EMS外审培训教程ppt课件.ppt

1 0课前介绍 学员简要自我介绍姓名 工作单位 学历 工作经历 和环境经历 学习目的 时间 每人一分钟 HXHK EMS 0 1 2 xx简介 认监会批准号 CNCA P 2002 013课程批准号 CCAA 013 2003办公新地址 北京市东城区北二环小街桥东南角 东直门内北小街2号楼 906室HXHK EMS 0 2 3 培训内容环境知识 环境法律 法规 ISO14001标准确定审核范围 文件审核 编制审核计划及检查表 主持首末次会议 寻找客观证据 判断不符合项 编写不符合报告 评价EMS 编写审核报告 验证纠正措施 了解监督审核和复评 认证与认可 审核员行为准则 HXHK EMS 0 3 4 课程安排 本课程为5日 40学时 对象为EMS初学者 本课程可分为2次上课 第一次为前3日第二次为后2日 5 课程考核 一 连续评价内容 课堂纪律 学习态度 书面作业 口头表达能力 基础知识考试 审核知识考试 等级 A合格 B不合格 由授课教师每天进行 笔试时间 2小时 培训通过考勤合格 书面作业评价为A级 基础知识及审核知识考试均为70分以上为培训通过 补考自课程最后一天起12个月内允许补考一次 HXHK EMS 0 4 6 课程考核 CCAA题型及分数 1 基础知识部分考试的题型和分数 HXHK EMS 0 5 7 2 审核知识部分考试的题型和分数 考试合格判定 基础知识部分和审核知识部分考试的满分均为100分 每部分70分 含 以上合格 两部分均合格方能通过考试 考试结果发布 CCAA将在考试结束后45天内 公布考试合格人员名单 HXHK EMS 0 6 8 学习要求积极参与培训全过程 不迟到 不早退 不缺勤 上课时间应关闭手机 BP机 累计缺勤不超过2小时 不从事与培训无关的活动 不得录音或录像 不得携带与学习无关的物品进入教室 遵守培训和考试纪律 课堂内禁止吸烟 HXHK EMS 0 7 9 第一部分 标准及法律法规第一章 环境管理体系标准产生的背景第二章 环境知识第三章 我国的环境法律法规第四章 GB T24001 ISO14001环境管理体系要求HXHK EMS 0 8 课程内容 10 第二部分 审核知识第五章 审核概论第六章 审核的策划第七章 现场审核活动的准备第八章 现场审核活动的实施第九章 审核报告和审核的后续活动第十章 环境管理体系认证过程第十一章 对审核员注册管理的通用要求HXHK EMS 0 9HXHK EMS 0 9 11 第一章 环境管理体系标准产生的背景 A 全球性的环境问题B 我国的环境问题C 人类对环境问题所采取的对策和行动D 环境风险的管理E ISO TC207的指导思想和原则F ISO14000系列标准G ISO14001认证的益处H ISO19001两体系兼容HXHK EMS 1 1 12 A全球性的环境问题 1 温室效应与气候变化2 酸雨3 臭氧层破坏4 有毒有害化学物质污染与越境转移5 海洋污染6 生物多样性的破坏与保护7 生态环境恶化8 能源 矿物质的过渡消耗HXHK EMS 1 2 13 B我国的主要环境问题 城市大气城市噪声水污染生态环境恶化酸雨生物多样化水资源短缺固体废气物HXHK EMS 1 3 14 C人类对环境问题所采取的对策和行动 国际社会行动 科技界的行动 各国政府的行动 企业界的行动 民间行动HXHK EMS 1 4 15 国际社会对环境问题所采取的对策和行动 1 联合国第一次环境大会2 一系列国际公约 协定3 若干国家和地区的环境标志制度HXHK EMS 1 5 16 D环境风险管理的概念 环境风险管理1 定义 风险管理按风险评价的结果 按恰当的法规条例 选用有效的控制技术 进行削减风险的费用和效益分析 确定可接受风险度和可接受的损害水平 并进行政策分析及考虑社会和政治有因素 决定适当的管理措施并付诸实施 以降低或消除该风险 保护人群健康与生态系统的安全 2 地位 环境管理是实现可持续发展的重要的手段 而环境风险管理是崭新的日益重要的分支 HXHK EMS 1 6 17 环境风险管理的内容 1 制定毒物的环境管理条例和标准2 提高环境影响评价质量 强化环境管理3 拟定特定区域 城市或工业的综合环境管理规划4 加强对风险源的控制 包括了解风险源的存在分布与现时状态 风险源控制管理计划 潜在的风险预报 风险控制人员的培训与配备5 风险的应急管理及其恢复技术HXHK EMS 1 7 18 在管理环境风险方面环境管理体系的目的1 消费者的期望 2 宣传教育以便消费者做出选择 3 企业所需付出的代价及最终转嫁到消费者身上的费用 4 控制和减轻人体与生态暴露的能力 5 对商贸的影响 6 采用危害较小替代物品的可能性 7 加强管理的能力 8 对未来法规政策的影响 HXHK EMS 1 8 19 E什么是ISO ISO是国际标准化组织 InternationalOrganizationforStandardization 的简称 是一个非政府性的专门国际标准化团体 是联合国经济社会理事会的甲级咨询机构 成立于1947年2月23日 其前身为国家标准化协会国际联合会 ISA 和联合国标准化协会联合会 UNSCC 我国以中国标准化协会的名义加入ISO HXHK EMS 1 9 20 ISO14001发展过程质量审核不同标准环境法规和公众关注1987 1989年英国标准环境行为审核环境影响评价BS5750ISO9000区域生态管理审核计划 欧共体委员会法规 1992 1994年英国标准BS7750ISO14001HXHK EMS 1 10 21 ISO TC207环境管理技术委员会 1 ISO TC207简介2 ISO TC207分工3 ISO TC207指导思想和原则HXHK EMS 1 11 22 FISO14000系列标准 1 ISO14000系列标准特点2 已国标化的ISO14000系列标准3 ISO14000系列标准的制定现状HXHK EMS 1 12 23 已国标化的ISO14000系列标准 ISO14001 ISO14031 ISO14004 ISO14040 ISO19011 ISO14041 ISO14020 ISO14050 ISO14021 ISO14024HXHK EMS 1 13 24 G实施ISO14000认证的益处 推行ISO14000系列标准的社会意义1 环境与经济的协调发展 2 提高组织的环境管理水平 3 提高市场竞争力 促进国际贸易 4 提高全民的环境保护意识 HXHK EMS 1 14 25 推行ISO14000系列标准对企业的现实意义 提高职工的环境意识和守法的主动性 自觉性帮助企业提高环境管理能力提高企业信誉和知名度提高市场竞争力HXHK EMS 1 15 26 第二章 环境知识 A 大气污染B 水体污染物C 固体废弃物污染D 噪声污染及噪声源E 循环经济F 能源使用G 清洁生产H 环境标志HXHK EMS 2 1 27 A主要大气污染物颗粒物 总悬浮颗粒物TSP 可吸入颗粒物IP10 如粉尘 烟尘 炭粒 飞灰等 气态污染物氧化物 如一氧化碳 二氧化碳 臭氧等 硫化物 如二氧化硫 三氧化硫 硫酸 硫化氢等 氮化物 如一氧化氮 二氧化氮 氨等 卤素和卤化物 如氯 氯化氢 有机物 如碳氢化合物 甲醛 甲醇 丙酮 氯乙烯 氟利昂等HXHK EMS 2 2 28 大气污染物治理技术 除尘 包括机械除尘 洗涤式尘 过滤除尘 电除尘气态污染物治理 包括吸收法 吸附法 催化法 燃烧法 冷凝法 生物法 膜分离法 脱硫等 HXHK EMS 2 3 29 B 水污染物的来源 生活污染源 城市人口居住区产生排放的大量生活污水 工业污染源 工业生产过程中产生排放的废水 农业污染源 由于农业生产而产生的水污染源HXHK EMS 2 4 30 工业废水中主要污染物 31 生活污水中的主要指标 COD化学耗氧量PH酸碱度SS悬浮物BOD5生化耗氧量HXHK EMS 2 6 32 污水治理技术 物理法 包括筛滤 沉淀 气浮 化学法 包括混凝法 中和法 氧化还原法 电解法 化学沉淀法 物理化学法 包括吸附法 反渗透法 电渗析法 生物法 包括活性污泥法 生物膜法 厌氧消化法 生物稳定塘 土地处理法 HXHK EMS 2 7 33 C 固体废弃物 工业固体废物矿业固体废物城市固体废物农业固体废物放射性固体废弃物HXHK EMS 2 8 34 工业固体废物 冶金固体废物燃料灰渣化学工业固体废物石油工业固体废物粮食 食品工业固体废物HXHK EMS 2 9 35 主要工业废渣 36 城市固体废物 生活垃圾建筑渣土商业固体废物粪便HXHK EMS 2 11 37 国家危险废物名录 了解该名录 会查阅 中华人民共和国固体废物污染环境防治法 中对危险固废物污染环境防治进行了特别规定 列入国家危险废物名录或者根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方法认定的具有危险特性的固体废物均为危险固废 在规定中明确了对危险废物的容器和包装物以及收集 贮存 运输 处置危险废物的设施 场所进行标识 对危险废物进行处置以及申报和相关资质等要求 HXHK EMS 2 12 38 主要方法是要从名录中找出对应的固废是否危废 若属危废 则在危废处理中要按 中华人民共和国固体废物污染防治法 中对危废产生 贮存 运输及处理的要求进行管理 处理危废时要交由有该类处理资格的机构进行处理 且在转移处理过程中要执行 危险废物转移联单管理办法 中关于移出地 移入地等环保审批要求 HXHK EMS 2 13 39 固废对环境的危害 1 侵占土地2 污染土壤3 污染水体4 污染大气5 影响环境卫生HXHK EMS 2 14 40 固体废物治理技术 卫生填埋焚烧堆肥 HXHK EMS 2 15 41 D 噪声的来源 交通噪声 汽车 火车和飞机等 工业噪声 鼓风机 汽轮机 织布机和冲床所产生的噪声 建筑施工噪声 打桩机 挖土机和混凝土搅拌机等 社会生活噪声 高音喇叭 收录机等 HXHK EMS 2 16 42 噪声治理技术 HXHK EMS 2 17 43 E 循环经济 所谓循环经济 本质上是一种生态经济 它要求运用生态学规律而不是机械论规律来指导人类社会的经济活动 一 我国发展循环经济的战略意义二 加快发展循环经济的主要措施HXHK EMS 2 18 44 F 能源与可再生资源 能源是指煤炭 原油 天然气 电力 焦炭 煤气 热力 成品油 液化石油气 生物质能和其他直接或者通过加工 转换而取得有用能的各种资源 可再生资源是指风能 太阳能 水能 生物质能 地热能 海洋能等非化石能源 HXHK EMS 2 19 45 G 清洁生产 不断采取改进设计 使用清洁的能源和原料 采用先进的工艺技术与设备 改善管理 综合利用等措施 从源头削减污染 提高资源利用效率 减少或者避免生产 服务和产品使用过程中污染物的产生和排放 以减轻或者消除对人类健康和环境的危害 HXHK EMS 2 20 46 H 环境标志 型环标认证即十环认证 其对产品从设计 生产 使用到废弃处理处置全过程的环境行为进行控制 不仅要求产品尽可能把污染消除在生产阶段 还要最大限度地减少产品在使用及处置过程中对环境的危害程度 II型环境标志 除I型环境标志认证种类外的所有产品和服务 HXHK EMS 2 21 47 第三章 环境保护法律 法规 A 环境保护法律体系B 环境管理制度C 环境标准D 环境管理的有关要求F 其他要求HXHK EMS 3 1 48 A环境保护法律体系HXHK EMS 3 2 宪法 刑法相关条款 49 B法律明确规定的环境管理制度 1 环境影响评价法2 三同时 制度3 征收排污费制度4 污染源限期治理制度5 排污申报登记制度HXHK EMS 3 3 50 环境影响评价制度 是指为了严格控制新的污染 对可能影响环境的工程建设 开发活动和各种规划项目 在工程兴建以前 对它的规划选址 设计以及在建设施工过程中和建成投产以后可能对环境造成的影响 进行调查 预测和评价 提出环境影响及防治方案报告 经主管当局批准后 进行建设的制度 它与 三同时 制度相辅相成 HXHK EMS 3 4 51 三同时 制度 建设项目的主体工程与环保设施 同时设计同时施工同时投产使用目的 是为了防止建设项目生产新污染 破坏生态环境 HXHK EMS 3 5 52 环境保护许可证 防止环境污染许可证 包括排污许可证 危险废物收集 贮存 处置许可证等 防止环境破坏许可证 包括林木采伐许可证 采矿许可证等 整体环境保护许可证 包括建设规划许可证等 HXHK EMS 3 6 53 国家总量控制指标 大气中1 烟尘2 工业粉尘3 二氧化硫污水中1 化学耗氧量 2 石油类3 氰化物4 砷 5 汞 6 铅 7 镉 8 六价铬工业固体废弃物排放量HXHK EMS 3 7 54 区域性限期治理 1 三河 淮河 辽河 海河2 三湖 太湖 巢湖 滇池3 二区 酸雨控制区 二氧化硫控制区4 一市 北京市5 一海 渤海湾HXHK EMS 3 8 55 C环境标准体系 三级 国家环境标准环境保护行业标准地方环境标准五类 环境质量标准污染物排放标准方法标准标准样品标准基础标准HXHK EMS 3 9 56 污水综合排放标准 1 污水2 排水量3 标准分级4 第一类污染物5 最高允许排水量6 最低允许重复利用率HXHK EMS 3 10 57 大气污染物综合排放标准 1 时限2 最高允许排放浓度3 最高允许排放速率4 无组织排放监控点5 排气筒高度6 标准分级HXHK EMS 3 11 58 城市区域环境噪声标准等效声级LAeq dB0类标准 特别需要安静的区域 1类标准 以居住 文教机关为主的区域 2类标准 居住 商业 工业混杂区3类标准 工业区 4类标准 城市中的道路交通干线道路两侧区域 穿越城区的内河航道两侧区域 HXHK EMS 3 12 59 建筑施工场界噪声限值 1 适用范围2 主要噪声源3 敏感区域4 多个施工阶段 HXHK EMS 3 13 60 D 环境管理的有关要求 1 关于公布第一批严重污染 大气 环境的淘汰工艺与设备名录的通知 2 淘汰落后生产能力 工艺和产品的目录 第一批 3 淘汰落后生产能力 工艺和产品的目录 第二批 4 国家危险废物名录 5 关于逐步淘汰哈龙固定灭火系统和哈龙火器有关问题的通知 6 公安部 国家环保局 关于在非必要场所停步配置哈龙灭火器的通知 7 国务院 关于酸雨控制区和二氧化硫污染控制区有关问题的批复 1998年1月8 国家环境保护总局关于公布 建设项目环境保护分类管理名录 第一批 的通知 发布日期 2001年2月17日 HXHK EMS 3 14 61 F 其他法规 中华人民共和国认证认可条例 国家实行统一的认证认可监督管理制度 对认证认可工作实行在国务院认证认可监督管理部门统一管理 监督和综合协调下 各有关方面共同实施的工作机制 国务院认证认可监督管理部门应当依法对认证培训机构 认证咨询机构的活动加强监督管理 认证认可活动应当遵循客观独立 公开公正 诚实信用的原则 从事评审 审核等认证活动的人员 当经认可机构注册 认证人员应当在一个认证机构从事认证活动 不得同时在两个以上认证机构执业 从事认证认可活动的机构及其人员 对其所知悉的国家秘密和商业秘密负有保密义务 HXHK EMS 3 15 62 认证及认证培训 咨询人员管理办法 国家质检总局令2004年第61号 认证及认证培训 咨询人员从事认证及认证培训 咨询活动 禁止有下列行为 一 在不符合国家有关法律法规规定的机构或者单位 从事认证及认证培训 咨询活动 二 不具备注册资格或者未经确认 批准 从事认证及认证培训 咨询活动 三 出具虚假或者失实的结论 编造或者唆使编造虚假 失实的文件 记录 四 增加 减少 遗漏有关法律法规 标准或者相关规则规定的认证及认证培训 咨询程序 五 作出误导性 欺诈性宣传或者虚假承诺谋取利益 HXHK EMS 3 16 63 六 接受认证及认证培训 咨询客户及其相关利益方的礼金或者其他形式的利益 七 在认证机构执业的认证人员与认证咨询机构 认证咨询活动存在或者发生经济利益关系 在认证咨询机构执业的人员与认证机构 认证活动存在或者发生经济利益关系 八 认证机构的工作人员在认证活动中与认证咨询机构的工作人员存在利害关系或者可能对认证公正性产生影响 未进行回避 九 对所在执业的认证及认证培训 咨询机构隐瞒本人执业真实情况 十 恶意诽谤或者诋毁其他认证及认证培训 咨询机构及其人员 十一 其他违反认证及认证培训 咨询有关规定的行为 HXHK EMS 3 17 64 第四章 GB T24001 ISO14001环境管理体系要求 1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 环境管理体系要求HXHK EMS 4 1 65 1 ISO14001标准引言的理解 一 有效的环境管理须建立并实施结构化的管理体系二 该本标准的实施遵循自愿原则 并不改变组织的法律责任三 该标准是广泛适用的并作为认证依据的标准四 该标准着眼于采用系统的管理措施五 环境管理体系不必独立于其他管理体系 应纳入组织整个管理体系中六 实施该标准的关键是坚持持续改进和污染预防七 强调最高管理者的承诺和责任以及全员参与八 PDCA循环与质量管理体系过程方法的关系HXHK EMS 4 2 66 2 螺旋图 HXHK EMS 4 3 持续改进评审和改进承诺和方针 管理评审 环境方针 规划 策划 监测与评价 检查与实施纠正措施 实施与运行 67 3 定义定义一环境 环境因素 环境影响 环境 environment 组织 3 16 运行的外部存在 包括空气 水 土地 自然资源 植物 动物 人 以及它们之间的相互关系 注 在这一意义上 外部存在从组织 3 16 内延伸到全球系统环境因素 environmentalaspect 一个组织 3 16 的活动 产品或服务中能与环境 3 5 发生相互作用的要素注 重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响 3 7 的环境因素环境影响 environmentalimpact 全部或部分地由组织 3 16 的环境因素 3 6 给环境 3 5 造成的任何有害或有益的变化 HXHK EMS 4 4 68 例 HXHK EMS 4 5 69 定义二环境方针 环境目标 环境指标 环境方针 environmentalpolicy 由最高管理者就组织 3 16 的环境绩效 3 10 正式表述的总体意图和方向 环境目标 environmentalobjective 组织 3 16 依据其环境方针 3 11 规定的自己所要实现的总体环境目的 环境指标 environmentaltarget 由环境目标 3 9 产生 为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求 它们可适用于整个组织 3 16 或其局部 HXHK EMS 4 6 70 定义三环境管理体系 内部审核 审核员 环境管理体系 environmentalmanagementsystem 组织 3 16 管理体系的一部分 用来制定和实施其环境方针 3 11 并管理其环境因素 3 6 注1 管理体系是用来建立方针和目标 并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合 注2 管理体系包括组织结构 策划活动 职责 惯例 程序 3 19 过程和资源 内部审核 internalaudit 客观地获取审核证据并予以评价 以判定组织 3 16 对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的 独立的 形成文件的过程 注 在许多情况下 特别是对于小型组织 独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现 审核员 auditor 有能力实施审核的人员 HXHK EMS 4 7 71 定义四不符合 纠正措施 预防措施 不符合 non conformity 未满足要求 纠正措施 correctiveaction 为消除已发现的不符合 3 15 的原因所采取的措施 预防措施 preventiveaction 消除潜在不符合 3 15 原因所采取的措施 HXHK EMS 4 8 72 定义五持续改进 污染预防 环境绩效 持续改进 continualimprovement 不断对环境管理体系 3 8 进行强化的过程 目的是根据组织 3 16 的环境方针 3 11 实现对整体环境绩效 3 10 的改进 注 该过程不必同时发生于活动的所有方面 污染预防 preventionofpollution 为了降低有害的环境影响 3 7 而采用 或综合采用 过程 惯例 技术 材料 产品 服务或能源以避免 减少或控制任何类型的污染物或废物的产生 排放或废弃 注 污染预防可包括对源的削减或消除 过程 产品或服务的更改 资源的有效利用 材料或能源替代 再利用 回收 再循环 再生和处理 环境绩效 environmentalperformance 组织 3 16 对环境因素 3 6 进行管理所取得的可测量结果 注 在环境管理体系条件下 可对照组织 3 16 的环境方针 3 11 环境目标 3 9 环境指标 3 12 及其他环境绩效要求对结果进行测量 HXHK EMS 4 9 73 定义六程序 文件 记录 程序 procedure 为进行某项活动或过程所规定的途径 文件 document 信息及其承载媒体 注 媒体可以是纸张 计算机磁盘 光盘或其他电子媒体 照片或标准样品 或它们的组合 记录 record 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件 3 4 HXHK EMS 4 10 74 定义七组织 相关方 组织 organization 具有自身职能和行政管理的公司 集团公司 商行 企事业单位 政府机构 社团或其结合体 或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分 无论其是否具有法人资格 公营或私营 注 对于拥有一个以上运行单位的组织 可以把一个运行单位视为一个组织 相关方 interestedparty 关注组织 3 16 的环境绩效 3 10 或受其环境绩效影响的个人或团体 HXHK EMS 4 11 75 4 环境管理体系要求4 1总要求组织应根据本标准的要求建立 实施 保持和持续改进环境管理体系 确定如何实现这些要求 并形成文件 组织应界定环境管理体系的范围 并形成文件 关键词 建立 保持 HXHK EMS 4 12 76 4 2环境方针最高管理者应确定本组织的环境方针并在界定的环境管理体系防范围内 确保其 a 适合于组织活动 产品或服务的性质 规模和环境影响 b 包括对持续改进和污染预防的承诺 c 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺 d 提供建立和评审环境目标和指标的框架 e 形成文件 付诸实施 并予以保持f 传达到所有为组织或代表组织工作的人员 g 可为公众所获取 关键词 最高管理者 适合 承诺 框架 文件 获取 HXHK EMS 4 13 77 4 3策划4 3 1环境因素组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来 a 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动 产品和服务中能够控制 或能够施加影响的环境因素 此时应考虑到已纳入计划的或新的开发 新的或修改的活动 产品和服务等因素 b 确定对环境具有 或可能具有重大影响的因素 即重要环境因素 组织应将这些信息形成文件并及时更新 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对重要环境因素加以考虑 关键词 建立 保持 程序 确定 判定 更新 HXHK EMS 4 14 78 环境因素识别 三个时态三个状态八个方面可以控制可望施加影响更新HXHK EMS 4 15 79 八个方面 向大气的排放 向水体的排放 向土地的排放 原材料和自然资源的使用 能源使用 能量释放 如热 辐射 振动等 废物和副产品 物理属性 如大小 形状 颜色 外观等HXHK EMS 4 16 80 环境因素识别的方法 一般包括 物料衡算 产品生命周期 问卷调查 专家咨询 现场观察 查看和面谈 头脑风暴 查阅文件和记录 水平对比 纵向对比等方法a 工艺流程 物料衡算 法是运用工艺流程分析法找到确切的污染源 从而对污染源进行控制的方法b 产品生命周期 LCA 法 该法是对产品进行 从摇篮到坟墓 的分析法 包括了从原材料生产到全部生命过程中可涉及的环境问题 产品生命周期通常分为五阶段 原材料生产与加工 产品生产与加工 产品运输与销售 产品使用与回收 产品的报废和再利用等 c 问卷调查法 是事先准备好一系列问题 通过现场观察与人员交谈的方式获取环境因素的信息 问卷的设计可考虑定性定量相结合的原则进行 HXHK EMS 4 17 81 重要环境因素的评价 在重要环境因素的评价过程中不存在绝对的评价标准与方法 由于不同组织各自环境现状 所在地域环境和社会条件 适用法律法规 经济技术条件等各不同 导致不可能存在一个广泛适用的评价标准与方法 HXHK EMS 4 18 82 1 评价方法分类 专家判断法 利用专家的知识和经验进行分析判断跟踪环境影响法 从发现的重大环境影响跟踪查出的重要环境因素是非判断法 直接用是与非判断 如未执行环保法规的可评价为重要环境因素 水平对比法 同类行业 同类部门间水平对比纵向对比法 与自身历史情况对比等标污染负荷法 排放深度与标准规定值的对比频率对比法排放量对比法权重法等组织在进行重要环境因素评价时可结合自身实际可采用一种或多种方法 无论用什么方法 只要能体现持续改进的精神并能避免重大环境影响的遗漏 就应是适合于组织的有效方法 HXHK EMS 4 19 83 2 重要环境因素评价依据 环境方面的评价依据包括 环境影响规模 严重程度 持续时间 环境法律法规 发生的概率商业方面的评价依据包括 改变环境影响的技术难度 经济承受力 相关方利益 组织公共形象 能增强竞争力的商业机遇大小 因环境问题使组织存在的风险大小 改变其它活动和过程将带来的效果HXHK EMS 4 20 84 重要环境因素评价法介绍 重要环境因素评价法介绍 方法一 专家是非判断法 对以下情况回答若为 是 则评为重大环境因素 a法规有要求b 对环境产生重大影响c 相关方有要求d 违背方针承诺和声明e 公司声誉或形象受损f 公司经济效益的降低或减少g 对员工或相关方引起损害h 污染物排放接近允许限定值I 可能引起爆炸火灾和污染事故j 本公司认为应加以控制注 abcdhi为高度优选项 h的 接近 指低于标准限值 HXHK EMS 4 21 85 方法二 对比判定法 如资源消耗 能源消耗 原材料消耗等方面环境因素 与同行 与本企业历史对比 考虑本企业技术经济能力可控 具有节约潜力的确定为重要环境因素方法三 多因子评价法 设定五个评价因子 每个评价因子设定五个等级 各等级分会相应定为1 5分 总评价分值为M A B C DHXHK EMS 4 22 86 发生频次因子A HXHK EMS 4 23 87 影响范围因子B HXHK EMS 4 24 88 影响的持续性和可恢复性因子C HXHK EMS 4 25 89 公众及社会对影响的关注程度因子D HXHK EMS 4 26 90 各行业环境因素举例 锅炉房运行的环境因素主要有含SO2 CO2等废气的排放 锅炉废渣的排放 锅炉冲渣废水的排放 噪声的排放 紧急情况下的环境因素主要有锅炉的爆炸 危险化学品仓库主要关注每种化学品的化学安全性能 一旦发生紧急情况的应急反应 其主要环境因素有 化学品的泄漏等 需编制应急响应预案 HXHK EMS 4 27 91 各行业环境因素举例 食堂的环境因素主要是 油烟的排放 固废的排放 油煤或燃气的消耗 污水处理站的环境因素主要是废水的排放 底泥的排放 噪声的排放 臭气的排放等 应关注当环保设施故障时的应急响应情况 机加工车间的环境因素主要是废油的排放 含油废物的排放 废乳化液等排放 这一类废物均属危险废物 需交有资质机构处理 并按联单管理办法危废办理转移处理 HXHK EMS 4 28 92 4 3 2法律法规和其他要求组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来 识别适用于其活动 产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求 并建立获取这些要求的渠道 确定这些要求如何应用于组织的环境因素 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑 关键词 建立 保持 程序 途径 HXHK EMS 4 29 93 4 3 3目标 指标 方案组织应针对其内部有关职能和层次 建立 实施并保持形成文件的环境目标和指标 如可行 目标和指标应可测量 目标和指标应符合环境方针 包括对污染预防 持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺 组织在建立和评审目标和指标时 应考虑法律法规和其他要求 以及自身的重要环境因素 此外 还应考虑可选的技术方案 财务 运行和经营要求 以及相关方的观点 组织应制定 实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案 其中应包括 a 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责 b 实现目标和指标的方法和时间表 关键词 职能 层次 建立 保持 形成文件 评审 符合方针 HXHK EMS 4 30 94 4 4实施与运行4 4 1资源 作用 职责和权限管理者应确保为环境管理体系的建立 实施 保持和改进提供必要的资源 资源包括人力资源和专项技能 组织的基础设施 以及技术和财力资源 为便于环境管理工作的有效开展 应当对作用 职责和权限做出明确规定 形成文件 并予以传达 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表 无论他 们 是否还负有其他方面的责任 应明确规定其作用 职责和权限 以便 a 确保按照本标准的要求建立 实施和保持环境管理体系 b 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审 并提出改进建议 关键词 规定 形成文件 传达 资源 环境管理者代表 职责 HXHK EMS 4 31 95 4 4 2能力 培训和意识组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员 都具备相应的能力 该能力基于必要的教育 培训或经历 组织应保存相关的记录 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训 或采取其他措施来满足这些需求 应保存相关的记录 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 使为它或代表它工作的人员都意识到 a 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性 b 他们工作中的重大环境因素和实际或潜在环境影响 以及个人工作的改进所能带来的环境效益 c 他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责 d 偏离规定的运行程序的潜在后果 关键词 需求 建立 保持 意识 能力 HXHK EMS 4 32 96 4 4 3信息交流组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于有关其环境因素和环境管理体系的 a 组织内部各层次和职能间的信息交流 b 与外部相关方联络的接收 形成文件和回应 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流 并将决定形成文件 如决定进行外部交流 则应规定交流的方式并予以实施 关键词 建立 保持 程序 内部 外部 方式 HXHK EMS 4 33 97 4 4 4文件环境管理体系文件应包括 a 环境方针 目标和指标 b 对环境管理体系覆盖范围的描述 c 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述 以及相关文件的查询途径 d 本标准要求的文件 包括记录 e 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划 运行和控制所需的文件和记录 关键词 形式 描述 途径 HXHK EMS 4 34 98 4 4 5文件控制应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制 记录是一种特殊类型的文件 应依据4 5 4的要求进行控制 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以规定 a 在文件发布前进行审批 确保其充分性和适宜性 b 必要时对文件进行评审和更新 并重新审批 c 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识 d 确保在使用处能得到适用文件的有关版本 e 确保文件字迹清楚 易于识别 f 确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识 并对其发放予以控制 g 防止对过期文件的非预期使用 如须将其保留 要做出适当的标识 HXHK EMS 4 35 99 4 4 6运行控制组织应根据其方针 目标和指标 识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行 以确保其通过下列方式在规定的条件下进行 a 建立 实施并保持一个或多个形成文件的程序 以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针 目标和指标的情况 b 在程序中规定运行准则 C 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素 应建立 实施并保持程序 并将适用的程序和要求通报供方和合同方 关键词 确定 计划 程序 准则 HXHK EMS 4 36 100 4 4 7应急准备和响应组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故 并规定响应措施 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应 并预防或减少随之产生的有害环境影响 组织应定期评审其应急准备和响应程序 必要时对其进行修订 特别是当事故或紧急情况发生后 可行时 组织还应定期试验上述程序 关键词 程序 确定 响应 评审和修订 试验 HXHK EMS 4 37 101 4 5检查4 5 1监测和测量组织应建立 实施并保持一个或多个程序 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量 程序中应规定将监测环境绩效 适用的运行控制 目标和指标符合情况的信息形成文件 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证 并予以妥善维护 且应保存相关的记录 关键词 程序 监测 测量 记录 校准 维护 HXHK EMS 4 38 102 4 5 2合规性评价4 5 2 1为了履行遵守法律法规要求的承诺 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以定期评价对适用法律法规的遵守情况 组织应保存对上述定期评价结果的记录 4 5 2 2组织应评价对其他要求的遵守情况 这可以和4 5 2 1中所要求的评价一起进行 也可以另外制定程序 分别进行评价 组织应保存对上述定期评价结果的记录 关键词 程序 定期 评价 记录 HXHK EMS 4 39 103 4 5 3不符合 纠正措施和预防措施组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来处理实际或潜在的不符合 采取纠正措施和预防措施 程序中应规定以下方面的要求 a 识别和纠正不符合 并采取措施减少所造成的环境影响 b 对不符合进行调查 确定其产生原因 并采取措施以避免再度发生 c 评价采取预防措施的需求 实施所制定的适当措施 以避免不符合的发生 d 记录采取纠正措施和预防措施的结果 e 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改 关键词 程序 识别 调查 评价 记录 评审 HXHK EMS 4 40 104 4 5 4记录控制组织应根据需要 建立并保持必要的记录 用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合 以及所实现的结果 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于记录的标识 存放 保护 检索 留存和处置 环境记录应字迹清楚 标识明确 并具有可追溯性 关键词 程序 证实 可追溯性 HXHK EMS 4 41 105 4 5 5内部审核组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核 目的是 a 判定环境管理体系 1 是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求 2 是否得到恰当的实施和保持 b 向管理者报告审核结果 组织应策划 制定 实施和保持一个或多个审核方案 此时 应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果 应建立 实施和保持一个或多个审核程序 用来规定 策划和实施审核及报告审核结果 保存相关记录的职责和要求 审核准则 范围 频次和方法 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性 关键词 程序 目的 方案 范围 频次 方法 职责与要求 HXHK EMS 4 42 106 4 6管理评审最高管理者应按计划的时间间隔 对组织的环境管理体系进行评审 以确保其持续适宜性 充分性和有效性 评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求 包括环境方针 环境目标和指标的修改需求 应保存管理评审记录 管理评审的输入应包括 a 内部审核和合规性评价的结果 b 来自外部相关方的交流信息 包括抱怨 c 组织的环境绩效 d 目标和指标的实现程度 e 纠正和预防措施的状况 f 以前管理评审的后续措施 g 客观环境的变化 包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化 h 改进建议 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的 与环境方针 目标 指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动 关键词 最高管理者 持续适用性 充分性 有效性 记录 HXHK EMS 4 43 107 环境管理体系要素逻辑关系图 4 6管理评审 与所有要素相互作用 4 5 5内部审核 主要与4 3 3以后除4 6的要素相互作用 4 2环境方针 4 3 2法律法规和其他要求 4 3 3目标 指标和方案 4 4 1资源 作用 职责和权限4 4 4文件 4 4 2能力 培训和意识4 4 3信息交流 4 4 6运行控制4 4 7应急准备和响应 4 4 5文件控制 4 5 1监测和测量4 5 2合规性评价4 5 3不符合 纠正和预防措施 4 5 4记录控制 4 3 1环境因素 HXHK EMS 4 44 108 第五章 审核概论了解并掌握 GB T19011标准中有关审核的术语环境审核与EMS审核 EMS审核的类型 特点 活动 委托方和受审核方的职责 环境管理体系审核的阶段及主要活动HXHK EMS 5 1 109 一 ISO19011标准产生的背景 ISO19011 2002 质量和 或环境管理体系审核指南 2002年10月1日发布GB T19011 2003编号的意义 HXHK EMS 5 2 110 替代标准 ISO10011 1 质量体系审核指南审核 ISO10011 2 质量体系审核指南质量体系审核员的评定准则 ISO10011 3 质量体系审核指南审核工作管理 ISO14010 环境审核指南通用原则 ISO14011 环境审核指南审核程序环境管理体系审核 ISO14012 环境审核指南环境审核员资格要求 HXHK EMS 5 3 111 ISO19011的结构 范围规范性引用文件术语和定义审核原则审核方案的管理审核活动审核员的能力与评价HXHK EMS 5 4 112 ISO19011的特点 全面覆盖了所替代的原6项标准内容 使一个有效的审核系统的所有重要要素和它们的内在关系都在一个文件中得到了清晰的描述 全面考虑了质量和环境管理体系审核相关方关注的事宜和利益 特别是对结合审核和联合审核的需求 统一和协调了质量和环境管理体系审核有关的要求和术语 体现了过程方法 充分运用了PDCA方法 使标准的适用性更加灵活和广泛 HXHK EMS 5 5 113 ISO19011的改进 更加关注审核员的能力 并强调了对审核员的评价 新标准富于逻辑性的结构 大量图示 实用帮助和案例 使标准的使用更为便利 提出了统一通用和简洁明确的审核原则 全面系统地阐述了审核方案的管理 内容和方法 包括其与每次审核实施及审核员能力评价的联系 HXHK EMS 5 6 114 ISO19011的作用和意义 促进了标准实施效益的提高为认证组织提供增值服务HXHK EMS 5 7 115 增值服务 提出改进机会和改进方向的建议宣讲培训专业培训提供信息介绍推荐获得其认证的组织和 或 产品提出建议其它HXHK EMS 5 8 116 适用范围 本标准为审核原则 审核方案管理 质量管理体系审核和环境管理体系审核实施提供了指南 也对质量和环境管理体系审核员的能力提供了指南 本标准适用于需要实施质量和 或 环境管理体系内部和外部审核或需要管理审核方案的所有组织 本标准原则上可适用于其它领域的审核 在这种情况下 需要特别注意识别审核组成员所需的能力 HXHK EMS 5 9 117 3 1审核audit为获得审核证据 3 3 并对其进行客观的评价 以确定满足审核准则 3 2 的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 3 2审核准则auditcriteria一组方针 程序或要求注 审核准则是用于与审核证据进行比较的依据HXHK EMS 5 10 二 审核术语和定义 118 3 3审核证据auditevidence与审核准则 3 2 有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其他信息注 审核证据可以是定性的或定量的 3 4审核发现auditfindings将收集到的审核证据 3 3 对照审核准则 3 2 进行评价的结果 注 审核发现能表明符合或不符合审核准则 或指出改进的机会 HXHK EMS 5 11 119 3 5审核结论auditconclusion审核组 3 9 考虑了审核目的和所有审核发现 3 4 后得出的审核 3 1 结果 3 6审核委托方auditclient要求审核 3 1 的组织或人员注 审核委托方可以是受审核方 3 7 也可以是依据法律法规或合同有权要求审核的任何其他组织 HXHK EMS 5 12 120 3 7受审核方duditee被审核的组织 3 8审核员auditor有能力 3 14 实施审核的 3 1 的人员HXHK EMS 5 13 121 3 9审核组auditteam实施审核 3 1 的一名或多名审核员 3 8 需要时 由技术专家 3 10 提供支持 注1 指定审核组中的一名审核员为审核组长 注2 审核组可包括实习审核员 3 10技术专家technicalexpert向审核组 3 9 提供特定知识或技术的人员 注1 特定知识或技术是指与受审核的组织 过程或活动 或语言或文化有关的知识或技术 注2 在审核组中 技术专家不作为审核员 HXHK EMS 5 14 122 3 11审核方案auditprogramme针对特定时间段所策划 并具有特定目的的一组 一次或多次 审核 3 1 注 审核方案包括策划 组织和实施审核所必要的所有活动 3 12审核计划auditplan对一次审核 3 1 活动和安排的描述 HXHK EMS 5 15 123 3 13审核范围auditscope审核 3 1 的内容和界限注 审核范围通常包括对实际位置 组织单元 活动和过程以及所覆盖的时期的描述 3 14能力competence经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领 HXHK EMS 5 16 124 三 审核原则 审核的特征在于其遵循若干原则 这些原则使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具 并为组织提供可以改进其业绩的信息 遵循这些原则是得出相应和充分的审核结论的前提 也是审核员独立工作时 在相似的情况下得出相似结论的前提 HXHK EMS 5 17 125 与审核员有关的原则 以下原则与审核员有关 a 道德行为 职业的基础对审核而言 诚信 正直 保守秘密和谨慎是最基本的 b 公正表达 真实 准确地报告的义务审核发现 审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动 报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见 c 职业素养 在审核中勤奋并具有判断力审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对他们的信任 具有必要的能力是一个重要的因素 HXHK EMS