廉政风险防控措施一览表[范例】

廉政风险防控措施一览表 范例】 序 号 权力 类别 风险名称 表现形式 风险类别 风险来源 风险 等级 防控措施 前期防范 中期防控 后期处置 001 1 财务经费 超标准、超财力发放津补贴 1 分管领导及相 关责任人 二 严格执行预算管理制度，公开局机关预算 建立财务经费管理监督机制 可能受到一般过错追究，情 节 较 重 地 可 能 会 受 到 行 政 责 任 追 究 002 1 财务经费 公 用 经 费 不 合 理 使 用 1 分管领导及相关责任人 二 加强对经费使用的监控，定期公示经费开支，接受群众监督，防止浪费 建立财务经费管理监督机制 可 能 受 到 一 般 过 错 追 究 ， 情 节 较 重 地 可 能 会 受 到 行 政 责 任 追 究 003 1 财务经费 不按财务管理规定报销 1 分管领导及相关责任人 二 严格执行报销审核手 续，防止“一支笔”腐败行为 加强责任意识，加强廉政教育 可 能 受 到 一 般 过 错 追 究 ， 情 节 较 重 地 可 能 会 受 到 行 政 责 任 追 究 004 1 财务经 费 票据审核把关不严，对单位的付款不按规定转账 3 分管领 导 及 相 关 责 任 人 二 严格遵守会计法和财经纪律、严格执行报销程序，把好票据审核关，确定交易凭证的真实有 效 建立完善财务管理制度，提高岗位业务技能，熟悉掌握具体的操作要求和规则 可能受到一般过错追 究 ， 情 节 较 重 地 可 能 会 受 到 行 政 责 任 追 究 005 1 财务经费 到定点单位采购，出现腐败行为 2 分管领导及相关责任人 二 提高经办人员思想素质和业务素质 加强责任意识，加强廉政教育 可能受到一般过错追究 ， 情 节 较 重 地 可 能 会 受 到 行 政 责 任 追 究 006 1 财务经费 不 严格执行财务制度，办理不及时、手续不到位、程序不到位 3 分 管 领 导 及 相 关 责 任 人 二 严格执行财务制度，严格审批把关 加强责任意识，加强廉政教育 可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 007 1 财务经费 帐目不清，开支项目不规范 3 分 管 领 导 及 相 关 责 任 人 二 票款分开管理，日清月结 加强责任意识，加强廉政教育 可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 008 5 人事管理 收受调动申请人的贿赂，违反程序办理调动手续 2 直 接 责 任 人 ， 分 管 领 导 二 严格按照人事调动工作程序办理调动手续 监察考评科全程参与监督 视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 009 5 人事管理 人事任免考核时，不客观公正反映当事人情况，根据个人主观意见提出建议 2 直接责任人，分管领导 二 加强人事干部的思想政治教育 公开各项操作规程、办事程序及结果 视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 010 5 人事管理 违反干部任用条例规定程序进行职务任免、隐瞒真实情况公示 2 直接责任人，分管领导 二 严格执行条例要求，坚持民主推荐、公开考核、任前公示、设置意见箱、任前谈话等程序 公开各项操作规程、办事程序及结果 视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 011 5 人事管理 不按干部管理权限、管理职数进行任免，不按规定程序履行备案、审批手续 2 直接责任人，分管领导 二 完善和公开各项人事管理制度 落实干部任免考核责任追究制度 视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 012 3 科技 计 划 项 目 申 报 组 织 不 符 合 条 件 的 企 业 申 报 国 家 、 省 、 市 各 类 科 技 计 划 项 目 3 计划股股长，分管领导 三 严格执行国家、省、市关于“科技计划项目申报、立项”的相关文件规定 分管领导严格审批 可 能 受 到 一 般 过 错 追 究 或 行 政 责 任 追 究 ， 可 能 受 到 组 织 处 理 013 3 成果鉴定 支持不符合条件的科研项目通过鉴定 3 成果股股长，分管领导 三 严格执行国家省市出台的关于“科技成果鉴定办法”的相关文件规定 分管领导严格审批 可 能 受 到 一 般 过 错 追 究 或 行 政 责 任 追 究 ， 可 能 受 到 组 织 处 理 014 3 科技进步奖励 推荐不符合条件的科研成果获取科技 进步奖励 3 成果股股长，分管领导 三 严 格 执 行 国 家 省 市 出 台 的 关 于 “ 科 技 进 步 奖 励 办 法 ” 的 相 关 文 件 规 定 分管领导严格审批 可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 填表说明序 号：按照由重要到一般的顺序，自行编排 3 位流水号；权力类别：分为内部人财物管理权类、行政执法权类、行政管理权类、执纪执法监督权类、干部人事管理权类和其他法定权力类六大类，依次编码为 1、 2、 3、 4、 5、 6；风险名称：指可能发生腐败或不廉洁行为的环节节点名称；表现形式：指同一风险点的不同表现，或对风险点进行具体描述；风险类别：共分体制制度风险、思想道德