（民商法学专业论文）美国专利权穷竭制度及其借鉴.pdf

学位论文数据集 中图分类号d 9 13 学科分类号 8 2 0 3 0 2 0 论文编号 1 0 0 1 0 2 0 1 1 13 2 l 密级无 学位授予单位代码 1 0 0 l o 学位授予单位名称北京化工大学 作者姓名孙璐 学号 2 0 0 8 0 0 1 3 2 1 获学位专业名称 民商法获学位专业代码 0 3 0 1 0 5 课题来源 省，市，自治区项目研究方向知识产权 论文题目 美国专利权穷竭制度及其借鉴 关键词专利权穷竭，默示许可，售后限制条件 论文答辩日期2 0 1 1 年6 月3 日论文类型基础研究 学位论文评阅及答辩委员会情况 姓名职称工作单位学科专长 指导教师和育东副教授北京化工大学民商法学 评阅人1 李玉香教授中国政法大学知识产权法 评阅人2 赵秀梅副教授北京理工大学民商法学 评阅人3 评阅人4 评阅人5 答辩委员会主席龚赛红教授北京化工大学民商法学 答辩委员l范晓波副教授北京化工大学民商法学 答辩委员2 何国华 副教授北京化工大学民商法学 答辩委员3李素贞副教授北京化工大学民商法学 答辩委员4 王军仁 副教授北京化工大学 i 民商法学 答辩委员5 注：一 四 论文类型：1 基础研究2 应用研究3 开发研究4 其它 中图分类号在( 中国图书资料分类法查询， 学科分类号在中华人民共和国国家标准( g b t13 7 4 5 9 ) 学科分类与代码中查询 论文编号由单位代码和年份及学号的后四位组成。 摘要 恻嬲煳 y 1 8 7 芗1 1 岑苓 美国专利权穷竭制度及其借鉴 摘要 ， 我国专利制度自建立以来，经过二十多年的发展己趋于完善，在完善 专利立法、加强专利保护水平上取得了很大的成就；但真正完善的专利保 护制度还应当包含对专利权的正当限制。与以美国为代表的专利保护发达 国家相比，我国在专利权限制方面还需要做更多的努力。 专利权穷竭制度作为对专利权进行限制的制度之一，由默示许可理论 发展而来，在美国专利侵权抗辩中发挥着很重要的作用。专利权穷竭制度 最早在美国通过判例确定下来，经过一百多年的发展，其内容出现了很多 变化；2 0 0 8 年美国联邦最高法院对q u a n t a 案的判决再次扩大了专利权穷 竭制度的适用范围。美国专利权穷竭制度的发展历程及其内容对我国具有 很好的借鉴意义：一方面，当前专利丛林现象非常严重，严重影响了企业 的发展；另一方面，自从加入世界贸易组织以来，贸易壁垒已经由关税壁 垒转变为知识产权壁垒，专利成为国外企业打压中国企业进出口贸易的一 项有力措施。通过学习美国的做法，适当地扩大我国专利权穷竭制度的适 用范围，可以完善我国的专利制度，有利于提高我国企业应对专利侵权诉 讼的能力，从而保护我国企业的合法权益。 在本文中，笔者将从介绍专利权的具体内容、专利权穷竭制度的发展 历程和本质开始，运用案例分析法对美国专利权穷竭制度进行介绍，得出 专利权穷竭适用范围扩张的条件是已售专利产品部件包含所穷竭专利的 实质性技术特征并且没有其他非侵权用途，提出专利权穷竭与默示许可是 美国专利侵权诉讼中既有联系又有区别的两种不同的抗辩事由，归纳出在 l 北京化工大学硕士学位论文 美国售后限制条件可以排除专利权穷竭的适用条件，并结合我国立法司法 实践总结我国专利权穷竭制度的适用条件及存在的问题提出立法建议。 j 关键词：专利权穷竭，默示许可，售后限制条件 l ! a t e n te x h a u s t i o ns y s t e md 呵a m e r i c a a n di t sr e f e r e n c et oc h i n a s i n c et h ep a t e n ts y s t e me s t a b l i s h e di nc h i n a ，o u rc o u n t 叫h a v eg o tb i g a c m e v e m e n ti ni m p r o v i n gp a t e n tl e g i s l a t i o na n ds t r e n g t h e n i n gt h ep a t e n t p r o t e c t i o na r e rm o r et h a nt w e n t yy e a r sd e v e l o p m e n t b u tt h ep e r f e c tp a t e n t s y s t e ms h o u l dc o m a i nt h ep r o p e rl i m i t s o nt h ee x e r c i s eo fp a t e n tr i g m s c o m p a r e dw i t ho t h e rc o u n t r i e s ，l i k ea m e r i c a ，w es h o u l dm a k e al o to fe 舶i r t s t ol i m i tt h ee x e r c i s eo ft h ep a t e n tr i g h t s p a t e n te x h a u s t i o ns y s t e mi sd e r i v e df 而mt h et h e o 巧o fi m p l i e dl i c e n s e ， a n dp l a y sa ni m p o n a n tm l ei np a t e n ti n 行i n g e m e md e f e n s es y s t e mo f a m e r i c a p a t e n te x h a u s t i o ns y s t e mw a sf i r s te s t a b l i s h e dt h r o u g hj u d i c i a lp r e c e d e mi i l a m e r i c a ，a n dh a sc h a n g e dal o ta r e rah u n d r e dy e a r so fd e v e i o p m e n t t h e j u d g m e n to fq u a n t av s l g ei n2 0 0 8h a se x p a n d e d t h es c o p eo fa p p l i c a t i o no f p a t e n t e x h a u s t i o n t h ed e v e l o p m e n tp r o c e s s a n dt h ec o n t e n to fp a t e n t e x h a u s t i o ni na m e r i c ac o u l db ev e 哕i m p o n a n tr e f e r e n c et oc h i n a ：o nt h eo n e h a n d ，p a t e n tt h i c k e th a v e h i n d e r e dc o m p a n i e s d e v e l o p m e m o nt h eo t h e r h a n d ，s i n c ec h i n ae n t e r e di n t 6t h ew o r l dt r a d e0 r g a n i z a t i o n ，t h et r a d eb a r r i e r s h a v eb e e nc h a n g e d 行o mt a r i f fb a r r i e r st oi n t e l l e c t u a lp r o p e i r t yb a r r i e r s ，p a t e n t h a sb e c o m et oap o w e r 凡lm e a s u r et os u p p r e s sc h i n e s ee n t e 叩r i s e s i m p o r t s i i i 北京化工大学硕士学位沦文 a n de x p o r t sb yf o r e i g ne n t e 印r i s e s 硼1 j r o u g hs t u d y i n gu s a s a p p r o a c h ，w e g e tt h ei d e at h a te x p a n d i n gt h es c o p eo fa p p l i c a t i o no fp a t e n te x h a u s t i o ni n c h i n ai sb e n e f i tt oi m p r o v et h ea b i l i t yo fo u re m e 印r i s e st or e s p o n dt op a t e m i n 仔i n g e m e n tl i t i g a t i o na n dp r o t e c tt h el e g a lr i 曲t so fo u re n t e r p r i s e s i nt h i sp a p e r t h ea u t h o rs t a r t sw i t ht h ei n t r o d u c eo fc o n t e mo fp a t e n t r i g h t s ，d e v e l o p m e mh i s t o 巧a n de s s e n c eo fp a t e n te x h a u s t i o n ，t h r o u g ht h e a n a l y s i s o ft h e p r e c e d e n t st oi n t r o d u c et h ep a t e n te x h a u s t i o ns y s t e mi n a m e r i c a ， a n dr e a c hac o n c l u s i o nt h a tt h e s c o p eo fp a t e n te x h a u s t i o ni s e x p a n d e dw h e nt h ep a t e n t e dp r o d u c to rc o m p o n e n t se m b o d i e st h ee s s e n t i a l f e a t u r e so ft h ep a t e n ta n dh a v en oo t h e rn o n i n m n g i n g u s e s ，s u g g e s tt h a tp a t e n t e x h a u s t i o na n d i m p i i e d l i c e n s ea r e研ob o t hl i n l ( e da n dd i 腕r e n t i a t e d p r i n c i p l e s i na m e r i c a n p a t e n ti n 仔i n g e m e n tl i t i g a t i o n ， s u m ma r i z et h e c o n d i t i o n sw h e ns a l e1 e s t r i c t i o n s c a ne x c l u d et h e a p p l i c a t i o n o f p a t e n t e x h a u s t i o ni n a m e r i c a ，s u m m a r i z et h e a p p l i c a b l e c o n d i t i o n s o f p a t e n t e x h a u s t i o ni nc h i n aa n dp r o b l e m st h r o u g ha n a l y s i s i n gt h e l e g i s l a t i v ea n d j u d i c i a lp r a c t i c ei nc h i n a ，p u tf o n v a r ds o m ep r o p o s a l st ot h el e g i s l a t i o ni no u r c o u n t r y 】 ( 卫yw o r d s ： p a t e n te x h a u s t i o n ，i m p l i e dl i c e n s e ，s a l er e s t r i c t i o n l v 目录 目录 第一章绪论_ 1 1 1 选题背景1 1 2 研究现状2 1 3 研究的具体内容3 第二章专利权穷竭制度概述一 0 2 1 专利权概述5 2 2 专利权穷竭制度概述5 2 3专利权穷竭的本质7 第三章新形势下专利权穷竭在美国的适用l o 3 1美国专利权穷竭制度的建立l0 3 2专利权穷竭制度适用范围的扩张1 0 3 2 1 相关案例分析1 0 3 2 2专利权穷竭制度适用范围扩张的要件1 2 3 3 专利权穷竭与默示许可的区别1 4 3 4售后限制条件排除专利权穷竭的适用1 6 3 4 1问题的提出1 6 3 4 2售后限制条件排除专利权穷竭的适用条件1 7 3 4 3 违反售后限制条件的责任1 8 第四章我国专利权穷竭制度的现状及立法建议2 0 4 1我国专利法的相关规定 4 2专利权穷竭制度在我国的适用要件 4 2 1经专利权人或其被许可人的“许可” 4 2 2 专利产品“售出后” 4 2 3“专利产品或苔依照专利方法直接获得的产品” 4 2 4“使用、许诺销售、销售、进口该产品的行为” v 2 0 2 0 2 0 2 1 2 2 2 4 北京化工大学硕士学位论文 4 3 我国专利权穷竭制度存在的问题及建议2 4 4 3 1 我国专利权专利权穷竭制度存在的问题2 4 4 3 2 对我国专利权穷竭制度的立法建议2 6 ； 。 第五章结语2 9 参考文献3 l 致谢3 3 研究成果及发表的学术论文3 4 作者和导师简介。3 5 v i c o n t c n t s c o n t e n t s c h a p t e r1i n t r o d u c t i o n l 1 1b a c k g r o u n d 1 1 2r e s e a r c hs i t u a t i o n ”2 1 3r e s e a r c hc o n t e n t3 c h a p t e r2s u m m a r yo f p a t e n te x h a u s t i o ns t e m 5 2 1 s u 珊m a r ) ，o f p a t e n tr i g h t s 5 2 2s u m m a r yo f p a t e n te x h a u s t i o ns y s t e m 5 2 3e s s e n c eo f p a t e n te x h a u s t i o n 7 c h a p t e r3t h ea p p l i c a t i o no fp a t e n te x h a u s t i o ni na m e r i c au n d e rt h e n e wc o n d i t i o n s 1o 3 1e s t a b l i s h m e n tq f p a t e n te x h a u s t i o ns v s t e mi i l a m e r i c a 1 0 3 2t h es c o p eo f p a t e n te x h a u s t i o ni se x p a n d e d 1 0 3 2 1t h ec a s e s l o 3 2 2t h ec o n d i t i o n st oe x p a n dt h es c o p eo f p a t e n te x h a u s t i o ns y s t e m 1 2 3 3t h ed i f 话r e n c e sb e t w e e np a t e n te x h a u s t i o na n dl m p l i e dl i c e n s e 1 4 3 4s a l er e s t r i c t i o n se x c l u d et h ea p p l i c a t i o no fp a t e n te x h a u s t i o n l6 3 4 1t h ep r o b l e m 1 6 3 1 2c o n d i l i o n st o a p p l yt h es a l er e s t r i c t i o n s 1 7 3 4 3r e s p o l l s i b i l i t yf o rb r e a c ho f t h es a l er e s t r i c t i o n s 1 8 c h a p t e r 4p a t e n te x h au s t i o ns y s t e ma n dt h ei m p r 们，e m e n ti nc h i n a 2 0 4 1r e l e v a n tr e g u l a t i o n si np a t e n tl a w 2 0 4 2c o n d i t i o n st oa p p l yp a t e n te x h a u s t i o ni nc h i n a 2 0 4 2 1p e 彻i s s i o no f p a t e n t e eo ri t sl i c e n s e e s 2 0 v l l 北京化工大学硕士学位论文 4 2 2a r e rt h es a l e 2 l 4 2 3p a t e n tp r o d u c to rt h ep r o d u c td i r e c t l yo b t a i n e db vt h ep a t e n t e dp r o c e s s 2 2 4 2 4t h ec o n d u c to fm a k i n g ，u s i n g ，o f 代r i n gt os e l l ，s e l l i n g ，a n di m p o r t i n gt h e p r o d u c t t 一2 4 4 3t h ep r o b l e m so fp a t e n te x h a u s t i o ns v s t e mi nc h i n aa n ds o m ea d v i c e 2 4 4 3 1t h ep r o b l e m 2 4 4 3 2a d v i c et ot h ep a t e n te x h a u s t i o ns v s t e mi nc h i n a 2 6 c h a p t e r5c o n c h i s i o n 2 9 r e f e r e n c e s 3 l a c k n o w l e d g e m e n t 3 3 r e s e a r c ha c h i e v e m e n ta n dp u b l i s h e dt h e s i s 3 4 i n t r o d u c t i o no ft h ea u t h o ra n dt l u t o r 3 5 v i i i 第一章绪论 1 1 选题背景 第一章绪论 通常情况下，专利侵权诉讼是专利权人对抗侵权行为的一个有力的措施；专利权 人通过诉讼不仅可以获得损失赔偿，而且由于诉讼的公示力，专利权人还会获得名誉 上的利益。相反，专利侵权诉讼中的被告方不仅需要支付高额的赔偿，企业或者个人 的名誉也受到重创。但是，随着全球对知识产权保护力度的加强，专利权人滥用专利 权，通过诉讼恶意打压竞争对手的事情也时有发生：尤其是拥有大量专利技术的发达 国家企业，专利侵权诉讼已经成为它们打压发展中国家企业的一个手段，国际贸易壁 垒已经从关税壁垒发展为知识产权壁垒。我国在加入世界贸易组织后，每年都遭遇大 量外国企业对中国企业提出的专利侵权诉讼：美国、欧盟等国家和地区也经常以我国 需要加强知识产权保护为由限制中国企业的对外贸易；但在这其中，也不乏滥用专利 权、恶意限制中国企业对外贸易的情形。因此，在这类专利侵权诉讼中，专利侵权抗 辩成为专利侵权诉讼被告方对抗专利权人恶意诉讼、维护自身合法权益的一项救济措 施。而专利权穷竭作为k 法“禁止杈利滥j l j ”原则庄专利法中的体现之一，作为专利 侵权抗辩事由之一，在专利侵权抗辩中也发挥了很大的作用。 2 0 0 8 年美国联邦最高法院就l ge l e c t r o n i c s 公司( 以下简称l g e ) 诉q u a n t a 公司 一案( 以下简称q u a n t a 案) 进行了终审，并依据专利权穷竭判决l g e 的专利因计算机 组件的销售而穷竭。在该案，l j ，联邦最高法院引用u 证v i s 案f j 】的判决，推翻了巡回法 院的判决，认为：“第一，专利权穷竭适用- 丁方法专利，若售出的产品包含方法专利 则该方法专利穷竭；第二，若专利被许可人向第三方销售的计算机部件实质上包含了 专利权所有人的方法专利，则该销售行为穷竭了专利权人的方法专利权。 【2 】联邦最高 法院的判决意见引发学界对专利权穷竭再次激烈地讨论。 专利权穷竭制度从产生至今已经历了一百多年的发展，相比之下，我国包括专利 权穷竭在内的整个专利制度才经历了二十多年的发展，尚不完善。在我国专利侵权诉 讼司法实践方面，笔者通过分析在中国知识产权裁判文书网、北大法宝等网站上搜集 剑的众多订天侵犯驴利仪的削决f ；，发现专利权穷竭并非属丁适用频率较高的抗辩事 由；在笔者搜集的一千多份判决怕中，只有几篇涉及专利权穷竭的适用，而在这其中 只有三分之一的案件专利权穷竭作为抗辩事由被法院所采纳。因此，为了更好地研究 专利权穷竭制度、发现我国卡 关规定的不足之处，就需要分析研究国外知识产权发达 国家的做法。 但世界上知识产权发达国家和地区有如美国、日本、欧盟及其成员国等，而笔者 只选取美国对专利权穷竭制度的司法实践作为研究对象，来对比我国专利权穷竭制 度，是因为： 北京化工大学硕士学位论文 第一，专利权穷竭制度最早就是从美国司法实践中建立起来的，至今已经经历了 一百多年的发展。作为知识产权大国，美国的知识产权法律及司法判例对其他国家都 具有很大影响；美国司法实践【 l 有关专利权穷竭的判例完整地体现了专利权穷竭制度 在美国的发展历程；近年来美国的司法实践也承认，如果专利权人没有对已出售的经 许可制造的专利产品的处置做出限制，则适用专利权国际穷竭，购买人得自由将该产 品进口到美国；中美贸易在中国对外贸易中占据很重要的地位，美国知识产权的发展 变化一直为中国所关注。因此美国完整的专利权穷竭制度体系是很好的对比研究对 象。 第二，欧盟及其成员国只对在欧盟市场生产并投入市场的产品适用专利权区域穷 竭，“欧盟法院通过判例确立的专利权穷竭是指经专利权人或其被许可人已经或者同 意在欧盟范围内处理专利产品，他的专利权就被用尽了，其不能再对专利产品的 进一步流通做出限制。”【3 】欧共体专利公约第2 8 条规定：“当一项欧共体专利所 覆盖的产品在任何一个欧共体国家内制造，并由该专利权人或者经专利权人明确同意 而在任何一个欧共体国家投放市场之后，该专利权的效力不能延及与该产品有关的任 何行为，除非是欧共体有关法律另有规定。”【川虽然该公约规定了专利权在i 欢共体区域 内穷竭的情形，并使j l j 了“欧共体专利所覆盖的产品”这一包含专利产j f l 、依照章利 方法生产的产品以及包含专利实质性技术特征的专利产品部件等内容的概念；但由于 欧共体专利公约尚未生效，这一概念还不能在欧盟国家适用。由于欧盟对专利权 穷竭制度的规定在近年来并无太多变化，而且“专利权所覆盖的产品”这一概念又尚 未生效，所以在考瞧对比研究时，笔者以为欧盟的相关规定并不是最佳选择。 欧盟各成员国内部的专利权穷竭由各国自己的法律和司法实践解决。在欧盟成员 国中，有些国家自己的法律中并不存在专利权穷竭，比如在英国司法实践中，只有通 过默示许可原则来解决专利产品出售之后是否存在权利限制问题。然而默示许可与专 利权穷竭是两个不同的概念，作为对比研究中国的专利权穷竭制度并非合适的研究对 象。 第三，从文献分析的角度看，美国专利权穷竭相关案例资源非常丰富，对笔者而 言，作为第一手资料的英文文献查阅起来也较为方便；而欧洲国家和日本的卡h 关资源 较少，并且e e r j ：i g = i 的l l u j 题，只能查找剑很少的第：于资料，个人认为埘j ：研究而。! 彳 可能并非特别准确。 他山之石可以攻玉，笔者认为通过介绍美国法院的做法及分析专利权穷竭制度在 我国司法实践中的适用，也许可以给我f 闷适用专利权穷竭制度提供一些建议。并且， 由j 我国企业在美围经常遭遇当地公司提起的知汉产权诉讼，分析美国司法实践，亦 可以给我国企业提供一个学习的机会。 1 2 研究现状 第一章绪论 从1 9 8 4 年我国专利法首次纳入专利权穷竭以来，只是在我国加入世贸组织前 后引起了国内学者对专利权穷竭的大范围讨论，由于当时t 刚p s 协议明确规定本协议 不解决有关知识产权权利穷竭的问题，所以学者对专利权穷竭的讨论多集中在：由于 t r i p s 协议没有明确解决专利权穷竭问题，因此世界各国对专利权穷竭存在不同的态 度，导致在专利权国际穷竭问题上的冲突。但是，对于专利权穷竭制度在知识产权发 达国家内部是如何建立、发展及适用的，学者的研究较少。既然我国的产品是要出口 到这些国家去的，研究该国的专利权穷竭制度的具体适用反而更具有实际意义。 2 0 0 8 年美国联邦最高法院对q u a n t a 案的判决，就引起学界对美国专利权穷竭制 度的广泛关注，不少学者在其著作中对美国专利权穷竭制度的适用、最新的发展趋势 等方面进行了一些研究。但是，在一些关键问题上，学者们的意见出现了一些认识偏 差或者分歧：一是混淆专利权穷竭与默示许可。因为大多学者认为专利权穷竭本质上 是专利权人的默示许可；由于在美国专利侵权诉讼中，同时存在默示许可和专利权穷 竭两种抗辩事由，而默示许可与扩张适用范围后的美国专利权穷竭制度又具有一定的 相似性：所以导致很多学者在分析时对这两种抗辩事由产生了混淆，或者论述得不够 清晰。例如歹 新天学者在其专利权的保护一书中认为，“美国专利权穷竭原则是 由首次销售、默示许可及指使制造权三种理论构成”【4 】，其中首次销售只适用于产品 专利，对于方法专利及关联专利穷竭则适用默示许可。而实际上，尹新天学者笔下举 例分析的默示许可理论正是美国专利侵权抗辩事由中的默示许可。而且尹新天学者的 观点也为国内一些学者所接受，并体现在其相关著作中。【5 】笔者认为，尹新天学者实 际上混淆了美国专利侵权抗辩中的两大事由专利权穷竭和默示许可。还有学者认 为，u n i v i s 案的判决将通常适用默示许可的情形转而适用专利权穷竭，认为美国专利 权穷竭与默示许可呈融合的趋势。【6 】二是对美国法院对售后限制条件是否可以排除专 利权穷竭适用的态度，观点也大相径庭。国内有学者认为美国各级法院对此并无统一 的规则1 7 】。也有学者认为，美国法院在售后限制条件是否可以排除专利权穷竭的问题 上态度是不明确的，在支持排除专利穷竭的时候，专利权是“不完全明尽”的；在不 支持排除专利权穷竭的时候，专利权是“完全用尽 的；认为美国法院近年来的态度 足“支持二号利杈不完全穷竭”。例另外目前还没有著述对美国专利权穷竭适川范幽扩张 后的适用条件进行综合分析，学者们对于专利权穷竭在当前我国司法实践中适用要 件、存在的问题等研究的较少。 笔者以为，在研究国外立法状况和司法实践的同时，应当对本国的相关实际情况 进行对比分析，如果本国需要进行必要的改变则需要进行本十化。因此在研究美国 专利权穷竭建讧发展历程和当前趋势的同时，应当结合我国专利法和司法解释的相关 规定、以及我国司法实践的具体做法。 北京化工大学硕十学位论文 1 3 研究的具体内容 理论来源于实践，并对实践进行指导；实践反作用于理论，对理论是否合适进行 检验；一旦理论不能适应实践的需要，就需要对理论进行创新发展。专利权穷竭制度 产生之初，就是为了平衡专利权人个人利益与社会公共利益，并在一百多年的司法实 践中不断地发展变化以适应科学技术迅速发展所带来的各种新的问题。因此，笔者将 从分析专利权穷竭制度相关基本理论出发，结合专利权穷竭制度在知识产权大国 美国的建立发展历程进行考察，分析q u a n t a 案对专利权穷竭制度所带来的最新发展， 包括：专利权穷竭制度适用范围的扩张所需要的条件、专利权穷竭与默示许可的区别、 售后限制条件排除专利权穷竭适用的条件及违反售后限制条件的责任承担等方面；再 通过对我国立法规定和司法实践中适用专利权穷竭的具体案件的分析来总结专利权 穷竭制度在我国专利侵权抗辫中的适用；在文章最后，将对比美国专利权穷竭制度、 结合我国司法实践，对我国专利权穷竭制度的立法提出建议，对专利权穷竭及其最新 发展进行总结，并结合我国企业遭遇的涉外侵权诉讼，对我国企业在美国应对专利侵 权诉讼提出一些建议。 4 第_ 章等利权穷竭制度概述 第二章专利权穷竭制度概述 专利权穷竭的适用穷竭了专利权人的部分权利，因此需要了解专利权人究竟享有 哪些具体的权利。本章将从介绍专利权的具体内容开始，j 对专利权穷竭制度的发展历 史进行概述，并对专利权穷竭的本质进行分析，为后文的讨论打好基础。 2 1 专利权概述 专利权是国家赋予专利所有人在一定专利有效期内禁止其他单位或者个人未经 许可为营利目的实施其专利技术的权利。它以专利权人公开技术为前提，在于平衡专 利权人与社会公共利益，以实现社会的技术进步和对技术所有人的公平正义。 专利权的主要内容就是实施专利技术，从世界各国对专利权的规定来看，专利权 可以具体表现为如下几个方面：( 1 ) 制造，是实现专利权的主要途径之一，是指依照 已公布的专利技术方案生产出具备相应功能的产品。只有专利权人及其许可的单位或 个人才有权制造专利产品。在认定制造行为时，若未经许可的单位或个人通过使用等 效技术手段替换专利中的某一技术特征生产类似产品的行为，也属_ 丁制造行为，侵犯 了专利权入的权利。( 2 ) 使用，是指为实现与产品专利或方法专利相同目的和效果而 对专利产品或专利方法的使用。如果使用目的不同，则不属于对专利的使用。比如， 某类物质可以用来生产专利药品，但其也可以用来做工业染料，则使用该物质作为染 料并1 ：j ：i ：鹰丁使用专利的情形。( 3 ) 销售，是指销售专利产品以及依照专利方法直接获 得的产品的行为。未经许可的销售属于侵犯专利权的行为。( 4 ) 许诺销售，是指“明 确表示愿意销售专利产品的意思表示。 【9 】( 5 ) 进口，是指“将专利产品从专利权效 力范围之外的领域转入专利权有效的地域。 【9 1 根据我国2 0 0 8 年新修订的专利法第十一条的规定，依照专利类型的不同，我 国专利权人享有的专利权分为如下情形：( 1 ) 发明和实用新型专利：“任何单位或者 个人未经专利权人许可，都不得实施其发明或实用新型专利，即不得为生产经营目的 制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使j | j 、许 讲1 ；f i i 僻、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。 ( 2 ) 外观设计专利：“任何单 位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其外观设计专利，即不得为生产经营目的 制造、许诺销售、销售、进口其外观设计专利产品。” 专利权穷竭制度所穷竭的是除“制造”之外的专利权能，专利议穷竭制度在不同 国家和不同的历史发展阶段所穷竭的专利权能有所不同。 2 2 专利权穷竭制度概述 北京化工大学硕十学位论文 专利制度的根本目的在于通过保护发明创造来促进科技发展和人类进步；但由于 其无形性和依托产品表现的特征，在些情况下不可避免会对其他权利人或社会公众 造成困扰或者不利影响；因此只有在保护专利权人个体利益的同时，建立并运行配套 的调节与约束机制，才能实现专利权人个体利益与社会整体利益的协调与平衡。专利 权穷竭制度作为对专利权的限制的一种，产生于1 9 世纪术2 0 世纪初专利制度趋于完 善时期。当时，随着科技的进步、经济的发展和法律思想的演变，1 8 、1 9 世纪的权利 本位思潮已经演变为社会本位思潮，人们开始意识到专利权并非天赋的自然权利，专 利权更重要的目的是促进科技进步、推广知识运用、实现人类社会的共同发展，因此 专利权穷竭制度便应运而生了。 专利权穷竭，也称“专利权用尽或“首次销售”，最早在1 9 世纪中后期由美国 联邦最高法院通过判决确立下来，当时专利权穷竭制度的内容仅仅包括“专利产品由 专利权人或其被许可人首次销售后，该产品的使用、转售不再受专利权的限制 。专 利权穷竭制度在美国确立之后被德国法院引进吸收，并提出专利权穷竭是对专利权的 一种本质上的限制。德国法院的做法又被欧洲的一些国家所效仿。我国则是在1 9 8 4 年专利法中首次纳入专利权穷竭制度。 随着全球经济的发展、各国贸易往米的增加，一项专利叮能在很多国家都进行申 请并获得保护：但不同的国家由_ 丁原料、人力等生产成本的不同，产品的价格会有差 异，这就导致专利产品从一国以较低的价格输入另一价格较高的国家的情形出现，如 果该输入产品的行为未经输入国专利权人或者被许可人的同意，就可能构成平行进 口。对于平行进口是否允许，使得专利杈穷喇：制度出现了新的变化，学者们将专利权 穷竭分为三种，即专利权的国内穷竭、区域穷竭和国际穷竭。专利权的国内穷竭主要 是指合法生产的专利产品经授权在一国销售之后，专利权人就失去了对该产品在该国 的再次销售进行限制的权利；这一原则为大部分国家所接受并执行。专利权的区域穷 竭是指经许可生产的专利产品在某一区域经合法销售之后，专利权人对该产品在这一 区域的后续销售或者使用不得再限制；专利权的区域穷竭通常出现在一些国家或地区 组成的自由贸易区，比如欧盟区域内的专利权穷竭就是如此。专利权的国际穷竭，是 指经许可生产的专利产u l 经合法销售之后，二号利权人的权利即在全球范围穷竭了。 二拿利杈的 日向：哆j f 竭址为了解决i r i r 进u 而，扯乍的。所谓平行进口，是指“未经进 口国知识产权权利人授权，进口由权利人或者经权利人同意投放市场的产品的行为或 者现象”i l o l 。与贸易有关的知识产权协议( t 刚p s 协议) 第六条规定：“在符合( 本 协议) 上述第二条至第四条的前提下，在依照本协议而进行的争端解决中，不得借本 协议的任何条款，七涉及知识产权权利穷竭问题。”由于t r i p s 协议将权利穷竭问题 排除在管辖之外，所以对j ：专利权的国际穷竭，世界各国f i 丁对本国经济和科技发展 的考虑，持有不同的观点，有的支持、有的反对： ( 1 ) 欧盟将商品的自由流通视为建立统一的共同体市场、实现欧洲一体化的根本 第二章专利权穷竭制度概述 条件之一，为了促进商品在各成员国之间的自由流通、达到区域贸易自由化的目的， 在欧盟范围内实施专利权的区域穷竭。根据欧盟法的规定及欧洲法院的判例，欧盟的 专利权区域穷竭是指“当专利权入已经或者统一在欧盟范围内处理专利产品，那么他 的专利权就被穷竭了，其不能再对专利产品的进一步流通做出限制”：【3 】而欧共体专 利公约第2 8 条则规定：“当一项欧共体专利所覆盖的产品在任何一个欧共体国家内 制造，并由该专利权人或者经专利权人明确同意而在任何一个欧共体国家投放市场之 后，该专利权的效力不能延及与该产品有关的任何行为，除非是欧共体有关法律另有 规定。1 4 】所以，欧盟为了经济共同体的利益，本身并不支持专利权的国际穷竭。 ( 2 ) 日本专利法中没有规定专利权穷竭问题，但日本通过司法实践有条件地承认 了专利权的国际穷竭，经典判例就是1 9 9 7 年b b s 案。在该案中，东京高等法院认可 了专利权的国际穷竭，认为不管专利产品是在日本国内还是国外投放市场的，只要产 品是经许可投放市场，专利权即穷竭了。但日本最高法院的认定是因为专利权人在国 外首次销售产品的时候没有提出有关销售的限制条件，所以应当认为购买者可以自由 处置该专利产品，包括将该产品进口到日本。【1 0 1 ( 3 ) 美国专利法第二百七十一条第一款明确规定：除本法另有规定外，丁专利 权存续期问，未经许叮r 美国境内制造、使用、要约销售，或者销售已获专利之发明 产品，或将该专利产品由外国输入至美国境内，即属侵害专利权。并且美国法院在一 些司法判例中也不承认专利权的国际穷竭。但总结美国多年来的司法实践也可以看 出，在符合某些条件的情况下，专利权国际穷竭是适用的。 有学肯总结了芙国一百多年来有关专利权国际穷竭的判例，得出在美国只有一种 情况下可能适用专利权的国际穷竭，即：美国的专利权人在外国将产品投放市场，并 且在产品销售时没有对销售区域做出任何限制。l i l l ( 4 ) 我国在2 0 0 8 年专利法第二次修正案之前，我国专利法并没有规定专利权的 国际穷竭，当时专利法第六十三条规定；经过2 0 0 8 年修正之后，专利法第六十九条 的规定明确了我国承认专利权的国际穷竭。 而科技的进步和司法实践的发展，也使专利权穷竭制度产生了新的变化，主要是 其内涵发f e 很大变化：目前，学界对专利权穷竭的概念多定义为：“专利权穷竭是指 彳j 芙拿利， ：。1 ( 也括章利产品和以专利方法直接获得的产品) 在专利权人自己或经其 许可售出后，这些产品的使用、再销售、捐赠等不再受权利人的控制，购买人取得自 由处置这些产品的权利。”1 1 2 垠i 】，专利权穷竭所穷竭的权利是该己售出产品上所体现 的除制造杈能之外的其他专利议能，并且穷竭的权能范围已不仅限于专利产品的使用 和转售。 2 3 专利权穷竭的本质 7 北京化工大学硕士学位论文 有关专利权穷竭的本质，存在不同的学说。比如，英国国内并非以专利权穷竭处 理己售专利产品上的专利权能问题，而是认为“专利权穷竭本质上是专利权利人的默 示许可，即原则上专利权利人的权利延伸至专利产品的任何使用和处理上，购买人只 有获得专利权利人的许可才能使用或者转售该专利产品。但是，判例法的司法实践建 立起这样一个规则，即除非专利权利人在售出专利产品时提出明确的、使购买人知晓 的限制，否则售出的专利产品上就设定存在一个默示许可专利产品购买人可以自 由使用或销售该专利产品。”【”】而德国的学说则认为，专利权穷竭是对专利权的一种 本质上的限定，专利权人在售出专利产品时可以选择，即有权决定是否对售出的产品 的使用或者转售提出限制性条件，但是是否有这样的限制性条件是属于合同法约束的 范畴。不管有无限制性条件，专利权穷竭的限定都是存在的。在十九世纪时，德国对 专利权在售后专利产品上的限制也是通过默示许可来解决的，但是德国认为这样的规 定仍然可能妨碍商品的自由流通，所以才发展出了专利权本质限定理论。 上述两种学说的不同之处在于：在默示许可情况下，专利权穷竭是买受入通过获 得合同权