内蒙古证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题

内蒙古内蒙古证证券从券从业资业资格考格考试试 证证券市券市场场的自律管理考的自律管理考试题试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回 基金管理人已经接受的赎回申请可 以延缓支付赎回款项 但不得超过正常支付时间 个工作日 并应当在至少 一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 A 3 B 7 C 10 D 20 2 技术指标乖离率的参数是 A 天数 B 收盘价 C 开盘价 D MA 3 下列关于或有损失的说法 错误的是 A 或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生 并要由被 审计单位承担的潜在损失 B 由被审计单位承担的潜在损失 到被审计单位资产负债表日为止 仍不能 确定 C 如果一项潜在损失是可能的 且损失的数额是可以合理地估计出来的 则 该项损失应作为应计项目 在会计报表中反映 D 如果可能损失的金额无法合理估计 或者如果损失仅仅有些可能 则无须 反映 4 公司法 规定 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币 元 A 1000 万 B 2000 万 C 500 万 D 1500 万 5 不属于上市后证券存管业务的是 A 非交易过户 B 交易过户 C 发放现金红利 D 股东名册登录 6 以下说法中 正确的是 A 证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加 B 关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险 C 证券组合的投资风险低于市场平均风险水平 D 组合管理强调构成组合的证券应多元化 7 全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以 直接得出每股净利润 A 流通股 B 总股本 C 社会公众股 D 发行股本 8 向参与网下配售的询价对象配售的 公开发行股票数量少于 4 亿股的 配售 数量不超过本次发行总量的 A 10 B 20 C 30 D 40 9 不动产抵押公司债用作抵押的财产价值 发生的债务额 A 必须小于 B 必须等于 C 必须大于 D 不一定等于 10 基金财产的保管由独立于基金管理人的 负责 A 基金注册登记机构 B 基金销售机构 C 基金评级公司 D 基金托管人 11 深圳证券交易所接受基金份额申购 赎回申报的时间为每个交易日的 A 9 30 11 30 13 00 15 00 B 9 15 11 30 13 15 15 00 C 9 15 11 30 13 00 15 00 D 9 30 11 30 13 30 15 00 12 是金融工程的核心内容之一 A 公司理财 B 金融工具交易 C 融资与投资管理 D 风险管理 13 清算价值是公司清算时每一股份所代表的 A 票面价值 B 账面价值 C 内在价值 D 实际价值 14 公司实际分配的股息总是 税后净利润 A 大于 B 等于 C 不确定 D 小于 15 我国证券法规定 在上市公司收购中 收购入对所持被收购的上市公司的 股票 在收购行为完成后的 内不得转让 A 12 个月 B 24 个月 C 6 个月 D 3 个月 16 指基金资产因投资于各种债券 国债 地方政府债券 企业债 金融债等 而 定期取得的利息收入 A 证券买卖差价收入 B 基金的债券利息收入 C 存款利息收入 D 买入返售证券收入 17 两极策略将组合中债券的到期期限 A 向左平移 B 向右平移 C 集中于波峰和波谷 D 集中于两极 18 可以近似看作无风险证券 其收益率可被用作确定基础利率的参照物 A 短期政府债券 B 长期政府债券 C 短期金融债券 D 短期企业债券 19 不是分析公司经营状况的好坏的参考因素 A 股票价格波动 B 原材料供应及价格变化 C 股票分割 D 公司资产净值 20 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时 申报数量为 单笔申 报最大数量应当不超过 A 100 手或其整数倍 1 万手 B 10 手或其整数倍 1 万手 C 10 张及其整数倍 10 万张 D 10 张及其整数倍 1 万张 21 在国外 大部分优先股票为 所持有 A 保险公司 B 养老基金 C 个人投资者 D 证券公司 22 在美国存托凭证 ADR 的业务机构中 负责 ADR 的保管和清算的机构是 A 证券交易所 B 存券银行 C 托管银行 D 中央存托公司 23 下列各项中 不属于沪深 300 行业指数系列的是 A 沪深 300 金融地产指数 B 沪深 300 电信业务指数 C 沪深 300 医药卫生指数 D 沪深 300 消费指数 24 我国 基金法 规定 基金资产不能运用于下列 资产 A 已上市股票 B 可在场外交易的股票 C 已上市交易的债券 D 国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 25 2004 年以前 我国开放式基金通过 进行基金份额的申购和赎回 A 证券交易所交易系统 B 证券交易所上市交易 C 金融机构柜台 D 基金管理人及代销机构 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 股票基金的投资目标侧重于追求 A 资本利得 B 长期资本增值 C 净资本 D 资本净值 2 下列关于时间优先原则的说法中 正确的是 A 同一时点申报 按价格大小顺序决定优先顺序 B 同价位申报 按申报时序决定优先顺序 C 无论价位是否相同 均按申报时序决定优先顺序 D 无论申报方式如何 均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 3 指在一个考察期 通常为 12 个月的时间 内 股票的价格和每股收益的比 率 A 动态指标 B 静态指标 C 市盈率 D 报酬率 4 股票是投入股份公司资本份额的证券化 由此可见股票属于 A 物权证券 B 要式证券 C 综合权利证券 D 资本证券 5 行业分类的依据主要是 A 公司所处行业的类型 B 公司收入或利润的来源比重 C 产品的结构 D 原材料的来源 6 封闭式基金的投资者在封闭期限内要想变现 不可以采取的方式是 A 封闭期内向基金管理人赎回 B 通过交易所转让 C 通过柜台转让 D 通过协议转让给其他投资者 7 2000 年 3 月 18 日 签署协议 合并为泛欧交易所 A 阿姆斯特丹交易所 B 布鲁塞尔交易所 C 巴黎交易所 D 伦敦交易所 8 根据相关法规规定 基金行业高级管理人员包括 A 基金管理公司的董事长 B 基金管理公司的总经理 副总经理 C 基金管理公司的督察长 D 基金托管银行基金托管部门的总经理 副总经理 9 金融期货是期货交易的一种 金融期货的基本功能包括 A 套期保值功能 B 价格发现功能 C 投机功能 D 套利功能 10 公开募集证券说明书所引用的审计报告 盈利预测审核报告 资产评估报 告 资信评级报告 应当由有资格的政权服务机构出具 并有至少 名有从业 资格的人员签署 A 1 B 4 C 2 D 3 11 依据我国 证券投资基金法 规定 在下列 情形之下 基金管理人职责 可以不终止 A 被依法取消基金管理资格 B 投资基金过程中发生严重亏损 C 依法解散 被依法撤销或者被依法宣告破产 D 被基金份额持有人大会解任 12 在我国 担任独立董事应当符合的基本条件包括 A 根据法律 行政法规及其他有关规定 具备担任上市公司董事的资格 B 具有 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 所要求的独立性 C 原则上不超过 65 周岁 D 具有五年以上法律 经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 13 在股份有限公司中 签署公司股票是 的职权 A 董事会 B 股东会 C 监事会 D 董事长 14 根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定 主办业务有 等 A 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事 监事及高级管理人员 进行辅导 B 开立非上市股份有限公司股份转让账户 C 指导和督促股份转让公司依照相关法律 法规和协议 真实 准确 完整 及时地披露信息 D 对股份转让业务中出现的问题 依据有关规则和协议及时处理并报协会备 案 15 股份的含义有 A 它代表了股份有限公司的市场价值 B 它代表了股份有限公司股东的权利和义务 C 它可以通过股票价格的形式表现自己的价值 D 它是股份有限公司资本的构成成分 16 关于无面额股票 下列阐述正确的有 A 无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额 只注明它在公司总股本中 所占比例的股票 B 无面额股票又称为比例股票或份额股票 C 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 D 我国的 公司法 允许发行无面额股票 17 证券市场中介机构是指为证券的发行 交易提供服务的各类机构 在证券 市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构 通常把两者合称为证 券市场中介机构 下列哪几项属于证券市场中介机构 A 证券公司 B 证券登记结算机构 C 证券服务机构 D 证券业协会 18 公司配售股票的对象为 A 全体股东 B 配售当日的全体股东 C 股权登记日登记在册的全体股东 D 持有股票一年以上的股东 19 对于虚拟资本的定义 下列描述不正确的有 A 虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式 在实体经济运行过 程中发挥一定作用 B 虚拟资本是指以有价证券形式存在 并能给持有者带来一定收益的资本 C 有价证券是虚拟资本的一种形式 D 虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格 与真实资本的重 置价格也相等 其变化能完全反映实际资本额的变化 20 新股发行议案经董事会表决通过后 上市公司应当在 内报告证券交易所 A 2 日 B 2 个工作日 C 5 日 D 5 个工作日 21 从结算的时间安排看 可以分为 A 任意交收 B 滚动交收 C 特别交收 D 会计日交收 22 特雷诺指数考虑的是 A 总风险 B 市场风险 C 非系统风险 D 部门风险 23 不能被共