（国民经济学专业论文）我国渐进式改革中公平与效率问题研究.pdf

内容摘要 一、论文的主要内容及观点 人生来就应该是自由平等的。在获得经济收入上，自由表现为人 们可以依据其能力和努力程度获得相应的报酬，平等表现为人们获得 经济收入的均等化。在有限资源的前提下，允许自由竞争能够提高资 源的使用效率和促使社会总产出的增长，但这同时也会伴随着收入差 距的扩大，违背了社会公平的原则。相反，以公平优先甚至抹煞收入 差距会损伤人们的劳动积极性，降低资源配置的效率。这样，是以公 平为代价获得较多的效率还是以效率为代价获得较多的公平亦或是 两者相妥协达到平衡，社会面临着选择。 西方学者关于公平与效率关系的争论由来已久，但这些争论不是 发生在制度层面上，而是发生在政策操作层面上。他们一般都默认应 以市场的有效运行为前提，他们的争论是在市场经济体制健全条件下 对国家在收入分配中的角色和政策选择的争论。这些理论是在西方市 场经济运行几百年的基础上发展起来的，对我们国家在解决效率与公 平的矛盾上有很大的借鉴意义。另外，由于我们国家还存在着许多制 约市场充分运行的制度性因素，在应用这些理论分析中国的问题时就 更加复杂了，我们不能简单地套用其中的某个理论或观点。但至少有 两点是肯定的：第一，市场的充分运行能够使资源得到相当有效率的 配置( 也有失灵的地方) ；第二，市场的充分运行必然会伴随着人们 收入差距拉大的结果，所以国家要调节这种收入差距。对于西方国家 来说，最难解决的就是第二个问题解决的度的把握程度；对于我们国 家来说，除了也要解决这个问题外，目前更加重要的是如何解决因为 市场机制不能够有效运行而带来的效率损失和因此更加扩大了的收 入差距。 在经历了平均主义和计划经济致使效率严重损失的教训后，我国 走上了渐进式改革的道路，逐步由计划经济体制向社会主义市场经济 体制转变。渐进式改革的最大特点是市场调节和政府管制并存。此外， 改革过程中也难免会出现一些不合理的制度安排；随着社会经济的发 展，也会出现一些原本合理而现在不合理的制度安排；在旧的体制逐 步改变而新体制还没有完全建立的过程中存在很多制度安排上的空 白和漏洞；新旧体制交织也形成了很多不一致的规则，造成了生产要 素参与生产的机会不均等和居民收入差距的扩大。这些因素在造成效 率损失的同时也损害着社会公平。这些不合理的制度安排存在的主要 原因在于市场化程度不高和政府角色的某些错位。 改革开放以来，我国经济增长取得了举世瞩目的成就，人民生活 水平也得到了很大提高。而这种经济增长也伴随着经济结构不合理、 能源利用水平低以及环境遭到破坏等问题：同时，全国居民之间特别 是城乡居民之间、地区居民之间的收入差距在不断扩大。这不是由于 市场的充分运行造成的，恰恰相反，这主要是由于市场在生产领域得 不到充分运行造成的。市场得不到充分运行体现在两个方面：一个是 政府实施违背资源禀赋和比较优势的区域差别政策和优先发展重工 业的战略，另一个是各种生产要素参与生产的机会不均等。此外，政 府在消费领域实行差别性政策也加剧了经济效率的损失和收入差距 的扩大。 生产领域中各种生产要素参与生产的机会不均等表现在：二元制 户籍制度的存在造成了劳动力就业机会不均等和劳动力流动不充分： 地区差异政策造成了资本投资机会不均等和资本流动不充分；行业垄 断造成了民营企业获得投资机会不均等；寻租行为的大量存在造成了 招标投标的中标机会不均等。消费领域中人们获得公共产品服务的机 会不均等。穷人获得受教育的机会不均等，农民获得社会保障的机会 不均等。居民获得收入的机会不均等不仅造成了社会效率的损失，也 造成了居民收入差距扩大和民众心理不平衡。 所以，当前中国关键要解决的不是急于缩小收入差距本身，而是 要完善市场经济体制和公共政策，实现生产要素的自由流动，为居民 提供更加公平的机会。在处理效率和公平的关系上，本文提出在生产 领域和流通领域应以效率优先，“价高者得”机会均等；在消费领域 应以公平优先，但保持合理差距。这样才能实现在提高经济效率的基 础上增进公平。 本文共分为六章。第一章的主要目的是探讨公平与效率的基本内 涵，力求对这两个概念有一个准确的认识。本章最后提出了两个前提 假设，即福利最大化的理性人假设和慈善型政府假设，为后面章节的 论述做好铺设。 第二章主要介绍西方关于处理公平与效率关系的一些理论并借 鉴几个发达国家和发展中国家的实践经验与教训。分析得出美国在贫 富差距较大的情况下还能够实现经济的快速增长，其主要原因在于美 国赋予了居民相当公平的竞争机会。美国对居民收入调节度很小使得 美国居民的贫富差距很大，但德国和瑞典的高福利政策又使得它们陷 入了困境。拉美赶超战略的失败在于它们的策略违背了其国家的要素 禀赋和比较优势，而对收入差距扩大听之任之则带来了居民收入两极 分化；亚洲四小龙的模式正好是完全反过来的，所以实现了提高效率 和增进公平的双赢。可见，机会公平、依据比较优势以及对收入的适 当调节是保证经济效率提高和改善收入公平状况的重要因素。而要保 证这三者能够发挥作用，关键在于制定合理的规则和制度，从而引入 制度与制度变迁的相关理论。 第三章总结我国计划经济时代的经验与教训。介绍了平均主义与 计划指导的运行机理。平均主义的分配方式与按指令性计划配置资源 的方式会使社会经济效率发生严重损失，这不符合政府有效配置资源 的标准。而其中尤其以平均主义分配制度造成经济效率损失的原因最 大。另外，经济结果均等是建立在抹杀个人禀赋和生产能力差别的基 础上，而当人们的付出不同却得到了相同的结果时，人们就会产生一 种心理上的被剥夺感。社会民众的不满必然呼唤着改革的到来。最后 介绍我国渐进式改革的内涵和制度上的特点。 第四章介绍了我国改革后社会的效率与公平现状并分析了各自 的原因。改革后我国的经济效率有了很大提高，但还存在着许多资源 浪费和效率损失等问题。这主要是因为我国经济结构不合理造成的。 经济结构不合理主要表现在地区同构现象严重和劳动密集型产业不 足。这违背了我国资源禀赋和比较优势，造成了资源的巨大浪费。改 革后，我国居民的收入差距有不断扩大的趋势，其主要原因在于规则 不公平造成的机会不均等。 第五章介绍了我国改革中存在的各种机会不均等现象及其影响。 这是本文的重点所在，在篇幅上占的份量也最大。在我国渐进式改革 过程中，由于新旧制度交织，造成了居民之间在获得收入的机会上存 在着大量的不公平现象。在生产领域中各种生产要素参与生产的机会 不均等。二元制户籍制度的存在造成了劳动力就业机会不均等和劳动 力流动不充分；地区差异政策造成了资本投资机会不均等和资本流动 不充分；行业垄断造成了民营企业获得投资机会不均等；寻租行为的 大量存在造成了招标投标的中标机会不均等。在消费领域人们获得公 共产品服务的机会不均等。穷人获得受教育的机会不均等，农民获得 社会保障的机会不均等。居民获得收入的机会不均等不仅造成了社会 效率的损失，也导致了居民收入差距的扩大和民众心理的不平衡。在 分析了各种机会不均等的时候提出了相应的具体解决措施。 第六章，即最后一章，得出处理效率与公平关系的结论，即在生 产领域和流通领域应以效率优先，“价高者得”机会均等；在消费领 域应以公平优先，但保持合理差距。这样才能实现在提高经济效率的 基础上增进公平。最后提出总结性的政策建议。 二、本文的主要贡献 西方关于公平与效率的争论由来已久，但他们的争论是在市场经 济体制健全条件下对国家在收入分配中的角色和政策选择的争论。这 些理论并不完全适用于处理我国渐进式改革过程中的公平与效率问 题。本文从制度经济学的角度出发分析了我国改革过程中存在的各种 机会不均等现象，得出目前我国资源使用效率低和居民收入差距不断 扩大的主要原因在于市场在生产领域和流通领域得不到充分运行和 政府在消费领域实行的歧视性政策。本文应用实证分析和规范分析相 结合，提出处理公平与效率关系的新观点，即在生产领域和流通领域 应以效率优先，“价高者得”机会均等；在消费领域应以公平优先， 但保持合理差距。 关键词：渐进式改革公平效率机会不均等制度安排 a b s t r a c t i ts h o u l db ef r e ea n de q u a lt oc o m ei ni i r e f r e e d o mm e a n st h a t p e o p l ec a nb ep a i dc o m p l e t e l yb yt h e i rc o m p e t e n c ea n de f f o r t s w h i l e f a i r n e s sm e a n st h a t p e o p l ec a no b t a i ne c o n o m i ce q u a l i t yo fg e t t i n g i n c o m e o nt h e p r e m i s eo f l i m i t e dr e s o u r c e ，f r e e c o m p e t i t i o nw i l l i m p r o v et h es e r v i c ee f f i c i e n c yo fr e s o u r c e sa n di m p e lt h eg r o w t h b u ti t w i l la l s oe n l a r g et h ei n c o m eg a p sa tt h es a m et i m e ，w h i c hw i l lg oa g a i n s t s o c i e t yf a i r n e s s o nt h ec o n t r a r y , e f f i c i e n c yf i r s tw i l lo b l i t e r a t et h e i n c o m eg a p t h a tw i l ld a m a g ep e o p l e sw o r ke n t h u s i a s ma n dr e d u c et h e e f f i c i e n c yo fr e s o u r c ed i s t r i b u t i o n t h e r e f o r e ，o u rs o c i e t yf a c e st od e c i d e w h e t h e re f f i c i e n c yp r i o r i t ya tt h ec o s to ff a i r n e s so rf a i r n e s sp r i o r i t yo r c o m p r o m i s et oe a c ho t h e rs oa st og e te q u i l i b r i u m t h ew e s t e ms c h o l a r sh a v ed i s p u t ea b o u tt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e n e f f i c i e n c ya n df a i r n e s sf o ral o n gt i m e b u tt h e ym o s t l yf o c u s e do nt h e a s p e c t o fp o l i c y o p e r a t i n gr a t h e rt h a nt h es y s t e me s t a b l i s h e d t h e y g e n e r a l l ya c q u i e s c e i ne f f e c t i v e o p e r a t i o n s o ft h em a r k e ta st h e p r e r e q u i s i t e t h e yd i s p u t ew h a tk i n d o fr o l e so ft h ec o u n t r yp l a ya n d p o l i c ys h o u l db e t a k e np l a c e i nt h ei n c o m ed i s t r i b u t i o nu n d e rt h e c o n d i t i o no fp e r f e c tm a r k e tm e c h a n i s m t h e s et h e o r i e sw e r ed e v e l o p e d o nt h eb a s i so fh u n d r e d so fy e a r s m a r k e te c o n o m yi nw e s t e r nc o u n t r i e s i tc a nb er e f e r r e db yc h i n at os o l v et h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e ne f f i c i e n c y a n df a i r n e s s i na d d i t i o n ，t h e r ea r em a n yi n s t i t u t i o n a lf a c t o r st h a tr e s t r i c t t h em a r k e to p e r a t i n gc o m p l e t e l y s oi tw i l lb em o r ec o m p l i c a t e d l yt o m o r ec o m p l i c a t ew h i l ee m p l o y i n gt h e s et h e o r i e st oa n a l y z et h eq u e s t i o n o fc h i n a w ec a r l ta p p l ym e c h a n i c a l l ya m o n gt h e ms o m et h e o r i e so r v i e w sw h o s ew ea r ec a ns i m p l e b u ti ti sd e f i n i t ea tt w op o i n t sa tl e a s t f i r s t ，t h es u f f i c i e n to p e r a t i o no ft h em a r k e tc a nm a k er e s o u r c e sg e tq u i t e e f f i c i e n td i s p o s i t i o n ( m a r k e tf a i l u r ea l s oe x i s t i n gs o m e t i m e s ) s e c o n d ，t h e p e r f e c to p e r a t i o n s o ft h em a r k e tw i l lb ef o l l o w e db yt h er e s u l tt h a t i n c o m eg a p so fp e o p l eb ew i d e n e d s ot h eg o v e r n m e n ts h o u l da d j u s tt h i s k i n do fi n c o m eg a p s t ow e s t e r nc o u n t r i e s ，i ti sm o s td i f f i c u l tt ok n o wt h e d e g r e eo fs o l v i n gt h es e c o n dp r o b l e m t oo u rc o u n t r y , b e s i d e ss o l v i n g t h i sp r o b l e mt o o ，t h em o r ei m p o r t a n to n eh a sb e e nh o wt os o l v et h el o s s e f f i c i e n c ya n dt h ew i d e ni n c o m eg a p s ，w h i c hw e r eb r o u g h tb e c a u s eo ft h e m a r k e tf a i l u r e e x p e r i e n c e dt h ee g a l i t a r i a n i s ma n dt h ep l a n n e de c o n o m y , w h i c hh a d b r o u g h tt h ed e l e t i o no fe f f i c i e n c y 钿dt h ef a i r n e s s o u rc o u n t r yh a sc a r r i e d o u t g r a d u a l l y r e f o r m t h em a r k e t r e g u l a t i o n a n dt h e g o v e r n m e n t r e g u l a t i o n c o e x i s tu n d e rt h e g r a d u a t e r e f o r m i n a d d i t i o n ，s o m e u n r e a s o n a b l es y s t e ma r r a n g e m e n tw i l la p p e a ri nt h er e f o r mp r o c e s s u n a v o i d a b l ys o m er e a s o n a b l es y s t e ma r r a n g e m e n tm a yu n r e a s o n a b l ea t p r e s e n ta l o n gw i t hs o c i a le c o n o m yd e v e l o p m e n t t h e r ew i l lb em a n y s y s t e ma r r a n g e m e n tb l a n k sa n dl o o p h o l ed u r i n gt h ep r o c e s so fc h a n g i n g f r o mt h eo l ds y s t e mi n t oan e wo n e a n dv e r ym a n yi n c o n s i s t e n tr u l e s h a v eb e e nf o r m e d a l lt h e s ec a u s e du n e q u a l o p p o r t u n i t yw h i c ht h e p r o d u c t i o ne l e m e n t st o o kp a r ti np r o d u c i n ga n di n c o m eg a p sw i d e n t h e s ef a c t o r sn o to n l yc r e a t e dt h ee f f i c i e n c yl o s eb u ta l s oh a r m e dt h e s o c i a l j u s t i c e t h ee x i s t e n c er e a s o n so ft h e s eu n r e a s o n a b l es y s t e m a r r a n g e m e n t sl a yi nt h ei m p e r f e c tm a r k e ta n dt h ec e r t a i nd i s l o c a t i o no f g o v e r n m e n tr o l e s i n c et h er e f o r ma n do p e np o l i c y , c h i n e s ee c o n o m yg r o w t hh a s o b t a i n e d g r e a t a c h i e v e m e n tw h i c ha t t r a c t sw o r l d w i d ea t t e n t i o n ：t h e q u a l i t yo fp e o p l e sl i f eh a sb e i n gi m p r o v e dh i g h l y b u tt h e r ea r es o m e p r o b l e m sf o l l o w i n gt h i sk i n do fe c o n o m i c a lg r o w t h ，s u c ha st h ee c o n o m i c u n r e a s o n a b l es t r u c t u r e ，t h el o we f f i c i e n c yo fe n e r g yu t i l i z a t i o n ，a n dt h e d a m a g e so fe n v i r o n m e n ta n ds oo n a tt h es a m et i m e ，i n c o m eg a p sh a v e b e e nw i d e n e db e t w e e nt h en a t i o n a l c i t y a n d c o u n t r y s i d ei n h a b i t a n t s ， i n h a b i t a n t se s p e c i a l l yb e t w e e nt h e t h e r e g i o n a l i n h a b i t a n t s i n c o m e d i s p a r i t y i s e x p a n d i n gc o n t i n u a l l y t h i s i sc a u s e d b y t h em a r k e t i n s u f f i c i e n tm o v e m e n ti nt h er e a l mo fp r o d u c t i o nr a t h e rt h a ns u f f i c i e n t t h i sm a i n l yi n c a r n a t e dt w oa s p e c t s f i r s t ，t h eg o v e r n m e n ti m p l e m e n t e d t h er e g i o nd i f f e r e n c ep o l i c ya n dg a v e p r i o r i t yt ot h ed e v e l o p m e n to f h e a v yi n d u s t r ys t r a t e g y ，w h i c hw e n ta g a i n s tt h en a t u r a lr e s o u r c e sa n dt h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s e c o n d ，e a c hk i n do fp r o d u c t i o ne l e m e n td i d n t h a v e e q u a lo p p o r t u n i t y t ot a k e p a r t i n p r o d u c t i o n m o r e o v e g t h e g o v e r n m e n ti m p l e m e n t e dd i s c r i m i n a t i v ep o l i c yi n t h ec o n s u m m a t i o n f i e l d ，w h i c ha l s oi n t e n s i f i e dt h ee c o n o m i ce f f i c i e n c yl o s sa n dt h ei n c o m e d i s p a r i t ye x p a n s i o n u n e q u a l l yo p p o r t u n i t yf o re a c he l e m e n tt ot a k ep a r ti np r o d u c t i o ni n t h er e a l mo fp r o d u c t i o nm a n i f e s t e di nt h ef o l l o w i n ga s p e c t s t h ed u a l d o m i c i l ec o n t r o ls y s t e m sb r o u g h ta b o u tu n e q u a lo p p o r t u n i t i e sf o rt h e l a b o rf o r c ee m p l o y m e n ta n dt h ei n s u f f i c i e n tf l o w i n go ft h el a b o rf o r c e t h er e g i o n a ld i s p a r i t yp o l i c yc r e a t e dt h eu n e q u a lo p p o m m i f i e sf o r c a p i t a l i n v e s t m e n ta n dt h ei n s u f f i c i e n t f l o w i n g o fc a p i t a l s t h e i n d u s t r y m o n o p o l yc r e a t e dt h eu n e q u no p p o r t u n i t i e sf o rt h ep r i v a t e l yo p e r a t e d e n t e r p r i s ei n v e s t i n g ag r e a td e a lo fr e n t - s e e k i n gb e h a v i o r sp r o d u c e d t m e q u a io p p o r t u n i t i e so fw i n n i n gb i d si nt h ec o m p e t i t i v e - b i d d i n gs y s t e m p e o p l ew e r en o ts e e nf a i rp l a yi ng e t t i n gp u b l i cs e r v i c e t h ep o o rc a n tb e e d u c a t e du n d e rr u l eo fe q u i t y f a r m e r sd i d n ta c q u i r et h es a n l es o c i a l s e c u r i t ya sc i t yi n h a b i t a n t s u n e q u a lo p p o r t u n i t i e sb r o u g h ta b o u tn o to n l y t h e e f f i c i e n c yl o s s ，b u t a l s ow i d e ri n c o m e g i t p s a n d p e o p l e s p s y c h o l o g i c a li m b a l a n c e t h e r e f o r e ，i ti sc r i t i c a lf o rc h i n at oc o n s u m m a t et h em a r k e te c o n o m y s y s t e ma n dt h ec o m m u n i t yp o l i c yf i r s tr a t h e rt h a nt or e d u c et h ei n c o m e d i s p a r i t yi t s e l f r e a l i z et h ef r e e l yf l o w i n go ft h ep r o d u c t i v ee l e m e n t s p r o v i d ef a i r e r o p p o r t u n i t i e s f o rt h e i n h a b i t a n t s e f f i c i e n c yf i r s ti nt h e r e a l mo f p r o d u c t i o na n dc i r c u l a t i o n sw a sp r o p o s e di nt h i sp a p e r t h eo n e w h oo f f e r e dt h eh i g h e s tp r i c eo b t a i n e dt h es u b j e c tm a t t e r b u tf a i r n e s s 3 s h o u l db ef i r s ti nt h er e a l mo fc o n s u m m a t i o n s ，w h i l er e a s o n a b j eg a p s s h o u l db ek e p t f a i r n e s sw o u l db er e d o u n d e dt oo nt h eb a s i so fe c o n o m i c e f f i c i e n c ye n h a n c e m e n t k e yw o r d s ：g r a d u a lr e f o r m f a i r n e s s e f f i c i e n c y u n e q u a lo p p o r t u n i 可 i n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体 均己在文中以明确方式标明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：朱晓波 2 0 0 6 年4 月1 8 日 刖 吾 一、文章背景介绍 效率与公平的问题是人类社会共同面临的问题，它不仅困扰着西 方人，也困扰着中国人；它不仅困扰着古人，也同样困扰着今人。我 国传统经济思想中就一直有“富”与：均”的说法。一般认为富比贫 好，均比不均好，但在处理富与均的问题上，依然存在着很大争论。 其中最有代表性的是儒家的思想。孔子说：“丘也闻有国有家者，不 患贫而患不均，不患寡而患不安。”他把解决“贫”和“不均”并列 为国家必须解决的两个方针性问题，甚至把“不均”看成是比“贫” 更严重的问题。这也反映出我们民族具有很浓的要求均平的思想，这 一传统思想一直影响着后世。人们既希望实现“小康”又希望达到“大 同”。到了近现代，从洪秀全的太平天国到孙中山的新三民主义再到 毛泽东的人民公社运动，都可以看到平均主义的影子。新中国成立后， 我国在处理效率与公平的问题上，由公平优先的平均主义到以效率优 先的先富带动后富，随着贫富差距的不断扩大和社会矛盾的加深，公 平问题又不断得到重视，但究竟该如何处理效率和公平的优先问题， 人们依然受着困扰。 建国后到改革开放前的3 0 年，我国经济体制上形成了高度集中 的计划经济体制，与此相适应，在公平与效率关系的处理上采取了“公 平优先”的平均主义分配原则。结果严重挫伤了劳动者的积极性和创 造性，造成社会资源的极大浪费，生产力遭到了严重破坏，经济只能 在低效率下缓慢运行。十二届三中全会第一次提出了要让一部分地区 和一部分人通过诚实劳动和合法经营先富起来，然后带动更多的人走 向共同富裕。改革使生产力有了很大发展，综合国力有了较大增长， 人民生活也有了较为普遍的改善。但由于有计划商品经济体制强调计 划与市场的内在统一，计划定价和市场定价双轨并存，结果一部分人 的收入增长过快，居民收入差距不断扩大。 十三大第一次提出了“实行以按劳分配为主体，其他分配方式为 补充”的分配制度，指出社会主义的分配政策是既要有利于善于经营 的企业和诚实劳动的个人先富起来，合理拉开收入差距，又要防止贫 富悬殊，坚持共同富裕的方向，在促进效率的前提下体现公平。十四 大进一步明确提出了我国经济体制改革的目标模式是建立社会主义 市场经济体制，与这种体制相适应，提出了社会主义市场经济体制下 的分配框架，第一次提出了“效率优先，兼顾公平”，在对公平与效 率的关系问题上迈出了重要的一步。十五大提出在以按劳分配为主 体，多种分配方式并存的前提下，把按劳分配和按生产要素分配结合 起来，分配原则上要坚持“效率优先，兼顾公平”。十六大进一步提 出了初次分配注重效率，7 发挥市场的作用；再分配注重公平，对差距 过大的收入进行调节。确立了劳动、资本、技术和管理等生产要素按 贡献参与分配的原则。十六届三中全会进一步提出了整顿和规范分配 秩序，加大对收入分配的调节力度，重视解决部分社会成员收入差距 过分扩大，扩大中等收入者比重。十六届四中全会则先讲“激发活力”， 再讲“注重公平”。十六届五中全会则提出“更加注重社会公平，加 大调节收入分配的力度，努力缓解地区之问和部分社会成员收入分配 差距扩大的趋势。” “十一五”规划公布后，有的学者认为以前倡导的“效率优先、 兼顾公平”理念，该让位于“效率与公平并重”或“公平优先”；有 的学者认为我们国家财力差，根本无法谈公平优先，应该仍以效率优 先为原则。这样又引起了关于效率与公平到底谁该优先的争论。 二、本文研究的目的及意义 本文研究的目的与意义：本文希望借鉴西方处理效率与公平问题 的理论，总结各个发达国家以及发展中国家的相关经验和教训，结合 中国渐进式改革的制度特点，试图探讨和解决改革过程中出现的效率 与公平两难问题，并为政府在改革进一步深入中的定位问题提供一些 理论上的依据。 本文的理论工具：主要是应用制度经济学的相关理论。 本文研究的方法：主要是应用理论联系实际，规范研究与实证研 究相结合的研究方法。 三、本文的基本思路和结构安排 第一章从社会学和经济学的角度对公平和效率的内涵进行阐述， 并提出两个假设；第二章主要介绍西方关于处理公平与效率关系的一 些理论和借鉴几个发达国家和发展中国家的实践经验与教训并引入 制度经济学的相关理论；第三章总结我国计划经济时代的经验教训并 介绍我国渐进式改革的内涵和制度上的特点；第四章介绍了我国改革 后社会的效率与公平现状并分析了各自的原因；第五章介绍了我国改 革中存在的各种机会不均等现象及其影响并提出了具体解决措施；第 六章，即最后一章，得出处理效率与公平关系的结论并提出总结性的 政策建议。 由于公平和效率的问题自古以来就是人类社会面临的两难问题， 加之本人的学识水平和研究能力的限制以及在收集资料方面的难度， 本文定有许多论述不够充分和有待进一步完善的地方，敬请有关专家 学者批评指正。 第一章效率与公平的内涵 一、效率的定义 第一节效率的内涵 效率是实证性的概念，它是用来描述资源的配置效果，即劳动力、 土地、资本等生产要素的配置效果，它是用来研究人与物之间的关系。 明确提出效率概念并加以界定的是意大利经济学家帕累托，他提出完 全竞争的均衡能够实现资源的最有效配置。因此，经济学界一般把效 率称为帕累托效率或帕累托最优状态。它是指一定成本投入条件下产 出最大或在产出一定的条件下成本最小。萨缪尔森对帕累托效率的解 释是：“在一个经济的资源和技术为既定的条件下，如果该经济组织 能够为消费者提供最大可能的各种物品和劳务的组合，那么，这个经 济是有效率的。也就是说任何可能的生产重组都不能在不使他人情况 变坏的条件下，使得任何一个人的情况变好，在这种情况下就出现了 配置效率。因此，在实现了配置效率的情况下，只有降低某个人的效 用才能增加另一个人的满足或效用。”1 而实现帕累托效率最优需要的 严格的前提条件，即完全竞争的市场体系，是很难被满足的，正如萨 缪尔森指出的那样：“实实在在地说，毫无疑问，完全的、绝对的有 效率的竞争性机制从未出现过，将来也不会出现”。2 此外，西方经济 学中也普遍认为，效率意味着从一个给定的投入量中获得最大的产 出，但这种产出必须在人们愿意购买的范围内，即效率还必须以生产 的产品和劳务符合社会需要为前提，否则，生产的越多浪费越大，效 率也就越低。我国著名经济学家厉以宁在经济学的伦理问题中也 对效率给出了定义：“效率是一个经济学范畴，这是指资源的有效使 用与有效配置”，他提出我们可以从三个方面来判断资源配置是否有 效率：其一，“正如通常所说的，一定的投入有较多的产出或一定的产 ：” p p 版版 一一第第 年年 9 9蚰蚰 社社版版 4 出出学学太大易易贸贸济济经经部部首营学学济济经经 森森尔尔绺譬 萨萨罗罗曝隰 出只需要较少的投入，意味着效率的增长；一定的投入有较少的产出 或一定的产出需要较多的投入，意味着效率的下降。”其二，“通常所 说的效率增长表现为劳动生产率提高或资金利润率提高。”其三，“通 常所说的效率增长表现为人尽其才，物尽其用，货畅其流”。3 综上所 述，无论是西方经济学界还是我国学术界，对效率的论述都有一共 同之处，那就是把它表述为一个资源配置概念。 参与资源配置的要素数量是相对于一个主体来说的，如果这个主 体是一家工厂，当这家工厂所拥有的劳动、资本、土地等各种生产要 素的投入达到最大的产出时，当然这个产出是指符合社会需要的有效 产出，我们就认为它是最有效率的，这是一种微观主体意义上的效率 最优。如果这个主体是一个国家，则这个国家所拥有的劳动、资本、 土地等全部生产要素的投入达到最大的产出时，当然这个产出也还是 指符合社会需要的有效产出，我们则认为这个国家的资源配置是最有 效率的，这是一种宏观主体意义上的效率最优，它是指整个社会资源 得到合理配置和有效利用，达到社会财富最大限度的增加。宏观效率 的提高，意味着社会资源得到更好的配置，社会财富得到更大的增加， 资源浪费更少，经济更加协调地发展。微观主体效率提高了，则宏观 主体的效率也会随之提高；但微观主体实现了效率最大化并不代表宏 观主体就达到了效率最大化，只有当各种生产要素在全社会范围内的 配置最优时才能达到全社会的效率最大化。 资源配置的手段有两种，一个是“看不见的手”即市场，一个是 “看得见的手”即政府。我们现在知道，市场在配置资源时，并不总 是如斯密所说得那样能够像一只看不见的手，可以使全社会资源自发 地达到最有效配置。在信息不对称和具有外部性产品的生产上，市场 往往是失灵的；而此时政府对资源的配置却可能是有效的。但政府在 具有排他性产品的生产上又往往是失灵的。所以，只有当市场能够完 全自由地配置具有排他性的产品，而在此基础上政府配置具有外部性 的产品时，全社会的资源才有可能达到最有效的配置。 3 厉以宁经济学的伦理问题，三联书店出版社，1 9 9 5 年第一版，p2 3 。 5 二、效率的衡量标准 人们通常把能源消耗率与国民经济增长率的比值叫做能源弹性 系数。能源弹性系数在一定程度上反映了能源利用方面的技术水平， 反映了一个国家的经济效率情况。能源弹性系数变小则说明效率提高 了，相反则认为效率下降了。 三、效率与经济增长 经济增长是指一个国家或地区一定时期内因各种要素投入的增 加或技术进步等原因，经济规模在数量上的扩大和增加。在相同的要 素投入情况下，效率的提高会带来经济增长。但经济的增长却未必都 是有效率的。在效率没有增加，但要素的投入增加情况下，也可能出 现低效率的经济增长。 第二节公平的内涵 一、公平的定义与分类 公平属于伦理学的范畴。公平也叫“正义”，其词由来已久，早 在亚里士多德时，它主要被用来评价人的行为，即人在进行某个行为 时不能以损害他人的利益为前提。而到了近现代，思想家们常用“正 义”作为评价社会制度的一个道德标准，认为社会制度应该具有正义 或说公平。然而不同的人对何谓公平依然会有不同的定义。从收入分 配角度来说，公平是一个价值判断和规范分析的问题。收入分配的公 平是一个相对的概念。对于同一种分配方式，在一些人看来是公平的， 而在另一些人看来，又是不公平的。因为每个人都有一个不同的评判 标准。其中有三种观点最具有代表性。 第一种观点认为公平就是机会公平，只要人们获取收入的机会是 均等的，则不管结果差别有多大都被认为是公平的。机会公平是指人 们在生活、自由和追求幸福的权利平等的基础上，有公平的机会选择 不同的经济活动，在经济活动中有公平的机会按其贡献获得相应的报 酬，有公平的机会消费社会产品、积累私人财富和获得经济成就。 第二种观点认为，公平是机会公平下经济结果的合理差异。因为 个人天生禀赋有差别，机会均等必然会带来结果的不均等。如果这种 收入差距过大则应该对其进行一定的调节。这种观点首先肯定机会均 等带来收入差距的合理性，反对平均主义，另一方面也不赞成任由收 入差距扩大。平均分配完全抹煞了差距，恰恰是分配不公的表现，公 平不等于平均，公平是以承认差异为前提的，而收入差距过大也会损 害公平，所谓公平就是一种合理的差异。 第三种观点认为，公平等同于经济结果均等。罗尔斯在他的正 义论中明确地说明他研究正义的对象是社会的基本结构，即用来分 配公民的基本权利和义务，划分由社会合作产生的利益和负担的主要 制度。罗尔斯认为“各方将选择的原则是处在一种词典式序列中的 两个正义原则，第一个原则是平等自由的原则，第二个原则是机会公 正平等原则和差别原则的结合。其中，第一个原则优先于第二个