社会保险管理信息系统建设项目监理与管理PPT课件.ppt

社会保险管理信息系统建设项目监理与管理 主讲人 陆春生2003年10月 1 第一部分社会保险管理信息系统建设项目监理第二部分社会保险管理信息系统建设项目管理 2 第一部分社会保险管理信息系统建设项目监理 3 目录 一 IT行业项目类型二 社会保险项目特点三 项目监理的必要性四 系统建设中的三方关系五 系统建设中的两个合同六 监理公司的职责七 项目监理阶段划分八 监理机构及人员组成九 监理体系十 监理产出十一 监理会议制度十二 监理与咨询的区别 4 一 IT行业项目类型 1 产品项目如Windows Office 防火墙 杀毒软件等 需求比较明确 一般不需要建设单位参与 厂商独立开发 售出即可 一般不会因为客户有特殊需求对软件进行调整 如用友安易的财务软件 2 工程项目需要建设单位参与需求的确认到项目的验收全过程 根据客户的特定需求开发 带有很强的地方特色 一般不适用于其他地方 且有系统集成 后期维护等服务需求 5 1 业务复杂社会保险包括养老保险 医疗保险 失业保险 工伤保险和生育保险 准金融业务 金融业务 社会保险涵盖税务 金融和商业保险三个领域的业务 社会保险基金征缴相当与税务征收社会保险基金管理相当于金融业务社会保险待遇发放相当于商业保险的赔付 二 社会保险项目特点 6 2 政策的差异性和不稳定性 1 养老保险政策不断调整 2 地方政策在国家政策基础上做了一些扩充 导致各地政策及具体经办过程差异较大 3 五险种之间存在很大差异 如缴费基数的不统一 经办周期不一致 3 经办机构的不统一社会保险基金管理中心 医保中心 尤其是失业保险问题 二 社会保险项目特点 7 1 工程项目社会保险项目属于工程项目 一般持续数月甚至更长时间 2 在线事务处理对系统的性能 响应速度 稳定性要求较高 3 与相关系统的接口多 1 参保单位 2 代征机构 如税务部门 3 代发机构 如银行 邮局 4 定点医疗服务机构 定点零售药店 二 社会保险项目特点 8 4 数据安全性要求高5 历史数据多 保存时间长6 系统覆盖面广 1 核心系统 2 电话咨询中心 3 容灾系统 4 劳动和社会保障网站 二 社会保险项目特点 9 1 信息产业主管部门的规定信息产业部关于发布 信部信 2002 570号 的通知中规定下列信息系统工程应当实施监理 1 国家级 省部级 地市级的信息系统工程 2 使用国家政策性银行或者国有商业银行贷款 规定需要实施监理的信息系统工程 3 使用国家财政性资金的信息系统工程 4 涉及国家安全 生产安全的信息系统工程 5 国家法律 法规规定应当实施监理的其他信息系统工程 三 项目监理的必要性 10 2 对风险的承受能力根据项目大小 例如买车险 但决不等于买保险 医疗保险个人帐户的必要性 2 建设方能否承担风险 政治因素 时间压力等 3 建设方和承建方的矛盾建设方从项目目标考虑尽量降低成本 承建方则以利益最大化为目标 因而在对待冲突的处理上都会有所偏激 不利于冲突的解决 4 项目对建设方只是临时性的工作 除此之外还有大量的日常事务性工作 三 项目监理的必要性 11 3 对需求理解的差异 用户实际需求 建设单位及承建单位理解的客户需求 提出增加费用和延长工期 否则会降低服务质量 三 项目监理的必要性 时间 需求 12 4 用户的心理变化 时间 项目投入 随着项目的推移 投入不断增加 用户的心理会发生变化 风险意识会不断加强 三 项目监理的必要性 用户的风险意识 13 建设方 承建方 监理方 合同2 合同1 项目组 四 系统建设中的三方关系 监理机构 14 1 建设方和承建方的关系是通过招投标建立起来的项目建设合同 合同一 关系 2 建设方和监理方的关系是委托与被委托的项目建设监理合同 合同二 关系 监理方直接对项目法人负责 在监理活动中必须维护项目法人的合法利益 监理方是项目法人在项目实施过程中唯一的管理者 项目法人的意见和决策应通过监理方实施 3 监理方和承建方的关系是监理和被监理的工作关系 监理方应监督承建方认真履行项目建设合同中规定的责任和义务 并公正处理承建方的正当权益 四 系统建设中的三方关系 15 合同1信息系统建设合同合同2项目监理合同系统集成费一般是项目投资的5 10 项目监理费一般是项目投资的0 1 5 五 系统建设中的两个合同 16 合同1的额度越大 合同二比例越小 五 系统建设中的两个合同 系统集成费比例 合同1的额度 10 5 系统集成及监理费的比例 监理费用的比例 17 1 监理目标 监理工作的目标可以归结为 三控制 两管理 一协调 即质量控制 进度控制 投资控制 合同管理 信息管理和组织协调 北京市信息系统安全测评中心提出 五控制 即质量控制 进度控制 投资控制 安全控制和知识产权保护控制 六 监理公司的职责 18 2 质量控制通过审核技术方案 监督各种标准规范的实施 检查设备是否符合要求 中间成果的检查 测试 最终成果的测试和验收等手段加以控制 六 监理公司的职责 19 3 进度控制审核项目总计划 审核各阶段实施进度计划 运用运筹学 网络计划及软件工程 项目管理的知识和手段 跟踪检查监督进度计划的实施 使工程项目建设工期控制在项目计划工期内 六 监理公司的职责 20 4 投资控制即项目款支出控制 制定投资控制规划 投资目标分析及技术经济论证 审核项目预算 协助建设单位招标 审核项目款支付 审核项目需求变更 核实设备价格 审核项目结算等手段加以控制 投资控制的主动权一般掌握在建设方手中 六 监理公司的职责 21 5 安全控制通过对信息系统方案设计进行审核 对设备选型进行把关 对实施过程严格进行工程质量控制等手段 确保信息系统工程符合建设单位对信息安全的要求和国家相关相关信息安全规范 社保项目涉及的安全问题包括环境的安全如机房建设中的防雷 防静电 消防 门禁系统 监控系统 发电机组 UPS等 硬件 网络 操作系统 数据库的安全如后门问题 容灾问题 避免全系统的单点故障问题等 六 监理公司的职责 22 6 知识产权保护控制贯穿整个项目的全过程 包括合同的审查 方案设计和审查 设备选型 设备采购 软件开发 系统软件的选型和购买 监理工程师应按照国家有关知识产权保护的规定严格要求信息系统工程各方 所以信息产业部严格规定从事监理工作的公司不得有系统集成业务 六 监理公司的职责 23 7 合同管理依据监理合同的要求 对工程承包合同的签定 履行 变更和解除进行监督 检查 对合同双方争议 索赔进行调解和处理 仲裁 以保证合同的依法履行和全面履行 六 监理公司的职责 24 合同管理的关键内容 1 参加合同制定和谈判 2 认真弄清没一个合同的各项内容 3 切记少用或不用口头协议 防止引起争议 4 拟订各种工程文件 记录 指示 报告 信件时 应当全面 细致 准确 具体 5 注意工程变更对合同的影响 防止由此引起索赔 6 合同谈判中注意风险的合理转移 7 拟订合同条款时避免文字的二义性 六 监理公司的职责 25 8 信息管理在实施监理的过程中 监理工程师对所需要的信息进行收集 整理 处理 储存 传递 应用 包括对技术资料 函件 档案及各种报表等信息的搜集 整理 分析处理及跟踪检查 六 监理公司的职责 26 9 组织协调为了项目目标的实现监理单位从公正的立场出发进行项目内外协调 实施现场管理与协调 定期常规例会等 这种协调包括建设单位和承建单位之间 各承建单位之间 六 监理公司的职责 27 10 监理公司的职责 一定要提前发现可能出现的问题和风险 1 定期汇报项目进展情况 2 审查项目开发商各阶段提交的成果 3 在项目实施中需求调整不可避免 主要原因 1 考虑不周2 沟通有误3 需求分析过程中的损失 当需求发生变化时 在费用和进度方面加以控制 并考虑对合同的变更 4 项目结束时对整个项目完成情况进行评价 六 监理公司的职责 28 七 监理阶段划分 规划 立项 总体设计 招标阶段 实施期 设计阶段 实施阶段 验收阶段 维护阶段 前期 29 八 监理组织机构及人员 总监理工程师 总监理工程师代表 监理工程师 监理员 监理工程师 监理员 监理工程师 监理员 监理工程师 监理员 30 总监理工程师的职责 1 对监理合同的实施负全面责任 2 明确监理机构的职能 3 组织编制项目监理规划 4 主持监理会议 签发监理机构重要文件 5 组织审查项目的验收 6 组织整理监理资料 对监理工作做全面总结 7 就项目的主要监理工作编写监理日记 8 组织编制项目监理周报 八 监理组织机构及人员 31 2 总监理工程师代表的职责 1 在总监的授权范围内 组织监理人员进行监理工作 2 主持召开监理例会及其它监理专题会议 3 审核签署一般性变更文件 4 组织对分阶段项目的质量检查和验收 5 协助总监组织项目验收 6 协助总监组织编写项目验收监理工作总结 7 完成总监交办的其它工作 八 监理组织机构及人员 32 3 监理工程师的职责 1 全面履行岗位责任 对项目进行测试 验收等工作 监督管理承包单位的实施工作 2 负责文件 资料 档案的整理 3 参加监理例会并做会议记录 4 参加项目验收 5 编写监理日记 6 编制监理周报 八 监理组织机构及人员 33 监理制度监理规范监理大纲监理规划监理合同监理实施方案 九 监理体系 34 1 定期提交项目进展报告 2 定期提交阶段成果审查报告 3 项目结束时提交项目最终审查报告 4 当需求发生变化时 评价其对项目合同金额和时间进度可能产生的影响 提交评估报告 十 监理的产出 35 1 定期的信息文件 项目概述 大事记 项目进度 资金到位和使用情况 质量控制 包括质量评定和质量分析等 合同执行情况 包括合同变更 索赔和违约等 会议记录和往来信函 监理工作 包括建立组织框图 资源投入 重要监理活动 技术方案审查 项目需要解决的问题和其他事项 承包人情况 包括人员动态 投入的设备 组织管理和存在的问题等进度款支付情况 十 监理的产出 36 2 不定期的监理报告 关于项目优化设计 项目变更的建议 投资情况分析预测以及资金 资源的合理配置和投入的建议 过程进度预测分析报告 十 监理的产出 37 3 日常监理文件 监理日记及项目大事记 项目计划批复文件 技术措施批复文件 项目进度调整批复文件 进度款支付确认文件 索赔受理 调查及处理文件 监理协调会议纪要文件 其他监理业务往来文件 十 监理的产出 38 第一次现场会监理交底会周例会监理协调会专题讨论会专家论证会验收会 十一 监理的会议制度 39 1 第一次现场会 1 内容 介绍建设单位法人或代表 监理单位项目监理部总监及其他监理人员 总承包单位项目经理部经理及其他人员 明确组织机构 建设单位对项目的介绍 合同要求 明确监理的有关工作程序 2 主持人 建设方 3 参加人 建设方 各承建单位 监理方 十一 监理的会议制度 40 2 监理交底会 1 内容 贯彻项目监理规划 2 主持人 总监理工程师 3 参加人 总承包单位项目经理及有关职能人员 分包单位主要负责人 项目监理部总监理工程师及有关监理人员 十一 监理的会议制度 41 监理工作与咨询工作有很大一部分是重叠的 如对技术方案的审查 以及协助建设方制定项目策略等 但两者也有些区别 主要体现在以下几个方面 1 监理是以第三方的身份介入的 因而不仅要维护建设方的权益 同时也要维护承建方的合法权益 以公正的立场处理项目中的纠纷 而咨询方则完全从建设方的利益出发 不必考虑承建方的利益 十二 监理与咨询的区别 42 2 监理拥有对项目的控制权和指挥权 而咨询方基本不介入项目管理方面的事务 3 监理工作不仅包括项目的控制 还包括技术方案的评审等工作 而咨询工作则更加侧重于技术层面的内容 4 监理人员必须长期驻在项目现场 对项目执行的全部过程进行跟踪 而咨询人员可以系统建设的关键环节进驻现场帮助把关 十二 监理与咨询的区别 43 第二部分社会保险管理信息系统建设项目管理 44 内容提要 一 项目的基本概念二 IT行业项目类型三 导致项目失败的主要原因四 项目管理概念五 项目管理常用工具六 对项目经理的要求七 项目经理的基本能力八 项目管理组织九 软件项目管理十 软件开发商的选择十一 需要注意的几个问题十二 软件开发过程中常见问题十三 常见问题对策十四 做好需求分析 45 一 项目的基本概念 1 定义 定义1 项目是指在一定的约束条件下 具有特定明确目标的一次性活动 定义2 Atemporaryendeavorundertakentocreateauniqueproductorservice 为了一个特定的产出或服务而进行的一项临时性的活动 46 一 项目的基本概念 定义3 项目是一个特殊的将被完成的任务 它是在一定的时间 满足一系列特定目标的多项相关工作的总称 包含三层意思 1 项目是一项有待完成的任务 且有特定的环境和要求 2 项目是在一定的组织机构内 利用有限资源 人力 物力 财力 在规定的时间内完成的任务 3 项目完成的任务要满足一定的功能 质量 数量 性能 技术指标等要求 47 一 项目的基本概念 2 项目的基本要素 1 以寻求一套业务需求的解决方案作为驱动力 2 事先定义的独特的产出 3 为完成这些产出而需要的一系列活动 4 承担这些活动的资源 人 财 物 5 有限的生命期 6 一套具有明确职责的组织机构 48 一 项目的基本概念 3 项目的目标 1 提交按合同规定的最终产品或服务Todelivertherequiredend productorservice 2 满足规定的质量或性能Tomeetthespecifiedqualityorperformance 3 不超出预算Tostaywithinthebudget 4 在规定的时间内完成Todeliveronschedule 49 二 IT行业项目类型 1 产品项目为完成一个实现约定的具有明确需求的产品而进行的项目 该产品可以不加修改地运用于多个用户 2 工程项目为了完成用户的一个特定目标而从事的一个项目 用户需求在项目开始后再进行 1 基础建设 2 硬件采购 3 综合布线 4 软件开发 5 局于网和广域网建设 6 系统集成 7 测试及试运行 8 验收 50 三 导致项目失败的主要原因 1 缺乏严谨的 科学合理的计划 或者执行不力 2 不合适的项目经理和项目队伍 3 未能遵循相关的项目管理流程和规范 4 在整个项目过程中 用户不能自始至终地参与项目 5 项目组之间缺乏沟通 项目管理 设计人员和开发人员之间缺乏沟通 6 对需求含混不清 7 由于在项目管理方面发生人事变化 引入了不同的管理方式 从而导致混乱 8 缺乏有效的监督 尤其是对产出没有或没有彻底进行质量检查 51 四 项目管理概念 1 管理 由计划 组织 指挥 协调及控制等职能为要素组成的活动过程 管理是在某一组织中 为完成目标而从事的对人与物质资源的协调活动 2 项目管理 把各种知识 技能 手段和方法运用于项目活动 以便满足或超过利益相关者对项目的要求和期望 项目管理可以说是在一个确定的时间范围内 为了完成一个既定的目标 并通过特殊形式的临时性组织运行机制 通过有效的计划 组织 领导与控制 充分利用既定有限资源的一种系统管理方法 52 四 项目管理概念 3 项目管理目标在范围 时间 成本 质量 具有不同期望的利益相关者 明确或不明确的需求等之间进行平衡 4 项目管理活动项目管理活动包括度量 估算 风险分析 进度安排 跟踪和控制 分别纳入 综合管理 范围管理 配置管理 时间管理 费用管理 质量管理 风险管理 人力资源管理 53 五 项目管理常用工具 1 配置管理 Project可以以小时为单位对项目进行管理 是很好的人力资源管理的工具 2 沟通管理 即通信管理 LotusNotes 目前已升级 并改称为DOMINO 3 版本控制管理 Sourcesafe 54 六 对项目经理的要求 1 要具有两面性 1 宏观和微观并重Seeingthebigpictureversuspayingattentiontothedetail 2 原则性和灵活性Maintainingfirmnessversusbeingflexible 3 既严格又要宽容Beinghardversussoftindealingwithpeople 4 技能和灵感并重Possessinganalyticalskillsversustrustingone sinstincts 55 七 项目经理的基本能力 1 范围管理 着眼于 大画面 的事物 例如项目的生命周期 工作分工结构的开发 管理流程变动的实施等 2 时间管理 要求培养规划技巧 有效的项目管理人员应该知道 当项目出现偏离规划时 如何让它重回规划 3 成本管理 要求项目管理人员培养经营技巧 处理诸如成本估计 计划预算 成本控制 资本预算以及基本财务结算等事务 4 人力资源管理 着重于对组内人员的管理能力 包括冲突的处理 对职员工作动力的促进 高效率的组织结构规划 团队工作和团队形成以及人际关系技巧 5 风险管理 该课题检测管理人员在信息不完备的情况下作决定的过程 风险管理模式通常由三个步骤组成 风险确定 风险冲击分析以及风险应对计划 56 七 项目经理的基本能力 6 质量管理 要求项目管理人员熟悉基本的质量管理技术 例如制作和说明质量控制图 实施80 20规则 尽力达到零缺陷等 7 合同管理 项目管理人员应掌握较强的合同管理技巧 例如应能理解定价合同相对于 成本附加 合同所隐含的风险 他们应了解签约中关键的法律原则 8 交流管理 要求项目管理人员能与他们的经理 客户 厂商及属下进行有效的交流 9 集成管理 在最终分析中 项目管理人员必须把上述8种能力综合起来并加以协调 57 八 项目管理组织 PMI成立于1969年的美国项目管理学术组织PMI ProjectManagementInstitute 是一个有着近5万名会员的国际性学会 它致力于向全球推行项目管理 是项目管理专业最大的由研究人员 学者 顾问和经理组成的全球性专业组织 PMI在教育 会议 标准 出版和认证等方面发起技术计划和活动 以提高项目管理专业的水准 PMI正在成为一个全球性的项目管理知识与智囊中心 是ProjectManagementInstitute的缩写 它的成员主要以企业 大学 研究机构的专家为主 现在已经有40000多会员 它卓有成效的贡献是开发了一套项目管理知识体系 58 八 项目管理组织 IPMA国际项目管理协会 IPMA 是一个在瑞士注册的非赢利性组织 她的职能是成为项目管理国际化的主要促进者 IPMA创建于1965年 早先的名字是INTERNET 是一个在国际项目领域的项目经理之间交流各自经验的论坛 她与1967年在维也纳主持召开了第一届国际会议 项目管理从那时起即作为一门学科而不断发展 IPMA的成员主要是各个国家的项目管理协会 到目前为止共有29个成员组织 这些国家的组织用他们自己的语言服务于本国项目管理的专业要求 IPMA则以广泛接受的英语作为工作语言提供有关需求的国际层次的服务 为了达到这一目的 IPMA开发了大量的产品和服务 包括研究与发展 培训和教育 标准化和证书制以及有关广泛的出版物支撑的会议 学习班和研讨会等 59 九 软件项目管理 1 定义运用软件过程方法对项目划分阶段 并在各阶段对进度 质量 投资进行控制 2 确定目标 制定计划一定要切实可行尊重客观规律 不可以通过给开发商制造时间压力来缩短工期 切不可频繁地制定和变动计划 否则会造成各种资源 包括人力 物力和财力 的更大浪费 尤其是时间的浪费 60 3 应用软件开发过程 生存期模型 可行性研究与计划 需求分析 设计 编码 测试 运行维护 维护阶段 开发阶段 定义阶段 运行期 开发期 计划期 九 软件项目管理 61 4 应用软件开发 生存期模型 九 软件项目管理 1 Proposalphase2 Requirementphase3 Designphase4 Developmentphase5 Integrationphase6 Systemtestphase7 Deploymentandacceptancephase8 Supportphase 62 5 应用软件开发 生存期模型 九 软件项目管理 63 九 软件项目管理 6 面向对象开发过程面向对象的分析 设计和编码各阶段划分远没有结构化设计方案清晰 会产生迭代 而且多采用原型开发的方法 但要注意迭代的层次不要太多 64 九 软件项目管理 操作系统 OS 数据库管理系统 Oracle 网络通信 TCP IP 数据库连接 ODBC JDBC 应用软件开发工具 Pb Java 社会保险业务系统 包括接口 查询 统计 决策支持 硬件及网络环境 中间件 Weblogic Websphere 7 MIS系统基本构成 65 十 软件开发商的选择 1 公司规模 注册资金 社保队伍规模等 2 技术实力 尤其是其针对社保行业的技术部门的实力 3 社保经验 包括成功案例和失败教训 尤其是后者 需要重点考虑 而承包商往往不愿意谈 4 内部项目管理 ISO9001 CMM等 通过这些认证的部门 5 企业信誉 尤其是在地方社保机构中的信誉 6 参与本项目人员尤其是项目经理的能力 66 十一 需要注意的几个问题 1 合理确定工作目标高起点而不是高大全 SCOPE 需要考虑 1 社保机构 部门及岗位设置 职能分配 人员数量及构成情况 2 城市背景 企业 社区 医院和药店数量及分布情况 区县分布情况 城市网基础建设情况等 3 与相关系统的关系 相关系统建设情况 67 十一 需要注意的几个问题 3 对系统建设的初次投资及运行维护费用要进行合理估算一般来说 随着系统功能和性能的提高维护费用会增大 所以不能一味地追求高性能的系统 造成系统难以维护 信息系统建设时就要考虑维护费用 包括线路租用 故障维修 软硬件维护等 68 成本 100 80 60 1995 1985 1970 1950 40 20 年份 软硬件成本比例的变化 硬件 软件开发 软件维护 4 不仅要重视硬件投资 还要重视软件开发和维护费用 十一 需要注意的几个问题 69 失效率 时间 失效率 时间 理想曲线 软件失效率曲线 硬件失效率曲线 实际曲线 磨合调整 磨损用坏 修改点 应该重视软件维护 4 不仅要重视硬件投资 还要重视软件投资和维护费用 十一 需要注意的几个问题 70 十一 导致软件出现问题的原因 1 交流错误或者没有进行交流 从而导致用户需求不彻底或存在错误 2 软件的复杂性 现在的应用软件十分复杂 窗口类型的界面 客户 服务器和分布式的应用 数据通信 巨大的关系数据库 以及应用软件规模庞大 所有这一切都造成软件 系统的复杂性呈指数型的增长 另外 使用面向对象的技术和三层架构会使得项目更加复杂而不是简单 3 编程错误 和所有的人一样 程序员也会犯错误 71 4 需求改变改变需求会导致重新设计 重订工程进度表 对其他项目的影响 已完成的工作需要重做或者放弃 对硬件需求的影响等等 如果在项目中出现许多小的改变或一个大的改变 可能会相互影响并导致出现问题 不断地变更也会增加软件的复杂性 可能会导致错误的出现 会影响技术人员的积极性 十一 导致软件出现问题的原因 72 十一 导致软件出现问题的原因 5 时间压力 因为有许多猜测成分 软件开发项目的进度很难安排得理想 当最后期限快到的时候 压力逐渐增大 错误随之产生 6 掉以轻心 人们经常会这么说 没问题 这个问题很简单 我用几个小时就能完成 而不是说 这项新增加的工作很复杂 可能会导致出现许多错误 我在实际检查之前无法估计需要多长时间完成 如果有太多的 没问题 必然会出问题 73 7 代码的文档质量差糟糕的维护和修改 或者写得很差的文档 也会导致错误 在许多公司 管理人员并不鼓励程序员把代码写得清楚 易读 事实上 恰恰相反 他们主要注意尽快完成编码 认为如果别人不明白代码 就会更安全一点 8 软件开发工具 视觉工具 类库 编译器 编辑工具等等 都会把本身的故障引入 从而导致故障的产生 十一 导致软件出现问题的原因 74 十二 软件