（环境与资源保护法学专业论文）国际防止船舶污染法律制度研究.pdf

中文摘要 摘要 海洋是人类生存环境的重要组成部分，人类在开发利用海洋的同时，也在不 断地破坏海洋及其生态环境。污染海洋环境的来源有很多方面，但来自船舶的污 染是海洋环境污染的重要来源之一。尤其是伴随着近年来航运的迅速发展，石油、 化学品、有害有毒物质海运量的急剧增加和运输船舶的巨型化，海洋环境正面临 着船舶带来的日益严重的威胁。 船舶作为国际贸易运输的主要工具，具有极强的国际流动性。这一特点决定 了船舶所带来的环境问题需要高度的国际合作，进行统的国际立法，才能在航 运与环境保护间寻找恰当的平衡点。因此，防止船舶污染海洋离不开有效的和严 格控制的国际公约、协定。现实是令人欣慰的，自2 0 世纪5 0 年代以来，有关国 际组织为防止船舶污染海洋环境进行了不懈的努力和多方面的尝试，围绕对船舶 污染的预防与控制，制定了相应的控制管理规范，并且随着时代的不断发展予以 调整和完善。同时，船舶污染作为一种环境侵权行为，围绕污染责任人在整个侵 权行为中的责任认定及相应的民事赔偿，国际社会对此也予以立法进行规范。可 以说，在国际防止船舶污染立法领域，一个完整有效地防止船舶污染的公约体系 已经建立，一套颇为完善的国际防止船舶污染法律制度已经形成。 本文从介绍船舶污染有关基本问题入手，详细讲述了船舶污染的概念及其特 征、危害以及范围，并指出了防止船舶污染的重要意义；接着论述了国际防止船 舶污染这一法律制度的形成过程，并将这一制度从宏观上分成两个层次进行研究， 在分析了第一层次防止船舶污染全球性框架公约一联合国海洋法公约之后， 探讨了其与第二层次防止船舶污染专项国际公约间的关系：针对防止船舶污染专 项国际公约在国际防止船舶污染法律制度中所占据的重要地位，本文于第三章从 船舶污染预防控制、应急反应、损害赔偿三方面展开了具体的论述；最后是对我 国防止船舶污染法律制度的探讨，在考察我国防止船舶污染法律制度现状基础上， 指出了这- - 错t j 度存在的问题，并提出了相应的完善建议。 关键词：船舶污染；预防控制；应急反应；损害赔偿 英文摘要 a b s t r a c t t h es e ai sa ni m p o r t a n tc o m p o n e n to fh u m a nb e i n g sl i v i n ge n v i r o n m e n t ，w h e nw e h u m a nb e i n ge x p l o r ea n du t i l i z et h es e a , w ea l s od e s t r o yt h es e aa n di t se c o l o g i c a l e n v i r o n m e n t t h e r ea r em a n ys o u r c e sf o rt h ep o l l u t i o no fm a r i n ee n v i r o n m e n t ，b u t p o l l u t i o nf r o ms h i p si sa ni m p o r t a n to r i g i n e s p e c i a l l y 谢t 1 1t h er a p i dd e v e l o p m e n to f s h i p p i n gi n d u s t r yi nr e c e n ty e a r s ，a n dt h es h a r pg r o w t ho fs h i p p i n gv o l u m eo fo i l ， c h e m i c a l s ，h a z a r d o u s a n dn o x i o u ss u b s t a n c e sa n dt h em o r ea n dm o r e g i a n t t r a n s p o r t a t i o ns h i p s ，t h em a r i n ee n v i r o n m e n ti sf a c i n gs e r i o u st h r e a tf r o mt h es h i p sd a y b yd a y a st h ei n t e r n a t i o n a lt r a d et r a n s p o r t a t i o n sm a i nm e a n s ，t h es h i p sh a v eg r e a t i n t e m a t i o n a lf l u i d i t y t h i sc h a r a c t e rd e c i d e st h a tt h ee n v i r o n m e n tp r o b l e mb r o u g h tb y s h i p sn e e d sh i g hi n t e m a t i o n a lc o o p e r a t i o n ，o n l yb yu n i f i e di n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i o n ，c a l l w ef i n dt h eb a l a n c eb e t w e e nt h es h i p p i n gi n d u s t r ya n dt h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n t h e r e f o r e ，p r e v e n t i n gt h es h i p sf r o mp o l l u t i n gt h es e an e e d se f f e c t i v ea n ds t r i c t l y c o n t r o l l e di n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n sa n da g r e e m e n t s t h er e a l i t yi si n s p i r i n g ，s i n c et h e 19 5 0 s ，t h ei n t e r n a t i o n a ls o c i e t yc a r r yo nu n r e m i t t i n g l ye n d e a v o ra n dv a r i o u sa t t e m p tf o r p r e v e n t i n gt h es h i p sf r o mp o l l u t i n gm a r i n ee n v i r o n m e n t ，r o u n d i n gt h ep r e v e n t i o na n d c o n t r o lo fp o l l u t i o nf r o ms h i p s ，i tf o r m u l a t et h ec o r r e s p o n d i n gc o n t r o la n dm a n a g e c r i t e r i o n s ，a d j u s t a n dp e r f e c tt h e mw i mu n c e a s i n g l yd e v e l o p m e n to ft h et i m e m e a n w h i l e ，p o l l u t i o nf r o ms h i p si sak i n do fe n v i r o n m e n tt o r t ，r o u n d i n gt h ep o l l u t e r s r e s p o n s i b i l i t ya n dc o r r e s p o n d i n gc i v i lc o m p e n s a t i o ni nt h ee n t i r et o r t ，t h ei n t e m a t i o n a l s o c i e t ya l s or e g u l a t ei tb yl e g i s l a t i o n i tc a nb es a i dt h a ti nt h ef i e l do fi n t e m a t i o n a l l e g i s l a t i o nf o rp r e v e n t i n gp o l l u t i o nf r o ms h i p s ，ac o m p l e t ea n de f f e c t i v ec o n v e n t i o n a l s y s t e mf o rp r e v e n t i n gp o l l u t i o nf r o ms h i p sh a sa l r e a d ye s t a b l i s h e d ，as e to fq u i t ep e r f e c t i n t e r n a t i o n a ll e g a ls y s t e mf o rp r e v e n t i n gp o l l u t i o nf r o ms h i p sh a sa l r e a d yf o r m e d t h i st h e s i ss t a r t sf r o mt h ei n t r o d u c t i o no fb a s i cp r o b l e m so fp o l l u t i o nf r o ms h i p s ， n a r r a t i n gt h ec o n c e p ta n dc h a r a c t e r s ，t h eh u g eh a r ma sw e l la st h es c o p eo fp o l l u t i o n f r o ms h i p s ，a n dp o i n t i n go u tt h es i g n i f i c a n tm e a n i n go f p r e v e n t i n gp o l l u t i o nf r o ms h i p s ； t h e ne l a b o r a t e st h ef o r m i n gp r o c e s so ft h ei n t e r n a t i o n a ll e g a ls y s t e mo fp r e v e n t i n g p o l l u t i o nf r o ms h i p s ，a n ds t u d i e st h i ss y s t e mb yd i v i d i n gi ti n t ot w ol e v e l s ，a f t e rh a v i n g a n a l y z e dt h ef i r s tl e v e lw h i c hi sg l o b a lf r a m ec o n v e n t i o n u n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o n 英文摘要 o nt h el a wo ft h es e a ，d i s c u s s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni ta n dt h es e c o n dl e v e ls p e c i a l i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n sf o rp r e v e n t i n gp o l l u t i o nf r o ms h i p s ；r e g a r d i n gt h ei m p o r t a n t p l a c et h a ts p e c i a li n t e m a t i o n a lc o n v e n t i o n sf o rp r e v e n t i n gt h ep o l l u t i o nf r o ms h i p st a k e i nt h ei n t e r n a t i o n a ll e g a ls y s t e m ，i nt h et h i r dc h a p t e rt h i st h e s i sl a u n c h e sc o n c r e t e e l a b o r a t i o nf r o mt h ep r e v e n t i o na n d c o n t r o l ，e m e r g e n c yr e s p o n s e ，a n dc o m p e n s a t i o nf o r d a m a g eo fp o l l u t i o nf r o ms h i p s ；f i n a l l yi td i s c u s s e st h el e g a ls y s t e mo fp r e v e n t i n g p o l l u t i o nf r o ms h i p so fo u rc o u n t r y , o nt h eb a s eo fi n s p e c t i n gp r e s e n ts i t u a t i o nt oo u r c o u n t r y sl e g a ls y s t e mo fp r e v e n t i n gt h ep o l l u t i o nf r o ms h i p s ，i tp o i n t so u tt h ep r o b l e m s e x i s t e di nt h i ss y s t e m ，a n dp r o p o s e sc o r r e s p o n d i n gs u g g e s t i o n sf o rp e r f e c t i n gi t k e yw o r d s ：p o l l u t i o nf r o ms h i p s ；p r e v e n t i o na n dc o n t r o l ；e m e r g e n c yr e s p o n s e ； c o m p e n s a t i o nf o rd a m a g e 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文：国匪随止蟹艟透鎏迭徨剑廑受究：。除论文中已经注明引用 的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开 发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 篮：鲞竭 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全 文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发 行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在年解密后适用本授权书。 不保密母( 请在以上方框内打“4 ) 论文作者签名：莓硝竭 导师签名： o 日期：矿f 年占月l e t 国际防止船舶污染法律制度研究 引言 海洋是生命的摇篮，人类的生存和发展都离不开海洋。然而，随着人类对海 洋开发、利用的增多，海洋环境污染日益加剧，保护海洋环境已成为当前国际社 会日益关注、亟待解决的一个重大问题。船舶污染作为海洋环境污染的重要来源 之一，防止船舶污染亦成为国际间的热门话题。因此有关防止船舶污染的立法构 成了航运业法律的新课题，它的发展是所有航运法律业务中发展最快的领域。 从目前对国际防止船舶污染法律的研究状况来看，有相当数量的学术著作和 大量的学术论文，这些研究成果无疑极大地促进了我们对与防止船舶污染有关的 各项国际公约的认识和理解。但通过仔细考察这些学术研究文献，可以发现一个 问题，它们大多倾向于介绍相关公约的内容，或者其中的权利义务等，并且探讨 油类污染法律制度的较多。较少有从整体上对这一法律体系进行探索，并且随着 环境保护意识的提高，船舶造成的污染已不再仅仅局限于传统的污染，呈逐步扩 大的趋势，如何全面防止船舶污染已提上国际社会的日程。国际海事组织对此发 展趋势做出了积极的应对策略，经过多年的努力，不断地扩展和完善这一法律体 系。公约实施的结果显示，虽然海上运输量不断增加，但航运业对海洋环境的污 染已经明显地得到了抑制。国际海事组织防止船舶污染海洋的法律在保护海洋环 境方面做出了巨大的贡献，为了保护和保全海洋环境，就要更好地履行公约并关 注公约走向。所以如何系统、全面地对国际防止船舶污染法律制度进行理论研究， 成为需要解决的重要课题。 基于如上原因，笔者选择此论题，希望通过系统考察国际防止船舶污染法律 体系、解读其基本制度的建立和发展、探讨其实施运行机制，以便更好地履行公 约赋予缔约国的权利和义务，最终目的是防止船舶污染保护海洋环境。最后，在 分析我国现行防止船舶污染法律制度的基础上，对进一步完善我国防止船舶污染 法律制度进行初步尝试，以期与国际防止船舶污染法律制度迅猛发展相适应，最 大限度地保护我国海洋环境免遭来自船舶污染。 第1 章船舶污染有关的基本问题 第1 章船舶污染有关的基本问题 1 1 船舶污染的概念和特征 根据1 9 8 2 年联合国海洋法公约的相关定义，海洋环境污染是指“人类直 接或间接把物质或能量引人海洋环境，其中包括河口湾，以致造成或可能造成损 害生物资源和海洋生物、危害人类健康、妨碍包括捕鱼和海洋的其它正当用途在 内的各种海洋活动、损害海水使用质量和减损环境优美等有害影响。” 就海洋污染的原因来看，世界上大部分的海洋污染都是“伴随沿海开发活动 而产生的海洋生态系统破坏、富营养化、垃圾以及有害物质和石油污染所造成的”。 因此，海洋环境的污染主要包括：陆源污染、管辖范围内海底活动造成的污染、“区 域 内活动造成的污染、来自大气层或通过大气层的污染、倾废造成的污染以及 来自船舶的污染。其中，船舶故意或者意外地排放油类或其他有害物质是造成海 洋污染的一项重要来源。 所谓船舶污染就是指因船舶操纵、海上事故等因素致使各类有害物质进入海 洋，产生损害海洋生物资源、危害人体健康、妨碍渔业和其他海上经济活动、损 害海水使用质量、破坏环境等有害影响，致使海洋生态系统平衡遭到破坏。 实践 活动中，来自船舶的污染主要包括船舶操作和航行本身造成的海洋污染，如船舶 生活污水、压载水造成的海洋污染，以及船舶运输过程中所载石油、危险化学品 等货物发生的船舶事故造成的海洋污染等。经济全球化和自由化进程中，国际贸 易的发展离不开国际海上运输的船舶，船舶也无法离开海洋。随着航运的船舶数 目日益增多，吨位逐渐增大，事故越来越频繁，对海洋污染也愈加严重。 船舶污染有以下几个特征： ( 1 ) 污染物质的多样性 船舶泄漏或非法排放污染物质会造成海洋污染，污染物种类有油类、有毒有 害物质、船舶垃圾、船上生活污水、有毒的防污底漆和含有外来生物的压载水等。 其中人们最先认识到的对海洋造成直接严重污染的物质主要是油类，进入海洋中 。1 9 8 2 年联合国海洋法公约第1 条第1 款第( 4 ) 项 。邵津主编国际法北京：北京大学出版社，2 0 0 0 ：第2 1 1 页 。姜殿明船舶防污染工作任重而道远交通节能与环保2 0 0 6 ，第4 期：第6 页 国际防止船舶污染法律制度研究 的油类来自船舶故意或意外排放。 ( 2 ) 污染行为的流动性、国际性 船源污染不同于陆源污染，陆地来源的海洋环境污染行为发生在一国境内，立 对于污染的管辖属于该国主权范围内的事项，不发生国家之间的管辖冲突问题。 而船舶作为国际外贸运输的主要工具，具有极强的国际流动性。船舶不需要任何 媒介就能够直接造成海洋环境及其资源的污染。伴随着船舶的移动和海水的流动， 船舶污染物不会固定或局限在某一个海域，而会向四周不断扩散，进一步加剧污 染的扩大。污染是不分国界的，一个国家的沿岸和海水随时都有可能被本国领水 以外的海上船舶所排放的石油等污染物污染。同样一艘船舶既可能污染本国环境， 也可能污染它国环境和公海水域，而同一个国家既可能被本国船舶污染，也可能 被外国籍船舶污染。所以，船舶污染会产生复杂的国家管辖问题。 ( 3 ) 污染危害的持久性 船舶逸漏或不正当排放的各种污染物进入海洋后，很难再转移出去，难溶的 和难分解的物质在海洋中会越积越多，不但直接影响海洋生物，还会通过生物的 浓缩作用和食物链传递，对人类造成潜在威胁；海洋污染有漫长的积累过程，不 易及时发现，一旦形成污染，需要长期治理才能消除影响，且治理费用大，造成 的危害会影响到方方面面，很难彻底清除。 ( 4 ) 污染行为的侵权性 船舶污染是一种特殊的海上侵权，属于环境侵权行为。污染物质进入海洋是 由于人为因素而不是自然因素，也就是说污染行为在主观上表现为人的故意或过 失。在这种侵权行为关系中，与船舶污染有关的人为侵权人，包括船舶所有人、 经营人、承租人和对环境污染事件负有直接责任的人员。污染受害人为沿海国家、 当地政府、居民、渔民和企业。 1 2 本文所论及的船舶污染范围 1 2 1 油类污染 油指石油及石油产品。由船舶引起的油污染，包括两大类： 。段爱斌关于防止船舶污染海洋管辖权的法律研究：( 硕士学位论文) 大连：大连海事大学，2 0 0 4 ： 3 页 第1 章船舶污染有关的基本问题 ( 1 ) 操作性排油 航行的船舶为保障动力设备的正常运转，需要用水进行冷却，部分冷却水会漏 泄到机舱，与舱底的污染物质结合形成舱底污水。油船、散装液体化学品船的洗 舱水含有石油、化学品、有毒物质和去污剂，这些都是主要的污染源。一条船舶 每年排放的机舱舱底污水量约为其总吨位的1 0 ，全世界每年随船舶舱底污水排 入海洋中石油有近几十万吨。压载水和洗舱水肆意排放造成的油污染更为突出， 如一般1 0 万吨级的油轮，压载水不经处理而排放，每个航次就有1 0 旺1 5 0 吨的 油排入海中，若全部油舱清洗一次，所用的洗舱水不经任何处理排出舷外，将有 2 0 0 吨石油一起排入海洋。目前世界上每年约有数百万吨油随船舶压载水、洗舱水 等排入海洋。 ( 2 ) 事故性溢油 事故性溢油主要是指由于船舶触礁、搁浅、火灾、爆炸、碰撞等海上事故造成 船体或设备破坏从燃油舱或油舱溢出石油，对海洋环境造成污染。在国际海运实 践中，事故性溢油的损害后果严重，影响范围广泛，是造成海洋环境污染的主要 因素。此种类型的船舶污染发生率虽在所有船舶污染事件中比例虽少，但因发生 的时间、地点和危害集中，有时会给海洋环境带来惨重后果，使沿岸国家经济受 到严重损害。 1 2 2 包装或散装有毒有害物质污染 船舶运输有毒有害货物在运输过程中可能会发生包装破损、货舱泄漏、溢流、 散落在船上，清除这些物质的洗涤水及和这些毒物混合在一起的垃圾等，都是污 染物。尤其是散装有毒液体物质，操作性污染主要来自于洗舱水和压载水，事故 性排放主要来自于海损事故和装卸作业。大部分的有毒液体物质毒性大于油类物 质，如果在海损事故中造成大量的货物排放入海，会对海洋环境和海洋生物造成 重大的污染损害。 1 2 3 船舶垃圾污染 船舶垃圾是指船舶正常营运期间各种食品、日常用品和工业用品的废弃物。船 舶营运中产生的垃圾主要有垫舱物、包装材料、油污、铁锈、油棉纱等；船员、 旅客生活中形成的垃圾：食品残渣、日常消费品的废弃物等。如果直接排放入海， 国际防止船舶污染法律胄4 度研究 将严重影响鱼、贝等海洋生物的生长和繁殖，破坏海洋资源。运输大宗货物时， 主要废弃物是包装材料，一般1 0 0 1 5 0 吨货物中平均有1 吨的垃圾，运输散装货 物时，每1 0 0 吨有2 0 千克的垃圾。这些垃圾中也含有耗氧有机物和氮营养元素， 也能诱发赤潮。 1 2 。4 船舶生活污水污染 船上需要满足船员、旅客日常生活用水，甚至有时也要满足运输动物用水的需 要。船舶的生活污水是指各种废弃排出物，船舶生活污水中含有丰富的耗氧有机 物和携带的各种致病微生物和寄生虫，当海水中溶解氧充分时，这些有机物被氧 化生成二氧化碳、氮气等，使水体缺氧；当海水缺氧时，这些有机物发生厌氧反 应，生成有机酸和还原性的气体，引起水体发臭，使水质恶化，造成鱼类及许多 海洋生物死亡。生活污水中还含有较丰富的n 、p 等营养元素也会使水体富营养化， 造成赤潮。 1 2 5 船舶造成大气污染 船舶在营运过程中会出现一些特殊的大气环境污染问题，主要表现在以下方面： 运输散装货物的船舶在港口装卸和转运过程中产生的粉尘和挥发性油气及化学 品，从而对港口附近局部区域大气环境产生明显不利的影响；船舶发动机以及锅 炉等设备燃烧燃料后产生含有硫氧化物和氮氧化物的尾气，该污染的长期排放造 成的大气污染后果严重，并随船舶的航行形成流动的污染源；船舶目前大多使用 含c f c s 及其他卤化物的制冷剂和灭火剂，由于技术性或事故性的泄露会对大气 臭氧层造成破坏；船舶所承运的有毒有害气体泄露扩散亦会造成大气污染。 1 2 6 船舶防污底漆污染 船舶在海洋上航行，其外壳金属结构材料会受到海水的腐蚀，且会有大量的海 洋生物附着，这些都对航运业造成影响，如降低船舶、增加燃油消耗。为了降低 海洋生物附着危害，人们在船体表面涂敷防污涂料。以往的船舶的防污漆含有一 些有毒物质如三丁基锡( t b t ) ，t b t 防污漆在杀死附着生物的同时，也会对非目 标生物造成影响，并且被认为是迄今为止人为引入海洋环境毒性最大的物质之一， 已有大量证据表明t b t 对海洋生态系统造成的破坏极大。 第1 章船舶污染有关的基本问题 1 2 7 船舶压载水携带1 驹9 1 来生物和病原体污染 船舶在空载航行时需要压载以保持稳定，船舶到岸时压载水被排入港口国的海 域中，这样压载水就成为海洋间有害生物转移的最主要途径。一艘载重1 0 万吨的 货船携带的压载水量达到5 - 6 万吨，每年全球船舶携带的压载水大约有1 0 0 亿吨， 每天全球在压载水中携带的生物有7 0 0 0 种。海洋生物随船舶压载水在全球范围内 传播。外来海洋生物一旦入侵到新的适宜生存的区域中，不但诱发赤潮，还大量 繁殖，掠夺当地生物的食物，造成有害寄生虫和病原体的大面积迅猛传播，甚至 引发本地物种灭绝，使海洋生态系统的结构与功能受到严重的破坏。o 到目前为止，全球己确认有5 0 0 种左右的生物物种是由船舶压载水传播的。由 压载水带来的外来生物入侵，己被国际海事组织宣布为海洋面临的四大危害之一。 1 3 船舶污染的危害 1 3 1 巨大的经济损失 船舶污染尤其是油污所造成的物质财富的直接损失与防止和减轻污染损害所 花费的间接费用相当惊人。1 9 6 7 年3 月，利比里亚大型油轮“t o r r e yc a n y o n ”号 在英吉利海峡触礁并搁浅，船体断裂，大约1 2 万吨原油流入大海，形成长5 英里、 宽2 英里、厚2 英寸的广阔油带。油带随风漂流，大部分流向英吉利海峡两岸。 最后英国政府派遣空军飞机炸毁船舶残骸，并使船上的原油燃烧。”据统计，用于 清除污染的费用和受害人的损失高达6 0 0 万英镑。1 9 8 3 年1 1 月，巴拿马籍油轮“东 方大使”号在中国青岛中沙礁触礁搁浅，船身破裂，载运的4 3 9 3 4 吨原油在5 天 之内逸漏3 3 4 3 6 吨，清污费和受害人损失达1 7 7 5 万元人民币。1 9 8 4 年5 月，巴 拿马籍“海利 号轮在浙江温少i i 南麂列岛东南2 5 海里处与中国籍“金钱泉 轮碰 撞沉没，船上装有硫化钠、苯酚以及油类等有毒污染物质，造成海水养殖、海洋 捕捞及渔网渔具损失约1 0 0 0 万元人民币。 1 。3 。2 对海洋生物资源和生态平衡的破坏 船舶污染中的污染物如属有害有毒物质，将对海洋生物资源直接或间接造成危 害，使许多海洋生物死亡，或使海洋动物丧失和改变某肢体器官功能和繁殖能力。 。鄂海亮我国船舶污染防治体系的分析研究：( 硕士学位论文) 大连：大连海事大学，2 0 0 8 ：第9 页 国际防止船舶污染法律制度研究 前述“t o r r e yc a n y o n ”号事件使海鸟死亡达2 5 0 0 0 只，大量海兽因体毛丧失防水 保温能力、呼吸系统阻塞而死亡。“海利”号沉没水域位于中国海域的南麂海渔场， 该渔场是多种经济鱼虾类的越冬场，国家级幼鱼保护区，船舶沉没后逸出的大量 化学物质和油类在海面上形成大面积油膜，海水中含油量超标3 5 倍，对该渔场 的经济鱼虾类造成重大损害。 1 3 3 对优美环境的损害 海岸地区通常为旅游胜地，环境优美，如发生严重船舶污染，尤其是油污，会 出现影响美观的泡沫、浮污或极恶心的气味，破坏优美的自然景观，失去旅游观 光价值。上述“t o r r e yc a n y o n 号事件使英吉利海峡形成长5 英里、宽2 英里、 厚2 英寸的油带，并随风漂流，扩及英格兰南岸东岸、法国北岸、荷兰西南部海 岸，致使英、法、荷当地旅游业急剧下降，饭店、海滨浴场关门。英国旅游胜地 康沃尔海滨污染1 0 0 多英里，旅游业受到严重打击。2 0 0 2 年1 1 月1 9 日，希腊籍 油轮“p r e s t i g e ”号在西班牙海域断裂沉没，泄漏出数万吨原油，在沉没海域形成 了漂浮的油污层，使得当地渔业生产遭受严重破坏，也威胁到成百上千海鸟的生 命，被称为历史上最严重的原油泄漏事件，对附近海域造成了无法估量的环境破 坏，生态环境的恢复将需要长达几十年的时间。 1 3 4 对人类健康的危害与威胁 船舶油污对受污染地区的居民身体健康会在造成严重的危害。这一危害性表现 在：受污染海域的水质下降，病菌大量繁殖，海洋生物无法生存；海洋动物死亡后 腐烂发臭，使海面上出现怪昧、恶臭味；有些鱼类沾染上油臭味，人类若食用了 这些鱼，造成疾病，严重危害身体健康。如1 9 7 8 年3 月，利比利亚籍“a m o c oc a d i z 轮在法国西岸布列塔尼半岛附近触礁，所载轻原油2 2 万吨以及燃料油4 0 0 0 多吨 全部流入海中，造成当地4 0 0 多公里海岸及沿海水域严重污染，为保护当地居民 身体健康，法国当地政府花费巨大支出，为居民提供大量的医疗援助服务。 1 4 防止船舶污染的意义 人类的发展离不开海洋，但世界上许多海区却都遭受过严重的污染，海洋环 。张湘兰，邓瑞平，姚天冲主编海商法论武汉：武汉大学出版社，2 0 0 1 ：第2 2 0 页 第1 章船舶污染有关的基本问题 境保护形势严峻。毋庸置疑，船舶污染是造成海洋污染的重要因素之一。虽然， 近年来通过各国政府和有关国际组织的共同努力，船舶石油污染数量有所减少， 但每年由船舶排入海中的石油总量仍不容小视。2 1 世纪，由于资源、能源的日趋 紧张，人类将更多地依赖占地球面积7 1 的海洋，海洋经济已成为世界经济新的 增长点，是确立国家地位和经济实力的一个决定性因素，发展海洋事业已经成为 世界性趋势和各国的战略选择。 因此，海洋环境保护也关系到经济社会的可持续性发展，关系到子孙后代的 繁衍生息，是功在当代、惠及子孙的伟大事业。坚持可持续发展战略，积极防治 船舶污染，保护世界海洋环境，具有重大意义。 。段爱斌关于防止船舶污染海洋管辖权的法律研究：( 硕士学位论文) 大连：大连海事大学，2 0 0 4 ：第7 页 国际防止船舶污染法律制度研究 第2 章国际防止船舶污染法律制度综述 2 1 国际防止船舶污染法律制度形成过程 国际防止船舶污染工作是从防止油污开始的，早在第一次世界大战以后，使 用液体燃料的海上船队的污染问题就引起了许多国家的重视。1 9 5 4 年在英国，各海 洋国家制定了 1 9 5 4 国际防止海洋油污染公约，这是海洋环境保护的第一个多边 条约，标志着人类在防止海洋石油污染方面迈出了具有决定意义的一步。各缔约 国一致认为，最主要的海洋油污来自于船舶日常操作过程，比如说油轮的洗舱。 因此，公约的重点放在油船日常操作所产生污染方面，确立了禁止在特殊区域排 放含油废水或废物的基本准则，对防止海洋环境石油污染起到了一定的积极作用。 该公约于1 9 6 2 年、1 9 6 9 年、1 9 7 1 年经过三次修改，适用范围得以扩大。 1 9 6 7 年可谓是海洋环境保护的一个历史性的转折点，举世震惊的“t o r r e y c a n y o n ”号事件让人们认识到油污事故的可怕和干预公海油污的必要性，也使世 界各国认识到完善防止船舶造成污染法规，以及制定国际间油污赔偿法律的迫切 性。于是，国际海事组织( 当时为政府间海事协商组织。i m c o ) 在1 9 6 9 年召开的 国际海上污染损害法律会议上通过了在国际公法和私法领域具有开创性的两个公 约：( ( 1 9 6 9 年国际干预公海油污事故公约( 以下简称6 9 年干预公约) 和1 9 6 9 年国际油污损害民事责任公约( 以下简称6 9 年责任公约) 。此外，会议还通过 了三项重要决议：第一项决议是关于非油类污染国际合作的决议；第二项决议 是关于设立国际油污损害赔偿基金的决议；第三项决议是关于基金工作组报 告的决议。i m c o 根据上述第一项决议于1 9 7 3 年通过了干预公海非油类物质污 染议定书( 以下简称7 3 年干预议定书) ，对沿海国干预非油类物质污染事故的 权利做出了规定；另又根据第二项和第三项决议，于1 9 7 1 年通过了设立国际油 污损害赔偿基金公约( 以下简称7 1 年基金公约) ，确立了对油污受害人进行补 充赔偿的制度。因此可以说，6 9 年干预公约、6 9 年责任公约、7 1 年基金公 约和7 3 年干预议定书都是“t o r r e yc a n y o n ”油污事件引出的结果，可见此 次油污事件的影响之大。 。周在青主编船舶防污染法规与实务大连：大连海事大学出版社2 0 0 6 ：第6 6 页 第2 章国际防止船舶污染法律制度综述 2 0 世纪7 0 年代，由于海运量的增加，大量液体有毒物包括石油及其炼制品、 化学制剂等在海上运输，无论是操作性还是事故性的污染，发生的机率大为增长， 加重了对海洋污染的威胁。相比之下，( ( 1 9 5 4 年油污公约在实施过程中有很多缺 陷，不仅适用的船舶范围有限，而且禁止油轮排放的范围也有限，尽管经过几次 修正，仍然不敷应用。为此，许多国家强烈要求制定一项全新的不限于油污染的 具有普遍意义的防污染公约。在国际海事组织的不懈努力下，经1 9 7 8 年议定书 修订的1 9 7 3 年国际防止船舶造成污染公约( 以下简称m a r p o l 7 3 7 8 ) 最终面世。 m a r p o l 7 3 7 8 是目前在防止船舶污染方面适用性最广、技术性最强、影响最大的 一项国际公约，它直接影响到各国在防止船舶污染方面的规定。囝 1 9 7 2 在斯德哥尔摩召开的人类环境会议会上发表了人类环境宣言，表明人 类真正认识到海洋对人类生存的重要意义。从7 0 年代末开始，第3 届联合国海洋 法会议通过非正式综合协商案文，进一步强调了国家“有义务保护和保全海洋 环境”，以及国家的环境责任等。1 9 8 2 年第三届联合国海洋法会议通过了联合 国海洋法公约，其中第十二部分对海洋环境保护的法律制度作了全面、系统的规 定，几乎涉及海洋环境保护法的所有问题，是国际海洋环境保护法发展的一个里 程碑。该部分提出了一系列关于防止船舶造成污染的原则，是对现今各国的防污 实践和有关的国际公约的巨大推动。 1 9 8 9 年3 月，美国埃克森石油公司油轮“e x x o nv a l d e z ”号在阿拉斯加附近海 域搁浅，造成严重污染。对这一事故的处理表明，国际上缺少一种有效的油污防 备、反应和合作机制。要想减少重大油污事故和避免重大灾难，就有必要建立一 个国家、区域和全球性的有效的防备和反应系统。于是，国际海事组织( i m o ) 在 1 9 9 0 年于伦敦召开的外交大会上通过了国际油污防备、反应和合作公约( 以下 简称o p r c 9 0 ) 及其他一些决议，要求缔约国做好重大油污事故的应急防备，以控 制和减少污染损害。后根据1 9 9 0 年油污防备反应国际合作会议第1 0 号决议，i m o 加强与有关国际组织在有害和有毒物质事故防备、反应和合作各方面的协作，将 o p r c 9 0 扩大到有害和有毒物质，通过了( ( 2 0 0 0 年有害和有毒物质事故防备、反 应和合作议定书。 。魏敏海洋法北京：法律出版社，1 9 9 8 ：第2 8 4 页 国际防止船舶污染法律制度研究 考虑到海上运输的有害有毒物质事故对生命和财产损害的巨大，有毒物质对 海洋环境影响的严重，i m o 从1 9 8 2 年就着手关于有害有毒物质损害责任和赔偿公 约的制定工作，因受种种原因影响，此项制定工作进展缓慢。8 0 年代后期，警有害 有毒物质海上事故不断发生，各国强烈要求建立一项海上运输危险货物损害赔偿 制度。i m o 于1 9 9 6 年在伦敦召开的有害有毒物质的责任限制会议上通过了1 9 9 6 年国际海运有害有毒物质损害责任和赔偿公约。此后，为填补非油轮造成的燃油 污染损害赔偿这一空白，i m o 于2 0 0 1 年通过了( ( 2 0 0 1 年船舶燃料油污染损害民 事责任国际公约，在船舶污染损害民事责任国际立法领域一套完整的船舶污染损 害赔偿制度最终形成。 2 0 世纪8 0 年代，一些发达国家已认识到船舶使用的一些防污底系统，特别是 含有机锡化合物杀虫剂的防污漆，会对海洋生物产生毒害作用，并通过食物链危 害人类健康。为防止船舶防污底系统危害海洋环境和人类健康，i m o 制定了( ( 2 0 0 1 年控制船舶防污底系统国际公约。， 随着人们环境保护意识的不断增强，人们越来越清楚地意识到，船舶压载水 和沉积物的无节制排放已经导致有害水生物和病原体的转移，对环境、人类健康、 财产和资源造成损害或伤害。为了防止船舶压载水有害水生生物的扩散引起的潜 在毁坏性影响，国际海事组织在2 0 0 4 年2 月召开的压载水管理国际会议上通过了 ( ( 2 0 0 4 年国际船舶压载水和沉积物控制和管理公约。 为此，围绕船舶污染问题，在国际防止船舶污染立法领域，在各国政府和有 关国际组织特别是国际海事组织的不懈努力和多方尝试下，逐渐形成了个有效 防止船舶污染的公约体系，建立起颇为完善的国际防止船舶污染法律制度。从宏 观层面看，可以将国际防止船舶污染法律体系分为两个层次：第一个层次是有关 船舶污染控制和海洋环境保护的全球性框架公约；第二个层次是i m o 制定的与防 止船舶污染有关的专项国际公约。我们有理由相信，随着社会不断发展和人们环 保意识的逐步提高，国际防止船舶污染的法律制度亦将不断趋于完善。 2 2 防止船舶污染的全球性框架公约一联合国海洋法公约 1 9 8 2 年联合国海洋法公约是1 9 8 2 年4 月3 0 日在第三次联合国海洋会议 上通过的，到目前为止，该公约是国际社会中最为详尽、最为权威的海洋行为规 第2 章国际防止船舶污染法律制度综述 则。公约第十二部分就海洋环境保护领域作了系统、全面的法律规定，几乎涵盖 该领域的各个方面，使得国际海洋环境保护的法律制度进入了一个全新的发展阶 段。公约第十二部分用了从第1 9 2 条到第2 3 6 条的很大篇幅来规定海洋环境保护 的问题。这些规定很大程度上限制了沿海国和公海利用国的行为自由，为传统的 海洋自由原则加上了保护海洋环境的限制。该公约最重要的意义在于： 第一，它为各国利用和保护海洋资源的行为确立了必须遵守的国际法原则； 第二，它对各国保护国际海洋环境规定了基本的法律要求和规则，并确立了 防止船舶造成海洋污染的基本法律框架。 该公约围绕防止海洋环境污染法律制度的建立与执行，做出了具体的规定， 其主要内容体现在缔约国应承担的责任与义务以及对海洋环境污染的管辖权等方 面。 公约规定缔约国应采取一切必要措施，包括参考国际规则、标准、建议的办 法和程序制定至少与其具有相同效力的本国的相应法律和规章，以保障其管辖或 控制下的活动不会导致其它国家遭受环境污染的损害。同时，公约规定缔约国所 采取的旨在防止、减少和控制海洋环境污染的措施及行动，不能超过合理的、必 要的限度，不应直接或间接将污染损害或危险从一个区域转移到另一个区域，不 应将一种污染变成另一种污染。各缔约国之间应进行合作，对各种来源的海洋环 境污染加以控制。 对船舶污染的管辖权是各方争论的焦点，传统的海洋大国由于存在根深蒂固 的公海自由的观念，一直坚持船旗国管辖的原则，在以往的1 9 5 4 年伦敦油污公约 及其修正案以及m a r p o l l 9 7 3 公约及其1 9 7 8 年议定书中均明确规定，对船舶污 染的管辖主要在船旗国，而沿海国和港口国在此方面的管辖权受到严格限制，即 使沿岸国家发现船旗国船舶的污染行为，也只能向船旗国投诉，实践中这样的投 诉毫无效果。随着海洋污染尤其是船舶污染问题的日益严重，与海洋利益密切相 关的沿海国以及港口国均提出应被赋予相应的管辖权，公约对此予以肯定，这对 于防止、减少和控制海洋环境污染是十分有利的。 公约首次明确区分了污染管辖权，按照不同的情况分别由船旗国、港口国、 。秦天宝论船舶污染的国际法律控制世界海运1 9 9 9 。第6 期：3 6 3 7 页 国际防止船舶污染法律制度研究 沿海国行使。各船旗国制定法律和规章，以防止、减少和控制其船舶对海洋环境 的污染。同时公约要求这种法律和规章与国际规则、标准、建议的办法和程序应 至少具有相同的效力。 公约赋予沿海国对陆源污染、海底活动、倾倒废物、大气污染以及船舶污染 等污染享有管辖权，该