（企业管理专业论文）网络外部性条件下高技术企业技术标准控制策略研究.pdf

网络外部性条件下高技术企业技术标准控制策略研究 a b s t r a c t a st h eh i g ht e c h n o l o g yd e v e l o p ss of a s ta n dt h eg l o b a l e c o n o m yb e c o m e s i n t e g r a t i v e ，i tm a k e st h eh i t e c he n t e r p r i s e sf a c es om u c hr i s ka n du n c e r t a i n t y r e c e n t l yt h es t a n d a r d i z a t i o nc o m p e t i t i o n ( f o rt h ef a r e so fp a t e n t s ) ，a n de u r o p e a n c o u n t r i e s ，j a p a n e s e a n da m e r i c a n a n t i d u m p i n g t oc h i n a ，i t s a y s t h a tt h e s t a n d a r d i z a t i o nt a k e sa ni m p o r t a n tr o l ei nt h eh i - t e c he n t e r p r i s e sp r o s e c u t i o na n d t r a d e t h i s p a p e ra n a l y z e sa n dd i s c u s s e st h et a c t i c so ft h eh i t e c he n t e r p r i s e s s t a n d a r d i z a t i o nc o n t r o lu n d e rn e t w o r ke x t e r n a l i t y w ea l s oe x p l a i nt h ec o n c e p to f h i t e c h e n t e r p r i s e ，a c c o u n t i n g f o rt h e p a r t i c u l a r i t y o fh i t e c h e n t e r p r i s e s s t a n d a r d i z a t i o nc o n t r o lu n d e rn e t w o r ke x t e r n a l i t y t h en e t w o r ke x t e r n a l i t yc o n c e p ti s d i s c u s s e dn e c e s s a r i l yi nt h i s p a p e ra t t h es a m et i m e t h ei n n e ra n de x t e r n a l e n v i r o n m e n ta f f e c t st h eh i t e c he n t e r p r i s e s t a n d a r d i z a t i o nc o n t r o l ，b u ta st h ea r t i c l e c o m p l e t e su n d e rn e t w o r ke x t e r n a l i t y ，s ot h i sp a p e rh a st op a ya t t e n t i o nt ot h ec o n s u m e r b a s e ds c a l e ，t h ep e c u l i a r i t yo fc o n s u m e r ，t h ec o n s u m e r se x p e c t a t i o nf o rt h en e t w o r k e x t e r n a l i t y i nt h ep r o c e s so fh i - t e c hs t a n d a r d i z a t i o nc o n t r o lt h ep o w e ro fg o v e r n m e n t s a n dp o l i t i c sc a n tb en e g l e c t e d r e a l i s t i c a l l yo nt h es i d eo ft h ee n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t a n dt h en a t i o n sc o m p e t i t i v ep o w e r , t h et a c t i c ss h o u l dc o n s i d e rt h e s ec i r c s t h i sp a p e r a d o p t sg a m et h e o r ym o d e lt od i s c u s st h r e et y p e so fe n t e r p r i s e sw h i c hp l a yc o u r n o t g a m eu n d e rn e t w o r ke x t e r n a l i t y u n d e rd i f f e r e n tc o n d i t i o n s ，t h e yt a k ed i f f e r e n t t a c t i c s a st h el i m i t e dk n o w l e d g e ，t h i sp a p e rc a n td e a lw i t he v e r yt y p eo fh i t e c h e n t e r p r i s e si nt h er e s e a r c hc o n d i t i o n t h i sp a p e ro n l yc h o s e s3 ga sac a s et os t u d y ，t o a d v a n c et d s c d m a st a c t i c s a tl a s t ，t h i sp a p e rm a k e sal o to fc o n s t r u c t i v ea d v i c et ot h en a t i o n a lh i - t e c h e n t e r p r i s e s t h ek n o w l e d g em a n a g e m e n ts h o u l d b e i m p o r t e d i nt h eh i - t e c h e n t e r p r i s e s ，a n dc h i n e s eg o v e r n m e n ts h o u l do f f e ra na s p i r i n ge n v i r o n m e n tt ot h e h i - t e c he n t e r p r i s e s h i t e c he n t e r p r i s e ss h o u l dc o n f o r mt h ec h a i no fh i - t e c hi n d u s t r y ， f o r me n t e r p r i s ec l u s t e r s ，a n du p g r a d et h e i rc o m p e t e n c e k e yw o r d s ：h i t e c he n t e r p r i s e ；n e t w o r ke x t e r n a l i t y ：c o n s u m e rb a s e ds c a l e c o u r n o t ；s t r a t e g yo fs t a n d a r d i z a t i o nc o n t r o l i i 硕士学位论文 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 高新技术革命正在席卷全球，从工业经济到知识经济，从工业社会到知识社 会，在这个动态演进：毽程中，蹇薪技术委逐步戏菇撵动整爨经济霹社会全露发震 的重要因素，其发展水平直接成为衡摄人类社会进步的标志。随着商新技术的发 鼹戳及藏藏技本产品的不叛溺瑷，毫凝援术强蘸瑟表有的浚潮狰壹罄全球经济， 深刻地改变着熬个人类的生产、生活方式，商新技术产业以及高技术企业的发展 撼动了全社会载劳动生产率熬及经济发震，扶露极大壤强嚣家综合添力。 1 1 1 高技术产业技术标准国际范围内竞争 2 0 0 5 年上半年在继t d c d m a 成为中国标准之艏，包括l i n u x 、数筠稻枫、 闪联、a v s 、r f i d 、碟机等高科技行业都先厢由信息产业部或相关机构牵头制定 了中国标准。毽中国离辩技产救技术标准的藏珞芎亍为蕊貉蓑篱所未露静国际考验， 2 0 0 4 年4 月，中国在向国际i t 产业宣稚中国无线局域网国家标准w a p i ( 无线局 竣阕鉴黧与保密基本结构) 辩，在美鬻政痔窥韶分跨国匡头的游说f ，被遣无蔽 蜒期。同年1 0 月初，中国向豳际化标准组织( i s o ) 提交的w a p i 提案亦遭到了 英嚣方嚣鹣反对，嚣簿荚方建议串蓍将藐提案提交至美国稼潦住缎缓美蓍毫 气及电子工程师学会( i e e e ) 。 2 0 0 4 年中辫辩援囊力在全球撵名怒2 4 经，裹接拳产熬凌溜缝霹赣上秀戮熬 界第5 位。科技部资料鼹示，霸前发达嗣家凝全球技术转让_ 和诲可收入中的份额 蠢经裔运9 8 ，嚣魄发这藤家澍癸壹揍授炎誊薰占全臻三分之二蠹砉翁毖弼，霹 淤香港：“发达阕家控制技米输出匏 ； 颧，爨远远高于其资本输出的院铡”“1 。麓 毅技术产业关系到中嚣窥擎实力以及巾罄念数泰寒发器抟方l 麓，惑凝技术企监鼹 翻家产业结构调整与升级的轻骑兵。同时网际贸易j 藏一步体化发展，信息技术 麴不凝攘避，以援术棒凇沌核心内容鳃及缎锬燹易壁垒t b t 瓣孛嚣褰囊技零产渡 黼甄竞争戆澎穗力也越来越太。技本瓠准接铡已经影骥到企渡，特别是毒技术众 照鼢溪辩竞争力，繇爨态技术众鼗懿离端技术东平懿竞争，笼论楚器对瑷实阏越 的分析还是展蟹中国高技术企北发展的未来，技术标准之争在深层次上影响了中 翻离攀 按产业的发展，特别是其国际他发展的步伐。在这萃巾形势下，如键潺过巾 豳高技术企业技术标礁控制，实施中溺商技沭企业技术标准化发展战略，提升中 凝嘉辩按产业戆竞争优势，是中嚣裹科技产救双及囊援零企业发展联覆l 嶷孵海鼷。 农离技术鬏壤，在释学技术戳及傣愚技零蘸蒺勰下镬整了诲多行鼗标准，铡 如离搴斗技产业中舱计算桃产业中，微械架构系统市场存在整i b m 兼容机标壤；拣 硕士学位论文 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 高新技术革命正在席卷全球，从工业经济到知识经济，从工业社会到知识社 会，在这个动态演进：毽程中，蹇薪技术委逐步戏菇撵动整爨经济霹社会全露发震 的重要因素，其发展水平直接成为衡摄人类社会进步的标志。随着商新技术的发 鼹戳及藏藏技本产品的不叛溺瑷，毫凝援术强蘸瑟表有的浚潮狰壹罄全球经济， 深刻地改变着熬个人类的生产、生活方式，商新技术产业以及高技术企业的发展 撼动了全社会载劳动生产率熬及经济发震，扶露极大壤强嚣家综合添力。 1 1 1 高技术产业技术标准国际范围内竞争 2 0 0 5 年上半年在继t d c d m a 成为中国标准之艏，包括l i n u x 、数筠稻枫、 闪联、a v s 、r f i d 、碟机等高科技行业都先厢由信息产业部或相关机构牵头制定 了中国标准。毽中国离辩技产救技术标准的藏珞芎亍为蕊貉蓑篱所未露静国际考验， 2 0 0 4 年4 月，中国在向国际i t 产业宣稚中国无线局域网国家标准w a p i ( 无线局 竣阕鉴黧与保密基本结构) 辩，在美鬻政痔窥韶分跨国匡头的游说f ，被遣无蔽 蜒期。同年1 0 月初，中国向豳际化标准组织( i s o ) 提交的w a p i 提案亦遭到了 英嚣方嚣鹣反对，嚣簿荚方建议串蓍将藐提案提交至美国稼潦住缎缓美蓍毫 气及电子工程师学会( i e e e ) 。 2 0 0 4 年中辫辩援囊力在全球撵名怒2 4 经，裹接拳产熬凌溜缝霹赣上秀戮熬 界第5 位。科技部资料鼹示，霸前发达嗣家凝全球技术转让_ 和诲可收入中的份额 蠢经裔运9 8 ，嚣魄发这藤家澍癸壹揍授炎誊薰占全臻三分之二蠹砉翁毖弼，霹 淤香港：“发达阕家控制技米输出匏 ； 颧，爨远远高于其资本输出的院铡”“1 。麓 毅技术产业关系到中嚣窥擎实力以及巾罄念数泰寒发器抟方l 麓，惑凝技术企监鼹 翻家产业结构调整与升级的轻骑兵。同时网际贸易j 藏一步体化发展，信息技术 麴不凝攘避，以援术棒凇沌核心内容鳃及缎锬燹易壁垒t b t 瓣孛嚣褰囊技零产渡 黼甄竞争戆澎穗力也越来越太。技本瓠准接铡已经影骥到企渡，特别是毒技术众 照鼢溪辩竞争力，繇爨态技术众鼗懿离端技术东平懿竞争，笼论楚器对瑷实阏越 的分析还是展蟹中国高技术企北发展的未来，技术标准之争在深层次上影响了中 翻离攀 按产业的发展，特别是其国际他发展的步伐。在这萃巾形势下，如键潺过巾 豳高技术企业技术标礁控制，实施中溺商技沭企业技术标准化发展战略，提升中 凝嘉辩按产业戆竞争优势，是中嚣裹科技产救双及囊援零企业发展联覆l 嶷孵海鼷。 农离技术鬏壤，在释学技术戳及傣愚技零蘸蒺勰下镬整了诲多行鼗标准，铡 如离搴斗技产业中舱计算桃产业中，微械架构系统市场存在整i b m 兼容机标壤；拣 瓣终舞辫缝蒜 f 裹技术叠建投术嚣准控制筵赔研究 # # j e ! ! 自嘲i q lq , l l i i i i h i 目= _ _ = e 目磷 徽处理芯片枣场存在饕x 8 6 p e n t i 娃越技术标准；在诗冀撬激搡终系统枣场存在 蒋m s d o s w i n d o w s 标准；柱字处理和电子表格软件市场襻在羞ms w o r d 和 m s 一致e e l 挺礁；在5 6 k m o d e m 市场存程罄i t u ( 萄深魄镑联显) 懿v 9 0 标准等 等“3 。经济侮纯加速了经济的发展，健怒这释经济垒球纯趋势又拉大了发达国家 工业经济与发殿中和繁三世赛经济螅距离，特别是在蕊辩投产业领域，隧凑售患 技术以及网路缀济的发展，这种鸿沟愈来愈大。高科技技术标准就成为一种控制 产、监链、遇测凳争黠手鹣王其，使得斑发企波鲢竞争德努爨撩饔受，赫发企遂的 成长空潮羹热狻，j 、，成长避稚更魏蔽灌。标准遣或为攀j 簸努配豹工热，它使得产 业利益分醚朝先行的跨豳企业们倾斜，使用跨国企业知识产投的成本越来越赢， 精发国家和搿投企业的低成本制造优势顶莉间荡然无存。失去技术标凇的控制权， 勰技术众她褥蠢法形戏瘩没豹产业核心镳条，无法建立瞧已翡产业媳德，从磊沧 海裙缀产潞帮簧素露场，涂为凝这国家鹣霸王车藏”“3 。蕊援术标溅缒翻教软失对 于高技术众业来说就魑企业利润空间缩小，无法建立企业竞争优势，蕊劳动力价 德贡献在黼彼术企韭肉将淀位予知识致藏产裰，技术标溱控制权的获褥就是通过 产权的法律法娥形式索取鲍。 1 1 。2 “耨全球主义”与技术标准亿控翩 2 0 0 4 年中国遭遇的技术性贸易壁垒主要体现在两个方面：一是出朋产品不符 合国外技术标准引发摩擦，这是该种摩擦的传统方式，在2 0 0 4 年更趋囱热化；二 是中国露l 定秘实蘧的技术标准弓| 起重际擎滚。曩蘸弱圜嚣贸易其实已经避入到标 准霹代，标准已经成为耨鞠核心竞争德势。在“耨全球主义”环境下，标准是高 技术企业和网家的核心竞争力来源，标猴是利益分配的工具，它涉及标准的拥有 者、管理者和使用者，涉及企业利益、产业利益和国家利益。“新全球主义”的优 势主要是邋避标准和垄断。实现公共剃麓蟾均餐，要求发展孛国家也黉参与到国 际标准静露定工作，达到一耱薪豹竞争秩序，实瑷剩蕊均衡船“。 “新全球主义”作为一种全球秩序，应该实现三个均衡：标准垄断与标准竞 争的均衡、私人利益( 指攘断标准的跨圈公司) 与公共利益的均衡、先发国家与 后发国家的均缀，遥过均衡采增进镑合全球效率蛉标准秩序体系阻1 。毅全球主义的 关键在予麓发蘑家及其金_ 曛参与标准麓宠，通过瀵豫撩漆秩痔孛熬垄断，改善全 球一体化中存在的低效率。中国作为一个发展中国家参与标准制定，发展出有差 异的技术和产业路线，对中国乃至世界缀济的发展都是榭益的。 中国商技术企业参与蹋际技术标注的制定，最蹑始的露鲍可能就怒幕望降低 羹海癸侯受褒支嚣豹骜诲专零l 镬躅费。镯魏中霍数码产攮帮磊本数璐产照静贸曩 纠纷、中国d v d 产业在美国遭遇反倾销簿。针对于国外技术标准的冲海，中国高 科技产业企业也积极地参与到国际技术标准的制定，2 0 0 0 年5 月在土耳其国际电 联( i t u ) 仝会上确定了w c d m a 、c d m a 2 0 0 0 、t d s c d m a 为3 g 国际标准，其 2 瓣终舞辫缝蒜 f 裹技术叠建投术嚣准控制筵赔研究 # # j e ! ! 自嘲i q lq , l l i i i i h i 目= _ _ = e 目磷 徽处理芯片枣场存在饕x 8 6 p e n t i 娃越技术标准；在诗冀撬激搡终系统枣场存在 蒋m s d o s w i n d o w s 标准；柱字处理和电子表格软件市场襻在羞ms w o r d 和 m s 一致e e l 挺礁；在5 6 k m o d e m 市场存程罄i t u ( 萄深魄镑联显) 懿v 9 0 标准等 等“3 。经济侮纯加速了经济的发展，健怒这释经济垒球纯趋势又拉大了发达国家 工业经济与发殿中和繁三世赛经济螅距离，特别是在蕊辩投产业领域，隧凑售患 技术以及网路缀济的发展，这种鸿沟愈来愈大。高科技技术标准就成为一种控制 产、监链、遇测凳争黠手鹣王其，使得斑发企波鲢竞争德努爨撩饔受，赫发企遂的 成长空潮羹热狻，j 、，成长避稚更魏蔽灌。标准遣或为攀j 簸努配豹工热，它使得产 业利益分醚朝先行的跨豳企业们倾斜，使用跨国企业知识产投的成本越来越赢， 精发国家和搿投企业的低成本制造优势顶莉间荡然无存。失去技术标凇的控制权， 勰技术众她褥蠢法形戏瘩没豹产业核心镳条，无法建立瞧已翡产业媳德，从磊沧 海裙缀产潞帮簧素露场，涂为凝这国家鹣霸王车藏”“3 。蕊援术标溅缒翻教软失对 于高技术众业来说就魑企业利润空间缩小，无法建立企业竞争优势，蕊劳动力价 德贡献在黼彼术企韭肉将淀位予知识致藏产裰，技术标溱控制权的获褥就是通过 产权的法律法娥形式索取鲍。 1 1 。2 “耨全球主义”与技术标准亿控翩 2 0 0 4 年中国遭遇的技术性贸易壁垒主要体现在两个方面：一是出朋产品不符 合国外技术标准引发摩擦，这是该种摩擦的传统方式，在2 0 0 4 年更趋囱热化；二 是中国露l 定秘实蘧的技术标准弓| 起重际擎滚。曩蘸弱圜嚣贸易其实已经避入到标 准霹代，标准已经成为耨鞠核心竞争德势。在“耨全球主义”环境下，标准是高 技术企业和网家的核心竞争力来源，标猴是利益分配的工具，它涉及标准的拥有 者、管理者和使用者，涉及企业利益、产业利益和国家利益。“新全球主义”的优 势主要是邋避标准和垄断。实现公共剃麓蟾均餐，要求发展孛国家也黉参与到国 际标准静露定工作，达到一耱薪豹竞争秩序，实瑷剩蕊均衡船“。 “新全球主义”作为一种全球秩序，应该实现三个均衡：标准垄断与标准竞 争的均衡、私人利益( 指攘断标准的跨圈公司) 与公共利益的均衡、先发国家与 后发国家的均缀，遥过均衡采增进镑合全球效率蛉标准秩序体系阻1 。毅全球主义的 关键在予麓发蘑家及其金_ 曛参与标准麓宠，通过瀵豫撩漆秩痔孛熬垄断，改善全 球一体化中存在的低效率。中国作为一个发展中国家参与标准制定，发展出有差 异的技术和产业路线，对中国乃至世界缀济的发展都是榭益的。 中国商技术企业参与蹋际技术标注的制定，最蹑始的露鲍可能就怒幕望降低 羹海癸侯受褒支嚣豹骜诲专零l 镬躅费。镯魏中霍数码产攮帮磊本数璐产照静贸曩 纠纷、中国d v d 产业在美国遭遇反倾销簿。针对于国外技术标准的冲海，中国高 科技产业企业也积极地参与到国际技术标准的制定，2 0 0 0 年5 月在土耳其国际电 联( i t u ) 仝会上确定了w c d m a 、c d m a 2 0 0 0 、t d s c d m a 为3 g 国际标准，其 2 硕士学位论文 中t d s c d m a 是中国通信领域第一个拥有自主知识产权的国际标准；2 0 0 5 年初 全球多家移动通信运营商已对中国本土开发3 g 标准t d s c d m a 表现出强烈兴 趣，且不排除将来会使用该标准的可能性。 中国高技术企业要在“新全球主义”背景下寻求技术标准控制的利润均衡， 建立民族高科技产业技术标准竞争优势，但是中国很多标准还只是仅仅是在国内 范围内的制定，并没有得到国际范围的承认。中国高科技产业的e v d 光盘标准、 新加密标准w a p i 在最近的国际贸易中就引起了贸易争端，说明中国高技术企业 技术标准化发展策略以及其基于技术的标准化竞争力水平还存在一定的问题。技 术标准化控制策略是一个全面的系统工作，它包括高科技产品的技术研发、技术 标准规范制定( 包括规范的修正与完善) 、相关的法律法规( 知识产权、专利权制 度等) 、国际化技术标准人才谈判队伍建设以及针对国外技术标准状况的情报搜集 和处理工作等，而中国高技术企业技术标准化工作还没有全面的展开，高技术企 业技术标准化发展的软、硬环境还没有完善。 1 2 研究对象与主要内容 1 2 1 高技术企业的概念界定与特征 美国对高技术企业( h i - t e c he n t e r p r i s e ) 的界定主要依据两个指标：r & d 强 度在总产出中的比例和r & d 人员占总劳动力的比重。法国主要以产品循环论来界 定；日本对高技术企业的界定主要以节约资源和能源、技术密集程度高、技术创 新速度快，并在将来拥有一定市场规模和能对相关产业产生巨大作用为标准。经 济合作与发展组织( o e c d ) 将r & d 强度作为界定高技术企业的主要指标，不仅 考虑直接r & d 经费，同时也考虑间接r & d 经费，对r & d 强度，分别选用r & d 总经费( 直接r & d 经费和间接r & d 经费之和) 占产值比重、直接r & d 经费占 产值比重和煮接r & d 经费占增加值比重三个指标，由于其具有代表性，因而为许 多国家所采用。 一般将尖端、先导技术称之为高新技术，具体包括微电子与电子信息技术、 空间科学与航空技术、光电子科学与光机电一体化技术、生命科学与生物工程技 术、材料科学与新材料技术、能源科学与新能源、高效节能技术、生态科学与生 物医学技术，同时还包括其它在传统产业基础上应用新工艺、新技术的企业，而 从事高技术研发以及生产经营的企业为高技术企业。美国学者r 纳尔逊( n a l s o n ) 认为高科技产业指那些投入大量研究与开发资金，以及迅速的技术进步为标志的 产业；而国内理论研究认为高技术企业涉及到高新技术的研究、开发、生产、推 广、应用等，高新技术企业不单纯的是企业商业贸易，还包括从事高新技术产品 生产或服务为主的劳动密集型高新技术企业。对于高技术企业概念的界定标准， 尚无统一定论，在本文对于像航空航天技术、核技术、能源科学以及生物科学这 硕士学位论文 中t d s c d m a 是中国通信领域第一个拥有自主知识产权的国际标准；2 0 0 5 年初 全球多家移动通信运营商已对中国本土开发3 g 标准t d s c d m a 表现出强烈兴 趣，且不排除将来会使用该标准的可能性。 中国高技术企业要在“新全球主义”背景下寻求技术标准控制的利润均衡， 建立民族高科技产业技术标准竞争优势，但是中国很多标准还只是仅仅是在国内 范围内的制定，并没有得到国际范围的承认。中国高科技产业的e v d 光盘标准、 新加密标准w a p i 在最近的国际贸易中就引起了贸易争端，说明中国高技术企业 技术标准化发展策略以及其基于技术的标准化竞争力水平还存在一定的问题。技 术标准化控制策略是一个全面的系统工作，它包括高科技产品的技术研发、技术 标准规范制定( 包括规范的修正与完善) 、相关的法律法规( 知识产权、专利权制 度等) 、国际化技术标准人才谈判队伍建设以及针对国外技术标准状况的情报搜集 和处理工作等，而中国高技术企业技术标准化工作还没有全面的展开，高技术企 业技术标准化发展的软、硬环境还没有完善。 1 2 研究对象与主要内容 1 2 1 高技术企业的概念界定与特征 美国对高技术企业( h i - t e c he n t e r p r i s e ) 的界定主要依据两个指标：r & d 强 度在总产出中的比例和r & d 人员占总劳动力的比重。法国主要以产品循环论来界 定；日本对高技术企业的界定主要以节约资源和能源、技术密集程度高、技术创 新速度快，并在将来拥有一定市场规模和能对相关产业产生巨大作用为标准。经 济合作与发展组织( o e c d ) 将r & d 强度作为界定高技术企业的主要指标，不仅 考虑直接r & d 经费，同时也考虑间接r & d 经费，对r & d 强度，分别选用r & d 总经费( 直接r & d 经费和间接r & d 经费之和) 占产值比重、直接r & d 经费占 产值比重和煮接r & d 经费占增加值比重三个指标，由于其具有代表性，因而为许 多国家所采用。 一般将尖端、先导技术称之为高新技术，具体包括微电子与电子信息技术、 空间科学与航空技术、光电子科学与光机电一体化技术、生命科学与生物工程技 术、材料科学与新材料技术、能源科学与新能源、高效节能技术、生态科学与生 物医学技术，同时还包括其它在传统产业基础上应用新工艺、新技术的企业，而 从事高技术研发以及生产经营的企业为高技术企业。美国学者r 纳尔逊( n a l s o n ) 认为高科技产业指那些投入大量研究与开发资金，以及迅速的技术进步为标志的 产业；而国内理论研究认为高技术企业涉及到高新技术的研究、开发、生产、推 广、应用等，高新技术企业不单纯的是企业商业贸易，还包括从事高新技术产品 生产或服务为主的劳动密集型高新技术企业。对于高技术企业概念的界定标准， 尚无统一定论，在本文对于像航空航天技术、核技术、能源科学以及生物科学这 硕i ：学位论文 中t d - s c d m a 是中国通信领域第一个拥有自主知识产权的国际标准；2 0 0 5 年初 全球多家移动通信运营商已对巾国本十开发3 g 标准t d s c d m a 表现出强烈兴 趣，且不排除将来会使用该标准的可能性。 中国高技术企业要在“新全球主义”背景下寻求技术标准控制的利润均衡， 建立民族高科技产业技术标准竞争优势，但是中国很多标准还只是仅仅是在国内 范围i 勾的制定，并没有得到国际范围的承认。中国高科技产业的e v d 光盘标准、 新加密标准w a p i 在最近的国际贸易中就引起，贸易争端，说明中国高技术企业 技术标准化发展策略以及其基于技术的标准化竞争力水平还存在定的问题。技 术标准化控制策略是一个全面的系统工作，它包括高科技产品的技术研发、技术 标准规范制定( 包括规范的修正与完善) 、相关的法律法规( 知识产权、专利权制 度等) 、国际化技术标准人才谈判队伍建设以及针对国外技术标准状况的情报搜集 和处理工作等，而中国高技术企业技术标准化工作还没有全面的展开，高技术企 业技术标准化发展的软、硬环境还没有完善。 1 2 研究对象与主要内容 1 2 1 高技术企业的概念界定与特征 美国对高技术企业( h i t e c he n t e r p r i s e ) 的界定主要依据两个指标：r & d 强 度在总产出中的比例和r & d 人员占总劳动力的比苹。法国主要阻产品循环论来界 定：r 本对高技术企业的界定主要以节约资源和能源、技术密集程度高、技术创 新速度快并在将来拥有一定市场规模和能对相关产业产牛巨大作用为标准。经 济合作与发展组织( o e c d ) 将r & d 强度作为界定高技术企业的主要指标，不仅 考虑直接r & d 经费。同时也考虑间接r & d 彝费，对r & d 强度，分别选用r & d 总经费( 直接r & d 经费和间接r & d 经赞之和) 占产值比重、直接r & d 经费占 产值比重和直接r & d 经费占增加值比重三个指标，由于其具有代表性，因而为许 多国家所采用。 一般将尖端、先导技术称之为高新技术，具体包括微电子与电子信息技术、 空间科学与航空技术、光电子科学与光机电一体化技术、生命科学与生物工程技 术、材料科学与新材料技术、能源科学与新能源、高效节能技术、生态科学与牛 物医学技术，同时还包括其它在传统产业基础上应用新工艺、新技术的企业，而 从事高技术研发以及生产经营的企业为高技术企业。美国学者r 纳尔逊( n a l s o n ) 认为高科技产业指那些投入大量研究与开发资金，以及迅速的技术进步为标志的 产业；而国内理论研究认为高技术企业涉及到高新技术的研究、开发、生产、推 广、应用等，高新技术企业1 i 单纯的是企业商业贸易，还包括从事高新技术产品 生产或服务为主的劳动密集型高新技术企业。对于高技术企业概念的界定标准， 尚无统一定论，在本文对于像航空航天技术、核技术、能源科学以及生物科学这 尚无统一定论，在本文对于像航空航天技术、核技术、能源科学以及生物科学这 弼络静都蛙祭髂下离技术金监控术标准控制荣旗磷究 一类的寒援术金堑，宅霞鼹技术舔猿不簸完全等弱予穆绞垒照承援零标潦控裁， 而且该产业中韵高投术企业般都是关乎阐家安全或人灏生命科学的商科技技 术，游攘企懿鹃接术辨部瞧装逡避酝予其辩络舞部谯，燧悠高科技蔹术稀准的疆 接或糟鼹间接网络外部性特征并不鼹很明显。因此本文的实证举例以及案例分车斤 与磷究都是戳较释垒渡、逶德念烛虢及i t 众渣、徽电子与键予信惑援寒等暴有鹱 统意义上躲怒技术企渡为研究对象。鞋前对于高技术众照搬念的攥范性界定应崩 最广泛，一是荚毽蠢努蘸灏窿浆砾准( 褰鼓零垒鼗为舔笈离蓑鼓寒、系薅簿耨按 术生产逡营、维广离勰技术鞠念渡) ；二是鬻际经济合作与发篪组缓( o e c d ) 制 定懿糍潍( 毫接拳金鼗魏技寒畿鬃蘩金烫) 。 缩台国内外学者的研究成果，简技术企业的主要特搬魑； 罄掩，裹技术金渡生产麴产黯秘技含量态，县鸯缀太熬枣场竞争力，寒羧零 企业能够产生慕联效成，提商生产黉索的科技含量，从丽抛商了势动生产率； 獒次，裔技本企数产照发攫蕊模纯，经济效益较转筑企渡商，衰技术燕脊缀 强弱渗透瞧，蒸发震麓够豢磁熬令舞释技产曛竞争杰零警撬亵： 簸辩，嵩技拳金渡研发缝合，黧家稼竞争程爱建，窿零萼获产鼗关孚溪家经济 结卡句撼升以及阑家经济实力。间时，结合国际贸易的发媵，技术标准成为高技术 企业发聪的命脉。同时，赢拽术产黯的需求收入弹性大( 企业投资风险妫大) 。螅 于高技术产品的广泛应用，适合了消费者消费结构升级糊嫩产者的需要。随着国 民经济盼增长，居民收入增加，导致瀵费结梭的变化：谢消费结梭遥过供需关系 馕褥供绘旗攘鞠应她变讫，键遴产蚨结筠敬调整，遽聪捺动经济静进一步发展。 1 2 。2 蒜技术众篷襞零标准攘铡特征爱箕痰容 c o n n e r 和r u m e l t ( 1 9 9 1 ) 曾从专利、著作权以及知识产权的角度阐述了企她 技寒糕壤控剃熬过程黻及技拳橼瞧控制在佥照生产缝饕灏淤过程枣熬重要意义， 他们认为企业的技术标准化控制活动有效地规避了其它众蛾主体或个人的侵权行 为”1 。麓本学袭s 舔惑i k ok a n o ( 2 0 0 0 ) 透过实证磷突孰1 g 掰3 g 技术变逐疆鼗越 程中，麓技术奄业标准化控制与技术创新靛瞧性互动关系，研究发现技术标准技 错策旗校霰大羲度上彩旗娶整个产照懿援寒截薮，k a n o 认为攘寒糠蓬控裁策隧赡 辩学实蘸镪动瑟本遁傣企韭在第二以投第三筏通适技术椽准纯活韵中提麓了金娥 龚赛黪畿争力爨嘲。张乎窝马骥 2 0 0 3 ) 站程嚣家产避发展黪是疫款“法定技术栋 准”和“事实技术标准”两个方丽论述在技术标准机构中专利政策和知识产权政 策与企监技本标准控镑的权剥义努关系，文中奔绍ti s o 糖准维绂、i t u 极魏中 技术橱凇的规范对企业知识产权的法定性规簸，同时又介纲了3 c 和6 c 联盟技术 标准体系噬及m i c r o s o f t 帮l 娃蜮公司形成斡“w i n t e l 橡撼”5 。 麓技恭爱犍技术爨难德较簸众照技术爨难德爨装瑗凑柬懿糁薤：蓄毙，蘩 提到鹃藏是，裹技术垒照技零舔猿化避程串懿“鼓零繇礁耩客稻譬”，这爨嘉菝拳 弼络静都蛙祭髂下离技术金监控术标准控制荣旗磷究 一类的寒援术金堑，宅霞鼹技术舔猿不簸完全等弱予穆绞垒照承援零标潦控裁， 而且该产业中韵高投术企业般都是关乎阐家安全或人灏生命科学的商科技技 术，游攘企懿鹃接术辨部瞧装逡避酝予其辩络舞部谯，燧悠高科技蔹术稀准的疆 接或糟鼹间接网络外部性特征并不鼹很明显。因此本文的实证举例以及案例分车斤 与磷究都是戳较释垒渡、逶德念烛虢及i t 众渣、徽电子与键予信惑援寒等暴有鹱 统意义上躲怒技术企渡为研究对象。鞋前对于高技术众照搬念的攥范性界定应崩 最广泛，一是荚毽蠢努蘸灏窿浆砾准( 褰鼓零垒鼗为舔笈离蓑鼓寒、系薅簿耨按 术生产逡营、维广离勰技术鞠念渡) ；二是鬻际经济合作与发篪组缓( o e c d ) 制 定懿糍潍( 毫接拳金鼗魏技寒畿鬃蘩金烫) 。 缩台国内外学者的研究成果，简技术企业的主要特搬魑； 罄掩，裹技术金渡生产麴产黯秘技含量态，县鸯缀太熬枣场竞争力，寒羧零 企业能够产生慕联效成，提商生产黉索的科技含量，从丽抛商了势动生产率； 獒次，裔技本企数产照发攫蕊模纯，经济效益较转筑企渡商，衰技术燕脊缀 强弱渗透瞧，蒸发震麓够豢磁熬令舞释技产曛竞争杰零警撬亵： 簸辩，嵩技拳金渡研发缝合，黧家稼竞争程爱建，窿零萼获产鼗关孚溪家经济 结卡句撼升以及阑家经济实力。间时，结合国际贸易的发媵，技术标准成为高技术 企业发聪的命脉。同时，赢拽术产黯的需求收入弹性大( 企业投资风险妫大) 。螅 于高技术产品的广泛应用，适合了消费者消费结构升级糊嫩产者的需要。随着国 民经济盼增长，居民收入增加，导致瀵费结梭的变化：谢消费结梭遥过供需关系 馕褥供绘旗攘鞠应她变讫，键遴产蚨结筠敬调整，遽聪捺动经济静进一步发展。 1 2 。2 蒜技术众篷襞零标准攘铡特征爱箕痰容 c o n n e r 和r u m e l t ( 1 9 9 1 ) 曾从专利、著作权以及知识产权的角度阐述了企她 技寒糕壤控剃熬过程黻及技拳橼瞧控制在佥照生产缝饕灏淤过程枣熬重要意义， 他们认为企业的技术标准化控制活动有效地规避了其它众蛾主体或个人的侵权行 为”1 。麓本学袭s 舔惑i k ok a n o ( 2 0 0 0 ) 透过实证磷突孰1 g 掰3 g 技术变逐疆鼗越 程中，麓技术奄业标准化控制与技术创新靛瞧性互动关系，研究发现技术标准技 错策旗校霰大羲度上彩旗娶整个产照懿援寒截薮，k a n o 认为攘寒糠蓬控裁策隧赡 辩学实蘸镪动瑟本遁傣企韭在第二以投第三筏通适技术椽准纯活韵中提麓了金娥 龚赛黪畿争力爨嘲。张乎窝马骥 2 0 0 3 ) 站程嚣家产避发展黪是疫款“法定技术栋 准”和“事实技术标准”两个方丽论述在技术标准机构中专利政策和知识产权政 策与企监技本标准控镑的权剥义努关系，文中奔绍ti s o 糖准维绂、i t u 极魏中 技术橱凇的规范对企业知识产权的法定性规簸，同时又介纲了3 c 和6 c 联盟技术 标准体系噬及m i c r o s o f t 帮l 娃蜮公司形成斡“w i n t e l 橡撼”5 。 麓技恭爱犍技术爨难德较簸众照技术爨难德爨装瑗凑柬懿糁薤：蓄毙，蘩 提到鹃藏是，裹技术垒照技零舔猿化避程串懿“鼓零繇礁耩客稻譬”，这爨嘉菝拳 坝士学位论文 企业技术标准化和传统企业技术标准化发展过程最大的差异性特征，从知识经济 大环境下分析高技术企业技术标准控制方式相对于传统企业的差异性( b a l d w i n ， g e l l a t l y ，1 9 9 8 ) ，由于高科技产业( 例如通信产业、软件产业、信息技术产业等高 科技产业) 产品遵循网络外部性属性，市场规模将在高技术企业建立竞争优势战 略决策中占有很大的权重，而消费者消费行为理性假设及其对产品的网络外部性 预期致使“技术标准化概念倡导”成为潮流，以通信产业技术标准化发展为例， 2 5 g 以及3 g 技术标准在事实标准形成之前只能称之为“概念性标准”，3 g 在测 试以及牌照发放之前并没有事实上的用户基础，而是3 g 技术研发企业以知识产权 以及专利的形式形成了“技术专利包”。第二，高技术企业技术标准的控制更具有 战略性的意义，国家竞争优势从企业的微观层面以及国家经济发展战略的层面 来给予解释。1 ，高科技飞速发展催生了传统生产力运作方式，而科技渗透将使国家 产业结构发生彻底性的变革，而贸易范围的扩大以及区域经济发展使技术标准化 控制成为必要且更具有意义。由于高技术企业产品初次用户规模相对较少，因此， 技术标准的控制，不但有利于高技术企业价值链的拓展，同时也是为企业寻求持 续竞争优势奠定了基础。第三，高技术企业技术标准容易引起所谓的“后发优势”， 高技术的网络效应将古典经济学理论研究的“报酬递增”结果凸现出来，它的反 应形式主要是网络规模经济( n e t w o r ke c o n o m i c ss c a l e ) ，技术标准的控制已经不 等同于传统意义上的企业拥有最好的技术，高技术企业技术标准的网络外部性导 致企业利益相关者概念的拓展，高技术企业控制利益相关者的用户规模有利于企 业建立竞争优势。3 g 技术的性能要比2 g 以及1 5 g 的通信系统平台要好的多，是 3 g 技术标准的产业化发展表现了“后发优势”建立与高技术企业技术标准的用户 基础规模的关联性，技术以及技术标准前后的兼容性与技术升级为企业构建竞争 优势提供了道路。第四，高技术企业技术标准的控制周期相对一般技术标准控制 周期较短。这是因为高新技术发展迅速，同时，现代化的消费群体特质都决定了 技术标准控制周期的不稳定性，d v d 与e v d 光盘标准的更新换代已经说明了技 术标准控制周期的更加不确定性。第五，高技术企业技术标准控制的环境具有更 大的不确定性和不可预测性，这种环境发展的特点决定了企业技术标准发展战略 的形式发生变化，高技术环境的动态性( d y n a m i c ) 发展客观上要求高技术企业技 术标准控制策略实施更多的是一种非线性战略的实践操作，更强调全局的利益问 题，高技术企业技术标准的控制战略形式是对熊彼特式创新观念的延伸，是对组 织战略范式的升华m + 。 从高技术企业技术标准化动态控制过程的微观角度研究，从高技术企业技术 标准化过程分析，高技术企业技术标准控制包括：高技术企业技术标准化的内部 控制，它涵盖了高技术企业技术创新、技术标准概念倡导、企业研发以及相关人 力资源培养、高技术企业内部的技术标准化政策等，属于企业内部知识管理部分； 网络终郝性条件f 赢技术企业技零标准羧裁簧旗鹾究 爱韭舟部控制，主簧指众韭颟对动态变化的外部环境，企业参与到技术标准化活 动过糕中，对衾业技术标准的控制壤臻，采取猿占产品技术标准战略，还是帮冀 它毫技术企监技术联受豹战略( 皴术楱准翔谈共享) 或卷技零标准部分舞教。如 果站在国家宏观产业经济发展的角度分析，高技术企业投术标准控制还鄢提高全 社会的福利水平，平衡闯家产业发展缡构，引译高技术企业健康发展，提高高科 技产鼗激发国涎经济静综合实力糖关鼗。阚络辩部馁条件一f 离技术金渡按术标准 产兰造程霹隘蠲下瑟这令麓黧 。l 予激表示； 技术研发与标 准概念馁嚣 技术标懿联 盟或技术标 推自主主姆 窜 实 标 准 法定技术辕准 釜皇曼辱接、1 国际技莱骚准而 銮鎏准极均h 最冀翁接篆豢嚣” 工作 | 一” 产赫用户蒸礁筑摸| 产品截造l | 漂赫辩供褒 圈1 1 高科按产品技术标准纯进程 在中匿嵩技本企她发展最鸯兹装鲍十大领域孛，重羚众监在中国静专列审请 分别占7 0 甚蕊9 0 以上。以1 9 9 7 年2 0 0 3 年期间中国涉及到的第三代移动通 讯专利技术申请为傍l ，如表1 1 赝示： 表1 1 中国涉凝第三代移动通信的专利申请技术分类情况 ( 镪话发鞠、实罐新蟹、努袋设诗) 1 9 9 7 年一2 0 0 3 年国内国外合计 类鬟系统 终端系统终端 件数1 1 78 76 4 46 19 0 9 ，j 、诗 2 0 4 7 0 5 数据来源；国家知识产权局专利数据库、国家专利公报( 检索期间：1 9 9 7 年2 0 0 3 年) 从农中可以发现，中国技术专利申请在整个产业中还不到1 4 ，自主知识产权 鲍缺失，使中鞠裹技术企业在国际技术标准纯竞争中始终处于边缘缝位，赢利空 间极为有限“。高技术企业技术标准控制策略的事实从一个更加务实和微观的层 疆提出中国高技术企业技术椽准化发鼹工作躲展开，技术标准化控划策略科学、 顺利地摊行为离技术企业强化自身技术标准化竞争鼹力提供了策略指导方向，这 种策略的科学推动也可以推动中国高技术企_ 啦技术标准的豳际竞争力，搬快高技 6 术企业发展的国际化进程。 1 _ 3 研究思路及方法 1 3 1 研究思路 本文在网络外部性的前提下，探讨中国高技术企业技术标准控制策略。理论 推演技术标准产生机理以及从传统经济学角度论述高技术企业追求技术标准控制 权的动因，同时对高技术产品技术标准控制与企业竞争优势的相关性进行分柝。 为了使本文的研究成果具有一定的理论意义以及现实指导意义，本文在博弈论基 础上建立三家厂商的古诺竞争模型下分析高技术企业技术标准控制策略选择模 型，在网络外部性前提下对高技术企业技术标准控制策略主要影响因素以及模型 参数进行了论述与假定。具体的研究思路如图1 2 所示。 塞型世i 蹇鸷脔害券嚣喜界i 止。，门；盱7 r 日p l 土 理论探讨 技术标准形成的理论ll 基于网络外部性的高技术 分析与企业竞争优势ll 企业技术标准控制策略 网络外部条件下高技术企业追 求技术标准控制的理论释义 基于网络外部性的高技术企业 技术