（国际政治专业论文）从欧洲一体化看主权让渡.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 内容摘要 主权是一个历史的范畴，i ：权让渡是二：战后产：爿：的一个新的课题，是国家 在国际关系民主化、经济全球化的浪潮中洗练的一种崭新的措施与对策，是 齐围在高层次f ：形成一个利益共同体，避免被边缘化的一。种理性选择。 欧洲一体化是具有强烈政治目的、政治经济化的产物。欧洲在经济、政治 一体化进程中，伴随着国家主权和职能向超国家机构转移，形成了一个独特复 合行为实体，通过集体的方式来共同行使主权，延展了主权的活动空间，拓宽 了主权的理论诠释。 欧洲一体化不是各成员圜让渡主权后便撒手不管，而是处处表现为国家的 主导作用。国家在现实推动、利益收益、价值判断、体制创新、社会介入等方 面对主权牢固地把持是一体化的重要特性。国家作为国家利益“守门员”角 色不是减轻。而是加强。无论是在规章制度的制定上，还是在机制运作的现实 中，欧洲一体化的超国家机构职能的适用范围有限，国家的特性时时再现。 国家本着自愿、对等、共享原则让渡主权，较好体现了国家主权自主与共 同行使的结合与平衡，这本身就是国家行使主权的表现。显现了“国家是国际 社会最重要的行为体”的有效性，主权理论现在是、将来仍是国际社会存在的 理论基石和核心。 关键词：国家主权主权让渡欧洲一体化 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t t h es o v e r e i g n t yi sah i s t o r i c a lc a t e g o r y s o v e r e i g n t yt r a n s f e ri san e ws u b j e c t p r o d u c e da f t e rw o r l dw a ri i i ti st h a tt h ec o u n t r yt a k e sab r a n d - n e wm e a s u r ea n d c o u n t e r m e a s u r ei nt h et i d eo fi n t e m a t i o n a lr e l a t i o n sd e m o c r a t i z a t i o na n dt h e e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n i ti sa ni n t e r e s t sc o m m u n i t yt h a tv a r i o u sc o u n t r i e sf o r m e d o nh i g hl e v e l i ti sa l s oar a t i o n a lc h o i c et h a ta v o i d sm a r g i n a l i s a t i o n e u r o p e a ni n t e g r a t i o ni s ar e s u l tw i t hs t r o n g p o l i t i c a lp u r p o s e ，p o l i t i c a l e c o n o m i z a t i o n ，i nt h ep r o c e s so fe c o n o m i c ，p o l i t i c a lo fi n t e g r a t i o n ，研t 1 1t h es h i f to f s t a t es o v e r e i g n t ya n df u n c t i o nt os u p r a n a t i o n a lc o n s t i t u t e ，e u r o p ef o r m su n i q u e c o m p o u n de n t i t yw h i c he x e r c i s es o v e r e i g n t yt o g e t h e rt h r o u g hc o l l e c t i v ew a y , s oi t e x t e n d st h ea c t i v i t ys p a c eo f t h es o v e r e i g n t ya n dw i d e n st h et h e o r yo f s o v e r e i g n t y e u r o p e a ni n t e g r a t i o ni sn o tt h a te v e r ym e m b e rs t a t ed o e sn o t h i n ga f t e rt h e i r t r a n s f e r r i n gs o v e r e i g n t y , n e g l e c t i n gar e s p o n s i b i l i t y , b u ti tp l a y st h el e a d i n gr o l eo f a c o u n t r ye v e r y w h e r e t h ec o n t r o lo fs o v e r e i g n t yi nr e a l i t yp r o m o t i n g ，i n t e r e s t s i n c o m e ，v a l u ej u d g m e n t ，s y s t e mi n n o v a t i o n ，s o c i e t yi n t e r v e n ei sa ni m p o r t a n t c h a r a c t e r i s t i co fac o u n t r y s e r v i n ga st h eg u a r d i a no ft h ec o u n t r y si n t e r e s t s ，t h e r o l eo ft h es t a t e si ss t r e n g t h e n e dr a t h e rt h a nw e a k e n e d w h e t h e ri nt h ef o r m u l a t i o n o fr u l e sa n dr e g u l a t i o n so ri nt h er e a l i t yo fm e c h a n i s mo p e r a t i o n ，t h ea p p l i c a t i o n s c o p eo fs u p r a n a t i o n a lc o n s t i t u t ei nt h ee u r o p e a ni n t e g r a t i o np r o c e s si sl i m i t e d ，t h e n a t i o n a ls h a d ei so f t e nr e p r o d u c e d c o u n t r yt r a n s f e r ss o v e r e i g n t yi nv o l u n t a r y , r e c i p r o c a la n ds h a r i n gp r i n c i p l e ， w h i c hi sb e t t e rt or e f l e c tt h ec o m b i n a t i o na n db a l a n c eo fa c t i n go no n e so w ns t a t e s o v e r e i g n t ya n de x e r c i s i n gt o g e t h e ra n di st h eb e h a v i o rt h ec o u n t r ye x e r c i s e s s o v e r e i g n t y i ta p p e a r st h ev a l i d i t yo fc o n c e p tt h a tt h ec o u n t r yi st h em o s ti m p o r t a n t b e h a v i o rb o d yo fi n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y t h et h e o r yo fs o v e r e i g n t yi sn o wt h e t h e o r yf o u n d a t i o ns t o n ea n dc o r eo f t h ei n t e m a t i o n a ls o c i a la n db e i n gi nt h ef u t u r e k e y w o r d s ：s o v e r e i g n t y s o v e r e i g n t yt r a n s f e r e u r o p e a ni n t e g r a t i o n i i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 导言 ( 一) 研究问题的提出及意义 1 、问题提出 主权是国际政治的核心和基石理论。它是一个政治术语，也是一个历史范 畴，不同国家在不同时期、根据自己国家利益、骱级意识对主权作出不同的、 有利于己的解释。因此，主权理论呈现不同的内涵和不同的表达方式。 二战后，尽管1 6 4 8 年威斯特伐利亚体系所丌创的世界性民族国家体制依 然存在，但国际社会开始呈现出不同于以往任何社会的社会形态，其基本状态 发生了根本性的改变，表现为经济全球化和地区经济一体化成为一个并行不悖 的历史潮流，经济相互依存性加深，经济交往加强；国际关系中权力政治虽然 存在，但表现得并不赤裸，权力分散化同益明屁，多极制衡普遍存在：国际社 会行为体呈多样化，而各种非国家行为体的作用和能力超出人们的思维想象 力；技术物化层面的进步给人类带来进步的同时，也带来了异化，甚至是灭顶 之灾。人类在享受社会进步的同时，也必须为解决生存与发展的困境而进行不 懈地努力，在重视国家利益的基础上也必须注重全球利益、普世利益的存 在这些新发展、新形势要求我们提出不同的主权实践方式，扬弃旧式思维， 大胆进行观念创新，以一种对国家、对民族极度负责的态度来探求民族振兴、 国家发展的新思路。 新时期中国如果要实现伟大的民族复兴，不能靠简单的复制西方的坚船利 炮，也不能靠随意克隆西方的工业化道路，而要“师夷长技”，这个“技”不 仅包括技术层面，而且更重要是深层次的理念转变和制度创新。中国是世界的 中国，而世界不是中国的世界，中国的和平崛起必将在更大范围内融入世界， 让渡主权是时代的要求，符合历史潮流的必然选择。欧洲5 0 多年来的一体化 进程在主权让渡方而积累了宝贵的经验，也有大量的教训，其得与失对中国未 来发展都有借餐意义。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 2 、研究意义 ( 1 ) 论证欧洲在政治、经济、身l 织机构等一体化过程中主权让渡的事实在 经济一体化和全球化的时代，欧盟作为一体化程度最高、机制最健全的地区经 济合作的典范，其成长历程一直倍受关注。欧盟对主权的处理解决了长期以来 古典主权的困境，有利于主权理论在新时期的发展。 ( 2 ) 对中国处理国家主权有借鉴意义经济全球化作为一个不可阻挡的客 观趋势，是任何国家都必须面对的现实。改革丌放的中国，在融入世界合作过 程中，经济主权、政治主权、文化主权受到挑战的现象时有发生。是峰持主权 绝对化的极端民族主义思想? 还是放弃主权的维护，随全球化浪潮而逐流的主 权虚无主义? 如何在国际交往中保持国家利益最大化? 这些问题都是我们迫 切需要解决的现实问题。 ( 二) 研究现状 1 、研究成果 ( 1 ) 主权方面的研究主权是一个历史久远的概念，从古典主权到现代卡 权，主权的内涵和外延随着国际体系的变迁呈现出不同的特点。当今，我们生 活在一个相互依存的世界，经济全球化是时代的主要特征，主权受到挑战、主 权遭到侵蚀是一个不争的事实，网家利益的不i 司、阚家实力的不等，使得符网 对主权的理解存在差异。国内学术界具体分析了主权的历史演变，经济全球化 对国家丌放性的要求，主权对外来的侵犯和干预的提防，以及不同时期各个国 家，出于不同的政治需要对主权概念有不同理解，采用不同的对策，在国际社 会竞争中提出是固守绝对主权，还是主动限制主权，即主权让渡的问题，其主 要观点为：主权让渡是必然的，应在经济管理权、政治决策权和国家管辖权等 方面让渡部分主权，主权让渡应本着自愿、对等和共享的原则来把握让渡的 “度”。比较有代表性的论文有：王金存的经济全球化与国家主权的让渡和 维护、刘健的全球化进程中的国家主权的让渡与维护。 ( 2 ) 欧洲一体化与主权让渡研究欧洲是一个给人类带来高度文明，也 给人类带来深重灾难的大陆，战后西欧把地理位置相邻、政治制度相似的六个 国家联合起来，建立从煤钢联合体到自由贸易区、关税同盟，从经济联盟到政 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 治、经济、防务等多重联盟的一个政治实体。欧洲一体化始终是国内外研究的 蓐点。中国在融入国际社会的过程r 1 越来越意n n 经济全球化和地区经济一体 化是客观历史过程，开始从为中国未来出谋划策的角度，掀起了欧洲一体化研 究的热潮。学者们开始从政治、经济、法律、外交等方面深入丌展对一体化、 对欧盟的研究，来把握体化发展的基本特征并对它的前景表示关注。胡谨、 宋全成的欧洲当代一体化思想与实践研究一书分别从经济一体化、政治联 盟、经济货币政策、决策机制等儿个方面论证一体化过程与主权的矛盾，但一 般都是零星的，散见于书中各个章节。 近年来，从欧洲一体化的视角研究主权让渡的文章偶见于专业杂志中，作 者们多立足于自身专业，从法律、外交、政治等角度来论证主权让渡现象，就 欧洲一体化主权转让的进程、特点进行了比较系统的研究。其中有代表性的文 章是：朱贵昌的欧洲一体化与国家主权的转让、詹真荣的欧洲一体化中 的国家主权和职能的让渡现象研究、戴炳然的欧洲一体化中的国家主权问 题。 2 、研究缺陷 ( 1 ) 主权的研究同前围内外学者对主权的评论往往是泛泛而谈，从理 论论证理论，是一种纯理论的东西，谈到一体化、全球化对主权的侵蚀，也往 往只是列举侵蚀的方而或地方，然后提出对策，要求主权让渡，但如何让渡。 如何解释让渡中存在不平等、不合理的现象没有具体说明，主权让渡缺乏理论 支持就好比一个大厦没有坚固的地基，倒塌只是迟早的事情。对现实的指导意 义不足。 ( 2 ) 欧洲一体化与主权关系的研究学者们多从实料、史料一l 记载体 化的进程，他们过多侧重说明条约的签订或生效就意味着对主权的侵蚀，较浅 层次地分析各成员国为什么会自愿让渡? 让渡有无止境? 让渡的底线是什 么? 对主权的让渡与维护关系分析不足，即使谈到主权的维护，如华中师范大 学历史系黄正柏教授的从辅助性原则看欧洲一体化与国家主权之问关系， 也只是记录了这一原则产生的经过、具体内容，究竟如何维护主权则是一笔带 过。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s ( 三) 本文创新 1 、理论上，任何理论都是时代的产物，都有产生的客观基础和主观需要， 主权让渡理论也不例外。本文系统回答了在全球化时代，什么是主权让渡，主 权让渡的背景和产生的条件，在现实主权让渡进程中有何模式，主权让渡的争 论等。 2 、实践中，欧洲一体化在主权合作中实现了主权的创新，其让渡主权不 是否定主权的存在，遗弃主权理论，而是在一种新的o t f 0 0 下更好地维护主权。 本文以欧洲一体化的为例探讨主权止渡的过程，具体分析主权让渡的特点，国 家在这一进程中的重要作用，从而论证了国家主权的有效性，主权在当今国际 关系中的主导地位，问接的批判了各种错误的主权观念或思潮。 ( 四) 研究方法及写作思路 本文在研究主权让波理 过程- j ，注重方法的应用，通过具体的事例诠释 了抽象的理论，力求使沦义达到科学化和，“谨性的统一，感性和理性的统一。 1 、理与实相结合任何个理论没有事实来说明，永远是空洞的：任何 个事实，没有理论作指导，永远是无前途的。本文分析欧洲一体化进程l _ ；l 主 权让渡的特点，归纳出国家的主体地位，预言欧洲一体化的未来，从事实归纳 理论，理论与事实相得益彰。 2 、比较分析法主权是一个政治术语，不同阶级和国家有不同的立场和 利益要求，体系中个体的差异是绝对的，让渡情形是复杂多样的，通过对极端 的主权绝对主义乖i 主权虚无主义的比较，在对比中辨是非，在破中立，批判中 求真理。 写作思路：本文立足于我国，从发展中国家角度出发，以经济一体化为背 景，以欧洲体化为研究对象。从欧洲一一体化的历史进程中分析主权让渡原则 和特点，归纳出【鲴家在一体化、让渡过程中的作用。在欧洲一体化的困境中预 测其未来，论证主权的有效性，解决主权让渡大小、多少的程度之争。 ( 五) 相关概念阐释 1 、国家主权就是一国固有的处理其国内和国际事务的最高权力。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 2 、主权否定是指不承认主权的存在或主权的真实性。 3 、主权放弃是指国家在历史地发展过程中自动或被动地丢掉的主权。 4 、主权转移是指国家主权的行使范围从一方转移到另一方。 5 、一体化指多个原来相互独立的主权实体通过某种方式逐步结合成为一 个单一实体的过程。 6 、欧洲一体化是二战后在新的政治文化基础上，在欧洲历史惯性、国际 竞争压力、实际利益的吸引力、主要大国的推动、倒退成本的推动和欧洲发展 潜力等六种力量推动下发展起来的，在西欧六国联合的基础上，通过主权的让 渡达到经济、政治一体化的过程和状态。 主权让渡理论 ( 一) 主权让渡的定义 主权( s o v e r e i g n t y ) 是现代民族国家形成的基本标志，是国家的基本属性 之一，所谓幽家e 权就魁一幽吲有的处理其陶内和国际事务的最高权力。 主权观念源于西方，古希腊哲学家亚里。1 ：多德最早诠释了主权的思想，但 第一个明确使用这一概念的是法国哲学家让布丹，他认为主权是“国家支配 其公众和臣民的不受法律约束的最高权力，”主权不是目的而是国家表达各种 目的的工具，主权具有绝对性、永久性和不可分割性。继布丹之后，荷兰法学 家格老秀斯将因家主权概念延展至国际社会，着重从国际法的角度指出“所谓 主权，就是说它的行为刁i 受另一个权力的限制和支配，明确地强调其对外方面 是独立地行使国家权力，”“1 把主权国家作为国际法的主体。相对于布丹，格 老秀斯更加强调对外主权，即国家的独立权和平等权。至此，国家主权的两根 支柱对内主权和对外主权完全树立了，“主权作为一个国家的属性， 具有两重性。国家凭借这一最高权力可以以最高权威和独立自主的方式处理它 的一切对内事务和对外事务，不受任何其他国家或实体的干扰和影响。简苦之， 主权是一种以国家为范围的对内至高、对外独立的权力。”口1 理想中的主权理论与当今国际社会状况大相径庭，主权观念产生伊始就存 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 在着同各种进步的或倒退的、符合人类社会发展规律的或违背历史潮流的主权 学说之问的争论，如有限主权论、绝列中权论、相对丰权论、人权高于主权说、 社会主义大家庭论一人们根据本国的国家利益在纷繁复杂的国际社会对主权 理论作出理性的选择。主权让渡论就是在经济全球化时代，世界经济发展相互 依存的情况下，为了在更高层次上更好地维护国家利益的必然选择。 主权让渡是一个历史的范畴，指传统的“不可分割、不可转让、绝对的主 权原则川4 1 已与时不符，特别是一国的对内主权，完全为一国自行处理，对内 拥有不受他国控制，毫不顾忌、甚至根本不需要考虑别的翻家的感受的这种主 权时代的终结。在新的时代背景下，各困的行为愈来愈多的受到其他行为体的 制约( 包括国内和国外的) ，面对受制后的主权现实，如何处理主权国家之间 的关系? 主权的受制性呼唤新的理论予以解释、渴求诞生新的体制或机制。主 权让渡论应运而生。 主权让渡( s o v e r e i g n t yt r a n s f e r ) 作为国际政治研究的一个重要概念，它 的产生和发展反映出国际政治现实状况与发展特征。主权让渡这一概念自产生 以来一直处于争议之巾，在汉语词典r t l 没有对麻的统一命名一时问形形色色 的概念充斥于各种文章与报端，目前，学者们对此应用得比较混乱，例如“主 权转让”、“主权转移”、“主权放弃”、“主权否定”等。 任何个学者都不是价值中立者，所有沦点都是为追求术圆的国家利益服 务。我国学者多从发展中国家立场出发，在论证全球化过程中主权国家之间关 系时，认为让渡是一种主动积极自愿的行为，是一种法律行为和现实状态，表 示所有权的让出、转移。它不是让于第三方行使后自身完全丧失所让渡的权力， 而是一种积极主动的行为。 主权让渡是一个客观的事实，指世界各国在参与经济全球化和世界经济一 体化过程中，面对人类社会可持续发展的全球性问题，进行协调和合作，是渴 求共存、避免人类毁灭的唯一必然选择。是各国自行转让对内、对外主权，并 建立起新的体制或机制来共同行使新的权力，主权转让者与主权接受者之间形 成一种类似于复合制国家中央政府与其成员之间关系的那种权力分享状态。它 无论在多大范围、在何种程度都是一种自愿互利的合作行为，任何愿意终止和 退出这种关系都是完全自由的，没有超j u 成员国的控制范围。 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s ( 二) 主权让渡理论的时代背景 “任何理沦都是定州j n j 历史存祚的折则，要认弘 某种珂! 论必须旧灯i 占的 社会、政治、经济等本原”，”i 卜权l i ：渡珲论也不例外。 1 、经济全球化使主权让渡成为必然 我t t f j - 活在+ 个相互依存的时代，人们感受到这个时代有别于以往的任何 时代的特征，表现为1 = 界经济超川码界，资术、i i ；i i 生，”要素在全l 址界i i 地流动。经济合作不断增强、h 益呈现m 双边、多边、l 运域、全球的网状1 i 动 结构。“过去那种地方的、民族的自给自足和闭关自守状态，被各民族的、备 方i 百i 的互k - i - 1 = t ! 来和各方而的相互依赖代替r ，物质的生广：是如此，精神的生j “ 也是如此。”1 6 j 人们用r 个” 贝i l i 切年t l t l i 动的i 司来扪绘这个时代全球化时 代，全球化成为一个时髦的词语屡见各国的报端，成为政治家、经济学家，甚 至街头市民都普遍接受的概念。就在世界箨困全身心地拥抱全球化之时，“浠 多拉之盒”打盯了，“一切都发生r 变化，r i d , a i l 的绛济、技术神会6 d 题， 原先完令可以按他们i - 1 己的方式力以判断，可以个人从容不迪f 汀一个个的 解决，而今，此类问题已不复存存，人一i i ：界的动念速度、能罱和复杂代甲已 今非昔比。”i7 l 这些全球问题的i u 现除了部分保j ) 分r 还谯i ；f 恋充满i i i 吲7c 息 的远古时代、自不景力的进行反列全球化的努力外，人类普遍认谚 到全球化足 + 个不可抗拒的客观历史进程，“即不以j 休的环境、地域、午卜会体制、发展 模式、意识形态为转移的走向。”ir 】人们在享受全球化的成就的蚓r 1 , 1 ，必须承受 个球化所带来的问题甚至。藩难，人类在探列生存之道，锄：为窜受或遭受全球化 而努力的时候，全球化的l ：导杆t 权家i l i 处j ：个艰j f i 吖内抉择之i l i 。伞 球化对国家主权产生了巨大的侵蚀，主权受到不同程度的挑战，“主权国家体 系把人们分成一个个作茧自缚的政治实体，而经济! i - 活的繁荣却需要人民尽量 交流商品和投资，这直是主权国家体系一个带有根木性的难题”。1 9 1 甚至连l l f = 界i ：最大的国际组织联合国的秘书长前j 特罗斯加利在和平纲领中也 明确提出“行用了几个1 | ：纪的绝对的、排他性的主权学说已经不再成立，”i l o l 1 i 权新的演变呼1 1 1 ：新的主权观，“新的主权观应当超越| 式的纯粹法理的层i 【， 以更加丰高的层次、更加多样的内涌、更好的王! i ! 沦及政策说明。”f 新的三f j 权 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 观呼吁主权让渡形成一个新的“利益共同体”，通过国际性联合来超越传统的 主权观念，在更高层次上同归困家利j ：i 。 2 、国际关系民主化使主权让渡成为可毹 国际关系的发展经历了一个长期演进、不断发展的过程，早期的国际关系 呈现一种原始、无序状态，各国解决问题的原则和方式是自助，毫无民主可言。 历经社会的发展，特别是战争的残酷使人们认谚 到改变现状的必要性。一战后， 威尔逊总统十四点和s f 纲领的发表和国际联盟的建立，尽管存在着大国对 现状的维护和固守，尽管厂大殖民地被压迫民族依然被排除在国际政治之外， 但是毕竟为国际关系的民主化带来了希望的曙光。 一二战后法西斯政权的溃败，殖民主义体系土崩瓦解，广大弧非拉国家纷纷 独立，联合国机制的建立，线性网状的国际礼会结构状态逐渐取代盒宇塔式的 等级森严的结构。特别是20 世纪60 年代以后，国际政治经历了“大分化、 大调整”阶段，两极格局丌始松动。“国际大事由一困做主或少数几个大国操 纵，国际关系处于专制统治或近似专制统治之下的状态已不复存在。” i z l 标志 着国际权力分布呈等级结、霸权国与其他国家景自上而下的支配与被支配的关 系的时代一去不复返，多极化趋势的显现，国际权力分散化和均等化程度f 1 益 加深，霸权主义干涉广大发展中国家能力减弱，促使越来越多的中小国家有能 力、有机会平等参与国际社会。 国际关系民主化还得到国际法及其原则的保护。困际法是主权国家之间协 调彼此之间的相互关系而形成的国家间的协议，是通过对历史上国际交往所形 成惯例的一种国际认同而形成的国际法律规范和行为准则，国际法的实践作用 和目的就是保证国际社会能够正常得以发展，就是要保证国际社会处于1 一个和 平和睦和谐的环境中。国际法的核心原则之主权平等原则为保证国 际社会合作提供了法制上的保证和前提。 ( 三) 主权让渡“度”的争论 ，绝对的排他性的主权已不复存在，但如何让渡国家主权，需要让渡多少始 终存在着两种截然相反的观点，即以发达资本主义国家为代表的无限制让渡主 权的“主权虚无主义”观点和以边缘化的发展中国家为代表的反对任何让渡的 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s “主权绝对主义”观点。 主权观念于171 ；| = 纪，在欧洲确屯之后经历了2 个i l j = 纪的黄盒时代。然而 从一战开始就面临多方而的重大挑战，有些政治家并没有认真分析一战爆发的 根源，而简单归罪于国家主权观念的作祟，认为主张国家的对外政策不受任何 外部限制是欧洲国家间战争频发的根源。主权观念妨碍了各种建立国际和平体 制的努力，法国思想家狄骥认为“如果主权从定义上看是永远只能由它自己决 定的一种意志的权力，那么，这种意志便不可能为种法律规则所限制，这导 致了一个各种和平努力归于失败的两难困境。或者国家是主权者，因而永远只 为自己的意志所决定，它不可能服从限制它的命令规则，或者是国家服从一种 限制它的规则，因而，它就不是主权者。” 1 3 1 绝对主权被视为建立持久和平的 主要障碍，为了寻求永久的和平，人们想利用消除主权的方式来消除国家间的 战争。 现今的全球化时代表现为生产资判、人才、资木、技术在全1 蛙界的自由流 动，世界各国丌始了新一轮的竞争。但是与过去不同的是这次竞争不是以军事 强制为先导，而是以市场和资本为札柙，没有鲜m 和暴力，一切似乎建立在市 场规律的自愿原则之上，如果当初是通过战争打破主权界限和领土完整观念的 话，那么今日全球化则是通过资本、信息、市场来冲击国家主权，促使国家和 领土的界限再度淡化。而主权则是。种有形的阻碍，西方发达国家为了推广其 主导的全球化，大力推广“主权虚无主义”观念。 而部分发展中国家感到客观的世界市场现在比国家的力量更强大，国家的 主权和政治的权威最终将听命于全球化下的经济力量，他们认为“全球化实质 上就是西方发达国家重新占领市场，是西方帝国主义、西方资本主义民主体制 全球性扩散，是一种新殖民主义。目前的i n t e r n e t 就是一种信息殖民主义，w t o 是市场殖民主义，i m f 是会融帝国主义，联合国则是一种政治外交帝国主义， 自己再度成为西方帝国主义臣民的1 1 予已经不远了。”主权则是抵御西方侵 蚀唯一的最后的救命绳。不想在沉默中灭亡，就要在沉默中爆发，拿起主权武 器，绝对主权论是其主要的理论支持。 两种学说都与其国力密切相关，体现了主权作为一种政治工具与手段。历 史上，主权是弱势集团反对强权的理论武器，是弱国或先进阶级号召和团结民 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 众、战胜强国或腐轲没落阶级的法宝，是容易遭受或正在遭受外来侵略的弱小 民族或围家的被迫选抒。它或是两方强阔推行其强权政治、霸权卡义和两方文 明文化的遮羞和，或是落后国家、弱嘲反刘强圈i i 涉的l 畦反抗武器。“他们 提倡绝对主权，要么是因为同家处0 i 分裂状态，口：| f 力赢弱，要么是其祖固t i ：_ l ：当 州罔际体系中地位不商，k = 期受到外来威胁，因此他们都强烈呼叮维护卜权， 以期借此避免外来干预和增强本圈因力，争取实现自立自强，”1 1 5 1 具有浓厚的 意谤 形态色彩和价值取向。发达围家指责对方是狭隘的“民族土义”。而发展 1 1 闻家则认为对方是“帝困：t 义、r l i i t l ：纪主义”。 显然，从形式上看，历史表现为惊人的相似，但今天的让渡是“对过去殖 民主义的扬弃，既不是简单的西方发达国家所希望的所谓资本主义化甚至美困 化，也不是极端民族主义栉的：1 行为，1 i 足简竹的i i t 渺i , l l 复制，”i 1 6 1 “足n ：更 高层次上的发展，共同产7 t _ - | 它们单独所不具有的系统性功能：是1 i _ t 界并吲而 刈个球化的洗礼，而对，同命运和热同发展的种积极l i 动的适应；是对传统 吲家：1 三权本位的超越，义恰- 除魁列吲家利黼小位亚商层次i - f l , j l , ! 渺i 。不足种 简单你得我失的零和关系，而足你得不定建奇神：我失的荩础卜、行存蓿e 同 利荫的双赢局两i 。倘若将1 二权 i ：渡视为绝刘、f 均s r 等f 门，“1 1 ：逻辑l ：足锚i i ：的， 在政治上是蒙昧主义的，收黼火小、多少关键看多方| l i 弈的结果。”i ( 四) 主权让渡的类型 主权的让渡情形复杂多样，任何种模式都尤法解释i j j = 界政治的所甜力 而，撇开具体的实践形式，我们可以将之抽象地归结为水s r 型和乖商型两种模 式。 1 、两国或多围通过双边条约互惠让渡主权 指“两个或更多的在法律一k - y 等的国际法主体之问的联系乖i 互动加强。”h s i 两国为了解决双方所关注的问题，希! 舞白追求自己圈家利茄情况下，在感兴趣 的领域，1 ：展合作，解决本国进一步发展所必须解决的制约因素，双方本着互相 尊最、互； b - t ：涉内政、独立自主的的精神展 谈判，在权衡利弊得失的基础上 甲等协商、达成协议以促进双方的经济发展和牛活水甲的提高。这种协议一般 不具有威胁性，不会侵蚀或伤害协约圜的丰权和罔家安全，双方之1 1 1 i j 追求的不 0 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 是传统的零和游戏，而是追求绝对收益。协约国不会过多关心此类合作给对方 。特来多少实惠，可求能给i 1 山带打何种实惠r l d 的得火足甭甲撕。只要糌休 利益、跃远利益是人r j 两部利茄、短期利茄，这种合作仍会进行卜出。行则， 双方或一方就会暂停合作，收吲自己的承诺。( 见i 割) 2 、一国自主将主权让渡给国际组织 指国为了实现自己的目标，或为了解决人类持续发展的同困境，术萧 自愿丌利原则，将本国部分权利 ：移给围际f l l j 。“儿个网家的政治行为体 把。6 ：i p j n 勺效忠、期颦和政治活动转移列。个i f | ；l i 钏订或要求“j ：现仃罔家竹 辖权的新的中心，结果是产生一个高于现存政治。典体的新的政治共同体。”1 1 9 1 通过网际纰织的作用，分享所有应得权益，延展主权的适用空问，以解决困扰 自己而迫切需要集体合作l 能解决的小务，达到集体的发展和成功的i ：i 的。或 是本国力最微弱，冈际纲 ! l 以个糕休的力罱现神：啊两；政治经济舞台hj 常 大了同别围棚抗衡的筹码，利川i 习际绑i 织的力聚来延展1 i 权的使j 1 j 范嗣，或者 是让国际组织给术困的发展提供保打、，达到木吲预期f 1 的。( 见图：) 图一 ： 回回回 图一 主权t r 渡决不是主权的丧失。摩根索认为“+ 国在与另一国交往中，用以 约柬自己的法律义务的多少，不足其影i q + , l j r1 1 权的川素， l i 4 , , i = = 1 7 7 17 , j 其人员地 缔结国际条约i 而限制了自己的行为自由就会失去：卜权，但如果其基本的立法和 执法职能的行为自由不复存在的话，他就要丧失主权，阂为没有立法执法职能， 没i f ：_ 哪一个政府在当代条# , i - _ h v ，还能在其凼内棚有权威，换句话说，决定主权 f 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 丧失与否，不在于。国承担法律义务数量t 的多寡，而在于这些法律义务是甭 影响到该同政府政治控制权的小质，”即足否符介卜权n 勺特彳i f 一一刈内的最商 权利、对外的平等权利。以l ：两模式是在经济全球化的新州代，人类面临是生 存还是毁灭的新条件下箨国自主自愿的一1 利行为，体现新型的相互依存关系， 符合时代发展新趋势，避免r 长期游离于l h ：界经济之外而被边缘化的明错抉 择，可以给备困带柬巨大的收益，被符闸所斡遍接受。 二、以欧洲一体化为例研究主权让渡 ( 一) 欧洲一体化中主权让渡的历程 欧洲的一体化首先从经济丌始，实现了经济一体化、政治一体化和防务一 休化的三级1 s 跃，对其成员团来讲，每次飞跃都必须承受田家_ 卜权和符娜职 能向外部转移的代价，欧洲。一体化程度发展水i f 越商、合作天系越密切，1 权 向超田家机构谴渡的也就越多。 1 、经济主权的让渡 ( 1 ) 建立关税同盟和e 同外贸政策 嘲家为了追求臼止的利益，和某州期- i j 以与意l ；i j 乖1 利益棚砌的那些幽家 结为同盟，以反抗在这些方而同它们千h 扑突的困家。“1 般认为，关税同盟足 圈际经济一体化理论的核心。”1 2 ”i 欧共体成立时就把实现在共同体内自贸易、 建立关税同盟视为经济一体化的首要目标。1 9 5 9 年1 月lh ，罗马条约生 效，欧洲经济共同体成立，条约的核心就足建立关税同盟，具体而汛关税同 盟包括两方面的内容：( 1 ) 成员圈问取消货物进 l i ii 关税、数昂限制及- 切其 他具有同等作用的措施。( 2 ) 一项共同贸易政策。集中体现为共同体内部的关 税自由贸易和对外的共同关税税率。1 2 1 1 宗旨是“决心依靠共同行动，消除分裂 欧洲旧障碍，确保成员罔经济的发展和 l ：会进步，保障经济迅速发展、贸易i f 衡和公平竞争，”1 2 2 】规定在1 2 年过渡时期内，分三个阶段逐步取消成员阁现有 的一切关税和贸易限额。罗马条约第九条规定“共同体应以关税同盟为基 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 础，对共同体外部第三国统实施共同对外税则，剥非成员圆实施统一的关税 牢，对成员同自【l i 流通来i ：i l l 筇一闭的产品，如果来自第= i 因的产i 口1 入境成员困， 办完了海关手续，并交纳了应交税捐，心视为f u 以在共州体成员陶r - i | 流通。” 口习经成员因的共同努力，k 同关税同盟】：1 9 6 8 匀i7 川提前实现。欧洲经济， 同体执行委员会第一任主席瓦尔特哈尔斯坦在谈到经济共同体的发展时则把 共同体市场比喻为三级火箭，“第一级是关税同盟，第二级是经济同盟，第三 级是政治联盟”，| 2 4 l 关税同盟的建立具有基础性地位。罗马条约实质就是建 讧内外有别的关税以促进成员闭经济埔 乏，足一种集体保护行为。符闭通过制 定自己的关税，来限制进1 1 ，保护本国产j 眦增加财政收入是国家行使主权的 体现，但根据罗马条约的有关规定，欧共体享有制定共同关税和贸易政策 的权利，削弱了成员周对关税等对外经济活动的管理和控制权。 ( 2 ) 建立内部统一大市场 根据罗马条约建立了关税同盟，备成员阁免除了海关关税，消除关税 壁垒，在一定程度实现了欧共体成员国之间前所未有的贸易自山化，但人撬的 = l ：关税蹙垒依然存在，特别足存2 0l i j = 纪7 0 印代两次：界性的经济危s t | i ，符 成员国为了自保下方再计地增加非关税壁肇，甚至连基本的商铺l i 化也难以 实现。2 0 世纪8 0 年代l 半期，世界经济形势发牛巨大变化，经济多极化使欧 共体而临严峻的外部竞争压力，而欧共体经济增k 缓慢，商通货膨胀率和黼失 业率并存，其经济实力明盟低于美国和f = i 木，各国为非共同市场付出了沉重的 经济代价。取消人为的障碍，建立真正意义上的自由大市场成为当务之急，1 9 9 3 年1 月1h ，统一大市场的形成，排除三大障碍( 消除有形障碍、消除技术障 碍、消除财政障碍) ，“经济边界”不复存在，实现“四大自t | j 流通”( 货物、人 员、资本、服务) ，具有主权象征意义的边界已经荡然无存。 ( 3 ) 建立经济货币联盟 1 9 5 7 年罗马条约中原n 伫t - ：地规定在整个经济共同体内促进经济活动的 协调与平衡发展，并首次提“中央银行”概念。罗马条约通过后的糟，t 年 由于货币主权极其敏感，货币合作并没有提上议事i 二：i 程，货币联盟的首次启动 是2 0 世纪6 0 年代末期，欧共体经济一体化的加强，在1 9 6 9 年1 2 月的海牙会 泌一l ：，提出实施货币联盟的任务，商讨在1 0q - 内建立统的货币m 位。但这次 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 启动的时机极为不利，美元危机、石油战争、世界性的经济危机相继爆发，器 成员，j 求自保，货币联 ；f | - 的计划天折，f l 成员啊的积极努力为货币联瞒的建奇： 积累j ，宝贵经验。1 9 7 9 年建0 ：r “欧洲货币体系”，1 9 9 4 年1 月成立“欧洲货 币局”。并根据马约规定，决定1 9 9 9 年1 月丌始使刚巾货币，= ：i q - 过渡 期后，2 0 0 2 年6 月3 0r 成员闲货币全部退小流通，欧元成为欧元区的i 眭一可 流通法币，欧洲中央银行也成功建立，负责管理各成员国的货币政策。 2 、政治主权的让渡 经济卜权的汁渡本：身就带有政治悱的行为j f l ii | 的，“1 定领域的合作活动 会溢出到更多的部l j ，并使更多的行为体卷入进去。”| 2 5 l 5 约的签u 使政 治合作由“外搁式”向“内嵌式”转变，政治合作机制化、一体化逐渐向内政 方丽深入，备成员l = ：司内政符理m 能和政治l ：权人塌向超家机构性质的欧龇f ： 移。 ( 1 ) 实行共同的外交政策 欧洲体化最初动机主要是政治性的，改变欧洲经济li 人j 政治侏儒足瞅 洲人合作的梦想。从戴高乐“欧洲人的欧洲”提丌始，欧洲人始终把“j f j 同 一个声音说话”的外交政策作为其合f l j f j 玳则。但政治体化却f 一承滞历，1 9 5 4 年山于法国国民议会拒绝批准欧洲防务共i 司体条约，建立防务共同体雨i 欧 洲政治共同休的努力失败r ，仇足经济体化的成功羽i 深化使越来越多的经济 主权让渡给了欧共体机构，这“一方丽涉及到了政治主权问题，另方丽也急 需通过相应的政治主权的t i - 渡二于以保障。”1 2 6 】经济一体化逐渐由经济活动向政 治活动延仲，从而要求经济政治化，要求实施政治体化进程，2 0 纪6 0 年 代未7 0 ：； l ? 代初，发展起欧洲政治余作机制，1 9 8 6 印咿欧洲法令签订， 强调要在外交中进行合作，使欧洲政治合作具有法律地位。1 9 9 34 f q - 效的t 约“决心使以欧共体的建立为开端的。一体化进入一个新的阶段，”第：e 汹自详尽 的规定了共同外交与安全的有关规则，如第四款“成员闭戚以。种警信玎i 渝_ = f 柏可冈结的精神，积极与毫无保尉地支持欧帆的外交与安个政策。”【2 7 l ( 2 ) 实行共同安伞政策 防务一体化作为欧洲一体化重要内容，曾在战后初期占据突出地位。防l ! = 德困军团主义死狄复燃是与欧洲经济重建并重的人事，但随着冷战格局的形 1 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 成，防范对象转化为苏联，1 9 4 9 年3 爿北火凹洋公约组织形成，标志着欧洲防 务共同体的破产，但是冷战的结束改变了欧洲政治地图的同时也改变了欧洲 的安全局势，“冷战的结束增强了欧洲的总体安全，但它也给欧洲带来了更火 的不稳定，”1 欧共体在安全问题上面临一个双重任务，即寻找一个维护和巩 固欧洲政治新格局的集体安全体系刺形成。个参与和干预地区性冲突与危机 的职能与力量。马约中规定“决定实施，l 刊外交与安全政策，包括最终制 定一项可及时地走向，g 同防务的政策，j ：以h 1 j l l 强欧洲的i 司一性和独立性，从 j 酊促进欧洲的和、f 、安全! j 发j 继，”川进实现成员幽之问的安全合作，为此， 欧盟和西欧联盟自2 0 雌纪9 0 年代以术，陆续l ! 【l 建了批联合军队，包括1 9 9 3 年丁r 始组建的圳有5 万人的瞅洲军，1 9 9 55 1 -