15 倍以下 10 以下不属于债券类资产的远期合约的是 A 短期债券 B 上期债券 C 商业票据 D 支票 11 一张债券的票面价值为 100 元 票面利率 10 不记复利 期限 5 年 到 期一次还本付息 目前市场上的必要收益率是 8 按复利计算 这张债券的价 格是 A 100 元 B 93 18 元 C 107 14 元 D 102 09 元 12 上市公司在每一会计年度结束之日起 个月内向中国证监会和证券交 易所报送年度财务会计报告 在每一会计年度前 6 个月结束之日起 个月 内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告 A 3 2 B 3 3 C 4 2 D 4 3 13 证券投资是指投资者为获得红利或利息的投资行为和投资过程 其购买的 种类为 A 有价证券 B 股票 C 股票及债券 D 有价证券及其衍生品 14 使用现金比例变化法 首先需要确定基金的 A 现金比例 B 特殊现金比例 C 正常现金比例 D 投资比例 15 破产清算组对 负责并报告工作 A 债权人会议 B 破产企业 C 破产企业的主管部门 D 人民法院 16 假设固定金额为 120 元 某投资者在 3000 点卖出一个单位上证指数 在 1800 点平仓 而交易保证金为 5 则其收益率为 A 200 B 300 C 500 D 800 17 基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有 优势 A 技术 B 信息 C 资源 D 专业 18 中华人民共和国公司法 规定 有限责任公司经营规模较大的 设立监 事会 其成员 A 必须多于 2 人 B 不得少于 2 人 C 必须多于 3 人 D 不得少于 3 人 19 在核准制下 证券发行监管要以 为中心 增强信息披露的准确性和完整 性 A 中介机构尽职尽责 B 行业自律 C 加强监管 D 强制性信息披露 20 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务 应当通过 为客户提 供资产管理业务 A 公司账户 B 该客户的账户 C 证券登记结算公司账户 D 专门账户 21 根据现行制度规定 上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证 券交易价格或者证券交易量的异常交易行为 予以重点监控 其中 异常交易 行为之一是 固定的或涉嫌关联的证券账户之间 大量或者频繁进行互为对 手方的交易 A 2 个 B 2 个或 2 个以上 C 3 个 D 3 个或 3 个以上 22 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前 6 个月结束后 日内 A 15 B 30 C 60 D 90 23 上海市场 B 股清算过程中 如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日 交收而出现透支 中国结算上海分公司将每天按透支金额的 收取罚金 A 0 05 B 0 1 C 0 5 D 1 24 关于基金资产净值 下列说法不正确的是 A 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值 B 基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据 C 基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标 D 基金份额价格与资产净值经常不一致 25 下列关于证券交易所的说法中 错误的是 A 在我国 证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地 位的境内证券经营机构 B 经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C 沪 深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D 只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 投资者委托买卖股票时要支付 A 开户费 B 印花税 C 咨询费 D 佣金 2 保荐代表人出具的发行保荐书的必备内容有 A 本次证券发行基本情况 B 保荐机构承诺事项 C 对本次证券发行的推荐意见 D 项目运作流程 3 根据 中华人民共和国刑法 规定 操纵证券交易价格属于 A 渎职罪 B 操纵证券市场罪 C 金融诈骗罪 D 妨害对公司 企业的管理秩序罪 4 证券投资基金将众多投资者的资金集中 并委托基金管理人进行共同投资 表现了基金的 特点 A 集合理财 B 组合投资 C 风险共担 D 分散风险 5 下列叙述不正确的是 A 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B 对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税 C 对法人机构征收印花税 D 对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入 不征收企业所得税 6 结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是 A 1 年定期存款利率 B 金融同业活期存款利率 C 0 D 活期存款利率 7 2007 年 7 月 中国银监会下发 企业集团财务公司发行金融债券有关问题 的通知 明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序 并允许财务公 司在银行间债券市场发行财务公司债 其目的有 A 为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要 B 为解决财务公司资金来源单一的现状 C 满足企业集团调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要 D 为了增加银行间债券市场的品种 8 股票发行审核委员会的办事机构是证监会的 A 发行监管部 B 市场部 C 法律部 D 稽查部 9 上海证券交易所规定 集合资产管理计划开始投资运作后 应通过会籍办理 系统 在每月前 5 个工作日内 向上海证券交易所提供 A 上月资产市值 B 上月资产净值 C 上月资产总值 D 上月资产平均值 10 作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有 A 招股说明书 B 招股意向书 C 上市公告书 D 招股说明书摘要 11 职业道德与从业人员的行为规范既有区别又有联系 二者的主要区别有 A 从表现形式来看 职业道德内容相对原则和抽象 主要存在于从业人员的 意识之中并通过其言行表现出来 而行为规范主要表现为相关的法律法规 通 常有明确的内容 B 从调整的范围来看 职业道德涉及的范围既有从业人员的行为 又有其主 观动机 而行为规范主要调整从业人员的行为 一般不处罚其主观过错 C 从约束机制来看 职业道德主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律 来维持 而行为规范则由法律法规来保障实施 D 行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容 是职业道德建设的 基础 12 记名证券交易后 证券从出让人账户转移到受让人账户 从而完成证券登 记变更的过程称之为 A 交易性过户 B 证券账户转让 C 集中交易过户 D 集中证券账户变更 13 全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括 A 交易系统生成的成交单 B 电报 电传 传真 C 合同书 D 信件 14 以下关于市净率说法中 错误的是 A 市净率是将每股股价与每股净资产相比 B 市净率用来评价股价相对于每股净资产而言是否被高估 C 市净率越小 说明股票的投资价值越低 D 市净率越小 说明股票的投资价值越高 15 中国结算公司发布了配套的 中国证券登记结算有限责任公司特殊法人 机构证券账户开立业务实施细则 A 2005 年 12 月 B 2004 年 12 月 C 2000 年 12 月 D 1999 年 12 月 16 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构 下列属于证 券服务机构的是 A 投资咨询机构 B 资产评估机构 C 会计师事务所 D 资信评级机构 17 证券公司应当有 名以上在证券业担任高级管理人员满 年 的高级管理人员 A 2 3 B 2 5 C 3 2 D 3 5 18 证券公司信用账户涉及的账户有 A 客户信用交易担保证券账户 B 融券专用证券账户 C 信用交易证券交收账户 D 融券余额专用账户 19 证券市场的资金供给是指 A 股民的投资 B 政府投入资金 C 一级市场的资金 D 二级市场的资金 20 基金以追求长期的资本增值为目标 比较适合长期投资 A 保本 B 伞型 C 股票 D 债券 21 个人投资者投资基金需征收的税种有 A 营业税 B 印花税 C 所得税 D 增值税 22 以下说法正确的有 A 两种完全正相关证券组合的结合线为一条直线 B 两种完全负相关证券组合的结合线为一条折线 C 相关系数 AB 的值越小 弯曲程度越低 D 相关系数 AB 的值越小 弯曲程度越高 23 技术分析流派对