证券从业资格考试试题及答案证券市场基本法律预习.doc

2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（预习7） 1、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。 A.1%3% B.1%5% C.3%5% D.5%10% 准确答案是：B， 解析 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。 2、非公开募集基金理应向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。 A.100人 B.20人 C.200人 D.300人 准确答案是：C， 解析 非公开募集基金理应向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人 3、公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额()的罚款。 A.1%以上3%以下 B.3%以上5%以下 C.5%以上10%以下 D.5%以上15%以下 准确答案是：D， 解析 款是行政处罚的一种方式。由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。 4、以下不得申请证券从业资格的是() A.已满20周年;本科 B.已满18周年;高中 C.已满20周年;高中 D.已满18周年;初中 准确答案是：D， 解析 从业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，理应年满18周岁，具有高中以上文化水准和完全民事行为水平。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 5、违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以()罚款。 A.3万元以上5万元以下 B.5万元以上10万元以下 C.5万元以上30万元以下 D.10万元以上30万元以下 准确答案是：D， 解析 违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款 6、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以()以下的罚款。 A.3万元以上10万元以下 B.5万元以上30万元以下 C.10万元以上30万元以下 D.30万元以上60万元以下 准确答案是：D， 解析 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以()以下的罚款。 7、关于上市公司收购的方式，说法错误的是()。 A.采取要约收购方式的，收购人必须遵守证券法规定的程序和规则，在收购要约期限内，不得采取要约定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票 B.采取协议收购方式的，收购人能够依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式实行股权转让 C.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在6日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 D.在未作出公告前不得履行收购协议 准确答案是：C， 解析 按照证券法的规定，投资者能够采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。采取要约收购方式的，收购人必须遵守证券法规定的程序和规则，在收购要约期限内，不得采取约定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票。采取协议收购方式的，收购人能够依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式实行股权转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。 8、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员实行审计，并报送审计报告，其违法所得不足3万的，可处罚款()万元。 A.5 B.50 C.80 D.100 准确答案是：A， 解析 未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员实行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。 9、下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是()。 A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种 B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议 C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定 D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行 准确答案是：B， 解析 股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定期会议，每年度至少召开两次会议，每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事;董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。 10、股份有限公司的财务会计报告应单在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，供股东查阅。 A.10 B.20 C.25 D.30 准确答案是：B， 解析 股份有限公司的财务会计报告理应在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅 11、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员实行审计，并发送审计报告，没有违法所得，可处罚款()万元。 A.5 B.50 C.80 D.100 准确答案是：A， 解析 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员实行审计，并报送审计报告。(2)与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。(4)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。(5)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适合。(6)未按照规定指定专人向客户讲解相关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。(7)未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。(8)未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。(10)未按照规定提取一般风险准备金。(11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(12)聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由。 12、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由()制定并颁布的。 A.全国人民代表大会 B.国务院 C.中国证券业协会 D.证券监管部门 准确答案是：B， 解析 证券市场的法律、法规能够分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 13、以下属于操纵证券市场的行为有() I.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 II.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 III.在自己实际控制的账户之间实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 IV.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 A.I、II、III、IV B.I、II、III C.I、III、IV D.II、III、IV 准确答案是：B， 解析 中华人民共和国证券法规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。 14、证券发行和交易需遵循“三公”原则，其中证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方属于()原则。 A.公平 B.公正 C.公开 D.审慎 准确答案是：B， 解析 证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方属于公正原则。 15、向客户提供证券投资顾问服务的人员，理应具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。 A.证券分析师 B.证券咨询师 C.理财规划师 D.证券投资顾问 准确答案是：D， 解析 向客户提供证券投资顾问服务的人员，理应具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 16、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。 A.50 B.100 C.200 D.500 准确答案是：B， 解析 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为100万元。 17、以下关于公司的法人财产权的说法准确的是() A.公司的财产与股东的个人财产相分离 B.公司的财产与股东的个人财产相关联 C.公司以及股东以其全部资产对公司承担责任 D.公司及其股东以其部分资产对公司承担责任 准确答案是：A， 解析 公司以其全部财产对公司的债务承担责任;有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。C、D错误。公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征。A准确，B错误。 18、证券公司变更公司章程重要条款理应经()批准 A.证券公司股东会 B.证券业协会 C.证监会 D.证券监督管理机构 准确答案是：D， 解析 券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，理应经国务院证券监督管理机构批准。 19、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统实行审核，必要时可要求相关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。 A.10 B.15 C.20 D.30 准确答案是：D， 解析 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统实行审核，必要时可要求相关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。 20、证券公司展开中间介绍时，理应定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的展开情况实行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A.每半年 B.每一年 C.每两年 D.每月 准确答案是：A， 解析 证券公司展开中间介绍时，理应定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的展开情况实行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 21、公司合并的，理应自合并决议之日起()日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。 A.二十 B.十五 C.十 D.五 准确答案是：C， 解析 公司合并的，理应自合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。 22、召开基金份额持有人大会，至少理应有代表()以上基金份额持有人参加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 准确答案是：B， 解析 我国基金法规定，基金份额持有人大会理应有代表50%基金份额的持有人参加，方可召开。 23、()不能够申请参加证券从业资格考试。 A.本科学历 B.专升本 C.大专学历 D.初中学历 准确答案是：D， 解析 参加资格考试的人员，理应年满18周岁，具有高中以上文化水准和完全民事行为水平。 24、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不能够参加的培训是()。 A.所在机构组织的培训 B.协会远程系统的培训 C.所在辖区地方证券业协会组织的培训 D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训 准确答案是：D， 解析 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员能够参加所在机构组织的培训，也能够参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。 25、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 准确答案是：B， 解析 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 26、代销、包销的约定期限不得多于() A.30 B.45 C.60 D.90 准确答案是：D， 解析 经济活动的一个特点就是流转性，法律鼓励适当的快节奏流转，不保护超过法定时效的民事权利。约定时效不得超过法定时效，所以约定期限是可少于90日，不可多于90日。 27、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括()。 A.中华人民共和国公司法 B.中华人民共和国证券法 C.上市公司收购管理办法 D.证券交易管理条例 准确答案是：D， 解析 规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司重大资产重组上市公司收购管理办法上市公司股改国有资产管理和上市公司定向增发等法律。 28、发行人和主承销商理应签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，理应约定发行失败后的处理措施。 A.包销 B.代销 C.经销 D.传销 准确答案是：B， 解析 发行人和主承销商理应签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，理应明确包销责任;采用代销方式的，理应约定发行失败后的处理措施。 29、下列关于证券公司展开中间介绍业务的相关规定的说法中，错误的是()。 A.期货公司与证券公司理应建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 B.证券公司与期货公司理应集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 C.证券公司理应根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定相关负责人和相关部门负责介绍业务的经营管理 D.证券公司理应配备充足的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 准确答案是：B， 解析 B项说法错误，应为“证券公司与期货公司理应独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。 30、申请从事证券投资咨询业务的，理应具有从事证券业务()年以上的经历。 A.1 B.2 C.3 D.4 准确答案是：B， 解析 申请从事证券投资咨询业务的，理应具有从事证券业务2年以上的经历。 31、()指凭借专门的知识与经验，使用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理实行投资决策，谋求所管理的基金资产持续增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.证券交易所 准确答案是：A， 解析 基金管理人指凭借专门的知识与经验，使用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理实行投资决策，谋求所管理的基金资产持续增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构 32、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务理应建立健全内部管理制度，现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。 A.1 B.3 C.5 D.10 准确答案是：C， 解析 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务理应建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。 33、公司在经营活动中能够以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，准确的是()。 A.公司董事长能够决定为本公司的股东提供担保 B.公司董事会能够决定为本公司的股东提供担保 C.公司股东会能够决定为本公司的股东提供担保 D.公司经理能够决定为本公司的股东提供担保 准确答案是：C， 解析 公司为他人提供担保，需要董事会、股东会或股东大会决议。公司为公司股东或实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议，这是公司担保的特殊规定。 34、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构理应在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 A.7 B.10 C.15 D.20 准确答案是：B， 解析 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构理应在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 35、下列关于客户保证金存放的说法中，准确的是()。 A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内 B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 C.期货公司存管的客户保证金理应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内 D.期货公司存管的客户保证金主要部分理应存放在期货保证金账户内 准确答案是：C， 解析 期货公司存管的客户保证金理应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。 36、擅自发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在()以上的，应受到刑事追诉。 A.20 B.30 C.50 D.100 准确答案是：C， 解析 擅自发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在50以上的，应受到刑事追诉。 37、在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 A.信用交易证券交收账户 B.信用交易资金交收账户 C.融资专用资金账户 D.客户信用交易担保资金账户 准确答案是：C， 解析 在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 38、发行上市信息披露的基本要求不包括()。 A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.完整性 准确答案是：D， 解析 发行上市信息披露的基本要求包括：全面性、真实性、时效性 39、参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。 A.1 B.2 C.3 D.4 准确答案是：B， 解析 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。 40、股份有限公司监事会的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于() A.1/3 B.1/2 C.1/4 D.1/5 准确答案是：A， 解析 监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3。 41、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额很多于()万元。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 准确答案是：C， 解析 中华人民共和国证券法第五十条规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。 42、证券经纪人能够是() A.自然人 B.机构 C.团体 D.以上均准确 准确答案是：A， 解析 是证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。 43、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。 A.1万元以上30万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.10万元以上20万元以下 D.3万元以上10万元以下 准确答案是：B， 解析 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 44、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。 A.3万元以