（统计学专业论文）外商直接投资对我国就业的影响分析.pdf

江 苏 大 学 硕士 学 位论文 摘要 就业问题一直都是经济学研究的重要课题之，在宏观经济政策的三大 目标：充分就业、低通货膨胀和高速增长之中，就业问题是最重要的。而我 国作为一个人口大国，目前面临着严峻的就业形势。因而，如何缓解紧张的 就业形势成为我国倍加关注的问题。 我国是发展中国家，解决就业问题的资金有很大一部分来自于发达国家 的投资，也就是外商直接投资。一般来说，在开放的条件下，外商直接投资 ( f d i ) 对促进我国的就业增长具有一定的积极作用。但是，这种作用也会依情 况而变。f d i 在我国的生产经营活动既直接创造就业机会，也间接创造就业机 会，当然也可能直接或间接减少就业机会，这种变化取决于外资的进入方式、 经营战略、以及我国劳动力市场的完善程度、运行效率、劳动力质量等多方 面的因素。 本文拟通过对产业层面f d i 就业效应的研究，更加全面、精确地考察外 资对我国就业的综合影响，从而为相关部门制定科学引资政策，合理引导外 资流向，提供有益参考，使外资在缓解我国就业压力、改善就业结构等方面 发挥更大作用。本文首先对外资企业在不同行业的就业分布进行了定性的描 述，结果显示：现阶段外资吸纳就业人数最多的行业仍然是制造业，除制造 业外第二产业中的其它行业外资企业就业人数近年来呈现下降趋势；第一产 业外资企业就业人数很少；第三产业中，外资企业就业人员主要集中在交通 运输仓储、邮政业、批发和零售业、社会服务业、金融业与房地产业五个行 业，其他行业就业人数相对较少。然后，为了更加客观准确地衡量外资对我 国不同行业就业的影响，我们将外资对三大产业就业的直接效应和间接效应 纳入到个理论模型中予以测算，进而得出外资在不同行业对就业的总效应。 结果显示：f d i 对我国第二产业和第三产业的影响是促进就业的。但是，f d i i 江 苏 大 学 硕 士 学位论 文 对我国第一产业表现为抑制就业。 最后，本文在定性和定量分析的基础上提出，当前我国应通过坚持以劳 动密集型产业引资和技术密集型产业引资并重的引资策略、加强第三产业引 资、提高劳动者素质等手段来更好地促进f d i 为增加我国的就业机会发挥积 极作用。 关键词：外商直接投资，行业，直接就业效应，间接就业效应 江 苏大 学硕 士 学位论 文 a b s t r a c t t h ee m p l o y m e n tq u e s t i o nh a sa l w a y sb e e no n eo ft h ei m p o r t a n ts u b je c t so f t h ee c o n o m i c sr e s e a r c h ，w h i c hi st h em o s ti m p o r t a n ti nt h et h r e em a j o rg o a l s ：f u l l e m p l o y m e n t ，l o wi n f l a t i o na n dg r o w i n ga tt o ps p e e d ，i nt h em a c r oe c o n o m i cp o l i c y h o w e v e r , a st h el a r g ec o u n t r yi np o p u l a t i o n ，c h i n af a c e st h es e v e r ee m p l o y m e n t s i t u a t i o na tp r e s e n t t h e r e f o r e ，h o wt oe a s et h es e v e r ee m p l o y m e n ts i t u a t i o ni sa q u e s t i o nc o n c e m e db yc h i n ae x t r e m e l y c h i n ai sa d e v e l o p i n gc o u n t r y , w h i c h f u n d so fs o l v i n gt h ee m p l o y m e n t p r o b l e md e r i v ef r o mt h ei n v e s t m e n to ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sm o s t l y i t st h e f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t g e n e r a l l ys p e a k i n g ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) h a s ac e r t a i np o s i t i v er o l et od r i v et h i sc o u n t r y se m p l o y m e n tu n d e ro p e nc o n d i t i o n h o w e v e r , t h i sr o l ew i l lb ec h a n g e da c c o r d i n gt oc i r c u m s t a n c e s f d im a yc r e a t eo r r e d u c et h ee m p l o y m e n to p p o r t u n i t yd i r e c t l yo ri n d i r e c t l yd e p e n do nm a n yk i n d so f f a c t o r s ，s u c ha st h ew a yo fi n v e s t m e n t ，m a n a g e m e n ts t r a t e g y , t h ep e r f e c t i o nd e g r e e a n do p e r a t i o n a le f f i c i e n c yo fl a b o rm a r k e t s ，w o r k e r sq u a l i t y t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h ee f f e c to ff d io ne m p l o y m e n ti nd i f f e r e n ti n d u s t r i e s i nc h i n a ，w h i c hi n s p e c t st h es y n t h e s i si n f l u e n c ec o m p r e h e n s i v e l ya n da c c u r a t e l y , i no r d e rt og i v ea d v i s e sf o rg o v e m m e n tt of o r m u l a t es c i e n t i f i cp o l i c yt og u i d e f o r e i g ni n v e s t m e n t ，t om a k et h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei n e a s i n gt h ep r e s s u r eo ne m p l o y m e n ta n dt oi m p r o v et h es t r u c t u r eo fe m p l o y m e n ti n c h i n a f i r s t l y , t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h ed i s t r i b u t i o no fe m p l o y m e n ti nd i f f e r e n t s e c t o r sq u a l i t a t i v e l y , t h er e s u l t si st h a t ：t h em a n u f a c t u r i n gs e c t o ri ss t i l lt h em o s t ， o t h e rs e c t o r si ns e c o n d a r yi n d u s t r ys h o wad o w n w a r dt r e n di nr e c e n ty e a r s t h e n u m b e ro fe m p l o y m e n ti n p r i m a r yi n d u s t r y i ss m a l l i n t e r t i a r yi n d u s t r y , e m p l o y m e n t i n f o r e i g n f u n d e de n t e r p r i s e sm a i n l yc o n c e n t r a t e s o nt r a n s p o r t ， s t o r a g ea n dp o s t ，w h o l e s a l ea n dr e t a i l ，s o c i a ls e r v i c e s ，f i n a n c i a ls e r v i c e sa n dr e a l - 1 1 1 江 苏大学 硕士 学位论 文 e s t a t ei n d u s t r i e s h o w e v e r , e m p l o y m e n ti no t h e rs e c t o r so ft e r t i a r yi n d u s t r yi sl e s s s u b s e q u e n t l y , i no r d e rt og e tm o r ea c c u r a t ea n do b j e c t i v em e a s u r ea b o u tt h ee f f e c t ， w es e tu pat h e o r e t i c a lm o d e lt oa s s e s st h ed i r e c te f f e c ta n dt h ei n d i r e c te f f e c to f t h et h r e ei n d u s t r i e s t h e n ，w ef o u n dt h a ti nd i f f e r e n ti n d u s t r i e sf d ih a sd i f f e r e n t o v e r a l le f f e c to ne m p l o y m e n t t h er e s u l ts h o w st h a t ：t h ef d ip r o m o t e st h ei n c r e a s e o fe m p l o y m e n to p p o r t u n i t yi nt h es e c o n d a r yi n d u s t r ya n dt e r t i a r yi n d u s t r y , b u ti t s u p p r e s s e st h eg r o w t ho fe m p l o y m e n ti np r i m a r yi n d u s t r y f i n a l l y , b a s e do nt h eq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，t h i sa r t i c l es u g g e s t s t h a ti no r d e rt op r o m o t ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tt oc r e a t em o r ee m p l o y m e n t o p p o r t u n i t yi no u rc o u n t r y , o u rg o v e r n m e n ts h o u l dp e r s i s ti na t t r a c t i n gf d ii nb o t h l a b o r - i n t e n s i v ei n d u s t r ya n dt e c h n o l o g y i n t e n s i v ei n d u s t r y , a tt h es a m et i m ep a y m o r ea t t e n t i o nt og u i d et h ef d if l o wt ot e r t i a r yi n d u s t r ya n dt oi m p r o v et h eq u a l i t y o f w o r k e r sa n ds oo n k e yw o rd s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，s e c t o r , d i r e c te m p l o y m e n te f f e c t ，i n d i r e c t e m p l o y m e n te f f e c t i v - 独创性：声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：茏之秀 日期：阳7 年修月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部 内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密 学位话文作者签名：茹吏秀指导教师签名： i 2 0 0 9 年1 2 月纠日 渺7 年，月2 日 江 苏大学硕 士 学位论文 1 1 论文的背景和意义 第一章引言 跨国投资是一种直接的资本流动，是经济全球化的表现形式和最重要的载体。外商直 接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，简称f d i ) 是我国促进经济发展的一个重要手段，它 同储蓄和出口并称为我国经济发展推动力的“三驾马车”。近年来我国大规模吸引外商直 接投资，在2 0 0 2 年，我国吸收的外商直接投资首次超过美国跃居世界第一。外商投资企业 已成为中国经济的重要组成部分，目前外商投资企业的出口已经占中国出口的一半以上， 外商投资企业所创造的工业增加值占中国工业增加值的四分之一，外商投资企业上缴的税 收占中国税收收入的五分之一，外商投资企业直接吸纳的就业人数达2 0 0 0 多万人，约占中 国城镇非农业劳动人口的十分之一。“引入外资对我国经济发展的促进作用是毋庸置疑的。 资本是工业化的物资基础，我国是处于工业化进程中的发展中国家，外商直接投资从国际 市场带来的资金和技术，对我国资本的形成和经济发展起到了促进作用。另外，我国在经 济结构等方面的调整也需要资金的投入，外部资金的流入，可以满足调整过程对资金需求 的缺口，从而使结构调整更具有经济上的可行性，使我国的改革、调整和发展可以较顺利 地进行。 与此同时，近年来由于国际国内多重因素的作用，就业日益成为我国理论界和实际部 门关注的一个焦点问题。就业问题关系到国民经济的发展和社会稳定，涉及到千家万户的 切身利益，历来受到党和政府的高度重视。外商直接投资对我国经济产生了巨大的影响， 这其中就包括外商直接投资对我国就业影响的问题。外商直接投资除了直接吸收东道国的 劳动力就业以外，还通过影响东道国本地企业的市场需求提高或削弱东道国本地企业对劳 动力就业的吸收能力，外商直接投资对东道国劳动力就业的整体影响可能低于外商直接投 资企业实际提供的就业岗位，也可能超过外商直接投资企业实际提供的就业岗位。此外， 外商直接投资企业还对东道国的就业质量、就业结构产生深远的影响，因此，对外商直接 投资对我国就业效应的影响进行分析具有重要的意义。 我国目前劳动力供大于求的矛盾十分突出。“十一五时期，我国进入新的劳动力增 长高峰，五年新增劳动力总供给将达至u s o o o 多万人。按照目前的就业弹性，g d p 每增长一 个百分点，就业岗位增加1 0 0 万个，五年内只能增力h 4 0 0 0 万个就业岗位，形成i 0 0 0 万个就 业缺口。就业问题关系到国民经济的发展和社会稳定，涉及到千家万户的切身利益，日 江 苏大学硕士 学位论 文 益成为我国理论界和实际部门关注的一个焦点问题。根据我国“十一五”规划，我国将以 “逐步实现社会就业比较充分”作为劳动保障事业发展的主要目标之一，把扩大就业摆在 经济社会发展的突出位置，继续实施积极的就业政策。“十七大”报告中更是提出，国家 鼓励以创业带动就业的模式。 特别是最近几年，f d i 大量流入，我国经济持续高速增长，但与此同时就业增长却日渐 乏力。2 0 世纪8 0 年代我国就业人数增长率约为2 3 4 ，9 0 年代年均就业增长率为1 0 9 ，2 0 0 0 年后，年均就业率下降至0 9 7 。可见，我国存在“奥肯定律”失灵的现象。一方面，f d i 流入我国的规模不断扩大，g d p 增长率年年攀升；但另一方面，就业增长率却日趋下降， 我国的就业压力不断增大。f d i 与我国的就业关系如何? f d i 在我国就业市场到底扮演着何 种角色? 由于f d i 与就业问题自身的复杂性，目前对此问题还没有定论。f d i 在不同的国家、不 同的区域、处于投资的不同阶段、集中于不同的行业，其对就业的影响也不同。本文将在 f j f 人研究的基础上，主要针对产业和行业层面，对此问题进行系统性的研究，并佐以实证 分析，理清它们之间的复杂关系。 随着我国吸弓i f d i 数量逐渐增多，f d i 负面作用开始显现，一些学者建议有选择性的引 进f d i ，甚至还有一些学者建议黜j f d i 的流入。但我国在可预见的时期内，资本一直是我 们的稀缺资源，再加上就业问题的长期存在，如何选择f d i 、如何利用f d i 来解决我国的就 业问题，是一个非常现实的问题。本文对f d i 与就业影响的研究，特别是针对行业层面来 进行研究，为我国从就业角度，甚至具体到每个产业的就业角度，制定引进f d i 政策具有 重要的参考意义。 1 2 相关文献综述 1 2 1 外商直接投资对东道国就业的积极影响 t o m a s zm i c k i e w i c z ，s l a v or a d o s e v i c 等人( 2 0 0 0 ) 在就中欧四国外商直接投资对劳动需 求影响的研究中发现，外商直接投资为当地创造了大量就业机会，1 9 9 3 1 9 9 6 这几年间， 外商直接投资的制造业企业的就业人数占匈牙利制造业就业总人数的比例高达到7 8 2 。 在这段时间捷克总就业人数虽然减少了1 0 7 9 万人，但外资企业却为其提供了6 4 1 万个工 作机会，很大程度上遏制了大量失业可能引发的严重后果9 1 。m c d o n a l df ，t s e l m a n r lh j 8 i h e i s ea ( 2 0 0 2 ) 就外商直接投资对欧盟的短期和长期就业影响进行分析后发现，虽然外商 直接投资在短期内对东道国的就业推动作用很小并且所创造的都是非技术性就业，但从长 江 苏大 学 硕 士 学位 论文 期来看，外商直接投资却为东道国带来了大量的就业机会【i o l 。l i t t l e ，j a n es n e d d o n ( 1 9 8 6 ) 就1 9 7 9 年一1 9 8 2 年经济危机期间外商直接投资对美国的就业所产生的效应进行了研究，发 现在这段时期外资企业就业人数的增长要远远快于内资企业。这一时期美国制造业领域 1 1 的就业岗位都是由外资企业提供的】。 随着外商在华直接投资数量的迅速增加，其对就业的促进作用也日益受到国内学者的 关注。杨柳勇( 2 0 0 2 ) 分析了外商直接投资对我国就业的直接影响，并分析了不同产业、不 同地区外商直接投资对就业的影响，研究表明外商直接投资对就业有显著的带动作用【1 2 】。 牛勇平( 2 0 0 1 ) 通过对外商直接投资与我国就业数量的定量分析发现，在国内投资效率下降 时，外商直接投资对就业增长具有正效应f 1 3 】。 1 2 2 外商直接投资对东道国就业的消极影响 r h y sj e n k i n s ( 2 0 0 6 ) 对越南的研究发现外商直接投资对越南的直接就业效应很小，并且 由于外资进入挤出了部分国内投资，外资对越南的间接就业效应也非常有限甚至表现为抑 制就业【1 4 j 。 我国学者陈利敏( 2 0 0 2 ) 通过计量方法研究了外资在我国韵就业效应，结果认为国内资 本比外商直接投资对就业的影响更大【1 5 1 。丁明智( 2 0 0 5 ) 认为国内固定资产投资、外商直接 投资对就业均产生正效应，但是国内固定资产投资对就业影响更大，累计国内固定资产投 资每增加1 ，就业人数增加o 1 0 8 3 ；累计外商直接投资额每增加1 ，就业人数仅增加 0 0 6 4 。这说明内资吸纳就业的能力高于外资，我国就业的增加主要靠国内投资来拉动【l 酬。 邱晓明( 2 0 0 4 ) 认为随着我国逐步成为世界制造中心，跨国公司将资本和技术密集型产业向 我国转移，其直接就业效应明显弱化。加快技术进步和增加就业两者之间存在一定替代关 系1 1 7 j 。凌海生( 2 0 0 5 ) 认为，我国每增加l 亿美元的外商直接投资，将直接带来1 4 5 6 万人就 业。但从总就业效应来看，每增加l 亿美元的外商直接投资将减少就业0 0 0 4 万人，挤出效 应略大于吸纳效应，外商直接投资的就业总效应表现为负【1 8 】。曹安定、张庆君( 2 0 0 4 ) 认为 外商投资对于我国的非农产业就业量的确有一定的影响，其实证分析结果表明，外商直接 投资对于当年就业的影响并不像期望的那么明显，大概每增加一个百分点，就业量仅增加 0 0 3 【拇1 。 1 2 3 外商直接投资对东道国不同产业就业的不同影响 波兰学者a n n ag o l e i e w s k a ( 2 0 0 2 ) 研究发现，外资对波兰不同产业的就业影响大小不 同，但各产业的直接就业效应和间接就业效应均表现为促进就业，并且间接就业效应要大 江苏大 学 硕士 学 位论文 于直接就业效应【2 0 1 。n i l g e ld r i f f i e l d ( 1 9 9 9 ) 对英国国内部分行业外资的间接就业效应进行分 析后发现外商直接投资对大部分行业的间接就业影响表现为抑制就业，且影响大小存在行 业差异，其中对服装制造业、发动机制造业等行业的就业负效应比较大，而对于非金属采 矿业以及部分食品和饮料加工行业的这种间接影响较小【2 l j 。 我国学者曹小燕( 2 0 0 3 ) 认为合同利用外资额对不同产业部门就业影响具有较大差异。 从解释变量的回归系数来看，合同利用外资每增加l ，第一产业就业人数会减少0 0 0 5 3 7 ， 而第二、三产业就业人数则会分别增加0 0 4 2 6 9 和0 1 3 8 8 7 2 2 2 1 。张二震、任志成( 2 0 0 5 ) 从产业角度对外商直接投资和就业的数量关系进行定量分析后发现外商直接投资对第一、 二产业的就业起到负面作用，对第三产业就业则产生正效应。从总就业人数来看，外商直 接投资倾向于减少国内就业，外资企业在解决就业方面的作用不及内资企业【2 3 j 。 由此，可以看出，目前国内理论界研究f d i 与我国经济增长的关系的文章并不鲜见，研 究f d i 对就业产生的直接效应和间接效应的文章也不少，但研究f d i 对于我国产业角度就业 影响的文章就不多了，且一般侧重于宏观总体分析，从三大产业各自的角度综合直接效应 和间接效应来研究f d i 对就业的效应目前还很少。国外研究就业效应( e m p l o y m e n te f f e c t ) 的文献虽说还是不少的，但主要偏重于微观层面分析。所以本文主要在前人研究的基础上， 从产业角度出发来研究f d i 对我国就业的影响。 1 3 论文的安排 本文主要分以下几部分进行论述： 第一章，概述介绍本文的选题背景和意义，阐述了一下目前该课题的研究现状。然后 说明了本文的结构安排，并简单阐述了本文的创新以及不足之处。 第二章，对外商直接投资和就业及其相关理论进行归纳总结。 第三章，在分析我国外商直接投资的行业分布特征的基础上，就外商直接投资对我国 就业影响的行业分布现状进行一个定性分析。 第四章，选择模型和数据，具体地测算外商直接投资对我国三大产业以及整体的就业 效应，并分析其影响。 第五章，根据以上分析有针对性地提出若干促进我国就业的政策建议。 第六章，对本文进行归纳总结并展望一下本课题的未来趋势。 1 4 论文的创新及不足之处 本文的创新之处主要有以下三点： d 江 苏大 学 硕 士 学位论 文 ( 1 ) 研究视角的创新。目前，就外商直接投资与就业关系的研究虽有不少，但利用实证 分析方法来直接分析外商直接投资对我国三大产业就业影响的文章就比较少了，本文在这 一研究视角方面是个创新。 ( 2 ) 本文实证研究方法中的数学模型是在结合柯布一道格拉斯函数和利润最大化理论的 基础上建立的，与以往的大多数研究只利用柯布一道格拉斯函数的变形有所区别与改进。 ( 3 ) 本文研究采用定性结合定量、总体结合个案的分析方法。本文采用先定性后定量， 最后将两者的分析结合起来对整个课题进行总的论述的方法。其中，在定性分析部分，分 析外资分布时采用全国整体数据，而分析三大产业从业人员分布时采用的是广东省的数 据，本文将总体和个案分析有机的结合在一起。 由于掌握资料的有限和本人能力的不足，本论文存在不少不足之处： 首先是数据质量问题。由于统计资料的不完善和数据缺失，使得本文实证研究部分样 本容量较小，实证分析难以精确进行。外商直接投资对我国就业影响远比本文写到的丰富 复杂得多，很多结论还需进一步的探讨和研究，远非本文所论可以做出解释的。而本文针 对外商直接投资对促进我国就业所提出的政策建议也只是一些粗浅论述，由于研究内容范 围的限制，这些建议也一定是不完全的、阶段性的。 其次，由于数据严重缺乏，没有分析外商直接投资对地区之间的就业差异的影响，实 际上，全国的外商直接投资集中在沿海发达地区一样，为什么外商直接投资会有这样的分 柿呢? 同时，这样的分布对全国的就业结构、就业质量有什么影响呢? 蔡防、王德文( 2 0 0 4 ) 从人力资源的角度做过回答f 2 】，但是从就业数量角度也是应该研究的。另外，本文做定性 分析时所取个案数据仅仅来自广东省而已，而广东省毕竟是少数沿海开放较早省份之一， 不具有很大的代表性。如果这种情况扩展到全国其他省份又会是什么样的呢? 由于数据的 欠缺，本文并未作这方面的比较分析。 最后，由于影响因素较多，外商直接投资就业效应比较复杂，部分数据和资料的不可 获得，使得本论文还存在其它很多未研究的地方。比如：外商直接投资进入方式、进入动 机、进入模式以及要素密集类型对就业的影响等还未进行研究，就业地区结构差异中有多 少是由外商直接投资引起的，不能进一步明确也未进行研究。 江苏大 学 硕士 学位论 文 2 1 概念界定 2 1 1 外商直接投资 第二章外商直接投资及就业理论 对东道国而言，国际直接投资就是指吸收和引进外国直接投资。在我国，外商直接投 资指外国企业和经济组织或个人( 包括华侨、港澳台同胞以及我国在境外注册的企业) 按我 国的有关政策、法规，在我国境内开办外商独资企业，与我国境内的企业或经济组织共同 举办中外合资企业、合作经营企业或合作开发资源的投资以及外商从企业得到的收益再投 资。由于我国吸引利用的投资不仅来源于世界各国，而且还有相当一部分是来自我国的香 港、澳门和台湾地区，我国通常称所有的这些投资都为外商直接投资，因此在我国外商直 接投资中的外商，既包括外国投资者，又包括我国港澳台地区的投资者。 2 1 2 就业水平 这是一个总体概念，它可以用很多指标来衡量。根据凯恩斯的就业理论和现代就业理 论，决定一个国家或一个地区的就业水平的因素很多，所以应当用系列指标体系来衡量 就业水平。但由于多个指标，特别是经济类指标相互间具有较大的相关性，这会使评价结 果不够明了准确。一般用就业人数或者就业率、就业弹性这些指标来衡量就业水平。本文 中的就业水平指的是就业人数。 2 1 3 就业结构 这是反映一个国家或地区经济发展阶段的重要标尺，就一般意义上讲，就业结构有广 义和狭义之分。广义的就业结构包括就业的产业结构、职业结构、城乡结构、行业结构、 性别与年龄结构、所有制结构、技术结构、地区结构等；狭义的就业结构是指就业的产业 结构。本文中的就业结构指的是就业的产业结构。 2 1 4 服务业 服务业是专门从事生产服务产品的行业和部门，是广义的服务业。本文所提到的的服 务业也是广义服务业。服务业是社会分工深化的产物，是现代国民经济的重要组成部分。 人们在叙述产业分类及范围时，有时使用“第三次产业”或简称“第三产业”，有时使用 “服务业”或“服务性行业”的概念。2 0 世纪6 0 年代中期至7 0 年代中期，“第三次产业” 一词逐步被“服务业”一词所代替【3 1 。根据联合国国际标准产业分类( i s i c ) ( 修订版3 1 ) ， 6 江 苏大 学 硕 士 学 位论文 第三产业项下的所有经济活动都可以算做服务行业。第三次产业和服务业是从两个不同角 度研究的行业概念。服务业不仅在内涵上有规定性，外延上也有规定性，范围只是服务行 业和服务部门。第三次产业难作质的规定，这就为第三产业的部门构成留下了随意归类的 可能，各国对第三产业可以凭自己的看法划分统计。 根据国民经济行业分类( g b t 4 7 5 4 2 0 0 2 ) ，我国三次产业划分的具体范围是：第一 产业包括农、林、牧、渔业；第二产业包括采矿业，制造业，电力、燃气及水的生产和供 应业，建筑业：第三产业包括除第一、二产业以外的其他行业，具体包括：交通运输、仓 储和邮政业，信息传输、计算机服务和软件业，批发和零售业，住宿和餐饮业，金融业， 房地产业，租赁和商务服务业，科学研究、技术服务和地质勘查业，水利、环境和公共设 施管理业，居民服务和其他服务业，教育，卫生、社会保障和社会福利业，文化、体育和 娱乐业，公共管理和社会组织，国际组织等【4 】。为了便于从就业角度进行描述，本文将选 择了从统计意义角度来进行研究，将服务业等同为第三产业。 2 2 外商直接投资理论 2 2 1 垄断优势理论 垄断优势理论是西方最早研究对外投资的独立理论，海默( h y m e r ) 及后来的约翰逊 ( h j o h n s o n ) 、凯夫斯( r c a v e s ) 和拉格曼( a r u g m a n ) 是其代表人物。 1 9 6 0 年，s 海默( s t e p h e nh h y m e r ) 的博士论文民族企业的国际经营：f d i 研究 在理论上丌创了以f d i 为研究对象的新的研究领域。他发现美国的海外经营主要集中在少 数几个行业，并且为几个企业所垄断。跨国公司是市场不完全的产物，垄断优势是企业国 际直接投资的优势所在。他认为，能够到海外进行直接投资的企业都有某种优势，比如规 模经济、差别产品、特殊的技术、低成本的生产要素等。这些企业将到没有上述垄断优势 的国家去投资。 凯夫斯( r c a v e s ) 的一系列论文沿着海默的思路去发现和确定垄断优势。凯夫斯的分析 中采用f d l 存量指标，重点放在行业活动而不是企业上。他认为跨国公司的垄断优势是开 发、生产和销售差异化产品。这种产品的差异性是跨国公司与当地企业相比具有的竞争优 势。 2 2 2 内部化理论 从2 0 世纪7 0 年代中期开始，英国学者巴克莱( p b u c k l e y ) 和卡森( m c a s s o n ) 以及加拿 大学者拉格曼( a r u g m a n ) 等共同提出了内部化理论。 江 苏大学硕 士 学位论 文 内部化理论即指把市场建立在公司内部的过程，以内部市场取代原来的外部市场，公 司内部的转移价格起着润滑内部市场的作用，使之像外部市场一样有效的发挥作用。内部 化理论认为，外部市场的不完全促使企业将中间产品在企业内部进行生产和交易，当这种 行为跨越了国界，就表现为跨国公司的对外直接投资。根据该理论，那些造成市场不完全 的国家正是国际直接投资流向之处，高关税和非关税壁垒所在的国家即是一例。节约空间 运输成本会导致水平型的国际直接投资，转移价格和企业间生产上的联系会引致垂直型的 国际直接投资。 2 2 3 国际产品生命周期理论 美国哈佛大学商学院教授雷蒙德弗农( r a y m o n dv e r n o n ) 于1 9 6 6 年提出了国际产品生 命周期理论。该理论以产品生命周期作为横坐标，将垄断优势( 主要是技术优势) 与区位因 素结合起来进行动态分析。 弗农认为，垄断优势理论并没有彻底说明跨国公司需要通过f d i 而不是通过产品出口 和技术转让来获取利润的根本原因。他指出，国际产品的生命周期的发展规律决定了企业 为占领国外市场而进行对外投资。由于世界各国在科技进步及经济发展水平等方面的差 别，同一产品在各国丌发生产、销售和消费上存在时间差异，这种时间差异就是国际产品 生命周期。弗农将国际产品生命周期划分为三个阶段：新产品发明阶段、产品成长和成熟 初期阶段、成熟期和产品标准化阶段。由于各国在经济和科技发展水平上很不相同，因此， 产品进入这三个阶段的时间先后不一。国际产品生命周期一般呈现以下运行规律：发达国 家率先研制丌发出某种新产品，并在国内市场销售，然后逐步向较为发达的国家、发展中 因家出口，并转向对其他新产品的开发，最后则要向其他国家进口原产品来满足国内市场 需求：发展中国家则是先引进新产品的生产和消费，最后又将产品出口到产品的原产国。 国际经济发展至今，国际产品生命周期理论日益显示出其局限性。首先，它不能解释 那些非标准化产业如石油生产部门的对外投资：其次，他认为f d i 应从发达国家流向发展 中国家，但现实经济中发达国家之间的双向投资占了主体；此外，许多跨国企业可以在新 产品创新阶段就组织国外生产，甚至通过子公司在东道国研制新产品。由于跨国公司网络 的形成和国家问技术差距的减小，国际产品生命周期理论的作用能力大大减弱，不过该理 论仍然可以解释某些类别产品的国际直接投资。 2 2 4 比较优势投资理论 2 0 世纪7 0 年代中期之前的对外直接投资理论大多以欧美为研究对象，在此之后的1 9 7 7 江 苏 大 学硕 士 学位论 文 年，日本一桥大学长期从事国际经济研究的学者小岛清出版了对外直接投资论一书， 在书中他运用国际贸易理论中的比较优势理论推演出了解释日本对外直接投资的理论模 式。 小岛清认为对外直接投资要从本国已经处于或者即将处于比较劣势的产业依次进行， 将国内已经或者即将失去比较优势的部门转移到国外，建立起新的出口基地，而国内则继 续发展那些仍然具有比较优势的产业，这样不仅可以优化投资国国内的产业结构，而且能 够促进对外贸易的发展。小岛清将美国和日本的对外直接投资模式进行了比较，他认为， 美国企业的对外直接投资主要集中在制造业，从事对外直接投资的企业是美国具有比较优 势的产业，这些部门在国外投资建厂生产产品后，给美国国内企业增加了竞争对手，挤占 了美国出口市场，将导致美国出口减少，贸易逆差增加，国际收支恶化。而相反，日本制 造业的对外直接投资多为在日本已经丧失比较优势的部门，但这些产业在东道国仍然具有 比较优势，日本国内则继续发展比较优势更大的产业【5 】。 小岛清的比较优势理论是建立在传统国际分工基础上的，是比较优势原理在对外直接 投资中的运用。但该理论是以日本2 0 世纪6 0 、7 0 年代对外直接投资为研究背景的，无法 完全解释2 0 世纪7 0 年代中期以后日本迅速崛起的新的对外直接投资情况，因此具有较强 的时代特色。 2 2 5 国际生产折衷理论 2 0 世纪7 0 年代中后期，英国里丁大学教授邓宁首先提出了国际生产折衷理论，1 9 8 1 年邓宁出版了名为国际生产与跨国企业一书，对这一理论作了系统全面的阐述。邓宁 认为，企业从事国际直接投资需要具备三种优势，即所有权优势、内部化优势、区位优势， 也就是所谓的o i l ( o w n e r s h i p i n t e r n a l i z a t i o n l o c a t i o n ) 模式。企业国际直接投资是这三 种优势综合作用的结果。 ( 1 ) 所有权优势，它包括来自于对有形资产和无形资产的占有生产的优势、生产管理上 的优势、规模经济所产生的优势。邓宁在此更为强调的是知识资产这类无形资产的优势。 企业拥有所有权优势的大小直接决定了其从事国际直接投资的能力。 ( 2 ) 内部化优势，企业为了避免外部市场的不完全性对企业经营的不利影响而将企业的 优势保持在企业内部。邓宁认为企业将其优势内部化的能力是企业参与竞争的关键因素。 ( 3 ) 区位优势，是指因东道国的要素禀赋及东道国政府对外国企业政策等方面的相对优 势而产生的吸引力。一般包括：东道国的地理位置、生产要素的成本及质量、运输成本、 基础设施、政府干预范围与程度、国内外市场的差异程度，以及由于历史、文化、风俗偏 9 江 苏 大 学 硕士 学位论文 好、商业惯例而形成的心理距离等。邓宁认为企业必须同时兼备所有权优势、内部化优势 和区位优势才能从事有利的海外直接投资活动。 国际生产折衷理论吸收了各派理论的精华，避免了个别理论的片面性和特殊性，被认 为是迄今最完备的解释对外直接投资的理论。但由于这一理论所提出的对外直接投资条件 过于绝对化，使其存在一定的片面性。对于并不同时具备三种优势但却正在崛起的发展中 国家的对外直接投资，特别是发展中国家向发达国家的直接投资活动缺乏有力的解释。 2 2 6 投资和贸易替代理论 西方学者蒙德尔( r a m u n d e l l ) 就跨国公司国际化经营中的贸易和投资的关系进行了 系统的研究，提出了投资和贸易替代理论。他的主要观点是： 首先，在存在国际贸易壁垒的情况下，如果直接投资厂商始终沿着特定的轨迹实施跨 国直接投资，那么这种跨国直接投资就能够在相对最佳的效率或最低的生产要素转换成本 基础上，实现对商品贸易的完全替代： 其次，国际直接投资起因于国际贸易障碍，在自由贸易条件下，国际直接投资本身并 没有什么益处，因而不会发生： 第三，国际直接投资替代国际贸易的结果是：投资国将会减少拥有比较优势商品的生 产和出口，东道国则增加该种商品的生产；投资国增加有比较劣势商品的生产，该种商品 的进口减少。这两种情况都是具有逆贸易性质的，即起着减少国际贸易的作用。前者意味 着国际直接投资取代国际贸易，后者意味着为了维持充分就业，而增加了拥有比较劣势商 品的生产。 西方发达国家之间的相互直接投资的主要目标是为了绕开贸易保护主义障碍，因而二 者的关系是一种替代关系，但是只是部分替代，而不是完全替代。跨国公司的对外直接投 资必然会遇到各种投资壁垒。在投资壁垒和贸易壁垒并存的条件下，投资对贸易的完全替 代不可能是最佳的选择，对外直接投资本身也成为成本较高的国际经济竞争方式。蒙德尔 的投资和贸易替代理论仅适用于经济发展水平相近的国家为了绕开贸易保护主义障碍而 进行的直接投资，难以对其他类型的国际直接投资行为做出较为科学的解释。 2 3 就业理论 2 3 1古典经济学的就业理论 “萨伊定律”是古典就业理论的基石。“萨伊定律”的基本内涵就是“供给会自己给 自己创造需求”。以萨伊、马歇尔为代表的古典经济学派认为，劳动的需求与劳动的供给 1 0 江 苏大 学 硕 士 学位论文 都取决于实际的工资水平，劳动的需求与实际工资水平呈相反方向变化，而劳动的供给则 与实际工资成相同的方向变化。在劳动力市场完全竞争的条件下，如果工资可以随劳动力 供求变化而自由涨落，那么通过市场价格机制的自发调节作用，可使一切可供使用的劳动 力资源都被用于生产，实现充分就业。也就是说，只要工人愿意按现行工资率受雇于雇主， 都会有工作可做，不会存在“非自愿性”的真正的失业。古典就业理论在理论上排斥了失 业存在的可能性。英国经济学家庇古甚至提出，如果在完全自由竞争的条件下存在失业的 话，那么只会存在所谓的“自愿失业”和“摩擦性失业”。庇古所谓的“自愿失业”是指 工人不愿意接受现行的工资率而宁愿不工作，这些人只要愿意减少货币工资就能被雇佣， 整个经济将消灭自愿失业。“摩擦性失业”是劳动者正常流动过程中所产生的失业。劳动 者流动包括老工人退休、年轻人进入劳动力市场的新老交替过程，或者劳动者出于某种原 因而自行放弃原来的工作以及转移到新地区寻找工作的过程。但是，任何有工作能力而愿 意工作的人，不会因摩擦的原因而遭受较长时间的失业。所以，“自愿失业 和“摩擦性 失业”的存在与充分就业并行不悖1 6 1 。 2 3 2 凯思斯的就业理论 1 9 2 9 年一1 9 3 3 年世界性的经济危机给西方国家带来了大规模的失业人口，凯恩斯的国 家干预经济理论在这一背景下应运而生。凯恩斯认为，就业量取决于有效需求。失业之所 以持续不断，是因为资本主义社会一般都存在“有效需求不足”，即总供给和总需求达到 均衡时的社会总需求不足，这种“有效需求不足”造成了不充分就业。进而凯恩斯又分析 了造成有效需求不足的原因在于三个基本心理规律：边际消费倾向递减规律、资本边际效 率递减