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论我国民事逾期举证的法律后果 ( 硕士论文摘要) 专业：诉讼法学 研究方向：民事诉讼法 作者姓名：席娜 指导教师：武胜建副教授 证据，是民事诉讼的核心和基础。在我国长期以来的诉讼理念及司法实践中， 一直奉行的是“实事求是，有错必纠”的思想，为了追求实体上的绝对公正，证 据可以随时提出，法庭为了查明事实真相可以多次重复开庭，使证据效力处于不 确定状态，大量案件久拖不决，在司法实践中产生了一系列难以克服的弊病，法 院的权威受到损害，司法公正受到影响，“证据随时提出”已成为民事诉讼急待 完善的一处“硬伤” 2 0 0 2 年4 月1 日，最高人民法院颁布实旋了关于民事诉讼证据的若干规定 ( 以下简称证据规定) ，第一次在司法解释中对举证时限制度及逾期举证的法 律后果做出了明确的规定，使我国的民事诉讼从证据随时提出主义向证据适时提 出主义迈进了一大步。它的建立促使当事人在规定的时限内，积极举证，大大提 高了民事审判效率，进一步完善了民事审前程序，推动了我国审判方式改革乃至 司法改革进程。因此，对举证时限制度及逾期举证的法律后果的研究在理论上和 实践上都是极具意义的 然而，由于举证时限制度刚刚在我国建立不久，对这一制度的认识还有待深 化，尤其是在逾期举证的情况下将会导致证据失权的规定，与发现案件真实的诉 讼目的存在一定程度的冲突，且对当事人合法权益无法实现构成潜在威胁，致使 证据失权这一法律后果在实践运行中存在诸多争议。如何在提高诉讼效率与保障 当事人诉讼权利之间找到平衡的基点，成为完善这项制度的热点。本文采用理论 联系实际的研究方法，在平衡公正与效率之后做出“均衡”的理性选择，对重新 构建我国民事逾期举证法律后果进行了探讨，以完善我国的举证时限制度。 全文共分为四个部分：第一部分从探讨举证时限制度概念入手，介绍了我国 民事逾期举证法律后果的基本内容及建立其的必要性；第二部分考察了我国目前 逾期举证法律后果实施的状况，对持不同做法的理由进行了评价，指出了我国现 有的逾期举证法律后果规定中的不足之处；第三部分对美、德、日、法及我国台 湾、澳门地区逾期举证法律后果方面的规定进行了介绍及对比总结，找出存在差 异的深层次原因，力争为我国民事逾期举证法律后果的构建提供有益参考；第四 部分在理论与实践的探索过程中对我国民事逾期举证法律后果的规定提出了相 应的完善与具体构想，特别是在重构我国逾期举证的法律后果方面，应做多元化 的立法思考，以此探寻缜密完善举证时限制度的良好途径。 【关键词】举证时限证据失权法律后果多元化 t h er e s u i to fe x c e e d i n g1 ：h et i m el i m i to f p r e s e n t ：in ge vid e n c e ( a b s t r a c to ft h et h e s i s ) s p e c i a l i t y ： r e s e a r c hf i e l d a u t h o r ： s u p e r v i s o r ： p r o c e d u r a ll a w c i v i lp r o c e d u r a ll a w x in a w us h e n j i a n e v i d e n c ei st h eb a s i sa n dh e a r to ft h ec i v i lp r o c e d u r a ll a r i no u r c o u n t r yl a w s u i ti d e aa n dj u d i c i a lp r a c t i c e ，w ea l w a y sc a r r yo u tt h e t h o u g h tt h a ti s 。r e a l i s t i c , i ft h e r ei sm i s t a k e ，w em u s tc o r r e c ti t ”， i no r d e rt op u r s u ei nt h ee n t i t yt ob ea b s o l u t e l yf a i r 。e v i d e n c ec a nb e p r o p o s e da sn e c e s s a r y 。i no r d e rt of i n dt h et r u t hc o u r t h o l d sc o u r t r e p e a t e d l y ，w h i c hr e s u l t e di nt h ei n s t a b i l i t yo ft e s t i m o n ye f f i c a c ya n d t h e r e f o r es e r i o u s l ya f f e c t e dt h eo r d e ro fs t a b i l i t yl i t i g a t i o na n dt h e p r o m o t i o no fl i t i g a t i o ne f f i c i e n c y i na p r i l1 ，2 0 0 2 ，s e v e r a lr u l e so ft h es u p r e m ep e o p l e so nc i v i l l i t i g a t i o nt e s t i m o n yf i r s tr e g u l a t e dc l e a r l ya b o u tt h ei n s t i t u t i o no f t i m el i m i to fp r e s e n t i n ge v i d e n c ea n dv o i d a n c el e g a lc o n s e q u e n c ei nt h e f o r mo fj u d i c i a li n t e r p r e t a t i o n ，m e k i n gt h ec i v i ll i t i g a t i o ni n s t i t u t i o n a d v a n c e i t se s t a b l i s h m e n tu r g e dt h el i t i g a n tt op r e s e n te v i d e n c e p o s i t i v e l yi nt h es t i p u l a t i o nt i m e ，e n h a n c e dt h et r i a le f f i c i e n c y ，f r o n t f u r t h e rc o n s u m m a t e dc i v i le x a m i n e dt h ep r o c e d u r e ，p r o m o t e dt h ew a yo f t r i a lr e f o r ma n de v e nt h ea d v a n c e m e n to fj u d i c i a lr e f o r 吼s ot h e f o r m u l a t i o no ft h et i m el i m i to fp r e s e n t i n ge v i d e n c es y s t e mh a sg r e a t s i g n i f i c a n c eb o t hi nc o n c e p ta n di np r a c t i c e b u tb e c a u s et h et i m el i m i to fp r e s e n t i n ge v i d e n c es y s t e ms e tu p r e c e n t l y t h ec o m p r e h e n s i o n 曲o u ti th a st ob ei m p r o v e d e s p e c i a ll yt h e s t i p u l a t i o nt h a tw i l lr e s u l ti nv o i d a n c eo ft e s t i m o n yi ne x c e e d i n gt h e s t i p u l a t i o nt i m eh a sm a n yd i s p u t e si nt h ep r a c t i c em o v e m e n t i nf a c t ，t h e v o i d a n c eo fp r e s e n t i n ge v i d e n c ei sat w o e d g e ds w o r d w em u s tb a l a n c et h e j u s t i c ea n de f f i c i e n c yt h e nm a k ear a t i o n a lc h o i c eb e f o r eu s ei t t h i sa r t i c l eh a sf o u rp a r t s ： i nc h a p t e ro n e ，id e f i n et h ec o n c e p to ft h er e s u l to fe x c e e d i n gt h e t i m el i m i to fp r e s e n t i n ge v i d e n c e t h e nis e tm ya g r e e m e n to nb u i l d i n g t h i ss y s t e mb a s e do nt h ep r o c e d u r a ln e c e s s i t y i nc h a p t e rt w o ，ii n s p e c t e do u rc o u n t r yt h ec o n d i t i o n o ft h el e g a l c o n s e q u e n c ei m p l e m e n t a t i o no ne x c e e d i n gt h et i m el i m i to fp r e s e n t i n g e v i d e n c ea tp r e s e n t ，a p p r a i s e do nt h er e a s o no fh o l d i n gd i f f e r e n tv i e w ， p o i n t e do u tt h ed e f i c i e n c yo ft h el e g a lc o n s e q u e n c eo fe x c e e d i n gt h e s t i p u l a t i o nt i m e i nc h a p t e rt h r e e ，ic o m p a r et h el e g a lc o n s e q u e n c eo fe x c e e d i n gt h e s t i p u l a t i o nt i m eb o t hi nc i v i ll a ws y s t e m ，m a k i n gi tt ob eu s e f u l e x p e r i e n c ef o ro u rc o u n t r y i nc h a p t e rf o u r ，ig i v es o m es u g g e s t i o n st oc o m p l e t et h el e g a l c o n s e q u e n c eo fe x c e e d i n gt h es t i p u l a t i o nt i m e ，e s p e c i a l l yr e s t r u c t u r e s l e g a lc o n s e q u e n c ea s p e c t ，w es h o u l dm a k em u l t i p l e xt h el e g i s l a t i o np o n d e r s oa st op u r s u eg o o da p p r o a c h e st op e r f e c tt h i si n s t i t u t i o nm e t i c u l o u s l y k e yw o r d s ：t i m el i m i to fp r e s e n t i n ge v i d e n c e ；v o i d a n e eo f t e s t i m o n y ；l e g a lc o n s e q u e n c e ；m u l t i p li c a t i o n 论文独创性声明 是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标 注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他 研究者对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签名： 论文使用授权声明 日期i 兰! 立：生：兰垒 本人完全了解华东政法学院有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅并制作光盘，学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文，学校同时有权将本 学位论文加入全国优秀博硕士学位论文共建单位数据库。保密的论文在解密后遵守 此规定。 作者签名；复鲎 翩妣忒瞳 日期：砷t p 乙 。- 。d l 。1 一 论我国民事逾期举证的法律后果 导言 原告( 某银行) 因借款人及担保人未履行还款义务而向法院提起诉讼，请求被 告履行还款义务并承担违约责任。原告方在举证期限内提交了当事人签订的借款和 担保合同，当事人对此也无异议。举证期限届满后庭审前，原告方又向法院提交了 向借款人履行付款义务的银行划款单，以证明其已履行了合同约定的付款义务。由 于这一证据涉及证明原告方是否履行自身义务及是否有权请求被告方承担违约责任 的关键问题，合议庭组织被告方进行质证，被告方以举证期限届满为由拒绝质证。 但法院认为，该证据具有真实性，与其他证据相互印证，对案情事实具有重要的证 明力，基于对审判结果的公平考虑，应予以认定，故判定被告方履行还款义务并承 担违约责任。1 此案件焦点集中在：对于逾期提出的证据是否必然产生证据失权法律 后果? 即当程序公正与实体公正冲突时，何为先? 为了弥补我国民事诉讼法对证据规定的过于原则、简单的缺失，为了满足诉讼 实务中规范当事人和法官运用证据的行为的需要，为了在全国范围内建立统一的民 事诉讼证据规则，最高人民法院于2 0 0 1 年1 2 月颁布了关于民事诉讼证据的若干规 定( 以下简称证据规定) ，并于2 0 0 2 年4 月1 日开始实施。证据规定是自民事 诉讼法实施以来首次颁布的关于民事证据的系统的司法解释，涉及到民事证据制度 多方面的内容，包括举证责任的分配与倒置：自认、证明标准、举证时限、非法证 据的排除、人民法院依职权调查收集证据的范围、审查判断证据的规则等等但其 中真正成为热点问题的却是举证时限制度，这是因为它最具有制度创新意义，它的 设置改变了长期以来我国民事诉讼法中一直实行的“证据随时提出主义0 使诉讼主 张和诉讼资料的提出由原来的随时提出改为适时提出：同时，也最具有争议性，无 论是在起草证据规定的过程中，还是在该规定颁布实施之后，对是否应当规定 1 选自刘国林，张红霄。厶理举证时限的司法评判k 载中国律师 2 0 0 4 年第l o 期，第鲐页 以证据失权为核心内容的举证时限制度始终存在认识上的分歧，反对意见不绝于耳， 而阻力最大的就是逾期举证导致证据失权法律后果的实施上因为，证据失权是一 把双刃剑，它与发现案件真实的诉讼目的存在一定程度的冲突，且对当事人合法权 益无法实现构成潜在的威胁，涉及到在公平与效率二者冲突时该如何平衡与选择， 所以，即使有司法解释的明文规定，在司法实践中仍无法做到统一 举证时限的确定是一种法律行为而法律行为与一般行为的实质区别在于；一 旦做出，必然产生相应的法律后果。那么，无论是约定举证时限还是指定举证时限， 一旦确定，就意味着任何一方诉讼当事人在举证时限内基于自身的原因，没有提供 证据也不采取法律允许的其他补救措施，理应丧失提供证据的权利2 公平与效率是 举证时限制度的出发点，若可以任意突破，该制度的立法意义将荡然无存，但如果 不问当事人原因，一律采用失权的做法，又有违司法公正，显得过于严格。因此， 笔者认为，恰当的做法是就公平与效率之间找到一个平衡的基点，对逾期举证产生 的法律后果进行完善，以适应司法实践复杂多变情形的需要。 所以，就本案而言，举证时限是案情的焦点，又是法律的明确规定，而“实体 公正”的实现需借助司法自由裁量权的行使。据此，笔者认为，本案应优先适用程 序公正，即原告方应承担“银行划款单”证据失权的法律后果。对于原告实体权利 的实现，可以也只能通过“另行起诉”的方法进行补救。表象上的个案低效以及实 体公正( 在其他案件中也许是程序公正) 的缺陷换来的是法律整体的效率与公正 我国的举证时限制度的建立刚刚起步，尚处于探索阶段，围绕逾期举证产生证据 失权法律后果在理论上、实践中却产生诸多问题，不得不引起人们的疑问：证据失 权这一法律后果的设置，本身是合理的、先进的，但是，是因为我国目前的经济、 文化和法治发展程度还不具备实施这一法律后果的条件，还是因为证据失权法律后 果本身的设计不尽合理? 如果它真的存在缺陷，那么缺陷是局部的、非本质的? 还 是全局性的、根本性的? 在以后的司法实践中应当如何对待这项制度? 是随着中国 社会向市场化、法治化迈进而逐步加大实施的力度，对证据失权法律后果由松到紧? 还是应当对其搁置，而且将来也没有必要实行证据失投? 对这一逾期举证导致的法 律后果究竟要进行修正与改良还是应当推倒后重构? 公正与效率在证据失权这一法 律后果实施中该如何平衡与兼顾? 带着这些疑问，笔者从界定逾期举证法律后果的含义入手，考察国外及国内部 分地区逾期举证法律后果的规定及实施情况，对逾期举证法律后果的设置与运用有 了更深一层的理解，结合我国当前的司法现实，分析了我国逾期举证法律后果于司 法实践中存在的不足，在理论与实践的探讨过程中提出了相应的完善与具体构想， 特别是在重构我国逾期举证的法律后果方面有着独特的见解，以此为完善我国的举 证时限制度而努力。 2 刘国林、张红霄：合理举证时限的司法评判 ，载中国律师 2 0 0 4 年第l o 期，第5 6 页 第一章逾期举证法律后果概述 第一节逾期举证法律后果含义的界定 一、举证时限制度含义的探讨 目前，对于举证时限制度含义的界定学界观点不尽一致有的学者从民事诉讼 期间制度的角度出发，认为。举证时限制度是指负有举证责任的当事人应当自法律 规定和法院指定的期限内提出证明其主张的相应证据，逾期不举证则承担证据失效 法律后果的一项民事诉讼期问制度”3 有的学者从与举证责任相结合的角度出发， 认为“举证期限制度是指根据法律的规定或者法官的指定，诉讼当事人向法院或者 向对方当事人提出证据，逾期将承担相应责任的时限制度。又称举证时限，他们属 于举证责任范畴内的概念”还有的学者从比较民事诉讼角度出发，提出了证据失 权的概念，“证据失权即证据提出权的丧失，是指因为法律规定当事人须在一定阶段 或一定期间内提出证据，而没有在法定的阶段或者期间提出证据，当事人便丧失提 出证据的权利”5 证据规定中采“举证时限”这一概念，并认为“举证时限制度，是指负有 举证责任的当事人应当在法律规定和法院指定的期限内提出证明其诉讼主张的相应 证据，逾期不举证则承担证据失权的法律后果的一项民事诉讼制度”。 但无论哪种界定，都认为举证时限制度应当包含以下内容； 第一，举证时限。即由当事人商定或法院指定的一定期限，在该期限内，当事 人可以向法院提交证明其诉讼主张的证据长期以来，民事诉讼法对当事人举证采 陈桂明张峰：审前准备程序比较研究 载江平主编：民事审判方式改革与发展 ，中田法锚出版社1 9 9 1 ； 年版第2 5 3 页。 粱书文主编：民事诉讼法实施问题研究 ，人民法院出版社2 0 0 0 年版，第1 9 5 页 张卫平著：诉讼构架与程式民诉法的法理分析 ，清华大学出版杜2 0 0 0 年版，第4 5 3 页 量高人民法院民事审判第一庭；氓事诉讼证据司法解释的理解与适用 ，中国法制出版社2 0 0 2 年版，第l 页 取“证据随时提出主义”，即当事人在人民法院审理的各个阶段包括一审、二审和再 审均可提出证据证据随时提出主义追求案件的客观真实，力求实事求是，保护当 事人合法的民事权益，作为一种对理想的价值观念的追求，本身无可厚非，但实践 证明，证据随时提出主义在司法实践中产生了诸多弊端：一是当事人往往利用民事 诉讼法的规定实施证据突袭，庭前不提供证据，在庭审中突然袭击，或者一审时不 提供证据，在二审或再审中提出证据，以达到拖延诉讼之目的，既损害了诉讼公平 和司法公正，又有损法院裁判的稳定性；二是导致质证工作无法顺利进行，当事人 难以质证从而影响证据的真实性；三是增加了当事人的诉讼成本甚至扩大了案件的 损失，也导致人民法院大量重复劳动，浪费了有限的审判资源，是妨碍人民法院审 判效率提高的重要原因。鉴于此，证据规定第3 4 条第l 款规定：“当事人应当在举 证期限内向人民法院提交证据材料，当事人在举证期限内不提交的，视为放弃举证 权剩。该规定实质上确立了。证据适时提出主义。，是对民事诉讼法的孙充。 第二，逾期举证的法律后果。证据规定明确了逾期举证的法律后果。逾期举 证的法律后果，主要有以下两种；证据失权。这是逾期举证法律后果的核心内容。 证据规定第3 4 条第1 款规定：“当事人应当在举证期限内向人民法院提交证据材 料，当事人在举证期限内不提交的，视为放弃举证权利。”证据规定第3 4 条第2 款规定：。对于当事人逾期提交的证据材料，人民法院审理时不组织质证。但对方当 事人同意的除外。”按此，当事人在举证期限内未向法院提交证据，且不存在举证期 限的延长或举证期限的重新指定之情形的，丧失提出证据的权利，即使提出也不具 有法律上的效力，法院不得在裁判时将无效证据作为裁判依据。承担相关诉讼费 用。证据规定第4 6 条规定：“由于当事人的原因未能在指定期限内举证，致使案 件在二审或者再审期间因提出新的证据被人民法院发回重审或者改判的，原审裁判 不属于错误裁判案件一方当事人请求提出新的证据的另一方当事人负担由此增加 的差旅，误工、证人出庭作证、诉讼等合理费用以及由此扩大的直接损失，人民法 院应予支持。” 二、举证时限与逾期举证法律后果之间的关系 从对举证时限制度含义的分析中，我们可以看出：举证时限与逾期举证法律后 果有着密切的关系，二者共同构成了举证时限制度的内容。从结果意义上讲，证据 失权、费用制裁逾期举证法律后果的运作以举证时限的落实为前提条件，而举证时 限功能的实现又需要逾期举证法律后果的保障，二者相辅相成，缺一不可并且， 由于攻击防御方法的失权不一定是因为逾期举证而失权( 如当事人提供伪造的证 据) ，因此，有些学者把举证时限制度等同与证据失权这一逾期举证的法律后果是不 恰当的但是，从举证时限制度的时间与功能来讲，举证时限制度似乎包含于审前 准备程序之内，其包括期间和后果两个方面的内容，期间作为形式上的表现，而其 实质核心也在于其不利、失权的法律后果只有以法律后果为支撑，限定的期间才 不至于会落空，也正是因为如此，很多学者将证据失权与举证时限两个概念也并没 有加以严格区分。本文遵循现行立法规定，将逾期举证法律后果作为举证时限制度 的内容来加以探讨 三、逾期举证法律后果含义的界定 通过对举证时限及其与逾期举证法律后果之间关系的分析，笔者认为，逾期举 证法律后果主要是指诉讼当事人及其代理人如果无正当理由，没有在法定的期限内 提出证明自己事实主张的证据，则丧失再次提出证据的权利，其逾期提供的证据在 后续的诉讼程序中不能成为法院据以认定案件事实的依据，或者逾期提供的证据不 失效，对当事人进行费用制裁。但根据证据规定第4 6 条规定，费用制裁在二审 或者再审过程中才会发生，故证据失权的法律后果是逾期举证制度中的核心内容， 它主要包含以下三方面内容： 第一，从当事人的角度看，任何一种权利趵行使和存在都是具体的、有条件的， 证据失权也不例外。提出证据权和证明权需要受时闻的约束，法定期限内不行使该 权利时，权利就失去了它存在和发生作用的条件，法律就不再维持对这种权利的保 护，当事入不能在规定的期限之后再行提出证据，更不能用这种证据来证明自己的 诉讼主张。 第二，从法院的角度来看，证据失权对于法官断案有一定约束。证据是诉讼的 核心，亦是法官查明案情，形成心证并最后做出判决的唯一根据。对于当事人的逾 期举证，法官在案件的审理过程中无权再接纳超过举证时限提出的证据，不能在认 定案件判定民事权利义务时加以考虑，、要排除在心证之外。 第三，从证据本身的角度来看，能够在诉讼中对待证事实争议起证明作用必须 具备证据能力。证据能力，亦称证据资格，或证据适格性，是指具有可为严格证明 系争的实体法事实之资料的能力。证据因当事人证据提出权与证明权的失去而丧失 了证据能力，不能再发挥证明实体权利和事实的作用和效果，逾期提出的证据不能 进入诉讼程序，也无法为当事人利用。 第二节逾期举证法律后果的相关问题 一、逾期举证法律后果的承担主体 关于逾期举证法律后果承担的主体，学界一般界定为负有举证责任的当事人 但笔者认为这种界定并不准确举证责任从含义上可分为形式上的举证责任和实质 上的举证责任。前者是指当事人在具体的诉讼请求中，为了避免败诉的危险而向法 院提出证据，证明其主张的种行为责任；后者是指当某种事实真伪不明时，主张 该事实的人则应为此承担不利的诉讼后果。形式上的举证责任在程序上呈现为动态， 它随着庭审的进行不断地转换于当事人之间，而实质上的举证责任只限于在待证的 事实处于真伪不明的状态时才可能发生，并且在程序上呈现为静态，始终由一方当 事人承担。举证时限制度要求各方当事人都必须在规定的时限内提交全部证据，否 则导致证据失权的法律后果。从实质的举证责任来看，提交证据的当事人既包括负 有实质上举证责任的当事人，也包括不负有实质上举证责任的当事人所以，笼统 地将具有举证责任的当事人作为逾期举证法律后果的承担主体是不准确的。笔者认 为，逾期举证法律后果的承担主体应当是向法院提出证据的当事人。 二、逾期举证法律后果所涉及的权利范围 逾期举证的法律后果涉及的权利范围仅仅限于证据领域，限于逾期举出的有关 证据，。而不应扩及事实领域或法律领域。因为当事人由于逾期举证所丧失的是提供 有关证据的权限，并不意味着相应的事实主张就得不到认可( 如对方当事人对该事 实的自认) ，更不意味着该当事人就一定败诉。根据证据规定第3 4 条，证据失 权即当事人丧失提出证据的权利，实质是逾期提出的证据丧失证明权。 证明权是当事人在民事诉讼中所享有的一项基本诉讼权利。证明权从属于当事 人所享有的最基本的诉讼权利之主张权和陈述权。7 当事人对自己提出的权利 主张和事实主张都有权利加以证明，以维护自己的权益。如果当事人没有证明权，则 当事人的主张权和陈述权就没有实际意义，离开了证明的主张和陈述就成了无本之 木，无源之水。而当事人的证明权又体现为有权向法院提出证据，法院对提出的证据， 只要是合法有效的，就应当作为裁判的依据。因此，证明权的实现又依赖于证据提出 权。这样，当事人要想使自己的权利主张和事实主张得到法官的认定和法律的确认， 唯一的途径就是收集并提出证据加以证明，失去了提出证据的权利和证明事实主张 的权利，当事人相应的诉讼主张就无法得到实现。法律设定这样严厉的后果就是为 了约束当事人的举证行为和举证期限。保障当事人证据的及时提出 三、逾期举证法律后果的例外情况 证据规定原则上规定逾期的证据失权或者不失权但给予费用制裁，但也有 例外规定： 第一，通过对新证据进行界定，规定庭审结束后新发现的证据为证据失权的椤l 外。根据证据规定 第4 l 条、第4 3 条第2 款规定，一审程序中可以提出的新证据包 括：( 1 ) 当事人在一审举证期限届满后新发现的证据；( 2 ) 当事人确因客观原因无 7 张卫平：论民事诉讼中失权的正义性 ，载法学研究 1 9 9 9 年第6 期，第4 3 页 张卫平著；诉讼构架与程式民事诉讼靛法理分析k 清华大学出敝社2 0 0 0 袋。第4 4 0 一4 4 l 页 法在举证期限内提供，经人民法院准许，在延长的期限内仍无法提供的证据；( 3 ) 当事人经人民法院准许延期举证，但因客观原因未能在准许的期限内提供，且不审 理该证据可能导致裁判明显不公的，其提供的证据可视为新的证据。该种情况需具 备三个条件：一是经法院准许延期举证；二是因客观原因未能在准许的期限内提供， 即不是因为当事人的故意或者过失；三是不采纳该证据可能导致裁判明显不公二 审程序中的新的证据包括：( 1 ) 一审庭审结束后新发现的证据；( 2 ) 当事人在一审 举证期限届满前申请人民法院调查取证未获准许，二审法院经审查认为应当准许并 依当事人申请调取的证据。再审程序中可以提出的新证据：原审庭审结束后新发现 的证据。 从这些规定分析，证据失权效力并不因审级变化而消灭。对于一审中失权的证 据，其失权效力持续于二审和再审；二审中失权的证据持续于再审另外，对于新 证据的出现将有可能造成整个证据体系的波动，使原有程序处于不确定状态，从而 削弱证据失权的功效，故对新证据的界定各国普遍相当慎重，而对新证据的认定条 件则成为判断各国证据失权这一法律后果宽严的一项依据。 第二，诉讼过程中，当事人主张的法律关系的性质或者民事行为的效力与人民 法院根据案件事实做出的认定不一致的，人民法院应当告知当事人可以变更诉讼请 求。当事人变更诉讼请求的，人民法院应当重新指定举证期限，证据的失权效果不 延续至新的举证期限。 第三，对于逾期提交的证据材料，法院审理时不组织质证，但对方当事人同意 质证的除外。这也是证据失权等逾期举证法律后果的例外，这一规定充分体现了对 当事人私权利的保护和意思自治原则 第三节逾期举证法律后果建立的必要性 一、设置逾期举证法律后果是由诉讼程序的安定性决定的 证据规定设立举证时限制度符合了诉讼程序安定性的价值要求。陈桂明教 - 9 授主张把程序安定也作为民事诉讼的基本价值，认为程序安定是指民事诉讼应依法 定的时间先后和空间结构展开并做出终局决定从而使诉讼保持有条不紊的稳定状 态。程序的安定性包含两个不同层面的安定，即程序规范的安定和程序运作的安定 “其基本要素包括：( 1 ) 程序的有序性；( 2 ) 程序的不可逆性；( 3 ) 程序的时限性；( 4 ) 程序的终结性：( 5 ) 程序的法定性。”峰证时限制度的目的在于通过限定举证的有效 期间，尽量减少或杜绝程序的回复和重新启动，保证程序的有序性和稳定性，避免 随时提出证据带来的程序动荡根据程序安定性的要求，当事人和法官在程序中一 系列诉讼行为，一旦按照既定程序规则做出，就会产生。作茧自缚”的效应，当事 人和法官都不能随意地推倒重来。表现在当事人的举证问题上，也应当遵守程序的 安定性，一定的诉讼程序一旦经过，就不能因当事人提出新证据而将经过的诉讼程 序推翻，换句话说，当事人如果逾期提出证据，就应当承担因程序不可逆性而带来 的证据失权、费用制裁的法律后果。 = 、是节约诉讼资源，提高诉讼效率、实现诉讼效益的需要 举证时限制度基于对超越时限的证据的排除，至少从新证据角度排除了程序重 复启动的可能，使法院的审理能够依预先设计好的时间、顺序进行，保证了程序连 续性、维持了程序的不可逆性。这样通过对故意拖延诉讼的规制，有效地节约了当 事人的诉讼成本，也避免了法院重复开庭而扩大的诉讼成本的投入，提高了审判效 率，节约了司法资源并使之发挥更大的诉讼效益 诉讼效率指的是诉讼程序中各种主体行为的速度和有效性。效率反映的是成本 与效益、收入与产出之间的比例关系，二者的比值越小，则效率越高，反之，则效 率越低。体现于具体诉讼程序当中，可以从三方面去理解：时间；成本；收 益。在公正作为前提下的诉讼结果必须体现时间、成本、收益之间的合理配置。在 诉讼程序中的举证环节，对三者的合理配置起着重要的作用。反复举证、随时举证， 必然导致时问的耗费、诉讼成本的增加，会极大地弱化公正裁判给当事人带来的利 益。对于期盼公正的结果的当事人而言显然是不经济的另一方面，因缠讼而导致 陈桂明著；程序理念与程序规划 ，中国法制出版社1 9 9 9 年版，第2 - - 3 页 社会评价的降低同样也是无效益可言的因此，从程序立法上，设置举证时限、规 定证据逾期举证的法律后果，敦促当事人有效地、及时地完成举证，有效地限制当 事人诉讼行为实现时间，避免时间耗资导致的物质财富直接消耗和间接减少符合提 高效率的观念同时，减少当事人、法院因反复举证造成诉讼成本的开支扩大，以 使其与收益的比值降低到最低，也符合提高诉讼效益的需要。” 三、是发展和完善我国民事诉讼制度，推进审判方式改革深入发展的需 要 第一，举证期限与审刿期限相配套，使审判翳限制度的设置及操作更具有合理 性，可防止当事人随时提出证据拖延诉讼，也能防止法院解决纠纷的迟延，使当事 人的举证活动和法院的审判活动都有明确的时间约束，促使纠纷得到迅速的解决。 第二，逾期举证法律后果的规定也使民诉法上的举证责任制度落到实处，得到 完善民诉法第6 绦规定：“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据”这是对 当事人举证制度的立法表述，但由于对提供证据的时间及逾期的后果没有做出明确 规定，使这项制度形同虚设，丽逾期举证将产生一定的法律后果的规定有利于克服 这一缺陷。 第三，有助于二审终审制的落实。因为当事人在一审中敌意隐瞒证据，而在二 审中提交，当二审在重新查明事实后直接改判时，对新的证据的审查实际上只进行 了一次，使当事人丧失了审级利益，一审程序名存实亡，二审终审制也并未实行， 而设置举证时限，规定逾期举证的法律后果，一定程度上将当事人提出的新证据捧 除出诉讼，有利于= 审终审制的落实与实现。 第四，是完善审判准备程序的需要建立审前准备程序需要解决以下一系列的 闯题，如提出诉讼主张与证据、收集并交换证据、确定案件争点等。其目的在于， 使案件经过充分准备丽进入法庭审理，避免多次开庭或重复开庭，强化庭审功能， 节省庭审时间，提高诉讼效率与诉讼效益。为达到上述目的，设置举证时限期限、 规定逾期举证的法律后果，是必不可少的内容如果缺失，当事人仍然有权随时提 捋罗晓斌= 民事举证时限制度刍议，戴政法学刊2 0 0 2 年第2 期，第加一3 l 页 出证据，建立审前准备程序就无多大意义。 四、是稳定裁判既判力、加强司法裁判权的需要 既然当事人求助诉讼程序解决争端，那么争端必须法律规定的审判期限内获得 解决但这种获得解决的争端，倘若因证据的随时提出而变成另一争端，进入另一 诉讼程序，对于当事人而言，争端等于没有解决，至少在诉讼心理上是这样的举 证时限、证据失权的设立，通过对逾期举证的“新证据”的捧除，使裁判的效力固 化，“新证据”不再是再审程序启动之匙。时限超越、证据失权成为现实以及其可能 引发的对个别当事人的诉讼结果不利益，较之代表国家审判权威的法院生效裁决的 被变更二者之间孰轻、孰重是显而易见的。对于可归责于当事人自身原因而导致的 证据失权，以国家司法裁判的尊严的丧失作为代价肯定是不合理的。 在审判实务中，因“新证据”造成的对一审判决的改判、发回重审，反倒被计 入了一审裁判法官的错案指标，这对法官而言是极不公平的设立举证时限，对于 逾期举证的，证据失权排除“新证据”在二审程序中的效力，针对因当事人原因提 出新的证据而导致案件被改判、发回重审的，不作为错案，实质上是对恰当、合理 的一审裁判的一种尊重。 第二章我国立法规定与司法实践之间落差的一般考察 第一节逾期举证法律后果的司法实践现状 一、司法实践现状的考察 长期以来，囿于民事事实基本法缺乏明确的举证时限规定，使得有些当事人滥 用诉讼权利，违反诚实信用原则搞证据突袭，不仅破坏了民事诉讼的平等原则，更 造成诉讼资源的极大浪费，严重影响法院判决的权威性。因此，在各地法院对民事 审判方式改革的探索中，人们呼唤法律明确规定举证时限制度，希望对恶意逾期举 证的当事人给予一定的制裁。应当说，举证时限制度是在民事审判方式改革的基础 上应运而生，证据失权逾期举证法律后果的设置，有效防止了当事人拖延诉讼，提 高了审判效率，理应受到实践部门的广泛推崇。但事实情况是否如立法所预期的那 样呢? 据笔者了解，在证据规定施行后，各地法院在审理一审案件时，尽管在 适用时闯上有先后，但基本上都根据证据规定的要求，向当事人送达举证通知 书并确定举证时限，告知当事人在时限内举证，从形式看已经接受了举证时限的规 定。但事实上，自该制度施行以来，对该时限制度的重要内容证据失权的认 定却显得谨小慎微，犹豫不决。据笔者了解，目前在法院的司法实践中，针对逾期 举证的证据失权后果出现了两种倾向：一是严格执行立法规定，对当事人逾期提供 的证据以失权论；二是尽管指定了举证时限，但如果当事人逾期提供证据，只要对 方当事人不提异议，法院仍组织当事人质证或者即使提出异议，如果该证据对案 件有实质性影响，法官还是予以采纳。根据江苏省针对某地发生的一起真实案例所 设计的问卷调查显示( 主要内容即为当事人逾期举证，而该证据对案件事实的认定 至关重要，对实体权利是否支持起决定作用。要求回答的问题是：如果你作为一名 审判该案的承办人，将做何判断? 被问卷者是基层法院或中级法院的法官，多为庭 长、副庭长或分管民事的副院长) ，有5 1 9 的人认为这类证据应予采纳，4 8 1 的 人认为不应采纳，另有2 的人持中立立场。“ 持第一种观点的人认为：对逾期举证予以采纳，可避免上诉，减少诉讼成本； 当事人逾期举证并不违反民事诉讼法第一百二十五条的规定；从追求实体公正 的角度看，一切有利于查明事实真相的证据皆可采纳；担心一审法官不采纳，而 二审法官却以各种理由采纳以致案件被改判或发回重审显然，第一种观点倾向于 “实体优先”，追求“实体公正”。对此，笔者并不完全认同诚然，采纳逾期提出 的证据，固然可以避免上诉、减少诉讼成本、查明案件的事实真相，但是以违背司 j 老解释明文规定的做法却不可取，这无异于。杀鸡取卵”，损害司法解释的权威。不 可否认，对现行司法解释的突破并不一定违反民事诉讼法的规定，不易认定为违法， 但证据规定是对民事诉讼法的补充和完善，具有立法上的承继性，法官在审判时， 应探寻立法真意，不能故步自封、墨守陈规。 持第二种观点的人认为，既然司法解释规定了证据失权，就应当严格施行，对 逾期举证不予采纳。相比第一种观点，第二种观点倾向于“程序优先”，注重“程序 公正”根据最高人民法院民事审判第一庭 的起草 说明，举证时限制度设立的初衷是“为了达到庭前固定争点、固定证据的目的，克 服证据随对提出主义的弊端，实现举证时限的法律后果，提高人民法院的审判 效率”，按此理解，只要是逾期提出的证据，就应当严格按照司法解释的规定，不予 采纳。但是，如果不问原因，对于当事人因过失( 不管是重大过失还是轻微过失) 而未及时提交的证据一律失权，不向是否显示公平、是否会导致诉讼拖延，则有违 司法追求公正的本意，似乎比国外更严苛。， 持中立立场的人认为，应当具体问题具体分析，如果该证据对案件事实至关重 要，应予采纳，若是一般证据，不应采纳。对于持中立立场者，笔者赞同针对不同 的案件要具体问题具体分析，但认为只要是证据对案件至关重要就予以采纳、是一 般证据就不予采纳的做法，笔者并不完全认可途期提出的证据的行为很可能是当 事人为了达到拖延诉讼、进行突袭的恶意行为，如果不问原因，认为只要是对案件 ”夏芷芳：关于我国举证时限制度的解读与完善，载丁巧仁主编t 民事诉讼证据制度若干问题研究 人民 法院出版社2 0 0 4 年版第1 0 9 页。 至关重要就予以采纳，显然不符合司法公正的要求，对另一方当事人也有失公平 二、对不同观点涉及问题的探讨 ( 一) 程序公正与实体公正 司法公正是解决程序公正与实体公正冲突的主要标准。在现代法治社会中，司 法公正是实现法律公正的最后屏障，而程序公正和实体公正共同构成了司法公正的 基本内容。在通常情况下，程序公正与实体公正相互依托、相互促进，但也不乏相 互冲突的情形，具体体现在：对实体公正的片面追求会使裁决不合理甚至无限期的 拖延，从而增加司法成本，降低司法效率；对程序公正的片面追求，必然要求降低 司法成本，简化司法程序，缩短案件的审判期限，这有可能使当事人的诉讼权利丧 失制度和时间上的保障，从而损害到司法公正。因此，我们必须对上述矛盾和冲突 进行分析，根据两者在司法公正中的具体定位，找准平衡两者关系的基点，以发挥 程序制度的基本功用，促成其健康和谐的运转。 对于冲突处理，根据对司法现状的考察，目前主要存在“程序优先”，“实体 优先”以及“程序与实体并重”三种观点。对此，笔者有自己的看法；单一的“程 序优先”或“实体优先”均易走向程序本位主义和实体本位主义，进而有悖司法公 正；而。并重观”是一种理想化的指导原则，“程序”与。实体”均要考虑，要达 到两者“并重”实属苛求，缺乏处理冲突的具体规则，可操作性有待商榷。因此， 笔者认为：在个案中出现程序公正与实体公正冲突时，应立足案情事实，本着“中 立”与“平等”态度，探究立法宗旨，确定“程序优先”或“实体优先”；在确定 优先规则后，尽量寻求对非优先规则的救济适用方法，以达到程序公正与实体公正 的最大衡平。以文章案件为例，法院选择的是“实体本位主义”而这一实体公正 实现的代价是无视程序规则，突破举证时限的强制规定若取“程序本位主义一， 只强调举证时限的强制规定，显然又会造成实体的不公正。而按照上述冲突处理方 法则能最大限度地维护司法公正 ( 二) 法官的自由裁量权 依布莱克法律辞典的规定，“自由载量权是指法院或法官自由斟酌的行为， 意味着法官或法庭对法律规则或原则的界限予以