（西方经济学专业论文）有标底招标与无标底招标的经济学分析.pdf

i 摘摘 要要 我国目前正处于一个基础设施建设的高峰期。在工程建设中，招投标是一个非常 重要的环节，这个环节处理的好坏，不仅会直接影响到工程的建设成本，而且会关 系到工程的质量与效率。因此，无论是从整个行业的角度，还是从单个招标单位的 角度，都需要认真处理对待工程的招投标问题。 一般来说，针对工程招投标活动的分析大多数都是基于工程或者法律的视角。这 种分析很具体，也符合实用的原则，因为得出的很多结论都能直接用于指导工程实 践。但是，本文另辟蹊径，继续这这个问题上，利用一些经济学的理论，去分析比 较在招投标活动中的诸多问题。比如，有标底招标诸种方式的成本分析、从有标底 招标到无标底招标的制度安排的过渡、两者的效率比较，等等。并且，在这个基础 上，能够得出一些有益的结论。 全文共分为五章。 首先是绪论， 给出了一些概念上的解释以及该领域的研究成果； 然后是针对有标底招标的分析，其中包括一个关于招投标双方的博弈模型；再后面 过渡到对无标底招标的分析，以及和有标底招标的比较。最后一章是一个总括，将 全文的观点进行一个全面的整理。本文的核心思想在于论证招投标方式背后所具有 的经济学规律。比如，成本的最低化原则决定了有标底招标的具体方式；从有标底 招标过渡到无标底招标也是一个制度演变的过程，之所以发生这个演变，是由于交 易成本的作用，等等。最后，本文的结论归结于制度的完善，也就是说，要想尽可 能减少工程建设中的各种猫腻，提高工程的质量和效率，必须充分完善相关的法治 化建设。 文章综合运用了微观经济学、新制度经济学、博弈论的知识，以及数学推理和图 例演示的方法，试图用尽可能准确的逻辑去证明自己的一些观点。 关键词：关键词：招投标 交易成本 博弈 效率 ii abstract nowadays there is large scale of infrastructure construction in china. in the process of engineering construction, tendering and bidding are very important, because they both concern the total costs, quality and efficiency of the project. as a result, we should pay great attention to them on behalf of the total industry and the single tendering side. generally speaking, most of the analysis about tendering and bidding are based on engineering and law. moreover, the conclusions are specifically and useful to direct the practice. however, this thesis would choose another angle to analyze this problem with the theory of economics. for example, the cost analysis of the three ways of base price tendering; change of institution from base price tendering to non-base price tendering, and the comparison of efficiency between them. whats more, some useful conclusions will be made from the analysis. the thesis will be divided into five parts. firstly, the introduction will explain some useful concepts and list the latest studying results of this field. then the analysis of base price tendering will be given, including a game theory model about the game between tender side and bid side. then the analysis moves to non-base price tendering and the comparison with base price tendering. the last part is the summary. the main purpose of the thesis is to demonstrate the economic law about the ways of tending. for example, the choice of tendering ways depends on how to minimize the total costs, and the evolution from base price tendering to non-base price tendering should be ascribed to the power of transaction cost, etc. whats more, the final conclusion of the thesis lies in the importance of improving the correlative legal system. this thesis makes use the theory of microeconomics, new institutional economics and game theory. moreover, mathematical ways and figures are used to show the ideas of the author logically. iii key words: tendering and bidding transaction cost game theory efficiency 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，在_年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 1 1 绪绪 论论 1.1 研究背景及意义研究背景及意义 当前，我国正处于一个工业化和城市化加速进行的历史阶段。经济的快速发展 除了需要对原有的体制等软件环境进行改善，也需要大量的基础设施的建设及更新。 而最近，由于全球金融危机的影响和外贸出口的大幅萎缩，我国政府又提出了四万 亿的财政刺激计划，这里面的很大一部分也是投入到基础设施的建设中。总之，目 前的中国，正是一个大兴土木的阶段，每天都会有很多的工程上马。在计划经济时 代，从一个工程的立项、设计到施工，这些工作基本上都是由国家机器一手操办的， 中间省去了很多市场层面的衔接与联系，比如工程的招投标。事实证明了这种体制 在科学与效率上的缺失。改革开放之后，竞争机制被引入到工程建设中，从工程的 设计、论证，到最终的施工与监理，都是由各种独立的市场主体来完成的，这在很 大程度了带来了高效率，但是既然是市场，各种利益主体之间的博弈就是不可避免 的了。工程的发包单位、工程设计院、施工单位以及工程监理，都会在这个过程中 尽可能的为自己争取到一个最好的收益，这就需要运用一系列经济学理论的帮助了。 工程的招投标是这里面的一个至关重要的环节。它涉及两个主体，一个是工程 方，也就是发包单位；还有一个是承包方，一般来说是工程的施工单位。工程的发 包单位总会通过标底的设置等手段来获得一个对自己有利的工程预算造价，以争取 自己利益的最大化。而承包方也可能采取多种方式，合法的甚至是非法的，去为自 己争取尽可能多的利益。总之，这两个主体都需要在既有的市场环境里，充分利用 有限的信息，去制定一个最有利于自身的决策。这这个复杂的过程里面，任何一方 都不得不只考虑自身的情况，而还得知己知彼，对相关的法律法规、竞争对手的情 况以及关联方的资讯进行了解，只有这样，才可能最终做出一个于己来说实现了经 济学意义上利益最大化的决定。总之，不论是从一个业主（工程方）的角度，还是 在一个国家的层面上，保证招投标过程的合理有序都是具有重要意义的。否则的话， 2 一方面会给社会带来大量的资金的浪费，另一方面，还可能带来形形色色的“豆腐 渣工程” ，进而严重威胁到人民生命财产的安全。 本文的选题正是基于这一点，希望能够运用一些博弈论和新制度经济学的知识， 对工程的招投标进行一定的分析。同时，通过一个博弈模型的构造，对工程的发包 方和施工方的行为进行一定的模拟，进而推出一些可能有用的结论，以期能够对现 实情况的改进提供一些建议。 1.2 文献综述文献综述 1.2.1 关于交易成本的理论关于交易成本的理论 交易成本是新制度的核心概念。 阿罗把交易成本定义为 “经济体系运行的成本” 。 除此之外，交易成本还包括建立、维持或改变一个体系的基本制度框架的成本。当 然现在交易成本也形成了一个比较通用的定义，即交易过程中谈判、签约和履行合 约的成本。具体来说，交易成本包括两方面的内容，一是事前成本，另一个是事后 成本。所谓事前成本，它是指交易之前双方签订书面合同及相关事宜要花费的成本； 所谓事后成本，它是指在交易达成之后，为了保证合同的履行，双方所付出的成本。 关于交易成本存在的原因，威廉姆森认为有两个方面。其一是人的因素，另一 个是与特定交易有关的因素。人的因素是指，参与交易的个人都是有限理性的和机 会主义的。具体说来，有限理性是指个人能够考虑到的情况是有限的，不能够涵盖 交易中所有的问题。这将意外的因素不仅会导致事前成本，而且也可能导致事后成 本的发生；机会主义是指，个人是本着利益最大化原则行事的。为此，人们可能会 违反一些合约，进而给交易对方带来利益的损害。这样，由于机会主义的存在，人 们在进行交易时，将会花费更多的精力和财力，以防范对方的机会主义行为。另外， 与特定交易有关的因素包括三个方面的内容：资产的专用性、不确定性的程度、交 易的频率。 在实际的社会经济运行中，交易成本占有一个如此大的比重，以至于现行的制 3 度安排，都是围绕于一个主题，那就是如何最大可能的降低交易成本，以获得社会 意义上的最大收益。根据一些统计，在当今的香港，交易成本占到了国内生产总值 的80%；在瓦利斯和诺斯所作的一个研究中，他们估计美国经济整体的交易成本在 1970年占到gnp的46.66%到54.71%。交易成本的存在，构成了经济发展的一种制约 性的因素。综上不难看出，在我们的经济生活中，关于交易成本的讨论会越来越精 彩，如果能够对这个概念有了一个比较精准的把握，我们的制度安排将会更加合理。 1.2.2 关于工程招投标标底的介绍关于工程招投标标底的介绍 通俗来讲，标底就是发包方制定的一个价格底线。在进行工程的招标的时候， 主业（或者工程方）会组织专门人员，一个包括一个工程技术专家、经济专家和造 价管理专家等的班子，计算出相关工程的一系列基本的价格参数。需要指出的是， 标底不等于最终的合同价格或者概预算额，它是业主根据现行的市场情况和技术情 况，对工程的招标价格进行的合理预期，同时也是其最高价格限额。对于工程方而 言，标底在进行招标之前属于绝对的机密，如果标底信息泄露，不仅会损害招标的 公平性，而且很可能被不法分子利用，让资质不合格的单位中标，进而给工程建设 带来严重后果。 一般标底的编制要么由招标单位自己完成，要么委托具有相应资质的代理机构 完成。一般来说，标底的编制机遇工程的概预算，标底价包括招标工程总造价、单 元造价、各种基本原材料的总用量及其单方用量，等等。总之，标底是一个比较庞 杂的系统，它的意义就在于使得业主能够对招标的情况有一个尽可能整体且细致的 把握，让拥有最好资质的单位中标。这样，对于业主而言，他能够以最小的代价获 得一个最大的收益，这也是符合理性经济人的原则的。 1.2.3 对工程招投标问题的研究现状对工程招投标问题的研究现状 工程招投标作为现代工程建设中的一个至关重要的环节，关于它的研究也是一 直贯穿于工程实践中。西方国家对于这个问题的研究较早，我国在计划经济年代由 4 于没有清晰的产权区分，工程的建造基本上都是由国家全程操办，所以也不存在工 程招投标的实践及其理论研究。改革开放之后，竞争机制被引入工程建设领域，关 于工程招投标的研究也逐渐兴起，直到今天仍是方兴未艾。当然，这类文献也都主 要集中在工程和法律的领域。 1） 招投标进入工程建设领域是我国经济制度进步的一个非常重要的因素。 之前， 由于我国实行的是计划经济体制，没有明确的产权概念，所以工程建设的投资只是 一个简单的计划 命令 执行模式。根据新制度经济学的观点，发生这种情况会 造成租值消散的情况。比如说，一项公共工程的建设本来是应该由确定的市场主体 去主持的，否则的话，由于产权的缺位，很容易因为监管的不足和责任的淡漠而影 响其整体的建造与运营，最后既有的投资达不到预期的效果，从而影响到社会福利。 关于这一点，在刘维庆和雷书华的土木工程施工招标与投标以及崔新媛和周直 的工程项目招标与投标中进行了一些相关的描述。二者都意在说明，投招标的 应用和发展本身就是我国经济市场化的一个重要组成部分。 2）关于投标报价的描述。于瑞庭在对有标底复合报价的探讨一文中对其进 行了较为详实的介绍。一般工程施工投标文件包括了几个部分，包括经济标、技术 标和商务标，这其中，以经济标（即投标报价）为重。原因是显而易见的，在招投 标过程中，其他的几个都是起一种辅助性的作用，而投标报价才是最具决定性的因 素。 该文指出了在有标底招标中，对于投标人而言，报价是一个非常重要的因素。 这个结论是非常重要的。实际上，报价虽然重要，但是它却不是能否中标的最重要 因素，因为能否中标的关键在于其报价是否在一个招标方所期望的区间内。后面的 关于有标底招标和无标底招标的一系列分析都是以此为着眼点的，这也直接引出了 关于制度方面的分析。 3）关于无标底招标。 无标底招投标理论与实践研究 （高文福，天津大学优秀 硕士毕业论文，2006）对其作了比较详细的介绍。无标底招标是指业主对招标项目 不编制标底或者是即使设标底也不作为评标标准，只提出一个评价的标准和方法， 经由评标委员会对投标文件评审后确定中标人。它大体有以下几种情况： （1）最低 5 价中标模式。这种模式是一种最常见也是最成熟的模式。在西方发达国家，普遍使 用该模式。业主将工程（或其他项目）以最高的价格进行出售，出价最低的投标者 中标。 （2）承包商平均价格模式。这种模式能够规避恶性竞争。但是，对于承包商 来说，投标的报价是不确定的，就像是一次抽奖一样。因此，不确定性成了一个很 严重的制约因素，这也在很大程度上影响了投标者的信心。 （3）招标合理最低价模 式。在这种模式下，报价最低的投标方未必中标，因为它的报价还必须控制在一个 合理的区间里。这么做的目的就是为了防止所谓“恶意标”的出现。从理论上分析， 这种模式具有科学的一面；但是合理最低价的确定却往往不是那么容易。这也导致 了该模式不合理的一面。 该文对无标底招标进行了一个较好的梳理，包括它的三种情况以及具体的操作、 利弊等。但是，文章没有将其与有标底招标进行对比，进而得出其进步性；而且， 立论也基本上是站在工程的角度，并没有从经济学的角度去剖析各种模式。 4） 关于工程合同价格与投标人数量的关系。无标底招投标理论与实践研究（高 文福，天津大学优秀硕士毕业论文，2006）对其进行了一定的探讨。文章认为，在 满足投标者风险中性、投标者具有独立私人估价信息、支付只是报价的函数、投标 者对称的四个条件时，工程项目的合同价格为： p = ci+ (ch-ci)/n 其中，p是合同价格，n是投标单位个数，ci是投标人i的估价。也就是说，在施 工产品的价格完全由市场决定的时候，工程项目的合同价格随着投标人个数的增加 而减少。这个结论可以应用到无标底招标以及有标的招标之中。它揭示了一个道理， 那就是工程承包价格是一个投标人数量的减函数。 5）关于我国的无标底招标方式选择。 规范现阶段无标底招标和合理低价法评 标的研究 （李伟，长安大学优秀硕士毕业论文，2006） ， 对工程招标投标程序管理 的分析和研究谈国家投资建设工程招标投标的管理 （刘军，四川大学工程硕士 毕业论文，2005）指出，我国目前所使用的无标底招标方法为合理低价法。合理低 价并不是最低价，只有最低价中标法才是国际上通行的建筑工程招标方法。 该文说明了我国所用的合理低价法的含义、作用与局限性，并且这出这是符合 6 现阶段我国国情的。但是，该文没有进一步去指出这些具体问题背后的原因，以及 应该采取哪些措施去改进。同时，文章的叙述与立意，也没有从经济学的角度去考 虑。而本文在后面的分析中，也正是以此为切入点，引出了我国的一些特殊情况， 以及其背后的和制度相关的原因。 1.3 研究方法及研究思路研究方法及研究思路 1.3.1 研究方法研究方法 1）博弈模型研究 在以前的研究基础上，本文综合运用了微观经济学和博弈论的基本理论去研究 工程招投标问题。以工程的招投标双方为背景，构造一个相应的模型，去探讨相关 的博弈情况，并在此基础上得出一些有用的结论。 2）比较研究 工程的招投标是一个国际化的问题，对这项经济活动的实践，各个国家都有自 己的一些具体方法。本文在对我国的情况进行分析探讨的同时，也列举了其他一些 国家地区的情况，比如美国、香港地区等等。在此基础上，能够更好的展示出自己 的观点。同时，本文也对有标底与无标底的情况进行对比，指出其操作上的不同， 以及效率上的进步。 1.3.2 研究思路研究思路 本文的研究主要遵循以下的思路：首先在绪论中，对一些基本的概念进行介绍， 同时对过去的研究进行一个梳理；然后在第二章中，对有标底招标的情况进行分析。 其中包括对三种具体方式的成本分析，以及对有标底招标实践中的漏洞的一些经济 学分析。第三章是一个关于有标底招标的博弈模型。第四章从有标底招标过渡到无 标底招标，对后者的情况进行一些研究，指出这种方式优于有标底招标之处。同时 又针对我国的一些具体情形，进行一些新制度层面上的探讨。本文的立意在于，无 7 论是采用哪种招标方式，以及在实践中具有哪些细节上的不同，其背后都有一定的 经济规律的支持。 8 2 有标底招标的现实概况有标底招标的现实概况 2.1 有标底招标的含义及操作流程有标底招标的含义及操作流程 有标底招标时相对于无标底招标而言的，二者的主要区别在于在进行公开招标 之前，业主是否会设定一个标底。在绪论中，已经对标底进行了一个简单的介绍， 其作用就在于，工程招标实际评标的时候，都是以标底上下的一个幅度为条件来判 断投标是否合格的，比如5%10%。如果说投标方的报价位于这个设定的范围内， 那么这个报价就是有效的；否则的话这个报价就是无效的。如果投标商想中标，首 先要使得报价位于这个区间内。这个做法总体来说，有其合理的一面。因为标底一 般都是根据工程概预算编制的，实际的工程造价也应该具有一个合理的区间。因此， 这种做法会很自然排除掉那些过于离谱的工程报价，进行一次硬性的筛选。但是， 问题也是显而易见的，因为这种做法也会排除掉一些依靠自身的经济或技术实力开 出最有利于业主的低报价的投标单位。也就是说，这种有标底招标是一个非完全市 场化的行为，它只是基于现行的市场条件与制度条件的约束，采取的一个次优的方 案。 实际的工程招投标操作，可能在某些环节上与这个程序有稍微的不同，但是其 主要程序是一致的。由上我们可以看出，标底的高低与实际的工程承包价格存在着 一个比较严格的正相关关系，较高的标底必然对应着一个较高的承包价格，或者说 投标方的成本。并且我们可以看到，有标底招标实质上是一个密封投标拍卖。 2.2 有标底招标的三种方式及其经济分析有标底招标的三种方式及其经济分析 2.2.1 公开招标方式公开招标方式 顾名思义， 公开招标方式就是说招标过程中， 招标单位将自己的招标范围最大化， 将各种门槛降至最低，以便于使招标过程遵循高度竞争、高度公开的原则。公开招 9 标方式有利于打破我国长期以来形成的地方保护主义政策，让工程的招投标处于一 种高度市场化的运作中。显然，这种方式会在很大程度上保证工程的实际承包价格 处于低位（相对于后面两种方式） ，这有利于招标单位节省成本，提高效益；同时， 由于对投标单位不设门槛，这也在一定程度上过滤掉了较多的暗箱操作，避免了寻 租现象的发生。但是，这种方式也存在很多问题。首先，公开招标存在一个较高的 交易成本的问题。因为公开招标需要对大量的投标单位进行资质及信誉的审查，需 要耗费大量的人力物力，并且程序拖的很长，效率较低；同时，如果投标单位数量 很多，则很难保证这些投标方都具有良好的资质，因此会增大评标定标的难度。其 次，公开招标方式由于限制较少，这可能导致工程实践中的低价抢标现象，不利于 招投标健康有序地进行。 2.2.2 邀请招标方式邀请招标方式 邀请招标方式也称有限竞争招标，其的特点在于，投标单位的数量受到限制。 通常，邀请招标方式通常会将投标单位限制在410家，以保证招投标活动的效率。 这种方式的好处就在于此，由于对投标单位设定了较多的门槛，所以不太可能在招 标过程中出现鱼龙混杂、良莠不齐的状况，招标过程简化，时间缩短。另外，投标 单位的资质和信誉也会有较好的保障，工程后期的质量与进度有较好保证。总之， 这样对于招标方来说，会使交易成本大大减少。当然，不足之处也是显而易见的， 因为邀请招标方式的公开性与透明度都不是特别高，所以很容易受到地域和行业的 限制；而且，可能产生的一些基于选标评标的贿赂行为会增大寻租成本，也人为的 增大了招标方的工程实际支出。 2.2.3 议标方式议标方式 议标方式是采购人和被采购人之间通过一对一谈判而最终达到采购目的方式， 因此可以说它不具有公开性和竞争性。议标方式的独特性在于它的应用是有条件的， 即只有当建设市场呈完全竞争的状态。因为在这种情况下，招投标双方知己知彼， 10 即拥有完全的价格市场信息而不存在信息不对称的情况，因此双方很容易通过市场 价格来达成协议。显然，相比于前面的两种招标方式，议标方式需要的是一个非常 理想的环境，因此对现实的市场环境显然不具备足够的免疫力。所以说，在工程招 投标实践中，议标方式是较少被应用的，它的应用只在于一个很狭小的范围里。 但是，议标方式一旦具有满足应用的条件，是有很大的优势的。议标方式的双 方由于对彼此的情况都比较了解，因此整个的招投标程序就比较简便，节省了大量 的交易成本。从实践上看，议标常用于一些小型建设项目，省时省力，比较灵活。 当然了，我们更需要注意的是，这种简便也可能是一把双刃剑，因为采用时容易产 生幕后交易与暗箱操作，滋生腐败，并且难以保障采购质量。总之，这种方法需要 慎用，无特殊情况，应避免采用议标方式。 2.2.4 三种招投标方式的成本比较分析三种招投标方式的成本比较分析 以上我们对三种招投标方式进行了一个大概的描述，下面就对它们各自的经济 成本进行初步的探讨。 首先，先确定一个工程项目全部经济成本的构成，设为tc。对于一个理性的招 标单位而言，他的选择必定是使这个tc最小的方式。根据上面的分析，我们可以将 这个总成本分为两个部分： 1.工程的施工成本 （令sc来表示） 。 这里的施工成本是相对于招标方而言的成本， 不等于投标方最终完成工程时的实际支出。这个是显而易见的，它等于招标方为中 标的投标方最后支出的承包价格。上面已经说过，这个承包价格的高低，一般都是 投标单位数量的减函数。因此，从这个角度来看，招标单位希望有很多的投标商来 竞标，并以此降低其施工成本。如果有足够多的单位去竞标，那么投标市场就成了 一个近似的完全竞争的市场，于消费者（这里是招标单位）而言则是会尽可能降低 价格，实现了利益的最大化。但是，这个降低的幅度是越来越小的，而且最终会收 敛于一个承包价格最低值 min sc 。 min sc 是投标方愿意接受的最低价格，大致取决于 其施工的实际造价。 如果施工成本低于这个 min sc ， 那么投标单位就会处于亏损状态， 11 招投标显然就会以流标结束。设x表示参与投标单位的数量，则下列一组等式是成立 的： sc = f(x) （2.1） dx scd)( 0 （2.3） 2.工程的交易成本（令jc来表示） 。在绪论中我们已经对交易成本的概念及内容 进行了较为充分的描述。这里需要指出的是，一项工程的交易成本是会随着投标单 位的增加而增加的，也就是说二者呈现一个正相关关系。这其中的道理也不难理解。 首先，考虑事前成本，即交易过程中资格审查以及订立合同的成本。根据前面的叙 述，如果有很多的单位来投标，招标方则不得不为此付出更多的人力物力去进行相 应的登记、审查以及调查活动，这会给招标单位带来大量的经济支出。其次是事后 成本，即交易达成后保证合同履行的成本。如果采用公开招标方式，则投标单位很 多并且呈良莠不齐、鱼龙混杂之状，这会在很大程度上增加信息不对称的风险以及 后来的施工中，道德风险的发生。总之，在这种情况下，允许较多的单位去投标， 则招投标过程的交易成本会很大。如上，设x表示参与投标的单位数量，则可以把交 易成本表示成x的函数，并且是近似的一次函数： jc = g（x） （2.4） dx jcd)( 0 （2.5） 2 2 )( dx jcd = 0 （2.6） 综上，一个工程项目的全部经济成本（tc）可以看作是参与投标的单位的数目x 的函数： tc = sc + jc =f（x）+ g（x） （2.7） 而x的数目是由投招标的方式来决定的：公开招标方式中的x是一个很大的数值， 12 包括了市场上所有的复合相应条件的施工单位；邀请招标方式中x通常只是410； 议标方式通常只是同一到两家进行接洽，x最小。对于招标方而言，他要做的就是选 取一个最优的x值，并将这个全部的经济成本tc最小化。 对（7）式的左右两边求导并令之为零： dx tcd)( = dx scd)( + dx jcd)( = 0 （2.8） 对上式求解得出x = * x 。这样 * x 便是使得招标单位的全部经济成本最小化的 最优投标单位数目。如果 * x 是一个较大的数值，那么应当采用公开招标方式；如果 * x 较小，则应当采用邀请招标方式或者议标方式。 图21 各种招标方式的成本图 上面用一个图来表示上述的函数关系。图上包括有上述的总成本曲线、交易成 本曲线以及施工成本曲线，其中 c = min sc 是sc曲线的渐近线。总成本线 tc在 x = * x 处取得极小值。就如同上面的方程所求得的值。 理性的招标方正是通过对 * x 的确定来决定其招标方式的。实践中的情况也证明 了这一点，如果说投标单位很多，招标方很可能会出于昂贵的交易成本的考虑而设 置较高的门槛；而如果想要让对方展开一定的竞争，进而降低对方的要价，则可能 o c x tc jc= g（x） sc= f（x） * x min sc 13 让众多的投标单位参与其中。 当然需要指出的是，这种分析只是通过一种数学的方法得出的结果；在实践中， 可能招标方式的选取还会受到诸多因素的制约，比如法律法规的规定、沿袭的传统、 领导的偏好，等等。但是，这种对成本分析的方法的确为招标方提供了一种有益的 思路。 2.3 有标底招标的实践情况有标底招标的实践情况 2.3.1 进步的一面：竞争机制的引入进步的一面：竞争机制的引入 招标投标活动起源于英国。在我国，清朝末期已经出现招投标活动的文字记载。 但是在解放后，由于我国实行的是高度的计划经济体制，所以也不可能使用这种被 历史实践证实有效的制度。直到改革开放之后，这种状况才得到改变，我国的很多 工程公司开始采用这种国际惯例。从此，工程的招投标活动被广泛的引入到我国的 工程项目建设中，成为市场经济的一个很重要的元素。与此同时，关于工程招投标 的法律法规也陆续出台。1985年6月，国家计委、建设部颁布工程设计招投标暂行 办法 ；1992年12月建设部颁发工程建设招标投标管理办法 ；1995年11月国内贸 易部颁发建设工程设备招标投标管理试行办法 ；而2000年1月1日起施行的中华 人民共和国招标投标法 ，标志着我国招标投标活动从此走上法制化轨道。事实上， 我国自从上世界80年代引入招标投标制度以来，已经取得了巨大的经济效益和社会 效益。据不完全统计，通过招投标活动的引入，我国在工程建设上的资金节约率达 1%3%，工期缩短10%。总之，实践证明了招标投标活动对于我国市场经济的发展具 有重要的意义。 2.3.2 实践中失败的案例实践中失败的案例 上面一节从成功的一面来看招投标活动对我国经济建设的积极作用。但是，并 不是所有的经过招投标程序的案例都是成功的；失败的例子也是不胜枚举的。今年 14 来我们比较熟悉的就有广州九江大桥垮塌案件、重庆虹桥垮塌案件、湖南凤凰凤大 公路堤溪段大桥坍塌事故，等等。老百姓俗称之为“豆腐渣工程” 。显然，豆腐渣工 程也是通过一套完整的招投标程序完成的。所以说，我们也应该通过这些事件，看 到一些问题。 2.4 对有标底招标各种问题的研究对有标底招标各种问题的研究 上面一部分已经证明，并非所有的招投标活动都是成功的，反之很大一部分最 终都未能取得预期的效果。究其原因，我们可以看到，这些问题都是受制于现行的 市场条件与制度条件的约束；当然，还有一些是属于招投标本身所带有的痼疾。 2.4.1 信息不对称信息不对称 经济学中的信息不对称指的是发生交易时，交易双方所掌握的信息不对等的情 况。在前面我们已经提出了关于人的机会主义的概念。在发生信息不对称时，交易 对象的提供者很可能在对方不知情的情况下，受到机会主义的驱使，做出不利于对 方的行为来，从而使后者的利益受到损害。 一般认为信息不对称的成因包括私人信息和搜寻成本两个方面。现代经济的一 个显著特点是不同的行业以及不同的单位很难对彼此的情况进行深入的了解。因此 行业间与个体间形成了几乎难以逾越的沟壑，也就是私人信息的广泛存在。不同的 行业、企业以及个人难以做到知己知彼。这样，交易双方之间很容易发生信息不对 称的情况。另外，搜寻成本指的是处于信息劣势的一方要想获得与对方等同的信息， 是要花费一定代价的。由于搜寻成本的存在，信息劣势方未必会付出这个代价去获 得信息，其决策取决于搜寻成本与这些信息可能带来的收益之间的对比。综上，由 于私人信息和搜寻成本的存在，经济中会发生大量的信息不对称现象。 下图给出了信息不对称损害配置效率的一种解释。横轴的 q 是经济交易的交易 量，纵轴 c 表示的是提供成本，u 表示的是效用。直线 mb 表示在双方信息对称的情 况下，交易者的期望效用。s 曲线表示的是交易对象的提供成本，s 曲线是一个向上 15 的曲线，就是说随着期望效用的提高，对应的提供成本也将是增加的。 在信息对称的时候， s与mb相交对应的交易量为 * q 。 但是， 如果存在信息不对称， 则情况就会发生改变。如图22，此时，mb下降为 mb ，这主要是因为由于信息不 对称，交易对象的接受者会调低其期望效用值。但是，客观上存在的提供成本曲线 保持不变。 综上，信息不对称使得新的期望效用曲线变成了 mb ，交易量变成了 q ，交易量 减少了（ * q - q ） 。减少值（ * q - q ）就是经济的效率损失。当然，这还不是全部， 因为相互猜忌的双方会为此付出更多的交易成本去估测、证实、侦查对方的经济行 为。 图22 信息不对称对效率的损害图 上面的这个模型宽泛的解释了为什么信息不对称的存在会导致效率的损失。对 于招投标活动，不确定性与信息的不对称是广泛存在的，下面分两部分去讲这些信 息不对称的具体表现。 1）道德风险 道德风险指的是在双方信息不对称的情况下，人们享受自己的行动带来的收益 c，u s mb mb q q a b c * q 16 而将成本转嫁给别人，从而造成他人损失的可能性。道德风险是信息不对称的一种 情况，其特征在于，它是一种事后的信息不对称。在招投标活动的双方交易中，道 德风险是广泛存在的。 首先，工程的招标方显然处于信息上的劣势。比如，在工程施工前的资质审查 上，投标方可能会刻意隐瞒一些于己不利的信息，比如其财务状况、资金实力、技 术能力，等等。前面已经说过，招标单位需要对所有的符合条件的投标单位进行资 格审查，这是一个耗时耗力的过程，因此这种审查必然不可能面面俱到，洞察入微， 而会在某种情况下有所疏漏；同时也不排除投标单位的寻租行为。总之，即使是通 过了严格的审查过程，招标单位所得到的关于对方的信息，仍可能只是冰山一角。 并且，在施工的过程中，也不能保证施工单位会严格按照招标方所要求的那样，在 每个技术环节上精益求精。在勘察设计、货物采购以及施工的诸环节，工程的招标 单位是通过监理来保证其利益的，但事实上，由于我国普遍的诚信环境的缺失，因 此这种监理很难保证实际的施工过程严格沿着招标方所期望的那样进行，监理方很 可能与施工单位串谋，去做一些有损业主利益的事情。当然，这些信息肯定是不可 能被招标方所知晓的。 其次，是大量存在的委托代理关系，如招标方与招标代理机构之间。招标代 理机构是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织，招标方的 招标一般会由其代理进行。显然，招标代理机构是具有相当苛刻的资质要求的。但 是，这并不能说明工程招标方的利益就有保障，毕竟二者之间是一种委托代理， 也就是说在招投标过程中，代理人的努力方向与招标方的要求很可能不一致，而招 标方也很难在各个方面面面俱到的去监督代理人的行为。从招标代理机构的角度来 看，他也是一个独立的市场主体，具有自身利润最大化的要求，所以很可能在实际 的代理过程中，做出一些不利于招标方利益的事情。关于这种委托代理问题造成 的委托人的利益损失，一般来说是很难避免的，而且这种困难远远不仅限于工程招 投标活动中。虽然委托方也会设计形形色色的激励机制去弥补这种状况，但是这些 激励机制的发生有时是需要条件的，比如说双方存在一个较长的合作期，或者说双 方博弈进行的是不确定终止期的重复博弈。如果说是一次性的博弈，那么就很难保 17 证这种激励机制的有效性。而实际上在工程的招投标活动中，由于合作并不具备长 期性，招标方也没有足够的精力与必要去对招标代理机构的情况做十分精确的了解。 所以说，关于招标方和招标代理机构的委托代理关系也很有可能成为导致豆腐渣 工程的一个因素。 综上所述，市场道德风险的存在会成为导致招投标失败的一个重要因素，甚至 可以说是根本性的因素。实际上，这种道德风险不论在哪个国家，哪个历史阶段都 是存在的，只有通过尽可能去完善制度的建设，才可以在最大程度上减少其损失。 2）逆向选择 逆向选择与道德风险的不同之处在于，这种情况的发生是事前的，即事前发生 的信息不对称。道德风险则是事后的信息不对称。 在招投标活动中，逆向选择发生在评标的时候，报价低的单位很可能被排除在 中标者之外。前面已经说过，投标单位可能是良莠不齐的，这里面可能有希望“趁 浑水摸鱼”的恶意标，也有真正具有良好的管理与技术水平的单位。二者的共同点 都是能够给与一种较低的报价。从招标方的角度去看，由于投标单位又多又杂，所 以他也很难去判断究竟哪些是恶意标，哪些才是真正的优质投标商。在这种状况下， 他只能笼统的将这些单位先行排除，进而让一些很平庸的投标单位去中标。这就是 招投标过程中的逆向选择， “劣币驱逐良币”的情况。 上面的两种情况从不同角度分析了信息不对称给有标底招标带来的实际的损 害。实际上，要想解决这个问题，就必须尽可能的减少经济中信息不对称的存在。 比如，政府制定相关法令，对各种行业的信息披露进行更加详细的要求，等等。 2.4.2 外部不经济外部不经济 在经济学中，外部性的含义是指单个经济单位从其经济行为中产生的私人成本 或私人收益不等于其造成的社会成本或社会收益的情况，它分为外部经济和外部不 经济两种。所谓的外部不经济，指的是私人成本小于社会成本的情形： p c 0 ，也就是说如果施工方恪守职业道 德，不违约，则会给他带来实际的损失。并且，这个信息为对方知晓。观察x与y两 个节点，发包方将会发现不管他的选择是高标底还是低标底，施工方都会做出违反 职业道德的事情，因为bba，并且有 bbbba。因此，博弈将简化为如下 的形式： f ss 高标底 低标底 不 违 约 违约 不违约 违约 (a+ c, b-a) (a, b) (a +b+c, b-b-a) (a +b, b-b) 23 图32 简化的博弈树（1） 显而易见，理性的发包方将会选择高标底。综上可以得知， （低标底，违约）是 这个有限扩展式博弈的一个逆向归纳策略。 由 （库恩） 逆向归纳与纳什均衡定理， （低 标底，违约）也是该有限扩展式博弈的一个纳什均衡。 a 0 的情况可以类推。 与上面的状况完全相反， 逆向归纳分析的结果是施工方 将不会违约。将博弈进行简化，可以得出结论： （低标底，不违约）也是该有限扩展 式博弈的一个纳什均衡。 图33 简化的博弈树（2） f 高 标 底 低 标 底 （a-c, b-a）(a+b+c, b-b-a) f (a ,b) (a +b, b-b) 高标底低标底 24 3.2.3 发包方不知道施工方发包方不知道施工方 a 值大小时的博弈分析值大小时的博弈分析 发包方无法得知对方的a值正负，因此也无法知道施工方会不会违约。因此，他 只能进行一种概率上的假设：假设施工方不违约的概率为s，反之违约的概率为1s。 发包方采用高标底时，其获得的期望收益为s（ac）（1s）a，采用低标底时的 期望收益为s (abc)+(1s) (ab)。由于： s（ac）（1s）a s (abc)+ (1s) (ab)b 可知s的大小无关乎发包方的决策，其采用高标底还是低标底完全取决于b的正负性。 在这里b显然是正的，因此b 0，所以可得： s（ac）（1s）a s (abc)+ (1s) (ab) 0 所以发包方会采用低标底。 3.3 模型的结论与意义模型的结论与意义 上面的模型以工程的发包方（招标方）和施工方（投标方）的博弈为背景，在 一定的条件下，试图去对双方的行为进行一些简单的模拟。由上面的分析我们可以 得出下列的结论：发包方在任何种情况之下都倾向于采用较低的标底，也就是那个 于己有利的标底。 当然，对于施工方而言，是否采取违约的策略是取决于它自身的成本收益分析 的。前面已经说过，如果施工方违约的净收益为正，那么违约就是有利可图的，他 就会这么做；反之则不会违约。 综上可以看到，发包方和施工方之间的行动具有一定的独立性。当然，在现实 中，由于假设条件的不同，情况可能与这个结论有所出入。但是从这个模型中我们 可以看到，在一定的情况下，发包方和施工方之间的行动并不存在一个严格的制约 关系。 25 4 前景无标底招标展望前景无标底招标展望 4.1 无标底招标概述无标底招标概述 无标底招标是相对于有标底招标而言的，在无标底招标过程中，招标方不设标 底，进而让市场去决定最终的工程承包价格，整个过程就如同一个完全的拍卖活动。 在西方发达国家，一般直接是最低价中标，这也是我们所期望实现的成熟的无标底 招标方式。在我国，情况确有所不同。通行的办法是，投标人根据招标方要求以及 自身的经济技术实力自主报价。之后，招标单位会根据一系列的具体规则，得出一 个最佳得分点，再将这个最佳得分点与各方的报价进行比较，根据其相似程度给出 一个综合得分。最后，再进行一次全面的综合评比，并据此确定哪一家投标商中标。 在前面已经说过，有标底招标是在市场化不完全的情况之下，招标方所采取的 一个次优的方案。因此，随着我国市场环境和法治环境的不断进步，以前对我国经 济的发展做过重要贡献的有标底招标逐渐显示出其诸多缺陷。在这种情况下，无标 底招标的应用被逐渐提上日程。2003年，我国七部委发布工程建设项目施工招标 投标办法 ，其中第三十四条规定“招标项目可以不设标底，进行无标底招标” 。2004 年， 国务院办公厅关于进一步规范招投标活动的若干意见中也指出“鼓励推行合 理低价中标和无标底招标” 。合理低价中标的意思是，首先要保证各投标单位的报价 控制在在一个合理的区间内，在满足这个条件的情况下，选择一个报价较低的投标 人为中标候选人。需要指出的是，这个合理低价的制定规则并不能保证就是“合理” 的。随着我国经济的发展和制度环境的继续改善，相信无标底招标会获得越来越大 的舞台，从