工程造价咨询服务投标方案（技术方案）

目录

第一章咨询服务工作质量保障措施....................................4

第一节质量保障措施.............................................4

第二节质量控制措施..............................................7

第三节工程造价咨询服务质量保证措施............................32

第四节全过程造价咨询服务的质量承诺及保证措施..................42

第五节造价咨询质量控制保证措施.................................48

第六节咨询服务质量承诺及保证措施..............................74

第七节造价咨询项目质量控制措施.................................78

第八节工程造价咨询质量保障措施.................................83

第九节造价咨询质量控制保证措施................................88

第十节项目经理质量控制复核...................................113

第二章工作流程及进度控制方案....................................114

第一节造价咨询服务工作流程及进度控制承诺.....................114

第二节造价咨询工作进度控制措施...............................119

第三节进度控制管理体系与措施时限实施方案.....................144

第四节造价咨询服务进度控制保障措施...........................147

第五节进度控制时限方案.......................................161

第六节进度时限控制方案.......................................182

第七节工作流程及进度控制计划..................................186

第八节工程造价咨询服务项目进度控制措施.......................199

第九节造价咨询工作的进度保证措施.............................200

第十节进度保障措施............................................202

1

第十一节工程造价咨询工作流程..................................203

第十二节造价咨询工作服务接审、评审、审定流程方案.............249

第十三节工程接审、评审、审定结算流程方案.....................258

第十四节工程接审、评审、审定流程方案.........................267

第十五节审计工作流程方案......................................295

第十六节工程评审审核流程方案.................................316

第十七节概预算、工程量清单及招标控制价审核流程方案...........333

第十八节造价咨询服务特点、重点、难点分析.....................346

第十九节造价咨询服务重点难点分析及解决促使...................365

第二十节工程造价咨询的难点和重点控制措施.....................372

第三章规章管理制度..............................................374

第一节组织机构................................................374

第二节内部管理规章制度........................................383

第三节造价咨询服务公司内部管理规章制度.......................387

第四节工作规章制度及奖罚标准.................................393

第五节工程造价咨询服务管理规章制度体系.......................396

第六节造价咨询服务工作纪律及奖惩规章制度.....................413

第七节工程审计规章措施.......................................416

第八节工程结算规章制度措施....................................425

第九节项目人员管理规章制度...................................442

第十节各项资料管理规章制度....................................447

第十一节工程造价咨询服务保证措施.............................471

第十二节项目目标控制规章措施..................................487

2

第十三节服务工作阶段人员配备.................................492

第四章风险防范方案..............................................501

第一节安全控制方案............................................501

第二节风险管理方案............................................503

第三节工程造价风险和防范措施.................................512

第四节风险防范措施............................................517

第五节工程造价审计的风险与防范措施...........................521

第六节风险控制制度............................................525

第七节风险防范控制制度及措施..................................527

第八节工程造价风险及应对措施分析.............................531

第九节保密措施、廉风险防控措施................................535

第十节工作保密制度............................................543

第十一节工作廉政制度..........................................546

第十二节造价咨询项目保密措施..................................551

第十三节廉政规章制度实施计划..................................552

第十四节廉政管理制度..........................................553

第十五节制定廉洁管理规章制度措施.............................556

第十六节预防泄密风险措施......................................557

第十七节咨询造价服务廉政风险.................................559

3

第一章咨询服务工作质量保障措施

第一节质量保障措施

一、质量控制目标

1.履约率100%;

2.客户满意率达到100%。

3.工程质量必须符合国家工程质量验收标准要求，并实现建设单位和承包

单位签订的施工合同约定的工程质量目标。

4.依据有关法律、法规和标准，针对本工程的特点进行质量控制及目标分

析，找出影响工程质量的各种因素，然后通过建立健全有效的质量监督工作体

系来确保工程质量达到预定标准和等级要求。

5.采购人提出服务需求时，在10分钟内响应，并在半小时内派符合协定资

格要求的相关审核人员到场服务。

二、质量控制体系

(一)总则

为保证工程造价咨询文件的编制质量，坚持公平公正科学合理的原则，尽

可能满足委托方的要求，促进公司造价咨询业务的健康发展，特制定本制度。

工程造价咨询业务范围包括：

1.工程造价咨询文件的编制；

2.工程造价咨询文件的校核；

3.工程造价成果文件的审核；

4.成果文件的整理递交四部分。

(二)工程造价咨询文件的编制

由公司结合根据委托合同的咨询内容和难度，由技术负责人选派项目负责

4

人，项目负责人组织相关人员进行造价文件的编制，并制定进度计划上报公司，

以便掌握阶段性进度。

项目负责人为完成工程造价咨询任务的第一责任人，负责编制咨询业务实

施方案(经经理批准后实施),组建项目班子，确定校核人选，收集计算资料，

按照委托合同约定的咨询内容和要求，开展编制工作，处理编制过程中的疑难

问题，和工程咨询各方的沟通与协调，并对编制成果的质量负总责。

参与项目咨询的编制人员必须具备相应的专业技能，按照实施方案要求完

成作业计划，要求编制依据及选用数据符合规定计算方法，计算公式及计算程

序正确，编制内容完整，结果真实可靠、科学、合理，并负责咨询成果的自查、

自控。

(三)工程造价咨询文件的校核

第一条校核人员必须熟悉工程造价咨询业务的基础知识，掌握咨询项目的

特征，了解委托方的意图，按照咨询内容和要求，对项目负责人签认的咨询文

件进行认真校核。

第二条校核内容包括咨询依据和计价方式是否正确，定额套用、费用标准、

材料价格取定和价差调整、软件使用是否符合规定，重要的分部分项工程含量

及单价计算是否有误，有无错算、漏项、多算、重计等现象，咨询文件的内容

和深度是否符合规定，工程合同的执行情况等。

第三条校核人员将发现的问题填写在校核记录表(预算三级审查纪录表)

上并和项目负责人、编制人员进行广泛沟通，交项目负责人核对、修改、经校

核人重新复核签认后提交审核。

第四条需要答疑或对量的工程，项目负责人、编制人员必须参与。

(四)工程造价成果文件的审核

5

第一条审核人是咨询业务全过程的参与者和监督者，对咨询工作进行全过

程监督，对成果文件的内容和质量进行总把关。

第二条审核内容包括咨询原则是否符合委托合同要求与有关规定，咨询内

容是否齐全，采用的技术经济参数和指标是否恰当，各专业技术经济标准是否

一致，关键性计算结果是否科学合理，编制说明、封面设计及签署是否规范等。

第三条审核人员发现问题须在审核表上填写审核意见，交项目负责人修改，

项目负责人修改后经重新审核无误后方可按规定签章。

(五)工程造价成果文件的汇总与递交

第一条最终成果文件由项目负责人按委托合同要求的份数装订成册。

第二条项目负责人按要求组织编制工程造价咨询项目的技术经济指标一

式两份连同最终成果文件和相关计算资料整理成册并交给办公室装袋存档。

第三条大型或技术复杂及某些特殊工程，咨询企业的技术管理部门应制订

相关的咨询服务回访与总结制度。回访与总结一应包括以下内容：

1.咨询服务回访由项目负责人组织有关人员进行，回访对象主要是咨询业

务的委托方，必要时也可包括使用咨询成果资料的项目相关参与单位。回访前

由相关专业造价工程师拟订回访提纲；回访中应真实记录咨询成果及咨询服务

工作产生的成效及存在问题，并收集委托方对服务质量的评价意见；回访工作

后由项目负责人组织专业造价工程师编写回访记录，报技术总负责人审阅后留

存归档。

2.咨询服务总结应在完成回访活动的基础上进行。总结应全面归纳分析咨

询服务的优缺点和经验教训，将存在的问题纳入质量改进目标，提出相应的解

决措施与方法，并形成总结报告交技术总负责人审阅。

3.技术总负责人应了解和掌握本单位的咨询技术特点，在咨询服务回访与

6

总结的基础上归纳出共性问题，采取相应解决措施，并制订出针对性的业务培

训与业务建设计划，使咨询业务质量、水平和成效不断提高。

第四条由项目负责人组织项目班子成员对已完咨询任务进行总结和质量

评定，提出改进建议。

第二节质量控制措施

一、质量控制机制措施

公司一直视质量为企业的生命，建立了完善的内部管理制度，尤其是严格

的、可操作性极强的质量控制机制。在总结多年质量控制经验的基础上，构建

了“一标五环”的执业质量控制机制。即通过“注重研究一建立制度—加强教

育一严格考核一及时整改"五个控制环节，实现一个目标：规范员工执业行为，

确保工程造价咨询服务质量和成果质量。

(一)质量控制制度保证措施

以造价咨询项目的质量控制为核心，以机构的全面质量控制为基础，以外

部的监督检查为补充建立一整套较为完善的内部管理制度和质量控制体系。

1.项目签约制度

每承接一项造价咨询项目，必须签订业务合同或协议书，并在合同或协议

书中明确服务时间、服务范围、完成工作时间、业务报酬等基本事项。

2.项目团队制度

部门经理根据项目组长了解的项目实际情况和时间要求，选择具备专业胜

任能力、熟悉委托项目类型的项目组长及各专业负责人和助理人员组成项目团

队，明确各自的职责，做到合理分工，发挥各自专业优势，全面执行项目实施

方案，完成造价咨询工作。

3.制定项目实施方案制度

7

项目组长负责组织编写项目实施方案，组织方案的分析、讨论，并逐级上

报审核，使造价咨询工作的组织具有针对性。

4.指导和复核制度

(1)项目组长和各专业负责人全程指导助理人员工作，对如何履行审核程

序、收集相关资料信息、完善工作底稿等进行给予全面指导，使得助理人员的

业务水平在实际工作中得到锻炼和提升。

(2)项目组长和各专业负责人现场审核助理人员工作底稿，以保证基础工

作的质量。

(3)业务负责人复核签字后报部门经理进行审核，部门经理根据项目组意

见修改后报总工程师审核签发。

5.沟通制度

(1)项目组人员之间随时进行内部沟通，项目组定期召开现场讨论会，加

强相互配合，互通信息，分工协作；

(2)项目组长与建设单位随时进行沟通；

(3)项目组与委托单位、施工单位有关人员相互沟通，对双方意见分歧进

行磋商，以达成共识，制定合理的解决方案。

6.技术措施

(1)本公司《员工执业手册》对全面质量控制、造价咨询质量控制、业务

管理、风险控制、各类业务操作指南以及造价咨询程序和方法、工作底稿的编

制等诸方面进行了全面翔实的阐述和规定，确保执业人员规范执业。

(2)采用分层、分环节质量控制法，关键点质量控制法，三级复核等多项

技术措施控制全过程，确保质量。

(3)分层质量控制：项目组各级别成员根据各自职责对本层次业务质量进

8

行控制，高级别人员对下一级别层次的工作质量进行检查和督导，层层督导，

及时提出改进意见，做到发现问题及时解决。

(4)分环节质量控制：对项目的不同环节采用“节节”审核法。根据每个

业务环节的质量控制内容和目标责任，对各环节的质量进行控制，对每一环节

完工后，须由专业负责人审核无误后再进入到下一个环节。

(5)关键点质量控制：每一个项目实施过程中都会有一些对结果和质量产

生重大影响的关键点，控制了这些关键点，则能基本保证该项目的整体质量，

并大大提高工作效率。

(6)三级复核控制：造价咨询执业人员对工作底稿进行自查的基础上，各

专业负责人对本专业工作底稿进行复核，项目组长复核各专业结果，并重点复

核关键点工作底稿，草拟报告初稿，报部门经理复核后送总工程师审核，总工

程师对项目实施审核签发。

7.硬件支持

我公司执业人员均配备了笔记本电脑和三维、四维工程量计算、钢筋计算、

清单计价、定额计价等软件，为优质高效完成造价咨询业务提供了有力支撑。

8.信息资源支持措施

(1)我公司在长期各类造价咨询业务实践中，收集整理了大量的各类材料

价格等资料，并在此基础上建立了各类基础数据信息库，提供了强有力的信息

支持。

(2)在长期的业务实践中，本公司与众多关联协作单位建立了持久稳定的

合作关系，并建有外聘专家库，在工作中遇有特殊问题可向专家进行咨询，确

保了咨询质量。

(3)我公司订阅了大量工程施工技术、工程造价咨询专业刊物，购买了各

9

类专业的书籍，供造价咨询执业人员学习查阅。

9.档案管理制度

工程造价咨询档案包括工程招标文件、工程量清单、投标文件、施工图纸、

竣工图纸、政府相关批复文件、人工、材料价格信息等与工程造价咨询相关的

其他资料。这要求造价咨询执业人员及时收集工程造价信息资料，确保工程竣

工结算造价咨询质量。

10.执业资格制度和造价咨询责任制度

为保证工程造价咨询质量，造价咨询执业人员应当具备相应的执业资格，

并按照其执业资格等级确定各自造价咨询的范围和专业。同时，实行造价咨询

签名、签章负责制，由造价咨询执业人员对自己所审的工程项目竣工结算全权

负责，以提高造价咨询工作质量意识和责任意识。

11.专业负责人把关否决制

实行专业分组，由专业负责人把关，通过单方造价、主要材料单方消耗指

标复核工程造价咨询质量，如发现造价咨询结果与实际工程竣工结算造价存在

较大差异，责令造价咨询执业人员重新核算。

12.考核奖惩制度

对工程造价咨询工作进行层层控制，采取多种方法，从影响造价咨询质量

的各个因素入手，定期对造价咨询执业人员的造价咨询质量进行考核，并将考

核结果与奖惩联系在一起，以激发造价咨询执业人员的主动性、积极性和创造

性。

13.树立造价咨询执业人员造价咨询质量意识

从造价咨询执业人员的思想意识入手，树立质量意识，使大家认识到审核

质量关系到企业及国家利益、声誉和权威；加强法则教育，提高个人道德修养，

10

培养高尚人格。

14.加强职业道德建设

职业道德是工程造价咨询执业人员在执业过程中应当遵守的行为规范，包

括在职业品德、职业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面应达到相应的标准。

只有严格职业道德要求，在工作中恪守独立、客观、公正的原则，才能保证造

价咨询工作质量。

15.提高执业水平

工程造价咨询的目的是对建设项目竣工结算进行准确造价咨询和造价定位。

造价咨询和造价定位的准确与否取决于造价咨询执业人员的经验和专业能力。

因此，造价咨询执业人员不但要具备相应的专业知识，还需具备丰富的实践经

验。要求造价咨询执业人员不断加强业务学习，以提高工作质量。

16.造价咨询法制化

在工程造价咨询工作中，严格遵守我国法律法规，按照工程量计算规则核

对工程量计算的真实性和准确性，按照国家和地方建设主管部门颁布的定额和

取费标准套用定额和取费，将工程竣工结算造价咨询工作法制化。

17.加强与相关单位的协作和交流

工程造价咨询工作离不开工程结算资料，工程结算资料是否齐全、准确直

接影响到工程竣工结算造价咨询工作质量。这就需要众多工程参加者加以支持

和配合，以保证工程资料真实完整。同时，正确处理与被造价咨询单位的关系，

坚持客观、公正、平等的造价咨询原则，切实维护双方的合法权益，实事求是，

保证工程造价真实、合理。

(二)质量控制及保证责任明确

1.质控部的主要职责

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(1)模范遵守国家和行业的法令法规，全面主持质量控制部的工作，对公

司忠诚，向总经理负责并报告工作。

(2)全面负责造价咨询质量管理工作，制定公司质量控制制度，完善质量

控制机制，确保公司的执业质量。

(3)加强对国家法律、法规和政策，行业自律性规定，造价咨询单位执业

行为准则，造价咨询人员职业道德行为准则等的研究，学习借鉴同行的质量控

制经验，不断改进公司的质量控制工作。

(4)组织编制公司造价咨询业务工作指南和各种咨询业务操作程序指引，

规范造价咨询人员的执业行为，不断提高公司执业水平。

(5)组织完成公司造价咨询报告的三级复核工作，审核部门提交的造价成

果是否经过项目经理、部门经理的复核，造价成果资料是否完整、格式是否规

范、结论措辞是否严谨合理、内容是否满足委托合同约定的要求，部门经理的

纠正及补充意见是否恰当和准确等。

(6)协调处理部门经理与预算人员的分歧，及时与部门经理和预算人员沟

通，督促预算人员予以修改或完善，确保公司造价咨询成果质量。

(7)组织对员工职业道德的控制工作，检查公司是否与员工签订了廉洁从

业协议，查看回访记录，走访重点客户，听取他们对员工职业道德行为的评价

和意见，对员工反映较大的违背工程造价人员职业道德的人和事进行重点控制。

(8)负责公司业务信息建设，做好业务信息资源的收集和共享工作；收集

典型案例，以此加强对员工的思想道德教育，促进员工工作态度和职业道德水

平的提高。

(9)组织公司咨询成果质量问题的研讨与交流活动，针对造价咨询业务开

展过程中遇到的专业问题，组织相关技术人员参与讨论互动，促进造价咨询人

12

员专业水平的提高。

(10)做好公司质量控制的总结工作，对造价咨询人员年度执业质量情况

进行评价，为员工年度考核提供参考依据。

(11)完成公司领导和委托方交办的其他工作。

(三)质量控制及保证制度完善

质量控制机制贯穿造价咨询服务全过程，公司分别就规范操作、质量监控、

加强考核方面制定了相应的规章制度。主要包括：

1.工程造价审核工作指南。

2.项目人员委派制度。

3.重大问题会商制度。

4.工程造价咨询业务分类管理制度。

5.执业质量控制制度。

6.工程造价咨询成果三级复核制度。

7.工程造价咨询服务回访制度。

8.造价咨询人员廉洁执业协议。

9.公司考核激励制度。

10.公司风险管理制度。

(四)审前准备

1.接受任务，根据项目大小、专业构成、易难程度、成立审核小组并进行

人员分工，签订“项目咨询协议书”。

2.清理、熟悉被审工程资料，进行现场察看，召开进场工作会议，明确本

次审核工作有关事项(原则、程序、方法、资料提交的截止时间等)。

(五)实施计算

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1.实物工程量计算。

2.设备及材料用量计算。

3.将计算结果与送审情况对比，分析并向部门或项目负责人汇报。

(六)进行核对

1.施工方与审核两方核对工程量，经建设方同意后达成共识并签字认可。

2.审核确定工程材料调差的品种、规格、数量和价差。

3.审查核实工程类别、企业取费标准。

4.审查核对定额编号、定额标准。

5.提交工程量、材料单价三方签字认可的核定单。

(七)上机录入

1.按三方签字认可的工程量、定额编号、材料价格进行录入。

2.进行材料分析。

3.编制初步审核说明。

4.确定初步审核结果。

5.征求建、施双方意见。

(八)调整审核结果、出具报告

1.在对初步审核结果征求意见的基础上，对建、施双方提出的意见进行分

析。

2.对各方意见提出处理方案，向部门领导汇报。

3.提交工程量计算底稿及审核工作底稿。

4.调整审核结果，“三方”签字盖章认可审定书。

5.编写工程概况对被审工程概况及审核说明。

6.出具正式审核报告。

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(九)复核人员职责

我们将严格执行我公司制定的"工程造价咨询成果三级复核制度"的程序，

提高咨询工作的质量，加强员工服务意识的培养。

成果形成后，在审核意见汇签表(定案表、确认表、封面等)发送给委托

人(或建设单位)和施工单位签字盖章前，必须通过公司三级复核程序。承办

造价人员应将报告、审核意见汇签表(定案表、确认表、封面等)、造价书、工

程量计算底稿及报审资料整理好，一并交项目经理进行一级复核。

1.一级复核人员职责

一级复核工作由项目经理或公司指定的人员担任，对审核工作底稿进行详

细复核后上报二级复核。主要复核内容如下：

(1)审查依据委托业务内容，所确定的审核程序是否有遗漏。

(2)复核审核报告及审核意见表所涉及的内容是否完整，审核结果是否明

确，审核报告中的数据与审核意见表的数据是否一致。

(3)复核审核意见表的各项数据采用定额是否适当、计算是否准确。

(4)审查审核意见表是否经建设单位和施工单位确认。

(5)审查审核原则是否符合国家及地方有关规定。

(6)审查审核依据是否充分、完整、真实。

(7)审查审核内容和审核程序是否齐全、是否有遗漏。

(8)查明审减率在5%以下审核项目的原因。

(9)其他复核人员认为应该复核的内容。

2.二级复核人员职责

二级复核工作由部门经理或公司指定的人员担任，对审核报告和工作底稿

进行重点复核。主要复核内容如下：

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(1)检查一级复核是否按规定的内容进行了复核。

(2)审查是否存在重要问题和未决事项。

(3)复核审核意见汇签表(定案表、确认表、封面等)的数据是否正确无

误。

(4)审查审核报告的格式是否规范、结构是否严谨、内容是否完整准确、

结论是否明确。

(5)审查审减率在5%以下审核项目的原因是否恰当，提出书面报告交所长

审批。

(6)其他复核人员认为应该复核的内容。

3.三级复核人员职责

质控部相关人员对审核报告进行三级复核，并对工作底稿进行重点抽查。

(1)检查二级复核人员是否按规定内容进行了复核。

(2)审核报告的结论是否恰当，是否有充分的审核证据支持。

(3)检查存在的重要问题或未决事项是否得到妥善处理。

(4)其他三级复核认为应该复核的内容。

各级复核中发现有不符合要求的，应写出复核意见，要求经办人员逐条回

复和修改，直到达到要求。

(十)复核责任实施奖罚

为了落实质量控制及保证责任，公司严格奖惩制度。如果我公司员工服务

态度不好，对公司或建设方信誉产生恶劣影响，公司将根据情节严重程度，处

以500元-2000元的罚款。给公司造成经济损失的，直接经济损失全部由责任人

承担。责任人指造成不良后果的人。

成果文件出现质量问题，公司根据情节轻重、造成后果严重程度，酌情分

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别处罚：

1.报告、造价书等成果文件正式稿发出后，委托人发现文字描述不正确、文

字与表格内容不对应等不影响结果金额的工作失误，对我公司信誉产生不良影

响的，公司根据情节严重程度，处以200元-2000元的罚款。给公司造成经济损

失的，直接经济损失的30%由责任人承担。

2.报告、造价书等成果文件正式稿发出后，使用者发现工程造价误差超过合

同约定范围，对公司信誉产生恶劣影响的，公司根据情节严重程度，处以200元

-2000元的罚款或者予以解聘。

二、质量控制保障措施

1.以造价咨询项目的质量控制为核心，以机构的全面质量控制为基础，以

外部的监督检查为补充建立一整套较为完善的内部管理制度和质量控制体系。

2.项目签约制度，每承接一项造价咨询项目，必须签订业务合同或协议书，

并在合同或协议书中明确服务时间、服务范围、完成工作时间、业务报酬等基

本事项。

3.项目团队制度，部门经理根据项目组长了解的项目实际情况和时间要求，

选择具备专业胜任能力、熟悉委托项目类型的项目组长及各专业负责人和助理

人员组成项目团队，明确各自的职责，做到合理分工，发挥各自专业优势，全

面执行项目实施方案，完成造价咨询工作。

4.制定项目实施方案制度，项目组长负责组织编写项目实施方案，组织方

案的分析、讨论，并逐级上报审核，使造价咨询工作的组织具有针对性.

5.项目组长和各专业负责人全程指导助理人员工作，对如何履行审核程序、

收集相关资料信息、完善工作底稿等进行给予全面指导，使得助理人员的业务

水平在实际工作中得到锻炼和提升。

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6.项目组长和各专业负责人现场审核助理人员工作底稿，以保证基础工作

的质量。业务负责人复核签字后报部门经理进行审核，部门经理根据项目组意

见修改后报总工程师审核签发。

7.项目组人员之间随时进行内部沟通，项目组定期召开现场讨论会，加强

相互配合，互通信息，分工协作。项目组长与建设单位随时进行沟通。项目组

与委托单位、施工单位有关人员相互沟通，对双方意见分歧进行磋商，以达成

共识，制定合理的解决方案。

8.本公司《员工执业手册》对全面质量控制、造价咨询质量控制、业务管

理、风险控制、各类业务操作指南以及造价咨询程序和方法、工作底稿的编制

等诸方面进行了全面翔实的阐述和规定，确保执业人员规范执业.

9.采用分层、分环节质量控制法，关键点质量控制法，三级复核等多项技

术措施控制全过程，确保质量。分层质量控制是项目组各级别成员根据各自职

责对本层次业务质量进行控制，高级别人员对下一级别层次的工作质量进行检

查和督导，层层督导，及时提出改进意见，做到发现问题及时解决。

10.分环节质量控制对项目的不同环节采用“节节”审核法。根据每个业务

环节的质量控制内容和目标责任，对各环节的质量进行控制，对每一环节完工

后，须由专业负责人审核无误后再进入到下一个环节.

11.关键点质量控制是每一个项目实施过程中都会有一些对结果和质量产

生重大影响的关键点，控制了这些关键点，则能基本保证该项目的整体质量，

并大大提高工作效率。

12.三级复核控制是造价咨询执业人员对工作底稿进行自查的基础上，各专

业负责人对本专业工作底稿进行复核，项目组长复核各专业结果，并重点复核

关键点工作底稿，草拟报告初稿，报部门经理复核后送总工程师审核，总工程

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师对项目实施审核签发。

13.执业人员均配备了笔记本电脑和三维、四维工程量计算、钢筋计算、清

单计价、定额计价等软件，为优质高效完成造价咨询业务提供了有力支撑。在

长期各类造价咨询业务实践中，收集整理了大量的各类材料价格等资料，并在

此基础上建立了各类基础数据信息库，提供了强有力的信息支持。

14.在长期的业务实践中，本公司与众多关联协作单位建立了持久稳定的合

作关系，并建有外聘专家库，在工作中遇有特殊问题可向专家进行咨询，确保

了咨询质量。订阅大量工程施工技术、工程造价咨询专业刊物，购买了各类专

业的书籍，供造价咨询执业人员学习查阅。

15.工程造价咨询档案包括工程招标文件、工程量清单、投标文件、施工图

纸、竣工图纸、政府相关批复文件、人工、材料价格信息等与工程造价咨询相

关的其他资料。这要求造价咨询执业人员及时收集工程造价信息资料，确保工

程竣工结算造价咨询质量。

三、质量控制管理措施

1.工程造价咨询质量控制的好坏，根基在每个具体项目的质量管理，如果

项目的实施缺乏质量控制，那么导致项目不成功的概率是非常高的，由此而带

来的造价咨询风险也是不可估量的。

2.造价咨询计划安排的质量高低，直接影响到造价咨询的绩效，所以在安

排计划时，必须建立在对单位的经营情况充分调研的基础上结合历年造价咨询

结果、领导要求等进行安排，而且要量力而行、突出重点。计划安排的质量高，

内审的着眼点就会被领导认可，项目开展就会顺利而且成绩突出，效益明显。

3.项目实施过程是一个系统的"工程",必须保证每个环节的质量，特别是

对于"隐蔽"工程质量更要以制度进行约束和强化。

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4.通知时间，必须强调要在造价咨询进驻三天前发出，若有特殊情况必须

征得领导同意并与被审单位进行解释说明。造价咨询通知内容必须全面，表述

清楚，而且不能超越造价咨询通知的范围进行造价咨询，通知也是造价咨询的

一种文件，具有一定的约束力和效力，不能随意增加或删减造价咨询内容。

5.造价咨询通知的格式必须统一，通知格式可以根据造价咨询的需要进行

设定，但一经确认，就不能随意变动，每次设定的通知格式至少使用一个造价

咨询年度。

6.造价咨询项目总体工作方案的质量，是项目作业的总体安排，是对项目

的一个深思熟虑的思考过程，所以高质量的造价咨询方案就会指导造价咨询项

目快捷、顺利、有序的实施，否则，就会给项目造成造价咨询时间的浪费、项

目质量得不到保证的风险。一个完整的造价咨询方案应该包括：项目实施的目

的、项目实施的时间要求、人员分工、步骤安排等内容。

7.造价咨询项目具体实施方案的质量管理，此项方案是建立在总体方案基

础上形成的，对于一些小的造价咨询项目也可以省略此步骤。但是对于一个规

模比较大的项目必须进行具体方案的设计管理工作，因为它的科学利用，有利

于提高造价咨询效率，避免造成造价咨询资源浪费，出现“窝工”现象。分工

细致、安排合理的方案的实施，可以使参与项目人员明确任务并指导造价咨询

执业人员按步开展工作，为造价咨询执业人员素质提高也会起到很大的作用。

8.造价咨询工作底稿，是造价咨询执业人员在造价咨询实施过程中，利用

各种方法、途径收集的造价咨询证据，以支持造价咨询目标的完成。但是证据

的收集受很多主客观因素的影响，必须进行规范，强调质量收集的要求和标准

才能对造价咨询执业人员形成有力的“硬约束”。

9.项目实施证据收集的质量管理。收集的各种证据必须以书面形式进行提

20

供、记录，对口头证据也要进行记录并复制成书面记录，由提供证据人确认并

通过分析后方可作为造价咨询结论依据。收集的证据必须和造价咨询的目的和

要求具有相关性，同一造价咨询证据对不同的造价咨询项目，其结论是不一样

的。

10.收集的证据必须能如实地反映客观事实，不能存在个人主观臆断等情况。

收集的证据必须体现成本与效益的正相关，如果取得的证据带来的效益小于付

出的成本，那么就要视不同项目进行取舍。

11.造价咨询工作底稿内容的质量管理。在书写格式上，必须达到规范统一，

并做到规定内容齐全，项目设置符合造价咨询准则要求。在内容上，做到规范

清晰，叙述简单明了，造价咨询定性及评价依据充分。在签字确认上，做到规

范整齐，各种公章、名章齐全，使底稿的形成及确认责任清晰、明了。在造价

咨询复核上，必须规范复核的内容、要求、依据、办法，每份底稿都要做到三

级复核，确保每份底稿记录的事实确凿，被审单位无异议等。

12.造价咨询报告的质量约束。工程项目造价咨询工程造价咨询涉及的监督

面广，造价咨询项目的业务内容就会很宽泛，如果不进行规范，随意地以每个

造价咨询执业人员的意志为转移，那么造价咨询报告就不会规范，特别是同类

项目的造价咨询报告经常会出现在同一位领导的手上，当领导统阅报告时，就

会感受到造价咨询报告内容的杂乱无章。所以对各类造价咨询项目报告的内容

必须进行规范。

13.在格式上，标题有统一的规范，具有规范的内容框架等。在评价语言上，

使用规定的评价用语，不至于出现评价有失客观的情况。在建议的提出上，要

建立在充分调查基础上，切实可行。

14.造价咨询决定的质量约束。造价咨询决定，是针对造价咨询查出问题和

21

建议提出的一种结论性文件，它的形成决定了造价咨询成果的诞生，但是能否

产生一定的威慑力还要看它的质量。在造价咨询决定的出台上，有不同的方式，

如何做到恰到好处，既能使造价咨询结论得到落实，又能体现造价咨询的威严，

是很不容易的。

15.不同的问题、不同的处理方式，被审单位接受的心理是不一样的，所以

必须以制度明确造价咨询查出问题以何种方式进行披露，披露面有多大等，只

有这样才能提高造价咨询决定的影响力、执行力。坚持客观公正，严格处理，

做到事实清楚、定性准确、处理适当、评价适度，掌握主动，防范造价咨询风

险，更好地发挥造价咨询监督的作用。

16.造价咨询档案是造价咨询经验、业绩、责任等的一个积累，是造价咨询

历史的一个浓缩，它所保存的都是在造价咨询过程中形成的各种文字、图表、

照片、声像等等的历史记录，对今后的内部造价咨询发展具有借鉴意义，所以

在档案的建立、保管、查阅等方面都要形成质量管理制度，以约束档案的各项

管理行为，比如在档案的装订上，明确责任，实行谁造价咨询谁立卷，审结卷

成，而且必须装订整齐、规范。在归档的内容上，必须规定哪些内容可以归入

档案，哪些不能归入，做到归入档案的内容必须真实，来源依据充分，经过确

认的证据材料。

17.在归档资料的顺序上，要有明确的排列规则，做到清晰、规范。在档案

的保管期间，做到按规定日期保管，做到查阅、借阅登记制度，明确档案内容

保密责任等。

18.在造价咨询方法上，应该说是一个比较难控制的项目，但是在工作的总

体造价咨询思路和在每个造价咨询项目的主要造价咨询领域的造价咨询方法上，

必须进行事先的规范和要求，不同的方法取得证据的质量是有很大区别的，效

22

率效果也有很大不同。

19.从造价咨询方法上，明确事后造价咨询与事中、事前的管理效益造价咨

询相结合。手工和账表造价咨询与计算机和信息网络造价咨询相结合。监督评

价并重，寓监督于服务之中。

20.在具体项目造价咨询方法上，除按照总体造价咨询方法外，要规范哪些

项目顺查、哪些项目逆查，哪些项目要使用分析性复核等等，在统一思路的指

导下，会保证造价咨询项目证据的收集质量和时间进度等。

四、质量控制阶段措施

(一)质量的事前控制措施

1.检查承包商的质量保证和质量管理体系，应按IS09001:2000标准中对

质量保证的定义"为提供足够的信任表明实体能够满足质量要求，而在质量体

系中实施并根据需要进行证实的全部有计划和有系统的活动",从而使业主对总

承包商的这种生产能力产生信任，所以质量体系即：为实施质量管理所需的组

织结构、程序、过程和资源，使质量体系在本工程中得到充分体现。

2.工程动工前项目管理部应及时检查和催促业主按合同约定及时提供各种

动工前期文件和设计图纸，组织和检查工程场地交接及时交接手续办理，检查

红线规划位置及水准点的确认情况。

3.审查总承包商的机构设置，管理人员配置和其相对应的职责与分工落实

情况，尤其对项目负责人的到位，职责要切实落实，同时对生产、技术、质量

等岗位管理人员的到位情况进行检查，使其建立健全有效的质量保证体系，检

查总承包商质量管理制度是否健全。

4.抓好总承包商承担施工任务的施工队伍及人员的技术资质与条件的审查

(包括营业执照、资质等级证书、专业许可证、岗位证书等),必须经审查合格

23

后方可上岗施工，对不合格的队伍和人员有权依照有关规定要求总承包商予以

撤换。

5.对于从事特殊工序和工种、检验、试验的人员要求必须持证上岗。

6.对于总承包商选择分包商时，需在进场前报告并经审查认可确认其技术

能力和管理水平能保证按要求完成施工任务，方可允许进场承担工程任务，对

分包商的审查重点是对施工的组织者、管理者的素质与质量管理水平、对特殊

工种和关键的施工工艺和新技术、新工艺、新材料等应用方面的操作者的素质

和能力进行认真审查。

7.对工程所需的原材料、半成品或构配件和设备、器材的质量控制方面，

应着重抓好进场材料的控制，必要时要进厂考察和进行试验。

8.对业主加工订货的原材料、半成品或设备的供货计划应有足够的了解，

使之满足工程进度计划的要求，对需要监理人员参与考察的生产厂家，考察之

后应向业主提出考察意见(一般为书面),对业主提供产品运抵现场时，应按约

定时限组织业主总承包商进行验收，合格后移交总承包商入库，并做好到货检

验记录。

9.不论总承包商还是业主负责采购的原材料、半成品和设备等，在采购前

应向申报，对于重要的材料，还应提交样品供试验鉴定或者封样，有些特殊材

料还应向提供试验单，经确认可行后再加工订货。

10.凡运到施工现场的原材料、半成品或构配件(包括新材料)等应有产品

出厂合格证及技术说明书或权威部门出具的鉴定证书和准用证明，并由总承包

商首先按规定要求进行检查，然后向提供检(试)验报告，经确认质量合格后，

方准进场，对验收达不到合格的材料产品等要限时清退出场。

11.对合格的重要材料、设备要求总承包商及时分类存放并标识清楚，对于

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没有标识或不合格标识，有权通知承包商进行纠正并检查其纠正情况，对承包

商"例行放行"或因特殊情况紧急放行的原材料、构配件及设备或工序，要求

承包商必须有可靠的追溯程序并有可追溯标识。

12.对于工程项目实体的不合格物资或产品及其过程，应要求承包商限期整

改，必须及时采取隔离措施，做出明显标识并注明去向，对于一般不合格的物

资或产品，应下发："不合格处置记录"要求承包商将其退场或返工或返修或降

级使用，对严重不合格的，应下发"不合格处置记录"要求承包商查清原因，

制定整改方案和纠正措施限时整改到位，同时、还应与承包商共同制定预防性

措施，使之不再发生，事后由做好详尽记录。

13.对施工方案方法和工艺的控制，要审查总承包商提交的施工组织设计或

施工计划和质量保证措施，要求施工组织设计(方案)必须具体实际，具有指

导性、针对性、可操作性、可依据性和严肃性，经审批确认后，承包商必须遵

照这一纲领性技术文件组织施工，并将其作为承包合同文件的一部分，不得随

意更动，如需变更或修改施工方案或工艺时，必须报请批准后方可实施。

14.施工现场施工总平面图布置是否合理，要求施工总平面图的布置要有利

于保证正常施工，有利于保证质量，保证安全和满足结构，连续施工。

15.施工组织和技术措施是否有针对性、有效性，尤其对重要分部、分项工

程，关键工序重要部位的施工质量须有针对性措施及预控的方法，对季节性施

工应有可靠的组织措施和技术措施。

(二)质量的事中控制措施

1.对总承包商的质量自检系统进行监控，使其能在工程质量管理中始终发

挥良好的保障把关作用，促进其从组织上保证质量管理体系健康运行。

2.监督与协助总承包商完善工序质量控制，将直接影响工序质量的各种因

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素自始至终地纳入质量管理范围：督促总承包商对关键的、特殊的和复杂的施

工项目或工序作为重点设置质量控制点，同时项目管理部也应对应的设监控点

予以重点旁站，进行复核以加强有力控制，切实做到以重点保一般。

3.检查总承包商对工程实施的工序质量控制计划，必须清醒地认识到工序

质量控制计划是以完善的质量保证体系和质量检查制度为基础的，所以要求总

承包商在工序质量控制计划中明确质量监控的程序和检查制度等，以此作为项

目管理部和总承包商共同遵循的原则。

4.对于工序活动条件的监控工作，重点抓住：施工准备方面的控制，检查

其能否有效地保证整个工艺活动达到预期效果，施工过程中的控制要检查各工

序各专业各工种的保证条件，必须坚持在经过审查认可有可靠的条件下开展工

序活动，如在过程中发现有不利于工序活动的因素产生，即应予以及时控制或

纠正，直至暂停施工。

5.对工序活动跟踪控制的力度，对每道工序都要实施连续的动态跟踪控制，

做到经常性地对工序活动进行判断，抓住影响工序质量的关键因素和有主要影

响的因素进行主动预控，采取措施排除各种干扰，而且要充分运用实测、抽样、

复试、检验的有效方法进行工序质量数据分析判断，严格把关，采取措施，不

断纠偏，改进提高，使工序质量处于受控状态。

6.工序质量活动的控制点的选择和预控必须坚持保证重点、确定关键、控

制特殊，抓好薄弱的设置原则。

7.施工中的薄弱环节或质量易波动的工序或对象，对后续分项分部工程施

工质量或安全有重大影响的工序、部位，施工中的关键工序或环节和隐蔽工程，

采用新技术、新工艺、新材料和新结构工程，施工上无足够把握或施工条件困

难以及技术难度大的工序或环节。

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8.对工序质量实施控制时，在总承包商质量目标设计和计划的基础上，制

定监理质量管理计划，选择合理的监控点，并在计划中明确，应要求承包商在

制定质量计划中规定出工序质量管理的"见证点"和“停止点",这些"见证点”

和“停止点”需经批准，对此有不同意见则应书面通知总承包商修改并再报批

准后执行。

9.对整个施工过程加强旁站和巡视，在巡视过程中及时发现和纠正不符合

图纸要求和规范规定及规程、工艺标准的问题，使问题消灭在萌芽状态，如果

发现比较重要的问题，应先口头通知总承包商改正，然后由补发《监理通知》

予以确认。

10.总承包商对所要求整改的主要质量问题，应将整改结果按双方约定的时

间书面回复项目管理部，此时应对整改情况进行复查或确认。

11.接到总承包商报审的《预检工程检查记录单》和验收预约单时，应按时

到场对要求预检的内容按规定进行抽查，在检查中对不合格分项工程，应签发

《不合格工程项目处置记录》要求限期整改，并书面回复整改情况，对整改情

况应进行复查确认，否则，总承包商不得进行下道工序施工。

12.检查验收隐检工程前，按合同规定至少提前24小时通知监理验收，总

承(分)包商必须按有关规定对隐蔽工程进行自检互检合格后，再将《隐检工

程检查记录》报送项目管理部，若不合格将签发《不合格项目处置记录》,经承

包商整改合格并有书面回复后，由复查确认，对检查合格的隐蔽工程应及时通

知承包商进行下道工序。

13.在履行职责过程中，所查出的对不合格品质量记录不及时、工作不到位，

行为结果为错检、漏检等不合格服务，由总及其代表将不合格服务情况进行通

报，并要求责任人自查、自纠、随后检查其责任人的自纠结果且做好记录。

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14.凡经返修和返工的分项工程，应按质量评定标准进行重新评验和签认，

项目工程的各类的分项工程的验收签认，必须在试验检测手续完备且合格后进

行执行。

15.分部工程的验收应按照签认合格的分项工程质量评定结果进行分部工

程质量等级评定汇总，按程序报项目管理部签认，对主要分部工程如基础工程、

主体结构完成(或部分完成)后，进入主体结构施工前应对其进行全面验收或

分段验收，并由建设单位组织勘察、设计、监理和施工单位共同检查施工技术

资料和进行现场质量验收，在协调验收意见一致的基础上，在《基础/主体工程

验收记录》表上签字。

16.据监理合同约定，针对工程图纸中存在的技术上的“错、漏、碰、缺”

的问题而需变更洽商时，不论是由谁提出都必须先经监理审查，确认可否变更，

审查认为确需变更时，(尤其是涉及费用增减的洽商)则由总承包商办理洽商变

更记录，经确认后总承包商方可执行，在审查设计变更洽商内容时，必须审核

其是否符合有关规范、规程、技术标准和审查变更的必要性、合理性，洽商内

容必须表述准确，图示规范并及时反映在图纸上。

17.施工过程中的见证取样，在工程施工质量监控过程中，必须按本地区的

有关规定进行见证取样。

18.在工程施工过程中，项目管理部应要求总承包商在施工方案中或工艺技

术交底文件中明确有效可行的工程防护和仓储保管措施，并督促其落到实处，

随时随地检查产品保护情况，努力做到交验成品不被破坏和污染。

19.工程暂停，为了使项目工程质量处于良好的受控状态和在健康的轨道上

正常运行，除对总承包商热情"监、帮、促"和加强旁站巡视外，则还应依据

有关规定和业主授权范围，对于发生的比较重要的质量和有碍工程顺利实施的

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其他问题有权下达暂停施工指令，据此施工过程中若发生下列情况由总可签发

《停复工延期文件》。

20.未经检验或经检验不合格的分项工程而擅自进行下道工序施工时，工程

质量不断下降或质量通病不断发生且将影响工程安全和使用功能，并经多次指

出纠正而未采取有效措施进行整改或整改成效不明显使问题继续发展时，或已

发生事故未按要求进行处理时。

21.擅自变更设计图纸要求或提出变更但未得到签认而进行施工，擅自将工

程转包让未报审或报审未得到同意的分包单位进场作业时。

22.对于重要工序或有复杂技术要求，无可靠质保措施，冒然组织施工或因

此而出现质量问题征兆时，擅自购进或使用未经签认验收合格的原材料、成(半)

品者和未得到合格试验数据结果而擅自提前投入使用时。

(三)质量的事后控制措施

1.对施工中的质量监控进行日常巡视旁站和在检验过程中不断解决外，还

应针对质量问题的严重程度分别予以处理。

2.对可通过返修弥补的比较集中的质量通病或缺陷，应按相关规定责成总

承包商写出调查报告，提出解决方案，一般报审核后，批复总承包商进行处理，

和总承包商应对处理结果重新进行验收评定。

3.由于工程质量事故的发生具有复杂性、严重性、可变性和多发性的特点，

对事故处理必须坚持“查清原因，落实措施、妥善处理、消除隐患、界定责任”

的原则，必须坚持以运用可靠的客观依据为基础，应及时签发《监理通知》令

其停止继续下道工序施工，要求总承包商采取防护措施，同时按照事故的严重

程度在12-24小时之内上报主管部门和业主。

4.当在接到总承包商提交的质量事故报告后及时组织设计、施工、业主等

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各方参加调查内容的审查和对其原因进行分析，审查调查报告的主要内容包括：

(1)与事故有关的工程情况，包括事故发生的时间、地点、部位、性质、

现状及发展变化情况等。

(2)事故调查中的有关数据、资料。

(3)质量事故原因分析判断。

(4)是否采取临时防护措施。

(5)事故处理及补救的建议方案与措施。

(6)事故涉及的人员和责任者情况。

5.对事故的处理结果应及时复验，并应坚持"三不放过"原则，即：原因

不清不放过，当事人未受到教育不放过，处理方案和结果不可靠合理、无保证

不放过，与此同时应及时写出处理报告并报送主管部门和业主。

6.单项、分部工程竣工验收，凡单项、分部工程完工后，施工单位初验合

格后，提出验收申报，经监理检验合格后签署中间验收证书。

7.工程竣工验收，严格按照有关规范标准，严格检查验收，并按基本建设

程序组织质量验收，并签署工程验收证书，审核竣工图及其他技术文件资料，

整理工程技术文件资料并编目归档。

8.按照设计图纸、规范、标准和施工承包合同所明确的要求对各专业工程

的质量情况和使用功能进行全面检查，对发现影响竣工验收的问题(质量、未

完成项目等)签发《监理通知》,要求承包单位进行整改。

(2)对需要进行功能试验的项目，应督促施工单位及时进行试验(调试),

应认真审阅试验(调试)报告，并对重要项目与施工单位共同试验(调试),必

要时应请业主与设计单位、设备、仪表供货厂家代表共同参加。

(3)与施工单位专业人员共同对工程进行初验，初验通过后，由施工单位

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提出验收申请报有关各方并要求施工单位提交全部竣工资料和竣工图。

9.对施工单位提交的竣工资料，要逐一认真审查和验证，重点是资料齐全、

清楚、有效、手续完善，分项、分部工程划分合理，对竣工图的审查重点是施

工过程中所发生的设计变更和工地洽商是否已包括到竣工图中，竣工图是否完

整等。

10.在审查、核验施工单位所提交的竣工资料和竣工图并认可后，同时整理

监理资料，根据两套资料对工程质量进行分析、评估，拿出最终对该工程的质

量评估意见，并向业主提交《工程质量评估报告》,供质量监督部门进行竣工验

收时核查，及时、认真地参与业主组织的验收工作，全面、公正、准确地提供

验收依据和发表验收意见。

11.对验收中提出的需要整改或完善的质量问题，在规定的时间内督促施工

单位进行整改或完善，对设计单位提出的需要进行局部修改的应按要求进行修

改，上述工作完成后，由质监、业主、监理和施工单位共同在验收记录上签字，

并认定质量等级。

12.对施工中发生的质量事故，要首先督促施工单位停止继续施工，责令施

工单位分析原因，根据事故的不同情况、不同性质和不同程度提出处理意见，

并写出书面报告，按有关规定上报处理。

13.对可以通过返修弥补的质量缺陷，处理办法审核认可后，批复施工单位

处理，处理结果重新验收，对需要返工处理或加固补强的质量问题，施工单位

提出的处理意见应经过业主和设计单位研究，由设计单位提出处理方案、批复

施工单位处理，处理结果应重新验收。

14.对可通过返修弥补的比较集中的质量通病或缺陷，应按相关规定责成总

承包商写出调查报告，提出解决方案，一般报审核后，批复总承包商进行处理，

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和总承包商应对处理结果重新进行验收评定。

15.由于工程质量事故的发生具有复杂性、严重性、可变性和多发性的特点，

对事故处理必须坚持“查清原因，落实措施、妥善处理、消除隐患、界定责任”

的原则，必须坚持以运用可靠的客观依据为基础，应及时签发《监理通知》令

其停止继续下道工序施工，要求总承包商采取防护措施，同时按照事故的严重

程度在12-24小时之内上报主管部门和业主。

第三节工程造价咨询服务质量保证措施

一、项目投资控制实施规划

1、投资控制的依据：

◆国家和广东省有关经济法规和规定。

◆工程施工合同及其变更、协议。

◆工程设计图纸、设计说明及设计变更、工程变更洽商、设计交底记录。

◆工程质量报验单、工程依据的计量定额、取费标准、工期定额、市场价

格信息等。

◆国家颁发的《工程量清单计价规范》

◆工程中标通知书。

◆工程招标文件及答疑文件(含招标工程量清单)。

◆投标文件及投标报价书。

◆经项目管理工程师审核签认的工程量计量清单。

◆其它书面文件(会议纪要、备忘录、发文等)。

2、投资控制的原则：

◆动态控制的原则：投资控制在动态实施过程中，确立计划、投入、检查、

分析、调整等环节，找出偏差的原因，并根据分析的结论调整项目投资控制目

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标。如此周而复始，形成动态控制。

◆预控原则：认真做好项目投资控制的事前分析工作，对可能影响项目投

资的自然因素、社会因素进行研究，发现问题在事前及时解决；不能及时解决

的，认真准备解决方案，一旦问题出现，及时实施，降低各种因素对投资控制

的影响，达到投资目标的控制效果，同时督促、检查监理单位实施事前主动控

制工作。

◆严格执行建设工程施工合同中所约定的合同价、单价、工程量计算规则

和工程款支付办法。

◆坚持对报验资料不全、与合同文件约定不符、未经项目管理工程师质量

验收合格或有违约的工程量不了计量和审核的规定，拒绝该部分工程款的支付。

◆工程量与工作量的计算应符合有关的计算规则。

◆处理由于工程变更和违约索赔引起的费用增减坚持合理、公正。

◆对有争议的计量工程款支付，采取协商的办法确定，在协商无效时，由

项目经理与业主协商处理决定。

◆对工程量及工程款的审核应在建设工程施工合同所约定的时限内进行。

3、投资目标控制工作内容：

工程施工阶段投资控制工作，包含但不限于以下内容：

3.1项目管理机构依据施工合同的有关条款、施工图，对工程项目投资目

标进行风险分析，并制定防范性对策。

3.2项目经理应从投资、项目的功能要求、质量和工期等方而审查工程变

更的方案，并在工程变更实施前与业主承包单位协商确定工程变更价款。

3.3专业项目管理工程师收集、整理施工和项目管理的资料，为处理费用索

赔提供证据。

33

3.4编制投资计划

明确各阶段投资组成

根据项目具体情况，编制了投资控制的目标结构：

◆对设计单位进行限额设计和优化设计管理。根据经业主批准的项目投资

控制计划指标，在设计任务书中明确设计投资指标，要求设计时按照分项指标

进行设计，紧扣每一环节，层层把关，原则上各个分项均不允许超过限额。

◆根据项目初步设计及设计任务书，审核设计单位编制的设计概算，并提

出书面审核意见，报业主参考。主要审核各分项设计方案是否按限额进行设计，

概算编制是否准确合理。

3.5施工阶段投资控制

施工阶段作为项目的重点过程，是项目管理周期中难度最大、

工作量最大的阶段，因此从组织、经济、技术、合同等多方而采取措施，

控制投资。

3.5.1施工阶段投资控制的依据：

◆施工合同文件；

◆本工程的招、投标文件，工程监理合同；

◆木工程施工图纸及变更与洽商记录；

◆分部/分项工程质量报验认可单；

◆现行预算定额、取费标准和国家有关经济法规和规定。

3.5.2施工阶段投资控制方法和保证措施

◆严格工程计量，控制工程付款，根据工程计量和工程款支付的情况，定

期对实际发生值与计划控制值进行分析、比较，避免工程款超付情况；

◆严格设计变更洽商的审批程序，重点加强设计变更的预防工作，对工程投

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资增加额度到一定数额以上的变更洽商，根据合同要求和现场情况，组织各专

业工程师从投资、功能要求、质量和工期等方面进行综合审查，进行经济分析、

比较后，再进行失效签认，变更价格的确定应遵循合同文件的约定；

◆尽量避免索赔事件的发生，通过投资风险分析，找出工程投资最易突破的

部分和最易发生费用索赔的因素，制定具体防范对策，考虑风险转移。严格索

赔审批程序，要求监理人和项目管理部专业工程师在日常工作管理中，认真做

好工程监理和施工记录，以及各种工程资料的整理，为正确处理可能发生的索

赔提供依据，并加强反索赔的管理。

◆严格控制工程量计量：

1)监理工程师对己完的分项工程进行验收，合格后方可进行计量；

2)严格按照合同规定的计量方法对合同范围内的工程进行计量；对某些特

定的分项、分部工程的计量方法则由项目管理部、监理、使用人和施工单位协

商约定；

3)施工单位应于每月规定日前，根据工程实际进度及监理工程师签认的分

项工程，上报月完成工程量；咨询单位进行审核，并报项目管理部。

4)每项工作适用的单价应根据合同中的规定，如果合同没有明文规定，可

采用合适的类似工作的单价进行计价，并与监理、施工方进行协调，达成一致

意见；

5)严格进行付款控制，每月按时对施工单位报送的月工程量、月工程款付

款申请进行严格审核，对虚报、假报的工程量将予以核减，对不符合合同规定

的组价将予以调整，以确保使用人、项目管理公司的利益；

6)重大事项及时同使用人、业主沟通，取得一致意见后，方可实施。

3.6竣工验收阶段的投资控制：

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3.6.1工程竣工验收合格后，方可进行竣工结算；

3.6.2编制竣工结算审核计划，包括·审核程序、提交资料时间、结算责任

人等；

3.6.3审核监理工程师确认的结算资料；

3.6.4认真审核工程结算，按照合同中