风险分级管控管理制度.doc

LOGO文件名称文件编号生效日期文件编号编制文件版本审核制定部门批准使用部门受控状态文件更改记录版号修改页码修改后页码修改内容简介日期分发号：1. 目的通过事先分析、评价、制定风险控制措施，实施管理关口前移，事前预防，达到消减危害，控制风险，遏制事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。2. 适用范围本程序适用于公司在所有活动、过程或服务中能够控制及必须施加影响的风险的识别、评价和管理。3. 定义3.1. 危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。3.2. 风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性.3.3. 风险评价：评价风险大小并确定风险是否可接受的全过程。3.4. 可接受风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。3.5. 重大风险: 发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。4. 职责4.1. 总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立安全评价小组，负责批准重大的风险清单。4.2. 安环委a) 组织各部门进行危险源的辩识；b) 对各部门的危害辨识与风险评估工作进行监督、协调和指导；c) 组织相关部门人员对各部门上报的危害辨识与风险评估资料进行分析和汇总；d) 负责对风险分级管控资料、记录的收集、整理和保存；e) 组织相关部门人员对汇总结果进行评价，确定重大危险源及不可接受风险，并制定清单。4.3. 其他部门参与各自职责范围内的危害辨识与风险评估。5. 程序5.1 准备5.1.1 安环委组织各部门相关人员成立危险源识别及风险评价小组，对危害辨识与风险评估工作进行有效的组织和管理，由总经理全权负责，安环委组织实施；5.1.2 危险源识别及风险评价小组根据各部门的情况进行分工，分别进行识别评价；5.1.3 公司应通过各种途径使风险评价工作小组成员接受必要的培训，使其具备熟悉工艺技术、安全健康管理知识、法律法规要求知识、常用危险源辨识、风险评价方法和技巧能力。5.2 评价准则1） 有关安全法律、法规的规定；2） 有关行业的规范，技术标准；3） 我公司的安全管理标准、技术标准；4） 我公司的安全生产方针和目标；5） 我公司的安全生产规定、客户要求及其他其他要求。5.3 评价过程5.3.1 确定风险点应根据设备设施、场所、区域，并识别是否特种设备。再根据设备及工序选择生产现场的作业活动有哪些，制定岗位及作业活动清单。作业活动识别应包括以下几个方面：1) 生产工艺与安全技术管理；2) 生产作业人员操作活动；3) 设备设施安装、拆卸、运行、维护；4) 化学危险品储存与使用；5) 仓储区域的叉运及其他作业活动；6) 车辆及外来人员的活动；7) 公司其他部门的日常活动。5.3.2 危险源识别5.3.2.1 危险源识别范围：1） 常规和非常规作业活动； 2） 事故及潜在的紧急情况； 3） 所有进入作业场所人员的活动； 4） 原材料、产品的运输和使用过程； 5） 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 6） 工艺、设备、管理、人员等变更； 7） 丢弃、废弃、拆除与处置； 8） 气候、地质及环境影响等。5.3.2.2 识别危害根源和性质1） 在进行危害识别时要考虑以下问题： 存在什么危害（伤害源）； 伤害怎样发生；会导致谁（什么）受到危害。2） 在进行危害识别时要充分考虑发生危害的根源及性质：火灾和爆炸；冲击和撞击；中毒、窒息、触电及辐射；暴露于化学性危害因素和物理危害因素的工作环境；人机工程因素（比如工作环境条件或位置的适宜度、重复性工作等）；设备的腐蚀、缺陷；有毒有害物料、气体的泄漏；对环境的可能影响等。5.3.2.3 危害辨识方法通过询问与交流、现场观察、查阅有关记录、获取外部信息等方法进行危害辨识，也可采用安全检查表法（SCL）或工作危害分析法（JHA）系统的辨识危险源。5.3.2.4 危害辨识分类 应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评估对象，识别尽可能多的识别实际的和潜在的危害，包括：1） 物的不安全状态：包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；2） 人的不安全行为:包括不采取安全措施、错误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）；3） 可能造成职业病、中毒的环境与条件:包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；4） 管理因素:包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法的管理。5.3.3 风险分级评价安环委组织评价小组对所识别的危害事故、事件加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度。根据岗位及作业活动清单对危险源进行识别，并采用适当方法对风险进行分级，形成危险源辨识及风险评价信息一览表，同时统计各区域风险分级点，形成风险等级分布信息表，对风险点分布密集及有重大风险的区域重点关注。根据分级评价结果确定本公司范围内的重大及不可接受风险，编制重大风险及不可接受风险清单。5.3.3.1 风险评估分级方法公司主要采用作业条件危险性分析法（LEC）对识别的风险进行评价、分级管理。当有需要时也可采用其他方法进行评价，如：风险程度分析法（MES）、作业风险分析法（TRA）。作业条件危险性分析法（LEC）主要以发生的可能性(L)、人员暴露于危险环境中的频繁程度(E)和一旦发生事故可能造成的后果(C)三方面考虑，与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。1） 发生事故或危险事件的可能性L判定准则：事故或危险事件发生的可能性与其实际发生的概率相关。绝对不可能发生的概率为0，必然发生的事件，概率为1。考虑一个系统的危险性，绝对不可能发生事故是不确切的，即概率为0情况不确切。所以，以不可能发生的情况作为“打分”参考点，定其分数值为0.1。人为地将极少可能发生的情况规定为1；能预料将来某个时候会发生事故的分值规定为10。如下表：表1 事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能2） 暴露于危险环境的频率E判定准则：作业人员暴露于危险作业条件的次数越多，时间越长，则受到伤害的可能性也就越大。规定连续出现在潜在危险环境的暴露频率分值为10，一年仅出现几次非常稀少的暴露频率分值为1。以10和1为参考点，再在其区间根据在潜在危险作业条件中暴露情况进行划分，如下表：表2 暴露于危险环境中的频繁程度（E）分 数 值暴露于风险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或偶尔暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见暴露3） 发生事故或危害的可能结果C判定准则：造成事故或危险事故的人身伤害或物质损失可能在很大范围内变化，规定需要救护的轻微伤害的可能结果，分值规定为1，以此为一个基准点，而将造成许多人死亡的可能结果，规定为分值100，作为另一个参考点。在1-100之间，插入相应的中间值，如下表：表3 发生事故产生的后果（C）分数值发生事故产生的后果10010人以上死亡402-9人死亡15非常严重，1人死亡7严重，重伤3重大，伤残1引人注意，需要救护4） 危险性D判定准则及控制措施：事故发生的危险性（D）等于三个因素LEC的乘积即D=L*E*C：表4 危险性和危险级别风险级别危险性危险程度I320极其危险，不能继续作业II160-320高度危险，要立即整改III70-160显著危险，需要整改IV20-70一般危险，需要注意V20稍有危险，可以接受上述风险中,一级为重大风险红色，二级为较大风险橙色，三级为一般风险黄色，四级五级为低风险蓝色。风险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的，应用时可以根据实际情况予以修正。 5.3.3.2 重大风险和不可接受风险的判定方法凡具备以下条件的均应判定为重大风险：1） 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；2） 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；3） 涉及危险化学品重大危险源的；4） 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；5） 通过作业条件危险性评价方法确定为最高级别的；满足以上第一条至第四条或通过判定为III级及以上风险的也叫不可接受风险。5.4 风险控制5.4.1 风险控制层级依据作业条件危险性评价的结果，重大风险由公司统一控制；II级风险由公司或部门控制，级风险由部门控制，级以下的风险由各作业岗位自行控制。5.4.2 风险控制措施5.4.2.1 风险程度的大小是制定何种控制措施的依据，安环委应监督、协调各部门根据风险评价的结果制定相应的控制措施。可采用以下方法:01) 制定目标、指标管理方案；02) 制定管理措施；03) 采取个体防护措施；04) 培训与教育；05) 制定应急措施。5.4.2.2 重大风险及不可接受风险是公司制定目标及隐患治理的基础及依据，也是制定公司职业健康安全目标的基础和依据。安环委应组织制定控制目标和制定控制计划。5.4.2.3 重大风险及不可接受风险的安全管理1) 及时掌握危险源数量与等级变化以及运行控制、安全管理与维护、人员培训、安全责任落实等情况，有效控制引发事故的危险因素，消除违章作业和违章指挥现象。2) 危险源岗位人员必须认真履行岗位安全生产责任制，熟练掌握危险源控制措施及应急救援预案，严格执行安全操作规程和安全管理规章制度，发现隐患及时汇报，严禁违章作业。3) 当危险源发现新问题及时处理，不能自行解决的要及时上报，确保安全运行。4) 危险源岗位人员不负责任、玩忽职守、忽视安全、违反规定造成事故的，视其情节轻重给予责任人经济处罚、行政处分；触犯法律的依法追究其法律责任。5) 各部门不认真履行职责、忽视安全、玩忽职守或者渎职，造成管理混乱，发生事故的，视其情节轻重给予部门主管经济处罚、行政处分；触犯法律的依法追究其法律责任。5.4.2.4 各部门应及时将风险评价的结果和所采取的措施对员工进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及应采取的控制措施，并做好培训记录。5.5 风险信息更新安环委每年应至少组织一次常规活动的风险分析和评价。当发生以下情况时应重新辩识与评价危险源，及时更新：1) 有关的安全法律法规修订或废