（宪法学与行政法学专业论文）网络环境下音乐版权的法律保护研究.pdf

上海大学硕士学位论文网络环境下音乐版权的法律保护研究 摘要 音乐版权是版权法律保护体系的重要内容之一，音乐版权法律保护制度的宗 旨是实现音乐作品的创作者、传播者、使用者之问的利益的平衡，促进大量优秀 音乐作品和录音制品的创作和传播，丰富社会精神文化生活的内容。在技术进步 与版权制度演进的历史关系中，技术进步催生了版权法律保护制度，并且不断地 推动着版权制度的创颏和发展。历史上的每一次技术进步都会深刻地影响版权制 度，包括音乐版权制度。数字技术和互联网技术的发展与应用，给网络环境下音 乐版权的法律保护制度带来了全面而深刻的冲击。数字技术使音乐作品和录音制 晶以数字化形式存储，并可以被轻而易举的复制；借助于互联网络，数字音乐作 品和录音制品又能够被快捷而广泛地传播到世界各地。如此以来，在网络环境下， 音乐版权人越来越难以控制对其音乐作品和录音制品的传播和使用，进而导致了 音乐盗版侵权行为的频繁发生，严重地损害了音乐版权人的利益，而且使得音乐 工业面临着重重危机。如何调整音乐版权法律保护体系以打击盗版侵权、维护网 络音乐版权人的复制权、信息网络传播权等合法权益，是网络环境下音乐版权保 护制度所面临的一系列新问题。针对网络音乐版权的复杂性与特殊性，文章结合 网络音乐版权方面的典型案例，系统分析了网络音乐版权法律保护制度所面临的 一系列新问题，包括数字技术引发的复制问题、网络中音乐作品和录音制品的发 行权问题、信息网络传播权问题、网络音乐版权侵权中的网络用户和网络服务提 供商的侵权责任认定问题等等，并且从法律的层面分析了网络音乐版权保护中的 诸多问题给网络音乐版权法律保护制度带来的冲击和挑战。最后，在对比分析国 内外有关网络音乐版权保护立法现状的基础上，尝试从完善网络音乐版权法律体 系的指导原则、建立网络音乐版权集体管理制度和版权补偿金制度等几个方面， 对网络环境下音乐版权法律保护体系的再架构提出建议。 关键词：数字技术互联网网络音乐版权法律保护 上海大学预士学位论文 网络环境t 音乐j 5 亘权的法律保护研究 a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to fd i g i t a lt e c h n o l o g ya n dn e t w o r kh a sb r o u g h ta l lo v e r a l la n dd e e pi m p a c ( o nt h ec o p y n g h tl e g a lp r o t e c t i o ns y s t e mo fm u s i cw o r k si nc y b e r s p a c e d i g i t a lt e c h n o l o g ym & k e s t h em u s i cw o r k se x i s ti nd i g i t a l i z e df o r ma n db ed u p l i c a t e d e a s i l y b e c a u s eo fn e t w o r k t h e d i g i t a l i z e dm u s i cw o r k sa n dt h e i rr e p f i c ac a nb es w i f t l ys p r e a dt h r o u g h o u tt h ew o r l d a sar e s u l t ， t h em u s i cw o r k si nc y b e r s p a c ea r eo u to ft h ec o n t r o lo ft h ec o p y n g h to w n e r s ，a n dt h ep i r a t ea n d i n f r i n g e m e n tf r e q u e n t l yt a k ep l a c e t h u s ，t h ei n t e r e s t so ft h ec o p y r i g h to w n e r so ft h em u s i cw o r k s ( i n c l u d i n gt h ea u t h o r s ，p e r f o r m e r s ，a n dt h er e c o r d i n gc o m p a n i e s ) h a v eb e e ns e r i o u s l yi n j u r e d ，a n d t h em u s i ci n d u s t r i e sa r ef a c e dw i t hac r i s i s i ti san e wp r o b l e mi nc y b e r s p a c et oa d j u s it h e c o p y r i g h tl e g a lp r o t e c f i o ns y s t e mo ft h em u s i cw o r k si no r d e rt op u n i s ht h ei n f r i n g e m e n ta n d s a f e g u a r dt h el e g i t i m a t ei n t e r e s t so fc o p y r i g h to w n e r s b a s e do nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n d c o p y r i g h tl a w sd e v e l o p m e n t ，t h i st h e s i se x p o u n d st h e i m p a c to fd i g i t a lt e c h n o l o g ya n dn e t w o r ko nt h ec o p y r i g h to fm u s i cw o r k s b e c a u s eo ft h e c o m p l e x i t ya n dp a r t i c u l a r i t yo ft h ec o p y r i g h to ft h em u s i cw o r k s ，as e r i e so fl l e wp r o b l e m so f c o p y r i g h tl a wo fm u s i cw o r k si nc y b e r s p a c ea r ea n a l y z e db a s e do ns e v e r a lc a s e so ft h em u s i c c o p y r i g h ti nc y b e r s p a c e ，w h i c hc o n s i s t so fd u p l i c a t i n gt h em u s i cw o r k s ，i s s u i n gt h em u s i cw o r k s ， d i s s e m i n a t i n gt h em u s i cw o r k st h r o u g hi n f o r m a t i o nn e t w o r k ，a n dt h el e g a lr e s p o n s i b i l i t yo f n e t w o r kc f i e n t sa n dt n t e m e ts e r v i c ep r o v i d e r s ，e t c o nt h eb a s i so fl e g i s l a t i o nf o rp r o t e c t i n gt h e c o p 巾g h to fm u s i cw o r k sa th o m ea n da b r o a d ，t h ea u t h o rt r i e st og i v es u c ha d v i c ea se s t a b l i s h i n g t h ep r i n c i p l e so fr e v i s i n gt h em u s i cc o p 如g h tl a w s ，s e t t i n gu pd i g i t a l c o p y n g h tc o l l e c t i v e m a n a g e m e n ts y s t e mo ft h em u s i cw o r k s ，a n dl a y i n gd o w nac o m p e n s a t i o ns y s t e mo fc o p y r i g h tt o i m p r o v et h ec o p y n g h tp r o t e c t i o ns y s t e mo fm u s i cw o r k si nc y b e r s p a c e k e y w o r d s ：d i g i t a lt e c h n o l o g y ；n e t w o r k ；m u s i cc o p 如g h ti nc y b e r s p a c e l e g a lp r o t e c t i o n i i 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，沦文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 磷日期：邋幺以 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 锄：增师雠 劫咚醐 逃幻毽 拇大学硬士学位论文 网珞环境t 音乐短权的 去律保护研究 导言 一、论文选题的背景与研究意义 数字技术和互联网的发展应用为我们提供了丰富多彩的信息资源，并且极大 地提高了使用和传播信息的便捷性。数字技术将所有的声音、文字、图像等信息 以0 和1 两个数字表示出来，雨这种数字化信息复制的边际成本几乎为零。 互联网则打破了传统的信息传播地域性的限制，将数字化信息方便快捷地传送到 世界每一个角落。因此，数字技术和互联网的产生发展彻底改变了获取、使用和 传播信息的传统模式，给信息内容的所有者和相关权利人的利益带来了前所未有 的冲击。在海量的数字信息中，相当一部分是享有版权的作品，数字网络技术对 作品版权保护的冲击主要表现为盗版猖獗、侵权行为愈演愈烈，而其中关于音乐 作品及录音制品的盗版、侵权现象尤为突出。 数字网络技术对于音乐版权而言是一把双刃剑。一方面，它为音乐作品和录 音制品提供了创作储存的新形式以及传播的全新模式；另一方面，它也为全球规 模的音乐版权侵权提供了便利，并且使得侵权行为更加复杂化。大量的盗版让以 唱片公司为主体的音乐工业感到切肤之痛，加之各种新技术层出不穷，如m p 3 、 p 2 p 技术等，进一步对音乐工业的利益构成巨大的损失。面对困扰音乐工业发展 的网络音乐版权中的一系列新问题，唱片业者该如何应对呢? 除了采用技术手段 来应对这些新问题外，就是寻求更强有力的法律保护。这就需要现行的版权法律 保护体系中的某些概念、规则和原则进行更新，应该修改和废除一些陈旧的规定， 同时创设一些新的版权保护制度，例如数字版权的集体管理制度以及征收较高的 版税等。但是，现有版权制度中任何部分的调整都会引发原本相对平衡的版权法 律保护体系的失衡。例如，在数字网络技术产生以前，就存在版权利益主体的多 元化，而不同版权主体利益的分离以及版权保护体系的复杂性、不协调性，导致 r 音乐作品的创造者、传播者、使用者之间的矛盾。为了因应数字网络技术的挑 战而采取的高额版税措施，会使众多的网络音乐作品传播者因为承受不了高额的 版税而望而却步，音乐作品使用者的成本也相应增加r ，从而又会使音乐作品的 创作者、传播者和使用者之间的矛盾进一步激化。在数字化革命的背景下，现有 上海大学礤学位论文弼络环境t 音乐皈权的法律保护研究 版权保护体系中的瑕疵进一步显现，必然促使现有版权法律保护制度相应的调整 和重构。当版权保护体系的某些规则增加了版权交易成本，妨碍了作品的传播， 同时又没能够给作品的创作者和传播者提供足够的补偿时，这些规则就应该被重 新设计或者消除。现有的版权法不仅阻碍了音乐作品在网络空问的广泛传播，也 缺乏为激励新作品的仓作所必需的补偿途径。快速发展的音乐作品数字化传播需 要有一个方便用户使用和易于对作品权利人进行补偿的版权保护制度，该制度必 须显著降低交易成本。而目前的版权法律保护制度使得版权交易成本较高，严重 阻碍了版权保护目标价值的实现。另外，在现有的版权交易制度中，获取授权往 往滞后于用户的需求，有时候难以获得授权许可，从而增加了盗版和版权侵权行 为的大量产生。因此，应该考虑重新架构和完善版权法律保护制度，降低音乐作 品和录音制品的交易成本，使对音乐作品的授权和使用更加便捷高效。 层出不穷的新技术给版权保护领域带来的一系列新问题已经引起国内外的 广泛关注。欧美等科技发达国家对网络音乐版权保护过程中产生的新问题已经展 开研究。1 在我国，网络音乐版权保护中的新问题也日益显现。2 笔者通过收集国 内外音乐版权保护方面的典型案例，分析数字网络时代音乐版权领域的新问题， 比较各国立法实践及国际条约中的立场，从事实和法律的层面进行分析探讨，揭 示出现有音乐版权保护法律体系中存在的不足，并提出解决问题的建议。本文的 目的在于丰富与发展版权保护理论，寻求音乐作品创作者、传播者与使用者之间 的利益在网络环境下的协调和平衡。同时，音乐版权保护的新的理论和立法司法 实践对其他类型的作品的版权保护也有借鉴意义。 二、国内外相关研究状况 国内外学者对于数字网络技术带来的版权问题进行了多方面的研究，如评价 11 9 9 5 年9 月5 日美国知识产权工作纽( t h e usw o r k i n g g r o u p o n i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h 0 发表了题为 “知识产权与国家信息基础设施”的白皮书报告，系统地评述了数字网络技术对美国版权法的影响。澳大 利亚和日本的学者就数字网络技术对音乐版权的冲击也做了深入研究，详细参见 涣i a n d r e w m c r o b e r t d j 百t a lm u s i c c o p y r i g h t ：t h i r dp a r t yl i a b i f i t y h o m et a p i n g d 瞎i t a lt e c h n o l o g yl a wj o u r n a l ，2 0 0 1 ( 3 ) f 日1 中山信宏著：多媒体与著作权，专利文献出版社1 9 9 7 年版。 2 参见国内首例网络音乐侵权案：唱片公司胜诉，h t t o ：n e w s 3x i n h u a n e t c o n g n e ，m e a i a 2 0 0 3 1 0 1 3 c o n t e n t 一 1 1 2 0 2 2 2h m2 0 0 4 1 0 2 5 又见上百中国网站将收到律师函，网上音乐不免费，h t t p ：w w w p e o p l ec o r nc r d g b i t 4 9 1 5 0 2 0 0 1 0 6 1 4 4 8 8 5 2 2 h t m l2 0 0 4 1 0 2 5 又见李颖：中国音乐著作权铷会诉广州网易计算机系统有 限公司、北京移动通信有限责任公司手机铃声侵权一案简介，h t t p ：v , w w m c s cc o r nc n a n l i 2 1 1 h t m 2 0 0 4 1 0 2 5 2 i 海大学顿士学位论文 网络环境t 音乐版权台勺法律保护研究 数字网络技术对版权制度带来的影响、数字化作品、多媒体作品和数据库的保护、 加强版权入专有权和权利管理制度的重要性问题、对美国白皮书( 知识产权与 国家信息基础设施：知识产权工作组的报告，通称白皮书) 的评论、网络服务 提供商的版权侵权责任问题等。这类研究主要有两个角度，其一使从法学角度对 传统版权提出质疑，进行法理分析：其二是从公共利益角度进行研究。研究的问 题主要集中在三个层面：一是数字网络环境下版权法是否依然有效，或者说是否 还有存在的意义：3 二是数字网络技术对版权法则、规范的影响：三是具体版权 问题的研究，比如数字化作品的临时复制问题、信息网络传播权问题等。 数字网络技术与版权问题最早在美国被提出，美国1 9 9 5 年依据白皮书向国 会提交了立法提案。随着互联网的普及应用和数字技术的快速发展，版权保护新 问题不断产生并对版权法律制度提出挑战，该立法提案第二年被美国国会否决 了，说明网络环境下版权保护的诸多问题还无法定论。其后，为了实施世界知 识产权组织版权条约( w c t ) 和世界知识产权组织表演和录音制品条约 ( w p p t ) ，1 9 9 8 年美国国会通过了数字千年版权法( d m c a ) ，对其版权法 进行了修订。欧盟也于2 0 0 1 颁布了关于协调信息社会版权与相关权特定方面 的指令，规范网络环境下版权的行使和保护，消除成员国为应对数字网络技术 而采取的版权立法的不一致。 在中国，网络音乐版权问题也已经受到社会的关注。美国网络音乐版权方面 一系列案例的发生很快引起国内版权法学者专家的注意，并且对其展开了深入的 分析研究。例如学者针对n a p s t e r 案分别就版权合理使用制度问题、4 网络服务提 供商的版权侵权责任问题分别展开过讨论。5 随着中国互联网业的快速发展，网 络音乐版权保护的问题也相继出现了。2 0 0 1 年，中国音乐著作权协会向国内提 供手机铃声下载的几家音乐网站发出律师函，要求各网站停止使用该协会会员享 有版权的音乐作品。2 0 0 3 年1 月，香港华纳、正东和环球唱片公司分别向成都 市中院起诉称，天虎音乐网未经三公司授权，就在网站上向公众提供m p 3 音乐 下载和在线音乐试听服务，共计侵权2 8 张专辑319 首歌曲。法院一审判决被告 3 如美国哈佛大学法学院伯克曼髑络与社会研究中心研究员j o h np e 州b 耵1 0 w 认为，数字网络环境下知识 产权法将消亡。 4 参见梅辟：美国n a p s t e r 案评析兼论我国著作权法中的合理使用制度，载法学2 0 0 1 年第5 期。 5 参见翁鸣江、武雷：( n a p s t e r 诉讼案及其对美国版权法的影响载法制与社会发展2 0 0 2 年第2 期。 上海大学硕士学位论文 嘲铬环境下毒乐版权的法律保护研究 天虎音乐网侵权。这是国内首例网络音乐版权侵权案例，在业界引起很大的反响。 针对国内网络音乐版权新问题不断产生的事实，2 0 0 1 年l o 月2 7 日，我国在修 改后的著作权法中，增加了著作权财产权内容，规定未经授权在互联网上传播音 乐作品构成对词曲作者著作权、表演者权和录音制品制作者权等权利的侵犯。6 目前为止，各国学者和政府组织虽然对数字网络技术带给版权法律制度的影 响进行了较为深入的研究，但是音乐版权有其特殊的地方，涉及到音乐作品的创 造者、表演者、录音制品的制作发行者以及音乐作品和录音制品的使用者等多个 权利主体的多方面利益。同时，由于音乐元国界，音乐版权人面对的是世界各地 的用户，而各国和地区之间在版权保护水平上存在差异，从而导致音乐版权人利 益的实现困难重重。所以，由于音乐版权本身的特殊性和复杂性，使其相对其他 类型的作品而言面临着更大的冲击。因此，笔者认为需要将音乐作品单独作为研 究对象，考察数字网络环境下音乐版权保护过程产生的新问题，对版权法律保护 体系进行相应的修改以及创设新的必要的保护制度，从而更好地实现音乐作品的 创作者、表演者和传播者的利益，同时更有效地满足作品使用者的需求，最终促 进以数字技术为特征的网络环境下的音乐产业的健康发展。 三、研究方法与范围 1 研究方法 本文采用的研究方法主要有： ( 1 ) 文献调查法。广泛收集国内外有关网络音乐版权保护方面的研究文献 资料，追踪国内外最新的研究动态与趋势，在比较分析不同研究成果的基础上思 考本文的突破点。 ( 2 ) 历史分析方法。科技与法律的发展有着时间上的延续性和历史继承性， 通过回顾版权法发展与科技进步之间的互动过程，可以更准备的把握版权法律制 度的历史进路和趋向。论文第一章对技术发展与版权法演进的历史关系作了简要 概述，自然地过渡至数字网络技术与版权法之间的冲突与协调问题，进而引申出 网络音乐版权话题。 ( 3 ) 比较分析法。随着数字网络技术的快速发展，世界各国的版权法不同 程度地面临着挑战，为了应对以数字技术为特征的网络环境下版权保护的需求， 参见中华人民共和国著作权法( 2 0 0 1 年修订) 第1 0 条1 2 款、第3 7 条6 款、第4 1 条。 4 上海大学礤士学位论文 鹂终环境t 音乐叛投的法律保护研究 各国的版权法纷纷作出了修改和创新。与此同时，版权领域的相关国际公约也作 了积极的回应。本文通过比较分析国内外音乐版权保护方面的学术研究成果、立 法实践以及相关国际条约的立场，寻找其间的共性与差异，探索数字网络环境下 音乐版权保护的合理模式。 ( 4 ) 案例分析法。法律案例中提出的新问题推动着法学理论和立法、司法 实践的发展。本文通过对国外典型案例的分析研究，归纳了网络环境下音乐版权 保护面临的问题，为版权法的修改和创新提供了思路。 2 研究范围 论文分为五个部分： ( 1 ) 音乐版权的法律保护概述。在回顾版权法的发展与科技进步之问的历 史互动关系的基础上，叙述了音乐版权内容的历史发展。在现有的版权法律制度 中，音乐版权的保护主要涉及权利的主体、客体、版权权利的内容以及作品的传 播和使用。 ( 2 ) 网络环境下音乐版权保护中的新问题。随着数字技术和互联网的发展 与广泛应用，网络音乐版权诉讼案件接连发生，网络环境下音乐版权保护的新问 题层出不穷。该部分通过美国的两个网络音乐诉讼案例分析了网络环境下音乐作 品及录音制品的版权保护中产生的新问题。 ( 3 ) 网络音乐版权保护中新问题的法律分析。新技术一方面冲击了音乐版 权制度的内容，需要从法律层面上认识新技术在音乐版权法律体系中的意义，以 及对音乐版权内容和版权合理使用制度产生的影响；另一方面，新技术引发了网 音乐版权侵权问题，网络用户的版权侵权责任以及网络服务提供商的法律地位和 版权侵权责任问题等，这需要从版权法的角度作出分析和解读。 ( 4 ) 各国关于网络音乐版权新问题的立法对策。针对网络音乐版权保护中 的新问题，各国在立法和司法实践中都作了积极回应。本部分通过对比美国、澳 大利亚、欧盟、相关国际条约等在该领域的立法和司法实践，分析各国在网络音 乐版权保护中的共性与差异。 ( 5 ) 网络音乐版权保护制度的再架构。针对网络音乐版权的诸多新问题， 我国著作权的法律法规也适时作了修改、补充和完善。文章通过结合国内外网络 音乐版权的立法现状以及相关国际条约在网络音乐版权保护中的立场和立法实 上海大学硬士学位论文网络环境t 音乐版权的法律保护研究 践，提出网络环境下音乐作品版权保护模式的建议，包括确立网络音乐版权法律 制定和修改的指导性原则、建立网络音乐版权集体管理制度以及创设版权补偿金 制度，从而构建有效的网络音乐版权保护法律体系。 6 上海太学硕士学位论文 确络环境下音乐版权的法律保护研究 第一章音乐版权法律制度概述 第一节版权保护制度的历史回顾 版权学界有一个共识“无传播即无权利”。人类早期就有了作品创作活 动，但是被创作的作品只供本人欣赏或者只是在极少数人中间手工抄写传阅。这 并不构成现代意义上的作品传播，因而那时也没有产生版权的概念。版权概念的 产生以及版权法律制度的刨设是随着近代科学技术的发展、作品被广泛传播而出 现的。在版权制度从无到有、直至现代比较系统完善的版权法的历史演进过程中， 经历了几次科学技术的革新，包括旱期的印刷技术、近代的模拟技术( 主要是广 播电视技术) 和现代的数字网络技术。 据史料显示，印刷术最早产生于中国，1 5 世纪初才传人欧洲。公元1 4 4 5 年， 德国入古登堡( j g u t e n b e r g ) 第一次采用活字印刷术印制出圣经。随后，这 项技术很快传到了英、法等其他欧洲国家，图书市场开始在欧洲形成。由于多种 历史原因，印刷术在中国未能点燃作者个人权利的火花，但这一技术却在欧洲起 到了革命陛的作用，催生了近代欧洲版权保护制度的萌芽，成为新阶级( 市民阶 级) 取得新的财产利益的工具。7 采用印刷术之初，被印制的作品绝大多数是古 典作品的手稿或抄本，比如圣经。此类作品没有作者去要求权利，当然也就 不可能产生“作者权”的概念，但是对于出版商而言，对古典作品的发现和整理 需要付出很大的劳力，而且需要投入经费。要保证出版商收回其投资，就不能允 许他人擅自复制翻印，保护印刷商的印刷专有权很快在欧洲显得突出了。1 5 世 纪末，威尼斯共和国授予印刷商冯旎贝叶以印刷出版的专有权，这是西方世界 第一个由统治阶级政权颁发的保护翻印权的特许令。在此之后，罗马教皇、法国 国王和英国国王等先后向出版商颁发过禁止他人擅自翻印其书籍的特许令。8 1 7 世纪末至1 8 世纪初期，欧洲资产阶级革命运动兴起，市民的权利意识增强，作 者对自己的作品要求享有独占和专有权利的呼声越来越高。立法者最终通过法律 的形式认可了作者就其创作劳动成果作品享有权利，并且受到法律的严格保 7 参见吴汉东、曹新明等著：西方诸国著作权制度研究，中国政法大学出版社1 9 9 8 年版，第5 页。 8 参见郑成思著：版权法，中国人民大学出版社1 9 9 7 年版，第7 1 2 页。 上海大学硬士学位论文陶络环境t 音乐版极的法律保护研究 护。随着法律保护的重点从出版商转向作者 戚，近代的版权制度也就产生了。1 7 0 9 年， 界上第一部版权法。 一种独立而系统的法律制度逐渐形 英国议会通过了安娜法，这是世 从安娜法的颁布到2 0 世纪7 0 年代，复制和传播技术得到了长足的发展。 先是平版印刷术，然后是摄影术、胶片、声录技术、平版胶印复制技术等，都对传 统的复制方式进行了革新。作品的形式也不断增加，除了传统的印刷在纸张上的文 字作品和音乐作品之外，还包拮电影作品、录音录像作品、软件作品等。作品的传 播方式也越来越多元化，除了传统的传播方式之外，人们可以到电影院看电影，可 以收听广播电视。又由于卫星通讯的发展，广播电视节目不仅可以本地收看，而且 全球都可以收看，人们的生活越来越丰富多彩。 由于这些复制技术和传播技术的发展，对版权制度产生了深刻的影响。 首先，文化商品可以被更简单地复制并更广泛的传播，开发文化商品越来越成 为一个产业。为了获得回报，出版商和作者在欧洲大陆和全球开拓市场，这需要投 资。而技术的发展使得复制越来越容易，除了盗版侵权者可以使用这些复制技术， 作品的最终消费者也可以使用，这就使得出版商和作者的投资风险增加了。于是， 对版权保护必须进行扩展来保护作品创作者、传播者或投资者的利益，如授予传播 者邻接权以及授予作品演绎者对演绎作品的权利。 其次，由于盗版复制的可能性大大提高，加之作品可以被广泛的传播，作者对 他们在公众的名声开始关注。法国的法院率先通过判例承认了作者除财产权以外的 某些权利，即精神权利。从此，作者获得了发表权、署名权和保护作品完整权等精 神权利。1 8 8 6 年签订的保护文学艺术作品伯尔尼公约( 简称伯尔尼公约) 将 保护作者精神权利作为公约的最低要求之。 再次，版权保护在新媒体中扩张。随着新媒体的出现，对版权的保护也随即扩 展到新的媒体中。伯尔尼公约先后确认了对电影、广播、录像等新的传播方式 的控制权，该公约也多次随着媒体环境的变化丽不断修改。9 最后，版杈保护的国际化趋势力强。随着版权贸易的国际化发展，跨凰版权侵 杈亦成为可能，这使得英、法等主要文化商品出口国感到版权国际保护的紧迫性。 在这些国家的积极参与下，伯尔尼公约产生_ r ，这是第一个版权因际公约。后 9 伯尔尼公约于18 8 6 年缔结经过两次增补 f 背列】9 7 1 年文本中的行政条款作丁几处修改。 了l | 次修订，蛀后一次修订在1 9 7 1 年形成巴黎文本，1 9 7 9 目前绝_ 人多数国家批准的是1 9 7 1 年文本。 上海大学预士学垃论文网络环境下音乐版权的法律保护研究 来的( ( t r i p s 协议( 即与贸易有关的知识产权协议) 吸收了伯尔尼公约中的 大部分条款，适用于所有的w t o 成员。版权的保护越来越国际化了。 现代版权法律制度受到的最大冲击来自于数字网络技术。所谓数字技术( d i g i t a l t e c h n o l o g y ) ，就是用“0 ”和“i ”两个数字，把信息转换称二进制数字编码，进行 组织、加工、储存，根据需要再把这些数字化了的信息还原成原来的信息形式。所 谓网络，或称作互联网，是由各个独立的计算机相互联接构成的一个数字信息传播 系统。数字网络技术的出现给作品的创作、传播、保护和管理都带来了深刻的变革， 从技术的角度对版权法律制度提出了一系列需要重新考虑的问题。其影响主要体现 在以下几方面： 第一，作品的存在形态。网络时代之前，作品大多以人类直接可以感知的形态 存在。比如美术作品通常以一定的造型或者特定的色彩、线条等形式固定在某种实 物载体上，人通过自己的视觉与该载体的接触感知到美术作品的存在；文字作品则 以文字为符号固定在纸质或其他媒体上，人通过对文字的识别了解作品的内容。作 品的这种存在形态导致复制过程相当复杂，复制一部作品需要花费一定的时间和劳 动，而且作品的复制件与原件之间在质量上存在一定的差异。但在数字化网络环境 中，一切通过网络传输的信息都被数字化了，包括作品。以数字化形式存在的作品 有一个极为特殊的性质，即作品的复制件与原件相比，在信息的质和量上没有任何 差异，即使通过网络传输并被复制，作品信息的这种差异也丝毫不会出现。由于作 品存在形态的转变，使人们不得不重新考虑版权法中有关权利内容和权利限制之间 的协调关系，因为数字化技术在一定程度上打破了原有的版权人与作品使用者之间 的利益平衡。 第二，作品的使用方式。互联网的建立使作品的传播变得方便快捷，不仅以文 本形式存在的作品可以通过网络传播，而且各种以声音、图形或者动态图像形式存 在的作品也可以通过网络传播。其传播不仅有“点对点”，还有“一点多址”，甚至 还可以实现广播的效果。比如将一部作品置于网络中的电子公告板系统( b b s ) 上，任何登陆该b b s 的网络用户都可以下载该作品。这一行为的性质等于免费向不 特定人，即公众提供该作品，其效果与广播相比，有过之而无不及。因为广播会受 到时间的限制，而在b b s 上，用户可以在自己选定的时间和地点访阃作品。对于这 种以网络传输作品的使用方式在各国原有的版权法中都没有给予明确的规定，这种 9 上海大学硬士学位论文 网络环境t 音乐凝权的法律保护研究 情况的出现对版权法提出了需要解决的新问题，即网络传播行为的法律性质。数字 网络环境中作品完美的复制和便捷的传输，增加了版权人控制对其作品传播和使用 的难度，版权入无法获得必要的收益，削弱了版权人进行作品创作和传播的积极性， 最终使版权法促进作品创作传播的目的难以实现。1 0 第三，版权合理使用制度。合理使用是版权法的一项基本制度，即在某些特 定的情况下，法律允许他人自由使用版权作品而不必征得版权入的同意，也不必 向版权人支付报酬的情形。1 1 作为版权权利限制制度的一种，合理使用制度已经 得到现代各国国内版权立法以及版权国际公约的普遍认可。随着社会的发展，一 个社会中的利益主体越来越多，在版权保护领域分别出现了作品创作者、传播者 以及作品使用者等不同的利益主体。利益主体多元化产生了利益冲突，进而要求 法律必须统筹兼顾，平衡协调。平衡成了推动合理使用制度确立的动因。因此， 现代版权法最终将合理使用制度纳入其中，利益平衡也就成了版权合理使用制度 的核心价值。社会生括中不同主体之问利益的平衡随着社会的发展而处于不断变 化过程中，反应到法律中的利益平衡格局必然也是一个动态的平衡过程，因而版 权法中的合理使用制度必须因应利益格局的变化作出相应的调整。数字技术和互 联网的出现绘社会生活带来了深刻的变革，当然也冲击了传统版权法中不同权利 主体的利益平衡状态，打破了原有的利益平衡格局。因此，版权合理使用制度必 须重新架构，以调整和平衡变化了的利益关系。 第二节音乐版权制度的历史及其内容 一、音乐版权制度的历史 在音乐版权客体的分类上，大致可以分为带词的音乐作品和不带词的音乐作 品，前者指通过各种乐器演奏的能够表达一定思想内容的曲谱、乐曲、交响乐等， 后者指歌词和曲谱相结合能够被演唱的歌曲。带词的音乐作品与文字作品有一定 的交叉，因为歌词可以单独构成文字作品。，因此，国外对音乐作品概念的理解中 参见郭禾：网络技术对著作投制度的影响 馆2 0 0 0 年版，第2 8 2 3 0 9 页。 “参见吴汉东著：著作投合理使用制度研究 载刘春田主编中国知识产权评论( 第卷) ，商务e l j 书 中国政法大学出版社1 9 9 6 年版，导言第1 页， 1 0 上海大学碗士学位论文 嘲绍环境_ f 音甄版枉的法律保护研究 情况的出现对版权法提出了需要解决的新问题，即网络传播行为的法律性质。数字 网络环境中作品完美的复制和便捷的传输，增加了版权人控制对其作品传播和使用 的难度，版权人尤法获得必要的收益，削弱了版权人进行作品创作和传播的积极性 最终使版权法促进作品创作侍播的目的难以实现。 第三，版权合理使用制度。合理使用是版权法的一项基本制度，即在某些特 定的情况下，法律允许他人自由使用版权作品而不必征得版权人的同意，也不必 向版权人支付报酬的情形。”作为版权权利限制制度的一种，合理使用制度已经 得到现代各国国内版权立法以及版权国际公约的普遍认可。随着社会的发展，一 个社会中的利益主体越来越多，在版权保护领域分别出现了作品创作者、传播者 以及作品使用者等不同的利益主体。利益主体多元化产生了利益冲突进而要求 法律必须统筹兼顾，平衡协调。平衡成了推动合理使用趔度确立的动因。鹦此， 现代版权法最终将合理使用制度纳入其中，利益平衡也就成了版权合理使用制度 的核心价值。社会生活中不同主体之间利益的平衡随着社会的发展而处于不断变 化过程中，反应到法律中的利益平衡格局必然也是一个动态的平衡过程，因而版 权法中的合理使用制度必须因应利益格局的变化作出相应的调整。数字技术和互 联网的出现给社会生活带来了深刻的变革，当然也冲击了传统版权法中不同权利 主体的利益平衡状态，打破了原有的利益平衡格局。因此，版权合理使用制度必 须重新架构，以调整和平衡变化了的利益关系。 第二节音乐版权制度的历史及其内容 、音乐版权制度的历史 在音乐版权客体的分类上大致可以分为带词的音乐作品和不带词的音乐作 品，前者指通过各种乐器演奏的能够表达一定思想内容的曲谱、乐曲、交响乐等， 后者指歌词和曲谱相结合能够被演唱的歌曲。带词的音乐作品与文字作品有一定 的交叉，因为歌词可以单独梅成文字作品。因此，国外对音乐作品概念的理鹩中 的交叉，因为歌词可以单独构成文字作品。因此，国外对音乐作品概念的理船中 参见郭禾：网络技术对著作权制度的髟响 馆2 0 0 0 年版，第2 8 2 - - 3 0 9 页 “参觅吴汉东著- 著作权台理使用制度研究 载向j 春田主编中国知识产救评论( 第一卷商舟日】书 中国敢法大学出版社1 9 9 6 年版，导言第】页 1 0 i 海大学礤士学位论文 礴络环境t 吾乐版权的法律保护研究 有的就不包括歌词。在我国，音乐作品是指歌曲、交响乐等能够演唱或者演奏的 带词或不带词的作品，带词的音乐作品连词带曲一并归入音乐作品。1 2 笔者认为， 从创作目的上来说，大多数歌词的创作都是为了和乐曲相结合以实现音乐作晶表 达一定思想内容之创作目的，因此，带词音乐作品中的歌词部分应该一并归入音 乐作品。从广义上说，现代音乐版权的客体已经不再局限于带词和不带词的音乐 作品，还包括通过技术手段再现上述音乐作品的各种音乐制品或者录音制品。 音乐作品的产生与文字作品一样历史久远，然而音乐作品被纳入版权客体范 围却比文字作品晚的多。从美国版权法的历史看，音乐作品被纳入版权客体范围 经历了一个较长时期。1 7 9 0 年，美国以英国的安娜法为蓝本制定了第一部 版权法，其中只规定了地图、图表和书籍为受保护的客体。1 8 3 1 年，对第一部 版权法进行修订时，才增加了音乐作品。t 9 0 9 年。美国颁布了第二部版权法， 其中新增了一处明显的规定，把“所有由作者创作的作品”均纳入版权客体的范 围，当然包括了音乐作品。我国现行著作权法是1 9 9 0 年颁布的，由于我国著作 权法制定的较晚，当时国际版权法理论和版权法律体系已经十分成熟，我国借鉴 国际版权立法经验，在著作权客体中直接包括了音乐作品。因此，在我国，音乐 作品被纳入著作权客体并没有像美国那样的一个历史过程。 音乐舨权是版权法律体系中较为错综复杂的内容之一，其复杂性归因于音乐 工业的发展历史和针对这种发展而逐步修订和增加的法律法规以及国际条约。美 国版权法对于音乐版权保护的历史足以说明这一点。1 8 3 1 年美国国会将音乐作 品增加到可获得版权的作品目录中，音乐作品的作者开始被赋予了与其他作品版 权人相同的权利，即对其作品拥有“印刷、重印、出版和出售的独占权和自由”。 当时音乐作品版权中主要存在三个利益主体，即作曲家、音乐出版商和音乐作品 的消费者。但是在1 9 茴纪，并没有给予版权所有人任何关于音乐作品公开表演 所包含的权利。到了1 9 0 9 年，美国版权法才赋予音乐版权人“安排或改编”的 权利，音乐作品出版商作为音乐版权的受让人，除了享有以单张乐谱形式印刷和 出售音乐作品的权利外，还可以控制音乐作品的改编。该法同时规定音乐版权入 一旦许可他人将其作品制成唱片，或明知道他人制成唱片而哥以容忍时，其他任 何人均可将其制成唱片，但必须将其录制作品的意思通知版权人并同时支付一定 ：参见李明德、许超著：著作权法，法律出版社2 0 ( 1 3 年版，第3 7 页。 1 1 i 海大学硕士学位论文弼络环境下音乐版权的法律保护研究 的使用费，也就是将制作和发行机械复制品的权利划人_ r 强制许可的范畴。”划1 酱乐作品机械复制的强制许可依然保留在今天的美国版权法中，现行的美国版权 法第1 1 5 条规定，强制许刚证允许录音制作者录制由他人创作并且已经由其他的 录音制作者录制发行的音乐作品。1 8 9 7 年美国国会授予了音乐版权所有者控制 其作品公开表演的权利，不管该表演是盈利性的还是非盈利性的。音乐作品公开 表演的形式有很多种，例如现场音乐演奏、在立体声系统上播放已经录制的音乐、 通过收音机或者电视播放音乐，甚至在公众聚集的地方播放音乐也属于公开表 演。】9 世纪末，录音技术产生了，法律随即授予音乐版权人的录音版权。随着 技术的发展，现代版权法中的录音制品包括唱片、盒带、c d 以及数字化的文件， 例如m p 3 音乐。2 0 世纪后期，为适应数字化传播的发展，美国国会颁布了录 音制品数字化表演权法( d p r s r a ) ，该法案给录音版权所有人增加了“通过数 字传输方式公开表演版权作品的权利”。 二、音乐版权内容的回顾 根据版权法理论和立法实践，音乐版权包括版权的主体、客体和权利三部分。 现代版权法中，版权主体( 或称版权人) ，是指依法就音乐作品享有版权的个人 或法人。根据我国著作权法，著作权主体包括作者、继受著作权人和外国人。“ 在版权主体中，作者又被称为原始版权人，其他依法从作者手中获得版权的人则 被称为继受版权人。根据伯尔尼公约中确立的国民待遇原则，外国人可以有 条件地在本国取得法律认可的版权主体地位，依据一国国内法享有版权。1 5 我国 现行著作权法在2 0 0 1 年修订时，将伯尔尼公约中的国民待遇原则通过立法转化 的方式，体现在第二条第2 、3 、4 款中。 版权客体是版权法所保护的对象，是版权人版权利益的载体。最初的音乐版 权客体就是音乐作品，是版权人通过智力活动产生的体现创作者思想品格的乐曲 或歌曲。现代版权法中，音乐版权客体还包括录音制品，也就是侠义的邻接权客 体。 音乐版权人权利的内容是各国版权立法保护的重点，它关乎版权主体利益的 ”参见美国版权法( 1 9 0 9 ) ，第1 0 1 条( d ) 。 “参见中华人民共和国著作权法( 1 9 9 0 年颁布，2 0 0 1 年1 0 月2 7r 修订) ，第二条、第九条、第十一条。 ”伯尔尼公约中的国民待遇原则贯穿于公约的实体条文中，主要集中体现在公约第三、妇、五条中。 1 2 上海大学硕士学位论文网络环境下音乐版权的法律保护研究 保护和现实。一般而言，版权内容包括财产权和人身权，通常被叫作著作财产权 取l 著作人身权。著作财产权又称经济权利，著作人身权也称精神权秘。从历史上 观察，在没有印刷术以前，作品的经济利益非常有限，人工抄写的速度缓慢，因 而版权保护就没有必要性与迫切性。印刷术的发明应用激活了版权观念与版权法 制的建立，科技的进一步发展使得利用作品的方式趋于多样化，保护版权入经济 权利也越来越重要。起初，作词作曲家是靠贩售歌谱作为其经济收益主要来源， 紧接着是授权乐团演出以收取报酬。录音技术发展后，作词作曲家最大的收益来 源是授权录裁录音唱片。数字弼络时代，音乐作品被数字化并借助互联网而传播， 强烈地冲击了版权人的经济利益，版权人的信息网络传播权便应运而生。版权人 的精神权利主要由署名权、发表权、保护作品完整权等权项构成。根据我国著作 权法，著作权入的精神权利还包括修改权。”下面简要地归纳音乐作品版权的权 利内容： ( - - ) 署名权 署名权是指音乐作品的词曲作者有权在其作品上署名，以昭示自己“作者” 的身份。据伯尔尼公约第六条之