（国际法学专业论文）贸易政策审议机制研究.pdf

摘要 贸易政策审议机制作为马拉喀什建立世界贸易组织协定的附 件3 ，是乌拉童回合达成的第一个多边协议，是在总结关贸总协定运 作四十多年经验和教训的基础上，形成和发展起来的。主要以国剐为 基础，对成员的贸易政策进行定期审查，在透明的基础上分析和评估 各成员贸易政策和做法对多边贸易体制的影响，由此促进成员对世贸 组织规则和承诺的遵守。它是一种普遍的，非司法性的国际监督制度， 无论在世贸组织内，还是从国际泫的角度来看，都有重要价值。可以 和争端解决机制相并列，成为监督多边贸易体制有效运作的两个车 轮。文章在总结贸易政策审议机制取得的成就的基础上，试图从经济 和法律两个角度，理论和操作两个层面对之进行全面音4 析，并对贸易 政策审议机制协议的完善和贸易政策审议程序的改进提出了一些县 体建议。我希望把这篇文章作为对贸易政策审议机制成立十几年来的 一次个人审议，并期望将来能够更加充分地发挥它在世贸组织概架内 的作用。 文章共分5 个部分：第一部分描述了贸易政策审议机制的历史演 进，机制的形成经历了个不平凡的历程，从关贸总协定的规定到东 京回合谈判，再到乌拉圭回合谈判：第二部分介绍了贸易政策审议机 制的主要内容，包括贸易政策审议机制协议的内容和贸易政策审议程 序；第三郏分分析了贸易政策审议机制的价值和性质：第四部分对改 进贸易政茨审议机制做了一些探讨，同时对影响贸易政策审议的一些 实质性问题进行讨论；最后一部分对我国入世质的应对措施提出了一 些具体建议。 美键调：世贸组织，贸易政簸审波机制，贸易政策和做法，改进 a b s t r a c t a sa n n e x3 o fm a r r a k e s ha g r e e m e n te s t a b l i s h i n gw o r l dt r a d e o r g a n i z a t i o n ，t p r m i st h ef i r s tm u l t i l a t e r a l a g r e e m e n t o fu r u g u a y r o u n d i tc o m e si n t ob e i n ga n dd e v e l o p so nt h eb a s i so f s u m m a r i z i n g t h e e x p e r i e n c ea n dl e s s o r sf r o mo v e r4 0y e a r s o p e r a t i o no fg a i t 隆i s m e c h a n i s m r e g u l a r l yi n v e s t i g a t e st h et r a d ep o l i c i e so f i t sm e m b e r s ，m o s t o fw h i c ha r ec o u n t r i e s ，a n a l y s e sa n de v a l u a t e st h ee f f e c t so ft h e i rt r a d e p o l i c i e sa n dp r a c t i c e so nt h em u l t i l a t e r a lt r a d i n gs y s t e mf o rt h ep u r p o s e o fp r o m o t i n ga d h e r e n c et ow t or u l e sa n dc o m m i t m e n t s 。a sag e n e r a l a n dn o n - j u d i c i a li n t e r n a t i o n a ls u p e r v i s i o ns y s t e m ，i tw o r k ss i d eb ys i d e w i t hd i s p u t e s e t t l e m e n tm e c h a n i s mt oe n s u r et h ee f f e c t i v eo p e r a t i o no f t h em u l t i 1 a t e r a l t r a d i n gs y s t e m i t i sv a l u a b l ee i t h e ri nt h ew t o f r a m e w o r k ，o rt ot h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a ll a w 。b ya f f i r m i n gt h e a c h i e v e m e n t so ft p r ma n df r o me c o n o m i ca n dl e g a lp o i n to fv i e w , t h i s p a p e ra t t e m p t st og i v et h i sm e c h a n i s m a t h o r o u g ha n a l y s i so n t h el e v e lo f t h e o r y a n d o p e r a t i o n a n d p u t s f o r w a r ds o m es p e c i f i c s u g g e s t i o n s t o p e r f e c tt h ea g r e e m e n ta n d t oi m p r o v et h er e v i e wp r o c e d u r e 。1w i l lr e g a r d t h i sa r t i c l ea sap e r s o n a lr e v i e wo ft p r ms i n c ei t se s t a b l i s h m e n ta n d h o p ei t w i l lf u n c t i o nm o r e a c t i v e l ya n df u l l yw i t h i nw t o f r a m e w o r ki n t h ef u t u r e - t h i sp a p e rc a l lb ed i v i d e di n t o5p a r t s ：t h ef i r s tp a r td e s c r i b e st h e e v o l u t i o no ft p r m w h i c hh a s u n d e r g o n e a nu n u s u a l p r o c e s s ：f r o m g a t rr u l e sa n d t o k y o r o u n d n e g o t i a t i o n t o u m g u a r y r o u n d n e g o t i a t i o n t h es e c o n dp a r ti sc o n c e r n e da b o u tt h ec o n t e n t so ft p r m ， i n c l u d i n gt h e c o n t e n t so ft h e a g r e e m e n t a n dt h e t r a d e p o l i c y r e v i e w p r o c e s s t h e t h i r d p a r ta n a l y z e s t h ev a l u ea n df e a t u r eo ft p r m 髓l e f o u r t h p a r tp r o b e s i n t ot p r m si m p r o v e m e n ta n da tt h es a m e r t i m e d i s c u s s e ss o m es u b s t a n t i a lq u e s t i o n sr e l a t i n gt ot r a d ep o l i c yr e v i e w t h e l a s t p a r t r a i s e ss o m e s p e c i f i cs u g g e s t i o n s i nt h e l i g h t o ft h e c o u n t e r m e a s u r e st a k e na f t e rc h i n a sa c c e s s i o nt ow t o k e yw o r d s ：w t o ，t r a d ep o l i c yr e v i e wm e c h a n i s m ，t r a d ep o l i c i e sa n d p r a c t i c e s ，i m p r o v e m e n t 引言 乌拉圭回合历时，年，取得了一系烈丰硕的成果：签署了2 8 项惦议、协定，体出了3 l 项决定、宣言，涉及货物贸易、服务贸 易、国际投资、籍谖产权等广泛领域。曾担任g a t t 法律顾阎的著 名匿际法学家e p e t e r s m a n n 评价说；“世界贸易组织的各项协定 ( 即乌拉壹回合最后文件) 是1 9 4 5 年制定联合国宪章以来最重要 的世界性协议”，“世贸组织协定为2 l 世纪的国际经济新秩序羹定 了法律基础。”o 但是，“键法不足以自行”。再好拜完善的法律如果没有健全的 制度去贯彻实施，法律也只是一堆废纸，因为“法律的生命力在于 它鹩实行( 庞德港) 。”乌拉圭翻合豹谈判者稍吸取了g a t t 在法律 实施方蕊的沉痛教训，在建立世界贸易组织时，特别强调协议、协 定蛉执行，隽此健全了关贸怂协议静争端解决税制。此外，它还专 门设立了一种监督枫制，即贸易政策审议杌制( t r a d ep o l i c yr e v i e w m e c h a n i s m 英文缩写为卯弑m ) ，来加强对成员履行世贸协议的监 督。 贸荔政策审议杌制作为骂拉瞎仆建立世界贸易缀织协定的 附件3 ，是乌拉圭回含达残的第一个协议，足觅谈判各方对它的重 视程度。草在1 9 8 9 年，世界贸易组织成立之前，贸易政策审议桃 制即已进入临时邋用。经过十凡年的遨作，它在世贸维织体黼中盼 作霜己得到广泛的认同。然褥，国离学者大多耄褫争端解决机制丽 轻视贸易政策审议祝制，国内有关世界贸易缀织的著作，很少提及 或者根本没有提及贸荔政策审议祝制，学术论文也只有略论性的三 两篇，专门献理论和操俸两个层面研究贸易政策审议税翩的，更是 少之又少。 贸翁政策审议机制协议其实是一个菲常重簧的协议，可 篱透明 度原则的集大成者，无论从作用上还楚从影响藏围来说，堪与争端 解决机制稻并列，成为监督多边贸易体制有效运转和实施的两个车 轮。贸易政策审议机制是w t o 全体成员对单个成员的贸荔政策 进行全面审议的唯一场所。审议的范丽爸括所有影响贸易嚣致府措 。赵壤l | l ：擐枣陬与多逸鲤萎体捌。孛强挂会辩学出j 扳壮，1 9 9 6 牮9 月第1 版t 攘2 4 0 摹 。赵t t t t n ：t 吐界贸易蛆织 w i d ) 的法律稍度 。肯棒人民l 玎版社。2 0 0 0 年1 月第1 版第1 3 7 荫 施，不局限于单纯的外贸立法和惯例。o 对于接受审议的成员而言， 它又是一面镜子( 1 0 0 k i n gg l a s s ) ，圆让它对自身的贸易政策有一个 全面的认识和了解，或者藉此了解它国对自己贸易政策的认识和看 法。虽然评审的结果不具有强制约束力，只是中性的、阐述性的， 不能作为争端解决的依据，但是，它是强化多边贸易体制的一个重 要因素， 对于预防国际贸易争端的发生以及促进各国贸易政策和 做法的趋同都有重要意义。贸易政策审议机制也为经济政治实力不 等的审议各方提供了一个非对抗性的舞台，这对发展中国家尤为有 利。 贸易政策在国际经贸关系中非常重要，当今各发达国家几乎都 有收集别国贸易政策的机构，最有名的要算美国贸易代表( u s l r ) 办公室的“国家贸易评估报告”( n a t i o n a l t r a d e e s t i m a t e ) 系列了， 它每年都要对主要贸易伙伴的贸易壁垒进行统计和分析，欧盟、日 本、加拿大也有类似举措，可见贸易政策在这些国家受到重视的程 度。我国“入世”时就承诺对我国在过渡时期的贸易政策进行一年 一审，我们对此要有足够的重视，要做充分的准备，这些国家的做 法也值得我国借鉴。 ，1 当然，这一机制并不是完美无缺的，时过境迁，规则的滞后性 就会显露出来，譬如仅二十几位专家用w t o6 的经费，要负担日 益增加的工作量，以及贸易政策审议的标准是什么，审议范围应该 包括哪些方面，审议报告是否会带有某些国家的偏见等，仍是有争 议的问题。我拟把这篇沦文当作是对贸易政策审议机制运作十几年 来的一次个人审议，期望这一灵活的机制，在将来能够更加充分发 挥其在w t o 体制内的作用。 全文共分五章：贸易政策审议机制的历史演进，贸易政策审议 机制的主要内容，对贸易政策审议机制的评析，贸易政策审议机制 的改进，我国的对策。 。于蜜编善：( w t o 协定国内实施读奉 ，中国法制n i 版祉2 0 0 0 年7 月第l 版第4 4 页 。l a i r d s a m ：“t h e w t o s t r a d ep o l i c y r e v i e w m e c h a n i s n r - - f r o m t h r o u g h t h e l o o k i n g g l a s s ”s o u r c e ： w o r l de c o n o m y , a u 9 9 9 。v 0 1 2 2i s s u e6 p 7 4 1 。蒋锩恩。世贸垣织对其成员贸易政策的影响，田际贸易t , - j m ) 1 9 9 8 年第l o 期第2 3 页 2 1 贸易政策审议机制的历史演进 1 1 g a t t 的监督规定 1 9 4 7 年关贸总协定成立时并没有建立一项约束缔约方贸易行 为的一般监督机制。o 该协定的监督主要是通过两种方式进行的： 第一种方式是透明度方式，即通过相关条文来促进缔约方贸易政策 措施的透明度，监督g a t r 规定的实施。这些条文包括关贸总协定 第1 0 条，第1 1 条，第2 2 条。另一种方式是通过关贸总协定的争 端解决机制解决争端。 1 1 1 关贸总协定第1 0 条：“贸易条例的公布与实施” g a t t1 9 4 7 年曾规定了许多通知条款，o 通知涉及的多是政府 机构所制定和采取的适用时限较短的具体贸易措施，或者只是某一 特定事项或政策的实施状况，而公布的内容一般主要是成员所制定 和实施的比较重大的法律法规，它们往往有普遍和较长期的适用性 和较大的稳定性，如一成员方的对外贸易法法典、海关法 以及与其它成员的国际协议等，这才是透度度义务最为重要的部 分，因为这些内容构成了一缔约方有关国际贸易的政策法规的主 体。 关贸总协定第1 0 条关于“贸易条例的公布与实施”的规定， 对总协定缔约方经贸政策透明度作了专门要求，依此，各缔约方应 承担以下具体义务： 第一，各缔约方应对外公布管理商品进、出口贸易的法令、条 例、规章、司法判例和行政决定。公布的形式可以采取在公开发行 的报刊上刊登，也可以公开单独出版。公布的方式以能够让其他缔 约方的政府和贸易商了解和熟悉为准。 o 根据v a n h f 和k d c 垤y m 髂t d a g h 在m e c l i 如i s 吣o f i n k m 址i 鲫鲥s u 刚s i o n ) 一文中的震点一 般监督机制应具有以下几个特征。( i ) 根据嗣际协泌设立l ( 2 ) 经常性；( 3 ) 瞢蕾性即该组织内的备 成员必须一视同仁地接受监餐；( 4 ) 全面性。即对成员的有关行为进行全面监视而不局限于对莱一特 定事件的处理 。如总弘定鹕6 条( 反倾销。彳朴贴税) 第6 款第1 3 条( 数苴限制的不岐锐管理) 第3 款，第1 6 条( 补 贴) 第1 敏。第1 7 条围宗专拄产品的贸易单位) 第4 麓，第1 8 条( 对醺济发展的政府摄助) 第7 、 1 4 、1 7 、2 1 款第1 9 条( 对某些产品进口的紧急行动) 第2 款第2 4 条( 区域贸易集团) 第7 款 笫2 7 条( 减址的拒绝与撤回) 第嚣条( 减让表的修改) 第3 、4 5 放，第3 7 条( 承诺) 第2 麓都有 关于通知义势的规定 。 3 第二，各缔约方在公布了涉及进、出口商品贸易的各项法令、 条例、规章、司法判例和行政决定之后，如果在执行过程中改变了 其中的某一项或某几项规定，必须将有关变动提前公布。如果有关 的变动对进、出口贸易会形成更大的障碍，这样的变动在正式公布 以前是不允许实施的。 第三，至于已经对外公布的各项涉及商品进、出口贸易的法规 和政策措施，各缔约方必须以统一、公正和合理的方式加以实施。 第四，在实施进、出口贸易法规和行政措施的过程中有可能会 出现错误或不当，为了迅速纠正这类错误或不当，各缔约方应建立 司法的或仲裁的程序来审查贸易商或其它缔约方政府机构所提出 的中诉，并及时纠正错误或不当。 11 2 关贸总协定第1 1 条：“数量限制的一般取消” 关贸总办定第1 1 条条规定：“缔约方除征收税捐或其他费用以 外，不得设立或维护配额、进出口许可证或其他措施以限制或禁止 其他缔约方领土的产品的输入，或向其他缔约方领土输出或销售出 口产品。”这表明，总协定缔约方只能利用关税对国内工业提供保 护，原则上禁止使用进口数量限制、配额、进出口许可证及其他非 关税壁垒来限制或禁止产品的输入。关贸总协定之所以选择关税作 为缔约方保护其国内工业的唯一合法手段，乃是因为，关税透明度 高，易于比较和监督。 113 关贸总协定第2 2 条：“协商” 关贸总协定第2 2 条规定：“1 当一缔约方对影响本协定执行的 任何事项向另方提出要求时，另一缔约方应给予同情的考虑，并 应给予适当的机会进行协商；2 经一缔约方提出请求，缔约方全体 对经本条第1 款协商但未达成圆满结论的任何事项，可与另一帝约 方或几个缔约方进行协商。”上述规定表明，关贸总协定缔约方之 问有两种协商方式，一利t 方式是双边协商，即产生矛盾或误会的利 害关系的双方直接进行的协商。其目的在于澄清事实、消除误会、 增加彼此间的信任，从而使双方之间的争议得到合理解决。另一种 方式是多边协商，即在双边协商失败的情况下，缔约方全体，应 缔约方的请求可以与另一个或几个缔约国就上述第1 款协商未达成 满意解决的任何事项进行协商。不论双边协商还是多边协商，都有 利于缔约方之间互邋信息、增加理解、减少摩擦和矛魅，最终有剩 子关贸总协定的实施。 透明度方式的监督，其效果在乎促使缔约方贸易镣翩措施约公 开，确保缔约方之间的贸易渠道畅通，并预防或减少缔约方之间争 端或误会的发生。 关贸总协定的弱一种监督方式是通过关贸总协定争端解决机 制解决争端。 、 关贸总协定第2 3 条规定，如缔约方认为，由予( a ) 另一缔 约方未能实施其对本协定承担的义务；或( b ) 另一缔约方实燕的 某种措施不论这一措施是否与总协定的规定相抵触；或( c ) 存在 着任何其他情况，它根据本协定直接或随接可享受的剃益正褒丧失 或受到损害，或者是使本协定规定的目标的实现受到阻碍，则受害 的缔约方为了使问题撂到瀵意的调整，可以向另一缔约方提墩“剩 益的丧失或损害”的指控，诉诸争端解决程序，以恢复缔约方之间 权利和义务的平衡。这静煎餐方式发生在业已存在违反总协定义务 的情况下，而且它以方对另一方的指控为前提，其直接目的在于 解决缔约方之闻的争端，矫正违法行为。 可觅，上述两种监督方式是依赖于缔约方之间的相互“盯梢” ( p e e r ) 来进行的，总协定本身则非常被动，这在关贸总协定早期缔 约国数目有限并且备缔约方主要使用关税作为贸易保护手段的情 况下，浅可奏效。2 0 世纪6 0 年代，随着大批耢独立的国家加入关 贸总协定，关贸总协定缔约方数目剧增；2 0 世纪7 0 年代，主要资 本主义因家经济陷入滞胀困境之中，市场竞争更加激烈，各国贸易 保护主义开始重新抬头。此时，由子经过关贸总协定前六轮谈判， 鍪主要资本主义国家的关税基大幄削减，关税佟为贸易保护手段已 失去了昔日的意义，美、欧、日等主要资本主义国家纷纷转向那些 透明度较低、不易监餐和预测的非关税措施，如技术撂准、数量限 制等。此外，些处予关贸总协定边缘之上或之外的“灰区”措施， 如“自动数量限制”、“有秩序的销售安排”等更是纷至沓来。据统 计，到1 9 7 6 年，总协定各缔约国采取的非关税保护措施已多达9 0 0 多秘。关贸总协定的通知帮公平义务因此屡遭践踏，缔约方之阀豹 相互监视变得异常困难。在多边贸易体制遭到严重侵蚀的情况下， 豳际贸易环境疆益恶化，缔约方之润争端频发，国骣享土会园此对总 协定体制的有效性产生了一种普遍怀疑。在此情况下，如何增加国 际贸易静透明魔，加强对总协定实施豹篮餐，避免国际贸易重薪滑 向2 0 世纪二、三十年代的无政府状态，融成为关贸总协定亟待解 决并关系到其自身生筏存亡解闯趣。 1 。2 东京回合的贡献 1 9 7 3 年9 月至1 9 7 9 年4 月举行的关贸总协定第七轮多边贸易 谈判帮“东家圈合”，是在匿际社会贸易傈护主义压力鞠益严燕笼 及到关贸总协定体制，各国因此要求重新审议总协定的呼声高涨的 情况下发起戆。藏东京匿会一开始裁试图在加强总协定对缔约方贸 易行为的监督方面有所作为。 1 9 7 9 年衷窳回合谈裁缝寨之前，对戏爨国贸翳政策灼蓄要“盯 梢”( p e e r ) 机制是通知，这在当今的世界贸易组织里仍然有效。然 嚣逶絮义务当辩著没骞得到缀好鲍执行，实践中，缀少肖国家履行 通知义务。即使它们履行了通知义务，要时刻注意成员不断变化的 政策，泌使总协定秘髑处不堪重受，更不翊说把这些政策放到特定 的有意义的环境当中去分析它的影响了，尤其是关贸总协定的成员 从最初的2 3 今增翔到1 0 0 多令班嚣，情况更失复杂。 东京回合予闭幕之际通过了关于通知、协商，争端解决和监 餐阂题豹谅解( 良- f 篱豫必谅熊。滚解除重串了缔约方承 担的贸易法规和措施的公布和通知义务外，还进步规定各缔约方 疲“尽最大可能将它嚣l 采取憋影畴慧蛰定执行的贸易攒施逶簸缔约 方全体。”在资料交换方面，谅解规定，如果一成员有璎e f j 相 结另一残爨静贸易搔施会魏魏慧铃定戆剩蕴乎袋，它可以直接囊那 个国家索取更多的资料并要求它作出解释。o 可见，谅解在贸易 政策透翳凄方蘑较1 9 4 7 年关贸惹协定霹裁员的要求更瘫。 谅解还就监督问题作了专门规定，即谅解第2 4 条授 权缔约匿全薅“经鬻、系统缝审议贸易体制豹发展情况。”篓子该 规定过于原则并缺乏可操作性，1 9 8 0 年3 月2 6 日总协定又通过了 总于搴关予通知和监督阉遂熬建议书( 戳- f 蕊稳戈建议粥) 。 建议书规定，贸易体制的发展情况由理事会每半年召开一饮特 掰会议进行宰议；审议蘸，出关贸总协定秘书姓起草一傍摄羲以供 理事会特别会议讨论之用。特别会议之后，有关文件报告予以出版 啦关于城知褂商，争端解扶和监督的醵解，第= 条，第三箍 o l 关于淮知，枷磷，争瑚解决帚l 虢餐的谭解 ，撼麓豢 6 此后的实践中，由于秘书处的报告以及理事会的审议多停留在事实 描述上，加上这种审议只是针对国际贸易体制的一般讨论而非针对 各个缔约方的贸易政策和实践的全面评估，故作用非常有限。 东京回合之后，备国贸易保护主义做法继续蔓延，国际贸易环 境进一步恶化。 1 ，3 “七贤报告书” 1 9 8 3 年1 1 月，警时的关贸总拚定总千事邓克尔遂请七往著名 的经济和金融权威入士组成七入小组对函际贸荔制度及其面临的 问题进行研究。经过长达两年的考察，1 9 8 5 年七入小缎发表7 惩为 争取较好未来的贸易政策一书，即著名的“七赞报告书”。 “七赞报告书”在分析了目前危及国际贸易的主要问题之后， 提出了解决这些问题的1 5 条行动建议。在第8 条，专家们偶议总 协定加强缔约方贸易政策措施的国际透孵度，具体意觅是“应要求 各国政府定期说啊其总的贸易政策，并进行答辩。为此，个可行 的办法就是定期审查，对主要国家每年审查次，对其余的国家鬟l l 不必经常审查。每一次审查时，应成立一个代表3 至5 国政府的工 作组，审议总协寇秘书处对有关国家贸易的政策报告，向该国代表 质询并提出建议。”国在定期审查中，关贸总协定秘书懿扮演 何种角色嘴? 对诧，专家们认为，“应授权慈协定秘书处着手进行 园别贸易政策研究、收集、保存和公布贸易政策措施和行动的综合 性资料；要求就这些措施和行动提供更多的情况并细戬说明：要求 讨论这整措施和行动。这样，秘书处作为整个贸易制度的监督者将 帮助防止背离这垡原则，并加强所有国家( 特别是小国和发震中国 家) 维护其贸易利益的能力。”譬 这样，“七贤报告书”就正式提出了时关贸总协寇缔约方贸易 政策措施进行定期审议的建议，并勾画了未来监督髑度的基本轮 廓，为嗣后正式确立这一制度提供了广泛、鳖实的理论和舆论基础。 特别是同年美国设立了国家贸易评估报告( n a f i o n a l t r a d e e s t i m a t e ) ，年度报告包含美国贸荔代表办公室( u s t r ) 认为对美 国全球范围内的贸易与投资造成损害的贸易政策壁垒的概况。这使 。冕费避茨洛伊特缭勒等并，衾星辩、 壬泉等译；争取较好来米翡援翳致策t 蛾翟挥舞墨超纛) ， 1 9 髓年第9 期。第2 7 巩。 。见赞蟹茨洛伊特瓣勃等善彘星辩、任泉等译t 争取较好采米羽赞赫敢策 t 载蕊轹爱薹秘趱 ， 1 9 8 5 晕第9 期，第嚣斑 。7 褥在关税与赘荔总协定体翻内对赛易政策迸行个综合性的其有 探索性的审议照显必要，这样的审议报告将不为反映单个国家i ( 哪 恼是象美国这样酶贸荔大国) 的剩益赧务，它反映的将不焉是菜个 大国对囡际贸易政策环境的管理。 4 最终确立 。 1 9 8 6 年9 秀，在发动乌拉圭回合蘸埃瓶特拉焦寅言审，来 自9 0 多个国家和地区的1 0 0 多名部长们庄严宣称，“谈判应旨在增 麴滚解翻达成协议，傈证关贸惑势定的篷替援搀缝够对缔约方的贸t 易政策和做法及其对多边贸易体制运作的影响进行定期监视。y 这 样，热强关贸总协定_ j c 雪缔约方贸易政策和实践豹监督俸用就被确定， 为乌拉囊回合1 5 项谈判议题的一项。为此，乌拉圭回合专门确定： 壅关贸憨协定钵利终耀( f u n c t i o no fg a t r s y s t e m ，缩筹为f o g s ) 谈判小组就上述议题进行谈判。f o g s 谈判小组方面借鉴了国际 货币基金组织( i m f ) 和经济舍终发展缀织( o e c d ) 长期以来对 其成员园的宏观经济政策进行审议的成功经验，另一方面又吸收了 “七贤缀告书”的礤究残采，初步达成了舞荔致策奉议橇镧协议草 案。1 9 8 9 年4 月1 2 网，f o g s 小组说服参加乌拉圭回合蒙特幂| 尔 中期评审豹贸爨部长们在试溺熬基础上通过贸易政策事议规铡并 从即日即进入临时适用。乌拉圭回合于谈判结束之际又对关贸总协 定贸易政策宰议枧制进行了定豹修改，t 并将其佟为附件3 歹l 入乌 拉圭回含最后文件之中。1 9 9 5 年1 月1 日，伴隧着建立w i b 协 定静生效，聚贸组织贸易政策事议机制夯开始正式运佟。 乌拉圭回含结束后，紧接着1 9 9 4 年对贸易政策审议机制进行 浮睾，1 9 9 5 。年l 兵建立了世界贸易缀织，把贸易政策审议撬剩俸戈 它的一个永久的组成部分，也创立了贸易政策审议机构( t r a d e p o l i c yr e v i e wb o d y , 缩写力t p r b ，寇括所有成受) 终为对审议负 责的机构，成立工作组贸易政策审议司( t r a d ep o l i c y r e v i e w d i v i s i o n ，缩写t p r d ) ，受责收集和分辑臻为事议基础黪贸易敢策， 审议的范围这时已扩展到包括服务贸易，知识产权和乌拉圭回合协 议包摄瓣其它塞题，褥最初戆燹象竣策审议仅骚括货物贸象。，毽爨 贸易组织负责的第一次审议在1 9 9 5 年举行，贸易政策审议报告也 予当年l o 莠发表。 贸易政策市议机制作为世界贸易组织的三大机制之( 另外两 顼杌制是贸易谈判与争端解决梳镥1 ) ，o 箕形成经过一个漫长的过 程。可以说，自关贸总协定成立以来的几十年，是贸易政策审议机 制孕育、诞生和目趋成熟的几十年。贸易政策审议机制经过的不平 凡的历程，或许可以从某个角度说明它与世界贸易组织其它协议的 差异。蓠先，贸易政策审议梳制协议是乌拉圭回合成达的第一个协 议，这个协议可以说是蓄谋已久，众望所归，充分说明了各成员对 它的重视程度。其次，旱在世界贸易组织成立之前的1 9 8 9 年，j 贸 易政策审议机制即已进入临时适用，并且在把它纳入世界贸易组织 体系之前，即1 9 9 4 年，对梳制避行了一次评审，对箕运作进行了 些事务性改革。再次，贸易政策审议机制协议的体例也不同于其 它协议，整个就一条，良下七款不戳罗马数字或阿拉镪数字表示， i 丽是以英文字母表示，它的设计者或许是为了表明各款之间的并列 结构，舞不强调各款之阉的生次轻重。最后，贸荔政策审议的维采， “无意作为履行各协定项下具体义务或争端解决的基础，也光意向 各成员强加新的政策承诺”。孕 。张周- f ，t 略沧世舆组娩舆茹敢簟审议帆制成我尉的对笨) 圈际经贸撵紫 1 9 9 7 年第5 期第2 2 页 4s e e t r a d e p o l i c yr e v k w m e c h a n i s m , p i m a 9 2 贸易政策审议机制的主要内容 贸易政策审议机制和贸易政策审议机制协议是两个不同的概 念，贸易政策审议机制协议据的是建立世界贸易缀织协定附件 3 ，而贸易政策审议机制是指馓贸组织可以定期对有关成员方的贸 荔决策与立法程序以及其对多边贸鬓体制的影瞧实行率议并舞磁 相应建议的机制，包括协议本身以及协议的运作炳个层丽。协议 的条文是相互稳定的，但是协议的运律帮是霹交的，翔审议的疆序 就静有过改进，但是为了更好地实现协议的目标。 ：， ， 2 1 贸易政策审议机制协议的主要内容： 该协议的悫容共分七大部分，包援：a 。嚣标；黢国露透明凌； c 审议程序；d 报告；e 与g a t r l 9 9 4 和g a i 隅国际收支条款的关 系；e 对橇裁的评审；q 国际絮易环缝发展情况综述。英主要态容 有： 2 1 1 燹荔政策审议祝制酶目标 对于机制的嚣标，协议在a 款作了正遴规定；“t p r m 的目的 在予通过提高各成员贸易政策和做法的透明度并使之得到更好的 理解，有利于赝有成员更好地遵守多边贸易撩定秘适用的诸边赘易 协定的规则、纪律和在备协定项下所作的承诺，从而有助于多边贸 易体割更加平稳的运行。为此，审议桃制可以对各成员的贸易政策 和做法及其对多边贸易体制运行的影响进行定期的集体评价和评 估。”国撩议对这一目标施加的限割是，“该枫制无意作为绠行各协 定项下具体义务或争端解决程序的基础，也光意向成员强加新的政 策承诺。” 这里我们要将该机制的直接目标和最终目标区别开来。最终爵 标体现了该机制长远和间接鲍目的及意义，体现出该枫割与w l d 体制中其宅机制绒程序的共性，或体现出它与w m 的宗旨之间盼 联系。瑟塞接曩标体现的是该机制在w 3 o 多边贸曩体制巾鲍特性 或说特殊地位。t p r m 协议对目标的寝述其实已显示这种差别，即 。艘1 9 j 陈治东主编一田际经济j 盎专论 ( 篇一卷) 法律出版牡1 9 9 9 年l o 月版船5 3 3 萸 。s e et r a d e p o l i c yr e v i e wm e c h a n i s m 。p a r a j 1 0 “通过提高各成员贸易政策和做法的透明度并使之褥到更好的理 解”是“促进所有成员更好地遵守多边贸易协定和适用的诸边贸易 协定的规嬲、纪律和在各协定顼下所徽的承诺，欲甭有动子多透贸 易体制更加平稳地运行”的手段和方式，前者是直接嗣标，席者是 最终羁标。二者是手段窝目的翡关系，两不是一种并藏关系，；褥g 审 议机制可以对各成员的全部贸易政策和做法及其对多边贸易体制 运行的影响进行定期的集体评估和评价”，是对直接霜标串“提高 各成员贸易政策和做法的透明度并使之获得更好的理解”的更具体 的表述。所戳，我们不能像阿希夫格莱士( a s i f h q u r c s h i ) 一样 将上三层意思并列作为t p r m 的嗣标。国忽视了目标姆手段、直接 疆标与最终鑫标翡区箴。据上所述，我们爵戮认为t p r m 的莓标是， 在透明的基础上分析和评估各成员贸易政策和做法对多边贸易体 制的影晌，并由魏德迸成员对w t o 趣簧l l 和义务静遵守。 2 ， 。2 国内透明度 这里的国内透明度指的是“政府在贸易政策问题上决策的国内 透蹈瘦”，密辫每令成员在嬲定贸器玻策瓣应该依法，公野进蟹；成 员在作出贸易政策行动前戍使社会所有方面知晓并有权讨论和发 表意见，政府作出决策对应充分考虑这些意见。肇 在多边贸易中提出国内透明，根本原因在于成员闻的贸易冲突 移争端往往楚成员国凑利益；孛突的乡 在表现，实现国内透明霹以翔 强国内支持贸易自由化、对抗贸易保护主义的力量，从而有利于以 鑫壶能为亲鸶的多迭贸易钵剃。关贸总协定蜃期贸荔保护之斑盛 行，一个根本原因就在于各国贸易决策稷序不透明，政府迫予国内 某些特殊囊盏集团酶压力两制定爨贸易致策既脊违c a t t 规划，又 损害了本国经济的长远发展。因此，“七贤报告书”将贸易决策的 濯内透明度作为改善垂际贸荔环境翔解决c 援睽危瓿的+ 五瑷建议 的第一项提出，要求“每个国家制定贸易政策时应当是公开的。应 透过保护措施撰蘸表来分橇贸易政策短动现在窝：淹来静代俊或 利益。应当要求私营公司和公营公司在它们的财务报袭中列明所得 o s c c a s i f h o u r m h i ：t h e w o r l d t r a d e o r g a n i z a t i o n ：i m p l e m e n t i n g i n t e r n a t i o n a l t r a d e n o r m s , m a n c h e s t e r u n ip r e s s , 1 9 9 6 , 一1 0 。 o s c ct r a d ep o l i c yr e v i e wm e c h a n i s m , p a r a 嚣 。参见赞姒茨恪伊特摊勒等蔫金星南、任泉等译；t 争取较好朱米的贸嚣政策) 。蛾国际赞为向压 1 9 8 s 年第9 期。第2 4 页 t t 到的任何金额。应当鼓励公众支持开放的贸易政策。” 国内贸易政策透明的目标是形成有关贸易政策的倍息，健迸雷 内广泛了解各种保护形式对经济方面所造成的影响。孕实现爵内透 明度的一种比较有效的方式是建立国内透明机构，这是许多西方国。 家实现国内透明度采取的一种很有代表性的方式。翻瑞典的专家小 组，加拿大的经济理事会( e c o n o m i cc o u n c i l ) ，漠大利亚的生产力 委员含( p r o d u c t i v i t yc o m m i s s i o n ) 和! 上个世纪8 0 年代德国的经济 和社会委员会( c o n s e i le c o n o m i q u 茜e t s o c i a l ) 等，其中以澳大幂d 驻 的生产力委员会最为成功，最为典墅。母 透明机构在分析研究中，关：心的是国家整体的福乖j ，不便仅关 心某一特殊产业或特殊集团的利益：透明机构，在独立研究的同时， 还往往使用鼓励公开讨论的方式，使公众最大限度的参与1 ，+ 实际上 起到了公共信息渠道的作用。嵇它也为政府和公众提供了客躲全 面的信息，使公众在政府决策程序中的影响力大大加强，便予推动 和支持政府的自由化努力，遏制政府的保护主义倾向，同时便政府 理智地决策，避免育目地支持保护政策。 实际上，经合发展组织( o r g a n i z a t i o n f o re c o n o f i i i e + c o ：o p e r a t i o n a n dd e v e l o p m e n t ，o e c d ) 的研究。和伦敦贸菊政策研究中心( j p r c ) 的研究 也特别强调国内透明在监督方面的霾癸性。它们认为；贸 易保护政策是由保护国内特殊利益这样的国内因素弓| 起的，因此， 贸易自曲化的程度取决于产业保护的广泛影响在多大程度上能在 决策程序中擀到考虑。著名学者j o h ns p r i g s 也认为，国内盗餐沈 国际监督更为优越，原因是许多新的贸易保护主义在形式上被传统 。冕蛰鼙菠洛毛挣特摊鞠等簧+ 金星癣、理采等弹：t 争取较好来米的贸蒜政策，哦目标贸冀蜘慧， 1 9 8 5 年第9 期t 站2 4 - 贞 毒鼍福蟠主竣；鼗莽贺藉魅缎运行杭错鸟矮粼 。对井甄济熨基夫擘珏l 救社，2 0 0 0 单纂1 j 鬏第黪甄 。揍人捌讵固内救掣遵删机构足1 9 7 4 年建立的产业孙助蚕员会( n d u s u i a j a s s i s t a n c ec o m m 蛔o 机 i a c ) 其礁奉职能蜃研究鼓府对特掰产鼗的补麓会对西经济产生舞栉韵影璃并麓既蠡袭蹇链基建议 它建凑大蒯弧醴府糊定_ 礤臻改胄盏产业 助的政镶中发挥了独謇 蟾用1 9 明年8 月，浼太利艇政府将 i a c 型名为产业蚕挝会( i n d u s t r i a lc o m m i s s i o n ；i c ) 。并扩大了j t 投力它不靛有蔽捡蠢脊关产韭补驹簿 + 趣，瓣a 疆援矗蠢关敲裁缝游改革豹瓣瑟。1 9 9 8 年4 只，撮糍1 9 9 8 年生产力委捷会法 p r o d u c t i v i t y c o m m i s s i o n a c t1 9 9 8 ) 。将产业委鲐金勺产业经济嗣( b u r e a u o f i n d u s t r y e c o n o m i e s ) 和经济计捌奋请委 员套( e c o n o m i c p h n n i n g a d v i s o r y c o m m i s s i o n ) 含并，壤立7 生产力委曼套( 撇挺v i t y 致嘲函蝴硼， p c ) 。生产力舞捷套结台了雌血以姒成的三个掣l 构的接奉特授，世熊职能和 茜动范围进步扩大详细 内释参见澳人利弧1 9 9 8 年生产力委员套疆) 第6 条 4 l ：摄l 弘 蛙主爨组织运抒机制i 规则，对辨经济贸易火学i l l 敝拽，2 0 0 0 单第1 版，笫7 4 - 7 6 贞 。o e c d 的研究足由o e c d 的一个机构。经济政簟委员会政蘸袄撤谴整小班”( e c o n o m i c p o l i c y c o m m i t t e e s s p e c i a l g r o u p o n p i d v e a d j u s t m e n t p o l i c i e s ) 豹“透明迥霹技术分组”( t e c h n i c a l s u b - o m u p o f t t r a n s p a r a n c y ) 扭贵j l e 抒的，第一次报肯靛寝于1 9 年 t p r c 建静铲l 酶7 年。鞋o a v r 嚣总午摹豢翻游蠹( o i v e r l a a g ) 为主瘪，专 j 研究强爽避嘎辅瑟 谈虮构也乎1 9 8 7 年发表r ，研究搬 i 1 2 地视戈国凌贸易政策焉不是对外贸翳政策。o 此外，弓| 入“国内透 明度”还有一令理由，即这种“国内蠡擘决”具有一个优点，宅与g a t t 的不于颈缔约方政府对其髫内政策支配权的原则是一致的。回 _ l l ：处，协议要求各成员方“在各自体制内鼓感帮促避提商透明 度，圊时承认国内透明度的落实必须以自愿力基础，并考虑每一成 员的政治和法德体制”，西这里并没煮提供一个可供操作蛇规定，因 瑟更象一个政治宣言回，嚣为它没有对w t o 成员在国起透明方面 施加经何法律义务，因为它势没有为此规定任 萼魏廖。这主要是因 力：( 1 ) 出予各国经济文化发展水乎参差不赛，如果要求冬成曼在 国内建立月等性质和网等水平的国虎透明理廖，是报困难的。( 2 ) 就算备成员缝就此达成协议，要对协议要求的国内透眠怒拳的运作 进行监督，也有相当大的豳难。( 3 ) 这涉及到各成员的因内立法体 制闫题，褥立法体制又属予一里宪政的核心部分，强追世贸组织成 员改变其本靼豹立法体制，曼然超出了当今国际关系和图际法的实 践。固因此，贸易政策审议枧剽搬议对成员国内贸易决策透明的规 定不是强制的，成荧 | 】只承诺“在它们自己的体制走鼓磁和促进更 大的透明度”。 2 1 3 髓易政策审议程序 贸易政策审议程序是贸易政策审议机制协议中最重要的内容。 规定了对世贸组织成员的贸易政策和实践进行定期检煎的审议程 序，拟在下部分作专门阐述。 2 。 。4 对国际贸荔环境发震情况综述 贸易政策审议机制协议还授予贸易政策审议机构就对影响多 边贸易体制的国际贸翳环境的发展情况作出综述。“综述将以总干 事的年度报告为辅助，该报告列出w t o 的主要活动，并指出影响 贸易体制的莛大政策问题”。曲由于贸易政策审议机制每年要对十来 个国家的贸易政策和做法进行审议，它所掌握的有关国际贸易环境 。s e ej o h ns p r i l 臻s ： t o