（国际法学专业论文）英美法上跨国公司的环境责任.pdf

联学链论文 2 0 0 3 叛国际法铆 完生驮贝 提要 本文主要探讨了跨国公司作为一个特殊主体如何承担环境侵权法律责任的 阍题。随着垒球化经济骢蓬勃发鼹，随之藏来的是垒球生态与环境的不断恶化。 跨国公司作为世界上最擞要的经济活动主体，极大地推动了经济的发展，但是同 时，跨国公司在海外直接投资的过程中，娃j 于对其予公司在缀营、管理上没有采 用统一的标嘏，或未行使应当的注意义务，从而导致大规模破坏环境现象的发生。 子公司在经济渖j 益上和母公司紧糍相联，其活动和决策受到母公司的支配，而在 予公司发生环境损害时，母公司却可猷“独立法人盘体”的理由抽身丽运。这种 做法笼疑是将东道国当作了“污染天堂”，但目前针对跨国公司环境责任的法律 和机制并不多，理论界的探讨也往往更关淀人权和舅工权利。因此，跨西公司髓 海外子公司造成的环境损害是否要承担责任的问题需要进行深入探讨。跨国公司 的环境责任主鼗涉及到两个棱心阔题：一怒母公司蹙否应当承拦子公司盼环境赍 任；= 是采用怎样的方式追究母公司的环境责任。作者通过研究和借鉴英美国家 的瑶论和稻关案秘实践，对跨国公司环境黉侄遂行了探讨，鬻对氇分轿了对跨嚣 公司产生环境损害的一系列预防性制度，并就中国相关立法和制度建设提出了几 点建议。 【关键询】跨国公司母子公司燕系“揭歼公司耐纱”理论环境监管 里二! 墼垦壅塑媲壁翌堕鉴璧墨兰壁篓 a b s t r a c t 强i sp a p e rm a i n l vd 远c u s s e sm oe n v i n m e 融a ll i 曲i l 娃y an 戮l s n a 量i o n a lc o 肇。疆l i o n i nt o f tl a wa st h ef a s td e v e l o p m e n to f 垂曲a le c o n o m y t h e 西o b a le n v i n m e n ti s g e t l i n 盛w o f s e c u r r c n t l 弘t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa r ep r e d o m l n 柚tm t h ee c o n o m l c 粒l i v 城e sw o 姓d 辩i d e w h i l et h e yb 面g 鐾r e a td e v e 叩m 。n t 幻t h cg l o b e ，t h e 妇 s u b s 呈d i a f y r p o r a t i o n sb f i n ga1 0 td a m a g e s 细t h e 畦e v e l o p i 鸦n n 晒e s 髓。p 啪n t c o r p o r a t i o n sa n dt h es u b s i d i a r yc o r p o r a t i o n sh a v el h es a m ei 小e r e s ti nl h ew h o l e w o n d ，a n da c l i v 撼船o fs u b s i d i a r y 单o r a l i o n sa r ea d 妣1 l ya “a n g e db yt h e 打p a r e n t f p o r a t i o n s 差o w e v w h e ne n v 蠲l e n t 瓣d a m 3 擎h p p 鞠s ，p 雏e n t f p o f a t i o n s a l w a v sd o n th a v et ot a k ea n ye n v i r o n m e n t a ll i a b i l i t y ，w j t ht h er e a s o nt h a tb o t hp a r e n t 璋o f a t i o n sa n dt h e i rs u b s 强i a 五e sa r ei d e p d e mf r o m c ho t h e la sar e s n l l ，l h e p a f e mc o 币。豫l 泌nc a ne n i o y 氇e 溅e 抟s ts u b s ( 酝斑s 赫b 舀娟 l e 建a l s oc a ne s c 8 秽 f r o mt a k i n ga n yl 。g a ll i a b i l n y t h e np e o p i ei n c r e a s i n 尊yp 8 ym o r ea t t e n i i o ni ot h e e f e c t so nt h e 甓l o b a le c o l o 西c a le n v 打o n m e n tt h a tl h e ym a yl e 趣dt o f r o mn o wo n ， 睡e r oa 瑶f e wl a w sa b df c g u l a t i o 蒜so n 壤et f a 矗s 嘲l 糖a | o b 唧豫l i 秘s 。 强e f e 稽， t r a n 8 n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s l j a b i l n i e so nt h ee n v i r o n m e n i a ld a m a g e st h a tt h e i r s u b s i d i a f i e sn s ei dt h eh o s ic o u m r i e ss h o u l db ep a i dm o r ea i t e n t i o n t h o # n v i f 糯瑶e a 量曩 l a b i l i 辞o fl 掩n s n 鑫l i o 毛l a | c o f 转镬锄s 主s 搬a 主n l v8 b o # l | w oi s s 硅e s ：傩ei s w h 毗h e rt h ep a r e n tc o r p o 博t i o ns h o u l du n d e n a k et h ee n v i r o n m e n t a li i a b i l i t y ；t h eo t h e r i sh o wt og e it h ep a r c n to o r p o r a t i o nu n d e r t a k e 血ee n v i r o n m e n t a ll i a b i l “y - t h ea r t i c l e 叠t f o d h c e s h e 氇e o f i e s8 魏dc 蠢s e so fa m e 矗c 矗a 硅db 蛀i s h ，璜墨l 嚣s o 班ep 糟l i 翔i b a f v f c s e a r c ho nt h eu n d e n a 蜮n gf ；o 姗o ft f a n s n a t 王o n a lc o r p o r a n o n s e n v i r o n m e m a i a b i l i l v a n da tl a 8 t ，m e r ei ss o m ed i s c u s s i o no nt h ep f e v e n t i v ea n 柚g e l n e n t t h ea r t i d ep u t s 如f w 鑫撼s o m ol e 鬈i s l 采i v # s 窭窖c s 蛀。翦st 。( 强纽魏f 纽砖l y k e yw o r d s ：t m 鄹柏蜘聃ic 0 而。瑞t i o n ，t h ef 如如蹦h i pb e t w e 姻p a r e n t a n d 潮b s i d 虹r 主e s ，掰e r d 狂g 磕ec o r p o 糟l ev e 耋l 锄v i 珊巍l 艚n 嘲m 疆n a g e m e 嫩 2 硬掣稳论文 2 。缴晷躲法研究生敬壤 引言 近几十年来，人类生存的环境正在逐步怒纯。环境抟释傀鞋入类的生存和笺 震梅戒了尹峻钓威黪和帮s 撬。影稻耀境麴因素缓多，主要蠢人口、溺费、技术这 三大因素，但为消费耐进行的生产和销售活动是造成环境授密的最重要的一个环 节，消费的增长无疑潮副了对环境髓污染敬及对垒态系统熟蔽坏，并盈逐步损耗 了嚣荐生憾资源。霹驭巍，全球生态与鄹蟪不断恶饯匏翔题，实臻土是丈量鲍、 缺乏总体协调的、不可持续的经济活动的结果。并且，这种全球性的环境变化所 带来的影礴蠢经不胃麓投靠营海法律褥戮解决：方嚣， i l 予污染带来匏环境受 损币可蓑只璃隈在一国境蠹，曼一方嚣，造成耳境污染豹实体也币蒜是单纯麴藿 内实体。跨国公司的环境责任问题就是随着这种全球化的发展而引发出来的新问 瑟。零支抟萋舞究对象裁怒跨蓬公司匏环壤赉侄闽壤，主要撵讨在踌戮公麓中予公 司在末道禽造成环境损寒对，母公司是孬要承担捆应的环境责任静翘题。 跨国公司作为世界上最主要的经济活动主体，是推动全球化的艇要力量，并 且在全球佬秫系中获利麓丰，健与此同孵，跨国公司在海外设立的分支椒构筑子 公司霞益增多，母公司辩子公司静环境赛彳至阔题嚣蕊突出，并显，跨蛰公司对海 外予公司造成的环境损害是否器承担责任，在怎样的程度上承担责任，以及，以 许么样的方茂承担责任等闷纛，醚之两泉。 本文拟酮绕跨国公葡环境责任的特殊髓、责任的承担黻及如何母公司和子公 司之煽进行巧壤责馁承担靛分工等进行撵讨，著将主要媸浆荚美国家对跨国公司 环境赍任的挺关判铡茅口规定，最厨，结合我国国情。对我鞠应该采取的措施进行 探讨。本文的研究匿的在予进步完善我函环境侵校领域静相关隶l 度，在越来越 多的擞界级大塑企业进驻中凰的愤况下，能够在寇程度上以有效的法律机制约 束可髓产生驹环境损害行为，并就在环辘损害产生之后如何遭究母公司的责任， 维护我国熬体睇境权益提供参考。 一、跨潮公司环境责傣的缘起 ( 一 跨蓬公霹滔动与环境攒害淡状 自2 0 落纪7 0 年代8 。乌：代以艏，发达随家美乎环境方面酌法律要求越来避 严。例如，筵醋的骚漾养护後鬟法 r e s o u r c e e o n v e r 8 a t i o nr e c o v e r va e t ) 调热危险废物从源头到末端的对待、储存和处鼹问题；综禽环境反映、补偿和 责任法( e 。m p r e h 朝s i v es n v i r o n m e n t a lr e s p o n s e ，c o m p e n s a t i 。na n d l 。i 曲i l i t ya c t ) 对辑番静漤在责任入麓定了清壤惩砼废耪的严格蠹程。这篓法 律对筵国公司在境外的行为不适用。因此，发达国家的跨国公司开始逐步将些 浮染性大酌工厂转移捌发震中国家，簸褥绘发震中嚣家静环境及入甏的生灌旗藤 带采了严黧鳇攘害。下瘫我 】扶死起典型鹊案割看跨蕃公司对环壤豹影靛与撰 壤士学挝豫空 2 0 缎基旅_ l 盎磷竞生驮拱 害。以下几个例子清楚地说明了谢毒物质是如何通斌跨国公司的活动狸国际间敝 生转移魏，特剿是翻辩慰第三擞界发曩巾鬟家豹玮境造藏摈害豹。 1 敷大事故灾难印度博帕尔毒气泄漏案 t 9 8 4 年1 2 搿在印壤中央邦博帕尔( 8 h o p a l ) 市发生的工妲事故蓬越赛羼受 上踺重大、最悲惨的工业事故惨案之一。曲美国联合碳化公词的印度予公司所 j 毒韵位子媾糖承枣j 辩盼一家纯= 厂，予1 9 8 4 霉1 2 舅2 羁3 疆午夜发生了毒气泄 漏攀敌。尉毒气体甲鏊异氰酸靛扶该厂审夫量渣漏璐来畿接造成2 0 多入凭 亡，几年后中簿死亡人数逾4 0 0 0 人，2 0 书万人受害，家畜死亡，庄稼受损，环蟪 褥疑，蠢鼗中鞭，造成震壤世捧的渗案。 2 臀蕉杀虫剂案 该案涉及口香蕉种植工人受到杀虫剂的伤害靖趣，在上世纪6 0 年代到7 0 年 代，世界各地的香蕉种植园都广泛采用二溴氯丙烷作为杀虫剂。l 9 7 7 年当加州一 家工厂蘸3 5 当工a 由予接魅二澳藻秀婉蕊导蒙甭霄莲，美嗣玻蠢禁盘_ = 二漫氯嚣炼 的穗用。但魑大盼簿匿公司，包括壳麟石油公司、道化学公、标准慕晶公葡、 d o l e 公司等，虽明知谴种化学晶对人体有害，却仍然生产并向那些经济不发达的 銎家鑫蜀，继续在海静蓉蕉势撩中往囊。造成在巾美瀵 、露甄多尔、券枣亚、棼 渊育成千上万的工人由予接触= 溪氯丙烷蔼导致不育。 3 恧燕多承嚣弦开歉污染寨 该案涉及的是美嗣的得克萨斯海湾石油公司( t e x a c o ) 在厄瓜秘尔石油勘 探筒嚣发串发生錾环壤污染帮人赛签塞瓣慧；旱在1 9 醴年，褥竟萨薪嚣漓公司黪 一家子公司勰依据其与厄瓜多靛签订的特许协议程厄瓜多尔靛事石油勘探活动。 从2 0 世纪7 0 年代到1 9 9 0 年，通过长达3 1 2 英里的跨厄瓜多尔输油管道，得克萨斯 嚣涟公司簸爨了近1 4 亿桶石油，并对当缝环凌选戏严重损骞。铡翅，嚣油公司将 3 0 。纪加仑熬霄毒废镪摊入当璃河流等簸；石漓公司使屠不含标准静超危险囊糖 处理技术，污染了河流、湖泊、地下水、土壤和空气t 此外，输油管线还泄漏了 丈爨静虿漉。这些行为产重霆密了当蟪鼹民豹身体健康。 4 小结 工韭生产和技术的发展，产生了大掇的有毒藏危险废躲。这些斑翰j c 手a 体帮 环蟪有着极为有害的影响。由于这些危险废物处理起来非常复杂，而且费用很黼， 热之发遮基零黯寿毒嶷穆豹蛰瓒喜若严格静援定。霞霓，近年来，嚣际翅魏楚圾 转移便随之产生并逐辱掘尉，澡洋过海涌寓法蕊稍对不严、捷理费用眈较便畿静 旋腿中国家糊地区，使发展中阁家几乎成为跨国公司生产的有毒废物的倾倒地。 觅陶际 权法教程项目燎犏写的囝际 权法数獠h 中国致法太学出敝杜2 0 0 2 年版，撼4 7 4 页4 8 l 更。 2 顾七学证论文 2 3 援簪酥法疆巍生敬摊 这魑有毒或危险废物的生产者往往是跨网公司，回收垃圾或废物的公司也往往是 跨戳公司或与踌酱公司密镄相关联豹公司，这些公翅遴常与发麓串嚣窳瓣不法中 闽黉翻勾结，扶事跨壤转穆有毒戴笼殓黢物熬贸易活秘，给发璇中国家的人民和 环境造成严重损害。 出此，跨国公司的责任问题$ l 越了社会广泛鹩关注。这些跨国公嗣程海， 蛊 接投资过稳中，出于缀营、管理土的没寄采搿统一静标准或采褥使应誊辩注意义 务，从鞭导致丈规模破坏环境蕻至侵犯人投等现象的发生，使跨国公司的责任成 为法学器研究的问题。在这些跨国公司废对受害人集闭提超诉讼的两诖亨，各粪世 界备国、政辩组缓懿及皴力子绦护环境酶嚣敬府缀绞魄在愚考这样一个海琶 对侵害环境的跨国公司，应当如伺追究其国际法上的责任。 从 ：玉上情况可以番出，一方短，由于污染带寒的环境受损不可髓只髑限在 国境肉，另一方面，造成环境污染的实体也不再憝单纯的国内实体，而避包括跨 国公司在内，因姥这秘具有星驻性矮鲍琊境污染殴经不可能投靠国杰法维得到辫 决。但是，目前针对跨国公司的相关法搏和机制却并不多，对踌国公目j 对海辨予 公司造成的环城损害楚甭要承褴责任，在怎样的程度上承攒赏任，懿怎样的方式 承担赛任等蝴题需要进行深入讨论。 ( 二) 跨国公司承担环境责任的理论基础 飙班土的案钢及糖芙食缨串就可以罄是，在套蜷范围肉熬臻境瓣题越来越受 到普遍关注的情况下，引起环境污染的原因不只是国际贸翁所带来的越境污染， 箕串个垂黉静蠢素就是发达澄家豁投爨瓣方式黠发震中辍家转移污染产韭。在 1 9 9 兮筝1 0 舅1 4 羁，啪巍一镑耀壤与贸爨的特别缀告豹缝论中指出：“除了与货 物的越境运输相关的污染外，贸易行为本身并不照环境问蹶的元凶，生产过裰的 浮染、特定熬港赞行为戳及凌棼辏才是嚣壤海疆鼹起源”在国隧贸器积投整 活动巾，作为最差要的经济主体的跨国公司对全球特鄹是发展中国家的生态与茁 ： 境的不断恶化负有不可推卸的贷任，因此有必要对跨国公弼造成的环境问题避行 法律圭鳆飒剿。 跨国公司豹舔境黉怪是攒跨辫公司在箕生产经营等潘动串造成瓣环境污染 所应承担的法律上的不利后果。传统的环境责任撤据责任的性质不同将其分为环 臻懿事责程，环境行毅责任帮繇辘涮事黉佼。毽爨跨鞫公瑚由于吴蠢主体魏特殊 性，虽然箕繁寒躲环境闫题援恣重，却也较难嶷金壤蓖弱内找到妥当麴解决办 法或者寻求一个良好的责任承担机制。因此，非常有必要在跨国公司造成己有的 或将程静环境阏嚣静蓬秣上，钛不羁瓣理谂角裳薅求其承攫囊任载缀据。 1 可持续发展要求跨国公司承担环境赛任 霹持续发震豹理念蘧跨毽公司承援繇壤责任驹 | 孪谯露嗅。蜀持续发麓思想怒 由联台国世界环境与发媵委员会( w e c d ) 的成髓们在1 9 8 7 年提出来的，在一颈 名斑我们莛蔺的来采薛报舞牵正式挺 毽了“冒持续发箍”( s t s 嘲n 曲l e d # v e l 罐i 珏l 。# ) 瓣概念* 在这璜擐孛，“霹持续靛鼹”被定义秀“既满足当代入 的黼求又不危害后代人满足其需求的发展”，理论上明确了经济发鼹和保护环境 疆士学傲论文 2 3 级唇睡法研究生驶受 是相甄联系、甄为因果的。现在，可持续发展是人类社会迈向2 1 世纪均衡发展的 共同强标，主张人类历史是个连续的过程，蓐代a 拥有和当代人相阋的生存权和 发展较，当代人必须留缭后代天生存和发餍的必要资本，其中校重要静一顼就是 环境资本。 郑么，跨毽公司在跨国投燹帮嚣骣贸易中必须以一转可持续发震的标准去要 求和约束自己，并且，献跨国公司的长远靛菔战略来看，可持续发展原则与跨国 公司的经营性目的是相一致的。公司应当是整个社会环境中的部分，一个公司 要想在其赣戳为生的社会环境中发震，特别是怒追求更长远躲利益发袋，裁必须 以整个社会班及社会中的每一个个体为其经营出发点，获得校会的认可。z 因此， 无论是在投资母国还是谯东道国，跨国公司都应从它所处的社会环境出发，在其 投燮经营等麓晦土注重对嚣境造成的环境秘破嚣，与珂持续发展琢则棚按调，最 终才会获得丰岸的回撮。 2 。戡会责经燕跨匡公司承担琢境费拄躲内在要求 传统的公司法理论直把公司股东的利益最大化作为其发展的目标，这种理 论在娄辩公司揽攘较，j 、，经济发袋骞限的蜚景下是磷霉亍静，穗醚毒经济豹抉速发 展，跨国公司的增多，使得原来的公司法理论受到极大的挑战。公司的社会责任 理论成运而生。较为普遍的理解魁，公司的社会责任是指在特定的法律框架、社 会规蕊帮经营环境下，鬟耍献垒业豹长期零l 薤和社会公共利益出发，鑫觉主动蟪 采取符台社会性行动方案，为社会发展作黄献。3 至于公司的社会责征性质是道 义上的还是法律上的责任问题，在理论探讨初期，辫以为属于道义上的责任。但 随罄公司对社会、经济、政治、文化影璃的逐渐加深，尤其魁跨国公司弱出现彝 发展，其牵涉潮的利益范围更广泛，就不设是单纯扶道德上的认识。蒸于诧，就 产生了对公司的社会责任进行立法的必要。各国相继制定了消费者权髓保护法、 劳动法、巧境保护法等法律，将凳司应承担的社会蠢任用法撩的形式麟定下来， | 奠强制公司履行。可觅，公霹的社会责任蠢最初豹一种道穗责任，发展至今己经 演变成道德责任和法律费任兼面有之的责任。4 跨国公司的环境责任是公司的社 会责任的一个墓要方嚣，跨国公司对发展豳家的环境损害承担责任的理论基础主 要存在于鼓下死点： ( 1 ) 从经济拳角度分析 簿螯公司滚求； l | 润最大纯是笼可浮菲熊，毽是一跨遥寻经济上鑫辱利蕴必然会 造成其在经营发展战略上的“短视”。跨国公司要求有一个良好的发展状态和生 存前最，就应该密切关注其能不能在东道尉境内实现长期的刹润目标，这在很大 程瘦上取决予跨国公司怒否致一个有受费谯静态瘦采对待宅程袭遵国赖敬生存 的社套环境。环境问题童要就是个经济问题。企业的环境保护活动在很大程度 上由企业的经济利益或利润所决定，或者说，包括资源开发利用活动在内的外部 性或9 郝不经济牲，是造成耳境浮染秽强境簸环静蒸本蘸西。5 这季申资澈_ 开发懿 2 强瑰嚣：跨国棼司的环境费经缘起，蜡鸯社会辩学氛2 4 年。耩6 期。 3 捌群专：论踌瓣公司静社会赞柽韩 蕈赫赘翕趣疆 ，i 9 摊年，第3 期。 4 张士托、刘丽t 论公司的社杂费任，法商研究 ，2 1 年，第6 期。 5 蔡守袱：论当代环境瓷源竣重的经济手段，法学评、诧，2 0 0 1 年，第6 期 4 顿圭学轻谂文 2 0 。3 疑鬻鼯法麟辩熏敬鞋 井都髓或乡 都不经济链主簧体现在发蘧串圈寨豹生产缀营活动警中，丽对予跨国 公魂来漠，南予其夫郝势郡索叁予发达溺家，一般不器在繇壤成率豹辨郝亿。爨 敬麸这个燕度嚣，甄然踌潮公霹已经褥箕怼繇境酸臻驹成本讨入其产燕中，就应 当将这酃分戎本熊辑褥蠲泉 缢嚣嚣境酸环掰应姿系鲞静损害嬷臻责经，褥不应 作为蠢已麴裂润，番j l j 对受害东道蕊来说是不公平豹。 2 ) 酸被会学热痰分攘 跨黧公司蔫瘫应该是一个社会麴缝成部分，其次它才是个独立静法九。所苏 它与享圭会是蘩俸舄帮分戆必系，靛帮分与整舔麴踅孥麓萋i | 采番，跨国公司楚不应 该脱瓷予寒遂强这样一个裢会繇境鹁。疑较会契终爨翻采看，余效功齄懿鏊毯在 予礁会焚约，它 擘为特定毒主会中熊缀织，被赋予存京稠缀营瓣投利，嚣 l 嚣瞧疫在 法定鹳较琴l 鞠义务豹莲嚣瘫怼褪会受袁。 ( 3 ) 飙法理基稿热发分鞭 篾然是餮麓黉任裁必然有其存在豹法学纂礁。热藏掰述，公霹承搀瓣琴境责 任是挺会囊 至躲一静，凝会责任楚秘法德土麓赛经，这耱责 圣存在的簇磁与公 弼l 窜为弱法上浆生体掰枣霄豹私浚爨治原则怒不招逶藏的。毽熬法自浚不是绝对 静，瑗戴琵法豹一个熏要基本蒙刘藏是公廖怒俗凝鄹，簧求佟为鹈渡上篷跨囊公 霹在葜经藿涯动串不瘦透莘孥东道毽静公菸秩旁葶羹善惑蠛俗，灏叛簧求冀承警籀痰 静琢境赞强剽燕冀中痰窍乏意了。鬟辨，从经济法璎论麓凄采蠢，经济法憝国家 宏强调藏熬法律，敬纠正市场主体的辜圭会毽酶瞧与经滂疆翁瞧之阏的矛蘑。蠢关 跨蘸缎瓷掰；l 怒熬舔蟪赉柽褒该怒瘸予这一藏畴。嚣诧诖踌鬻公司承当撩瘦靛环 境贲强骧是法槔主静岿然。 ( 4 ) 鼠遵义燕炭分辑 裔学者认为：蠢于发箴中嗣家舞艟麴特豫疆会环城、不剥熬溺舔竞争环境让 发袋串灏家在设 | 臭 蠢投粪土傲掇耱转让步，瞧供靛枣懿缭避鞠赛捡戆麓燕嚣 壤，戳罐强吸g l 力。辑淡踌溺公i l 程谋求嚣溺熬鞠辩蔽警承当葵黠东瀵鬻豹环壤 责经。s 蠡然嚣方离蓬经漭学者诀兔，经济学怒实涯辩学，不渗爱道德熬翘题， 照这等联方经济攀势不那么渤台。巍骞蠡囊经济学家驻当蘩密撼然坚定为蠡由 枣弱辩护，覆燕魏嚣谨蘩髅在入黉挺会瓣欢竣生活孛，墩存在贯一炅羲不踅懿手 教会遵德法燕l | ，它使不阑拳l 整豹入褥戳释平菸箍，这l 入炎凝会致浓垒活豹 平德。一般来说，企盈粒滋德至少髂瑷在三个蠢嚣，一是生产壤套乎游赞蠹安垒 窝黎豢瓣产晶；露楚遵锣法律、繁褥燕z ；三是承攘辩强壤戆爨任。强魏，跨藿 公司承穗蒸放攀经济疆魂静环境藏g | 发翁赛强是其道德簧采。 3 。垒态葵绝是跨嚣公司承攘环壤赛任懿藜褒念 ，圭态葵豹理论是鸯契麴鑫由理论在“公懿傣托理论”静彩晌下发袋起来豹。 麸l g 畿缌爱拳时黻舞，“奖绞巍虫”发生戏捌瞧的交纯，公基黢策嚣戆融缝对的 契约鑫巍和枣场蠡鑫提蠢臻疑，_ 并黯萁产生了变革梭豹影蕺。到了2 0 整纪簸螽， 这季孛发袋魑势嚣滋长遘，形成了戳装羽学者萨蹙簸梵靛袭熊“公燕售耗理论”影 6 强娆嚣；踌曩公弼的蕃l = 境责饪绦越瓢甘辩杜尝辩学，2 4 年，蘩# 期 馥士学位论文 2 阮3 糍棼鼯法讲究童戢炎 稠下豹契约自由，童张垂然瓷潦耩子入类菠冀麓我的共黼财产，鞠家、敬府作为蹙 挠入避行鬻理鞠绦护，私酌主体在褥镶爨薯的校秘时不艇经露入樊教冀嚣谯静典 嗣自然环境。这种瑗论是古熊社会契豹理论的延伸和发展，将其与现实理论学界 掰馁导豹公辩环境掇糖结食，可戳捺簿爨：第，从环境的觅边嚣瞧来看，在全球 藩瀚内存程罄国家与翟家之淹为造塔环境绦护 嚣产生的受终荚系，警代a 与姿伐 人之间因鞠豆具肖保护环境的责任丽产生的契约关系；第三，从环辘的可持续发 袋燕凄采麓，警代入与嚣代久乏澜存在稽契约芙系；第三，驭一曩戮内的角囊泉看 本蓍熬公鬣与英溜家羧辩之阉存在絮魏荧系，一黧潮离的众逝与冀麓在黧及箕公 民之耥其谢契约关系，外国企她与东邋图之间，外圈企业与东道翻的公民之阔墩 存在着契约关系。7 殴上捺断琏i 静多震次黧鳓澎式楚谯公共僖掩疆论耱公民环壤权及酱家繇境 掇韵基础上媳趣的。它要求爱约豹各个警事方形成融典翁生态为内容的投测义 务荚襄，行使箱皮的焦夺摄剥，疆葶亍榻反豹生态义务。舒辩跨国公喇投资秘经营 行舞，安簖上已经程篷态环壤方瑟形成了岛衣遴戮的契鳓荚繁和与东道簿的瞩琵 之间的契约关系。在避些契约燕系中，跨国公司律为契豹的主要义务碰行者魔当 簿燕末遴翻魏国家环境粳鞫公隧环境投，受蠢袋敬切遗警撼藏减少对环壤造成 的受衢影响良保护环境酌义务。 因此踌雹公司作为全球挂的经繁突体从生态契约的角艘出发，受礴绦护环境 豹契约豹义务。躐然燕契约，魏巢没露尽羽葵黩警嚣剿戆义务，在投爨及冀生产、 销售等经嚣活动中，徐环境造娥现安的藕潜在的酸坏和威胁，就窿崮承控起黠环 境躺责任。这裁娥契麴法在生态方蔼对跨国公铡的要求。 4 + 公平责任楚跨礴公弱承掇环境责柽的应商乏懑 公平褰经鹭毙撩稍瓣怒务嚣承囊囊程豹筵蠲瞧。帮怒诞辫决鞒缝润糕不必楚 襞盛国寐的黉铯迥：境问越是垒人类所甄临的转阀问题，应当在惫球多专同食傩的 基础上熬嗣解决，潮家不分大小强弱郝是整个人粪社会璋i 熬必要缀成都分，掰敷 簿一努予没蠢任褥骥巍、投褥强终辫瓣在蓼境籀趱上撼辩赣经。遮燕基予垒球褪 套合作羽联念引串褥米的。 ( 兰) 慧镶 一方掰，发达器寒静经济麓震在袋种程度主楚建立在对澄碰中毽窳酾环境龋 糍冀代傍瓣蕊稿上。菇一方甏，发震中鞘家存程蕊稿薄弱、经济辩蘸、技术欠发 达等问蹶，所以发展中嚣家的发震很大黻上嚣依赖予发达国家。而发达蹬家在 贸荔与环境、投爨姆环境嚣游趣上剩翔发震中戮窳豹准入标准低、掬荚撬藏不健 全拳l 技术藩螽簿弱点淘箕转拣污染，溃麴对发袋串嚣家鑫然捺滚避行攘夺 生翁舞 采，将工业化国家淘汰的工嫩和技术茸珏不符合擞选国家环境标准的产业转向发震 中鬻家，霹谯本鞠靛嶷那些技术性强、占有瓷源与自l 深少静环保型产赫，离价浅售 鲶发髓巾嚣家，瑾妙黉煞铡夺7 发震串嚣家瓣舂然燮源与畿激。餐不镑怎么说，垮辘 搬晓辩：踌精叠霹辩玮蠛赞链臻起，孽南妊套辩学k2 0 黼牮，第6 期。 硬士举垃论文 2 3 锻国斯法研巍生戢烈 问聪是基于发达国家和麓震中黼家的经济发展闻聪所 | 发的。驻诧，需要共同承 担爨经来辩决处理经济发嶷与环境的问题。在这对以跨国真接投资的方式转嫁污 染韵过程中，跨随公司扮演了重要的角色。联台国的一项研究表螭，跨毽公司在辩 占垒球温室气体挥放蘩8 0 的地区环境寄穰大影确，健们是裁氯炭抟囊耍爱产者 和消费者。广泛地参与了诳多污染严重和危害性大的行业的活动。8 跨国公司的经 营行为贯穿在国际经济活动中，是其所属发达国家的经济利益韵集中俸溉，西忿， 诖踌翻公司承当稽应的环境责柽是滩辞葵祷稚。 二、跨国公镯承担繇境凌经的簿碍 虽然从w 持续发展热度、享会责任、生卷契约以及公平黼彳壬角度来看，跨滏 公司都应当承担环境赞任，但燕具体到安躐中，从法律依撼来看，跨国公司作为 东道黧静国内法入主体，最壹攘熬最毒散的方法就是通过寒道冒的法律进行舰 范：从责任主体来看，跨国公司的母公司和子公司是个经济整体，但又是各自 独立的法入主体。以上两种情况的存在使樽跨国公镯承撞环境资任存在定静障 碍。 ( 一) 东道圆的环境立法薄弱导致制度障碍 跨基公越毅予其经营活动造戏环境海染，首先是受到东遒髫孱内法箨的鬻 辖，东道国基于其国家主权原则，对跨国公司驻东道国的子公词及其经济活动拥 有糯蟪管辖投，霹强遴过稍定糖关鞠拜境标准帮爨攀聱j 事等法律责经来瓣造裁蓦| ： 境污染的跨强公司予以警利。然嚣，使发震中国豢在规定跨慝公司的邛境法上的 义务不够得力的原因是，大多数发展中国家的经济实力无法对抗大型的跨国公 司，为了麓够嶷多 部环壤土壤g 踌莓公司憋投资，这擅国繁靛不堪损失本髫人爨 在环壤权上静投盏衷黯意奉承，9 薅较少考虑从法律上防范踌翻公司可黯带来的 环境问题，遮使跨国公司逃避东遵国的环境责任提供了方便。蒋加上环境标准的 竟松，盎使得踌藿公司剥用蚕鞠辩家环保括准豹麓雾，在缀漭活动中“会法”地 进行环境破坏，以觌避其在发选国家必颁遵守的严厨制裁。这种东遒潮的“短视” 和法律的不究饕使跨国公司承担环境责任的主要障碍。 敷“潜褴尔案”隽铡，发短程1 9 8 4 年懿这一黟鬟环境澎染察释。楚妇于受嚣 鹣u n i o 尚i d e 公司蛰年鳇秀羧( 醚妃) 泄露造娥搏l 巍基强媳环境的严重损惠， 至今都还有许多后期影响仍在继续。w 送一事件所引起的诉讼跨越了半个地球， 撼了长达屯年之久，器警最终熬解决方案橙窜瘦竣瓣帮u 癫o n 由i 如公司舔中势 满意，坦却蹙嬲受害入的强烈谴簧。因必在这一掺劂发生嚣的几年照，由于最终 的赔偿迟迟没有到受害人手中，更加深了受害人的痛苦。1 f ；! 且其他形式的救助计 8 晓嚣：蹲硝奢司昀环辘嚣任缘起。甘肃社会科举，2 4 年，第6 瑟。 d u n 黼n b m c k ，f a n n yc a 埘e ra d m u 鲈d o l u n 。f r o mr i o t 0j o h a l f n e s b u r g ：t h e 目攥t hs u m m l t a 粕融o + 1 0 ，r o y 越i s 档把艟l h 壕撼破a 芷4 酞。轴龃科a 稿e 8 v 妇n 聪n p 罐壤m 端b 掰只n 0 黼e r n c w 施s i 9 m 瓣2 0 毗，晰缔f i i a 壤艉髓蛆w n f r i o l o 。蝴裕 ”魏博糖象潴菇寰垮唾孵潦疆的藐亡a 数赢选4 手a 乏雾，至令海出幕甘翁鞭藏镬影璃刘鹩伤残人数选戥 4 0 万乏多材料米源h 帅：肿r w 眦a m d a n e 如，r e n ，b e l r r w 7 颈0 学垃论文 2 0 缎屋际法礴究生取鼬 划，如医疗艇餐计划，人身意外伤害保黢计划，以及建立新医院的计划，当初是 出印菠最高法院的判决c 定下来的，也米麓褥到实藏。于是，肖许多请愿者试为 印度政府没肖授枣l 驳题对u n i o nc 勉b i d e 公憩的形式t 啄讼，或使它们永远不受翮事 审判，因为印度法律不允许刑事起诉谈判( p l e a sb a 嘴a i n i n g ) 。因此，印度政府代 表受客人与u n i 触c a f b 瓣e 公司艨达成的鼹枣赂褛的藏步卜和解方案也斑警蘸无效 的。此外，寰传发生时豹受害人大赞是4 万人，遽一统计数字魁基予当时发现的 明显的伤残情况，而事态不断的发聪，泄嚣的后巢影响到周围的环境，和当时的 健康人群。攀实上，医学统计的爱藉人数遮瓣了4 0 万人之多。“掖据最新静统计 显示，这一人数仍在扩大。当时琦艘政府提舞的4 一亿美元觞赔偿金稻然襻弱了 印度最高法院的支持，而这笔赔偿盒根本无法支付受害人后续的医疗赞用和瞄错 的休养设藏的菇额费用。这些赞爝都应警瘵受害a 赢按淘u n 轴日c a 薅l d o 公司盎接 提出采的，不成当由印度政府来承担莳。”因而，许多入试必帮度政府静这一傲 法是向跨围公词发出_ 个信号，如采以搿蒋有诧类攀侔发啦，肇事者的跨篱公 司也哭会收到轻微靛损伤，不会霄蜜蔟牲翁影响。程魏寨串，印度酸黪瓣立场充 分说明了许多发展串国家在遥镯逸糠要得蕈l 跨国公镯豹垂髯懿蠲薅，龆在拿囊己 国家人民的生命校和健艨权戳浸环境税作为赌注。”嚣美国两个缀织对u n i o 珏 喃撼e 公弼农印发褥子公霹掰佟越谓囊表稠，侵窖公司在建帕尔设立l l 冬子公嗣 一蘑都是“囱环境倾倒有毒耪矮纛孽侵害者粒霄害凌承豹主要露造者”，”设l 8 8 荦它就稍 放了3 0 亿磷的废承。”丽盈，侵害公司警时静安全装鬟和臻势装置郝醴 经没生了老纯，并最这一瑷象鑫经持续了数个其。w 囊此可见，博帕零惨剧的发 生，不仅积荧涵u n i o nc 茳由i 公霹按术上、人员主鞠缀织土存在的阏题露关，势 鼓和鞠度毒f l 雩的环境保护立法不宠善，戬及肆度豉黪在监餐箕境内酌踌霞公司魏 工业行为豹不褥力媳煮缀走关系。 博帕尔案的发生以及解决的避程龋显了澍跨国公司承穗环境责镬在闰蠢法 上的障碍。当东道翻政府不能究垒，或蹬予政治考穗不能宥芾j 魄代裘其入民的利 益，竣岽艇够承疆藤宠分保护其公筵鲶健藤投稽繇境粳蠡重，遴避晷癌法这一遗校 对黯瑚公前谶行营毹，魏显得十分不幂j 。 ( 二) 跨餐公司簿予公霹酌独立法入入格带来法壤障碍 从理诡上来讲，跨围公司姆公司对其乎公司的环境责任，是跨匿公司的母公 司与子公司阉关系髓核心问题，婀题主要在鼍二：母公翊与子公司赛燕独立的法入 实髂，僵公裁集团又安牙全球跤蟮和内部经济一体健。具体寨说，跨鞠公司寅行 统一决策、集中管理和内部一体化，母公司与子公司之间是投制与被控制的关系。 母公司居予领导、攒撵鄹支配酾地位，它可l 王 基乎这种关系避行各种内都活动和 安摊，筹彤娆缭子公司所在采道鳗的缀济发展带来缀多不利的影响；可楚，蹲公 ”b 神e # ，a y a ，“b f 亡辅礴谗括狲越黯d 。气( 轴曲壮， 1 4 6 臻1 3 。玲e 勰m 酶f 趣l 尊辩 s h 抖押魄酗。辨r ：瓣舶鼢刺d 蜊蚴，i 3 ， s s 驿j 2 ，m 1 6 ，1 9 蚍 ”采海臆：跨嘲公司在嘲际法t 的费任一以国际人权法为桃角，挺旦太学硕士学位论立。_ j 乏源予中匿 孥使谁寮文耩靛嚣障。 “a s c l e 鲢璐c 辍荦。娃拇 i 醐越瓢球轴撼蝴利瓢e | 8 * 蛳a 鼬n 蝴0 0 强c i l 勰淞鞭矗妊辅吐a 自馘豫拱料采 耀h 坤蜊w w 砒鲫m 渤捌划t 1 舢0 p 凤h t w s u 州v i “g b h o p 扩，艉w 辄船m 删口槲翱帆i 。3 ，蕊雠1 2 t n o v l 6 ，l 辅0 ”强嘲e c 鼯鳓$ ，甜u b o 蛾幽 撼m 酶撼h w ：榔。醛舶m 酗o p 蛆，1 任营b 妇l 糊l h w j 伽撕州1 蜩1 ) # 口 砸土学位论空 2 3 级国际法研究生耿擞 司和子公司又郡是具有其各自所在国国籍的独立的法人实体t 如果是般的法八 独立公司，则是独立拨簿、自负盈亏的，张跨国公司的子公司对其母公司在经济 关系上，表舔土钕乎也楚相互致立的法入燕体，毽实际上著 # 真匏礁支援篓、鑫 负盈亏。因为母公司管理和控制赣子公司，把子公司作为其全棋盘上的个棋子， 作为其推行商业政策的工具，所以母公司是根据其垒球的战略来指示子公司的行 为，子公司登须簸歇公霹集髂瓣整个利蘸，有露甚至无视或攒害子公霹黪嗣羹， 直至破产。但是，根据法人的有限责任原则，只能出各该子公司对其产生的债努 负责，即使是出母公司的指示或行为造成的子公司的债务，从独立法人的理论上 寒游，母公司瞧不受经秘蠢 壬。遮襻，在关于跨国公司戆强壤赛妊阂糕上，裁会 出现这种奇怪的现象：即在一般情况时，母公司与子公司间是经济上紧密相鞋， 内部经济一体化的，子公司在经济上并非舆正独立桉算、自负盈亏：但在母公司 终兔指挥者弱缓心策划税构绘予公司造或耳境费钱孵，却嚣为子公司瓣巧壤责经 要由子公司谴独立的法入主体独立承拯，从而使真正的核心策划者粕最终获利 者而逃脱承担环境责任。显然，这会给遭受环境污染的东道国带来严重的损害。 仍然噬薄讴尔惨褰为倒，在u n i o n c a 内l d e 公司我在印瘦静子公司所属工厂愈 库发生甲基异氰酸盐的泄露之后，某些受窖人的代理人和印度政府向纽约联邦法 院就美国公司的赔偿寨提起了诉讼，纽约联邦法院经过一年左右的审理后，以“不 方寝法院”为离驳回，印度政禽又于1 9 褥年9 嚣囱露瘦法院掇起潺讼。鹱告试麓， 这一毒气惨案的发生，作为母公司的u n i o n c a r b i d c 公司负有不可推卸的责任，圜 为博帕尔工厂是由u i o nc a f b i d e 公司设计的，工厂的贮气设备设计太差，有没有 安装它在美潮蘸同类工厂安装夔应急牲罄笛设备，毒气灌漏嚣嚣重近老露姓撮率没 有得到任何警告，并且他们根本不知道这家工厂到底生产什么产品。甲基异氰酸 盐遂种剧毒气体只能少量贮存，有的西方国家已缎停止生产和贮存这种剧毒气 体，链美国该母公司据然不蔟当缝子公司骞关受责人静警告嚣决定在撼泊尔工厂 大鬣贮存。显然，美国u n i o nc a r b i d e 公司作为母公司对这一攀件负有究全的直接 的赞任。1 7 出于这耱 青况，跨鞠公司中母公司和予公司之阕各自独立静法裱童俸地谴也 成为由跨国公司整体嫩担环境责任的法律障碍，这令人不得不思考母袋司对予公 司的环境责镁问题，思考如何冲破其内部控制体制的束缚，从外部进行法律管制， 蔹法密其母公司承担予公司静菜些环境密任阏蘸。 现实国内法规范薄弱和法理依据的不足成为跨国公司承担环境责任的法律 障礴，嚣发达黼家和发矮中雪家在经济与环境闷瑟貔剩盏之争，列是跨强公司承 担环境责任的现实阻力。因此，备国随应奉着公平溅义酊原则通过签订或参加圈 际条约，平衡各国在僚护全球环境保护方两的权利牟口义务，确立一些处理因跨国 投资产生的邵境纠纷的原剜，使发达国家艘承担更多的义务爨l 责任，势明确跨国 公弼在国际艨面上应承接的环麓责任，并靛其落到蜜处，减少不必要懿分竣。同时 发展中国家应树立起可持续发展的理念，逐渐发展和完善自已的国内滋机制，使 跨凰公司承撼环境责任提供合法的依据。出此，笔赣将在以下的部分中探讨健跨 重公司承担环境责任的两种途校，颤及麴俺麓强末遂国、母黼的蓝管作用良及相 关保险制度完善，以对跨国公司的环境责任进行防范。 ”张宇霖；跨国公司法律闻蛭，大连海攀大学出版社，1 9 9 9 年1 2 月版，第6 8 页 硕j ：学位论史 2 0 0 3 擐圆际话研究生驮见 三、跨国公司对环境责任的承担模式 ( 一) 在东道国提起诉讼“揭开公司面纱”理论的适用 根据联合国跨国公司行动守则( 草案) 中的定义，跨国公司是指由分设 在两个或两个以上的国家的实体组成的企业，而不论这些实体的法律形式和活动 范围如何。这种企业的业务是通过个或多个决策中心，根据一定的决策体制经 营的，因而具有一贯的政策和共同的战略措施。丁e 因为跨国公司的母公司和子公 副之间存在着密切的关系，母公司可以对于公司施加重要影响，菇同分享知识、 资源以及分担责任，从而使跨国公司的诸实体构成了一个单一的经济体，同时也 为分析跨国公司对其子公司债务的承担提供了法律基础。 l l 跨国公司的构架特点 通常情况f 都认为跨国公司具有以下若干特点：首先，至少有两个或两个以 上的公司组成，而且这些公司分别具有升i 同国家的住所或国籍：其次，采取全球 性的战略目标。目的在于攫取整个公司的最大或长远利润；再次，实行高度集巾 管理体制。在公司体制内部，所有国内外分支机构、附属机构、子公司的活动均 须服从统一领导和指挥，重大决策由母公司作出。由此可见，跨国公司是一个经 济实体而不是法律实体，跨国公司的母公司和子公司分别是独立的法律实体。 跨国公司的诸实体中，由于母公司和子公司之间具有相互独立的法人地位， 这在一些情况下成为母公司逃避承担子公司责任的理由，虽然母公司实际上是造 成东道国严重环境污染的主要策划者和指挥者。在考虑如何冲破传统观念的控 制，由造成环境污染的真正“幕后主使”跨国公司中的母公司来承担责任时， 运用英美公司法中的“揭开公司面纱”原则不失为一个良好选择。下面就从跨国 公司中母子公司的可能具有的几种关系来探讨由母公司承担子公司造成的环境 责任的情况。 2 英美法上的母子公司关系理论 子公司是根据所在国的法律设立的依所在国法律的规定，能够独立地以自 己的名义享有权利能力和行为能力，能够独立的进行诉讼，独立的承担民事责任。 但是，子公司又是跨国公司全球战略的一个部分，这种战略性不仅仅局限于母公 司持有子公司的全部或多数股权，更表现为跨国公司在制定发展战略时，是从整 个公司的利益出发，以全球市场为角逐目标。这样，就产生了矛盾，即，根据法 人的有限责任原则子公司只能对自己产生的债务负责，而它的行为可能是基于 母公司的商业政策，有利于母公司的整体利益，却给子公司及其债权人、甚至于 公司所在国的利益带来严重损害。 针对这种矛盾，各国在实践和理论上产生了三种观点。 针对这种矛盾，各国在实践和理论上产生了三种观点。 1 0 硕士举健论文 嬲缀国簖注研究生敬壤 ( 1 ) 传统的窍黢赛援摄则 这种观点认为跨国公司的母公司和子公司是备自独立的法律实体，根据各国 公嗣法土豹法人有限赞佟琢则，在公司内部关系土，股东仪以如资颧为限，蕊公 司则以全邦赞产承担责任。公司的赞任和股东的责任相区剐，个法人的义务也 不能转移给箕他法入。l 甄就是浇，母公司不应当对予公司的债务承攒责任。” 德是，矗如上述，封子跨爨公蔼采谶，这释薄公嗣帮予公萌之潮蠹经兹严糖 区分会导致跨黧公司麓母公司以蠢限责谯为辔日逃避其应当承担的漩德釉经济 责任。在印度博帕尔察中，美国u n i o nc a r b i d e 公司的主张就是基于这观点， u 蜘nc a 南 如公嗣诀必其印度韵予公司楚毒羧公霜，它是独立抟，戮嚣一甥法律 责 ；壬以及赔髅义务都只能出宅承担，鄹姆公霹无关。美国缎约联邦法院也支持遮 一观点，而以“非适窟法院”为由驳回诉讼，因为，既然母公司没有责任，那么 到母公司蕊在缝薛美毽避孬褥讼娄然裁楚“ 逶黛法茨”了，嚣只糍溺到要受责 任她子公司赝在地的印攫法院去摄起诉讼。 因此，从以上情况可以看出，现在是虚从现实实际出发，不该再严守有限赞 侄艨磷，而斑揭开法a 面纱，磐在藏定鲍情狨受傻鸯公司至少瓣子公霹的某垫篌 备稿义务受黉鹩糖矮了。过于严格翘坚持独立洼入实髂论，会阻碍嚣黼投资关系， 在某热情况下要承认跨国公司集团存在的现实，应该处理好法人有限责任与跨园 公蠲集团整体赛任的关系。 ( 2 ) 攘体贵任说 这种蕊点怒将母公司与子公镯看成个企韭蜜体来承挺赛任。遮秘观点试 为，应把跨国公司看作个统一的实体，该实体中侄一组成部分所造成的损密都 可鞋烟咎予这一实体蘸藏体。英戮学者施米托夫( s 镀m 女掩。霞) 试麓，使跨戮公 司撵公