（工商管理专业论文）华为公司的知识产权战略研究.pdf

哈尔滨t 程大学t 商管理硕士学位论文 摘要 近些年来，随着市场竞争的加剧，企业越来越重视对知识产权的开发和 保护。知识产权的开发和保护，不仅要求企业在战略思想上重视，在法律应 用上完善，更要求把知识产权作为企业的无形资产进行运营，引进知识产权 战略管理思想，构建一套科学的知识产权战略管理体系，并把知识产权战略 贯彻运作到企业的整个战略计划中。 本文首先对知识产权的基本概念和基本知识进行了概述，强调了知识产 权战略的地位和重要意义，并且简要介绍了知识产权相关的理论流派的观 点。可以看出树立企业知识产权的经营战略，在生产与经营活动中综合运用 各种手段来保护和使用知识产权，将知识产权与企业产业结构调整、规模经 济、产品和技术开发、市场营销等企业经营管理方面的重要问题紧密结合， 并在实际生活中系统地分析、研究和运用企业知识产权战略，是研究与实施 企业知识产权战略的基础。 其次通过对华为公司的现状阐述，引出华为公司目前在知识产权管理方 面存在的一些问题。本文还特别强调了建立有效的知识产权战略在华为公司 战略管理中的重要意义。通过对华为公司的环境分析制定出相应的战略方 案，并且加以评估。 最后本文对华为公司知识产权管理提出了对策与意见。就如何做好华为 公司的知识产权管理体系进行了较为详细的分析与说明，并进一步说明借鉴 和学习国内外成功公司的知识产权管理经验才能在异常激烈的市场竞争中立 于不败之地，并继续生存和发展。 关键词：企业知识产权战略；交叉许可战略；绕过障碍专利战略 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h eh e a t i n gu po fm a r k e tc o m p e t i t i o n ，t h ec o r p o r a t i o ni s p a y i n gm o r ea n dm o r ea t t e n t i o nt ot h ed e v e l o p m e n ta n dp r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a l r i g h t s i fac o r p o r a t i o nw a n t st od e v e l o pa n dp r o t e c ti t si n t e l l e c t u a lr i g h t s f i r s t l yi t s h o u l dt a k ei n t oa c c o u n to ft h i s c o n c e p t i o n t h es e c o n dp o i n ti st oi m p r o v et h e r e l e v a n tl a w sa b o u ti n t e l l e c t u a l r i g h t sd u r i n gt h ea c t u a la p p l i c a t i o n i na d d i t i o n i n t e l l e c t u a l r i g h t s s h o u l d b ec o n d u c t e da s i n t a n g i b l ea s s e t s t h er e i e v a n t m a n a g e m e n tm e n t a l i t ys h o u l db ec o n v e y e d ，as e to fs c i e n t i f i cm a n a g e m e n ts y s t e m o fi n t e l l e c t u a lr i g h t ss h o u l db ec o n s t r u c t e da n di su s e di nt h ew h 0 1 e c o r p o r a t i o n ，s m a n a g e m e n t t h i sp a p e r ，f i r s t l y , h a sa g e n e r a ld e s c r i p t i o na b o u tt h ee s s e n t i a ld e f i n i t i o n s a n db a s i ck n o w l e d g eo fi n t e l l e c t u a lr i g h t s ，e s p e c i a l l yt h ep o s i t i o na n d s i g n i f i c a n c e o ft h em a n a g e m e n to fi n t e l l e c t u a lf i g h t s ，m o r e o v e r , t h ea u t h o rb r i e f l yi n t r o d u c e s t h er e l e v a n ts c h o o l sv i e w so fi n t e l l e c t u a lr i g h t s i t sn o th a r dt os e et h a tt h eb a s i s o f s t u d y i n ga n dc a r r y i n go u tc o r p o r a t i o n si n t e l l e c t u a lr i g h t ss t r a t e g ya r eb a s e do n t h e f o l l o w i n gp o i n t s ，s u c ha ss e tu po p e r a t i o n s t r a t e g y , p r o t e c ta n de x e r t i n t e l l e c t u a lr i g h t sw i t hv a r i e so fm e a n sd u r i n gt h e p r o c e s so fp r o d u c t i o na n d m a n a g e m e n t i na d d i t i o n ，w ec a na l s ou n i t et h ei n t e l l e c t u a lr i g h t sw i t hp r o d u c t i o n s t r u c t u r ea d j u s t m e n t ，s c a l e e c o n o m y , p r o d u c ta n dt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t ， m a r k e t i n ga n ds o m eo t h e rr e l e v a n tp r o b l e m so fc o r p o r a t i o n sm a n a g e m e n t a n d f i n a l l ya n a l y z e ，s t u d ya n du s ea c o r p o r a t i o n i n t e l l e c t u a lr i g h t si nt h ea c t u a ll i f e s e c o n d l y ，t h ea u t h o rp u tf o r w a r ds o m ep r o b l e m se x i s t i n gi nc u r r e n th u a w e i ， m a n a g e m e n to fi n t e l l e c t u a lr i g h t sb yi l l u s t r a t i n gt h ea c t u a l i t yo fh u a w e i t h i s p a p e re s p e c i a l l ye m p h a s i z et h a ti th a sav i t a lm e a n i n gt ob u i l da ne f f e c t i v e i n t e l l e c t u a lr i g h t ss t r a t e g yi nt h ep r o c e s so fh u a w e i sm a n a g e m e n t c o r r e s p o n d i n g s t r a t e g ys c h e m e sa r em a d ea n de v a l u a t e da f t e rt h ea n a l y s i st oh u a w e i ss i t l l a t i o n a tl a s t ，t h i s p a p e rg i v e st h es o l u t i o n st ot h em a n a g e m e n to fh u a w e i ，s i n t e l l e c t u a lr i g h t s i ta l s og i v e sad e t a i l e da n a l y s i sa n di n u s t r a t i o na b o u th o wt o 哈尔滨1 二稃大学t 商管理硕+ 学位论文 w o r kt h e m a n a g e m e n ts y s t e mo fi n t e l l e c t u a lr i g h t s o fh u a w e iw e l l a n d f u r t h e r m o r ei ti l l u s t r a t e st h a to n l yb yb o r r o w i n ga n ds t u d y i n gt h ea d v a n c e d e x p e r i e n c ea b r o a d 。w ec a nr e a p o u ro w ns u c c e s si nh e a t e dm a r k e tc o m p e t i t i o n k e yw o r d s ：e n t e r p r i s ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g y ；c r o s s - l i c e n s i n gs t r a t e g y ； b y p a s s i n go b s t a c l ep a t e n ts t r a t e g y 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用己在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中己注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体己经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：闳鳓 日期：0l 7 年月f 。曰 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据 库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合 学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈 尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 朗在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后 口解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 作者( 签字) ：f a ，香沙够导师( 签字) ：习隧 日期：o 仵月卜日娜尹年月，o 日 。 哈尔滨t 程大学t 商管理硕十学伊论文 宣宣i i i i i i i i i i i i i t t - r i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 宣i i 萱i i i i i 第1 章绪论 1 1 论文的背景和意义 1 1 1 论文的背景 当前企业的持续发展有赖于竞争优势，而其竞争优势的源泉是企业的 核心竞争力。企业品牌、专利权、商业秘密等无形资产代表了企业产品和服 务的竞争力，与企业利益息息相关。尤其是在经济时代，知识产权资产已成 为主要的生产要素和创造新的竞争优势的基础【l 】。加入w t o 后中国国内市 场与国际市场的融合度加深、加强。中国企业和以跨国公司为代表的国家企 业之间的竞争直接的表现为以中国市场为决战场的国际化竞争。而作为国内 最大的电信设备企业之一的华为如何适应这样的环境，明确自身的知识产权 战略定位变得十分重要。 从国际方面来看，各跨国公司纷纷开始从战略的高度认识知识产权， 形成一个比较成熟的以专利为重点、以商标为先锋、以商业秘密为养分的一 体化经营模式，制约竞争对手、维护自身利益以获得最大的经济利益和市场 份额。许多发达国家都将知识产权战略提升为国家大政方针和发展战略的高 度，把加强知识产权保护作为在高科技、经济领域获取和保持国家竞争力的 一项重要措施【2 1 。 因此为适应新的形势，华为公司高度重视知识产权战略的研究。促进 核心竞争力与知识产权战略的融合，掌握核心竞争力与知识产权战略的互动 规律。研究企业知识产权的开发、占有、管理、利用、控制、保护等一系列 相关运作。发挥知识产权的巨大潜力，获取竞争优势，逐步培育自身企业的 核心竞争力。 1 1 2 论文的意义 伴随我国市场经济的发展，知识产权及其战略运用对增强我国企业竞争 力和综合国力具有重要作用。我国企业在知识产权法律制度的框架下，从战 略高度认识、开发、利用、保护、管理知识产权具有十分重要的现实意义。 ( 1 ) 有利于转变企业经济增长方式 哈尔滨1 二程大学t 商管理硕十学位论文 所谓经济增长方式的转变，就是由粗放型向集约型转变。就企业而 言，这种转变的结果就是集约经营目的的实现，即用同样的投入获得更多的 产出，或者用少量的投入得到同量的产出，而经济的增长主要依靠技术创 新、专利、技术标准和品牌管理。知识产权法律制度及表现为其本身综合利 用和实施知识产权战略，通过对技术创新、专利、技术标准和品牌的保障和 激励，是企业经济增长方式转变获得必要的条件和前提。没有知识产权制度 的保障、激励以及知识产权战略对这种保障和激励的综合实施，经济增长方 式的转变就无法实现。就我国企业现状而论，集约型经营尚未实现，许多企 业由于忽视技术在产品开发、市场开拓方面的运用，造成产品技术含量低、 原材料消耗大、效益低，这种状况只有通过建立以企业为主体的知识产权战 略才能改变p j 。 ( 2 ) 有利于保护企业的知识产权，确立企业竞争中的优势地位 在知识经济条件下，企业对知识产权保护和管理的水平对企业的成败至 关重要。作为重大的策略，知识产权战略的运用和实施有助于企业做好知识 产权保护工作。实施企业知识产权战略有利于企业在激烈的国际竞争中依靠 法律赋予的知识垄断权获取竞争优势，实现企业依靠知识产权打败竞争对手 的目的。法律关于保护知识产权的规定必须在企业的生产经营活动中通过企 业的运用才能实现，企业这种根据法律提供的行为框架和收益预期综合运用 法律资源的过程就是知识产权战略实施的过程。因此，企业知识产权战略实 施的成功与否，与企业的生死存亡息息相关一j 。 ( 3 ) 有利于我国知识产权法治建设 从整个知识产权制度的理论来看，研究知识产权战略能够丰富知识产权 理论，建设知识产权学科。企业知识产权战略的研究能够在知识产权宏观制 度的前提下，从微观上对知识产权制度和理论进行定位和分析，根据不同主 体的不同情况，在原则和制度的具体运用上提出有针对性的措施和方法，检 验知识产权制度在实际中的适用性和价值，从而使知识产权体系和学科内容 不仅具有定性的规定和分析，而且也具有定量的研究和探讨，使知识产权学 科成为一个更加开放，能够为实际的运用和操作提供更多的指导和参照的理 论框架和体系。法治建设是立法、执法与用法的有机结合。我国知识产权法 治的建设，除了通过立法建立法律的原则和制度，通过有效的执法加强法律 2 哈尔滨t 程大学t 商管理硕十学伊论文 的权威和信誉，还离不开通过知识产权战略的研究和实施所促成的法律关系 主体对法律的深刻理解和具体运用，可以说，知识产权战略是知识产权法治 建设不可或缺的重要一环【5 j 。 进入知识经济时代，无形资产的重要性目渐显著，而在这些无形资产中 又以专利权这项资产最易有价化。可以看出企业未来的发展趋势。 知识产权从消极方面讲可以避免侵害他人利益，同时对其它企业进行监 视。而从积极方面来谈可以对他人的知识成果进行有效转化与发展。从实务 的角度来看企业欲取得一项技术，其来源与途径大致可分为内部来源与外部 来源两种类型。内部来源指的是企业内部自行研发。外部来源包括购买设 备、技术转让、购并、合资或加盟等。当企业自行研发的经费过大时，使成 本大幅提高，则外部来源的技术取得将是企业选择技术获取的另一管道。当 企业欲以自行研发取得技术。专利分析后的情报不但能用于掌握企业的发展 动向，亦可作为技术研发的重要指标【6 j 。 知识产权业的兴盛可以看出专利对企业发展核心竞争力的提升之重要性 与日俱增，并在创新研发的过程中扮演着关键先生的角色。但鉴于目前限于 企业内部资源不足。加之一些急功近利的思想，企业还没有形成一整套的关 于自己内部知识产权管理系统。本文通过论述指出我国企业要想在激烈的国 际竞争中占有一席之地，必须重视知识产权保护，积极地运用知识产权战略 来增强自己的竞争能力，希望我国企业切实加强自身的知识产权意识。加强 知识产权保护，预防现有知识产权的流失，以及合理的运用知识产权来提高 竞争力有所帮助。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 知识产权是近代商品经济和科学技术发展相结合的产物，它的出现大大 晚于有形财产，所以在早期关于财产权利的思考中，对于知识产权的思考还 是零碎的和间接的。英国政治法律思想家约翰洛克( j o h nl o c k e ) 将自然权 利学说运用于财产权的分析，创立了财产权劳动理论。洛克认为：“土地和 一切低等动物为一切人所共有。但是每个人对他自己的人身享有一种所有 权，除他以外任何人都没有这种权利。他的身体从事的劳动和他的双手所进 哈尔滨下稃大学工商管理硕十学何论文 行的工作，我们可以说是正当地属于他的”。“既然劳动是劳动者无可争议 的所有物，那么对于这一有所增益的东西，除他以外就没有人能够享有权 利，至少在还留有足够多的同样好的东西给其他人所共有的情况下，事情就 是如此 r 7 1 。财产权是一种与生俱来的天赋权利，任何社会及法律都必须为 其提供保护。根据洛克的逻辑，既然知识产品是劳动的产物，人就理所当然 应对知识产品享有财产权。洛克的财产劳动理论不仅为解释有形财产权的合 法性提供了极为重要的理论基础，同时也为包括知识产权在内的无形财产权 的解释奠定了基础。 相比于洛克的财产权劳动理论，黑格尔的财产自由意志理论在解释知识产 权的合理性时更加具有说服力。黑格尔认为，物只能够“从我的意志中获得它 的规定性和灵魂”，也只有人才“能够把他的意志或灵魂通过对物的支配，从 而使它具有人的目的性 捧j 。按照黑格尔的观点，知识产品的创造者之所以对 自己的知识产品享有权利，是因为该产品不仅是劳动的产物，而且还包含着人 的自由意志，烙上了人的精神和整个人格，而人的自由意志和整个人格和精神 作为存在的本体是不能放弃和转让的，因此必须给知识产品设置权利。 由于知识的无形性特征，早期人们对于知识产权的论述主要是在法律理 论领域中以间接的方式进行。进入2 0 世纪以后，知识对于经济的推动作用 开始为人们所认识，经济学领域对于知识和信息的研究开始逐步推动社会对 知识产权及其相关理论进行直接的和深入的研究和思考【9 】。1 9 1 2 年，美籍奥 地利经济学家约瑟夫熊彼特在经济发展理论一书中提出了“创新”假 说，认为创新是一种内在因素要求的结果，经济发展是这种来自内部的、自 身创造性的对于经济生活的一种变革【l 。基于“创新”假说而形成的“熊 彼特学派”的理论为后来的知识创新和国家创新观点的形成提供了理论背 景。此后不久，另一位美国经济学家弗兰克奈特( f r a n kh y n e m a nk n i g h t ) 于1 9 2 1 年在其著作风险、不确定性和利润中将知识交流、完全信息和 预期知识纳入经济研究范畴。 国际上最早的对于知识产权的研究的著作是爱德华布劳曼 ( e d w a r d w p l o m a n ) 与克拉克汉密尔顿( ( l c l a r kh a m i l t o n ) 合著的信息社 会的知识产权( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi nt h ei n f o r m a t i o na g e ) 一书。1 9 6 2 年美 国经济学家弗里兹马克卢普在其专著美国的知识生产和分配中提出知 识产业理论以后，产业界对于知识产权的诉求极大地推动了知识产权领域的 4 哈尔滨丁程大学t 商管理硕十学伊论文 研究，此后关于包括专利在内的各类知识产权的研究开始在经济、政治、哲 学和法律等领域中大量出现。 1 2 2 国内研究现状 国内学者基于西方学者关于企业核心竞争力的观点也提出了自己的理 解。在翻译、引进、消化国外核心竞争力理论上，结合我国具体实际，提出 了一些有价值的观点。 第一种资源论观点认为，企业核心能力是一种企业以独特方式运用和配置 资源的特殊资源。这也是经济学研究中资源观的研究焦点。李悠成等学者认为 企业核心竞争力就是无形资产，核心能力的内容包括技术、技能和知识【l 。它 在本质上是企业通过对各种技术、技能和知识进行整合而获得的能力。 第二种能力论观点认为，核心竞争力是企业一系列能力的综合。能力与 资源是一对有关联但作用不同的概念，能力是通过优化配置资源而创造竞争 优势的生产力，资源是能力发挥的基础【l7 1 。 第三种观点是资产、机制融合论。程祀国认为，企业的核心竞争力是企 业核心资产的一个重要组成部分。企业的核心资产包括人才、核心能力、核 心技术、核心产品等在内的核心群因素，其中高素质的核心人才是核心资产 的核心。企业的核心竞争力是全部核心资产的综合运用和反映，是企业多方 面技能、互补性资产和运行机制的有机融合，是不同技术系统管理规定及技 能的有机组合。企业核心能力是形成核心技术和核心产品的关键3 1 。 第四种观点为体制与制度论。左建军认为，企业体制和制度是生产关 系，现代企业体制与制度能保证企业具有永久的活力、决策的科学性、企业 发展方向的正确性，是企业最为基础的核心竞争力所在，是企业发展其他竞 争力的原动力和支持平台【1 4 】。 第五种观点为创新论。陈清泰认为，核心竞争力是指一个企业不断创造 新产品和提供新服务以适应市场的能力，是不断创新管理的能力，不断创新 营销手段的能力。可见，知识产权战略与企业核心竞争力的培育有着非常密 切的关系，二者在诸多方面存在一致性，知识产权的实现和核心能力的提升 都是不断积累的过程，在时间上基本同步；在影响范围和载体上，都涉及企 业经营的各个环节和企业的各个问题；从实质上看，知识产权及知识产权战 略是企业核心能力培育的外在表现，核心能力培育是知识产权及知识产权战 哈尔滨t 程大学t 确管理硕十学佗论文 略的目的与归宿【l 川。 1 3 论文研究的思路及研究方法 1 3 1 论文研究的总体思路 为制定出适合华为公司的知识产权战略，制定的思路如下：首先介绍有关 知识产权战略的理论知识，对知识产权战略的概念加以界定的同时还阐述了知 识产权战略的作用和地位，为后面进行知识产权战略的体系制定提供坚实的理 论基础；然后介绍了华为公司知识产权战略的实施现状，并分析了其中存在的 问题及问题产生的根源；接下来以知识产权战略理论为基础，结合目前华为公 司的现状、内外部环境等分析，制定出适合于华为公司的知识产权战略体系并 给出实施方案。最后提出了推行该知识产权战略体系提出建议与对策。 图1 1 是本论文研究的整体框架图： 绪论 知识产权的相关理论 知识产权战略的现状分析 知识产权的内外部分析 战略体系制定与实施 知识产权战略对策与建议 1 、背景与意义 2 、国内外研究现状 3 、研究思路与方法 4 、创新之处 1 、知识产权管理和概念 2 、知识产权的内容与方法 3 、知识产权的基础理论 1 、公司简介 2 、现有知识产权体系状况 3 、珂咩洳识产权战略中存在的问题 1 、对公司的外部环境分析 2 、对公司的内部环境进行分析 l 、对公司战略目标规化 2 、战略的制定 3 、方案的比较 l 、企业知识产权制度补充 2 、战略体系的完善。 图1 1 本论文的整体框架图 6 哈尔滨t 稗大学t 商管理硕士学位论文 1 3 2 论文的研究方法 1 理论联系实际的方法 在论文的研究过程中，采取了理论研究与实证研究相结合的方法，不仅 研究了有关华为公司内部知识产权战略的理论基础，而且结合目前华为公司 知识产权战略体系发展现状中存在的问题，对华为公司内部的知识产权战略 体系进行研究和设计。 2 定性分析与定量分析相结合的方法 在研究过程中，综合分析了影响知识产权战略体系的定性影响因素以及 定量影响指标，使华为公司内部的知识产权战略体系是一个定量和定性结合 的、科学可靠的体系。 3 静态与动态分析结合法 华为公司内部的生产是一个复杂的、开放的动态系统。因此，在研究的 过程中，对知识产权战略的设计采用了静态与动态相结合的方法。 1 3 3 论文研究的内容 本文以华为公司为研究对象，就公司目前在知识产权战略体系中所面临 的实际问题，综合运用现代知识产权战略理论，结合公司的实际情况，结合 国内外公司先进的知识产权战略模式进行知识产权战略方案设计，全文侧重 于实用性和可操作性，论文分为六个部分： 第一部分介绍了本文的研究背景和研究现状，说明了论文的研究方法和 内容结构安排。 第二部分进行相关概念和理论研究综述，介绍了知识产权战略相关理 论。 第三部分对目前华为公司的知识产权战略体系现状及问题进行介绍，介 绍了该公司整体概况和知识产权战略体系，着重分析原有知识产权战略体系 存在的问题。 第四部分对华为公司内外部环境进行分析。阐述了目前公司的环境现 状。 第五部份进行华为公司的知识产权战略体系的设计。在确定了总体思路 后，针对目前公司知识产权战略体系的现状，设计符合华为公司知识产权战 7 哈尔滨t 稃大学t 两管理硕十学位论文 略体系。 第六部分针对现有的体系的实施提出对策与建议 1 4 论文的创新之处 本论文的研究过程主要有以下二点创新之处： 1 用收益法模型研究知识产权可产生的效益问题。该模型以匹配公司 知识产权战略为原则，并给出了基本模型与主要步骤。 2 通过对交叉许可战略、绕过障碍专利战略制定，完善了波士顿矩阵 理论。 哈尔滨t 稗大学丁商管理硕十学何论文 第2 章相关理论 2 1 新增长理论 新增长理论由美国经济学家保罗一罗默提出。在信息时代生产不仅是由资 本和劳动两大要素组成，科技业已经成为组成生产的第三大要素。可以说随着 商品技术含量的提高，当前世界正由物化商品向非物化商品发展。作为重要无 形资产的知识产权资源如何优化配置，就成为各国经济发展的重要内容。 从经济发展意义上说，所谓资源，是指对产出创造具备有效增长功能的 各种投入的集合。但这些投入必须为创造产出的投资者通过一定的方式所能 选择。作为经济增长的基本条件和表现形式，资源配置( 或资源优化配置) 是指为最大限度减少宏观经济浪费和实现社会福利最大化而对现代技术成果 与各种投入要素进行的有机组合【16 | 。 知识产权资源在促进企业经济增长和资源优化配置方面的作用与企业产 权结构、产业结构的调整是协同进行的，这主要表现在创造各名牌产品上。 名牌产品不仅是企业分化与组合的主导因素，也是优化资源配置的重要手 段。美国的凯文一g 一里韦特、戴维一克兰在其著作尘封的商业宝藏一一 启用商战新的秘密武器：专利权认为，在通往新千年的路上，法律、技 术、经济领域相继发生巨大变化，并产生了一种新的财富魔力。在创造财富 过程中，知识产权作为一种战略资源和竞争武器，扮演着强有力的新角色。 在今天的知识经济时代，知识产权不能再视为法律工具，也不能仅被看 成是保护你的技术或者产品免被盗用等问题。实际上它是与商业战略密切相 关的问题，打好知识产权这张牌也是首席执行官义不容辞的责任。美国著名 未来学家托夫勒在力量的转移一书提出当代经济方面最重要的事情是一 种创造财富的新体系的崛起，这种体系不再是以肌肉( 体力) 为基础，而是 以头脑( 脑力) 为基础。诚然当今世界，在科技经济和综合国力竞争日趋激 烈的国际环境下，知识产权制度作为激励创新，促进科技投入、优化科技资 源配置、维护市场竞争秩序的重要法律机制，在国家经济、社会发展和科技 进步中的战略地位进一步增强，成为了世界各国发展高科技，增强国家综合 能力竞争的战略选择之一【1 7 】。 9 哈尔滨t 程大学t 商管理硕十学位论文 2 2 波士顿矩阵理论 波士顿矩阵法是美国著名的波士顿咨询集团公司( t h eb o s t o nc o n s u l t i n g g r o u p ，b c g ) 创立并推广的“成长一份额矩阵 分析方法，是最常见的业务投资组 合分析方法。它根据市场增长率和相对市场份额的高低将企业战略业务单位分 为四种：( 1 ) 问题( q u e s t i o nm a r k s ) 。问题业务是指高市场增长率、低相对市场 份额的业务：( 2 ) 明星( s t a r s ) 。明星业务是指高市场增长率、高相对市场份额 的业务：( 3 ) 现金牛( c a s hc o w ) 。现金牛业务是指低市场增长率、高相对市场 份额的业务：( 4 ) 狗( d o g s ) 。狗类业务是指市场增长率低、相对市场份额也低 的业务。由于专利战略是技术型企业知识产权战略的核心，因此，以企业专利战 略类型为主建立企业知识产权战略模式选择的模型，如图2 1 所示。 图2 1 企业知识产权战略模式选择的模型 根据上述战略选择模型，位于第一象限的技术型企业( 明星) 拥有强竞争 能力和价值高的专利，这类企业通常是在资金和技术等方面都有雄厚实力的 技术型大企业，这一类企业处于最佳战略地位，可以选择基本专利与专利网战 略、专利收买战略、专利转让与许可相结合战略等多种进攻型知识产权战略 来维持其竞争优势，占领市场。 位于第二象限的企业( 问题) 拥有一批价值高的专利技术，但由于受到其 l o 哈尔滨下程大学t 商管理硕十学伊论文 他因素的影响和限制，企业整体竞争力不强，在该技术领域的竞争力相对较 弱。企业可以选择专利网战略、专利与产品结合战略等充分发挥知识产权的 效用，提高企业的竞争能力。如果通过上述专利战略尚未能有效提高企业竞 争力，则可考虑选择专利交叉许可战略获得同类企业专利技术使用权用以提 升本企业竞争能力。 位于第三象限的企业( 现金牛) 整体竞争能力较强，但企业拥有的专利质 量不高，专利价值较低。这类企业通常规模实力强而技术研究开发能力弱，因 此，该类企业可选择绕过障碍专利战略、申请取消对手专利、将技术公开等 战略避开不利因素，阻止对手的进攻，从而提高企业效益。 位于第四象限的企业( 瘦狗) 处于最弱的竞争地位，企业总体竞争能力弱， 所拥有的专利价值也不高。这类企业以一般的中小技术型企业为主，企业规 模不大，在资金和技术开发等方面都不具备明显优势，企业所拥有的专利以价 值含量较低的实用新型和外观设计为主【l 引。 2 3 竞争优势理论 竞争优势理论是着重研究企业竞争优势的来源与如何保持企业的长期竞 争优势的理论。 对该理论较早做出重要贡献的哈佛商学院教授波特( p o r t e r ) 。他于1 9 8 0 年出版的竞争战略：产业和竞争者分析技巧，以及以后出版的竞争优 势( 1 9 8 5 ) 这两本专著中阐明了其战略管理思想和分析框架。 波特的竞争优势理论就是从企业外部( 市场) 指向企业内部，关注对外部 市场机会和威胁的分析，揭示那些导致企业高效业绩的环境条件。提出了 “五力量分析模型 ( p o r t e r sf i v ef o r c e sm o d e l ) ，既在对企业竞争者、购买 者、供应者、替代者、潜在竞争者( 产业潜在进入者) 五种力量进行分析的基 础上确定企业的竞争战略。 b a r n e y ，r u m e l t ，p e t e r a f 等学者则从“企业内部能力( 弱点) ”研究， 创立了资源基础理论，成功地从经济学中引入了不同于波特的“芝加哥思 想”( 源于熊彼特、科斯和威廉姆森的产业组织理论，强调资源的分配和使 用，市场结构是企业竞争行为产生的后果，又反过来影响企业绩效，即企 业一市场一企业一绩效) ，为后来的核心竞争力理论提供了思想源泉，成为 哈尔滨t 程大学丁商管理硕十学伊论文 与波特的竞争优势理论互相补充的一个学派。 1 9 8 9 年，哈默( h a m e l ) ，都斯和普拉哈拉德( p r a h m a d ) 在哈佛商业评 论第一期发表了“与竞争者合作一然后胜利一文。文章指出，就短期而 言，公司产品的质量和性能决定了公司的竞争力；长期而言，起决定作用的 是造就和增进公司的核心竞争力一孕育新一代产品的独特技巧。1 9 9 0 年， 普拉哈拉德和哈默正式推出了“公司的核心竞争力”一文，在该文中，他们 将核心竞争力明确为“组织对企业拥有的资源、技能、知识的整合能力即组 织的学习能力”此文在当时引起了强烈反响，是对竞争优势理论认识上的一 次飞跃【19 1 。 2 4 知识产权战略的内容和方法 2 4 1 知识产权战略的内容 企业知识产权战略是一个跨法律、经济、管理、科技、文化、社会学、 心理学等学科于一体的边缘学科，其立足点则是法律、经济、管理方面。我 认为企业知识产权战略可分为企业技术创新战略、专利战略、品牌战叫2 0 1 。 关于技术创新战略，主要研究影响企业技术创新战略的因素。企业在技 术创新中存在的主要问题，企业技术创新战略的运用，技术创新战略的法律 保障等。关于专利战略，主要研究企业实施专利战略的基本条件，企业在专 利方面存在的主要问题，我国企业专利战略的运用，专利战略的法律保障 等。关于品牌战略，主要研究我国企业品牌发展及其社会环境分析，我国企 业品牌发展存在的主要问题，我国企业品牌战略的运用，品牌战略的法律保 障等 2 i 】。 2 4 2 知识产权战略划分的方法 对于知识产权战略按照不同标准可以划分为不同的类型。 ( 1 ) 按权利内容划分 从知识产权的权利内容来分，知识产权战略可以分为专利战略、商标战 略、商业秘密战略、著作权战略等。 ( 2 ) 按应用运作划分 从知识产权应用运作这一角度来分，知识产权战略可以分为知识产权创 1 2 哈尔滨t 程大学t 商管理硕+ 学伊论文 造战略、知识产权管理战略、知识产权实施战略、知识产权投资战略、知识 产权保护战略等。 ( 3 ) 从操作层面划分 从操作层面这一角度来分，知识产权战略可以分为国家知识产权战略、 区域知识产权战略、行业知识产权战略、企业知识产权战略，如图2 2 所 示。本文正是从企业的层面上研究知识产权战略，因为企业是实施知识产权 战略的主体，任何方式的知识产权战略最终都要由企业去实现。 国家知识产权战略 uu i区域知识产权战略行业知识产权战略 ou 企业知识产权战略 图2 2 从操作层面划分知识产权战略 2 5 本章小结 本章首先对知识产权相关理论进行阐述。这些理论在科学技术迅猛发 展、知识产权制度不断建立和完备的今天同样具有现实意义。随后介绍了知 识产权战略的内容并对知识产权战略进行初步的化分。 本章指出了知识产权不仅是一种重要的法权和无形资产，也是经济主体 一种强有力的竞争武器，在经济生活中不仅作为无形资产具有可观的经济价 值，而且作为一种法定的智力成果权具有巨大的商业竞争价值。是一种重要 的竞争资源，是企业参与竞争、求得生存与发展的开路先锋和坚强后盾。并 且成为发挥知识资源经济竞争效能的重要保证。 哈尔溟t 程大学下衙管理硕士学伊论文 第3 章华为公司知识产权管理现状分析 3 1 华为公司知识产权专利管理现状 3 1 1 公司的基本情况 华为公司( h u a w e i ) 成立于1 9 8 8 年，专门从事通信网络技术与产品 的研究、开发、生产与销售，致力于为电信运营商提供固定网、数据通信网 和增值业务领域的网络解决方案，是中国电信市场的主要供应商之一，并已 成功进入全球电信市场。 华为是国内最大的电信设备企业，部分产品在全球市场处于领先地位。公 司产品和解决方案涵盖移动、核心网、网络、电信增值业务和终端等领域。 目前正专注于3 g ( w c d m a c d m a 2 0 0 0 t d s c d m a ) 、光网络、 x d s l 、数据通信等几个领域，希望通过持续投入和努力成为这几个领域的 全球领先者。 3 1 2 华为公司3 g 核心技术 g s m 突破国外技术垄断： 中国选择了欧洲的g s m 标准作为移动通信的支持，但自己在g s m 领 域的研究起步很晚。中国邮电部第一研究所在1 9 9 3 年开始跟踪g s m 规范 和设备研究。华为随后在1 9 9 5 年启动了g s m 移动通信研究。1 9 9 7 年1 0 月，华为的g s m 产品完全成熟，开始规模化生产，这对于打破国外产品长 期垄断中国移动通信设备市场的局面具有重要意义。2 0 0 3 年，华为开始在 g s m 行业专用技术领域里有所作为，并站到了世界同类技术的前列。 目前，在全球范围内能够提供g s m r 技术的企业并不多，华为在该领 域已经能够与西门子、北电网络等企业并驾齐驱。意识到专业集群市场上的 巨大商机后，2 0 0 3 年，华为又启动了g t 8 0 0 数字集群系统的研究。 随着3 g 研发的进展，华为又开始采用3 g 平台来开发新g s m 解决方 案。华为g s m 核心网采用移动软交换平台，可平滑支持w c d m 灿，华为 因此受到了全球移动运营商的欢迎，累计己经部署超过2 0 0 0 万线。 1 4 哈尔滨t 程大学t 商管理硕十学伊论文 3 g 从跟踪到领先： 华为已经拥有包括g s m 、w c d m a 、c d m a 2 0 0 0 和t d s c d m a 产品在 内的全套移动通信解决方案。作为3 g 主流厂商之一，华为积极推进3 g 标准 化，与爱立信、北电、n e c 和西门子共同缔造了c p r i 联盟，力图促成一个 竞争的移动网络基础部件产业。c p r i 发布了3 g 无线基站新规范( 通用公共 无线电接口) ，该规范是业界关于该关键接口的第一个公共规范。这一举措 使得基站各个部分的参与者都能更好地从各自领域的技术进步中获益。 华为积极参与了3 g 相关的国际、国内标准组织，先后成为3 g p p 和 3 g p p 2 的独立成员、 3 g p p 2的群组成员、 i t u ( i n t e m a t i o n a l t e l e c o m m u n i c a t i o nu n i o n ，国际电信同盟) 的部门成员，一直密切跟踪这些组 织标准的制定，并组织了空中接口增强技术等领域的标准研究，参加了 g w t s w g 4 组织的c d m a 演进讨论及其相关标准的起草工作。同时，华为 还全面参与了中国g 3 标准化组织c w t s ( c h i n aw i r e l e s st e c h n i c a ls t a n d a r d ， 中国无线通信标准研究组) 的w c d m a 行业标准和国家标准的研究和制定， 与传输所合作起草了m t n e t ( m o b i l et e s tn e t ) 实验网系列规范。这标志着华 为己成为全球3 g 市场上的重要参与者。 2 0 0 5 年2 月，华为在全球率先发布了w c d m a 分布式基站，这种创新 基站体积小，安装容易，可以极大的降低建网成本，提高建网速度，该方案 进一步巩固了华为w c d m a 的全球领先地位。在德国汉堡召开的华为2 0 0 5 年全球分析师发布会上，华为正式面向全球发布了其u m t s1 8 0 0 解决方 案，该方案为拥有1 8 0 0 m h z 频段的g s m 移动运营商开辟了一条快速、经 济地提供3 g 业务的崭新通道，再加上它此前在美国c t i a 展上发布的 u m t s l 9 0 0 8 5 0 解决方案，华为己经成为全球率先拥有全频段u m t s 端到 端解决方案的厂商。 3 1 3 华为公司研发管理现状 在华为2 2 0 0 0 余人的员工队伍中，技术研究及开发人员占4 6 ，市场 营销和服务人员占3 3 ，管理及其它人员占9 ，生产人员占1 2 。华为的 组织结构是一种典型的“哑铃”式结构，研发和市场营销两头大，中间的管 理人员和生产人员比例较小。这说明研发和市场营销在华为的发展中占据着 1 5 哈尔滨t 程大学t 商管理硕士学位论文 i i 极为重要的地位。 华为在1 9 9 9 年初，与i b m 咨询公司合作，全面采用世界领先企业的产 品开发理念，建立了科学高效的集成产品开发流程( i p d ) ，i p d 主要是适用 于研发管理，华为从项目形成到最终研发都严格按照该管理系统进行，以提 高研发效率。 i p d 是关于产品开发( 从产品概念产生到产品发布的全过程) 的一种理 念和方法，它强调以市场和客户需求作为产品开发的驱动力，在产品设计中 就构建产品质量、成本、可制造性和可服务性等方面的优势。更为重要的 是，i p d 将产品开发作为一项投资进行管理。在产品开发的每一个重要阶 段，都从商业的角度而不只是从技术的角度进行评估，以确保产品投资回报 的实现或尽可能减少投资失败所造成的损失。 华为的c d m a 开发进程严格按照i p d 的计划进行，这使得华为 c