第十章 企业理论与企业行为

1 第十章企业理论与企业行为 企业理论及其发展历史企业理论的核心问题企业组织的国际比较企业行为现代企业理论与国有企业改革 2 第一节企业理论及其发展历史 企业理论的演变企业理论的新趋势 3 一 企业理论的演变 一 传统企业理论19世纪末20世纪初两个假设 1 假设企业是存在的 并在此假设基础上探讨企业的行为 传统企业理论是将企业视为一个生产方程 认为企业的职能就是根据生产方程将原料转化为产品 2 假定交易费用为零 4 中心议题 证明价格机制在稀缺资源配置中的核心作用 而企业的生产决策影响到资源配置和产品价格的形成 因而有必要首先对企业进行考察传统企业理论只是在特定条件下关于企业生产的生产决策理论 而不是企业理论 5 二 现代企业理论科斯在20世纪30年代发表的经典性文章 企业的性质 首次回答了市场机制下企业存在的理性市场和企业是两种配置资源的不同方法在市场上 资源的配置是由价格来调节的 而在企业中 相同的工作则是通过权威关系来完成企业的出现是企业的交易费用低于市场的交易费用的结果 6 20世纪70年代标志性事件 威廉姆森和克莱因等人的开拓性研究阿尔钦和德姆塞茨提出的代理人理论詹森和麦克林 代理成本 7 20世纪80年代以后张五常企业并不是用非市场方式代替市场方式 仅仅是用要素市场取代产品市场 或者说是 一种合约取代另一种合约 市场交易的对象是产品 而 企业交易 的对象则是生产要素 只有当中间产品的交易费用高于用来生产此种中间产品的要素交易费用时 企业才会出现 8 格罗斯曼和哈特企业所有权结构模型杨小凯和黄有光借助自给经济 市场与企业三者之间的关系建立了一个关于企业一般均衡的契约模式 9 二 企业理论的新趋势 1 企业知识理论产生的背景及其思想渊源企业知识理论是在探寻企业竞争优势的根源及对主流企业理论反叛的过程中产生并逐渐发展起来的一种全新的企业理论20世纪80年代早期的实证研究结果引起了人们对企业竞争优势外生论的质疑20世纪80年代以来的研究者们将探索企业竞争优势的着眼点转移到了企业层面 由此产生了以资源为基础的企业观企业能力理论对企业资源论作了进一步引申 认为企业的竞争优势来自于企业配置 开发与保护资源的能力知识是企业竞争优势的根源 10 2 研究现状 对企业理论核心问题的阐释 1 企业的存在 2 企业内部协调 3 企业之间的异质性 11 二 现代企业组织理论的新趋向 行为科学学派的管理组织理论出现于20世纪50年代初主要代表人物 包括梅奥 马斯洛 巴纳德 利克特 12 巴纳德的社会关系系统组织理论 1 第一次将组织定义为 再现两人以上有意识的协调和活动人合作系统 从而突破了古典学派单纯把组织视为一个权责结构的范囿 将人类行为的特性纳入了组织问题研究2 权力接受理论权力不是来自自上而下的行政授予 它与组织目标及个人利益相一致时 才会被接受 13 3 诱因和贡献平衡论把诱发个人对组织作出贡献的因素称为诱因诱因不仅包括物质因素如金钱等 也应包括如威望 权力 参与管理等社会因素 诱因和贡献的平衡 是组织健康与否的最重要标志 14 4 信息交流的原则共同的目标 合作的意愿 信息的交流是构成组织的三大基本要素信息的交流是前两个要素得以发挥作用的基础 15 使信息交流发挥出良好效能的原则 有关信息要使每个成员都了解 并明确规定每个人的权力与责任 公开宣布每个人所处的地位 第每一个成员要有一个正式的信息联系渠道 并只能有一个直接的顶头上司 信息交流要经常进行 渠道要直接且简短 经理人员是信息联系的中心信息联系路线不能中断 每一个联系信息都必须是有权威的 16 利克特的第四系统组织理论效率较差企业的共同特点 把雇员看作 机器的零件 即完成工作任务的工具 效率高的企业 采用以人为中心的管理模式 高效率企业的领导者比较注重建立高目标 有效率的工作组 或群体 广泛采用参与制 并采用多种激励来调动组织成员的积极性 1 自我激励 2 安全激励 3 创造激励 4 经济激励 17 企业领导方式分为四类 或四个系统 1 专制的命令式 2 温和的命令式 3 协商式 4 参与式 第一类为古典管理组织理论所推崇的传统领导方式 被利克特称为 剥削的权力主义的方式 第二类 第三类与第一类本质上并无不同 第四类才是新型的 高效率的管理模式 他称之为 第四系统 18 第一系统组织 1 领导过程 不包含可觉察到的信任和期望 下属在与其上级讨论工作问题时感到拘束 上级也不倾听他们的意见 2 激励过程 仅采用恐惧和认可的手段实行物质的 安全的和经济的激励 雇员们对组织的态度普遍不好 3 沟通过程 信息是由上往下流动 且总有歪曲 失误 下属总有怀疑 4 决策过程 只在组织的最高层进行 比较集中 19 5 目标制定过程 只由组织的最高层负责 不鼓励群体参与 6 控制过程 采用集中方式 且强调对失误必须处罚 7 相互影响过程 这是封闭的 受到限制的 下级对部门的目标 方法和活动几乎不产生影响 8 目标完成情况 完成得不好 经理人员被动地去设法完成 他们不打算开发组织的人力资源 20 第四系统组织 1 领导过程 上下级之间在一切事情上都有可觉察到的信任和期望 下级可自由地与其上级讨论工作问题 上级也倾听他们的意见 2 激励过程 采用参与方法实行全面的激励 雇员们对组织及其目标的态度是好的 3 沟通过程 信息能在整个组织上下左右之间自由流动 且准确而不歪曲 4 决策过程 采用群体决策方式在组织的各级进行 比较分散 21 5 目标制定过程 鼓励群体参与 制定出现实的高目标 6 控制过程 分散于整个组织 且强调自我控制和解决问题 7 相互影响过程 这是开放的 不受限制的 上级和下级都能影响部门的目标 方法和活动 8 目标完成情况 完成得好 经理人员主动地去努力完成 他们认识到有必要 通过训练 充分开发组织的人力资源 22 2 决策学派的管理组织理论代表人物 赫尔伯特 西蒙管理就是决策不是把决策本身视为不可分解的基本单位 而是将决策看作由前提推出结论的过程进行分析的基本单位是前提效率准则指的是在所用资源既定的情况下 选择能产生最大效益的备选方案 23 权变学派的管理组织理论形成于20世纪 年代基本观点是 不存在一成不变的 普遍适用的 最好的 管理原则和方法 一切都要根据企业所处的外部环境和组织的内部条件而权宜应变代表人物 汤姆 伯恩斯 琼 伍德沃德 保罗 劳伦斯和杰伊 洛希 24 在组织理论方面的主要观点与贡献 1 强调组织的多变量性 即与每一组织有关的条件的多变性与环境的特殊性 3 试图通过对企业的分类以及对影响因素的分析 对不同类型企业所适用的组织结构模式得出一些一般性结论 2 强调外部环境对组织结构设计的影响 25 基本结论 当出现下列情况时 以采用稳定 机械式组织为宜 第一 环境相对稳定和确定 第二 目标明确且持久 第三 技术相对统一且稳定 第四 按常规活动 且生产率是主要目标 第五 决策可以程序化 从而协调和控制过程倾向于采用严密结构的等级系统 26 当情况如以下所描述时 则采用适应 有机式组织形式为宜 第一 环境相对不稳定和不确定 第二 目标多样化并不断变化 第三 技术复杂 易变 第四 有许多非常规活动 需较强的创造能力与革新能力 第五 使用探索式决策过程 协调和控制经常出现相互调整 系统等级层次较少 具有较大的灵活性 27 新组织结构学派的管理组织理论代表人物是加拿大的明茨伯格 1 组织结构的五种协调机制 相互调整 直接监督 工作过程标准化 成果标准化以及技能标准化 2 组织结构的五个基本构成部分 工作核心层 由直接从事产品生产或服务的基层部门组成 战略高层 直线中层 由各部门的中层经理构成 他们把战略高层和工作核心层连接起来 技术专家 由职能人员组成 附属人员 又称支持人员 28 3 组织结构的五种流程系统行政指挥系统规章制度流程系统非正式沟通的流程系统工作群体流程系统特殊决策流程系 29 4 五种组织结构类型 30 经理主义与委托 代理理论委托 代理关系可以被定义为一种契约关系 在这种契约下 委托人 可以是单个或多个 授权代理人 也可以是单个或多个 为委托人的利益从事某些活动 包括授予代理人一定的决策权力 信息非对称性代理费用是指制定 管理和实施上述契约关系的全部费用激励机制的设计对委托 代理问题的解决具有关键意义对经理人员激励机制的设计与一般雇员的情况有所不同 31 第二节企业理论的核心问题 企业的本质与界限企业内部权力与利益的分配 32 一 企业的本质与界限 一 企业的本质科斯 企业的本质或显著特征是作为价格机制的替代物威廉姆森 企业是用以节约交易费用而产生的一种组织形式新制度学派 否定分工协作导致企业起源理论过引入交易费用概念 来说明企业在一个专业化的交换经济中出现的原因 33 二 企业的边界科斯 企业之所以不能无限制地扩大 是因为企业规模的扩大是有边界的 其原因在于企业组织也是有成本的威廉姆森 企业规模的扩张取决于交易费用节约所带来的效率提高马克思主义企业理论 企业规模扩张的根本原因在于资本增值的利益冲动和技术手段的革新 34 二 企业内部权力与利益的分配 企业可以分为三类 个体企业 合伙企业和公司 个体企业和合伙企业一般是无限责任 公司为有限责任 在公司一类中又细分为 封闭公司 股票不上市 为少数人所掌握 公开公司 股票公开上市的公司 企业所有权与控制权 35 资本主义企业资本所有者是企业的主人 处于主导地位 企业经营管理者是他人资本的管理人 在资本所有者的监督下具体行使资本的职能 生产劳动者是一般的雇员 在资本所有者或企业经营管理者的监督下从事生产劳动 为资本家创造财富 三者之间的关系都表现为契约关系 36 一 制度学派的观点认为资本所有者和生产劳动者在企业内部的关系与市场上的关系一样 都是自由人之间的平等的契约关系 用自由人平等的契约关系掩盖资本对雇佣劳动的剥削关系 37 二 企业家理论奈特企业是参与者之间有效地分配风险的一种制度 就是说为什么企业的控制权分配给企业家 是因为企业家承担了风险 并提供其他参与者以固定的收入 实际上承担风险与提供一定收入保证的是资本所有者而非经营者 38 张维迎 企业家 契约一般均衡理论试图在主流经济学的框架内解释企业委托权的安排问题 企业经营者的选择问题企业成员的激励问题 39 第三节企业组织的国际比较 所有权结构与约束机制的差异企业行为目标导向的区别功能之比较相异的劳动力配置机制 40 一 所有权结构与约束机制的差异 所有权结构美国 以个人资本为基础的高度分散化的产权制度 就其性质而言 所有权仍然是私人所有权 产权制度依然是私有制日本 以法人资本相互持股为主体的吸收个人资本的产权制度 就其性质而言 法人资本仍然可追溯到最终的私人资本所有者 产权制度仍未完全超越私有制 41 所有权约束机制美国 所有者对经营者的所有权约束主要是间接约束 即通过发达而完备的股票市场实施对企业董事会 经理的影响和约束 使之不偏离股东的利益目标日本 现代公司中前几位大股东均为法人股东 他们可以联合起来控制企业 42 二 企业行为目标导向的区别 美国 经营者的行为目标优先偏向于总资产收益率和股票价格的上升在决策时主要把短期利益放在首位日本 企业家更为关注长远发展和远期利益 不必受到追求短期利益的约束和困扰 43 三 相异的劳动力配置机制 美国 劳动力配置具有典型的市场机制色彩 日本 劳动力配置更多具有非市场特征 或者说组织机制的色彩 44 四 功能之比较 从资源配置和重组的成本角度来看美国 现代企业制度有利于减少转换摩擦 提高流动速率 从而降低要素配置 重组的摩擦成本这种企业制度也有利于促使资源在更大范围和空间里自由 灵活地优化重组日本 现代企业制度不大利于资源或资本高速率 大范围地自由重组 45 第四节企业行为 企业的经济行为企业的社会责任 46 一 企业的经济行为 一 对传统企业行为理论的反思传统企业理论假定企业行为以利润最大化为目标 但在完全竞争条件下 利润最大化目标不是企业行为的前提 而是企业存在发展的必要条件 即在完全竞争市场上 企业不过是被动适应给定市场条件的主体 除利润最大化之外 企业没有制定自主目标的余地 但在寡头垄断市场上 企业拥有支配市场的力量 早已不是单纯的价格接受者 它不一定受利润最大化目标的制约 已获得了一定的自由度 在这一范围内可以制定利润以外的其他目标 47 二 现代企业行为理论1 经营者企业行为理论 1 销售额最大化行为 2 多目标企业行为2 企业行为理论 1 令人满意的行为 2 决策与不确定性 3 企业行为理论 48 二 企业的社会责任 为社会提供就业机会搞好环境保护 减少环境污染为社会提供高质量服务支持教育 文化 体育和福利事业 49 第五节现代企业理论与国有企业改革 现代企业理论认为 企业内部成员 包括厂长和工人 努力工作的激励主要依赖于剩余索取权的分配 这一点对厂长显得尤为重要 因为厂长从事的是经营决策活动 这类活动很难从外部进行监督 最有效的办法是让厂长享有企业剩余索取权 让他们自己监督自己 50 我国国有企业 厂长缺乏长期激励问题企业经营者的选择问题生产经营上出现种种问题的根源是 所有者缺位 张维迎 将国有资产转换成债权 让国家成为债权人享有固定收入 让有经营才能的人通过市场竞争来取得对企业的经营权 51 复习思考题 1 企业的性质是什么 2 简述新古典经济学的企业理论 3 简述现代企业理论 4 现代企业理论的发展趋势是什么 5 简述美日企业制度的差异 6 试论西方现代企业理论对中国企业制度建立的现实意