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水运工程监理概论 东南大学 第一章绪论 1 1国内水运建设概况一 我国水运工程建设概况1949 1952货运量5141万吨102 2 沿海和长江主要港口吞吐量2311万吨154 内河通航里程9 5万公里增长29 1 国民经济恢复时期 49 52年 2 一五 时期 53 57年 主要发展内河航运3 58 72年 码头建设航道建设4 66 76年 港口建设5 社会主义经济建设新时期 77年至今 1 2国内外工程监理制度的产生与发展一 国外 一 产生与发展I阶段16世纪以前的欧洲 建筑师即总营造师 受雇于业主 负责 设计采购雇工施工 II阶段16世纪以后 设计与施工分离 出现了专业分工 部分建筑师转向为社会传授技艺 提供技术咨询 监督管理施工 社会对监理需求形成 产生监理萌芽 主要业务 质量监督 验方 计算工程量 III阶段18世纪60年代 19世纪初 产业革命带来现代化大生产 社会上大兴土木 带来建筑业的空前繁荣 英国于1830年推出了总承包制 出现了招投标的交易方式 明确了业主 设计者 施工者三者之间的责任界限 监理内容扩大为 计算标底 协助招标 控制费用 进度 质量 合同管理以及项目的组织协调 IV阶段20世纪50年代 70年代 二战以后各国在现代化建设中加快了发展的进程 许多大型 巨型的工程出现 要求 可行性研究应用于经济建设 1 投资前期的工程咨询服务 2 项目实施阶段的项目管理服务 监理 阶段20世纪80年代 监理工作制度化 法律化 程序化 形成业主 承包商 监理工程师三足鼎立的格局 阶段20世纪80年代以后 工程监理国际化 发展中国家效仿 世行 亚行 非行定为贷款条件之一 二 国外的工程监理 工程项目管理 1 QS 数量估计 国际组织是英国皇家特许测量师学会 RICS2 CM 边设计边施工管理方法 美国的一种体系 发包人 CM A E 承包商 建筑师 建设小组 业务关系 合同关系 3 PM 项目管理 美国 西德 法国 日本广泛应用 控制费用 进度 质量 合同管理 信息管理 组织协调 根据1980年版的PM 结合我国实际情况 制定了交通部现行的监理制度 4 西方一些国家和地区的监理法规 国家法律 行业与行政法规 技术规范与标准 合同文件 FIDIC土木工程施工合同条件文本 二 国内 一 历史上的监工制度封建时期1840年以后 半封建半殖民地社会 设计与施工分离 民间 由工匠负责 技工有报酬 壮工无 材料 管理由业主负责 官府 奴役式监督 不计成本 不讲核算 不给报酬 强迫干活 只求质量 设计 事务所施工 营造厂 业主代表 委托事务所 事务所 设计 权力很大 可签发领款证书 工程变更等 营造厂 施工 工务局 政府 监工 二 建国以来工程监督的变化 1 建国至70年代末 主要靠政府部门的单向行政监督 和施工单位的自我监督 工程费用实报实销 不计赢亏 不讲核算 主要讲究进度与质量 2 80年代前期 实行政府专业质量监督与企业自检相结合 3 80年代中 后期 监理制度萌芽与发展 三 国内水运工程监理现状 1 3我国推行监理制度的必要性及有关问题一 工程监理 一 基本概念工程监理 二 与工程监理有关的行为主体 业主 承包商 监理工程师 单位 三 工程监理中各方的关系 业主 监理工程师 承包商 被监理 委托 被委托 施工合同 监理 二 工程监理的必要性1 计划经济存在严重弊端造成三大目标失控2 为什么要实行监理制度 1 市场竞争的需要 2 引进外资的需要 3 国际市场竞争的需要 4 对四十年来我国工程建设回顾与反思的结果 工程项目的投资目标失控工程项目的进度目标失控工程项目的质量目标失控 三 工程监理的相关学科与监理工程师的知识结构 一 相关学科1 决策咨询服务 投资学经济技术学2 项目实施阶段监理服务 组织论工程监理学 二 监理工程师的知识结构 经济 技术 管理 法律 专业外语实践经验 设计 施工 管理 经济工作的经验 较强的工作能力 第二章政府监督 社会监理 企业自检 我国水运工程监理制度 2 1政府监督机构 部设质监总站省 市 自治区设质监站地 州 市设质监分站人员 质监工程师 员 70 设备 试验 检测仪器交通工具 一 性质 1 强制性 2 执法性 3 全面性 4 宏观性二 依据 1 国家有关水运建设的方针 政策 法律 法规 2 国家和政府批准的建设计划 规划 设计文件 3 国家及交通部等有关部委颁布的技术标准和技术规范 三 任务 2 2社会监理优点 1 有全面监督管理权和财务支付的签字权 否决权 2 有助于提高管理水平3 有助于各级政府的职能转变主要应抓住的核心 关键问题 1 明确监理工程师的职责2 落实扩大监理工程师的权力3 强化监理工程师在管理中的地位 一 性质 1 服务性 2 公正性与独立性 3 科学性二 依据 1 国家有关公路建设的政策 法律 法规及建设计划规划 设计文件 2 业主与承包人签订的施工合同 3 业主与监理工程师单位签订的监理委托合同 范围 4 有关的会议记录 函电以及监理工程师批准的图纸 指令等 三 任务三控制 质量 进度 费用两管理 合同 信息组织协调四 阶段1 施工准备阶段2 施工阶段3 竣工及缺陷责任期阶段我国基建工作管理实行四项制度 朱总理99年政府工作报告提出 1 项目法人负责制2 工程招投标制3 工程监理制4 合同管理制 2 3企业自检工作内容 1 配备合格的人员 2 配备合格的试验设备 3 采用规范化 标准化的工作方法建立健全规范化 标准化的工作制度 监理 4 定期与不定期的检查承包人的自检系统管理 管理者 为了达到一定的组织目标 有效的利用各种资源进行的计划 组织 协调控制的系统的有限循环过程 一 全面质量管理的基本点1 产品的质量就是它的使用价值2 对施工的全过程进行管理 围绕施工全过程建立一套质量保证管理体系3 每个人都和质量有直接或间接的关系4 加强 动态控制 把问题消灭在形成的过程中 贯彻 预防为主 的原则5 树立下道工序是用户的观点6 严格按客观规律办事 用数据说话 二 全面质量管理方法 PDCA 执行 传达 宣传 教育 培训 大胆放权 执行决策 检查 1 决策有否被执行 2 执行的效果如何 处理 1 巩固措施 进行标准化2 遗留问题转入下一循环 Do Check Action Plan 2 4水运工程质量保证体系特点 1 建设周期长2 属于重要的生产资料与生活资料3 涉及面广 问题复杂4 地点固定5 有特定的目的和用途质量保证体系 政府监督 龙头主导地位社会监理 核心地位企业自检 特别重要的地位 第三章监理组织 职责与权限 3 1现代组织论的基本概念一 组织的含义及作用 一 含义1 必须具有目标2 内部有不同层次与相应的责任制3 是一个诸要素相互作用的人工系统4 更要注意其运转过程 二 作用1 提供明确的指令2 每个成员了解自己在组织中的工作关系与隶属关系3 及时总结成功的经验与失败的教训4 每个成员都了解自己应有的权力 一 组织的原则 一 目的性原则 二 有效管理跨度原则管理跨度与协调数的关系I N 2N 1 N 1 I 协调数 N 跨度 6218344410808 三 集权与分权相结合原则 四 责 权 力 效 利相匹配原则 一 组织结构的基本模式 一 直线式 二 职能式 三 直线职能式 四 矩阵式 A1 A2 B1 B2 B3 B2 1 B2 2 C1 C2 C3 A 直线职能式 3 2工程项目建设管理模式一 指挥部模式二 建设单位自管模式三 社会监理模式 3 3工程项目承发包模式1 平行承发包2 设计 施工总分包3 工程项目总承包4 工程项目总承包管理 项目总承包立场上的PM5 施工联合体6 施工合作体 3 4工程监理的职责与权限监理工程师有哪些权力 1 技术上核定权2 组织协调的主持权3 材料设备与工程质量的确认权与否决权4 进度上的确认权与否决权5 工程款支付与结算上的确认权与否决权 3 5监理人员与监理设施构成资质组合总监监理工程师总监代表高级工程师10 驻地监理工程师或工程师专业监理工程师工程师40 测量初级职称监理员试验专业技术培训合格40 旁站文秘行政人员翻译10 行政事务 第四章工程监理的主要内容概述指导思想 以项目目标管理为中心 通过 目标规划 应用 动态控制 原理 达到总目标的最佳实现 二个方面的重点任务 1 做好项目目标的规划 即监理大纲 内容 1 目标规划的论证与确定2 目标分解 质量 进度 费用3 风险分析与管理4 实现目标的措施 工程进展 收集实际数据 采取有效的调整措施 与计划值比较 偏离否 人 财 物 干扰 动态控制原理图 无 有 2 做好项目目标的 动态控制 在工程实施中 不断地对目标进行检查 将实际值与计划值比较 若发现不符 即采取调整措施 以保证目标的最佳实现 4 1风险管理与目标控制原理一 工程项目的风险风险要素 1 事件发生的不确定性2 造成损失R f P Q 风险量 P 概率 Q 损失 A C B D 风险管理 1 风险的预测与识别2 风险的分析与评价3 风险的控制对策与规划 风险控制 风险回避 损失控制 风险自留 计划性 非计划性 风险转移 合同 保险 4 实施决策5 检查 工程项目监理目标的控制 一 工程项目的概念1 有明确的建设目的与投资理由2 有明确的建设任务 范围 内容 质量目标 3 有明确的投资条件 资金来源 总投资 分年度的投资额 4 有明确的进度目标5 各组成部分间有明确的组织联系6 项目实施的一次性 二 工程项目的监理目标3 2 1三控制两管理一协调 三 三大目标间的关系1 三大目标都有重要意义2 三大目标是对立统一的辩证关系3 监理工程师对某一目标进行控制时 要考虑到对其它两个目标可能造成的影响4 要力争三大目标的统一 四 目标控制的基本原理1 前馈控制与反馈控制 控制器 工程项目 前馈控制 分析 措施 各种信息 控制器 工程项目 反馈信息 各种信息 反馈控制 2 主动控制与被动控制 分析目标偏离的可能性 决策采取预防措施 主动控制 目标发生偏差 分析原因 决策采取纠偏措施 被动控制 4 2工程进度监理 任务1 审批承包人编制的施工进度计划2 对已批准的进度计划的执行情况进行监督检查3 对进度计划的执行进行控制 要点 一 进度计划的编制原则1 计划必须真实可靠 符合实际情况2 表达施工中的全部活动及其相关联系3 反映施工组织与方法4 预料可能的阻碍及变化5 贯穿合同条件及技术规范依据1 合同中的开工 竣工 日期及总工期2 投标书中确认的进度计划及施工方法3 主要材料 设备的采购供应计划4 工程现场的特殊环境与气候条件5 人员素质与设备能力6 已完成的同类工程的指标 二 进度计划的审批1 重点应核实承包人实施计划的能力2 施工时间安排的合理性程序1 进度计划的提交a 总的进度计划和关键工程的进度计划b 现金流动估算c 施工方案与方法的总说明2 进度计划的审查a 阅读文件 提出问题 调查了解b 与承包人进行讨论澄清c 对存在的问题要求承包人进行修改3 进度计划的审查内容a 工期与时间安排的合理性b 施工准备的可靠性c 计划目标与施工能力的适应性 三 进度计划的检查与调整三 影响进度的主要原因 一 承包人的原因 二 业主的原因 三 监理工程师的原因 四 其它特殊的原因 4 3质量监理一 工程质量的基本概念质量的概念1 实体质量 2 功能与使用价值质量 3 工作质量工程项目质量的特点 P133质量控制的概念特点 依法办事是技术经济法律法规的综合应用 贯穿施工的全过程 主动监理 事先介入 事中控制 事后检验 重点放在施工准备阶段 与承包人的经济利益直接挂钩 二 质量监理的主要方法旁站测量试验指令性文件抽查工序控制 4 4费用监理特点1 预先定价2 以工程成本为基础3 由监理工程师签认4 由承包人使用5 由业主支付目的费用监理的关键环节是工程的计量与支付 一 要点工程费用的支付还反映了工程质量与进度合格 二 工程费用的控制1 计量的原则2 计量的依据及范围3 计量的方法 实地测量计算法 记录 图纸计算法 4 计量的方式5 各种款项的支付 4 5合同管理一 基本概念合同 契约 当事人双方或数方设立 变更和终止相互权利与义务的协议经济合同 法人与法人间 为实现一定的经济目的 明确相互权利与义务关系的协议工程合同 业主就工程项目的设计 施工 监理等环节与各经济法人为实现工程目标而以书面协议形式缔结的具有法律效力的契约法人 按法律程序组成 有一定组织机构和财产能以法人名义参加经济 或民事 法律关系 取得经济 或民事 权利 承担经济 或民事 义务 并能在法院起诉或应诉的社会单位实体或组织 任何合同的双方 在本质上都是商业行为 一 合同管理的主要内容 一 工程变更 二 工程延期 批准工程延期的程序与原则1 非承包人原因造成的2 要符合延期申请的程序 在延期事件尚未结束时应提出意向申请 同时承诺 按合同规定和要求延期事件结束后 向监理工程师提供详细资料与有关证明 延期事件终止后 在合同规定的时间内 提出正式延期申请 同时提交详细资料与相关证明3 延期天数的计算原则与方法应恰当 三 费用索赔a 查证索赔原因b 核实索赔费用 四 争端与仲裁 五 违约管理业主违约承包人违约 一般违约 严重违约 六 工程分包 一般分包指定分包 七 工程保险 检查保险落实保险 第五章监理工程师 单位 选择 5 1施工监理的招投标 选择方式 1 择优选择优2 直接委托只适用 管理水平技术水平社会信誉 任务小工期紧保密工程 一 招标工作应具备的条件 p 179 二 招标单位应具备的条件 p 179 三 监理招标的方式 1 公开招标2 邀请招标3 议标 四 招标程序 P 180 五 资格预审 1 持有交通主管部门核发的监理资质等级证书 2 工商行政部门核发的营业执照 并具有法人资格 六 开标 二 监理投标 一 竞争原则 公平 公开 诚信以管理水平 技术水平 社会信誉展开竞争 投标书以技术建议书费用建议书 二 投标单位的条件 1 与招标工程规模相适应的监理资质等级证书 2 持有工商行政管理部门核发的营业执照 并取得法人资格 三 注意事项 P 184三 世行贷款或外资项目监理单位选择 组成 5 2技术建议书与费用建议书一 技术建议书作用1 是指导工程监理全过程的重要文件 主要说明监理工作做什么 谁来做 什么时候做 2 反映了监理工作中三控制 两管理的工作流程 3 是监理委托合同的重要组成部分 4 是建设单位检查监理工程师单位工作的重要依据 5 是决定监理报酬的重要依据 6 是监理投标文件的组成部分 内容 p 187 二 费用建议书 组成 1 基本工资2 社会福利费3 管理费4 利润5 公司业务费6 外业津贴及加班费 杂费8 监理单位自备物品设备 不参加评分 税金10 保险监理费用的常用计算方法 1 按时计费法2 工资加一定比例其他费用3 费率法4 成本加固定费用5 固定价格 监理规划 技术建议书 监理单位针对所监理项目特点 根据建设单位委托的监理工作范围 而编写的工作计划 是承揽监理业务的主要文件和监理工作的指导性文件 监理规划的主要内容 1 概述 1 介绍监理单位如何组织该项目的监理工作 2 监理人数 介绍主要成员承担的监理职务 3 监理过程中将要做哪些具体工作 4 将采用何方法与措施进行以上工作 5 将提供哪些监理报告 2 基本内容 1 项目概况 工程名称 概况 要求 工程投资 工程数量等 2 监理工作指导思想与项目总目标 投资 进度 质量 3 监理班子的组织结构与职能 4 监理班子的人员组成 主要成员的情况介绍 监理职务 5 投资控制的任