第二章国际贸易基本理论.ppt

第二章国际贸易基本理论 重商主义 绝对利益论 比较利益论 机会成本论 相互需求理论 要素禀赋理论和里昂惕夫之谜 第一节重商主义对外贸易学说 财富 货币 积累货币 对外贸易顺差 多卖少买 国家干预经济活动早期重商主义 货币差额论晚期重商主义 贸易差额论 早期重商主义 货币差额论 时间 15 16世纪中叶代表人物 英 海尔斯 JohnHales 和 英 斯坦福德 WilliamStafford 主要观点 货币差额论把增加国内货币积累 防止货币外流视为对外贸易政策的指导原则 认为国家采取行政手段 直接控制货币流动 禁止金银输出 在对外贸易上遵循少卖 或不买 多卖的原则 使每笔交易对每个国家都保持顺差 就可以使金银流入国内 晚期重商主义 贸易差额论 时间 16世纪下半叶 17世纪晚期代表人物 英 托马斯 孟代表作 英国得自对外贸易的财富 主要观点 贸易差额论认为 对外贸易能使国家富足 但必须谨守进出口贸易总额保持顺差的原则 国家应准许适量货币输出国外 这非但不会使货币流失 而且还会吸收进更多的货币 使同家更加富裕 重商主义贸易政策 强制性的保护贸易政策货币政策奖出限入政策保护关税政策发展本国工业政策 重商主义国际贸易理论得出的是一个颇为悲观的结论 国际贸易是一种 零和游戏 zero sumgame 即一方之所得必为另一方所失 绝对利益理论 时代背景 18世纪后半期 英国最先通过工业革命 资本主义生产关系初步形成 但是封建政权仍控制着生产的发展 重商主义的保护政策也束缚着经济的进步及资产阶级的对外扩张 18世纪以来 重商主义的观点开始让位于一种自由贸易的观点 即让人们按照他们认为合适的方式进行贸易 这既符合国家利益又符合整个世界的利益 主要内容 创立者 亚当 斯密 AdamSmith 1723 1790 代表作 国民财富的性质和原因的研究 InquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations 简称 国富论 TheWealthofNations 对重商主义的批判主要观点理论假设 亚当 斯密对重商主义的批判 1 关于财富的定义 他认为金银货币并非财富的唯一形态 真正的社会财富是由货币所购买的货物所构成 因而 用奖出限入的办法人为地保持顺差来增加一国的金银而不致力于增加商品 是十分荒谬的 2 批评国家干预经济的思想 斯密从他的自由贸易思想出发 认为政府必须减少它的作用 国民经济才有可能迅速发展 因为 在自由放任政策下 人人追寻自己的经济利益 结果是不自觉地符合社会的最大利益 国家力量也可以得到增强 3 批评了重商主义的保护关税思想和贸易差额论 一方面 通过保护关税 生产自己没有优势的产品 会减少这部分劳动生产的价值 从而有损国民财富的最大增长 另一方面 企图持续积累金银的政策也是枉费心机 因为 如果一国长期保持顺差 金银大量流入 在国内商品量没有增长的情况下 国内商品价格趋于上涨 就不易于出口 而外国商品的价格相对便宜 进口就会增加 结果顺差减少甚至出现逆差 所以 长期顺差的愿望很难实现 主要观点 国际分工是建立在一个国家所拥有的自然优势和获得这种优势的基础上的分工可以提高生产劳动力 因而能增加国家财富 分工的原则是绝对优势或绝对利益 国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件 主张自由贸易 核心思想 绝对利益实际是指在某种商品的生产上 一个国家的劳动耗费绝对低于自己的贸易伙伴国 在劳动生产率上占有绝对优势 各国如果都生产自己具有绝对优势的产品然后进行自由交换 那彼此都可以获得绝对利益的好处 分工前 英国在小麦生产上处于绝对有利地位 法国在布的生产上处于绝对有利地位 绝对利益论的进一步说明 按绝对利益分工 英国专业化生产3个单位的布 法国专业化生产3个单位小麦 两国进行交换 理论假设 供给方面两个国家 两种产品 一种生产要素投入 劳动力 即这是一个2 2 1模型 投入的边际产量是固定的 生产的规模报酬不变 需求方面收入预算约束 即对两种产品的消费需求受制于收入水平 不可能借债消费 理论假设 续 贸易方面没有运输成本或其他交易费用 进出口贸易值相等 即贸易是平衡的 生产要素在一国之内可以自由流动 但在国际间不能流动市场结构 生产和交换都在自由竞争下进行 评价 亚当 斯密关于国际分工和国际贸易利益的分析基本上是正确的 第一次运用劳动价值论说明国际贸易的基础和利益所在 为科学的国际贸易理论的建立提供了一个良好的开端 然而 他的 绝对利益说 又有很大的局限性 鼓吹依仗绝对优势参与对外贸易 实际上是要求经济落后国家永远安于既定的国际贸易格局 甘心忍受国际剥削 这明显反映了资产阶级对外掠夺剥削的愿望 同时 只说明了具有绝对优势的国家才能参与国际贸易并获得利益 而解释不了许多没有什么优势的落后国家仍在进行国际贸易的普遍现象 从而暴露出明显的缺陷和不足 比较利益理论 理论背景如果一个国家连一个成本优势的商品都没有 而另一个国家两种商品都具有成本优势 那么双方还会发生贸易吗 即使进行贸易 贸易双方都能获得利益吗 各国还会实行自由贸易吗 主要内容 创立者 大卫 李嘉图 DavidRicardo 著名的英国经济学家 是资产阶级古典经济学的完成者代表作 政治经济学及赋税原理 PrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation 1817年 只有两个国家 生产两种商品 自由贸易 劳动在国内具有完全的流动性 但在两国之间则完全缺乏流动性 每种产品的国内生产成本固定的 没有运输费用 不存在技术变化 劳动价值论 thelabortheoryofvalue 劳动是唯一的生产要素 所有劳动同质的 每单位所需要的劳动投入维持不变 即商品的或价格都完全取决于它的劳动成本 比较利益论的主要假设前提 主要观点 两利取其重 两害取其轻 国际贸易的产生不仅在于绝对成本的差异 而且在于比较成本的差异 一国只要按照比较优势原则参与国际分工和国际贸易 专业化生产并出口本国生产成本相对较低 即具有比较利益 的产品 进口本国生产成本相对较高 即比较劣势 的产品 便可获得实际利益 比较利益论的进一步说明 分工前 葡萄牙在两种产品的生产上都处于绝对有利地位 英国在两种产品的生产上都处于绝对不利地位 李嘉图认为 两国仍可以按照 两优取重 两害取轻 的原则进行分工 葡萄牙只生产酒 英国只生产毛呢 按比较利益分工 英国专业化生产毛呢 葡萄牙专业化生产酒 因为葡萄牙的毛呢生产成本为英国的0 9倍 90 100 生产酒的成本为英国的0 67倍 80 120 葡萄牙在2种均具有优势的产品生产中 酒的比较成本更低 优势更大 交换以后 在原有的劳动投入量的条件之下 英国不但没有降低其消费水平 还额外获得了0 2单位的毛呢消费量 葡萄牙的消费水平也没有降低 并且额外获得了0 125单位酒的消费量 比较利益论的例外情况 小麦的劳动生产率美国是英国的2倍 布的劳动生产率美国也是英国的2倍 美国没有绝对利益更大的产品 英国也没有绝对不利较小的产品 因此无法按比较利益进行分工 由于例外存在的机率很小 所以对比较利益论的影响不大 比较利益论揭示了国际贸易产生在于比较成本的差异 为世界各国参与国际分工提供了理论依据 成为国际贸易理论的一大基石 它为英国工业资产阶级争取自由贸易提供了有力的理论武器 而自由贸易又促进了英国生产力的迅速发展 使英国成为 世界工厂 比较利益论简评 但是具有的局限也是很明显的 该学说的假设前提过于苛刻 不符合国际贸易的实际情况 不能解释今天主要发生在发达国家之间的国际贸易 按照该学说 自由贸易条件下 贸易双方都可获利 所有国家都应积极实行自由贸易 但实际中 各国都在不同程度实行保护主义 掩盖了国际剥削 同时会导致不合理分工格局 他没有看到国际贸易具有的不等价交换倾向 对相对落后国家不利 而且一国生产的相对优势 长期固定在少数几种产品上 对国家长远利益不利 该学说未能揭示出国际商品交换所依据的规律 即价值规律的国际内容 认为等量劳动相交换的原则在国家间贸易时行不通 对商品的交换比例 即国际贸易理论中的 贸易条件 问题也缺乏研究 亚历山大 汉密尔顿 AlexanderHamilton 1757年1月11日 1804年7月12日 美国的开国元勋之一 也是宪法的起草人之一 他是财经专家 是美国的第一任财政部长 1791年 代表工业资产阶级的利益 向国会提交了 关于制造业的报告 在报告中明确表达了他的保护贸易的理论观点 该报告被视为保护贸易理论的第一份重要的经典文献 贸易保护学说 汉密尔顿的保护贸易学说的主要内容 他认为 为使美国经济独立 要重视发展制造业 因此 他极力主张实行保护关税政策来鼓励幼稚工业发展 阐述了保护和发展制造业的必要性和有利条件 但他并不主张对一切进口商品征收高关税或禁止进口 而只是对本国能生产的但竞争力弱的进口商品实施严厉的限制进口政策 他还提出了以加强国家干预为主要内容的一系列措施 指出保护和发展制造业对维护美国的经济和政治独立具有重要意义 提出的主张 1 促进机器的使用和社会分工的发展 提高整个国家的机械化水平 2 增加社会就业 吸引外国移民 加速美国国土开发 3 提供更多开创各种事业的机会使个人才能得到充分发挥 4 保证农产品销路和价格稳定 从而刺激农业发展 同时 他还认为政府应加强干预 采取以下措施来保护和发展制造业 1 发放政府贷款 为私营工业提供发展资金 2 实行保护关税制度 保护国内新兴工业 3 对重要原料出口加以限制 对国内必需的原料进口实行免税 4 为各类工业发放津贴和奖励金 5 限制革新机器的出口 6 为保证和提高产品质量 应建立联邦检查制度 汉密尔顿保护贸易学说的意义 由于汉密尔顿的保护贸易学说主要是在阐述经济政策时论及的 理论体系显得比较零碎 尽管如此 它仍是落后国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡的国际贸易学说 这一学说的提出 标志着从重商主义分离出来的资产阶级国际贸易学说的两大体系已经基本形成 李斯特的贸易保护学说 时代背景 19世纪初期的德国 是一个落后的封建农业国 虽然工业已获得较迅速的发展 但其发展水平远比工业革命已经完成的英 法两国落后 而且与已进入工业革命阶段的美国和荷兰等也存在相当差距 德国受到英 法等国自由贸易政策的冲击 大量廉价商品涌入德国的市场 因而怎样摆脱外国自由竞争的威胁 保护和促进德国工业的发展 成为德国工业资产阶级的迫切要求 李斯特的保护贸易学说就是在这个背景下提出的 主要内容创立者 弗里德里希 李斯特 FriedrichList 1789 1846 代表作 1841 政治经济学的国民体系 理论基础 生产力理论生产力是创造财富的源泉 财富是生产力的结果 他认为一个同家开展对外贸易 也应着眼于提高生产力 而不能着眼于财富存量的多少 经济发展阶段论各国经济发展必须经过五个历史阶段 即原始的未开化时期 畜牧业时期 农业时期 工农业时期 工农商业时期 主要论点 保护的对象和时间 已经发展起来的工业不需要保护 有发展前途的幼稚工业需要保护没有遇到强有力国际竞争的幼稚工业 或国外竞争不会对国家经济发展造成威胁时也无须保护被保护的工业生产出的产品能与国外竞争时 就无须继续保护农业不需要保护 保护的主要手段 对幼稚工业品征收高额的进口关税 同时免征或轻征与被保护的幼稚工业相联系的复杂机器设备的进口税 对李斯特保护主义的评价 积极作用确立了保护贸易理论在国际贸易理论体系中的地位 标志着自由贸易学派和保护贸易学派的完全形成对落后国家制定对外贸易政策有一定借鉴意义主要缺陷 要素禀赋理论 创立者及代表著作 瑞典 伊 菲 赫克歇尔1919 对外贸易收入分配队收入分配的影响 瑞典 贝蒂尔 戈特哈得 俄林1933 域际贸易和国际贸易 理论前提2个国家 2种商品 利用2种要素技术假设 两个国际的技术水平是相同的规模收益不变 理论前提 要素密集度假设 每一种商品相对其他的商品都有较高的要素密集度 不完全专业化假设 没有一个国家完全只生产一种商品完全竞争假设 一国之内商品市场和要素市场是完全竞争的要素流动性假设 要素在国与国之间是完全不流动的偏好的相似性假设自由贸易假设 主要论点 两国生产同样的商品 价格的绝对差是国际贸易的直接基础 差价高于运输费才有利可图 价格的绝对差是由成本的绝对差决定的 成本的绝对差是由于成本的比例不同 即各生产要素的配合比例不同而表现出来的 生产要素的配合比例不同是由于生产要素价格不同 生产要素的供给和需求 对价格比例产生影响 其中要素供给取决于要素的禀赋大小 与要素禀赋理论相关的定理 定理 国际贸易的原因主要是不同国家生产要素禀赋上存在差异 若一国拥有某种要素较别国相对丰富 则该国出口该丰富要素密集型商品 将具有比较利益 与要素禀赋理论相关的定理 要素价格均等化定理 国际贸易的结果使贸易国之间生产要素价格趋向均等化 以商品的国际移动取代要素的国际移动 在自由贸易的情况下 不但商品的价格 且生产要素的价格 在国际间均有趋向一致的倾向 与要素禀赋理论相关的定理 罗布津斯基Rybczynski定理 要素禀赋变化对产出的影响 若商品价格不变 一种要素禀赋的增加 将增加更大比例的该要素密集型商品的产出 而减少另一商品的产出 与要素禀赋理论相关的定理 斯波尔托 萨缪尔森定理 商品价格变化对要素价格和收入分配的影响 若劳动密集型商品的相对价格上升 将提高劳动力的实际报酬率 而减少资本的实际报酬 里昂惕夫之谜 问题的提出里昂惕夫之谜的种种解释劳动高效率论 人力资本说市场不完善论 要素密集倒转论 需求偏好论 劳动高效率论 美国工人的劳动效率远远高于其他国家 大约达到别国的3倍 如果美国的劳动供给按照劳动效率的高低加以调整 即现有的劳动量乘以3倍 那么 美国实际是一个劳动相对丰富 资本相对稀缺的国家 美国劳动效率高 是因为工人所受的文化教育和职业培训较好 企业管理水平高以及具有较强的进取精神 这种基于劳动熟练程度有差别的解释 违背了赫一俄学说中劳动同一性的假定 又夸大了美国工人的劳动效率 人力资本说 劳动可分为两类 即简单劳动和须经教育和培训后才能从事的技能劳动 市场不完善论 1947年美国关税政策限制劳动密集型商品进口 而且 由于美国跨国公司的内部贸易 返销进口的商品多属资本密集型商品 要素密集倒转论 农产品在美国被看成是资本密集型的商品 而在广大经济落后国家则是劳动密集型的产品 这就是要素密集的倒转 需求偏好论 一国的需求状况特别偏好那些密集使用了本国丰裕生产要素所生产的商品 这就可能使得这类物质数量上十分丰富的商品相对需求而言却是稀少的 因而它此时就会改变原先的贸易结构 进口而不是出口该类商品 产品生命周期理论 创立者 美 弗农代表性著作 国际投资和产品生命周期中的国际贸易 主要观点 新产品阶段 技术密集型成熟阶段 资本密集型标准化阶段 劳动力密集型 凯恩斯的外贸乘数理论 创立者 凯恩斯 JohnKeynes 1883 1946 代表作 就业 利息与货币通论 虽然凯恩斯本人并没有系统地论述国际贸易理论 但其追随者如美国的汉森 萨谬尔森和英国的哈罗德等人发展了他在国际贸易方面的观点或思想 从而构成新贸易保护理论中的三个重要组成部分 贸易顺差论 外贸乘数论和国家干预论 理论表述 顺差 黄金 支付手段增加 利率压低 物价上涨 扩大投资 扩大就业 收入增加 消费增加 其他生产部门生产增加 就业增加 投资增加 收入增加和国内有效需求增加 新贸易保护主义 新贸易保护主义是70年代中期后在世界经济结构调整的大背景下形成的一种保护贸易思潮 它基本上是以凯恩斯的经济理论为依据 以保护国内充分就业和国际收支平衡为中心形成的一套理论 其主要代表人物是英国剑桥大学的高德莱 WynneGodley 教授 1 被保护的商品和被限制进口的商品不断增加 被保护的商品从传统产品 农产品转向高科技产品 从有形产品扩展到技术 劳务 知识产权等无形产品 此外 限制进口的产品如纺织品 限制种类从棉类 合成纤维扩大到棉麻 棉丝混纺织品等 2 贸易保护措施种类繁多 限制进口措施的重点从关税转向非关税 战后 虽然发达国家的关税有较大幅度的降低 但自70年代世界经济危机以来 他们竞相采取非关税措施 限制商品进口 以抵消关税下降所造成的不利影响 此外 还有一些国家强调管理贸易 以绕过关贸总协定的基本原则 3 贸易保护的重心从限制进口转向鼓励出口 战后 各国经济发展对国外市场的依赖性不断加强 为了争夺更多的国外市场 各国政府在加强非关税措施限制进口以保护国内市场的同时 还设法从经济 组织和精神奖励上鼓励本国产品的出口 同时 为了避免因采取非关税措施等限制进口时遭受其他国家的报复 许多国家就把重点专心鼓励出口 4 从贸易保护制度专心更系统化的管理贸易制度 随着贸易保护主义日益加强 贸易保护措施已成为发达国家对外贸易体制的重要组成部分 各国的贸易政策也日趋法律化和制度化 因此 发达国家一方面要遵循其所倡导的自由贸易原则 又必须实行一定的贸易保护 在其对外贸易政策中就出现了一种介于自由贸易与保护贸易之间 兼有两者特点的一种新的政策倾向 管理贸易 发展中国家的保护贸易理论 经济学家提出了一些新的以发展中国家为研究对象的保护贸易理论 其中最著名的代表人物就是普雷维什 普雷维什 RaulPrebisch 1901 是当代阿根廷著名的经济学家和政治活动家 他的理论主要代表了拉丁美洲民族资产阶级的利益 他不仅提出了著名的 普雷维什命题 并对传统的资产阶级国际贸易学说进