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四川中小企业融资峰会部分拟参与机构鼎晖投资公司简介鼎晖投资基金管理公司（简称：鼎晖投资）成立于2002年，是由全球60多家知名投资机构，如斯坦福大学基金、新加坡政府投资公司等出资成立，规模达30多亿美元，是目前专注于中国投资的最大的投资基金。鼎晖投资的管理团队主要来自中国国际金融投资有限公司的直接投资部，是一支拥有丰富股权投资和资本运作经验的基金管理团队。这支管理团队在多年的投资实践中取得了令人瞩目的投资业绩并取得了良好的投资回报。鼎晖投资的业务操作完全按照国际投资标准进行业务操作，在投资过程中还与摩根士丹利亚洲投资、高盛投资以及华登投资、IDG等国际知名的投资机构进行联合投资，建立了广泛国际合作网络体系。公司背景鼎晖投资基金管理公司的前身是中国国际金融有限公司（CICC）的直接投资部，中金公司是中国最早开展直接投资业务的投资银行，在中金公司期间，管理团队在五年的实践中，取得了令人瞩目的投资业绩，主导投资的总额达到1.2亿美元，投资的年均收益率超过30%，并培养了一只有丰富经验的管理团队。2001年中国证监会发布了禁止证券公司从事风险投资业务的规定，中金公司决定将其直接投资部及投资业务进行分拆。鼎晖投资基金管理公司由管理团队与新加坡政府投资公司（GIC）、苏黎士投资集团（CapitalZ）和中国经济技术投资担保公司共同发起成立。鼎晖投资基金管理公司成立初期发起并负责管理一只总额约为一亿美元的海外基金和一只约3亿元的人民币基金。主要基金投资人包括了国内外一些著名的投资机构。投资领域日用消费 网络产业 电信通讯 环保节能 其它行业投资成果C鼎晖投资在投资实践中取得了令人瞩目的投资业绩，主要投资了蒙牛乳业、李宁体育用品、双汇食品、百丽女鞋、分众传媒、LDK太阳能、九阳小家电等十多个中国知名品牌企业，其中多家已经成功上市，为被投资企业创造了巨大的价值并取得了良好的投资回报。红杉资本中国基金红杉资本创始于1972年，共有18只基金，超过40亿美元总资本，总共投资超过5红杉资本创始人张帆00家公司，200多家成功上市，100多个通过兼并收购成功退出的案例。红杉资本作为全球最大的VC，曾投资了苹果电脑、思科、甲骨文、雅虎和Google、Paypal，红杉投资的公司总市值超过纳斯达克市场总价值的10%。因为美国高科技企业多集中在加州，该公司曾宣称投资从不超过硅谷40英里半径。2005年9月，德丰杰全球基金原董事张帆和携程网原总裁兼CFO沈南鹏与Sequoia Capital (红杉资本)一起始创了红杉资本中国基金(Sequoia Capital China)。投资领域网络产业 网络服务 通信产业 数字娱乐 IT产业 传媒产业 资源产业 快消行业 医疗健康 环保产业 新能源 保险行业 动漫产业 餐饮旅游 医药制造 软件产业 生物科技 咨询服务 医药研发 医疗设备 网络广告开信创业投资基金开信创业投资基金是由国家开发银行及中信资本共同发起并设立的专注于中国区的创业投资基金。首期投资规模为9亿人民币，关注有长期增长潜力的行业和企业，积极推行与所投资企业共赢的战略，依靠国家开发银行和中信资本的优势，系统地把握中国市场的投资机会，灵活动态的配置投资基金，实现有效的风险预算管理，并通过资本市场或并购的方式获得退出。开信创业投资基金建立了一支国内、国外市场经验和技能兼备的高素质团队，包括来自国际、国内主要投资银行和投资公司的投资专业人员，以确保在复杂监管及投资环境下有高效执行能力。在中国经济蓬勃发展的背景下，依靠专业的投资团队，我们将为投资者及被投资公司创造多方共赢的局面。开信创业投资基金是国家开发银行与中信资本各自出资50%成立的人民币投资平台，其股东均有深厚的金融背景。中信资本中信资本是一家专注中国的投资管理及咨询公司，其核心业务包括私募投资、资产管理、地产、夹层贷款及结构性融资。总部位于香港，办事处网络遍及上海、北京、纽约及东京。凭借中信资本国际级金融专才的技术和经验，加上中国中信集团公司 （中国境内最全面的金融服务集团） 的庞大资源及网络，中信资本目前管理的资产总值超过十六亿美元，其业务伙伴及投资客户包括顶尖国际金融机构及企业。两家香港主板上市公司，中信泰富有限公司及中信国际金融控股有限公司各持有中信资本50%权益。国家开发银行国家开发银行成立于1994年3月，直属国务院领导。目前在全国设有32家分行和4家代表处。十几年中，作为政府的开发性金融机构，开行累计向重要行业4000多个项目发放贷款16000多亿元,重点项目如中国化工集团技术引进项目、天津城市轨道交通项目、奇瑞汽车项目、铁通通信网建设改造项目和广东液化天然气项目等都有着响应国家产业政策、引导社会资金投向的举足轻重的影响。投资理念开信创投基金依靠国家开发银行和中信集团的力量和优势系统地把握中国市场的投资机会，积极投资清洁能源, 高科技, 农业、服务业等行业。通过灵活动态的配置投资基金，实现有效的风险预算管理，并通过资本市场或并购的方式获得退出，以创造与所投资企业共赢的局面。投资规模成长型企业: 每个项目1-2亿人民币创业型企业: 每个项目2-4千万人民币普凯投资美国普凯投资基金简介普凯投资基金于2003年成立于美国，同年8月进入中国，是一家专注投资中国市场的私募股权投资基金（Private Equity），由在中国和西方具有创办、发展和管理企业以及企业融资方面的丰富经验的投资人和管理人组建而成。普凯主要投资处于成长期和扩张期、未公开上市的制造业和服务业企业。普凯团队的一些成员已经拥有在亚洲、欧洲和美国建立并管理企业的成功经验。普凯对普凯投资的中国企业不仅注入资金，并且贡献普凯的企业运行和财务管理经验、国际最佳行业规范、国外市场进入通道和战略伙伴以促进企业发展。普凯投资基金投资中国中等规模的私营工业企业。企业需要拥有创新的高品质产品、有效的专有技术、独特的商业模式、良好的成长业绩、以及卓越的，能够增加企业价值的管理团队。普凯投资策略普凯基金投资于销售额在1000万美元至1亿美元的企业。侧重于投资扩张型和成长型企业，通常以小股投资参与董事会，同时也考虑控股性投资。普凯投资基金通常的投资周期为3至7年，在此期间普凯共同与管理层一起合作以提升企业的价值。普凯投资基金单个项目的投资额通常在一千万美元至一千五百万美元之间。普凯也经常联合其他财团一起参与一千五万美元以上的投资项目。普凯通常会在投资期内进一步向被投资企业注入资金，以支持企业发展。普凯投资标准普凯投资基金有一套全面的评估体系进行项目的选择。目标企业应该具有以下的条件：杰出的管理团队普凯投资基金寻找卓越的，拥有成功经验和创业精神的管理团队。普凯相信被投资企业的管理层应该拥有较大的股权利益，这使投资者和管理层的利益得到一致。普凯认为管理层的报酬应该主要取决于经营性现金流的改善状况。非周期性的产业普凯主要投资于非周期性产业里的、以制造为主的企业。有效的专有技术普凯投资的企业必须拥有有效的专有技术，当然普凯也会努力帮助普凯所投资的企业不断的获得最新技术，以保持或改善企业竞争优势和获利能力。领先的品质普凯侧重投资具有一流产品和服务的企业。普凯期望普凯的企业拥有一流的客户关系管理系统以满足客户的需求。已经获利的并具有扩张性的企业普凯所投资的企业应该已经赢利，其商业模式具有扩张性。增长潜力普凯寻找的企业拥在内部扩张和收购方面的增长潜力，良好的行业发展趋势，以及有能力拓展海外市场。可行的退出方案普凯期望所投资的企业能够创造条件让普凯的投资在三至七年内退出。普凯已投资案例高盛/英联/龙科/Natexis/普凯共同投资无锡尚德太阳能(8000万美元)3i集团和普凯基金联合投资小肥羊(2500万美元)普凯投资克丽缇娜连锁美容院(2000万美元)光大控股投资管理有限公司光大控股创业投资管理（深圳）有限公司 投资阶段 早期 发展期 扩张期 投资规模 200万 美元 投资领域 互联网 移动增值 数字媒体 娱乐传媒 媒体出版 娱乐体育 服务业成都市创盈投资管理有限公司智慧资本集团智慧资本是一家极富创新的综合性投资银行，公司聚焦中小企业股权和债权直接投资，同时在全球高成长资本市场为目标企业提供私募和上市融资服务，帮助其达到资本需求并最终实现战略目标。我们的团队由中国本土企业家和国际投行界专业人士组成，拥有丰富的国内外资本市场运作经验和投资机构人脉。创新性投资创新性投资是依据公司法、公司章程将知识与经验股权化的实践模式。智慧资本对投资的目标企业，根据产业类别选择辅导业师、会计师、律师、审计师和投行专业人士，并以长期服务的股权要约条件绑定目标企业，提升目标企业管理能力和资本运营能力，实现资企双方价值最大化。整合控股整合控股是拟上市公司实际控制人以股权和期权收购目标企业的实践模式。拟上市公司通过整合控股目标企业合并其财务报表，持有的目标企业股权可以质押给关联股东。在未来对价行权时，主要是以目标企业的市值和和拟上市公司的挂牌价为依据。同时，双方也可以约定不行权的条件。财务工程拟上市公司在涉及整合控股的多家企业打包上市时，因涉及多家公司，必然增加成倍的审计、律师费用，增加上市之成本。财务工程的金融实践模式保证了符合US GAAP或IRS会计准则的独立财务报表的生成，保证上市的顺利进行和成本的降低。投资案例毕马威企业咨询(中国)有限公司一九九二年，毕马威在中国内地成为首家获准合资开业的国际会计师事务所。毕马威香港特别行政区的成立更早在一九四五年，在香港提供专业服务逾60年。率先打入中国市场的先机以及对质量的不懈追求，使我们积累了丰富的行业经验，中国多家知名企业长期聘请毕马威提供专业服务，也反映了毕马威的领导地位。毕马威是一家网络遍布全球的专业服务机构，专门提供审计、税务和咨询等服务。毕马威在全球146个国家拥有140,000名员工。毕马威国际合作组织 (“毕马威国际”) 瑞士实体由各地独立成员组成，但各成员在法律上均属分立和不同的个体。毕马威中国在北京、沈阳、青岛、上海、南京、成都、杭州、广州、福州、深圳、香港特别行政区和澳门特别行政区共设有十二家分公司 (包括毕马威企业咨询 (中国) 有限公司)，专业人员超过9,000名。鼎鑫国际资本鼎鑫资本成立于2006年，鼎鑫资本专门从事中国公司的私募股权投资，宗旨是将所投资的企业培养成为市场的领袖。我们的团队在帮助中国企业高速成长，以抓住中国、亚洲乃至全球的增长机会方面有着丰富的经验。我们的团队将中国和跨国的投资、经营、财务构架和扭亏为盈等方面的经验完美地结合在一起，帮助我们所投资的公司充分实现他们的潜力。鼎鑫资本信奉的投资哲学是：与高潜质的创业者和管理团队建立紧密的伙伴式合作关系，共同打造国内领先、全球知名的企业。鼎鑫资本团队目前正通过上海众合创业投资管理公司管理一个人民币的投资基金。鼎鑫资本将利用合伙人团队深厚的本土投资和经营的经验，将新兴的私营企业和效益低下的国有企业转型为中国的行业领袖。在过去的25年中，作为投资家、企业家、教授、咨询师和跨国公司高级主管，鼎鑫资本的主要成员对中国的经济和政治环境积累了深刻的认识。鼎鑫资本的策略将这种本土化的认知与严谨和以价值为导向的投资风格融合在一起，充分利用我们丰富的投资、经营、咨询、扭亏以及交易的经验。 以规模大但高度分散的行业为目标， 鼎鑫资本的投资方向是规模大但高度分散的行业。我们认为这些行业为经营良好的本土企业提供了成为市场主导者的最佳机会。鼎鑫资本正积极地在下列行业寻找和实施投资：工业制造工业材料 商业融资 商业租赁 自然资源 替代能源 环境保护香港汇发中国基金汇发中国基金成立于2005年，是中国第一个典型的夹层融资基金，其投资方分别是荷兰发展银行、德国发展银行、法国发展银行及日本伊藤忠等机构。其中三家发展银行分别为荷兰、德国和法国政府全资或控股的金融机构。昆吾九鼎投资管理有限公司简介：昆吾九鼎投资管理有限公司（简称九鼎投资，原名北京惠达九鼎投资管理有限公司），是一家专注于私人股权投资的专业投资机构。九鼎投资发起并管理了多期股权投资基金，现已完成对多家优质企业的投资。 九鼎投资基金第一期-北京正道九鼎创业投资有限责任公司，主要进行创业投资。九鼎投资基金第二期-上海昆吾九鼎投资发展中心(有限合伙)，浦发银行托管，主要进行优质成长企业的Pre-IPO投资。九鼎投资基金第三期-北京夏启九鼎投资中心(有限合伙)，浦发银行托管，主要投资于Pre-IPO项目，部分投资于成长期企业。九鼎投资基金第四期-成都兴邦九鼎投资中心(有限合伙)，中国银行托管，系与成都市政府所属的引导基金合作设立，主要投资于成都及其周边地区的Pre-IPO和成长期企业。九鼎投资基金第五期-宝嘉九鼎投资管理中心（有限合伙），主要投资于Pre-IPO项目。成都银科创业投资有限公司成都银科创业投资有限公司位于成都高新区天府大道高新孵化园，由中国进出口银行（50%）、成都高新投资集团有限公司（30%）以及成都投资控股集团有限公司（20%）共同投资组建，成立于2009年3月18日，注册资本15亿元。公司主要通过与国内外投资机构合作建立创业投资基金以及对创业企业进行直接投资和跟进投资的方式，扶持当地自主创新企业和创业投资企业，以充分发挥引导基金的功能和实现企业自身效益的目标。我公司及合作设立的基金投资领域主要涉及电子信息、生物制药、精密机械制造及新材料等高科技产业，同时有步骤地介入一些具有竞争优势的传统产业。四川省国有资产经营投资管理有限公司成都新兴创业投资有限责任公司成都新兴创业投资股份有限公司成立于2000年10月，注册资本为1亿