（西方经济学专业论文）我国产业集群内企业间关系性契约分析.pdf

聋；j ? t 一、 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：乏b 丽刈 日期：矽口年占月午日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 保密论文保密期满后，适用本声明。 学位论文作者签名：纭名汊 日期知拜石月争日 导师签名： 日期：叫哞参月1 日 j ，一 我国产业集群内企业间关系性契约分析 专业：西方经济学 姓名：孙航 指导教师：孙洛平教授 摘要 产业集群对于带动地区经济发展，提高本地区整体竞争力和经济发展水平有 着不可替代的作用，其在当前世界各国经济中都表现出非凡的活力。充分的关系 性契约作为我国产业集群的特殊制度优势逐渐引起经济学、管理学、社会学等众 多领域的学者和决策者的关注。 本文基于博弈论的研究方法，并考虑到关系性契约对于企业合作的影响，针 对我国两类产业集群分别建立模型予以讨论。在介绍了产业集群及关系性契约的 相关理论之后，对国外产业集群与国内的差异进行了分析，界定了我国产业集群 的主要特征，即为基于社会关系网络进行合作而非运用完善的市场规制条件。在 三、四章分别针对是否存在专用性投资的产业集群的竞争合作建立了模型进行分 析，从博弈论的角度分析了关系契约对于我国产业集群企业合作的影响，并与没 有关系性契约影响的企业合作做了比较，得到关系契约可以有效促进企业合作， 加快企业长期稳定合作关系建立的结论。 在结合模型与现实分析的基础上，文章从促进我国产业集群良性发展，促进 产业集群中企业间合作出发，从建立行业协会、加强信息共享等方面对政府部门 提出了一些政策建议。 关键词：产业集群关系性契约专用性投资 r e l a t i o n a lc o n t r a c t i n ga n a l y s i si n l n d u s t r yc l u s t e r so fc h i n a m a j o r ：m o d e r ne c o n o m i c s n a m e ：s u nh a n g s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rs u nl u o p i n g a b s t r a c t i n d u s t r yc l u s t e r , w h i c hl e a d st ot h ed e v e l o p m e n to fa r e ae c o n o m i ca n di m p r o v e t h er e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa n dt h eo v e r a l ll e v e lo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t p l a y sa n i r r e p l a c e a b l er o l ei nt h ec u r r e n te c o n o m i cs y s t e m a st h es p e c i a ls y s t e ma d v a n t a g e o fd o m e s t i ci n d u s t r yc l u s t e r , s u f f i c i e n t r e l a t i o n a lc o n t r a c t sa t t r a c tn u m b e r so fs c h o l a r s a n dd e c i s i o nm a k e r s a t t e n t i o n b a s eo n g a m et h e o r yr e s e a r c hm e t h o d s ，a n dc o n s i d e rt h ei n f l u e n c eo f c o o p e r a t i o nf r o mr e l a t i o n a lc o n t r a c t ，t h i sa r t i c l eb u i l dt w om o d e l sf o rt w od i f f e r e n t i n d u s t r yc l u s t e r si nc h i n a a f t e ri n t r o d u c i n gt h et h e o r i e so fi n d u s t r yc l u s t e ra n d r e l a t i o n a lc o n t r a c t ，t h ea r t i c l ee l a b o r a t et h ed i f f e r e n c e sb e t w e e nf o r e i g n i n d u s t r y c l u s t e ra n dc h i n e s e ，a n dc o n f i r mt h a tb a s i n go ns o c i a l r e l a t i o n s h i pi st h ep r i m a r y f e a t u r e i nt h e3 r da n d4 “c h a p t e t h ea r t i c l eb u i l d d i f f e r e n tm o d e l sf o rn e t w o r k i n d u s t r yc l u s t e ra n dr a d i a li n d u s t r yc l u s t e r b e s i d e st h i s ，t h ea r t i c l ea l s oa n a l y z e s t h e i n f l u e n c eo fr e l a t i o n a lc o n t r a c tt oc o o p e r a t i o n ，a n dc o m p a r e sw i t h c o o p e r a t i o n w i t h o u tr e l a t i o n a lc o n t r a c t t h ec o n c l u s i o ni st h a tr e l a t i o n a lc o n t r a c t si m p r o v et h e c o o p e r a t i o na m o n gc o m p a n i e si ni n d u s t r yc l u s t e r , a n da c c e l e r a t et h e i rs t e a d y r e l a t i o n s h i p sb u i l d i n g t o g e t h e rw i t ht h em o d e l sa n dp r a c t i c a la n a l y s i s ，t h ea r t i c l eg i v e san u m b e ro f p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n st h a to nb u i l d i n gi n d u s t r ya s s o c i a t i o n s ，e n h a n c i n gs h a r i n g i n f o r m a t i o na n do t h e ra s p e c t s k e yw o r d s ：i n d u s t r yc l u s t e r r e l a t i o n a lc o n t r a c t s p e c i a li n v e s t m e n t 日三置 目习 摘要i a b s t r a c t i i 第一章绪论1 1 1 研究背景1 1 2 研究目的及意义3 第二章相关概念及国内外研究情况5 2 1 产业集群5 2 2 关系性契约1 1 2 3 国内外研究情况概况1 6 第三章非专用性投资交易分析1 9 3 1 模型的基本假设与分析1 9 3 2 非专用性投资交易的关系契约设计2 1 3 3 关系契约最优设计讨论2 4 第四章专用性投资交易分析。2 6 4 1 模型的基本假设与分析2 6 4 2 专用性投资交易的关系契约设计2 8 4 3 关系契约最优设计讨论2 9 第五章结语。3 2 5 1 主要结论。3 2 5 2 对策与建议3 3 参考文献3 5 后记3 6 第一章绪论 “集群”一词揭示了相关企业在特定地域集结成群，从而获得竞争优势的现 象和机制。波特用集群一词来定义某一特定地域中，大量产业联系密切的企业及 相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。与此相关，世 界上对于此种现象有着诸多称谓，如产业集群、中小企业集群、新产业区、块状 经济等等，这种状况也同时显示了产业集群这种经济现象正在引起越来越多人的 关注。 产业集群作为一种现象，很久之前就已经存在，并自产业革命以来规模不断 扩大、数量u 益增多。1 8 6 1 年，英国伯明翰就有一个小武器制造产业集群；1 9 0 0 年，美国已有1 5 个高度地理集中的产业集群，如马萨诸塞州东北部的鞋业集群、 罗得岛州普罗维登斯的珠宝业集群等；1 9 9 6 年日本中小企业局对日本的产业集 群作了一次调查，全日本有产业集群5 7 3 个1 。 产业集群小仅普遍存在于发达国家，在发展中国家或地区也存在；既有高新 技术产业，也有传统产业。大量的集群存在，在全球形成了色彩斑斓的“经济马 赛克”，世界大部分的财富都是在这块区域中创造的。如美国硅谷的微电子、生 物技术、软件，好莱坞的影音娱乐业，波士顿的计算机软件及网络技术，西雅图 的飞机设备与设计、金属加工等：德国慕尼黑的汽车制造业，法兰克福的化工业； 日本丰田城的汽车制造，大田的机械和金属加工等；印度班加罗尔的计算机软件； 1 在调查i f l ，埘集群的定义足：一群经营某个行q k 领域的企q k 聚集于定的地理空i 日j ，并制定了规模标准， 集群产值必须超过5 亿u 元 1 芬兰赫尔辛基的通讯和电子产业；巴西s i n o s 的鞋类制造；印度尼西亚a n e t r a lj a v a 的棕榈糖业等等。 在我国，随着改革开放的力度逐渐扩大，国内经济的蓬勃发展，产业集群也 迅速发展起来。特别是在广东、福建、浙江、江苏等沿海发达地区产业集群的发 展更为迅速。2 0 0 5 年浙江总产值在1 亿以上的产业集群有3 6 0 个，集群工业总 产值1 8 0 0 0 多亿元，占浙江全省工业总产值的百分之六十以上，产业集群已成为 浙江优势产业和区域经济的主要支撑2 。从专业类型方面看，富阳的造纸产业集 群、桐庐制笔产业集群、洲泉化纤产业集群、海宁皮革经编针织产业集群、宁波 服装业集群等。在广东，珠江三角洲地区4 0 4 个建制镇中，以产业集群为特征的 专业镇占1 4 ，如家电、花卉、家具集聚于顺德，家具、电子信息制造等产业集 聚于东莞；福建晋江的制鞋业集聚；江苏吴江的纺丝业集群、邳州的板材加工业 集群；北京中关村的高新技术产业集群等等。 国内外产业集群的迅猛发展充分表明了产业集群这种经济形式的活力：产业 集聚能够使企业更有效率地获得专业化服务、配套产品，在产业集群中的企业也 能够共享相对专业的劳动力市场，市场信息在产业集群中的企业间传递也更为迅 速，这些因素都促使企业能够以更高效率进行生产；产业集群同时也能够促进技 术创新，强化同类企业间竞争，加速淘汰低生产效率企业。这种机制促进了产业 效率的提升，因此得到世界各国的青睐。西方国家政府把集群当作一种政策工具， 取代传统产业政策来刺激集群所在地区的技术创新和区域竞争力的提升，使之成 为繁荣区域乃至国家经济的战略选择。例如意大利、丹麦、美国等都制定了相关 的产业集群政策，联合国工业发展组织、经济合作与发展组织、世界银行等国际 机构也一直在积极研究、提倡和推广集群政策，推动集群政策在世界范围内的广 泛应用和发展。我国浙江省各级政府通过经济技术开发区、科技园区、特色工业 园区和专业市场建设推动产业集群的发展，福建、广东、江苏等省也出台了促进 产业集群发展的政策。 本文在研究我国产业集群内企业相对于集群外企业所具有的产品成本优势、 2 据浙i i ：省经贸委课题组的浙i l ：“块状经济”发展报告 2 合作成本优势及劳动力成本等优势基础上，引入关系性契约这一制度优势，探讨 这种制度优势对于产业集群内企业生产活动的影响。 1 2 研究目的及意义 1 2 1研究的目的 产业集群是一个开放的系统，不但包括产业集群内部企业间的互动，同时也 包括集群内企业互动以及集群与集群间的互动关系。在这之中，集群内企业间关 系体现为企业与企业之间的相互依赖、相互合作、相互竞争的关系，这种关系是 产业集群的竞争优势与创新优势产生的主要原因，也是本文所要着重讨论的。 本文的研究的主要目的是探讨关系性契约这项影响因素的引入对企业间的 竞争合作关系的影响。而通过文章的探讨我们也可以得到一个结论：关系契约对 于约束企业的违约有着非常重要的作用 1 2 2研究的意义 产业集群作为区域经济增长和国民财富创造的源泉，正越来越多地受到各国 政府和经济学家们的广泛关注，研究者们从4 b s ) 的条件，欺诈必定发生，而实际上，欺诈获利是必定高于正常交 易获利的，因此为了防范欺诈，买方必须要付出防范欺诈的成本c 。 对于买方而言，比较买方正常交易获利与防范欺诈成本的大小，就可以判断 出买方所要采取的策略。当获利小于成本( 1 一b ) s c 时，交易顺利进行， 买方支付防范欺诈的成本c ，买方所得变为( 1 一b ) s c 。 在一次交易的分析中，我们可以发现，如果没有重复交易，买方每次必须付 出支付c ，这种多次的支付严重影响了买方的利润，导致效率损失。在产业集群 中我们考虑引入关系契约来保证买卖双方的重复交易，以此提高效率，避免重复 支付防欺诈成本c 。 对于交易中发生欺诈的情况，我们根据现实状况假设为双方实行冷酷的策略， 一旦欺诈触发此策略，则双方停止以后的合作。 2 0 交易 双方在结束一次交易后下次继续交易的概率，设计关系契约 s ，( b ，p ) 】，表示在交 易剩余为s 的条件下，卖方剩余分割比例为b ，双方交易维持概率为p 。假定贴 现因子p = 壶，p 兰，表明买方无法单纯通过重复交易的方式来防止卖 1 一o d 。一 方欺诈行为。 我们继续将关系契约设计得更加符合现实，我们知道，产业集群中在企业每 次合作后，下次签约之前存在一个维持概率，由于企业间信任程度的变化，这个 维持概率p 是随着交易合作次数的增加而变化的，于是我们将维持概率设为p ( t ) ， 其中 o p _ ( t ) 0 a c 2 1 得 肇 鼗 ，措 图3 - 1 这个维持概率p ( t ) 随着合作次数t 的增大而增大，这是由于对于产业集群的 合作双方而言，随着合作次数的逐渐增多，不确定因素逐渐减少，信任程度逐渐 增加，在这样的状况下，双方合作抵御外来干扰的能力也越来越强，维持概率越 来越高。 于是关系契约变为 s ，( b ，p ( t ) ) 】，满足t = 1 ，2 ，p ( t ) 表示再次交易的概率， 卖方为风险中性。通过设计关系契约解决防止欺诈的方法有两种： ( 1 ) 买方通过提供再次交易的机会防止欺诈。再次交易的概率p ( t ) 是t 的增 函数，即p = p ( t ) ，0 p ( t ) o 则卖方多期重复交易所得贴现值为 b s4 - b s p p ( 1 ) 4 - b s p 2 p ( 1 ) p ( 2 ) 4 - = b s 14 - p p ( 1 ) 4 - p 2 p ( 1 ) p ( 2 ) + 】 只需要满足条件 b s 1 + p p ( 1 ) + p 2 p ( 1 ) p ( 2 ) 4 - 】d ( 3 2 ) 2 2 复交易能 多期贴现 存在关系契约的重复交易下买方所得多期贴现为 s ( 1 一b ) - i - s ( 1 一b ) p p ( 1 ) - i - s ( 1 一b ) p 2 p ( 1 ) p ( 2 ) + = s ( 1 一b ) 【1 + p p ( 1 ) + p 2 p ( 1 ) p ( 2 ) + 】 买方设计关系契约有利可图的条件为 s ( 1 - b ) 【l + p p ( 1 ) + p z p ( 1 ) p ( 2 ) + 】訾 ( 2 ) 买方通过让利防止欺诈。改变卖方所得分割比例b ，逐个回合增加分 割比例b 一次来吸引卖方进行重复交易。我们设交易剩余的分割比例b 为交易次 数t 的增函数，即b = b ( t ) ，0 0 。3 睁 毯 s ( a ) ，这个条件是为了表明卖方专用性投入的成本无法在一次交易中 回收，也因此从形式上表明，若交易是一次性的，卖方就没有进行专用性投入的 关于专川性投入的成本函数形式的详细说明参阅b e n g t h o l m s t r o m 和p a u lm i l g r o m 的文章 2 7 激励。 4 2 专用性投资交易的关系契约设计 我们依然使用上一章的关系契约的形式【s ( 口) ，( b ，p ( a ) ) 】，为了方便讨论，我 们这次假设设计的重复交易契约的维持概率p 与交易次数无关，为专用性投入的 增函数，即p ( a ) 0 ，随着卖方专用性投入水平的增加，买方也会由于对方的努 力而增大与对方继续合作的意愿。在这种表示形式中我们省去了交易回合t 对于 维持概率的影响，即使在维持概率p 的函数形式中加入交易回合t ，也仅仅是增 加了计算复杂程度，对其变化趋势没有影响，因此这样的简化并不失一般性。 在假设中我们已经假定一次性交易中1 0 图4 2 同样，我们可以算得b = 1 点的左导数为 y ( 1 一a b ) 一y ( 1 ) 期一_ 二a b 一 b 0 一 一 = 舭l i r a 。一c ( a ) p + b ( p 2 一p 2 一百c ( a ) t p 。 01 b 图4 3 我们可以看到，第三人效用函数在b 【0 ，1 】的区间变化趋势为从y ( 0 ) = 0 点 开始上升，中间经历变化后在b = 1 附近逐渐下降至y ( 1 ) = o 点，因此第三人效 用在此区间必有一点取得最大，卖方所得分割比例b 存在最优值。 5 1 主要结论 第五章结语 本文针对两种产业集群类型分别建立了两种模型来探讨关系契约对产业集 群发展的影响，模型的结果也在一定程度上证明了关系契约的建立和维护有助于 加强产业集群中企业间的联系以及抵御机会主义的风险。 对于“温州模式”的小企业集聚型产业集群来说，各个企业规模相差不大， 生产的产品也属同类，相互之间的关系比较简单，地位比较对等，在这种状况下 的竞争中关系契约的维护成本在竞争合作中的影响体现得较为明显，在企业每次 合作结束之后，会有一定的概率下次合作无法继续，这种博弈的维持概率由许多 因素决定，例如之前的合作次数会影响企业间的信任度，合作次数越多，合作无 法维持的概率越小，对意外状况的抵御能力也越强；企业间的信息共享程度，相 关协会的公信力等因素会影响建立信任的速度，信息共享越充分，产业协会的诚 信档案越具有公信力，企业双方合作时所建立起的关系越稳定。 对于“青岛模式这样一种由几个核心企业带动周边产业发展，涉及专用性 投入交易的产业集聚发展模式而言，关系契约在其中的影响则要复杂的多。核心 企业需要周边依附企业进行专业性投资，以此为基础双方进行合作。依附企业的 专用性投资水平直接关系到核心企业的收益，但是这种努力是不可观测的，只能 通过社会关系的收益分割来激励依附企业努力生产。这种对于关系契约的维护有 助于激励依附企业在生产中增加合作投入，增大产出。 两种产业集群中的交易模式均对维持概率有着相同的期望，希望维持概率越 高越好，说明政府对于产业集群中的企业间关系维护做出努力有助于降低核心企 3 2 度。 群中的信息透明度，提高同质企业维护关系契约的成本，能够加大企业违约成本。 在不涉及专用性投资交易的产业集群中采取这些措施可以有效地加快维持 概率的增长速度，有助于企业间迅速形成稳定的合作关系，在产业集群中有一个 稳定的生产氛围。 ( 2 ) 采取措施减少企业专用性投入，帮助建立企业间合作关系 我们在涉及专用性投资交易产业集群模型中可以看到，企业之间进行多期合 作需求是由于一期专用性投入过大无法在单期收回的状况导致的。在这种状况下 企业初次合作面临着较大的风险，政府部门的通过建立信用甲台、加大公共基础 设施的投入等方式有助于减少企业初次合作的风险，促进涉及专用性投资交易的 产业集群中企业的合作。 企业需要在产业集群中发展中介机构和服务体系。同业工会、出口代理商、 生产力中心、技术信息中心、测量、标准、测试和质量控制中心、研究与研发实 验室、集群发展机构等。这些机构可以减少依附企业的创新成本，加快依附企业 的新技术消化，减少小企业在发展过程中的一些设施建设费用。政府加大对于产 业集群中基础设施的建设，建立公共培训机构加强对于产业集群中的工人培训， 同样也可以起到为依附企业降低发展成本的作用。加强对于企业管理制度的监管 和规范，能够有效防范企业生产过程中的风险，减少破坏合作的客观因素。这样 3 3 的措施不但有助于提高买卖双方交易后的剩余，增加双方企业所得，同时还可以 降低依附企业的初次专用性投入，降低合作成本，降低风险，坚定企业合作意愿。 参考文献 、 张聪群产业集群互动机理研究北京：经济科学出版社，2 0 0 7 程学童，蔡华林企业集群成长路径及政策环境分析经济研究，2 0 0 5 ，2 符正平中小企业集群生成机制研究广州：中山大学出版社，2 0 0 4 孙洛平，孙海琳产业集聚的交易费用理论北京：中国社会科学出版社，2 0 0 6 孙良国关系契约理论导论北京：科学出版社，2 0 0 8 6 贺卫，伍i j l 林制度经济学北京：机械工业出版社，2 0 0 3 7 张维迎博弈论与信息经济学上海：人民出版社，2 0 0 4 8 a n d e r s o n ，j a m e sc ，n a r u s ，j a m e sa am o d e lo fd i s t r i b u t o rf i r ma n d m a n u f a c t u r e rf i r mw o r k i n gp a r t n e r s h i p s j o u r n a lo fm a r k e t i n g ，1 9 9 0 9 b a k e r ，g e o r g e ，g i b b o n s ，r o b e r ta n dm u r p h y ，k e v i nj li n f o r m a la u t h o r i t yi n o r g a n i z a t i o n s j o u r n a lo fl a we c o n o m i c s o r g a n i z a t i o n ，1 9 9 9 1 0 b a k e r ，g e o r g e ，g i b b o n s ，r o b e r ta n dm u r p h y ，k e v i n r e l a t i o n a lc o n t r a c t sa n d t h et h e o r yo ft h ef i r m q u a r t e r l yj o u r n a lo fe c o n o m i c s ，2 0 0 2 11 c l a r o ，d a n n yp i m e n t e l ，h a g e l a a r ，g e o f f r e ya n do m t a ，o n n o t h ed e t e r m i n a n t s o fr e l a t i o n a lg a v e r n a n c ea n dp e r f o r m a n c e ：h o wt om a n a g eb u s i n e s sr e l a t i o n s h i p i n d u s t r i a lm a r k e t i n gm a n a g e m e n t ，2 0 0 3 1 2 f e i n m a n ，j a ym r e l a t i o n a lc o n t r a c tt h e o r yi n c o n t e x t n o r t h w e s t e r n u n i v e r s i t yl a wr e v i e w ，2 0 0 0 1 3 g o m e zm e i j i a ，l u i sra n dn u n e zn i c k e l ，m a n u e l t h er o l eo ff a m i l yt i e si n a g e n c yc o n t r a c t s a c a d e m yo fm a n a g e m e n tj o u r n a l ，2 0 0 1 1 4 l e v i n ，j o n a t h a n r e l a t i o n a li n c e n t i v ec o n t r a c t s a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w ， 2 0 0 3 1 5 m u s t a k a l l i o ，m i k k o ，a u t i o ，e r k k o ，a n dz a h r a 。