ISO9000内审检查表

内部审核检查表 受审部门 商务部 （外贸销售） 受审日期 0 审核员 标准条款 审核内容及 方法 审核记录 结论 5.3 质量方针 询问：是否了解公司的质量方针？ 抽查 部门员工进行询问。 5.4.1 质量目标 询问：是否了解公司的质量目标？ 分解到本部门的目标是什么？ 目标是否可以实现？如何确保目标实现？ 4.2.3 文件控制 询问：本部门的体系文件有哪些？ 如何进行管理。现场查看文件： 和文件发放记录是否一致？文件是否保持清晰？ 4.2.4 记录控制 询问：本部门使用的有哪些记录， 如何进行 保管？现场保存环境 是否符合要求？ 5.2 以顾客为关注焦点 询问：公司通过方式来识别、满足顾客需求与期望 ? 7.2.1 与产品有关的要求的确定 询问：公司的顾客有哪些？ 顾客的要求包括哪些方面？公司如何确定顾客的要求 ? 与产品有关的法律、法规有哪些？是否了解？ 受审部门 商务部 （外贸销售） 受审日期 0 审核员 标准条款 审核内容及 方法 审核记录 结论 7.2.2 与产品有关的要求的评审 在提供产品的承诺前，是否已充分识别、理解、评审顾客的要求。采取了哪些评审方式，评审内容包括哪些方面 。查看相关记录。 当顾客提出口头要求时，在接受前是否对其进行了确认？ 合同内容发生变化，采取了什么措施保证顾客、 相关部门都知晓。查看相关记录。 7.2.3 顾客沟通 询问：与顾客沟通包括哪些方面，如何进行沟通？是否包括了以下方面： a 对有关产品信息问询、 b 合同或订单的处理 ,包括对其的修订， c 顾客反馈，包括顾客投诉 查看相关记录？ 8.2.1 顾客满意 询问：如何收集顾客满意程度的信息，收集的信 息如何进行分析 ?查看相关记录 是否进行顾客满意程度的调查工作，结果如何？ 受审 核部门 采购部 受审日期 0 审核员 标准条款 审核内容及方法 审核记录 评价 /结论 5.3 质量方针 询问：是否了解公司的质量方针？ 抽查 部门员工进行询问。 5.4.1 质量目标 询问：是否了解公司的质量目标？ 分解到本部门的目标是什么？ 目标是否可以实现？如何确保目标实现？ 4.2.3 文件控制 询问：本部门的体系文件有哪些？ 如何进行管理。现场查看文件： 和文件发放记录是否一致？文件是否保持清晰？ 4.2.4 记录控制 询问：本部门使用的有哪些记录， 如何进行保管？现场保存环境 是否 符合要求？ 7.4.1 采购过程 询问：对供方及采购的产品控制的类型和程度有什么规定或要求？ 选择、评价和重新评价供方的依据是什么？ 评价的结果及有关措施是否有记录？ 查相关记录 7.4.2 采购信息 询问：采购要求如何确定，包括哪些方面要求？采购要求是否充分？ 查相关记录 受审部门 品质部 受审日期 0 审核员 标准条款 审核内容及方法 审核记录 评价 /结论 5.3 质量方针 询问：是否了解公司的质量方针？ 抽查 位员工进行询问。 5.4.1 质量目标 询问：是否了解公司的质量目标？ 分解到本部门的目标是什么？ 目标是否可以实现？如何确保目标实现？ 4.2.3 文件控制 询问：本部门的体系文件有哪些？ 如何进行管理。现场查看文件： 和文件发放记录是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 记录控制 询问：本部门使用的有哪些记录， 如何进行保管？现场保存 环境是否符合要求？ 7.4.3 采购产品的验证 询问：验证的方式是什么？验证结果情况如何？ 是否有到供方现场的验证活动？如何规定和进行的？ 查相关记录 受审部门 品质部 受审日期 0 审核员 标准条款 审核内容及方法 审核记录 评价 /结论 8.2.4 产品的监视和测量 询问：在产品实施过程的哪些阶段 需进行监视和测量 ?对监视和测量 作了哪些规定 ?形成了哪些文件 ? 查看相关资料和文件。 查产品监视和测量的记录。 该记录是否表明经授权负责产品放行的责任者？ 查看记录，核实在产品放行前是否满足： a、所有规定的监视和测量活动都已完成。 b、监视和测量结果符合接收准则（企业标准、国家标准） 8.3 不合格品控制 询问：对不合格如何进行识别和处理？ 在什么情况下对不合 格产品的进行评审，评审方式如何 ?评审结果是否得到了实施 ?查相关记录。 不合格产品纠正后，是否进行了验证？抽查相关记录核实。 交付后出现不合格如何处理？查相关记录？ 8.5.2 纠正措施 询问：应在什么情况下采取纠正措施？ 在 QMS 运行过程中，是否针对出现的不合格采取了纠正措施。纠正措施是否取得了效果 并进行了评审？ 查纠正措施记录。 8.5.3 预防措施 询问：在 QMS 运行过程中，有否采取预防措施，措施是否取得了效果 并进行了评审？ 查预防措施记录。 受审部门 计划部 受审日期 0 审核员 标 准条款 审核内容及方法 审核记录 评价 /结论 5.3 质量方针 询问：是否了解公司的质量方针？ 抽查 位员工进行询问。 5.4.1 质量目标 询问：是否了解公司的质量目标？ 分解到本部门的目标是什么？ 目标是否可以实现？如何确保目标实现？ 4.2.3 文件控制 询问：本部门的体系文件有哪些？ 如何进行管理。现场查看文件： 和文件发放记录是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 记录控制 询问：本部门使用的有哪些记录， 如何进行保管？现场保存 环境是否符合要求？ 7.5.1 生产和服务的提 供的控制 询问：是否确定了生产计划运行的全过程 ?查生产运行管理程序？ 对生产计划过程如何进行控制？受控条件有哪些： a、是否规定了相应的的计划安排信息及产品特性要求 ? 受审部门 计划部 受审日期 0 审核员 标准条款 审核内容及方法 审核记录 评价 /结论 7.5.3 标识和可追溯性 询问：在生产和服务提供的全过程如何对产品进行标识。标识的范围和类型包括哪 些？ 现场查看产品标识情况。所作产品标识是否能达到区分产品或追溯性要求？ 产品的追溯路径如何？按公司规定的追溯路径随机抽查 2 批产品核实。 合格 7.5.5 产品防护 询问：在内部处理期间，如何对产品进行防护（包括标识、搬运、包装、贮存和保护） 现场查看，产品防护的实施是否符合要求？是否有效？ 合格 受审部门 开发部 受审日期 0 审核员 标准条款 审核内容及方法 审核记录 评价 /结论 5.3 质量方针 询问：是否了解公司的质量方针？ 抽查 位员工进行询问。 5.4.1 质量目标 询问：是否了解公司的质量目标？ 分解到本部门的目标是什么？ 目标是否可以实现？如何确保目标实现？ 4.2.3 文件控制 询问：本部门的体系文件有哪些？ 如何进行管理。现场查看文件： 和文件发放记录是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 记录控制 询问：本部门使用的有哪些记录， 如何进行保管？现场保存 环境是否符合要求？ 7 1 产品实现的策划 询问：公司产品的实现过程是什么？查产品实现工艺流程图？ 产品的质量目标和要求有哪些？体现在公司哪些文件中？ 产品实现有哪些关键过程？特殊过程 ？如何对这些过程进行控制？其资源是否充足、适宜？是否形成了必要的文件？ 是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？ 受审部门 开发部 受审日期 0 审核员 标准条款 审核内容及方法 审核记录 评价 /结论 7.3.1 设计开发策划 对样品设计开发是否下达设计任务书？查看相关记录？ 7.3.2 设计开发输入 对每款样品的设计要求是否进行了评审？设计工艺书的材料要求是具体、明确、完整？ 7.3.3 设计开发评审 对打样制帮、成型试制的反馈意见是否进行了评审处理？评审处理意见是否在设计工评审表进行了记录？ 7.3.4 设计开发输出 对技质部提交的确认样、成套设计文件是否进行了筛选评审，评审结论意见是否进行了记录？ 7.3.5 设计开发验证 对打样或试样新鞋是否进行验证活动？其验证活动是否形成记录？ 7.3.6 设计开发确认 对选送客户的样品是否拍照留底？并交客户确认？照片档案是建立目录便于查找？ 7.3.7 设计开发更改 对车间或顾客反馈的设计更改要求是否进行了更改处理？设计更改单是否 齐全？ 受审部门 技术 部 受审日期 0 审核员 标准条款 审核内容及方法 审核记录 评价 /结论 5.3 质量方针 询问：是否了解公司的质量方针？ 抽查 位员工进行询问。 5.4.1 质量目标 询问：是否了解公司的质量目标？ 分解到本部门的目标是什么？ 目标是否可以实现？如何确保目标实现？ 4.2.3 文件控制 询问：本部门的体系文件有哪些？ 如何进行管理。现场查看文件： 和文件发放记录是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 记录控制 询问：本部门使用的有哪些记录， 如何进行 保管？现场保存 环境是否符合要求？ 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 询问：公司有哪些特殊过程？ 特殊过程有否编制了文件？有否按文件规定执行。 人员资格是否具备？设施配置和保养是否按规定执行？ 文件的规定是否符合且有效。 有否对特殊过程的能力进行确认、评价。 受审部门 技术 部 受审日期 0 审核员 标准条款 审核内容及方法 审核记录 评价 /结论 7 1 产品实现的策划 询问：公司产品的实现过程是什么？查产品实现工艺流程图？ 产品的质量目标和要求有哪些？体现在公司哪些文件中？ 产品实 现有哪些关键过程？特殊过程？如何对这些过程进行控制？其资源是否充足、适宜？是否形成了必要的文件？ 是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？ 7.3.1 设计开发策划 对样品设计开发是否下达 试样计划 书？查看相关记录？ 7.3.2 设计开发输入 对每款 试 样的设计要求是否进行了评审？设计工艺书的材料要求是具体、明确、完整？ 7.3.3 设计开发评审 对打样制帮、成型试制的反馈意见是否进行了评审处理？评审处理意见是否在设计评审表进行了记录？ 7.3.4 设计开发输出 对技质部提交的确认样、成套设计文件是否进行了筛选评审，评审结论意见是否进行了记录？ 7.3.5 设计开发验证 对试样新鞋是否进行验证活动？其验证活动是否形成记录？ 7.3.6 设计开发确认 对选送客户的样品是否拍照留底？并交客户确认？照片档案是建立目录便于查找？ 7.3.7 设计开发更改 对车间或顾客反馈的设计更改要求是否进行了更改处理？设计更改单是否齐全？ 受审部门 生产部 受审日期 0 审核员 标准条款 审核内容及方法 审核记录 评价 /结论 5.3 质量方针 询问：是否了 解公司的质量方针？ 抽查 位员工进行询问。 5.4.1 质量目标 询问：是否了解公司的质量目标？ 分解到本部门的目标是什么？ 目标是否可以实现？如何确保目标实现？ 4.2.3 文件控制 询问：本部门的体系文件有哪些？ 如何进行管理。现场查看文件： 和文件发放记录是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 记录控制 询问：本部门使用的有哪些记录， 如何进行保管？现场保存 环境是否符合要求？ 6.3 基础设施 询问：为实现产品的符合性 ,所需的基础设施有哪些 ? 询问：对设施的如何进行管理？ 是否建立设施台帐？设施是否符合工作的需要？ 设施的标识是否按规定进行。现场查看。 对设施提供过程是如何控制的，对新添置的设施是否进行验证。查看相关记录。 对这些设施的使用和维护是否进行了规定？查看相关文件和维护记录。 对存在故障的设施如何进行处理。查看相关记录。 受审部门 生产部 受审日期 0 审核员 标准条款 审核内容及方法 审核记录 评价 /结论 7.5.1 生产和服务的提供的控制 询问：是否确定了生产和服务提供的全过程 ?查生产工艺流程？ 对生产过程如何进行控制？受控条件有哪些： a、是否规定了相应的的产品特性要求 ? b、编制了哪些必要的作业指导书 ? c、生产中是否明确设备设施的维护操作要求？ d、生产过程中设定了哪些监控点？监控活动是否满足规定要求？抽查核实。生产过程有哪些记录？查实？ 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 询问：公司有哪些特殊过程？ 特殊过程有否编制了文件？有否按文件规定执行。 人员资格是否具备？设施配置和保养是否按规定执行？ 文件的规定是否符合且有效。 有否对特殊过程的能力进行确认、评价。 7.5.3 标识和可追溯性 询问：在生产和服务提供的全过程如何 对产品进行标识。标识的范围和类型包括哪些？ 现场查看产品标识情况。所作产品标识是否能达到区分产品或追溯性要求？ 产品的追溯路径如何？按公司规定的追溯路径随机抽查 2批产品核实。 8.3 不合格品控制 询问：对不合格如何进行识别和处理？在什么情况下对不合格产品的进行评审，评审方式如何 ?评审结果是否得到了实施 ?查相关记录。 对于不合格品纠正后，是否进行了验证？抽查记录核实。 受审部门 生产部 受审日期 0 审核员 标准条款 审核内容及方法 审核记录 评价 /结论 6.4 工作环境 询问：在产品实现过 程中有哪些重要的工作环境因素。 工作环境条件是否满足生产的需要 ? 如何进行管理 ?有无相应的文件？ 现场查看：是否进行了管理和控制？是否满足规定要求？ 7.6 监视和测量装置的控制 询问：公司有哪些监视和测量设备。 如何对其如何进行控制和管理。 是否对所有监视和测量装置规 定了校准周期？ 查监视和测量台帐，抽查 5-10 件， 查看校准记录或报告， 现场查看校准标识。 现场操作人员是否熟悉仪器的操作，仪器的保养使用情况。 受审部门 人力资源 部 受审日期 0 审核员 标准条款 审