第七章 ERP软件系统.doc

第七章 ERP软件系统本章重点p 了解ERP软件系统的技术特征；p 理解ERP软件系统的基本框架；p 掌握ERP软件系统主要功能及其组织；p 了解ERP软件系统的行业化和产业化特征；p 理解ERP数据环境的含义及其意义；p 掌握ERP基础数据设置的主要内容。 主要内容p 7.1 ERP软件的技术特征p 7.2 ERP软件的功能特征p 7.3 ERP软件的产品特征p 7.4 ERP数据环境及其设置p 7.5 本章小结7.1 ERP软件的技术特征7.1.1 ERP中的数据管理技术p ERP软件的核心是一个数据处理系统，不仅在企业范围内提供一致的数据环境，而且为高层管理者的决策提供更强数据分析功能。ERP功能覆盖企业的各个部门，具有较大的分布处理需求，因此要求系统拥有高度的灵活性和集成性。以软件系统结构为代表的众多技术近年来在ERP软件开发中得到广泛应用和发展。1、ERP的数据管理环境p ERP系统的集成性首先表现为一个统一的共享数据库，包括共享的基础数据，以及每时每刻产生的大量的企业业务数据，是对企业经营管理现状的实时的数字化映射。在此基础上，又进一步建立了集成的面向分析的决策信息仓库，以及在此之上提供的大量的决策分析工具，它们共同组成了ERP的数据管理环境，如图7-1所示。 图7-1 ERP的数据管理环境p 目前，大多数ERP系统提供了强大的报表工具支持管理决策工具，这些工具不仅提供了自定义报表工具，更主要的是提供了大量的预定义报表，ERP用户在分析自身需求的基础上，通过对系统提供的报表进行少量的修改或二次开发就可以得到比较满意的报表，大大提高了报表制作的速度和质量，图7-2为SAP现有报表开发流程图。 图7-2 SAP报表开发流程图2、数据仓库技术在ERP中的应用p 数据仓库是一个“以大型数据管理信息系统为基础的、附加在这个数据库系统之上的、存储了从企业所有业务数据库中获取的综合数据的、并能利用这些综合数据为用户提供经过处理后的有用信息的应用系统。”如果说传统ERP系统的重点与要求是快速、准确、安全、可靠地将数据存进数据库中的话，那么与ERP系统集成的数据仓库其重点与要求就是能够准确、安全、可靠地从ERP系统数据库中取出数据，经过加工转换成有规律信息之后，再供管理人员进行分析使用。 图7-3 SAP的数据仓库策略示意图7.1.2 ERP软体体系结构的发展p 为了获得系统所需的灵活性和通讯的方便性，ERP系统已经从集中计算走向分布计算，各软件供应商引入各种技术方法，满足用户的分布式应用系统的需求，由此促成了ERP软件体系结构的快速变化。同时，企业各类异构系统并存所带来的集成需求，从另一个方面推动了软件体系结构朝着更加灵活的方向发展。 1、软件体系结构的定义p 虽然软件体系结构已经在软件工程领域中有着广泛的应用，但迄今为止还没有一个被大家所公认的定义。许多专家学者从不同角度和不同侧面对软件体系结构进行了刻画。2、软件体系结构的发展历史p 与最初的大型中央主机相适应，最初的软件结构体系也是Mainframe结构，该结构下客户、数据和程序被集中在主机上，通常只有少量的GUI界面，对远程数据库的访问比较困难。p 在80年代中期出现了客户/服务器（Client/Server，简写为C/S）分布式计算结构，应用程序的处理在客户（PC机）和服务器（Mainframe或Server）之间分担；请求通常被关系型数据库处理，PC机在接受到被处理的数据后实现显示和业务逻辑；系统支持模块化开发，通常有GUI界面。Client/Server结构是一种灵活的、规模可变的体系结构和计算平台，得到了极其广泛的应用。p 1998年，SUN公司首先提出所谓“三层结构”电子商务系统的概念，在其解决方案中，电子商务系统的体系结构被分解成表达层、应用（逻辑）处理层和数据层，三层之间的界面比较清晰，表达层（Presentation Layer）以Web服务器为基础，负责信息的发布；应用层（Application Layer）负责处理核心业务逻辑；数据层（Data Layer）的基础是数据库管理系统DBMS，负责数据的组织，并向应用层提供接口。3、企业集成及其需求的发展（1）点到点的信息系统集成p 这一阶段的集成方案，属于操作层面的技术方案，企业依赖于自己开发的基于点到点的接口实现数据的集成，这种集成方式需要大量的接口开发和繁重的系统维护，日益增多的系统间的链接，经常导致系统中信息的不一致，并导致了系统间更多的不兼容性以及企业信息系统更大的复杂性 （2）企业应用集成（EAI）及其发展p 企业应用集成（Enterprise Application Integration, EAI）这一特定概念。随着客户价值、价值链等管理理念的形成和发展，企业进入了“整合时代”，对供应链整合的日益重视以及供应链整合对信息系统整合的依赖性促进了对“信息系统整合”的关注。（3）企业集成平台及其实践p 随着集成范围和深度的增强，各种技术平台、各类商业应用系统在整体结构的设计、技术的选用中，与其它系统的集成能力成为重要的技术指标，相关研究文献不断丰富。Cummins将集成应用于企业层面，提出企业集成（Enterprise Integration），从企业体系结构上研究企业应用集成和系统集成，众多技术被纳入该体系结构。4、SOA及其对ERP软件体系结构的影响p IBM这样定义面向服务的体系结构(service oriented architecture，SOA)：它是一个组件模型，将应用程序的不同功能单元(称为服务)通过服务之间定义良好的接口和契约联系起来。接口是采用中立的方式进行定义的，它独立于实现服务的硬件平台、操作系统和编程语言，这使得构建在各种系统中的服务能够以统一和通用的方式进行交互。SOA描述了基于“发布检索绑定”的资源使用模型(如图7-9)，将客户端应用连接到服务器上。 p SOA技术的出现，为解决软件系统的复杂性问题提供一条新的通路，通过将众多的业务独立封装为Web Service，实现软件系统自身的灵活配置，以及与其它系统的无缝集成。因此，包括ERP软件系统在内的各种软件都在尝试使用这一新技术，SAP公司正在利用SOA技术改进产品。未来的ERP软件，是否能够根据用户的需求，将已经事先设计和封装好的业务组件，进行简单的装配，形成用户所需要的企业系统，是业界和用户都在期盼和为此而努力的一件艰巨的工程。7.1.3 ERP商品软件的开发p ERP软件规模的剧增，要求ERP软件系统具有更强的维护能力，ERP系统的广泛使用，要求其具有更高的灵活性和个性化定制能力。ERP软件供应商在开发技术等方面采用了最新的技术成果。 1、ERP软件需求特征分析p 用户需求的个性化和ERP产品通用型、标准化的矛盾，已经成为制约ERP应用、发展的瓶颈：一方面用户根据实际情况对产品实施提出具体意见，并要求管理软件提供商针对性地予以解决；另一方面，通过主动应用产品和解决方案，用户也发现了不满意之处，最突出的表现是：标准化产品和个性化需求的矛盾。 2、ERP软件开发技术的变迁p 国外大的软件公司和机构一直在研究软件开发方法这个概念性的东西，而且也提出了很多实际的开发方法，最基本的就是结构化方法和面向对象方法。 p 随着随需应变业务模型的提出，使得企业的业务模式朝着两个方向发展，企业的重构（Enterprise Reconstruction）和产业的析构（Industry Deconstruction。前者的目标在于将现有的固化流程拆解为核心业务组件，以使其能够方便地在企业内共享，后者的目标是鼓励企业专注于基质链的某一个角色，与供应链管理思想一致。p IBM针对企业重构提出组件业务建模（Component Business Modeling，CBM）方法，在建模领域将组织业务分解为互不重叠，又可以方便共享的业务组件，通过组件的重新组合实现业务的灵活定制。IBM将此建模方法与其在SOA领域的成果有机结合，在系统集成、软件建模与开发中进行了实践应用，这与SAP的ESA在技术思想和方法上是一致的。国内软件商金蝶也通过其软件平台化技术思想，力图实现其个性化ERP的技术思想。7.2 ERP软件的功能特征p ERP应用程序软件包是一套商用、完备的集成应用程序模块，它对应于企业的所有业务功能，并且具有高度的灵活性，能够对软件包中的各种功能进行动态配置和定制，以满足企业的特殊需求。ERP使得企业成为集成的、企业级的、面向流程的、信息驱动的实时企业。7.2.1 ERP软件的主要功能p 市场上的ERP产品非常多，各厂家产品的风格与侧重点不尽相同，因而ERP产品的模块结构相差较大。1、ERP软件功能框架p 随着信息技术应用的深入，ERP系统的功能在不断扩展，同时也在同电子商务等应用不断集成，但就最基本概念而言，典型ERP系统的功能主要包括财务管理、物流管理、生产计划与控制管理、人力资源管理等方面，并逐步实现与企业外部集成的有机整合，如图7-11所示。 图7-11 ERP软件功能框架2、财务管理p 企业中，清晰分明的财务管理是极其重要的。所以，在ERP整个方案中它是不可或缺的一部分。ERP中的财务模块与一般的财务软件不同，作为ERP系统中的一部分，它和系统的其它模块有相应的接口，能够相互集成，比如：它可将由生产活动、采购活动输入的信息自动计入财务模块生成总账、会计报表，取消了输入凭证繁琐的过程，几乎完全替代以往传统的手工操作。一般的ERP软件的财务部分分为会计核算与财务管理两大块。p 1）会计核算 会计核算主要是记录、核算、反映和分析资金在企业经济活动中的变动过程及其结果。它由总账、应收账、应付帐、现金、固定资产、多币制等部分构成。p 2）财务管理 财务管理的功能主要是基于会计核算的数据，再加以分析，从而进行相应的预测，管理和控制活动。它侧重于财务计划、控制、分析和预测。3、物流管理p 1）分销管理 销售管理是从产品的销售计划开始，对其销售产品、销售地区、销售客户各种信息的管理和统计，并可对销售数量、金额、利润、绩效、客户服务做出全面的分析，这样在分销管理模块中大致有三方面的功能。p 2）库存控制 用来控制存储物料的数量，以保证稳定的物流支持正常的生产，但又最小限度的占用资本。它是一种相关的、动态的、及真实的库存控制系统。它能够结合、满足相关部门的需求，随时间变化动态地调整库存，精确的反映库存现状。 p 3）采购管理 确定合理的定货量、优秀的供应商和保持最佳的安全储备。能够随时提供定购、验收的信息，跟踪和催促对外购或委外加工的物料，保证货物及时到达。建立供应商的档案，用最新的成本信息来调整库存的成本。4、生产计划与控制管理p 生产计划与控制管理是ERP系统的核心所在，它将企业的整个生产过程有机的结合在一起，使得企业能够有效的降低库存，提高效率。同时各个原本分散的生产流程的自动连接，也使得生产流程能够前后连贯的进行，而不会出现生产脱节，耽误生产交货时间.5、人力资源管理p 以往的ERP系统基本上都是以生产制造及销售过程(供应链)为中心的。近年来人力资源管理，作为一个独立的模块，被加入到了ERP的系统中来，和ERP中的财务、生产系统组成了一个高效的、具有高度集成性的企业资源系统。它与传统方式下的人事管理有着根本的不同。 7.2.2 ERP软件的功能组织p ERP系统是一个功能非常丰富的通用软件，实现了对企业所有资源的集成管理，它需要满足不同企业、不同组织结构的各种业务需求；此外，在ERP系统的开发中，系统功能的实现是以价值链的实现为目标，通过业务流程的整合来完成，因此，ERP的功能分析可以从两个视角展开，一个是基于职能部门的资源管理分析方法，一个基于价值链及业务流程的业务集成分析方法。 1、ERP中的价值链管理p 从形式上看，客户是在购买商品，但实质上，客户是在购买提供给自己的效益，也就是购买商品的市场价值（使用价值）。各种物料在供需链上移动，是一个不断增加其市场价值或附加值的增值过程。这是迈克尔波特（Michael EPorter）价值链的核心思想，也是增值链（value-added chain）的含义。p 企业的竞争力在于其经营战略能使企业各项业务活动的结果，同其竞争对手相比，能提供给客户更多的市场价值，同时获取较多的利润。从这个意义上说，与其说ERP在功能上丰富了MRP系统，不如说ERP设计的初衷就是基于业务价值链，改进并加速信息流动，它自动将物流与运作相关的领域链接起来，减少了重复时间和大量消耗资源的流程，通过集成这些重要的价值活动领域，使业务本身变得越来越高效。这是在客户利益至上的环境中，对于ERP的又一种认识。2、基于业务流程的功能组织p 在ERP的实施、应用和持续改进中，业务流程是核心所在，也是企业价值链的基本体现。在各类ERP软件实验设计中，通常会大幅度简化系统的功能组织，以基本的按单生产模式，将ERP系统的重要功能，通过业务流程的方式组织起来，如图7-13所示，非常清晰地反映各功能模块之间的关系，以及完整的企业经营流程。图7-13 ERP系统主流程示意图3、以单据为载体的信息集成p ERP实现了基于业务流程的信息集成管理，但在ERP软件中并没有显示地表示出来。1.1.2节分析了基于信息的物流与资金流的集成原理，在软件的实现和使用中，主要表现为各类单据在系统中的流转和信息转化，如图7-14所示。图7-14 ERP财务模块与物流模块的集成示意图4、软件功能组织分析p 不同层次的用户对于ERP的关心点有所不同，因此在所有的ERP产品中都提供多种不同风格的使用方式，以不同的视图审视系统的功能组织。比如以文件夹方式组织系统的所有功能，以类似流程图的方式展现各种业务流程。 7.3 ERP软件的产品特征p ERP市场得到了快速发展，中国本土的ERP厂商也逐步壮大起来，各类企业普遍采用ERP软件。但是，虽然企业的运作有其相似性，但不同的行业有其特殊的需求，某些不同行业所要求的解决方案甚至完全不同。在市场日益细分的趋势下，只有能够面向特定行业或行业群提供充分反映行业个性化管理特点的、可定制的、高质量的ERP产品和服务，同时又能够保持较低成本的ERP软件企业才能赢得市场竞争。7.3.1 ERP软件市场简析p ERP源于工业社会，在国外已被广泛接受。20世纪80年代中期，国外的厂商进入中国，在很长一段时间，国外品牌在中国市场占据重要地位。国产的ERP软件这几年发展非常快，在市场上的占有率快速提高，但在高端市场还不具有竞争力。比较有代表意义的软件产品有以下几种。p （1）SAP公司功能强劲的SAP R/3p （2）Oracle公司高度集成的Oracle Applications R11ip （3）BAAN公司实现动态企业建模的ERP系统p （4）国外其他常见产品p （5）国内ERP厂商类型及产品7.3.2 ERP软件的行业化发展p （1）以满足目标行业管理需求为中心p （2）多样化和低成本并重p （3）产品族和产品平台、可替换的组件p （4）内部与外部资源并重、不同行业产品间的软件资产的复用7.4 ERP数据环境及其设置p ERP数字企业的一切都以数字形式而存在，数字企业的运转依靠完整、有效的数据环境，既有大量的基础数据的准备与设置，也要为企业运行中产生的各类信息提供载体和路径。科学地分析数字企业的数据环境，是处理繁琐的数据设置，构建数字企业的基础。7.4.1 ERP数据环境分析 p ERP项目实施中的一句经验之谈叫做“三分技术，七分管理，十二分数据”。这句话说明了数据在项目实施中的重要作用。数字企业是对现实企业的一种抽象和简化，以数字形式对企业的一种描述，企业模型为理解数字企业的构建提供了蓝图，现实企业有形的、无形的资产和管理模式将在数字企业以不同的方式出现，并被进一步的规范化和标准化。1、基于企业模型的ERP数据环境分析p 企业模型通过一系列有序的模型从不同视角描述了企业特征，并最终组成一个完整地用于信息系统建模的企业模型。信息系统开发，包括ERP实施，最终的目标就是将这些模型通过信息系统表现为数字企业，企业模型中的各种模型，最终大部分都体现在信息系统的软件之中。作为商品化的软件，ERP已经将许多内容固化在软件当中，但仍有相当部分需要在应用之前通过系统工具输入到系统之中，通常将该过程称为基础数据设置。图7-16 建模系统的层次结构图2、ERP系统管理数据分析图7-17 ERP运行数据环境示意图p 从技术处理角度，通常把各种管理数据归纳为如下3类：p （1）静态数据（或称固定信息）。p （2）动态数据（或称流动信息）。p （3）中间数据（或称中间信息）。 3、信息的规范化与标准化处理p 传统手工管理的企业在现实管理中，数据普遍存在不标准、不统一、不规范的现象，但在信息系统的数据世界中，只有在理想规范的条件下，ERP才能发挥正确的作用，所以在管理信息集成时必须首先实现信息的规范化与标准化处理。4、数据准备工作及其注意事项p 企业基础数据量极为庞大，各种基础数据的收集、整理是一个艰巨的工程，只有把基础数据的整理工作真正重视起来，信息系统才有生命力。在数据准备工作中，应注意以下问题：p （1）严肃认真的工作态度p （2）各部门之间的协同工作p （3）数据的标准化和规范化 p （4）设计合理有效的编码体系 p （5）制定完善的基础数据的管理规章制度 7.4.2 ERP数据设置方法分析p 从技术实现上看，ERP是以计算机为运行平台，以企业内部的结构化数据为范围，用以提供企业内各种管理信息的企业管理软件。企业内部的结构化数据是指存货、客户订单、生产完工、产品用料等基础数据，ERP中所有业务流程的实现和整合，就是建立在对这些结构化数据信息资源的共享上的实现的。 1、基础数据及其设置方法p 从系统功能上考虑，基础数据设置包括技术基础数据和业务基础数据两部分，前者主要从软件系统管理的角度进行设置，此部分功能通常由系统管理员完成，比如软件用户及其权限、多公司的管理等。对普通企业用户而言，主要针对业务基础数据。p 从应用上考虑，基础数据包括企业公用数据和部门基础数据，公用数据通常包括公司的基本属性及各部门的公用数据两部分，部门基础数据主要指由某个部门自用的基础数据。p 除了一般意义上的基础数据设置，在ERP系统的正常运行之前，还需要进行期初数据的设置。期初数据主要反映企业在准备正式运用ERP系统进行管理之前，企业现有的各类资源的状态信息，特别是各类物料信息的库存数量、财务的各种账表（资金信息），是企业资源模型在ERP系统运行之前的瞬间取值。通常企业在应用中，以会计期间为时间段处理。2、SAP的基础数据设置分析p SAP以面向对象方法分