（区域经济学专业论文）企业家创新促进产业结构优化的机理研究.pdf

浙江理工大学硕士学位论文 摘要 在资源和环境的双重压力下，粗放式发展在中国的工业化进程中已经步入谢幕阶段， 经济发展方式的转变对产业结构下一步的去向提出了一系列要求。产业结构作为现实经济 状况的概括体现，提供了一个审视发展模式的独特视角。因此探究产业结构演进的特点和 动力来源，会给经济政策的制定提供重要的理论指导，进而保证了增长方式转变的顺利进 行和可持续发展目标的实现。企业家作为市场经济中的一个重要阶层，通过参与各种经济 活动体现出特殊才能，在追求自身利益的同时对经济系统产生了深远的影响。他们的行为 引导了企业的去向，进而改变了由众多企业所组成的产业的演进路径。因此，从理论层面 分析企业家持续创新形成的原因和创新对产业结构的影响机理就显得十分必要，这将为企 业家才能的发挥和产业结构优化进程的加快产生重大的理论与实践意义。 本选题正是为打通企业家创新和产业结构优化之间的理论鸿沟所进行的一次尝试。在 此过程中进行了以下创新：第一，研究了包括制度、文化在内的企业家创新形成及其对产 业结构优化的作用，这在研究内容上具有创新性，为融合现有企业家与产业结构优化理论 作出了积极贡献：第二，基于奥地利学派关于企业家的一些理念，从创意形成、创新发生 的角度研究了企业家一次创新及持续创新形成的微观过程，这与以往研究企业家创新的文 献相比，在分析深度方面具有创新性；第三，考虑并分析了制度、文化环境的变化对企业 家创新的影响，这与以往文献中制度、文化外生不变的前提假设相比，在符合现实性方面 具有创新性；第四，以抽象的模型化方式来表达企业家创新与产业结构优化过程，这与现 有文献中繁冗的指标相比，在简洁性和分析效率方面具有创新性。 在研究方法方面，本选题以坚持规范的经济学分析范式为前提，从系统论的角度把多 种复杂因素按照演绎推理的方式融为一体，并在规范分析的基础上进行了实证检验，把定 性分析和定量分析很好地结合起来，为相关结论提供了强大的理论支持和丰富佐证。 行文安排方面，首先对所研究的问题进行了界定，对问题的产生背景给予了介绍，并 指明了研究方法和创新之处；其次对相关文献进行了述评，其中包括经典企业家理论、经 典产业结构演进理论和近期国内外重要文献；再次对企业家及其创新给予了理论分析，重 点介绍了创新的涵义、企业家地位和企业家创新发生机制；然后分析了社会偏好、技术创 新和制度创新对产业结构的影响，揭示出了企业家创新对产业结构优化的影响机理；在此 基础上，把企业家创新与产业结构优化以数学模型的形式表达了出来，并进行了数理分析 和实证检验；最后，结合上文结论和我国现状，提出了几条针对性的建议措施。 浙江理工大学硕士学位论文 通过分析我们得出：企业家为获取潜在收益进行创意搜寻，创意才能与经营才干相结 合，并配以合理的制度安排，“联体企业家 的创新功能才会发挥；创新的作用通过部门 内向部门外的延伸，改变了市场内产品的最优提供结构，由于信息的不完全性和企业生产 周期的现实约束，产品现实提供结构无法立即调整到最优提供结构，两者之间的差异是企 业家持续创新形成的根本原因；技术创新、制度创新和社会偏好的改变通过改变生产可能 曲线和社会偏好曲线而产生刺激产业结构演进的动力；制度安排作为企业家持续创新发生 的背景，对创新的持续发生和创新作用的发挥有重要的影响，其影响程度已经超过单纯技 术进步所带来的积极作用；因此在加强技术创新和企业家创意努力的同时，若能对制度安 排加以改善，产业结构优化和增长方式转变的步伐将得以加快。 关键词：企业家创意创新产业结构社会偏好 浙江理工大学硕士学位论文 ar e s e a r c ho nt h em e c h a n i s mo fe n t r e p r e n e u r s i n n o v a t i o n p r o m o t i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n a b s t r a c t u n d e rt h ep r e s s u r eo fr e s o u r c ea n de n v i r o n m e n t , t h ee x t e n s i v em o d eo fd e v e l o p m e n th a se n t e r e d c o n s t r i n g e n ts t a g e ，t h et r a n s f o r m a t i o no fd e v e l o p m e n tm o d ea s k sf o rm a n yr e q u e s t so nt h ef u t u r eo fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t h eg e n e r a le m b o d i m e n to fr e a le c o n o m i cc o n d i t i o n , o f f e r sas p e c i a lv i s u a la n g l e t os u r v e yt h ed e v e l o p m e n t a lp a t t e r n s op r o b i n gi n t ot h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dd y n a m i co r i g i n sw i l lp r o v i d e i m p o r t a n ta c a d e m i ci n s t r u c t i o n sa n d a l s u l et h er e a l i z a t i o no ft r a n s f o r m a t i o no fd e v e l o p m e n tm o d ea n d s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t e n t r e p r e n e u r s ，ab a s i l i cg r o u pi n 缸em a r k e t , s h o wt h e i re s p e c i a lt a l e n t sv i a p a r t i c i p a t i n gi ne c o n o m i ca c t i v i t i e s ，a f f e c te c o n o m ys y s t e md u r i n gp u r s u i n gt h e i rb c h a l v e a t h e i rb e h a v i o r s l e a dt h ef u t u r eo ff i r ma n dc h a n g et h ed y n a m i cp a t ho fi n d u s t r y t h e r e f o r e ，t h e o r e t i c a l l y , i tv e r yn e c e s s a r yt o a n a l y s et h er e a s o no fe n t r e p r e n e u r sc o n t i n u a li n n o v a t i o na n di t sp r o m o t i o n m e c h a n i s mo ni n d u s m a ls t r u c t u r e t h ec o n c l u s i o n sw i l lh a v eg r e a ta c a d e m i ca n dp r a c t i c a lm e a n i n gf o re x e r t i n go fe n t r e p r e n e u r sc a p a c i t i e sa n d a c c e l e r a t i n gt h eo p t i m i z a t i o np r o c e s so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h et h e m ea i l n $ a tg e t t i n gt h r o u g ht h ea c a d e m i cg a pb e t w e e ne n t r e p r e n e u r si n n o v a t i o na n do p t i m i z a t i o n ? o fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e i th a st h ef o l l o w i n gi n n o v a t i v ep o i n t s ：f i r s t ，i ts t u d yt h ef u n c t i o no fi n s t i t u t i o n , c u l t u r e a n df o r mo fi n n o v a t i o no ni n d u s t r i a ls f f u c t u r e ，s h o w san e wc o n t e n t ，c o n j u n c tt h ek n o w nt h e o r y ；s e c o n d ，i n l i n ew i t hv i e w p o i n t so fa u s t r i a n ss c h o o la b o u te n t r e p r e n e u r , i ti n v e s t i g a t e st h em i c r o - p r o c e s so fc o n t i n u a l i n n o v a t i o n c o m p a r i n gw i t hc o r r e l a t i v el i t e r a t u r e s ，t h ed e e p n e s s i so b v i o u s ；t h i r d , b e c a u s ew ed r o pt h e h y p o t h e s i so fs t a b i l i z a t i o no fi n s t i t u t i o na n dc u l t u r e ，t h ec o i n c i d e n tr e a l i t yi sb e t t e rt h a no t h e rp a p e r ；f o u r t h ，i t c r e a t e sam a t h e m a t i cm o d e lt oe x p r e s st h ep r o c e s so fe n t r e p r e n e u r si n n o v a t i o na n do p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e ，s oi ti sm o r ee f f i c a c i o u st h a nf u s s yi n d e xs h o w e di i lo t h e rp a p e r s i nr e s e a r c hm e t h o d s ，t h en o r m a le c o n o m i c sa n a l y s i si so u rp r e m i s s w eu s eas y s t e m i cm e t h o dt oc o m b i n e am a s so fv a r i a b l e sb yad e d u c t i v em o d e ，d on o r m a la n a l y s i sa n dp o s i t i v et e s t ，s h o w st h er e s u l t so fq u a l i t a t i v e a n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，p r o v i d ep o w e r f u ls u s t a i na n da b u n d a n tp r o o f i np a p e rf r a m e w o r k ，缸t ，w ed e f i n et h et o p i cf o rd i s c u s s i o na n di n t r o d u c ei t sb a c k g r o u n d , t h e nt h e r e s e a r c hm e t h o d sa n df l e wp o i n t sa r ep r e s e n t e d ；s e c o n d , w er e c o u n ti n t e r r e l a t e dp a p e r sw h i c hi n c l u d ec l a s s i c a l i n d u s t r i a ls t r u c t u r et h e o r y , c l a s s i c a le n t r e p r e n e u r t h e o r ya n di m p o r t a n tl i t e r a t u r e sa c r o s st h ew o r l dl a t e l y ；t h i r d , 浙江理工大学硕士学位论文 w ee m p h a s i z et h a tt h em e a n i n go fi n n o v a t i o n , t h es t a t u so fe n t r e p r e n e u ra n dt h eo c c b i t e n c em e c h a n i s mo f e n t r e p r e n e u r si n n o v a t i o n ；f o u r t h , w ea n a l y z et h ef u n c t i o no fs o c i a lp r e f e r e n c e ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d i n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n , o p e no u tt h e i ri n f l u e n c i n gm e c h a n i s mo ni n d u s t r i a ls 廿u c t i l r e b a s e do na b o v ec o n t e n t , w eu s em a t h e m a t i cm e t h o dt od e s c r i b ee n t r e p r e n e u r si n n o v a t i o na n do p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a ls 仃u c n i r e t h e n q u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa r ep r o v i d e d a tl a s t , c o n c e r n i n gw i t ht h ea b o v ec o n c l u s i o n sa n dc h i n e s e r e a l i t y , s o m ep e r t i n e n ts u g g e s t i o n sa l ep r o v i d e d t h r o u g ha n a l y s i sw ec o n c l u d ef o l l o w i n gr e s u l t s ：i no r d e rt oc a t c hp o t e n t i a lb e n e f i t , e n t r e p r e n e u rs e a r c h n e wi d e a , t h i sa b i l i t yc o m b i n ew i t hw o r k i n gt a 1 e n ta n dp r o p e ri n s t i t u t i o n a ls 饥l c t u r e ，t h ei n n o v a t i o na b i l i t yo f u n i t e - e n t r e p r e n e u r c a nb ew o r k e d ；t h e nt h ef u n c t i o no fi n n o v a t i o ne x t e n df r o mb r a n c ht ob r a n c h ，a n dc h a n g e t h eo p t i m u mo u t p u ts l r u c n 鹏i nf r e em a r k e t d u et ot h ei m p e r f e c t n e s so fi n f o r m a t i o na n dt h er e s t r i c t i o no f p r o d u c t i o nc y c l e ，m o d u l a t i o nc o u r s eb e t w e e nr e a l i s t i ca n do p t i m u mo u t p u ts t r u c t u r ed o e sn o ta c c o m p l i s h i m m e d i a t e l y , t h i sd i s c r e p a n c yi st h ee s s e n t i a lr e a s o no fe n t r e p r e n c m r si n n o v a t i o n ；t h ep r o d u c t i o np r o b a b i l i t y f u n c t i o na n ds o c i a lp r e f e r e n c ec u r v ea l ec h a n g e db yt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , i n s t i t u t i o ni n n o v a t i o na n dc h a n g e o fs o c i a lp r e f e r e n c e ，t h e s ev a r i e t i e ss t i m u l a t e 由，n 锄i cc h a n g eo fi n d u s t r i a l 蛐r i l c 眦；i n s t i t u t i o nc i r c u m s t a n c e ， t h eb a c k d r o po fe n t r e p r e n e u r sc o n t i n u a li n n o v a t i o n , h a ss i g n i f i c a n ti n f l u e n c eo ne m e r g e n c eo fi n n o v a t i o na n d i t sf u n c t i o n , t h ei m p a c ti sb i g g e rt h a ns i n g l et e c h n o l o g ya d v a n c e m e n t ；t h e r e f o r e ，i fw ec a ni m p r o v ei n s t i t u t i o n c i r c u m s t a n c ew h e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n di d e ae f f o r ta r er e i n f o r c e d , t b ep a c eo fs m j c t u r eo p t i m i z a t i o na n d t r a n s f o r m a t i o no fd e v e l o p m e n tm o d ec a nb ea c c e l e r a t e d k e y w o r d s ： e n t r e p r e n e u r ；i d e a ；i n n o v a t i o n ；i n d u s t r i a ls 缸1 l c t i l i c ：s o c i a lp r e f e r e n c e 浙江理工大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本人在导师 的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已明确注明和引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰 写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名= 孑昂 醐：弼年哆月夕日 1 绪论 1 1 提出问题 1 1 1 问题界定 产业结构给人们提供了一个审视经济系统的独特视角，它一般被定义为“产业间的经 济技术联系和联系方式”( 苏东水，2 0 0 0 ，p 2 2 3 ) ，具体包括“资源在各产业部门间的分配 和产业间技术经济的数量比例关系”( 李悦，李平，2 0 0 2 ，p 7 8 ) 。产业结构优化包括产业 结构的调整与升级两个动态发展过程，调整是指产业结构的合理化即产业与产业之间协调 能力的加强和关联水平的提高；升级是指产业结构的高度化即产业结构系统不断从低级向 高级的演进过程。目标都是通过不断调整产业结构，使一国或一地区的资源配置效率达到 最优的过程。一国经济的衰败与崛起、区域经济的发展与升级，均无不在产业结构层面体 现出种种特点。所以自人类进入工业化时代以来，产业结构的含义得以不断明确，与此同 时，其演进特点也成为各类规范研究和实证研究的热门话题。在此过程中，人们也逐步认 识到产业结构并不是一面被动的镜子，它也反过来能对经济系统产生深远的影响，进而决 定了一个国家和地区在今后一段时间的发展状况，众多研究产业结构优化及经济增长的文 献为此提供了佐证。 自引入西方经济学与管理学中的创新理论以来，企业家一直被认为是各类创新活动的 主体。现实经济系统由无数个企业组成，而企业大政方略及参与市场活动的行为无不体现 着企业家们的意志。企业家的创新活动固然对自身具有直接、明显的效应，但若延伸这种 局限于微观主体的研究视角，会发现产业正是由一个个由企业家主导的企业所组成，产业 结构及其优化也正是企业家创新行为通过市场过程复杂交互后所表现出的结果。 既然产业结构优化对经济增长与发展的重要作用已经被广泛认同，那么一个值得深究 的问题是：什么促进了产业结构优化? 怎么促进的? 这种动力是如何形成的、具有什么特 征? 此即为本文选题的出发点和试图探析的问题所在。也就是说，本文旨在探究产业结构 优化的微观基础企业家创新的特点及其对经济系统的作用机理。 1 1 2 选题背景 ( 1 ) 现实背景 3 中国芷处于一个经济蓬勃发展的历史性阶段，但维系这种高增长的主要途径还是高投 入、高消耗、高成本和低附加值。在技术进步缓慢的阶段，如苏南模式、温州模式乃至上 海靠先行先试”的制度创新的积极作用十分明显。被体制改革释放的生产力享受着低廉的 要素，即全社会补贴王业化的“优厚待遇 ，但在传统正业化过程中忽视产业结构调整和 经济发展方式的转交，会使环境污染、资源紧张、空间狭窄等问题不断显现，呈现斑“以 资源换增长”的特征。这样，当既有的制度红利和要素红利消耗殆尽时，经济增长整体趋 缓也就成为必然。 资源的有限性和能源的紧缺及产业链上游物资价格的上扬使过去支撑经济高速发展 的旧模式难以为继。要改变这一状况，必须实现经济发展方式的转变和发展模式的转型。 两在此过程中，以产业结构的调整和升级最为关键，因为它既是经济体系内微观要素对宏 观环境产生影响的必经载体，也是经济体系今艏一段时期增长和发展的现实经济基础。 目前我国经济结构调整的重点，已经从单纯的量的调整转向质的调整，从改变三次产 业之间及其内部比例关系转向注重提高产业整体素质、实现产业结构合理化和高度化。而 产业结构提升的关键和原动力是自主创新，从微观层面看是企业生产方式的集约化，在这 一过程中，企业的自主创新是关键和源动力。“十一五规划也明确指出，要以自主创新 提升产业技术水平，发展先进制造业，提高服务业比重和加强基础产业基础设施建设。企 业是由企业家所主导的企业，企业的各类外在创新活动都是企业家才能发挥的结果。可见， 研究企业家创新与产业结构优化的相关问题，不但能对我国经济发展现状及其软肋 乍出清 晰的认识，而且还能溯源而上，通过把握和调整影响产业结构优化的因素及其影响路径， 对下一阶段进一步实现可持续发展产生重大的经验积累意义。 ( 2 ) 理论背景 钱纳里的工业化阶段划分理论表明，工业化中后期阶段是经济发展的关键时期，只有 通过加快经济发展方式的转变，提高要素使用效率，才能维持经济的持续增长。同时，这 个除段又是产业结构不断调整和升级的时期，如果产业结构的调整能适时跟进，则霹能提 高社会生产率水平，进而有利于经济发展方式的转变。而产业是企业的集合，企业的行为 又取决于企业家，按照熊彼特的企业家观点，企业家精神中最重要的一顼创薪，将通 过企业这层组织间接地对产业演进产生重大影响。所以为了影响和改变产业结构之结果， 必须对与企盘家剑薪相关的这些原因进行深入剖析。 国内外很多经济理论工作者分别在产业结构优化、企业家理论、创新理论等方面进行 了大量且富有漏见的研究，为进一步辨析经济发展阶段和创新的形成及其作震打下了坚实 4 的理论基础，因此把企业家创新与产业结构优化结合起来、深入探究其影响机理的时机已 经成熟，并且这种着眼于微观过程，分析其影响路径，同时以模型化的方式加以表述的研 究方法也会使微观和中观层面的相关理论得以统一。 1 2 研究方法与创新点 1 2 1 研究方法 本选题以坚持规范的经济学分析方法为前提，结合所研究内容的理论与实践特征，在 综合借鉴相关文献的基础上，采用以下研究方法： ( 1 ) 系统的研究方法 产业结构作为一个复杂系统，已经得到学界的广泛认同。因此要达到全面、清晰分析 其优化动力的目的，就必须坚持系统论的方法，在深入剖析企业家创新和产业结构演进特 点的基础上，使其合理而高效的融为一体。 具体说来，本选题将以一种开放、系统的方式，以企业家创新为中心，以企业家创新 的持续发生和创新对产业演进的影响为两翼，从创新的发生过程着眼，深入探究创新对经 济体系的影响及作用路径，揭示出企业家持续创新的作用机理；在此微观基础上，加入对 制度、文化因素与技术特征的考虑，详细分析包括创新在内的多种影响因素对经济系统的 作用，揭示出多因素交互作用所产生的结果及其对持续创新的推动作用。这样就从理论上 将多种复杂因素及其影响纳入了一个已有一定理论基础的且推导过程合理的分析框架，从 发生机理的角度对现有企业家创新与产业结构优化理论作了良好的补充，完善了可持续发 展的微观动力基础理论。 ( 2 ) 规范与实证相结合、演绎推理的研究方法 本选题旨在厘清企业家创新的生成过程及其对产业结构的影响机理，对相关理论文献 的掌握程度要求较高，这就决定了演绎法在通篇的重要应用；同时，选题的实践意义又要 求基于客观规律的规范分析和描述现实状况的实证分析相结合，以求对企业家创新及产业 结构优化的分析达到合理与精准的统一。 具体说来，在分析企业家创新形成及其对经济系统影响的过程中，多采用基于理论文 献的规范分析法，以演绎推理的形式对理想状态的影响机理进行了清晰描述；在此基础上， 对企业家创新与产业结构优化模型给予了实证分析，既得到了重要的理论性结论，又准确 度量了模型中变量之间的计量关系，增强了所得结论的全面性和可信度。 5 1 2 2 创新点 企业家创薪与产业结构分别作为理论雾所关注的热点内容，已经被探讨了较长时闻， 形成了一大批富有新意的理论成果，开发出多种规范且新颖的研究方法。但结合本选题的 研究鹭的可以发现，企业家创新与产业结构的关系在现有文献中没有得到足够的重视，企 业家创新虽然被深入讨论，但视角仍显单调。因此本选题在以下几个方面仍有较大的创新 余地： ( 1 ) 本选题研究了包括制度、文化在内的企业家创新形成及其对产业结构优化的作 黑，这在研究魔容上具有创新性，为融合现有企监家与产业结构理论作出了积极贡献。 ( 2 ) 本选题基予奥地利学派关于企业家的些理念，从创意形成、创新发生的角度 研究了企业家一次创新及持续创新形成的微观过程，这与以往研究企业家刨薪的文献相 比，在分析深度方面具有创新性。 ( 3 ) 本选题考虑并分析了制度、文纯环境的变化对企业家创新的影响，这与以往文 献中制度、文化外生不变的前提假设相比，在符合现实性方面具有创新性。 ( 4 ) 本选题以抽象的模型化方式来表达企业家创新与产业结掏优化过程，这与以往 文献中繁冗的指标相比，在简洁性和分析效率方面具有创新性。 如上所述，本选题的研究内容和研究方法既秉承了现有研究成果中的闲光点，又按照 标准的经济学分析范式对其进行了大胆的延伸和扩展，这将对进一步厘清企业家创新与产 ? 监结构优化的关系产生积极的理论与实践意义。 1 - 3 研究框架 本文将按照以下安排展开研究，共分七章，各章内容如下： 第一章是绪论。本章对本文论题进行了详细界定，阐述了本选题的现实背景和理论背 景，并就研究方法、创新点和行文安排进行了介绍。 第二章是理论及文献述评。本章遵循历史的脉络，对经典的产业结构与企业家理论进 行了详细介绍，在此基础上对近年来囡内外相关文献按照研究重点的不同进行了分类述 评。 第三章是企业家及其创新。本章首先详述了经济系统中创新的涵义、分类及其特征， 在此基础上指出企业家是创新的灵魂，并就有关企韭家舞质性的特点进行? 说骧；然后基 于奥地利学派有关企业家的观点，以创意形成和创新发生的独特视角分析了企业家的创新 发生机制，圈时另辟蹊径地探讨了制度和文亿的内涵、特征及其作用。 6 第四章是企业家创新促进产业结构优化的机理分析。本章以企业家创新为重点分析了 社会偏好、技术创新和制度创新对产业结构优化的影响机理，并以图形的方式对上述作用 过程进行了描述和说明。 第五章是企业家创新与产业结构优化模型。本章在第四章机理分析的基础上，把企业 家创意形成、创新发生的过程给予模型化，然后以动态方程的形式对产业演进过程进行了 描述，最后用数理方法分析了创意、创新和制度结构对产业演进的影响，褥到三项重要性 质，并就性质的经济含义给予了详细说明。 第六章是理论模型的实证检验。本章基于前文中得出的各变量之间的关系，发展了一 个便于计量分析的模型，就技术创新、企业家创新努力和制度安排分别选取了相关代理变 量，采用样本区间内经过恰当处理后的数据进行了指标换算和计量分析，并就得到的结果 进行了解释说明，最后就数理分析和计量分析的得到的结果进行了总结。 第七章是促进我国产业结构优化的建议。在前述理论分析和实证检验的基础上，本章 结合我国产业结构现状和优化过程中遇到的问题，提出了一些富有针对性的建议。 7 2 理论及文献述评 2 1 经典产业结构演进理论 演进，即演变进化，表明种逐步的渐进过程。传统经济增长理论认为，经济增长是 在竞争均衡的假设下资本积累、劳动力增加和技术变化长期作用的结果，很长时期内忽略 了产业结构演变与经济增长的恣在联系即认为从长期来看，所有部门要素的收益率等 于要素的边际生产率，资源配置可以达到帕累托最优，要素在部门间的转移是不必要的。 现代经济学家透过实证分析指出，经济结构状况及其变动对经济增长的影响是至关重要 的，要素的流动形成不同产业部门的此消彼涨，导致产业结构的转换，产业结构的转换升 级已成力现代经济增长的内生变量。 随着历次工业革命的发生，全球工业化进程的步伐明显加快，工业化、城市化和经济 增长的紧密联系冒益突出，各个国家在工业化过程中所表现出豹异同点也成为学者长期关 注的话题。下面对产业结构演进的主要理论予以介绍。 2 1 1 配第一克拉克定律 配第一克拉克定律是有关经济发展中就业入嚣在三次产业中分布结构变化的理论。它 是由英国经济学家克拉克在计算了2 0 个国家的各部门劳动投入和总产出的时间序列数据 7 之后缛出的重要结论。 早在1 7 世纪，配地第一次发现了世界各囡的国民收入水平的差异及其形成的不同经 济发展阶段，其关键在于产业结构的不同。箍通过进一步考虑屠得出结论：比起农业来， 工业收入多；而商业收入又比工业多。即工业比农业、服务业比工业的附加值高。后来， 克拉克重新发现并第一次研究了产鼗结构的演进趋势，得出了产业结构演进的规律性结 论。定律内容可以总结为：随着经济的发展，第一产业国民收入和劳动力的相对比重逐渐 下降，第二产业国琵收入和劳动力酶相对比重上升；经济迸一步发展，第三产业露民收入 和劳动力的相对比重也开始上升，这种由人均收入变化引起的现象称为配第一克拉克定 律。 配第一克拉克定律不仅可以从一个国家经济发展的时间序列分析中得到印证，而且还 可以从处于不同发展水平的不同国家在同一时森上的横断面比率中得到类似的验证。郎人 均国民收入水平越低的国家，农业劳动力所占份额相对越大，第二、三产业劳动力所占份 8 额相对越小；反之，人均国民收入越高的国家，农业劳动力在全部就业劳动力中的份额相 对越小，而第二、三产业的劳动力所占份额相对越大。 2 1 2 库兹涅茨人均收入决定论 美国经济学家、统计学家库兹涅茨在继承配第和克拉克等人研究成果的基础上，通过 现代经济统计体系，依据人均国内生产总值份额基准，考察了总产值变动和就业人口机构 变动的规律，再现了各国经济发展历史，揭示了产业结构变动的总方向，从而进一步证明 了配第一克拉克定律。其主要结论包括：第一，通过对5 7 个国家按1 9 5 8 年人均国内生产 总值分为8 组，得到截面数据基础上的部门结构转变趋势，还对1 3 个发达国家和少数几 个取得长期记录的发展中国家进行时间序列分析，以及相应的考察了就业结构的变动趋 势，综合得出了农业部门无论在国民生产总值中所占份额，还是在总劳动中所占份额都显 著下降，而工业部门和服务业部门所占份额趋于上升的结论；第二，首次深入到工业内部 结构和服务业内部结构，对其结构变动作出了仔细的分析。认为在工业内部一些与现代经 济增长密切相关的新兴部门，其份额在大多数国家都是上升的；在服务业内部，教育、专 业性服务和政府部门在全部劳动中的份额也趋于上升；第三，在现代经济发展过程中，任 何国家的经济结构都在变动，把影响结构变动的因素归纳为三个主要方面：国内需求结构、 对外贸易结构和生产技术水平及其变量；第四，发展中国家和发达国家在经济结构上的差 异十分显著，这些差异涉及部门之间的劳动生产率差距，也涉及部门结构转变的速度等等。 在上述分析过程中，库兹涅茨发现并提出产业结构的变动受人均国民收入变动的影 响，人均国民收入是产业结构变动的原因这一规律。他论述这一结论的逻辑顺序是：总量 的高速增长引起需求结构的高变化率，需求结构的高变化率会推动生产结构向高级化发 展。他的这一结论因此被称为产业结构的人均收入决定论。 2 1 3 罗斯托主导产业扩散效应理论和经济成长阶段论 罗斯托首先提出了主导产业及其扩散理论和经济成长阶段论。他认为，无论在任何时 期，甚至在一个已经成熟并继续成长的经济体系中，经济增长之所以能够保持，是因为为 数不多的主导部门迅速扩大的结果，而且这种扩大又产生了对产业部门的重要作用，即产 生了主导产业的扩散效应，包括回顾效应、旁侧效应和前向效应。罗斯托的这些理论被称 为罗斯托主导产业扩散效应理论。他把经济成长阶段分为传统社会、为起飞创造前提、起 飞、成熟、高额群众消费和追求生活质量六个阶段，而每个阶段的演进都是以主导产业部 门的更替为特征的。他认为，无论在哪一个时期，甚至在一个已经成熟并继续成长的经济 中，前进冲击力之所以能够保持，是由于为数有限的主导部门迅速扩大的结果，而且这些 部门的扩大，又产生了具有重要意义的对其他产业部门的作用。主导产业应具有以下特征： 一，依靠科技进步，获得新的生产函数；二，形成持续高速增长的增长率；三，具有较强 的扩散效应，对其他产业乃至所有产业的增长起着决定性影响。 2 1 4 钱纳里工业化阶段理论 钱纳里从经济发展的长期过程中考察了制造业内部各产业部门的地位和作用的变动， 揭示制造业内部结构转换的原因，即产业间存在着产业关联效应，为了解制造业内部的结 构变动趋势奠定了基础，他通过深入考察，发现了制造业发展受人均g n p 、需求规模和投 资率的影响大，而受工业品和初级品输出率的影响小。他进而将制造业的发展分为三个发 展时期：经济发展初期、中年期和后期；业将制造也按三种不同的时期划分为三种不同类 型的产业，即初级产业、中级产业、后期产业。 - 他有关工业化阶段的理论也被称为“发展型式理论，主要贡献体现在如下方面：第 一，归纳出工业化的一般特征和结构转变的一致性方面，认为就国民生产总值的部门结构 而言，初级产品生产份额的下降由社会基础设施份额以及制造业份额的上升所弥补，而服 务业的份额以不变价格计算不变。在就业结构的变动方面，结构转变的大部分时期，农业 劳动力的转移都存在着滞后现象，与此相应，农业劳动生产率增长的速度也较慢，直到结 构转变的末期，这种趋势才能有所扭转。劳动力转移主要发生在农业和服务业之间。第二， 根据增长因素的典型变化，把结构转变划分为三个阶段，即初级产品生产阶段、工业化阶 段和发达经济阶段。在各个阶段，不同部门不同因素对增长贡献的相对重要性也不同，从 而对结构转变做了动态分析；第三，根据发展战略，特别是贸易战略和政策的区别，通过 对准工业国的比较研究，概括出外向型、中间型和内向型三种工业化的主要类型和发展模 式，说明了战略、政策和结构转变以及发展实绩之间的联系。实行不同发展战略的国家， 结构转变的时间、顺序和速度都不同，各部门对增长的贡献也不同；第四，揭示工业化和 结构转变的标准型式，只是将所有进行工业化的国家共有的因素和经验加以概括的一种方 式。不同国家的结构转变没有一个统一模式，因为结构转变要受到一个国家的资源禀赋、 初始结构以及它所选择的发展政策的影响。 1 0 2 1 5 霍夫曼工业化经验法则 霍夫曼在工业化的阶段和类型一书中，通过对近2 0 个国家5 0 年间的工业化进程 进行了实证分析，对工业化问题进行了许多富有开创性的研究，提出了被称为“霍夫曼工 业化经验法则的问题阶段理论。他根据霍夫曼比例，即消费品工业净产值与资本工业净 产值的比例，把工业化分为四个阶段： 第一阶段：消费品工业占主导地位，霍夫曼比例为5 ( 1 ) 。 第二阶段：资本品工业快于消费品工业的增长，消费品工业降到工业总产值的5 0 左 右或以下，霍夫曼比例为2 5 ( 1 ) 。 第三阶段：资本品工业继续快速增长，并已达到和消费品工业相平衡状态，霍夫曼比 例为l ( 0 5 ) 。 第四阶段：资本品工业占主导地位，这一阶段被认为实现了工业化，霍夫曼比例为1 以下。 在实际应用中，霍夫曼比例往往用轻工业品净产值与重工业品净产值的比例来表示， 它揭示出工业化过程中工业部门结构演变的一般趋势，使分析研究各国工业化的进程有了 统一标准。 2 1 6 日本学者的雁行理论 j 雁行理论1 9 3 5 年由日本学者赤松要( a k a m a t s u ) 提出，指一国国内特定产业的生命 周期由引进、进口替代、出口、成熟和返进口五个阶段构成。如图2 1 所示：在引进阶段， 国内生产开始于技术模仿和转让，但国内市场仍然由进口品所占领；到了进口替代阶段， 国内生产增长的速度快于需求，进口开始下降；当国内生产不仅超过需求而且出现出口， 就进入出口阶段，这一阶段使生产进一步扩大；到了成熟阶段，生产和出口由于生产成本 的不断上涨开始下跌，生产规模开始缩小，对较落后国家的直接投资不断增加；最后，低 价格的同类产品进口开始，生产规模加速缩小，这一行业又变成净进口者，这时就进入了 返进口阶段。以上五个阶段的分界点在生产、内需比例( s d ) 为0 5 和1 0 之间。 d - - $ + 融- s d 。o o 5 。i ：= ：二善三 l 图2 1 产业生命周期的雁行理论 产s ) 眩闽 隧阉 发展经济学学者研究战后东亚国家经济及产业结构变迁，认为东亚国家是雁行理论的 经济发展型态：以匿本为雁头，其次为蓝渊四小龙( 包含韩国、中国台湾、中国香港、新 加坡) ，其后是中国大陆与东盟各国( 包含印尼、马来西亚、菲律宾、泰囡等) 。即日本 先发展某一产业，当技术成熟，生产要素也产生变化时，这些产貉在墨本的竞争力转弱。 接着亚洲四小龙自日本移转技术或产业转移，开始发展此产业。在此同时，日本产业结构 舞级到另一个新的层次。同样地，当亚洲嚣，j 、龙在该产业发展成熟看，这些产品的生产又 转移到相对更落后的国家发展。亚洲四小龙的产业结构也相应升级，呈现出有先后秩序的 发震。 2 2 经典企业家理论 。 从企业家( e n t r e p r e n e u r ) 这个概念诞生伊始，就吸引了各领域众多学者的兴趣，围 绕它的相关理论层基不穷，众多文献流芳百世。企业理论开创者之一法国经济学家j b 萨 伊，最先对企业家作了定义：“把经济资源从生产率较低、产量较小的领域，转到生产率 较高、产量更大的领域的入是企业家。美国经济学家黑尔斯的定义是，“所谓企业家， 即那些能够抓住经济生活中的机遇，或能够对经济生活中发生的机会作出反应，通过创新 为其本人和社会创造更多的价值，从丽使整个经济体系发生变化的入。”英国经济学家马 歇尔在经济学原理指出：“企业家们属于敢于冒险和承担风险的有高度技能的职业阶 层 ：“企业家们总是以自己的创造力、洞察力和统帅力，发现和消除市场的不均衡，创 造出更多的交易机会和效用，给企业的生产过程指明方向，是生产要素组