（文艺学专业论文）现实主义的存在论根基.pdf

摘要 现实主义是一种古老的文艺理论，在其理论形成的初期，它标榜一种对“客 观现实 反映与描写。但是随着理论自身的发展，它更多地是以实证主义的方式 来处理“客观现实 与“艺术反映”之间的关系。特别是以教条化的唯物主义的 建构视角，形成了以反映论为f i 提以意识形态为指归以“典型论”为典范要求 的现实主义理论。这种把理论政治化教条化的做法使得现实主义自身既不能真 实地反映现实，又缺失了艺术自律的尴尬境地，而且丧失了批判的本质特征。形 成这一困境的根本在于现实主义理论是在主客二分的形而上学的思维模式中形 成的，而以卢卡奇布莱希特加洛蒂为代表的理论家则从不同的方面提出了对现 实主义理论的修正。 卢卡奇的现实主义理论是以“总体性原则为核心的，并且在“总体性 之 中，以黑格尔辩证法的方式体现创作主体性，以此来保证现实主义艺术的自律。 在此基础之上，卢卡奇要求“典型”理论具有“总体性”的气质，认为正是这种 “总体性 保证了“人的完整性 ，也就保证了“人道主义 的本质特征。虽然 卢卡奇深刻地认识到了现实主义深陷在主客二分的认识论之中，但卢卡奇只是在 黑格尔辩证法的基础上，把现实主义的方方面面粘合在“总体性”原则下，并没 有解决主客二元的对立，甚至使得现实主义进一步陷入了“天启论。 布莱希特以创作方法论的视角展现了他的以表现主义与“阶级性”为核心的 现实主义观。但布莱希特所理解的“阶级性”并不是从机械反映论的角度来理解 的，是从个体情感体验的角度来看待“阶级性 的。而且如何看待布莱希特现实 主义的表现主义倾向与现实主义之现实观之间的联系也是理论的疑点。加洛蒂的 “无边的现实主义”具有存在论意味，但加洛蒂仅仅是指出了必须对传统现实主 义主客二分的思维模式进行反思，仅仅是给出了人与世界具有某种感性的普遍关 系，但却没有指出这种关系是如何发生的。故而加洛蒂没有从深刻的存在论视域 看待现实主义。 我们不得不从海德格尔的“此在 的基础存在论出发，从人的存在维 度出发，把人的存在同人的实际生存联系在一起，从人的此在性活动中， 找寻“存在的意义，并且从此在的维度，以审美活动的生成性特征为为 前提注解审美活动。这为我们从存在论的高度理解马克思的实践观提供了 新的理论范式：第一，从实际生活与现实世界的视角来理解人的“感性活动 与存在。第二，从具体的社会关系以及人的复杂的现实性出发思考具体的“现实 的人以及人类的全部历史。第三，马克思的实践观消解了教条化的唯物主义的 立场，把人的实践本质与存在本质的生成性看作人的“此在”的基本特点。由此， 马克思的实践观无疑具有存在论的意味，为我们重新看待与审视现实主义理论的 矛盾面提供了可能，也为我们从人与世界的生成性的关系为看待审美活动的生成 性奠定了基础，更为现实主义理论在创作主体文学文本文学接受这一审 美的艺术的动态过程中的体现奠定了话语的基础。 关键词：现实主义主客二分此在存在实践 a b s t r a c t r e a l i s mi sal o n g s t a n d i n gl i t e r a r ya n da r tt h e o r y , i nt h ee a r l ys t a g e so ft h e f o r m a t i o no ft h i st h e o r y , i ta d v e r t i s e dak i n do fr e f l e c ta n dd e s c r i p t i o no f ”o b j e c t i v e r e a l i t y ”h o w e v e r , w i t hs e l f - d e v e l o p m e n to ft h et h e o r y , i ti sb e c o m i n gam o r e p o s i t i v i s ta p p r o a c ht od e a lw i t ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e ”o b j e c t i v er e a l i t y ”a n d t h e ”a r tr e f l e c t s ”e s p e c i a l l yd e a lw i t ht h ed o g m a t i cm a t e r i a l i s m t h et h e o r yt a k et h e t h e o r yo fr e f l e c t i o na sap r e m i s e ，t h ev a l u eo fi d e o l o g ya sag o a l ，”t y p i c a l ”t h e o r ya sa m o d e lo fr e a l i s mt h e o r y w i t ht h i sk i n do fp o l i t i c a lt h e o r ya n dd o g m a t i ca p p r o a c h ， r e a l i s mm a k e si t so w nc a nn o tt r u l yr e f l e c tt h er e a l i 饥a n dm i s st h es e l f - d i s c i p l i n eo f a r t i nt h i sc o n t e x t , t h em o s ti m p o r t a n tt h i n gi st h el o s so fc r i t i c a lf e a t u r e s t h e f o r m a t i o no ft h er o o tc a u s e so ft h i sd i l e m m ai st h em e t a p h y s i c a lm o d eo ft h i n k i n gi n t h er e a l i s m a n dt h e o r i s t sl i k el u k a c s b r e c h t , g a r a t l d yr e v i s e dt h et h e o r yo fr e a l i s m f r o md i f f e r e n ta s p e c t so fp r o p o s e da m e n d m e n t s l u k a c s sr e a l i s mt h e o r yi sb a s e do nt h ek e m e lo f ”t o t a l i t y ”p r i n c i p l e a n di nt h e ”t o t a l i t y ”i to r d e rt oh e g e l i a nd i a l e c t i c st oe n s u r et h ec r e a t i v es u b j e c t i v i t ya n dt h e s e l f - d i s c i p l i n eo ft h er e a l i s ma r t o nt h i sb a s i s l u k a c sr e q u e s t t y p i c a l ”t h e o r yh a st h e t e m p e r a m e n to ft h e ”t o t a l i t y ”p r i n c i p l e h eb e l i e v e st h a tt h i s ”t o t a l i t y ”t oe n $ 1 1 舱t h e ”h u m a ni n t e g r i t y ”a l s oa n dt h ee s s e n t i a lc h a r a c t e r i s t i co ft h e ”h u m a n i t a r i a n ” a l t h o u g hl u k a c sk e e n l ya w a r eo ft h er e a l i s mt r a p p e di n t h ee p i s t e m o l o g i c a l d i c h o t o m ya m o n gt h es u b j e c ta n dt h eo b j e c t ，l u k a c so n l yi nt h eh e g e l i a nd i a l e c t i c ， b a s e do nt h er e a l i s t i ea s p e c t so ft h eb o n d i n gi nt h e ”t o t a l i t y ”p r i n c i p l e d o e sn o t a d d r e s ss u b j e c t o b j e c tb i n a r yo p p o s i t i o n , a n de v e nm a k e sr e a l i s t i cf u r t h e ri n t oa ”a p o c a l y p s et h e o r y ” b a s e do nt h ec r e a t em e t h o d o l o g y , b r e c h tp e r s p e c t i v ei no r d e rt od e m o n s t r a t eh i s r e a l i s mw i t ht h ek e m e lo fl l i se x p r e s s i o n i s ma n dh i sc l a s sn a t u r e ”b u tb r e c h t s u n d e r s t a n d i n go f ”c l a s sn a t u r e ”i sn o tf r o mam e c h a n i c a lr e f l e c t i o n , b u tf r o mt h e e m o t i o n a le x p e r i e n c eo fi n d i v i d u a lp e r s p e c t i v e a n dh o wt ol o o ka tt h ec o n t a c t s b e t w e e nb r e c h t se x p r e s s i o n i s ma n dt h er e a lc o n c e p to fl l i sr e a l i s mt h e o r ya r ea l s o d o u b t s g a r a t l d y s ”b o u n d l e s sr e a l i s m ”h a ss o m eo n t o l o g ym e a n $ b u tg a r a t l d y m e r e l yp o i n t e do u tt h en e e dt or e f l e c tf o rt r a d i t i o n a ls u b j e c t o b j e e td i c h o t o m yo f r e a l i s mo nt h et h i n k i n gp a t t e r n s ，m e r e l yg a v et h ep e o p l ea n dt h ew o r l da ss o m es o r to f e m o t i o n a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eg e n e r a l ，a n dd i dn o ts a yh o ws u c ht h er e l a t i o n s h i p o c c u r r e d s og a r a t l d yn o tf r o mt h ee x i s t e n c eo fad e e pl o o ka tr e a l i s mt h e o r y w eh a dt ot h i n kf r o mh e i d e g g e r sb a s a lo n t o l o g yo f d a s e i n ”，s t a r t i n gf r o mt h e d i m e n s i o no fh u m a ne x i s t e n c e a n dl i n kt h ee x i s t e n c eo fm a nt oh i sp h y s i c a ls u r v i v a l f r o map e r s o n sa c t i v i t yo f ”d a s e i n ”，w ec o u l dl o o kf o r ”e x i s t e n c e ”w o u l dm e a n a n df r o m ”d a s e i n ”d i m e n s i o n , w ec o u l du n d e r s t a n dt h ea e s t h e t i ca c t i v i t yw h a ti s c h a r a c t e r i z e db vt h ep r e m i s eo ft h ef o r m a t i o no ft h ea e s t h e t i ca c t i v i t y t h i sp r o v i d e s u sw i t han e wt h e o r e t i c a la p p r o a c ht ou n d e r s t a n dt h em a r x i s tl i t e r a r yt h e o r yf r o mt h e p r a c t i c eo n t o l o g y ：f i r s t f r o mt h er e a ll i f ea n dr e a l w o r l dp e r s p e c t i v et ou n d e r s t a n da m a n s ”p e r c e p t u a la c t i v i t y ”a n dh i se x i s t e n c e s e c o n d l y , f r o mt h es p e c i f i cs o c i a l r e l a t i o n sa n dt h ec o m p l e xr e a l i t i e so fm e n w ec o u l ds t a r tt h i n k i n go fas p e c i f i c ”r e a l h u m a n ”a n dt h ee n t i r eh i s t o r yo fm a n k i n d t h i r d m a r x st h e o r yo ft h ep r a c t i c e o n t o l o g yc o l l a p s et h ep o s i t i o no ft h ed o g m a t i cm a t e r i a l i s m ，t a k et h ef o r m a t i o no ft h e h u m a n sp r a c t i c ea n de x i s t e n c ea st h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c so f ”d a s e i n ”m a r x i s t p r a c t i c eo n t o l o g yo f f e r su st h ep o s s i b i l i t yo fh a v i n gf r e s hl o o k sa tt h ec o n t r a d i c t i o no f t h er e a l i s mt h e o r y a n dt h i sw a y ，w ec o u l dl a i dt h ef o u n d a t i o nf o ru n d e r s t a n d i n gt h e f o r m a t i o no fa e s t h e t i ca c t i v i t yf r o mt h ef o r m a t i o no ft h ec o n t a c t sb e t w e e nt h eh u m a n a n dt h ew o r l d a n dw ec o u l db u i l dt h e b a s i so fd i s c o u r s et ou n d e r s t a n dt h ea r t d y n a m i cp r o c e s sd u r i n gt h ec r e a t i o ns u b j e c tt h et x ta n dt h er e c e p t i o ns u b j e c t , w h i c hi s i n c l u d e di n t h er e a l i s m k e y w o r d ：r e a l i s m s u b j e c t o b j e c td i c h o t o m y d a s e i ne x i s t e n c e p r a c t i c e 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人 或机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发 和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表示了谢意。 作者签 论文使用授权声明 日期一p 删 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签 燧妒： 上海师范人学顾七学位论文现实主义的存在论根基 *士 刖舀 著名而杰出的文学理论家r 韦勒克在总结现实主义特征时认为： 。现实主义作为一种时代性概念，是一个不断调整的概念，是一种理想的典 型，它可能并不能在任何一部作品中得到彻底的实现，而在每一部作品中有肯定 会有不同的特征，过去时代的遗留，对未来的期望，以及各种独具的特点结合起 来现实主义是教谕性的、道德的、改良主义的。它并不是始终意识到它在描 写和规范二者之间的矛盾。”1 韦勒克的话至少使我们明了了两种现象，其一，现实主义作为一种文学思潮 是在两个书写传统中存在的，一个是现实主义的文学实践，另一个就是笔者关注 的现实主义的理论。其二、而作为现实主义文学潮流的两个维度，即现实主义文 学实践( 描写) 与现实主义理论( 规定) 不仅相互之间有着复杂的联系，在更深 的层次上有着不可规避的矛盾。笔者认为韦勒克所描述的现象是符合文学史事实 的。而且随着两个传统在各自的轨迹上不同的演绎道路，基于这种矛盾所形成的 两个传统之间的隔阂与离间也日益尖锐化，甚至在达米安格兰特的论著现实 主义中借斯蒂文斯之口发出了这样的感叹： “自相矛盾的是，正在张i = 就吁求生活的现实主义者提供了这样的贬抑 态度：断言生活可以复制而看轻了生活，断言艺术是复制品而看轻了艺术，认为 它们彼此间关系不正常而看轻两者。斯蒂文斯说，最现代化的生活复制者，甚 至包括照相机，实际上也是否定生活，正是如此理解，现实主义是现实的败 坏。”2 这一段激烈的言辞所说明的态势使得现实主义两种传统的矛盾自身显得深 1 r 韦勒克：批评的诸种概念，丁泓、余徵译，四川文艺出版社，成都，1 9 8 7 年第l 版，p 2 4 1 2 达米安格兰特：现实主义，周发祥译，北京，昆仑出版社，1 9 8 9 年3 月第l 版，p 8 6 - 8 7 l j ：海师范人学硕1 ：学位论文 现实主义的存柏i 论根基 刻而重要。 “断言生活可以复制”无疑是从在“复制 的基础上来看待艺术，由此，艺 术的价值最终是以“复制品 的标准来看待，而不是以生活的标准来看待，这仿 佛是柏拉图的理念论的倒挂，不同的是，柏拉图评判艺术的标准是在最高层面的 理念，而在现实主义者那里，评判的标准是第二层的“复制品 ，至于现实主义 者眼中最高层的“生活 本身可能并不是最重要的，因为现实主义者认识“生活 的方式是实证主义的，故而现实主义价值的内涵是“实证 的精神体系，而不是 “生活 事实本身，正是从这一角度，这种“复制 看轻了“生活 。 无独有偶，笔者认为，“认为它们彼此间关系不正常而看轻两者 这一句形 容的正是我们当代现实主义理论既没有直面现实，又没有深入艺术自律的尴尬境 地我们当代的现实主义理论不仅是现实的败坏，甚至在一定程度上是艺术的 败坏。 问题不仅于此，普遍地，我们在现实的艺术实践和审美活动中，既定地认同 存在一种被称为是“现实主义 的艺术。无论在文学、戏剧、影视艺术、造型艺 术甚至是音乐艺术中，无论是从在什么样的立场上，人们都广泛地承认存在一种 叫做“现实主义的艺术指认图式，至少承认存在某种艺术的范式被称为是“现 实主义”而这“现实主义自身的关键如前文所述乃是“现实本质 与“艺 术反映”的关系、“内容 与“形式 的关系、“作家创作 与“典型形象 的关 系，这诸多关系又是有着实证主义倾向的。但问题随之而来，人们承认“现实主 义 的艺术，却普遍地对于“现实主义的理论产生了各种各样的质疑甚至是否 定。产生这样的局面恐怕和格兰特所描绘的现实主义的内在矛盾是有关的。第一， 现实主义的理论与实践之间存在着巨大的落差，现实主义的理论倾向与现实主义 的作家创作之间很难形成固有的交集，从巴尔扎克开始，理论与创作之间的纷争 就一直没有停止，这往往也构成了历次有关现实主义的争论的主要着力点与分歧 2 上海师范人学硕上学位论文现实主义的存袖：论根基 点。第二，是在多元化的“众神狂欢、众声鼎沸 的去中心化过程中，“现实主 义 这一语汇，以及这一语汇所包含的无限性特征在不同的理论层面和不同的实 践方式中产生着差异巨大而有各有偏重的影响。作为一种古老的理论，在当下语 境中，我们如何使得现实主义理论与当代的思想潮流形成有效的对话，如何在更 为广阔的思想史视野中重建现实主义理论的有效性。 由此，我们不得不从现实主义理论的理论根基开始查找问题的所在，现实主 义是否在理论的根基上就“看轻了生活 ? 那么又是什么样的理论气质导致现实 主义理论“看轻了艺术”? 那么在什么样的理论基础上重建现实主义理论，才可 以使得现实主义既“看清了生活又“看清了艺术昵? 这正是本文需要解答的问题。 3 上海师范人学硕上学位论文现实主义的存在论根媾 第一章传统现实主义理论形成及其缺陷 第一节现实主义的原始形态与基本理论图式 从理论渊源上来说，西方思想文化早在古代的本体论时代就具有模仿反 映论的思维倾向，在西方文艺思想发展的脉络上，这一线所获得了长足的发展， 并在近代，随着唯物主义哲学与实证主义哲学的发展，随着科学与科学精神的崛 起，随着认识论的理性主义道路走向高峰，所以结合着文学发展的历史逻辑，真 正意义上的现实主义理论诞生了。 什么样的理论可以被称为现实主义呢? 什么是现实主义的最基本的评判标 准昵? “真实客观地再现世界 ，这是现实主义最基本的教义。作为一种文艺理 论的观点，明确地提出“现实主义”与真实性 之间必然关系的是十九世纪中 后期的“浪漫主义 与“现实主义 之争。作为争论的主角之一，福楼拜强调： 第一，要描写客观真实的生活，“艺术家不该在他的作品里露面，就像上帝不该 在自然里露面一样 。第二，关注普遍广泛的事件与人物，“我总是强迫自己深入 事物的灵魂，停止在最广泛的普遍上，而且特意回避偶然性和戏剧性。不要妖怪， 不要英雄 ! ( 1 8 7 5 年1 2 月致乔治桑) 与之相伴的是，现实主义似乎必然地关 注要关注“伤人心的东西”，乔治桑所说的“我愿意看见善良的东西 。福楼拜 不无坦诚地回答“我不是有意写些伤人心的东西，相信我吧，不过我不能换掉我 的眼睛”。也就是说，现实主义正式诞生在历史舞台上的时候，就是以批判的姿 态作为标榜的。达米安格兰特在其现实主义一书中用“应合论解释“真 实客观 作为现实主义的规定性，“如果文学忽视或贬低外在现实，希翼仅从恣 意驰骋的想象汲取营养，并仅为想象而存在，这个认真心理就要提出抗议。 而 且无独有偶，格兰特在书中论述道：无论是在法国还是在英国，现实主义都是以 4 上海师范大学硕j j 学位论文现实主义的存神：论根基 社会批判以及道德教化为面目。 真实难道就意味着黑暗与批判黑暗吗? 这在十九世纪是可以理解的。那个时 代，“战争 、“剥削 、“贫穷”等词汇是最具有符号意义的，而这些符号的背后 的“革命”、“资本与“工业则是十九世纪最重要的征候，这就是十九世纪的 “真实性 。我们不能要求那个时代的知识分子公正看待十九世纪的进步，当局 者所能看见的永远是更为鲜明的表象，诸如“战争以及“剥削”等色调昏暗而 浓重的一系列符号构成了一代知识分子最重要的集体记忆。真实是黑暗卑劣的， 黑暗卑劣的就必须被批判这样的逻辑在现代社会建立之初是理所当然的。并 且在这构建于“社会知识分子( 创作主体) 文学作品 逻辑之上，很容 易就可以得出现实主义真实性更为深入的要求： 第一，现实主义的表现对象必须是“现实”的。 第二、现实主义作家的姿态必须是“客观 的。 第三、现实主义艺术的描写必须是“真实的。1 这三条对于现实主义真实性的注解在文学创造过程的三个环节上提出，并且 无条件的统一在真实的绝对性上。笔者认为这不仅深深影响了现实主义理论的发 展，并且为现实主义理论的内在矛盾埋下了伏笔，后文再论。 总之，作为浪漫主义文学的对立面，现实主义凸出直面真实，批判现实，寻 找社会进步与平等的途径。从某种意义上说现实主义集成了古典主义的某种气 质，一种通过追问最终真理来表达价值诉求与人文关怀的气质，这种气质的精神 实质是理性主义的精神与认识论哲学的品格。这与浪漫主义规避理性，关注以主 体内在心理意蕴的手法背道而驰。现实主义是新时代知识分子的受难曲，而浪漫 主义则是知识分子布尔乔亚的言说姿态。显然在一开始，现实主义具有更普遍的 素朴人间情怀和人道主义精神。 这种现实主义的最为基本的理论图式，即对象的现实性、写作的客观性、艺 1 王向峰著：现实主义的美学思考，北京。文化艺术出版社，1 9 8 8 年1 2 月第l 版，p 3 5 上海师范大学硕士学位论文现实主义的存舀：论根基 术本身的真实性以及所谓的真实标准与批判精神，笔者姑且称之为现实主义的 “三环节与两层面 。 第二节现实主义理论的形成与特征 很显然，我们当代的现实主义理论，就是在现实主义理论的原始框架内演绎 而来的。同样是在“三环节两层面”的结构中，进行决断论式的扩展。主要表现 在以下几个方面。 第一、对于现实主义之现实性的历史主义要求。这是在历史的“宏大叙事 的影响下，在理性主义思想发展到最高峰时，对现实主义所形成的必然的要求。 早在十九世纪，巴尔扎克在人间喜剧的前言中就提出了“应该进一步研究产 生这些社会现象的多种原因或一种原因，寻出在广大的人物、热情和事故里面的 意义。川在这个层面上，理性对于现实主义的要求是重视事实与环境的关系，并 且在这个基础上探寻事物的本质以及原因，但需要注意的是，巴尔扎克强调的是 “多种原因或一种原因 ，也就是说，虽然十九世纪的现实主义作家们在理性的 光辉下，需要为自己的批判立场找到某种“本质的 或者“概括性 的根据，而 这根据自身由于某种社会学性质以及“元叙事”特征，所以不能不带有历史主义 的色彩，但巴尔扎克们并不认为这种根据或者本质是单一的，更不认为这种单一 性的东西是先验的。 不过，在对马克思主义理论的僵化解读中，这种历史主义的要求逐渐演变为 单一的教条化的唯物主义历史观的要求。教条化的唯物主义历史观的逻辑简易而 且明了：现实是历史的历史是生产力与生产关系以及上层建筑双重矛盾构成 的所以历史形成的现实社会最根本的特征是阶级性文学的对象必须是 1 伍蠡甫主编：西方文论选 下卷，上海译文出版社，上海，1 9 7 9 年6 月第1 版，p 1 6 8 6 ：海师范大学硕f ：学位论文现实主义的存n ：论根基 阶级性或者有关于阶级性的( 甚至，文学自身是有阶级属性的) 。而且伴随着国 际共产主义运动的起伏、共产国际内部斗争的需要，这一现实主义理论无疑在许 多地方具有了合法性的地位。 我们不能不怀疑这种先验的决断论的理论对马克思主义经典作家进行解读 在多大程度上是合理的，但作为笔者的首要目的是要说明先验地把教条化的唯物 主义历史观的阶级性作为文学描绘对象( 人与人的关系，社会现象) 的“唯一本 质对于现实主义理论产生了巨大的负面影响。现实主义的无限丰富的实践性就 这样被激进主义的理论暴力矮化了。 第二、对于作家之客观性的倾向性要求。随着现实主义的现实性，被教条化 的唯物主义历史观( 特别是阶级性) 所替代。现实主义理论对于作家必须具有客 观性的要求演变为倾向性要求，也就是说，评价一个作家是否是现实主义的，其 标准由其写作态度“客观与否 变成了“思想倾向的主观要求。在这个问题上， 现实主义理论自身的矛盾就凸现了出来，既要求作家的客观态度，又要求以作家 的倾向性作为政治或者意识形态的保证。在很多时候，当这两个条件无法同时满 足的时候，只能是王顾左右而言他，譬如，恩格斯在论述巴尔扎克的时候，只能 将他的保皇派倾向暂时忽略，退而认为，作家下意识中表现了某种历史唯物主义 的统一性。这种模棱两可的妥协姿态，把历史唯物主义一不小心变成了神秘主义， 冥冥之中，历史唯物主义对作家灵魂附体，说出了现实和历史的秘密。显然，这 种“天启论 的解说是不能令人信服的。 所以，在作家的主体性问题上，通过对马克思主义僵化解读而形成的现实主 义理论多少显得有些混乱，在这里，现实主义作家们不能像福楼拜那样“不换掉 眼睛，而必须戴上教条化的唯物主义历史观的眼镜。不过十九世纪的作家们是 幸运的，无论他们的倾向如何，他们都会与历史唯物主义之神身心暗合，他们描 摹的现实，他们总结的任何一种或者多种社会之所以丑陋的原因都与唯物主义的 7 上海师范火学硕七学位论文现实主义的存柏：论根基 决断一脉相承。可是社会主义社会的作家们与历史唯物主义之神就没有那么深的 缘分了，他们的眼睛看到的现实必须契合心中的倾向，并且以此来供奉被幻化为 “历史唯物主义”的教条化的唯物主义的绝对真理的冥冥神性。 第三、对于艺术描写之真实性向典型性的转化。典型理论是现实主义理论的 核心命题之一，这个命题的的关键，就是所谓的本质性或者普遍性( 在教条化的 唯物主义历史观的阶级性) 如何与文学形式相结合，从而使本质与普遍得到形象 化的审美表达，也即文学人物个性的特殊与一般的关系问题。根据著名文艺理论 家、文艺批评史家韦勒克在其名著的近代文学批评史中所做的考证，典型术 语的最初使用者是谢林，谢林为了区别十七世纪以前的类型观念，把作家赋予巨 大普遍性的人物成为典型人物。在此以后，这一词汇的使用随着现实主义的发展 而日益平凡：而人间喜剧的序言中，巴尔扎克声称为了突出人物自身的地位 和本质，必须把他们作为“社会典型 来研究；具有社会学倾向的泰纳则反复使 用“典型 一词来讨论讨论社会阶层人物的性格与三要素之间的关系；黑格尔则 强调“性格的特殊性中应该有一个主要的方面作为统治方面1 的个性典型说； 在此基础上逐渐形成了正统马克思主义的典型观。 我们不难发现，“典型 一词在一开始所代表的最核心的意义就是指称人物 的普遍性特征。这种对于“普遍性 的要求在典型理论以后的道路中又逐渐被加 强。教条化的现实主义理论深受马克思主义僵化解读的影响，所以典型观，不可 避免地以教条化的唯物主义历史观作为基本前提。典型理论的基本命题就是人物 必须具有性格总特征，而性格总特征必须是对于“普遍性”的一种形象化的注解。 正是因为对于“真实”的“普遍性要求贯穿于典型创造的过程之中，所以“这 是艺术创作的原则，更是马克思主义典型观的核心命题。 2 与此相联系的是所谓 “典型环境”。恩格斯在致玛哈克奈斯信中说“现实主义的意思是，除细节的 1 黑格尔：美学 ，朱光潜译，商务印书馆，北京，1 9 7 9 年第l 版，p 2 9 2 2 童庆炳主编：文学理论 ，北京大学出版社，北京，2 0 0 7 年第l 版，p 1 5 3 8 上海师范人学硕 学位论文现实主义的存在论根基 真实外，还要再现典型环境中的典型人物。 1 很明显，教条化的唯物主义历史观 的统一性要求典型人物必须与典型环境相配套，把人物置身于政治、社会、经济 的具体的总体中刻画才能达到“充分的现实主义”的高度。而且，这个具体的总 体现实还是不断发展的这是教条化的现实主义的理论根基之一。而这一理论 的全部目的是为了使得意识形态的价值判断在文学艺术领域取得唯一的合法的 地位，基于这种价值判断而被规定的文学艺术的表现形式也是唯一的“典型化 ， 不仅因为只有这种形式在表现意识形态上清晰直白，有利于意识形态宣传目的的 达成，而且与之相应的，“复杂的形式及其相应的意义，不管多么进步，都会减 损文学主题的可理解性，从而妨碍了党所需要的检查。2 恩格斯的话还说明一点，教条化的现实主义的侧重点不再是“细节的真实 ， 福楼拜们以及巴尔扎克们对于真实的现存世界先验的崇拜，已经被代表“普遍性 的教条化的唯物主义历史观所代替一恩格斯的语义已经很明显了。所以，即使 很多正统马克思主义的理论家试图在这个悖论深刻的现实主义典型理论上进行 补尝。比如在解放之后，我国理论界围绕典型问题所展开的绵延几十年的争论3 ， 无非是要在艺术自律性上，在理论逻辑允许的框架内，对优越的“普遍性 做艺 术性的修补。 所以，作为补充，典型性格的特征化就被着重强调。所谓特征化，是要求以 独特的创作手段使得人物个性独树一帜，让人感觉“就是这一个 。通过这种表 述，似乎可以为灰色的理论的普遍性，找到一条莎士比亚化的形象化的道路，而 避免了席勒式的说教。似乎万事大吉了。真的是这样吗? 这种粘合在逻辑上真的 圆满吗? 所谓的特征化，并不是现实主义理论所特有的，任何现实主义之外的文 艺思潮都会在要求作家创作，艺术表现上需用有明显的风格特征，鲜明而特殊的 艺术效果，也就是说，教条化的现实主义看来，现实主义艺术区别与其他艺术的 1 马克思、恩格斯： 马克思恩格斯选集第四卷，中央编译局译人民f b 版社，北京，1 9 7 2 年第l 版，p 4 6 2 2 佛克马：二十世纪文学理论，林书武等译，生活读书新知三联书店，北京，1 9 8 8 年1 月第l 版 3 童庆炳主编：文学理论，北京大学出版社，北京，2 0 0 7 年第l 版，p 1 4 6 - 1 4 7 9 上海师范大学硕上学位论文现实主义的存在论根基 根本点并不是艺术自身( 因为每一种艺术都会有形象化审美化的要求) ，而仅仅 是对于先验普遍主义的态度。 正如韦勒克所指出，先验普遍主义所要求的“科学性和“正确性就是“革 命的、激进的、社会的和道德的思想。 1 典型人物也常常变成为直接的论证目 的服务的粗糙的讽喻 。2 而且教条化的现实主义理论为了弥补简单倾向，提出了特征化的口号与要 求，然而至于如何实现特征化却很少涉及，即使有所涉及也是语焉不详的，理论 家们只知道“就是这一个，却不知道“如何成为这一个 ，或者“这一个 如何 而来。也就是说，教条化的现实主义理论的典型观只是在提出了最基本的艺术的 要求，但对于这个要求自身的内涵与外延几乎没有做任何有益地探索与规范。总 之，典型的“特征化 仅仅是一句口号，并没有形成系统的理论体系与构架，并 没有对特征化与典型之关系的的艺术自律性进行深刻的解析。由此，经过简单的 深入思考，我们有些哭笑不得，教条化的现实主义理论，充满了激进主义的暴力 特征，但又使自身陷入了尴尬的境地。一种自称为“艺术创作论 的理论，没有 对艺术问题本身进行最为基本的回答，这也是教条化的现实主义的艺术理论，最 不艺术的地方。 以上，我们讨论了教条化的现实主义的理论根源，这些讨论都是基于理论自 身的内在机制和演变逻辑。如果，我们把考察的范围扩大，仔细审视教条化的现 实主义的形成，我们不得不参考国际共产主义运动与苏联内部高层权力架构的关 系。甚至一些思想线索之外的原因对于当代的现实主义理论形成产生过重要的影 响。这些影响发生的具体环境与这种环境内每一个个体之间复杂的关系本文限于 篇幅无法做详尽的梳理。但是，不可否认的是第二国际、孟什维克、布尔什维克 之间盘根错节的斗争关系，对于现实主义文学运动有着莫大的影响，普列汉诺夫 1 r 韦勒克：批评的诸种概念著丁泓，余征译，四川文艺出版社，成都，1 9 8 8 年1 月第1 版，1 2 3 4 2 r 韦勒克：批评的诸种概念著丁泓，余征译。四川文艺出版社，成都，1 9 8 8 年1 月第l 版，p 2 3 4 l o 上海师范人学硕十学位论文现实主义的存在论根基 温和的唯物主义观点、卢纳察尔斯基在主体性与必然性之间的摇摆不定、托洛茨 基的“间接领导论 、布哈林在“自由问题”与“暴力理论之间的不可适从以 及“无产阶级文化派 的极端路线的失败，都反映了列宁时代对于文艺问题以及 文艺理论问题的宽容姿态，作为列宁政策的延续，一九二五年六月十八日俄共 ( 布) 中央甚至通过了具有开放性气质的关于党在文艺方面的政策但是，理 论态势随着斯大林当政而变得诡异起来，对于原始现实主义理论的“批判继承 在这以前都有零星的论及，主要是以高尔基等重要作家的论述为基调的，而且高 尔基等人采取的也是较为温和的立场，但随着托洛茨基的逃亡、随着布哈林被处 决，斯大林发动了对托洛茨基和布哈林的全面批判。1 9 2 9 年1 2 月斯大林发表了 论苏联土地政策的几个问题1 ，秘密约谈米丁等政治迫害者( 约谈记录是六 十年后才公布于世的哲学战线的状况) ，在意识形态领域展开了全面的进攻， 一切有碍于斯大林权威地位的理论家都遭到了无情的批判，把学术问题、文艺问 题等同为政治问题，在打倒德波林学派，肃清史学界的同时，斯大林开始全面整 合苏联文艺界，确立了“拉普 的唯一合法地位在文艺创作与理论两个层面上实 现了单一化和政治化，一九二五年决议成了几页废纸。这一过程的完成，对 于现实主义理论来说就是在1 9 3 4 年召开的第一次全苏作家代表大会通过的苏 联作家协会章程。章程中明确规定： “社会主义的现实主义，作为苏联文学与苏联文艺批评的基本方法，要求艺 术家从现实的革命发中真实地、历史地和具体地去描写现实。”2 但“现实 只有一个，而且被严格地规定了： “同时艺术描写的真实性和历史具体性必须与用社会主义精神从思想上改 造和教育人民的任务相结合。升3 1 斯大林： 斯大林全集，中央编译局译，人民出版社，北京，1 9 8 5 年第l 版，p 1 2 2 2 北京师范大学文艺理论组编：文学理论学习参考资料，高等教育出版社，北京，1 9 5 6 年l o 月第l 版， p 6 4 8 3 北京师范大学文艺理论组编：文学理论学习参考资料，高等教育出版社，北京，1 9 5 6 年l o 月第l 版， p 6 4 8 j ：海师范火学硕上学位论文 现实主义的存在论根基 从此名为“社会主义现实主义”的当代社会主义理论的理论框架基本形成， 在此后的6 0 多年里形成了巨大的影响和暴力。虽然，在五十年代的解冻时期， 苏联文学艺术界对此进行了修正，取消了“同时艺术描写的真实性和历史具体性 必须与用社会主义精神从思想上改造和教育人民的任务相结合。 这段话，但在 随后的三十多年间，苏联在围绕“社会主义现实主义”的诸多争论并没有停止， 并且对于理论自身的矛盾也没有提出像样的解答，反而在这一问题上陷入了无以 自拔的混乱中。 导致这种局面的，在思想层面上，是庸俗化的教条化的唯物主义历史观中所 谓的经济基础与上层建筑之间的关系：经济基础决定上层建筑，社会主义时代的 经济基础决定社会主义时代的上层建筑进而，社会主义时代的文学就必须反 映社会主义性质的意识形态。虽然简单公式中，还有意识形态、上层建筑的“反 作用 一说，但很显然被有意无意地忽略了。 1 2 上海师范人学硕i ：学位论文现实主义的存柏：论根基 第二章现实主义的理论困境与 主客二分的思维本质 第一节传统现实主义的“主客二分刀式的思维传统 从以上的理论梳理中，我们不难发现，在现实主义理论形成的最初阶段，现 实主义是十九世纪作家群体的自觉倾向，在更大的意义上是一种创作原则与创作 风格。具有朴素的唯物主义倾向与人道主义情怀。 但是对马克思主义的僵化解读对于当下的现实主义理论形成了莫大的影响。 随着这种僵化解读的深入，现实主义理论日益展现出某种决断论的意味。那么这 种僵化解读是如何形成的，我们还是需要作一个简单的梳理。 “摹仿再现 的观点在西方是具有近两千年的思想传统，深刻地影响着 哲学和艺术的发展，从一个所谓的“真实 的角度支配着人类的思考与创造。历 史上，人们对于现实主义如果有好感的话，那是因为人们对于被确认了的“真实 的 ( r e a l ) 事实具有与生俱来的好感( 即康德所谓的“形而上倾向 ) 。 在西方语境中，这是一种来自古希腊和柏拉图的深刻的传统二元对立一 一“真实实在 ( t r u er e a l i t y ) 与“纯粹表象之间的对立。这种对立普遍的存在 于世界，而“真实实在 是真正的真理、本质、最高的本体，世界和宇宙的中心， 一切价值和意义的归宿。而一切艺术即使立足于某种“纯粹表象，而目的却指 向最高的“真实实在。艺术的目的就是在普遍的纯粹的表象和本体的真实实在。 这是现实主义美学得以有根据的形而上基础。 在文艺复兴之前，真实实在本体归于上帝，本质归于神性。这种对于“