（社会学专业论文）皖南皖北村落社会阶层结构分析——邢村与顾村之比较.pdf

摘要 中文摘要 村落研究的文章可谓汗牛充栋，但从哪个角度写却是新鲜的话 题。本文选择村落的社会分层结构为切入点，通过历史地、比较地分 析窥探处于两个不同发展阶段的村落社会分层结构存在差距的内在 原因。村落社会分层是广大农村在现代化变迁过程中的一个历史截 面。对它静态的分析不仅是一种历史记录，更重要的是它为农村社会 变迁指明了方向。我国农村社会正处于从传统到现代的转型过程中， 从社会分层结构这个侧面有利于把握转型过程中存在的问题以及重 新确立农村社会现代化的目标和方向。合理的社会结构是现代化的真 正内涵。 村落是各个行动主体运用各种资源运作的场域。通过对它的观 察和分析，我们发现村落精英、基层政权以及普通村民构建村落结构 的地位和作用以及方式是不同的，它为我们在村落范围来解释邢村和 顾村存在的分层结构差异提供了依据。“长三角”的市场体系使邢村 成为依附其中的生产单位，成为催化职业分化的外在原因，进而塑造 了邢村的社会分层结构；随着顾村大量村民外出务工，劳动力结构牵 动的经济结构变化将逐渐打破顾村传统的村落结构，调整、重组村落 的分层秩序，也为我们村落研究确立了下一个课题。 关键词：皖南皖北村落分层结构精英比较研究 皖南皖北村落社会阶层结构分析邢村与顾村之比较 a b s t r a c t t h ea r t i c l e st h a ts t u d i e dv i l l a g e sm a yb ei m m e n s e ，y e tf r o mw h i c h a n g l ei si tw r i t t e ni saf r e s ht o p i c t h i sd i s s e r t a t i o ns e l e c t ss t r a t u ms t r u c t u r e i nv i l l a g e sa st h ec u t - i np o i n ta n dt r i e st of i n do u ti t si n t r i n s i cr e a s o n st h a t b r o u g h to u tt h eg a p sb e t w e e nt h et w ov i l l a g e sw h i c hw e r eo nt h ed i s t i n c t s t a g e sb ym e a n s o f h i s t o r y a n dc o m p a r a t i v e l y a n a l y s i s t h ev i l l a g e c l a s s i f i c a t i o ni sah i s t o r ys e c t i o no fw i d er u r a la r e a st h a tw e r eo nt h e p r o c e s so fm o d e r n i z a t i o nc h a n g e t h ea n a l y s i st oi t s s t a t i cs t a t ei sn o t m e r e l yak i n do fh i s t o r yr e c o r d ，b u tw h a ti ss i g n i f i c a n ti st h a ti to f f e r st h e o r i e n t a t i o no fs o c i a lc h a n g ef o rr u r a ls o c i e 哆d u r i n gt h ep r o c e s so f t r a n s f o r m a t i o nf r o mt r a d i t i o nt om o d e r n i z a t i o ni nr u r a la r e a s ，a n a l y s i so n s o c i a ls t r u c t u r ei sb e n e f i tf o ru st og r a s pt h ep r o b l e mi nt h et r a n s f o r m a t i o n a n dr e e s t a b l i s ht h e g o a l sa n d o r i e n t a t i o no fr u r a ls o c i e 哆r e a s o n a b l es o c i a l s t r u c t u r ei st h et r u ec o n n o t a t i o ni nm o d e r ns o c i e t y v i l l a g ei saf i e l di nw h i c he a c hd i f f e r e n ta c t i n gp a r tp l a y sw i t ht h e i r s r e s o u r c e s b ym e a n so fo b s e r v a t i o na n da n a l y s i st oi t ，w ef o u n d t h a tt h e s t a t u s ，f u n c t i o na n dm e a n so ft h ev i l l a g ee l i t e s ，p r i m a r ys t a t ep o w e ra n d o r d i n a r yr e s i d e n t sw e r ed i f f e r e n tw h i l et h e ya r eb u i l d i n gv i l l a g es t r u c t u r e i to f f e r e dab a s i sf o ru st oi n t e r p r e tt h eg a p sb e t w e e ng uv i l l a g ea n dx i n g v i l l a g ei nt h es c o p eo fv i l l a g e s “c h a n g j i a n gr i v e ra n g l e “m a r k e ts y s t e m m a d ex i n gv i l l a g eb ea ni n c l u d e dp r o d u c t i v eu n i t e i ti sae x t e r n a lr e a s o n w h i c hg e n e r a t e do c c u p a t i o nc l a s s i f i c a t i o na n ds h a p e ds t r a t u ms t r u c t u r eo f x i n gv i l l a g e ；w i t he m i g r a n t o f l a r g eq u a n t i t i e s o fg u v i l l a g e r e s i d e n t s ，e c o n o m i cc o n s t r u c t i o nc h a n g eb r o u g h ta b o u tb yl a b o rs t r u c t u r e w i l lb r e a kc o n v e n t i o n a lv i l l a g es t r u c t u r ea n dm o d i f y ，r e o r g a n i z ev i l l a g e s t r a t u mo r d e r a l s oi to f f e r e dan e wr e s e a r c ht o p i cf o ru st of u r t h e rs t u d y k e y w o r d s ：s o u t ha n h u ia n dn o r t ha n h u i ；v i l l a g e ；s t r a t u ms t r u c t u r e ； e l i t e ；c o m p a r a t i v er e s e a r c h 独创性声明 本人声羽新至宠曲掌曩沦支爱末天春季浮指导下避圩酋研究工作受搬得翁 研究成果撂我嚣知，除了文 誓特烈扣驳椿注秘囊谢的熊方# 一 ，谂支孛彳包台其 他人己璺发袅或撰写过灼研究成果沌税馈菱眨裁9 搭其健教育机构 的学位或证书而使用道的材料。与我一嗣工作曲同志对盎并笼所儆的任阿贡献均 己在沧支中俸了翡确的说璃并表示谨意。 雩健娩曳馋毫笺皂：| f 爻芝竿，豢雩鞋熬：。只? 多每遥8 e 学位论文版权使用授权书 本学位论文律者完全7 彰，髻? ；i 童炙蠢鸯关保留、绽用学位论文莳规定， 有权深留并向国窘有关部门或视构送交论文的复审俘和磁盘，允许论文被查阅和 氆阅v 右歹、授巍亭亳乎窘叛将学位论文的全部或部分国露筠入有篾象罨蓐运行 捡索，可驳录用影窜、绩窜或拇擂等复铡孚爱爨存、汇蒜学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本援投书) 学位论文作者签名：石压。蓬一”、 导师签名 ，? ，奠 签字目期：孳乎用哥 签字日期 ” 7 掌垃洽文嫠者芋受去向： 王第单位 通讯地址 避惩 自g 鳊 参修 砧每跫器 第一章导言 第一章导言 一、选题的来源及意义 2 0 0 4 年8 月借“扩大农村中等收入者比重”课题调查的机会，笔者对马鞍山市 当涂县大邢村进行了个案调查。2 0 0 4 年，当涂县是安徽省农民纯收入最高的县1 ， 2 0 0 5 年，又在全省率先取消农业税。笔者就思考是何种因素促使当涂农民保持较高 的收入? 农民收入的快速增长带来了怎样的社会结构变化? 社会阶层结构是否趋 于合理的橄榄型结构? 带着这些问题，笔者决定深入到农村，希望通过深入剖析几 个个案使农村社会结构在我的头脑里形成“立体化”的印象，并从中找到上述问题 的答案。在邢村调查的过程中，笔者就一直把在邢村的所见、所思同笔者的家乡一 一皖北的一个普通村落顾村进行比较，思考着为什么两个村存在着从经济水平 到人们的观念等诸方面的差异? 仅仅是经济发展水平造成这种差距的吗? 从社会 结构的层面能否找出答案? 为了解开这些疑问，笔者于同年1 2 月又对顾村进行了 问卷调查，力图先从阶层结构的角度初步分析两村的差距，并以此管中窥豹，探索 皖南皖北农村社会阶层结构方面的差异以及形成这种差距的深层次原因。 上世纪8 0 年代，农村逐渐废除了人民公社制度，实行了家庭联产承包责任制。 之后，随着计划经济向市场经济转变，农村经济焕发了活力，保持了快速的增长。 1 9 9 0 年代之后，村民自治制度在农村建立起来，农村基层民主不断扩大。1 9 9 8 年， 全国人大颁布了中华人民共和国村民委员会组织法，以法律的形式固定了村民 自治的合法地位，农民的民主意识和市场观念大大增强。在经济改革和政治改革的 催生下，农村的社会结构也发生了重大的变化。农村出现了职业分化，农民开始向 第二三产业转移，农村贫富差距拉大了，出现了私营企业主之类的富裕阶层以及仅 在温饱线上的贫困阶层。由于经济发展水平的不同，这种社会结构的变化在皖南和 皖北不仅表现在发展阶段上存在着很大的差距，而且这种结构性差距对经济发展的 制约作用也越来越明显。李培林将社会结构视为区别于国家干预和市场调节、影响 安徽省统计局：安徽统计年鉴( 2 0 0 4 ) 9 ，安徽统计出版社，2 0 0 5 年版。 皖南皖北村落社会阶层结构分析邢村与顾村之比较 社会转型的“第三只手”2 。它以特有的方式规定着社会发展的趋势和资源配置的方 向，是社会转型潜在的推动力量。由于我国存在二元社会结构，社会结构转型在农 村和城市呈现不同的特点，遵循不同的路径。因此，研究农村社会结构对于把握我 国整体社会结构具有重要的意义。 二、村落研究的视角及其取向 ( 一) 宏观与微观连续谱下的社区定位 社会结构是社会学的核心概念之一。在不同的理论流派中，社会结构概念的涵 义有所不同。早期的结构功能主义理论将“社会结构”的要素理解为“社会制度”3 ，而 从符号互动理论的早期代表( 如乔治米德( m e a dg h ) ) 到社会交换理论的代表( 如 彼得布劳( b l a ue m ) ) 则将社会结构视为社会关系的凝固4 ，后来，布劳又在他的 宏观结构理论中对社会结构给出一个新的定义：一个社会的人口在多维空间中的社 会地位上的分布5 。但是无论哪一方，社会结构都是一个相对于社会行动的宏观概念， 区别于能动性的微观视角，即个体行动者层面。吉登斯( a n t h o n yg i d d e n s ) 的结构 二重性力图克服社会学研究宏观与微观的二元分野，把宏观的结构与微观的个人行 动视为互构的过程6 。他认为，微观个体行动者是具有知识的，在行动的脉络中，社 会行动者拥有的、支撑他的知识主要是反身性和实践性。通过行动者的实践，吉登 斯把行动者的个人行动和社会结构连接起来了。他指出，社会结构并非纯然外在于 个人行动，依此社会结构就是规则加上资源。规则最终是关乎行动者知道如何持续 下去的问题，而资源则分为分配性资源和权威性资源，对应着行动者的物质转化能 力和权力转化能力。吉登斯的结构二重性虽然沟通了微观层次的个体行动的能动性 与宏观层次的社会结构的制约性，但是他的社会结构理论实践范式体现着在时空中 伸展开来的持续和稳定的社会关系形态，无疑给他的理论蒙上了偏于主观论的倾 向。但是，吉登斯提供了我们分析村落结构的一条思路，即在微观层次的行动者和 宏观社会结构中存在一个由时空组成的互相影响和制约的连续谱，在村落研究中， 。李培林：另一只看不见的于，社会科学文j l | j ：出版社，2 0 0 5 年版。 3 在帕森斯c ep a r s o n s ) 的概念体系中，社会结构与社会制度是等值的。贾眷增主编：外国社会学史- 中国 人民大学出版社，2 0 0 0 年1 0 月第二版，第2 3 0 页。 4 贾春增主编：外国社会学史中国人民大学出版社，2 0 0 0 年1 0 月第二版，第3 0 2 页。 5 贸春增主编：外国社会学史，中国人民大学出版社，2 0 0 0 年1 0 月第二版，第3 5 3 页。 6 谢立中主编：西方社会学名著提要，江西人民 i i 版社，1 9 9 8 年7 月第一版，第5 2 0 页 第一章导言 这个连续谱的最低层是行动着的个体，最高层次是全球化的社会结构( 制度、规则、 环境等) 制约。 微观层次宏观层次 社区精英民族国家 社区组织社区结构区域结构社会结构全球化 社区成员( 村落社会结构) ( 主要为区域市场) ( 主要为权力分配) 村落社会结构尤其是阶层结构的型塑是社区内成员和社区外成员互动的结果。 在社区内成员中，起影响作用的主要有社区精英，外部影响来自国家权力的社会权 威资源分配和市场环境下物质资源的竞争。在权力资源分配中，笔者着重从国家和 社会二维视角探讨国家权力是如何运作于村落社会的，村落成员是如何来通过反身 性实践在解释和构建于国家政权的关系的。在制度化物质资源分配中，市场是影响 村落社会结构最重要的因素，市场环境通过把小小的社区纳入民族国家的市场循环 和全球化的市场流通中，使社区在市场配置中获取了不同的市场配额和竞争能力。 在社区中，不同的阶层对两种资源的转化能力存在差异，从而使阶层结构处于不断 地构建过程中，阶层间通过制度化的结构设置不断地固化这种阶层关系，使阶层在 构建中趋于稳定。处于不同环境下的社区具有的阶层系统开放程度不一，因此在阶 层构建中所处的阶段也不相同。 ( 二) 国家和社会关系视角中的村落研究 国家和社会的关系是政治学和社会学关心的理论核心。国家和社会是两个不同 的结构系统。按照韦伯学派关于国家的定义，国家是垄断合法使用暴力和享有合法 征税的权力组织7 。基于国家和市民社会的两分法，市民社会是指独立于国家之外但 又受法律保护的社会经济生活领域及与之相关联的一系列社会价值或原则8 。处理国 家和社会的关系中，主要看是国家本位还是社会本位，即社会从属于国家还是国家 从属于社会。但是国家和社会的这种关系并不就是说国家和社会是对立不可调和 7w e b e r , m ( 1 9 7 8 ) e c o n o m ya n d s o c i e t y , b e r k e l e y ：u n i v e r s i t yo f c a l i f o r n i ap r e s s 8 黄庆杰：概念、流派、理论西方市民社会理论流源探析， h 塾b ；趔型坠s q i 垒! q g 芏堑：! b 5 型曲! ! 垃q 2 q 业1 3 5 8 q 2 2 里21 31 4 ：p d 生围丛金生圆。 皖南皖北村落社会阶层结构分析邢村与顾村之比较 的，良性的国家和社会关系可以建立在合理分工基础上的相互合作、相互支持、相 互协调。国家和社会汇合在社区这个层面，主要体现在国家政权及其代言人如何处 理与社区成员权力资源和物质资源的分配。在这里，不同的社区成员处理这种关系 有各自的策略。一方面，国家权力留给社区权力空间的增加可以发挥社区成员的积 极性和创造性，但这种放权如果不能在社区成员的自觉性和组织性增长的情况下， 也可以带来权力空间的真空状态，从而出现了所谓的“瘫痪村”，也可能造成民间 权力的畸形膨胀，如宗族势力的猖獗。社会空间的怠造在于社区成员的理性沟通达 致的制度性共识。在村落社会结构中，最主要的表现在村落精英的“合法性” 他们来自于谁的认同及其认同程度如何。另一方面，社会空间的增长体现在社会成 员在处理政府和社区关系时所处的地位和话语权。社区经济精英与基层政府及其代 言人是如何互动的，经济精英如何解释政权制度的，政权代言人又是如何解释经济 精英的，以及在这种关系中“变通”+ 的可能性和非正式关系网络的社会作用如何， 这些问题都体现着国家和社会关系在村落这个层次的影响。 ( 三) 历史社会学的视角 历史社会学提供了我们这样的视角：必须把村落现存社会结构放在历史变迁中 去考察。这种历史情景的区别作用于村落结构，形成了千差万别的结构景象。较早 提出结合历史情景分析社会事件的是美国著名社会学家赖特米尔斯( c m r i 【g h t m i l l s ) 。米尔斯认识到当时流行于美国社会学的保守主义倾向，批评了结构论和系 统论的非历史取向，指出人们只有把自己放进所处的时代中去看待，才能了解自己 变通”足孙立3 f 教授在讨论市场转型理论时应用的一个概念他指h ，中国的市场转型有着不同于苏东的特 点，是在意识形态不存在断裂的情况下通过两种途径实现的，一是将新的改革措施或市场因素纳入原有的意识 形态当中，如“社会主义市场经济”等；另一种方式，则是“不争论”，在实际的社会生活中，就是能做不能 说。而实质性的改革措施有许多是通过“变通”的方式进行的。孙立平指出，“变通”既不是一种完全正式 的制度运作方式，也不是一种完全非正式的制度运作方式，而是介乎于正式的运作方式与非正式的运作方式之 间的一种准正式的运作方式。更确切地说，变通实际上是一种正式机构按非正式程序进行的运作。进行变通的 主体都是在制度中拥有合法地位的正式机构或者是地方政府，或者是政府中的有关部门t 或者是延伸若政权 的社会控制和管理功能的企业以及其他单位。变通显著的特点也是最微妙之处在于它对原制度的似是而非全 是。也就是说，从表面上来看它所遵循的原则及试幽实现的目标是与原制度一致的，但变通后的目标就其更 深刻的内涵来看则与原制度目标不尽相同甚至根奉背道i i l i 驰。见孙克j | ：实践社会学与市场转型过程分析，中 国社会科学2 0 0 2 年第5 期 第一章导言 的经验，才能评价自己的命运9 。他在社会学的想像力一书中阐明了社会学想像 的任务和目标就是帮助我们把握历史和事件，把握两者在社会中的相互关系，即社 会学想像能够帮助我们理解更大的历史场面，理解它对个人内部生活和外部生涯所 起的作用，从而可以透过起伏不定的人生去探索现代社会的结构，依据现代社会结 构去系统地阐明各种类型人们的心理。布迪厄( p i e r r eb o u r d i e u ) 的实践理论也提供 了我们这样的思路。村落是社会实践的一个场域，场域是人为的社会构建，是经 历了漫长的自主化过程逐渐形成的产物。一个人进入一个场域时同时进入了与场域 相连的一套他本人很可能认识不到的前提预设，这种预设体现在人身上就是惯习， 惯习塑造、组织社会实践，生产着历史，但它本身又是历史的产物，是一种人们后 天所获得的各种生成图式的系统。从宏观角度来说，影响村落社会结构实践的是体 现在村落这个“场域”中的文化结构，这种结构内化到社区成员的“惯习”中，从 而在微观层面上达到了互通。结构场景就是在这种历史积淀中形成的，并且规定着 人的实践。皖南皖北这两个村落处于两个不同的文化场景之中，历史惯习在两个场 域中有不同的体现，代表着不同的社会实践。实行家庭联产承包制以来两地农村发 展的起点几乎在同一水平上，面临着同样的内在经济结构制约土地所有制、产 品分配制度等，但是作为社会实践结果所体现的村落分层结构，两村却差距悬殊。 在前述宏观一微观的连续谱中，笔者分析了外部宏观环境影响和制约村落结构，通 过历史社会学的视角，我从村落内在的历史积淀中寻找形成村落社会结构的内在原 因。当然，村落的历史积淀也是在历史中不断地与外在环境作用中形成的，村落文 化和村落结构一样，都是一个相对开放的系统，影响和制约作用表现在内部实践和 外部环境两个层面上。 ( 四) 类型学划分及类型比较研究 类型学划分有利于我们比较研究。韦伯把理想类型比作社会学上的“判例法”， 它表明类型划分能使我们更能够清楚区分不同研究客体的本质属性，找出现象之间 的因果联系。在社会学研究中这种类型比较法得到了广泛的应用。杜尔克姆 ( d u r k h e i m e ) 在分析自杀与社会整合和危机的关系、韦伯在分析宗教与资本主义 9 宋林飞：西方社会学理论，南京大学出版社，1 9 9 7 年9 月第一版，第4 4 3 页。 ”布迪厄：实践的逻辑l ( 英文版) 斯坦福大学出版社，1 9 9 0 年版 皖南皖北村鞯社会阶层结构分析邢村与顾村之比较 精神，以及费孝通的社区研究都运用了这种方法。村落的类型研究是村落研究的经 典课题，也是许多村落研究的价值预设。村落的类型有不同的划分维度。王汉生主 持的北京大学社会分化课题组在1 9 9 0 年根据各地乡村工业化水平及社区集体化程 度的不同，将中国农村分成了四种类型。他以工业化水平为横轴，以集体化程度为 纵轴，四种类型一是高集体化低工业化类型( 改革前人民公社时期的农村) 、二是 低集体化低工业化类型( 我国目前大部分农村地区) 、三是高工业化低集体化类型 ( 如温州地区) 、四是高工业化高集体化类型( 如苏南地区) 。王晓毅以经济发展水 平为横轴，以乡村组织化的管理程度为纵轴，将1 9 9 0 年代初期的农村社会分为四 种类型“。第一类是集中的同质社会( 如传统的农村社会) ，第二类是集中的异质社 会( 如苏南模式) ，第三类是分权的同质社会( 如山村地区) ，最后一类是分权的异 质社会( 如温州模式) 。王沪宁以村落家庭文化为基础，对农村社会的族老进行了 专门的分析并分出四种类型1 2 。此外，杜赞奇以经济发展水平为横轴，以与城市距 离的远近以及宗教更为发达还是宗族更为发达，把日本占领时期的“满铁”中国 农村惯性调查- 中的六个村落划分为四个类型。日本社会学家福武直在1 9 4 9 年根 据村落内部的结合是以家庭还是以社会组织为单位提出了村落社会的两种类型：同 族集合型和讲族结合型。陆学艺主持的百村调查从家庭、家族集团与村落三者结 合原理的角度具体分析了村落内部社会结构形成的原因，横轴以家、村优先地位， 纵轴以宗族强弱将村落分为四种类型。后来，他又加入了市场导向性的经济因素， 并将之设为参照坐标，将村落类型又细分为八种类型”。 总结村落类型的划分，其参照坐标大致有以下几个标准：一是从经济结合的角 度，如工业化、集体化和市场化等等；二是从组织结合的角度，如家、村地位，宗 族强弱，族老地位等。这种不同的划分结合全国农村不同的地区形成了具有地域特 征的村落分布。笔者根据自己的研究，从市场化程度、政府对经济的干预大小、村 落自我组织化水平和作为最小经济单位的农户的经济能力等角度，把邢村总结为 “大市场、小政府、弱集体、强个体”的类型特征。与此对照，笔者分析了顾村在 ”王晓毅：m 缘与地缘，浙江人民出版社，1 9 9 3 年。 1 z 见王沪宁：当代中国村落家族文化对中国社会现代化的一项探索，上海人民出版礼，1 9 9 1 年 ”见牡赞奇：文化、权力与国家，江苏人民出版社，1 9 9 4 年。 “见福武直：日本村落的社会结构，东京大学h j 版会，1 9 5 9 年 ”陆学艺：内发的村庄，社科文献出版社，2 0 0 1 年5 月。 6 第一章导言 这四个维度上的特征及变化。当然，这种简单的分类还略显粗糙，但为笔者的比较 分析提供了良好的参考框架。 三、研究方法与调查方式 ( 一) 研究依据与思路 本文试图追寻着费孝通社区研究的方法与思路。费孝通晚年在总结他的学术历 程时，指出从“江村经济”“行行重行行”“文化自觉”“区域经济” 直到“天下大同”，即江村小城镇中小城市大中城市为中心的经济区 域研究是他一生的研究思考路线”。费孝通毕生的社会研究是奠基在社区研究之上 循序渐进的过程，我们可以简要地将其概括为以下几个步骤： 第一步是社区研究。1 9 3 6 年他在进行“江村”调查的时候就已经开展了社区研 究。费孝通将社区研究视为微型研究并认为微型研究是解剖一个“麻雀”。“微”是 指深入到生活的实际直接的观察，“型”是指把一个麻雀作为一个类型的代表，进 行解剖。费孝通把江村这个个案的研究当作“认识中国农村社会的起点”，作为“微 型社区研究的一个样本”。 第二步是比较研究。社区研究仅是社会研究的起点，还要进一步“发现中国各 地不同类型的农村，用比较方法逐步从局部走向整体，逐步接近我想了解的中国社 会的全貌。” 1 9 3 8 年，费孝通从国外回到了祖国昆明，在云南大学教书期间于昆 明附近禄丰县找到一个没有手工业的农村( 学名叫“禄村”) ，对它进行了微型分析， 写出了禄村农田。同时，又和张之毅一起在易门找到了一个手工业较发达的村 子，学名“易村”，进行调查，由张之毅写成易村手工业。然后他又到马帮云集 的玉溪县，调查了一个受商业影响较深的农村( 学名“玉村”) ，写成了玉村商业 和农业。费孝通指出，大力提倡社区研究，深入到中国不同类型的农村社区，通 过对农民的生活、观念、行为、农村的社会制度、社会结构及其变迁和发展过程的 调查，探索中国农村社会由传统农村向现代化农村转型的道路、模式、规律等，是 建设中国农村社会学应遵循的根本宗旨。 ”朱通华：鲜明的中国特色和中国气派：费孝通先生的学术研究，南京医科大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 4 年第4 期 ”费孝通：社会调查自白，知识出版社，1 9 8 5 年版。 7 皖南皖北村落社会阶层结构分析邢村与顾村之比较 第三步是他复出后开展的小城镇研究。费孝通1 9 8 1 年在四访江村之后，就提 出并研究“小城镇问题”，费孝通认为这是他在研究方法上，从原有的研究一个村 级社区的基础上做起，“然后由点及面、找典型、立模式，勾画出全面的轮廓”1 8 的 工作。小城镇的研究是从村级微型社区的“微型”研究上升到一个更高的层次，显 然，对小城镇的研究是在“微型”研究的基础上更为拓展的研究，由此再扩大为一 定的区域和发展的比较研究。 第四步是费孝通在小城镇企业的研究基础上提出的“模式”研究。“因为各地 所具备的地理、历史、文化等条件不同，所以在向现代经济发展过程中采取了不同 的路子”旧。不同的发展方式、路子就是不同的发展模式。“模式是一个系统结构， 表现出来各经济社会要素间搭配起来的特有格局。”“种种模式所以能相互比较，是 因为他们是在一个共同的基础上出发，又向同一目标发展的。共同的基础是我们传 统的小农经济，同一目标是脱贫致富，振兴民族经济。”费孝通研究了多种模式， 如“苏南模式”、“温州模式”、“珠江模式”、“侨乡模式”、“民权模式”等。 第五步是费孝通在发展模式的比较研究基础上扩展的地区发展战略研究。如在 对西北几省的考察，他提出了“以商带工，东引西进”的道路，即从东部引进技术， 在本地发展加工工业，向西开辟市场；对西南山区的开发，他提出“一点、一线、 一面”的战略思路，即以攀枝花和西昌市为中心，开发原南丝绸之路和整个大西南： 他还注意到各个三角洲地区的发展对一个经济区域的发展具有重大意义，于是提议 建立长江三角洲经济开发区，以上海为龙头，江浙为两翼，建立一个带动长江流域 腹地的经济开发区。提出香港与珠江三角洲经济一体化，带动华南区域发展的模式 等等纠。费孝通的这种研究思路给笔者以启发，即对中国社会的了解必须从微型社 区研究出发，这是认识中国现实的基础性工作。只有在由点到线，由线到面逐步接 近认识整体的基础上，才能从对中国农村社会量的认识的基础上达到质的认识。因 此这种基础性工作是当前了解认识和研究农村社会的必由之路。 ( 二) 研究方式、具体调查方法及其检验 ”赞孝通： 前言，宁夏人民出版社，1 9 9 2 年，第2 页。 ”费孝通：行行重行行乡镇发展论述，宁夏人民j | j 版社，1 9 9 2 年。 2 0 潘乃谷、马戎主编：社区研究与社会发展，天津人民出版社1 9 9 6 年。 2 1 李守经主编：农村社会学，高等教育 b 版社，2 0 0 0 年8 月，第2 7 页 第一章导言 由于调查时间安排和经费支持方面的原因，笔者在邢村为期7 天的调查主要安 排的是重点访谈，访谈的主要对象是邢村的村干部，通过他们把村落社会阶层的人 口比重估算出来的。为了保证数据的精确，笔者很慎重地进行这种估算，并进行了 “三角互证”：由村支书x x t a o 初步估算，在不互通信息的情况下由村长x x t o u 再次估算，同样村会计z l 也对之进行估算，由笔者对数据修正，于三人共同在场 的情况下一致认同方采用这些数据。这样的工作为笔者节约了调查时间和费用。同 时，笔者还收集了村委和乡政府关于邢村的文献资料，统计数据等。在顾村，笔者 采用了问卷调查方法，按照简单随机抽样的方法抽取了总户数的2 5 1 3 5 户进 行调查，获得了1 2 0 份有效问卷：还进行了个案访谈，收集了部分文献资料。 就资料收集的信度而言，影响邢村的因素主要来自于估算本身的精确性。而对 顾村来说，主要的问题在于2 5 的调查户能否代表全村。因为顾村的5 5 3 户中，其 中一两户的数据畸高和畸低都可能影响到对总体的推论。笔者认为，1 2 0 户在统计 学上已算大样本，样本的随机选取也保证了推论的科学性。在顾村，笔者也采用了 类似邢村的估算，得出的数据与抽样统计数据相差不大，说明顾村调查所得数据的 信度是比较高的。 就资料收集的效度而言，为了保证邢村数据的效度，笔者采用了上述三角互证 法。对顾村的数据来说，则在于被调查者对问题的理解，如对收入填写普遍偏低。 这种影响还难以避免。 邢村和顾村是皖南皖北若干村落中的两个个案，是处于两个发展阶段和两种发 展水平上的典型，它们既具有皖南或皖北若干村落的共性，又具有其独特特征，因 此把它们推广到皖南皖北区域层次上应该谨慎。本文重点分析村落本身，通过比较 分析尽可能地发现它们所代表的区域共性特征。 9 皖南皖北村落社会阶层结构分析邢村与顾村之比较 第二章村落分层结构研究的理论基础 从社会分层的角度来考察农村社会结构面临的最直接的问题就是以什么标准 来将人们区分为高低不同的等级序列。社会学的社会分层研究历来就遵循着两条不 同的路径：一条是马克思创立的阶级分层方法；另一条是韦伯创立的多元分层模式。 此后不同学者沿袭着这两条路径，不断地发展各派理论，同时结合历史现实，借鉴 或者综合另一派理论，不断地丰富和完善了社会分层的理论基础。 一、马克思主义以及新马克思主义分层理论 马克思所谓阶级划分，就是指社会成员在一定生产关系中所处的地位不同。具 体表现为：其一，与生产资料所有制的关系不同，即有的占有生产资料，有的不占 有生产资料；其二，在生产过程中所处地位不同，即有的是指挥者和决策者，而有 的是服从者和操作者：其三，在分配过程中获得劳动产品的方式租多鲤丕回兰。马 克思在着重考察资本主义社会的两大基本阶级资产阶级和无产阶级的同时，还考察 了处于上述两个阶级之间的一些非基本阶级，诸如：农民、手工业者、小商人、小 房产主。这些中间阶层在经济上处于资产阶级和无产阶级之间的中间地位。一方面， 他们是私有者，与资产阶级相似；另一方面他们又是劳动者，并且身受资本的压迫， 与无产阶级近似。随着资本主义的发展，技术的进步、资本的积聚与集中，他们又 处于不断分化之中：- - + 部分变成资本家，而大部分沦落为半无产阶级或无产者。 在所有的新马克思主义理论家中，普兰查斯( n i c o sp o u l a n t z a s ) 最坚定地追随 马克思的两分模式，但是他又明确主张，在资本主义历史形态中，阶级二元模式下 决不只是两个阶级。他指出“没有个社会形态只包含两个阶级的：但在任何一个 社会形态里，却只有那么两个最根本的阶级，它们属于该形态中的支配性生产方 式。”23 在阶级形态中，由于控制生产资料的能力存在差距导致结构发展的不平衡， 阶级也会逐渐分裂成各个集团和阶层，它们代表剥削体系中进一步分化出来的位置 和地位群体。 2 2 马尔科姆沃特斯：现代社会学理论，华夏出版社，2 0 0 0 年4 月，第3 4 8 - - 3 4 9 页。 2 3 马尔科姆沃特斯：现代社会学理论，华夏出版社，2 0 0 0 年4 月，第3 5 2 3 5 4 页。 0 第二章村藩分层结构研究的理论基础 赖特( w r i g h t ) 发展了比普兰查斯更为精致的阶级结构模式，构建出了发达资 本主义社会的一种十二分的阶级结构“。他的阶级结构基于两种基本的阶级定位。 一种是马克思的对生产资料占有分为资产阶级和无产阶级；另一种是赖特概括出的 与生产资料运作方式相类似的资源：组织资产和资格认定性技能。组织资产表现为 调配剩余的能力，是经由科层等级的管理职位分配的；资格认定性技能是通过教育 培训获得普遍承认的对资产进行组织的能力，它从属于组织资产。这样，赖特为我 们绘制了当代资本主义阶级结构的新图示。 坼南老 资产阶级 小业主 小资产阶 级 非所有者( 工资劳动者) 专家经理人员半资格认定性无资格认定 经理人员性经理人员 专家管理者半资格认定性无资格认定 管理者 性管理者 专家非经理人半资格认定性无产阶级 贝 劳动者 组 织 资 一 产 资格认定性技能 图1 ：赖特发达资本主义的阶级结构模式 ( 见马尔科姆沃特斯现代社会学理论第3 5 5 页，华夏出版社20 0 0 年4 月略有改动) 2 0 世纪之后，新马克思主义最重要的话题是关于新中产阶级及其对传统马克思 主义阶级分析方法的修正。其目的是通过一种理论尝试来调和只承认代表历史趋势 的两大阶级理论与2 0 世纪中产阶级迅猛增长的事实之间的矛盾。马克思划分两个 阶级的简单分类模式是捕捉资本主义社会发展趋势的理想类型。尽管马克思也注意 到，当时资本主义社会的阶级结构要比这种简单分类更复杂，但是马克思期望资本 主义社会的进一步成熟将消除这些复杂成份，而最终简化为两极分化的阶级结构。 然而，当代资本主义社会的发展趋势并非如此。两极分化的结构并没有出现，中间 阶级没有消除反而曰益增长。正如达伦道夫( d a h r e n d o r f ) 所指出的，老中产阶级 2 4 马尔科蚶沃特斯：现代社会学理论，华夏h 5 版社，2 0 0 0 年4 月，第3 5 5 3 5 7 u 贞。 1 1 皖南皖北村落社会阶层结构分析邢村与顾村之比较 ( 手工业者和小店主) 的确像马克思所预言的那样在衰落，但由经理人员、专业人 员和非体力工人所组成的新中产阶级则在发展壮大。其它的马克思主义学者也注意 到了这种情况，从而不能不对此现象提出新的理论解释。新马克思主义者针对中产 阶级现象提出了两种相互对立的观点：一派观点仍坚持传统马克思主义的两极分化 趋势的看法，认为当今的中产阶级仍有无产阶级化的趋势：另一派则对原有的两极 阶级结构模式进行修正，把中产阶级纳入阶级分类框架。前一派理论的主要代表人 物是哈里布雷弗曼( b r a v e r m a n ) ，他认为中产阶级仍然属于工人阶级，因为他们 也是受雇佣的领取薪金的劳动者，同时，他还进一步指出，新中产阶级的底层部分 正处于无产阶级化过程中，因为资本屈从于资本主义产生方式。他提出的劳动者“去 技能化”的说法产生了广泛的影响。“去技能化( d e s k i l l i n g ) ”是指用机器取代工人 的技术工作。布雷弗曼认为，现代科学管理方式把工作人员完全排斥在决策程序之 外，只要求工人按照管理者的指示重复操作最简单的、枯燥呆板的劳动，从而，在 整个劳动过程中，工人受到管理者控制，缺乏自主性，并且被异化。因此，随着技 术的进一步发展，越来越多的工人包括白领工人被“去技能化”和“无产阶级化”， 中产阶级的中下层成员趋向于落入工人阶级队伍，工人阶级在相对规模上还将继续 扩大，它仍然保持着以往所具有的政治能量和社会作用。另一派理论的代表人物是 普兰查斯。他认为新中间层的绝大多数成员已经从工人阶级队伍中脱离出来了，因 为这些人并没有受剥削，他们不能再算是工人阶级，而严格按照马克思的剥削定义 所认定的工人阶级在整个社会中所占比例很小。后来的新马克思主义者对布雷弗曼 和普兰查斯的观点进行综合，以发展一些新的阶级分类框架。赖特等人采用多元指 标划分当代资本主义阶级结构的做法，使新马克思主义的阶级划分与韦伯主义的阶 级划分越来越接近，从而导致两派理论日益融合的趋势。赖特依据上述的指标框架 提出了当代资本主义社会的阶级分类模式，并把中产阶级定义为位于两个对立阶级 ( 资产阶级和工人阶级) 之间的、处于矛盾位置的阶级。这个阶级在美国工人阶级 所占比例约为4 6 ，这一l i f 0 0 为大多数人所接受”。 2 5 李春玲：断裂与碎片，社科文献出版社，2 0 0 5 年8 月，第8 一l l 页。 1 2 第二章村落分层结构研究的理论基础 二、韦伯以及新韦伯主义分层理论 韦伯提出了多元指标分层的理论。他在“阶级、身份和政党”一文中提出了三 种分层秩序：法律秩序、经济秩序和社会秩序”。法律秩序指的是权力分层，韦伯 重点分析的是政党；经济秩序指的是经济分层，也就是阶级的区分；社会秩序指的 是声望分层，即身份的区分。韦伯是根据“市场状态”来划分阶级的，所谓“市场 状态”是指人们获取就业机会和有价物品的能力。根据这种划分原则，拥有专业技 术的工人就具有优势的市场状态或经济力量，能获得较高的收入并在消费市场中占 据较高位置。韦伯提出的另一个社会分层的维度是身份群体。他认为身份是根据受 社会价值评估所影响的生活方式来划分的，因此，身份群体是由那些分享着共同的 生活方式和行为模式而且具有类似声望地位的人所组成。韦伯对阶级与身份做出如 下区分：简单地可以这么说，“阶级”是根据人们与生产和商品获得之间的关系来 进行分层的；而“身份群体”则是根据人们消费商品的原则这些原则反映了某 种特殊的“生活方式”来进行分层的。 韦伯的分层理论取向在二十世纪的西方社会分层理论处于主导地位。这种理论 取向被学者不断细化加以操作，他们对社会的各个维度进行分层，比如收入分层、 教育分层、种族分层和性别分层等等。这类分层研究在美国社会学界十分普遍，学 者们通过这类研究发现社会各个层面存在的不平等现象，并且显示出不同维度的分 层存在着不一致性。目前出现的后现代主义的分层研究也从传统的韦伯多元分层理 论中吸取了许多思想。 1 9 6 0 和1 9 7 0 年代，一些分层理论家从另一角度来吸收和理解韦伯的分层理论， 他们发展了与传统多元分层取向极为不同的韦伯派分层理论，这一批学者被称之为 新韦伯主义分层理论家。这一派的代表人物有安东尼吉登斯( a n t h o n yg i d d e n s ) 、 弗兰克帕金( f r a n kp a r k i n ) 和约翰戈德索普( j o h ng o l d t h o r p e ) 等人。这一派理论主 要“社会封闭”这一问题展开的。韦伯指出，“社会封闭”是指社会群体设置并强 化其成员资格的一种过程，其目的是为了以垄断手段来改进或最大化自身群体利 益。帕金对“社会封闭”概念的进一步解释是：“社会集群通过把资源和机会获得 局限于有特别资格的人的范围之内以达到最大化自身报酬的过程”。韦伯并没有把 ”w e b e r ，m a x1 9 6 6c l a s ss t a t u sa n dp o w e r n e wy o r k ：t h ef r e ep r e s s 皖南皖北村落社会阶层结构分析邢村与顾村之比较 这一概念与他本人的分层思想联系起来，但新韦伯主义者认为，正是由于在宏观结 构层面运作的这种排斥性过程，导致了阶级和身份群体的产生。这些理论家指出， 在当代工业社会，并不存在某种正式的制度规则禁止就业者跨越阶级边界进行流 动，但实际上存在着各种制度力量限制了人们的代际的和代内的社会流动，这正是 “社会封闭”机制的作用。这种排斥性机制不仅仅使封闭性的阶级( 往往是居于优 势地位的特权阶级) 最大化了自身的报酬和机会，而且，其持续的影响也导致了各 种不同的阶级文化，并在代际之间再生产了共同的生活经历。吉登斯还指出，这种 机制不仅是阶级结构化的根源，而且还有助于阶级认同的形成。目前，新韦伯主义 取向的分层研究也在吸收新马克思主义取向的研究方法和成果，两个学派出现了互 相融合的趋势”。 三、社会地位等级测量 社会地位等级测量的研究最初是基于帕森斯对阶级所下的一个定义：阶级是指 在有着相互关系的联合体中享有同等价值评价的一群人”；这类取向的分层研究开 始于二战后的美国社区研究。将要介绍沃纳对扬基城的系列研究所采用的即这种测 量方法。这些研究者主要是依据社区内人们相互之间的声誉评价高低来进行等级分 类：比如上上阶级、上中阶级等等。当这种