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上海海事大学硕士学位论文论国际货运代理人的法律地位 摘要 本文试图通过分析有关委托、代理以及无船承运业务的相关内容，来探讨如 何从法律上识别国际货运代理人在复杂的业务活动中的不同身份。 传统上，货运代理通常作为代理安排其客户托运人的货物运输。作为代理安 排运输，支付运费、保险、包装、关税等，然后收取报酬，通常按总支出的百分 比计算。所有的花费应该向其客户托运人公开。 有时，货运代理以资金的名义作为合约人安排运输。托运人向其支付的运费 是固定的。之后货运代理人以更低的运费安排承运人，从而赚取两者之间的差价。 货运代理人经常将若干托运人的货物装入同一集装箱，以便节省货运代理人和托 运人的开支。在这种情况下，货运代理人对托运人的责任相当于承运人。 作为代理抑或合同主体，货运代理常常试图将自己的责任以代理人的身份避 免开来。这往往造成非常混乱的情况，即是很容易导致两种不同角色及责任的混 淆代理和合同当事人。 本文第一章和第二章主要写货代实际从事的业务和目前国际国内关于货代 的相关定义。主要是说明货代业务范围的宽广，货代在很多情况下都以自己是纯 粹的代理人来规避其所应该承担的法律责任。而且国际国内的相关定义倾向于将 货代定义为单纯的代理人，即使有将它定义为独立经营人，但是没有明确将其定 义为合同当事人。这样容易导致实践和司法中对货代法律地位的混淆和争议。 第三章主要从委托和代理之间的实际区别来看货运代理人是合同当事人还 是代理人，因为在委托的情况下货代的法律地位为合同当事人，在代理的情况下 货代的法律地位为纯粹的代理人。继而分别分析货运代理人作为代理人和作为合 同当事人的几种情况。作为代理入时，货代可以以客户委托人的名义也可以以自 己的名义；作为当事人时，货代很大部分业务是无船承运业务，重点说明无船承 运人的概念和内涵，货代作为无船承运人享有货物留置权，不享有海事赔偿责任 限制，货代提单具有物权凭证的功能。 第四章总结了实践中区分货代是纯粹的代理人还是合同当事人几项具体的 上海海事大学硕士学位论文论国际货运代理人的法律地位 标准。让货运代理人的法律地位的区分更能一目了然。 关键词：货运代理人法律地位代理人当事人无船承运人 2 上海海事大学硕士学位论文论国际货运代理人的法律地位 a b s t r a c t t h i sd i s s e r t a t i o na t t e m p t e dt oa n s w e rt h e q u e s t i o n - h o wt od i s t i n g u i s ht h e l e g a l s t a t u s e so ft h ei n t e r n a t i o n a l f o r w a r d i n gc o m p a n i e s i nt h ev a r i o u s b u s i n e s s e s ，b ya n a l y z i n gt h ee n t r u s t i n ga n da g e n c ya n dn v o c c t h ef r e i g h tf o r w a r d e rt r a d i t i o n a l l ya c t sa sa na g e n tw h oa r r a n g e sf o rt h e s h i p m e n t so fg o o d sb e l o n g i n gt oh i sc u s t o m e r , i e t h es h i p p e r t h ef r e i g h t f o r w a r d e ra sa g e n ta r r a n g e sf o rt r a n s p o r t a t i o n ，p a y sf r e i g h tc h a r g e s i n s u r a n c e 。 p a c k i n g ，c u s t o m sd u t i e se t c a n dt h e nc h a r g e saf e e 。u s u a l l yap e r c e n t a g eo f t h et o t a le x p e n s e s a l lt h ec o s t sa r e ( o rs h o u l db e ) d i s c l o s e dt oh i sc u s t o m e r , t h es h i p p e r s o m e t i m e s t h ef r e i g h tf o r w a r d e rh a sa c t e da s p r i n c i p a lc o n t r a c t o r a r r a n g i n gt h ec a r r i a g ei nh i so w nn a m e t h e i rf e e sp a y a b l eb yt h es h i p p e ri sa s t r a i g h tf r e i g h tc h a r g e t h e yt h e na r r a n g et op a yl o w e rf r e i g h tr a t e st ot h e c a r r i e ra n do b t a i nt h e i rp r o f i tf r o mt h er a t ed i f f e r e n c eb e t w e e nt h et w o v e r y o f t e n ，t h ef r e i g h tf o r w a r d e rc o n s o l i d a t e st h ec a r g oo fan u m b e ro fs h i p p e r si n t o as i n g l ec o n t a i n e r , r e s u l t i n gi ns a v i n g sw h i c hb e n e f i tb o t hp a r t i e s ，t h ef r e i g h t f o r w a r d e ra n dt h es h i p p e r s o nt h e s eo c c a s i o n s ，t h ef r e i g h tf o r w a r d e r s r e s p o n s i b i l i t yt ot h es h i p p e ri so f t e nt h a to fac a r r i e r w h e t h e ra c t i n ga sa g e n to rp r i n c i p a l 。t h ef r e i g h tf o r w a r d e r ( a sn o r m a li n c o m m e r c e ) u s u a l l ya t t e m p t st oc o n t r a c to u to fa sm u c hr e s p o n s i b i l i t ya s p o s s i b l e t h i sh a so f t e nr e s u l t e di nv e r yc o n f u s i n gs t a n d a r dt r a d i n gc o n d i t i o n s w h e r et h et w oc o n t r a d i c t o r yr o l e sa n dk i n d so fr e s p o n s i b i l 睁o ft h ea g e n ta n d o ft h ep r i n c i p a l a r es e to u t c h a p t e ro n ea n dc h a p t e rt w oo ft h i sa r t i c l ew a sm a i n l ye n g a g e di nt h e a c t u a lf r e i g h tf o r w a r d i n gb u s i n e s sa n do nt h er e l e v a n td e f i n i t i o n so fc u r r e n t i n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i cf r e i g h tf o r w a r d i n g i tm a i n l yd i s c u s s e dt h eb r o a d s c o p eo fb u s i n e s s i nm a n yc a s e s ，f r e i g h tf o r w a r d i n gs a wt h e ma sa na g e n t 3 上海海事大学硕士学位论文论国际货运代理人的法律地位 t oa v o i dt h el e g a l r e s p o n s i b i l i t y a n dt h ei n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i c - r e l a t e d d e f i n i t i o n st e n dt od e f i n ei ta sf o r w a r d i n ga g e n t ，e v e ni fi ti sd e f i n e d8 s i n d e p e n d e n to p e r a t o r s 。b u tn o te x p l i c i t l yd e f i n e da sp n n c i p a l ，s oi te a s i l yl e a d t ot h ec o n f u s i o no ff o r w a r d i n gt h el e g a ls t a t u s c h a p t e rt h r e ed i s t i n c tt h es t a t u so ff r e i g h tf o r w a r d i n gf r o mt h ea c t u a l d i 仟e r e n c e st h ee n t r u s t m e n ta n da g e n c y b e c a u s ei nt h ec a s eo fa g e n tc o n t r a c t 。 t h el e g a ls t a t u so ff o r w a r d e rw a sp u r e l ya na g e n t ，a n di tw a sp r i n c i p a lw h e n c o n c l u d i n gae n t r u s t i n gc o n t r a c t a sa na g e n t f r e i g h tf o r w a r d e rc a nb eo nt h e n a m eo ft h ec l i e n ta n do nh i so w nb e h a f f a sp n n c i p a l ，f r e i g h tf o r w a r d e r s b u s i n e s s e sw e r em o s tn v o c co p e r a t i o n s i i i lf o c u so nt h ec o n c e p ta n d c o n n o t a t i o no fn v o c c ，n v o c ce n j o y e dt h eg o o d sl i e n s ，d o e sn o te n j o y u m i t a t i o no f i i a b i l i t yf o r m a r i t i m ec l a i m sa n dh o u s eb i l lo f l a d i n gw i t h d o c u m e n to f 枷e c h a p t e rf o u rs u m m a r i z e ss o m es p e c i f i cc n t e d at of i n dt h er e a ll e g a ls t a t u s o ff r e i g h tf o r w a r d e r t h e na l lt h ef r e i g h tf o r w a r d e rc a nc l e a r l yu n d e r s t a n dt h e i r s i t u a t i o n w uu h u a ( i n t e m a t i o n a ll a w ) d i r e c tb yp r o f e s s o ruy u n z h a n g k e y w o r d s ：f r e i g h tf o r w a r d e r , l e g a ls t a t u s ，a g e n t ，p r i n c i p a l ，n v o c c 4 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构 已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献 均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。 作者签名： 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布 论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论 文。保密的论文在解密后遵守此规定。 日期： 噼 上海海事大学硕士学位论文论国际货运代理人的法律地位 引言 货运代理人处于货主与承运人之间，接受货主委托代办租船、订舱、配载、缮制 有关证件、报关、报验、保险、拆装集装箱，结算运杂费，交单议付和结汇。但是货 运代理人与客户( 主要是货主) 进行交易的过程中，可以作为独立的合同当事人来完成 货物的运输及其他附带事项并直接向客户承担由此产生的责任，也可以作为客户的代 理人出现。也就是说，货运代理在介入货物的流转过程中时，可能以不同的法律地位 出现。其角色已经从单一的“中间商”向兼具运输的“组织协调者”和“开拓控制者” 等特征的主体转变1 。 而这两种法律地位的不同，导致其权利义务、法律责任有着巨大的差异。作为代 理人，货运代理只收取佣金，实际上只是提供代理服务，其法律行为的后果由客户承 担，其业务活动产生的风险相对较小。作为契约的当事人，货运代理收取差价，但却 是“背对背”两个合同的当事人，其义务的完全履行往往要靠另一方当事人( 或者是 货主或者是实际承运人) ，所以，在这种情况下，货运代理要面临巨大的风险。因此， 国际货运代理人在业务活动中应明确自己处于什么样的法律地位，应当承担什么样的 责任，并应根据法律的规定力争规避风险，或采取措施减少这些风险。 实践中，有些货运代理公司由于未能正确地理解自己的法律地位而导致巨大损失 的案例很常见。本文拟结合国际货运代理实务，从法理上界分其法律地位并对其应承 担的责任进行探讨。并分别就货运代理人作为代理人和作为合同当事人的各种情况予 以说明，特别说明货运代理人作为无船承运人所遇到了几个特殊问题。最后总结出区 分货运代理人是代理人或是合同当事人的几项标准。希望本文的探讨能够给货运界一 些启示。 1 转载自：冯惊雷国际货运代理法律地位研究 学位论文 重庆：西南政法大学 上海海事大学硕士学位论文论国际货运代理人的法律地位 第一章货代业务 第一节国际相关规范规定货代的业务范围 最初货运代理是代表进出口商进行联系装卸货物、储存货物、安排当地运输，为 其顾客索取应付款项等业务活动的佣金代理，这也是传统意义上的货运代理。近些年 来，随着国际贸易业务的扩大以及不同运输方式的发展，使得货运代理的服务范围也 随之扩大，货运代理以自己的名义与第三方签订合同，将其服务范围延伸到整个货物 运输和分拨过程，为贷方提供包括传统货代服务在内的一揽子综合服务。 联合国亚太经社理事会所表述货运代理的服务范围具体通常包括以下方面： 一、代表发货人( 出口商) ( 1 ) 货运代理人依照发货人的指示，将选择航线、运输方式以及合适的承运人， 并向选定的承运人订舱。 ( 2 ) 审查信用证条款，研究过境货物运输的法规，准备必要单据、接收货物并 签发相关的单证。 ( 3 ) 如有必要，将安排货物的仓储、称重、测量货物的体积。 ( 4 ) 包装货物( 除非发货人在移交前己完成) 。 ( 5 ) 报验、通关、代办货物保险。 ( 6 ) 将货物交付承运人，并代为支付包括运费在内的各项费用，必要时安排转 船。 ( 7 ) 从承运人或其代理人处索要提单交委托人及早结汇。 ( 8 ) 通过与承运人及其国外代理人联络，监管货物运输直到交给收货人。 ( 9 ) 如发生货物损坏和灭失，应注明破损情况，并协助委托人就货物灭失和损 坏向承运人提出索赔。 二、代表收货人( 进口商) ( 1 ) 代理人依照委托人的指示，将在收货人支付货物运费时，代表收货人监管 货物的运输，收取并检查所有与货物运输有关的单证。 2 上海海事大学硕士学位论文论国际货运代理人的法律地位 ( 2 ) 从承运人出接收货物并在必要时支付运费。 ( 3 ) 安排通关，并向海关和其他有关当局支付关税和其他费用。 ( 4 ) 必要时安排货物过境仓储、运输。 ( 5 ) 向收货人交付已通关的货物，必要时协助收货人进行仓储、代运和分配货 物。 ( 6 ) 如发生货物损坏和灭失，应协助收货人就损坏和灭失索取相应的记录，并 向承运人提出索赔。 对于上述货运代理人的业务范围，国际货运代理协会联合会( f i a t a ) 的菲亚 塔( f i a t a ) 示范规则( f i a t am o d e lr u l e sf o rf r e i g h tf o r w a r d i n gs e r v i c e ) ) 做 了很好的总结。它将国际货运代理人根据进出口商的委托提供的服务分为两大类：一 是基本服务，而是辅助服务。基本服务包括运输( c a r r i a g e ) ，拼装( c o n s o l i d a t i o n ) ， 储存( s t o r a g e ) ，搬运( h a n d l i n g ) ，包装( p a c k i n g ) 和配送( d i s t r i b u t i o n ) ；辅助服务 包括与基本服务相关的海关服务( c u s t o m sm a t t e r s ) ，财务服务( f is c a lm a t t e r s ) ， 满足官方要求的申报服务( d e c l a r i n gt h eg o o d sf o ro f f i c i a lp u r p o s e s ) ，购买保 险( p r o c u r i n gi n s u r a n c eo ft h eg o o d s ) ，费用支付服务和取得单证服务( c o l l e c t i n g o rp r o c u r i n gp a y m e n to rd o c u m e n t s ) ；另外还提供咨询服务( a d v i s o r ys e r v i c e s ) 。 2 三，小结 货运代理人为托运人提供的服务：选择运输路线、运输方式及合适的承运人；向 选定的承运人订购运力；接受委托运输的货物并签发相关单证；审查信用证条款，并 考虑货物经由国的有关运输规定，配备必要的单据；整理货物包装；安排货物仓储， 称量货物重量和测量货物体积；提醒托运人办理货物保险或代其办理保险；办理清关 及相应手续后将货物交给承运人；负责外汇兑换和支付包括运费在内的各项费用：向 承运人索要已签发提单并交给托运人；安排货物转运；监管货物运输动态直到交付收 货人；记录货损货差及灭失情况；协助托运人就货损货差及灭失问题向有关责任方索 赔。 货运代理人为收货人提供的服务：货物抵达后对货物进行监管；接受和检查所有 与货物运输有关的单据；向承运人提货和支付有关费用；安排报关并支付关税和其它 2 王学锋，郏丙贵国际货运代理基本概念辨析集装箱化2 0 0 6 年4 月 上海海事大学硕士学位论文论国际货运代理人的法律地位 费用；向收货人交付已清关的货物；协助收货人就货损货差和货物灭失向有关责任方 索赔；协助收货人储存或分拨货物。货运代理人提供的其他服务：货运代理人应托运 人或收货人的要求除提供上述服务外，还可提供多式联运并签发联运提单和集装箱的 拼箱拆箱服务；为托运人、收货人或承运人收集和传输有关货物运输方面的电子数据 信息； 随着现代意义上的货运代理的出现，货运代理的业务范围拓展到了集运和拼箱服 务、和物流服务。在集运和拼箱服务中，货运代理人把若干发货人发往同一目的地的 非整箱货物集中起来，作为一个整件集运的货物发送给目的地国际货运代理的代理 人，并通过他们把单票货物交给各个收货人。 第二节中国国际货运代理的业务范围的规定 1 9 9 5 年6 月2 9 日外经贸部发布实施了国际货物运输代理业管理规定，1 9 9 8 年又发布了实施细则，对我国国际货运代理的概念、经营范围作了具体规定，但其中 仍存在着不少问题，不少内容互相矛盾，而且与当今货代的业务实践不相符合，在理 解与管理上容易引起混乱。此处仅就经营范围上的几个问题做一分析。 实施细则第3 2 条规定：国际货运代理企业可以作为代理人或独立经营人从事经 营活动，其经营范围包括： ( 1 ) 揽货、订舱( 含租船、包机、包舱) 、托运、仓储、包装。 ( 2 ) 货物的监装、监卸、集装箱拆箱、分拨、中转及相关的短途运输服务。 ( 3 ) 报关、报验、报检、保险。 ( 4 ) 缮制签发有关单证、交付运费、结算及交付杂费。 ( 5 ) 国际展品、私人物品及过境货物运输代理。 ( 6 ) 国际多式联运、集运( 含集装箱拼箱) ( 7 ) 国际快递( 不含私人信函) ( 8 ) 咨询及其他国际货运代理业务。 从上述规定的业务范围可以看出，既可作为代理人也可作为独立经营人从事国际 货运代理业务。具体而言就是货运代理可以作为独立经营人，签发运输单证、履行运 输合同收取运费，以及货运代理从事集运、集装箱拼箱业务。 4 上海海事大学硕士学位论文论国际货运代理人的法律地位 在承办货物进口业务时，货运代理受货方委托承接洽谈进口舱位，为货方选择资 信可靠、运价合理、船期合适的船舶承运进口货物。然而，作为货运代理在海运提单 及货物买卖合同中往往以“通知人”身份出现。根据货主的委托，如果货物卸下后无 需中转，则货运代理只负责承办进口到货后所需的一切手续，包括报关、报验等业务， 甚至送货上门；如果货物卸下后需中转，则根据货物的不同性质，选择国内最佳运输 方式，把货物运抵目的地。 在承办出口货物运输时，货运代理根据货主的委托，以委托人的名义而非以自己 的名义同第三人签订运输合同，并且不代表承运人签发海运提单，仅代理安排出口运 输及有关各项出口业务，承担代理的义务。虽然货运代理有时可提供与运输有关的储 存、包装、递交、报关和验收等活动，但他毕竟不是承运人或当事人。也就是说，当 货运代理接受货主委托，承接各种进出口货物、援外物资、对外承包工程和各种非贸 易物资的海、陆、空运输，办理进出口货物的订舱、配载、接交、报关、报验、代储、 代运和过境运输业务时，只要是以委托人的名义从事活动，他就是纯粹的代理人，作 为代理人只要他本身无过失，包括选择第三人无过失，他( 对于第三人造成的货损货 差) 是不承担责任的。在他安排的运输合同中，当事人是托运人和实际承运人。当货 物发生损坏或丢失时，他可以协助货方向有关责任人追偿，但这并非是他的义务。 就像1 9 2 0 年英国法官r o w l a t t 在j o n e s 诉g e n e r a le x p r e s s 一案中描述的：我 们清楚得明白货代不是承运人，他没有获得货物的控制权，不承担货物在目的港交货 的义务，除非有理由要其承担该义务。货代所要从事的只是货物所有人的代理人，与 ( 海运或铁路运输或公路运输或空运) 承运人联络，以及对海运和其他运输之间的必要 步骤做出安排。如果代理人要承担责任，则他必定是没有履行上述义务导致的。3 因此r o w l a t t 在j o n e s 诉g e n e r a le x p r e s s 一案中这样阐述：货运代理是愿意将 货物运至世界最偏远处之人，他们没有打算从事运输，也没有让其代理人或当事人运 送，他们所做的只是寻找到第三人来完成工作。一旦货运代理合理谨慎得选择了此人， 即可视为他已经履行了合同义务。可以说这段话是对货运代理的纯粹角色作出的清 晰明确的阐释。 j j o n e svg e n e r 蚰e x p r e t r a d i n gc o m p a n y , u o y d sl a wr e p o r t t 9 2 0 1 p 1 5 9 4 j o n e s g e n e r me x p r e s s t r a d i n gc o m p a n y , l l o y d sl a wr e p o r t 1 1 9 2 0 】p 1 2 5 上海海事大学硕士学位论文论国际货运代理人的法律地位 第二章国际国内有关货代的定义 货运代理英文通常翻译为f r e i g h tf o r w a r d e r 或者是f o r w a r d e r 。f o r w a r d 的意 思是发送( 货物或信息等) 、转送、转交( 信件等) 。f o r w a r d e r 在词典中找不出相应 解释，应该是航运中的习惯用语了。按照传统的英语用法动词加“e r ”而成为名词的 话，直译过来应该是发送人，传递人。但是对于连接( 货物或者信息) 的发送人和收 取人的中间过程应该说是漫长无比，这个“f o r w a r d e r ”要做很多工作，那么就可能 承担着不一样的权利和义务。这就要判定其到底是以怎么样的社会角色法律地位来从 事那些实务的。 第一节国际上有关货代的定义 关于国际货运代理尚无公认的权威的定义。随着国际货运代理业的发展，法律认 为“货运代理人充当海上承运人只是例外”5 关于货运代理的定义主要有： 1 联合国亚太经社会( u n i t e dn a t i o n a l e c o n o m i ca n ds o c i a lc o m m i s s i o nf o r a s i aa n dt h ep a c i f i c e s c a p ) 对此的解释是：货运代理人代表其客户取得运输，而 本人并不起承运人的作用6 。 2 国际货运代理协会联合会，简称“f i a t a ( i n t e r n a t i o n a lf e d e r a t i o no f f r e i g h tf o r w a r d e ra s s o c i a t i o n ) ，所下的定义是：国际货运代理人是根据客户的指 示，并为客户的利益而揽取货物运输的人，其本人并不是承运人，国际货运代理人也 可以依据这些条件，从事与运输合同有关的活动，如储货( 也含寄存) 、报关、验收、 收款等。 3 美国布莱克法律辞典( b l a c kl a w sd i c t i o n a r y ) ：其业务为接受货物， 以仓储、包装、整车货装运、交货等方式，把不够整车的船货( 小船货) 集中成整车船 货，由此从运费中取利的货运代理或个人，其业务是为他人接收并海运商品。 l a n g l yb e l d o n c r a ml u ltm o r l e yl l o y d sr e p o r t 1 1 5 1 p 3 0 6 联合国亚太经社理事会编著货运代理刘洪俊，郭萍编译大连海事大学出版社1 9 9 7 年版。第1 页 6 上海海事大学硕士学位论文论国际货运代理人的法律地位 4 美国船务和货运代理业务辞典：准备航运单证、安排舱位、投保并办理关 税手续工作，以取得费用的商业组织。有些航运代理人也是发货代理人，组织货物在 港口与商人、制造厂商的营业地之间的集中、运输和交付。 5 荷兰运输法将货运代理人定义为：为本人利益而作为托运人与承运人订立运 输合同的人 上述解释的一个共同特点是，国际货运代理人不管使用何种称谓，只提供自己根 据委托人的指示安排货物运输的服务，或者仅作为接收客户从事转运的代理人，并依 照这些条件处理货物。即他们仍是代理人，仅仅作为代理人完成本人的事务，法律后 果归由本人承担。 第二节国内有关货代的定义 1 9 9 0 年我国对外经贸部发布的关于国际货运代理业管理的若干规定( 下称 ( 1 9 9 0 年规定) 第4 条对国际货运代理人下的定义是：“国际货物运输代理是介于 货主与承运人之间的中介入，是受货主或承运人的委托，在授权范围内办理国际货物 运输业务的中介。”同时规定：“国际货物运输代理企业除了拥有为代理业务所必须的 仓库及小型车队外，一般不经营运输工具，也不经营进出口商品。”从这个定义可以 看出，国际货运代理人仅仅是联系货主和承运人并根据货主和承运人的委托办理国际 货运业务的代理人。其中规定的“接受货主或承运人的委托”是与我国国际货运代理 业的实践相悖的，交通部1 9 9 0 年3 月发布的中华人民共和国国际船舶代理管理规 定中“船舶代理”的定义规定：船舶代理是指接受船舶所有人的委托，负责照管和 代办属于委托人所有的从事国际航行船舶在港业务的行业，并将该行业划归交通部隶 属管辖。显然，外经贸部“货运代理人可以接受承运人的委托”的这一规定与交通部 的规定在业务范围上是交叉的，混淆了货运代理和船舶代理的业务的区别，容易形成 双重代理。 1 9 9 5 年外经贸部又公布实施了中华人民共和国国际货物运输代理业务管理规 定这个规定第2 条指出：“国际货物运输代理业，是指接受进出口货物收货人、发 货人的委托，以委托人的名义或以自己的名义，为委托人办理国际货物运输及相关业 务并收取报酬的行业。”根据这项规定，货运代理人仍然扮演的是代理人的角色。他 7 上海海事大学硕士学位论文 论国际货运代理人的法律地位 可以接受收货人、发货人的委托，可以以自己的名义也可以以委托人的名义向承运人 订舱、配载。需要说明的是，虽然( 1 9 9 5 年管理规定规定货运代理人可以以自己 的名义为代理行为，但是并没有明确在这种情况下法律行为的法律后果由谁承担的问 题。而且当时新的合同法并未颁布实施，关于代理法律行为只能依据民法通则 第4 章第2 节有关代理的规定进行调整。我国代理制度严格区分委托和代理，不承认 代理人以自己的名义所为的代理行为，这就给确定货运代理人以自己的名义为法律行 为时的身份、权利和义务带来了很大的困难。 1 9 9 6 年9 月9 日颁布施行的外商投资国际货物运输代理企业审批规定第2 条规定：“本规定所称的外商投资国际货物运输代理企业是指以中外合资、合作形式 设立的接受进出口货物收货人、发货人的委托，以委托人的名义或者以自己的名义， 为委托人办理国际货物运输及相关义务并收取服务报酬的外商投资企业。” 1 9 9 8 年外经贸部中华人民共和国国际货物运输代理业管理规定实施细则对此 做出了明确：“国际货运代理企业可以作为进出口货运收货人、发货人的代理人，也 可以作为独立的经营人，从事国际货运业务。”“国际货运代理企业作为代理人从事国 际货运代理业务是指货运代理企业接受进出口货物收货人、发货人或者其代理人的委 托，以委托人的名义或者以自己的名义办理有关业务，收取代理费或佣金的行为”国 际货运代理企业作为独立经营人从事国际货运代理业务，是指国际货运代理企业接受 进出口货物收货人、发货人或代理人的委托，签发运输单证，履行运输合同并收取运 费以及服务费的行为。”此时，国际货运代理人不仅可以从事传统的货运代理业务， 而且可以以自己的名义独立开展经营活动，承接货物和签发提单，对货物进行直接的 控制，处理货物运输的各项事宜并直接承担在运输过程中货物损失或灭失的责任。 2 0 0 2 年1 月国务院发布实施的海运条例，专门就货运代理人作为无船承运人 时的法律地位进行了规定，无船承运业务是指无船承运人以承运人的身份接受托运人 的货载，签发自己的提单或其他运输单证，向托运人收取运费，通过国际船舶运输经 营者完成国际海上货物运输，承担承运人的责任。这一规定的出台，更为明确了国际 货运代理人在国际货运代理业务中所扮演的多重角色。 2 0 0 4 年1 月1 日商务部颁布的实施细则规定：“国际货物运输代理企业可以 作为进出口货物收货人、发货人的代理人，也可以作为独立经营人，从事国际货运代 理业务。国际货运代理企业作为代理人从事国际货运代理业务，是指国际货运代理企 上海海事大学硕士学位论文 论国际货运代理人的法律地位 业接受进出口货物收货人、发货人或其代理人的委托，以委托人名义或者以自己的名 义办理有关业务，收取代理费或佣金的行为。国际货运代理企业作为独立经营人从事 国际货运代理业务，是指国际货运代理企业接受进出口货物收货人、发货人或其代理 人的委托，签发运输单证、履行运输合同并收取运费以及服务费的行为。”我国法律 虽然明确规定货运代理人可以作为“独立经营人”从事业务，但是所谓的独立经营人 是怎样一个范畴并没有很好的界定，独立经营人是相对于“代理人”而言的另一个概 念一表明货运代理人从事非代理业务时的描述呢，还是作为单独的一个法律概念表明 货运代理人的法律身份。但是据我理解，独立经营人在民法上只是作为一个民事主体 的身份存在，相当于法人的地位，并不能区分出货运代理人的特殊性。“独立经营人” 概念的恰当性也不无疑问的地方。独立经营的含义不甚明确，在不同的场合有不同的 含义。从事国际货运服务的企业都是法人，在法律主体资格上都是独立经营的企业。 7 上述各国和我国对于货运代理人的定义可以看出，传统观点和一些权威定义都认 为货代在实践中都作为代理人。而且实务中货运代理人也往往喜欢将自己置于该种地 位，以避免承担更多的合同责任。货运代理人努力维持自己作为代理人的有利地位， 来避免成为公共承运人而带来的严格责任。8 如果货运代理人与委托人的业务经常被 认为是代理人，但其实际上确是当事人的身份，这样无异是以较低的风险来赚取较高 的利润。这和高风险高利润的商业规则是相违背的，与民法的公平原则和诚实信用原 则也是相背离的。因此仅仅将货运代理人理解为民法上的代理人是不利于保护当今的 国际贸易过程中各方当事人的利益。 7 王学锋，郏丙贵国际货运服务经营者的分类及其立法模式集装箱化2 0 0 6 年5 月 l l d a r c y b e a m e r - d o w n i e f r e i g h t f o r w a r d e r s l i a b i l i t y d u r i n g i n t e r n a t i o n a l m u l t i m o d a l t r a n s p o r t a t i o n 1 9 9 9 9 上海海事大学硕士学位论文 论国际货运代理人的法律地位 第三章货运代理人是代理人还是当事人 众所周知，“国际货运代理人”是否是一个独立的法律概念，虽然目前尚无定论， 但国际货运代理人的内涵和外延大大超出了民法代理制度“代理”的含义却是不争的 事实，不能简单根据字面意思来理解国际货运代理人的含义而想当然认为国际货运代 理法律制度仅是代理法律制度的一个分支9 。商务部多次颁布旨在调整国际货运代理 行业的国际货运代理人可以作为代理人也可以作为当事人。他的法律地位及其相应的 权利与义务要根据他在具体的业务中所扮演的角色及所属国家的法律而定。随着传统 的国际货运代理人不断拓展业务范围，从代理人业务发展到无船承运业务、多式联运 业务、物流业务等，“f r e i g h tf o r w a r d e r ”与“f o r w a r d i n ga g e n t ”不再是同义词了， “f o r w a r d i n ga g e n t ”成为“f r e i g h tf o r w a r d e r ”的一部分，这样，在我国普遍被 接受的“国际货运代理”或“国际货运代理人”的概念不能完全反映当今“f r e i g h t f o r w a r d e r ”的含义，并导致了“名不符实”的现实”。我们清楚得认识到货运代理人 肩负的双重身份，因此在法律上我们就要区分不同业务中货运代理人担任的具体角 色。首先要分清委托合同和代理合同的区别，因为并不是说进出口商委托货运代理人 从事基本业务和辅助业务时，就认为货运代理人是接收委托人的指示从事业务，因为 委托合同的情况下货运代理人往往就是因承诺进出口商完成其委托的事务而成为合 同当事人，需要根据合同规定享有权利和承担义务。下面我就对这方面的区别做详尽 的分析。 第一节委托和代理之别 在讨论货运代理人处在不同法律地位的各种权利义务之前，必须先讨论中国法律 环境下的委托合同与代理制度的相关情况。这样有助于我们理解货运代理人作为代理 人所享有的权利承担的义务，也有利于明白货代仅仅作为受托人所处理的事务范围和 。杨运涛，丁t 等译著国际货运代理法律指南人民交通出版社2 0 0 2 年版，第2 4 3 页 m 王学锋，郑丙贵国际货运代理基本概念分析集装箱化2 0 0 6 年4 月 1 0 上海海事大学硕士学位论文论国际货运代理人的法律地位 承担的相应责任。 一、东方海外货柜航运有限公司诉中国外运江苏集团公司苏州公司一案 我们先看一个与货代有关的案例： 原告：东方海外货柜航运有限公司 被告：中国外运江苏集团公司苏州公司 2 0 0 1 年1 1 月1 8 日，华映公司与特灵台湾公司签订了进口3 套冷水机组的贸易合 同，交货方式为f o b 美国西海岸，目的地为吴江。2 0 0 1 年1 2 月2 4 日，买方华映公 司就运输的冷水机组向人保吴江公司投保一切险，保险责任期间为“仓至仓条款”。 同年1 2 月2 7 日，原告东方海外货柜航运有限公司从美国西雅图港以国际多式联运方 式运输了装载于三个集装箱的冷水机组经上海到吴江。原告签发了提单，发货人为特 灵台湾公司，收货人为华映公司。 货物到达上海港后，2 0 0 2 年1 月1 1 日，原告与被告以传真形式约定，原告支付 被告陆路直通运费、短驳运费和开道车费用等共计9 ，4 1 5 元，将提单下的货物交由被 告陆路运输至目的地吴江。事实上，被告并没有亲自运输，而由上海吴淞汽车运输服 务公司( 以下简称吴淞公司) 实际运输，被告向吴淞公司汇付了8 ，9 0 0 元运费。同年 1 月2 1 日货到目的地后，收货人发现两个集装箱破损，货物严重损坏。收货人依据 货物保险合同向人保吴江公司索赔，保险公司赔付后取得代位求偿权，向原告进行追 偿。原告与保险公司达成了和解协议，已向保险公司作出1 1 万美元的赔偿。之后， 原告根据货物在上海港卸船时的理货单记载“集装箱和货物完好”，以及集装箱发放 设备交接单( 出场联和进场联) 对比显示的“集装箱出堆场完好，运达目的地破损”， 认为被告在陆路运输中存在过错，要求被告支付其偿付给保险公司的1 1 万美元及利 息损失。 上海海事法院经审理认为，涉案货物从美国运至中国吴江，经过了海运和陆路运 输，运输方式属于国际多式联运。原告是多式联运的全程承运人，也即多式联运经营 人，其与被告之间的传真涉及运费等运输合同的主要内容，双方订立的合同应属国际 多式联运的陆路运输合同，合同有效成立，被告应按约全面适当地履行运输义务。涉 案两个集装箱货物的损坏发生在上海至吴江的陆路运输区段，故被告应对货物在其责 任期间内的损失承担赔偿责任。买方也即收货人华映公司与人保吴江公司之间的保险 合同依法成立有效，货损属于货物运输保险单下的保险事故范畴，保险公司对涉案货 上海海事大学硕士学位论文论国际货运代理人的法律地位 损进行赔付符合情理和法律规定。原告作为多式联运全程承运人对保险公司承担赔偿 责任后有权就其所受的损失向作为陆路运输承运人的被告进行追偿。据此，判决被告 向原告赔偿1 1 万美元及其利息损失。被告提起上诉。双方当事人于二审审理过程中 达成调解协议，由被告向原告支付1 1 万美元结案。 本案的争议焦点主要集中在： 原被告之间的法律关系如何界定? 是委托合同关系还是代理合同关系? 被告指出，其与原告往来的传真件是代理协议，其根据传真出具的有关运费的发 票抬头是货代专用发票，所以双方不存在承托关系，而是货运代理关系，被告作为原 告的代理人委托吴淞公司进行实际运输。被告还指出货代关系中的包干费是口头约 定，但以短驳费名义向原告收取；陆路实际承运人吴淞公司先向被告报价后，被告在 该价格的基础上加收短驳费作为代理费。被告与案外人吴淞公司是口头委托，双方属 长期合作关系，费用按月结算。 二、委托和代理的理论区别 在本案中关于原被告双方是代理亦或是委托关系，我认为应该从以下法学理论和 实践去判别： ( 一) 委托与代理所调整的法律关系不同 由于代理权可以委托合同为基础而授予，受托人常常以代理人身份办理委托事 务，因而委托合同与委托代理在实践上常相混淆。 1 委托的含义： 所谓委托，是指当事人一方( 委托人) 请另一方( 受托人) 处理事务，另一方接 受此项请求的民事法律行为。“其中委托处理事务的人，称为委托人。承诺代为处理 事务的人，称为受托人。根据我国合同法第3 9 6 条规定：“委托合同是委托人和 受托人约定，由受托人处理委托人事务的合同。”我们可以将委托合同进一步理解为 受托人以委托人的费用为委托人办理委托事务，委托人按照约定支付报酬或者不支付 报酬的协议。 如果委托人委托货运代理人处理的事务( 这些事务一般是与运输货物相关的事 务) ，货运代理人实际上亲自完成，或者让委托人认为是货代亲自处理受托事务的， 那么此时可以说自己契约，根据合同的相对性原则，那么货运代理人就处于承运人的 1 宋军h t t p ：s r n s c b i d c o m 1 2 上海海