（世界经济专业论文）日本FTA战略在东盟的实施及其影响.pdf

论文摘要 日本自2 0 世纪5 0 年代实施“贸易立国”战略以来，一直是世界自由贸易的 最大受益国。因此，日本一直致力于推进全球多边贸易体制的发展，回避包括自 由贸易区在内的双边及少数国家间的经济合作。2 0 世纪9 0 年代末以来，全球f t a 特别是双边自由贸易迅速发展。而对国际环境的新变化，出于推进国内经济结构 改革的需要，日本对双边自由贸易的态度越来越积极。2 0 0 2 年，日本外务省制 定了“日本的f t a 战略”，决定以东盟和韩国为中心，在东亚和全球开展双边自 由贸易。随后，日本的f t a 战略不断得到充实和细化，战略目标更明确，可操作 性更强。2 0 0 6 年。日本内阁会议审议通过了经济产业省提出的国家战略j 经 济全球化战略”，将与东盟及成员国缔结e p a 作为首要目标，进一步明晰了东盟 在实施f t a 战略的重要地位。近几年，在日本f t a 战略指导下，日本与东盟的双 边f t a 出现了迅速发展的局面。 本文借鉴和运用区域经济一体化的理论，以日本f t a 战略在东盟的实施为研 究对象，通过介绍日本f t a 战略的形成以及其在东盟的推进，分析其在东盟的实 施的背景、内容及其影响，并对口本f t a 战略在东盟的实施做出评价。全文共分 五个部分： 第一部分，总结现有文献对同本f t a 战略及相关问题的研究状况，为展开论 述奠定基础； 第二部分，对区域经济一体化、f t a 、e p a 等概念进行界定，阐述f t a 的理 论基础、介绍f t a 以双边形式在全球的实践； 第三部分，介绍日本f t a 战略的形成背景、原凶及其内容，并对该战略在东 盟及其成员国推进进行介绍： 第四部分，阐述日本f t a 战略在东盟实施的内容，重点介绍日本与东盟及其 成员国缔结的e p a ； 第五部分，分析日本f t a 战略在东盟实施的影响，并对其在东盟的实施进行 评价，分析其成效与局限性。 关键词：日本；东盟；f t a 战略 a b s t r a c t j a p a nh a sb e e no n eo ft h ew o r l d sl a r g e s tb e n e f i c i a r i e ss i n c et h ei m p l e m e n t a t i o n o ff r e et r a d es t r a t e g yi n19 5 0 s t h a ti sw h y j a p a nm a d ea nu t m o s te f f o r tt op r o m o t e t h ed e v e l o p m e n to ft h em u l t i l a t e r a lt r a d i n gs y s t e ma n da v o i db i l a t e r a la n de c o n o m i c c o o p e r a t i o nb e t w e e nc o u n t r i e s ，i n c l u d i n gt h ef r e et r a d ea r e a h o w e v e r , j a p a n s a t t i t u d et of r e et r a d eh a sb e e nm o r ea n dm o r ep o s i t i v et op r o m o t et h ed o m e s t i c e c o n o m ys t r u c t u r a lr e f o r ma n da d a p tt ot h er a p i dd e v e l o p m e n to fg l o b a lf t as i n c e 19 9 0 s i n2 0 0 2 ，t h ej a p a n e s ef o r e i g nm i n i s t r yl a i dd o w n “j a p a n sf t as t r a t e g y ”， w h i c ht o o ka s e a na n ds o u t hk o r e aa st h ec e n t e rt oe a r l yo u tb i l a t e r a lf r e et r a d ei n e a s ta s i aa n dt h ew h o l ew o r l d s u b s e q u e n t l y , j a p a n sf t as t r a t e g yh a sb e e n c o n t i n u o u s l ye n r i c h e da n dr e f i n e d ，i t so p e r a b i l i t ya n do b j e c t i v e sw e r em o r ea n dm o r e c l e a r l y i n2 0 0 6 ，t h ej a p a n e s ec a b i n e tm e e t i n ge x a m i n e da n da d o p t e dt h en a t i o n a l s t r a t e g y 一“e c o n o m i cg l o b a li z a t i o ns t r a t e g y ”，w h i c hp u tf o r w a r db ym i n i s t r yo f e c o n o m y , t r a d ea n di n d u s t r y t h es t r a t e g yt o o ka s e a n a n da s e a nc o u n t r i e sa st h e p r i m a r yo b j e c t i v et oe s t a b l i s he p aa n dc l a r i f i e dt h ea s e a n si m p o r t a n ts t a t u s u n d e r t h eg u i d a n c eo fc l e a rf t a s t r a t e g y , t h eb i l a t e r a lf t a b e t w e e nj a p a na n da s e a nh a s b e e ne x p e r i e n c i n gr a p i dd e v e l o p m e n ti nr e c e n ty e a r s i nt h i sp a p e r , t h ea u t h o rt o o kt h ei m p l e m e n t a t i o no fj a p a n sf t as t r a t e g yi n a s e a na st h em a i ns t u d yo b j e c t ，a n a l y z ei t sb a c k g r o u n d ，c o n t e n ta n di m p a c t s p e c i f i c a l l yb yi n t r o d u c i n gi t sf o r m a t i o na sw e l la sp r o m o t i o ni na s e a n a n df i n a l l y m a k ea ne v a l u a t i o n t h ef u l lt e x ti sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ： p a r t1 ，s u mu pt h ee x i s t i n gl i t e r a t u r eo nt h ej a p a n e s ef t as t r a t e g ya n dr e l a t e d r e s e a r c hs i t u a t i o ni no r d e rt ol a yt h ef o u n d a t i o nt od i s c u s s ； p a r t2 ，d e f i n ec o n c e p t so fr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，f t a ，e p aw h i c hr e l a t e t ot h ep a p e r , s e tf o r t ht h et h e o r e t i c a lb a s i so ff t aa n di n t r o d u c et h eg l o b a lp r a c t i c eo f f t ai nb i l a t e r a lf o r m ； p a r t3 ，i n t r o d u c et h eb a c k g r o u n d ，r e a s o n sa n dc o n t e n to ft h ef o r m a t i o no fj a p a n s f t a s t r a t e g ya sw e l la si t sp r o m o t i o n i na s e a na tp r e s e n t ； p a r t4 ，i n t r o d u c et h ec o n t e n t so fj a p a n sf t a s t r a t e g yi m p l e m e n t a t i o ni na s e a n ， f o c u s i n go nt h ee p as i g n e db e t w e e nj a p a na n da s e a nc o u n t r i e s ； p a r t5 ，a n a l y z et h ei m p a c ta n de v a l u a t et h ej a p a n sf t as t r a t e g yi m p l e m e n t e di n a s e a n ，d i s c u s st h e i ra c h i e v e m e n t sa n dl i m i t a t i o n s k e yw o r d s ：j a p a n ；a s e a n ；f t as t r a t e g y 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的 资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课 题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特 别声明。) 饬 ，乙日 )，s釉秀 签 月 人 年主；k 触 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“ 或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 衔 蕾侈 ，万劣 ， x 日名7，猁捋 月 人，秒 明 年 声口 i 5、加 第一章绪论 第一章绪论 第一节选题目的及意义 自2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初以来，以建立i j 由贸易区( f t a ) 为标志，全球 性区域经济体化进入了以双边自由贸易为主的韵阶段。2 0 世纪9 0 年代末以来， 东亚双边自由贸易的迅速发展成为全球双边自由贸易浪潮的一大亮点。因此，日 本一改同避双边经济合作的态度，以日韩f t a 和 1 新f t a 的提出为契机，适时调 整了贸易政策，由以世界贸易组织( w t o ) 多边贸易为主导转向以w t o 为中心、同 时推进双边自由贸易、地区自由贸易和多边自由贸易。为此，日本政府制定了目 标明确的f t a 战略，将与东盟及其成员国缔结“纾济伙伴关系协定”( e p a ) 作为 首要同标，明确了东盟各国在实施f t a 战略中的重要地化。在不到十年的时问里， 日本与东盟及其成员国的双边f t a 出现了迅速发肤的局面，对尔亚双边自南贸易 的发展产生了重要影响。 与之相比，尽管中国政府率先提出了建寺中川一东眦自由贸易区，存东亚经 济一体化中抢得了先机，但与日本相比，我闻区域经济一体化仍缺乏明确的战略 目标和措施，双边自由贸易的发展尚处于落后的状态。因此，借鉴【j 本实腌f t a 战略的经验，对我【国积极实施区域经济一体化，纠j 续稳步推进自由贸易区建设， 实施互利共赢开放战略和构建和谐世界，具有重要的理沦和文践意义。 基于以上背景，本文借鉴和运用区域经济体化的理论，以日本f t a 战略在 东盟及其成员国的实施为研究对象，通过介绍日本f t a 战略的形成以及其在东盟 及东盟各国的推进，具体分析其在东盟的实施的彳i ! 景、内容及其影响，并对日本 f t a 战略在东盟的实施做出评价。 第二节文献综述 与本文相关的文献可以门结为三类：一是l 适域经济一体化邢论研究。自由贸 易区是区域经济一体化的一种重要形式，其理论玉i 础且i j 为x i 域经济一体化理论。 国内外较有影响的一体化理论( 学说) 主要足：j a c o b v i n e r 的关税同盟理论、 同本f t a 战略在尔盟的实施及其影响 t s c i t o v s k y 的大市场理论、小岛清的协议性分工理论。其中美同经济学家j a c o b v i n e r 在关税i 刊盟问题中对关税一盟的经济效应分析一直被认为是区域经 济一体化的核心理论，学术界基本上是以关税同盟理论为蓝本分析研究国际区域 一体化的经济效应问题。英国学者罗布森r o b s o n 将关税同盟理论应用于自由贸 易区，提出了专门的自由贸易区理论。w o n n a c o t t 对欧洲、美洲的f t a 网络进行 了分析，提出了“轮轴和辐条”( h u ba n ds p o k e ，h & s ) 理论。 二是介绍东业区域经济合作及相关问题的研究的文献。作为日本f t a 战略的 背景，东亚区域经济合作及相关国家间的关系问题引发学者们从不同的角度进行 研究。工勤的亚洲区域经济一体化与中国探讨了中国在亚洲区域经济一体化 迅速兴起巾应采取的对策。庞- l ，英的地区化、地区性与地区主义论东砸 地区主义，从国际政治学的角度，在阐述题中三个不同概念的基础上，剖析了 东亚地区结构的内涵，提出了东业地区整合的任务是整合多样的地区化、多样的 地区主义，从而实现东亚分享性的地区化与地区主义； 张蕴岭的关于东亚合 作的发展前景，在回顾东亚合作进程的基础上，预见了其发展的前景，提出了 东亚合作的长远目标及存在的障碍：张锡镇的东亚地区一体化中的中一日一 东盟三角关系之互动，分析了东亚一体化难以取得进展的局面及中幽、日本、 东盟各自发挥的作用，并论述了三者关系的互动与演进过程；勺王子昌的1 0 + 3 3 + 1 0 ，不同理论视域中的东亚区域合作，分别从国际关系理论中的构建主义 和现实主义出发，描述并比较了东亚合作“其乐融融的规则建构”与“暗中较劲 的权力争夺”两种情形，为理解东盟与中、同、韩的合作提供了独特的视角。 是日本的f t a 战略研究。关于口本对外签订自由贸易协定的相关问题，在 不同的著作中，作者的研究重点依其视角不同而各异。刘吕黎的东亚双边自由 贸易研究，以世界经济区域化、，。体化的新阶段为背景，分析日本以及韩国、 东盟和东盟各国开展双边自由贸易的新动向，在总结其经验教训的基础上，为中 ”k o w a l c z y k c a n dr j w o n n a c o t t h u b sa n ds p o k e s , a n df r e et r a d ei n t h ea m e r i c a s n b e rw o r k i n g p a p e r n o 419 8 ，l9 9 2 。1 i 劲弧洲区域经济体化与中国 j 国际f 口j 题研究2 0 0 5 年第4 期 5 庞中英地区化、地区性j 地仄土义沦东q t 地区土义 j 1u = 界经济与政治2 0 0 3 年第11 期 3 张蕴岭- 天丁东业合作的发展前景 j 国际经济评论2 0 0 1 年笫2 期 张锡镇东q f 地区体化中的中一日一东盟一i 角关系之互动 j 东南弧研究2 0 0 3 年0 5 期 。王子昌1 0 + 3 3 + 1 0 ，不i 卅理论视域叫l 的尔业l k 域合作 j 东南业研究2 0 0 7 年第0 6 期 2 第一章绪论 国提供具体的有针对性的政策建议；张季风的挣脱萧条：1 9 9 0 - - 2 0 0 6 年的 日本经济，立足日本对外贸易与海外投资的发展，分析了日本积极参与东咂经 济合作、推动双边或多边自由贸易协定为日本经济发展带来的广阔前景；圆赵晋 平的迈向制度性经济合作日本f t a 战略若干评价及多方案比较选择，对 日本f t a 战略从不同角度进行了评价，并将不同经济体之间的组合得到的1 2 种 f t a 方案按照中国和日本是否参加分类，分析了每一种方案对两国可能造成的影 响； 王勤的日本一东盟自由贸易区的进程与前景以日本与东盟之间的f t a 为对象，对日本一东盟自由贸易区的发展的现状与前景进行分析；蛳西u 清胜的 东亚共同体的构筑与日本的战略，从中日两国对“东亚共同体”的不l 一主张 入手，从政治、外交的角度深入分析了日本国内对东亚合作的不同的见解，伞面 阐述了东亚经济联合的状况，对f t a 战略对于日本经济的促进作用进行了理性的 批判。莺 第三节研究方法与结构 本文主要使用以下方法对日本f t a 战略在东盟的实施展开研究：一是实证分 析与规范分析。规范分析主要回答“应该是什么”，而实话f 分析主要回答“是什 么”。本文主要以实证分析为主，并辅以少量的规范分析；二是定性分析。定性 分析主要是对理论基础和同际或区域背景的介绍。本文参考了世界贸易组织、日 本经济产业省、外务省，以及贸易振兴会等网站的大量信息，包括日本与东盟及 其成员国签订的双边e p a 协定的文本及相关研究，力求通过最新的资料来展现r 本f t a 战略在东盟的实施情况。 全文共分五章，具体如下： 第一章，总结现有文献对日本f t a 战略及相关 j j 题的研究状况，为展开论述 奠定基础； 第二章，对区域经济一体化、f t a 、e p a 二二个与文章相关的概念进行界定， 阐述f t a 的理论基础、介绍f t a 以双边形式在令球的实践： 刘h 黎东业舣边i ，i 南贸易研究 m 东北财经人学社2 0 0 7 年版 营张季风挣脱萧条：1 9 9 0 、2 0 0 07 1 - 的u 术经济 f 利金科学义献出版礼2 0 0 6f f ：版 茁赵晋平迈向制度性经济合作一同本f t a 战略若干评价及多力粲比较选择【j 幽际贸易2 0 0 3 年第8 期 唾- i ：勤日术一东盟 j 巾贸易区的进程- i i i f 景 j 东南、i t 研究2 0 0 4 印第6 期 辱西口清胜东亚共刚体的构筑与同本的战略 j 南洋资料译从2 0 0 6 年第6 期 3 日本f t a 战略在东盟的实施及其影响 第三章，介绍日本f t a 战略的形成背景、原因、内容，并对该战略在东盟及 东盟各国推进进行介绍，内容涉及日本缘何优先与东盟缔结e p a f t a 以及日本 f t a 战略在东盟推进的现状： 第四章，阐述日本f t a 战略在东盟实施的内容，重点介绍日本与东盟及其成 员国缔结的e p a ； 第五章，分析日本f t a 战略在东盟实施的影响，并对其在东盟的实施进行评 价，分析其成就与局限性。 4 第二章f t a 的理论与实践 第二章f t a 的理论与实践 第一节相关概念的界定 一、区域经济一体化的内涵 “一体化”译自英文“i n t e g r a t i o n ”一词，其含义是“整合”、“统一”的 意义，日文翻译为“统合”，在我国则多翻译成“一体化”。“一体化”一词在经 济范畴中运用，则构成“经济一体化”( e c o n o m i ci n t e g r a t i o n ) 。自这一术语被 经济学界使用以来，派生出来的术语很多，如区域经济一体化、地区经济一体化、 国际经济一体化、世界经济一体化、全球经济一体化等等。但在经济学文献中， “经济一体化”以及由它衍生出来的有关“一体化”的术语，均没有明确而又统 一的界定。不同的学者从不同的角度对“经济一体化”有不同的解释： 荷兰经济学家简丁饷根( t i n b e r g e n j a n ) 认为：“经济一体化就是将有关 阻碍经济最有效运行的人为凶素加以消除，通过相互协作与统一，创造最适宜的 国际经济结构”。美国国际经济学家林德特和金德尔伯格认为：“经济一体化可 以指宏观经济政策的一体化和生产要素的移动以及成员体之间的自由贸易”，“一 体化是通过共同的商品市场、共同的生产要素市场或两者的结合，达到生产要素 价格的均等”。锄美围经济学家詹姆斯e 米德( m e a d e ) 则认为：“一体化是达 到一种联盟状态的过程”，“不仅要消除各成员体经济单位之问的歧视，而且要形 成和实施协调的和共同的政策，其范围应足以保证实现主要的经济与福利目标”。 我国学者对经济一体化也有诸多研究和结论，女l 赵儒煜、尹小平认为：“所谓经 济。体化，是指各国经济在社会化大生产和国际分工不断向纵深发展的推动下， 由经济往来走向经济合作赢垒经济融合的过程。”霉被经济学理论界广泛引 述并得到公认的“经济一体化”涵义，是由美国经济学家贝拉巴拉萨 ( b a l a s s a b e l a ) 在1 9 6 1 年提出的：“一方而，两个独立的因民经济之问，如 国赵儒煜、尹小、f 1 4 际绎济理沦 d 题探索 m 吉林大学出版利1 9 9 5 年版9 7 页 茹彼得林德特，奄尔斯令德尔伯格幽际经济学 m 上海译文出版社1 9 8 5 年版1 9 1 、2 0 4 负 每宋玉华等升放的地区主义与_ t 太绛济含作纰钐l m 商务印 s 馆2 0 0 1 印版3 0 页 赵儒煜、尹小平国际经济理论0 d 趟探索 岫吉林人学；版社1 9 9 5 年版9 8 贞 5 日本f t a 战田 l 在东盟的实施及其影响 果存在贸易关系就可认为是经济一体化；另一方面，经济一体化又指各国经济之 间的完全联合。”这里，“经济一体化既被定义为一个过程( a p r o c e s s ) ，又被定 义为事物的一种状态( as t a t ea f f a i r s ) 。作为一个过程，它包含着旨在消除不 同国家经济单位之间的歧视；作为事物的一种状态，它表示各国民经济之间不存 在各种形式的歧视”。 根据上述各种定义可以发现，区域一体化是以实现商品贸易白由化为起点， 逐步向服务贸易自由化、生产要素自由流动以及财政、金融、货币政策忉- 调等更 高层次发展的动态过程。因此，我们可以把经济一体化概括为：两个或两个以上 国家通过条约的形式，在对外贸易、财政、金融等经济领域乃至外交、防务等政 治领域，政策和措施协调程度不断提高的动态发展过程。而在这个过程i l i ，按照 贸易壁垒取消的程度、商品及服务自由化程度，以及存产业、财政、金融、政治 等各方面的联系程度，区域经济一体化可以划分为以下几种形式：单一商品上的 经济一体化、优惠贸易安排、自由贸易协定、关税同盟、共同市场、经济同盟、 完伞经济一体化。 二、f t a 的定义及形式 f t a 有两层含义：一是指自由贸易协定( f r e et r a d ea g r e e m e n t ) ，即两个 或两个以上经济体之间设定自由贸易安排。关贸总协定( g a t t1 9 4 7 ) 第2 4 条第 8 项规定了自由贸易协定的定义：“缔约国取消关于缔约国之间产品的关税与限 制自由贸易的其他贸易壁垒规定，实现自由贸易的两个以上的国家或地区”；圆二 是指根据此类协定设定的自由贸易区( f r e et r a d ea r e a ) ，即两个或两个以上经 济体彼此之间在实质上取消关税和其它限制性措施而组成的关税区域。 所谓双边f t a ，也就是将谈判主体设定为两个而不是更多，即双边自由贸易 协定及根据此协定设定的双边自由贸易区。通常的定义是：指同家、地区或区域 经济集团之间通过签署双边自由贸易协定，在缔约双方之问消除关税或非关税壁 垒，实行商品的自由流动。固 “约翰伊特书尔等编新帕尔格雷犬经济学大辞典第一卷 m 经济科学版礼1 9 9 6 印版4 5 页 2 功pg e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f f sa n dt r a d e ( g a t t1 9 4 7 ) 世界贸易组l 织m 站【e u 】h t t p ：w w w w t o o r g e n g l i s h d o c se l e g a le g a t t 4 70 2e h t m 。郑兜武令球新一轮双边自山贸易探忻 j 对外绛贸实务，2 0 0 2 ( 1 1 ) 6 第二章i = t a 的理论与实践 从该定义可以看出，双边f t a 包括三种形式：单个国家或地区之间的协定， 如日本一新加坡双边f t a ；单个国家或地区与区域经济集团之间的协定，如日本一 东盟双边f t a ；区域经济集团之间的协定，如欧盟一南方共同市场双边f t a 。也就 是说，双边f t a 并不一定只涉及两个国家或地区，包括多个国家或地区的区域经 济集团也可以作为地位平等的谈判一方，只要它是作为独立的关税区、以整体的 名义行事，就可以与另一方达成双边f t a ，实现双边白由贸易。 三、经济伙伴关系协定( e p a ) 的定义及构成要素 e p a 是e c o n o m i cp a r t n e r s h i pa g r e e m e n t 的缩写，通常被统称为f t a 。但 e p a 与f t a 相比涵盖的范同更广，e p a 不仅包含有传统的f t a 要素，还包括投资 规则、服务贸易规则、人员自由移动以及资本市场的共同规则。e p a 是促进合作 以及经济活动能够达到一体化的范围较广的一种协定。 口本外务省在其公布的中文资料中把e p a 译为“经济伙伴关系协定”。经济 伙伴关系协定在日文中为“经济连携协定”，其中“连携”一词为日语，其含义 一是合作，二是联合，所以，“经济连携”在词义上就更倾向于经济联合的意思。 日本在建立双边贸易协定时倾向于建立e p a 而彳i 是单纯的f t a ，就是为了强调这 一点。根据日本经济产业所的定义，可以对e p a 的构成要素作进一步和更详细的 分析： ( 一) 非w l o 事项 除贸易之外的e p a 构成要素，还有关丁知识产权、投资、政府采购、竞争政 策、中小企业合作等方面的规定。投资、竞争政策和中小企业合作等是w t o 协定 中没有包含的事项，不像贸易那样容易引起原则性问题。当事国如果想加入e p a 的话，就可以根据当事国的意志设定任何一种关系。南于认为通过e p a 可以重新 定义广泛的经济关系，区l 此这些非w t o 事项被放入到e p a 之中。 ( 二) 知识产权与政府采购 知识产权和政府采购均包括在w t o 协定之中，但在w t o 中规定知识产权保拶 唧小寺彩：经济合作协议的意义与课题一日本的通商政策地否已经转换，“东f j 讣d 体”址否即将形成 载同本经济j 。：业研究所网站 e u h t t d ：w w w r i e t i g o j p c n p a p c r s c o n t r i b u t i o n k o t e r a 0 3 h t m l 7 同本f t a 战略在东盟的实施及其影响 义务的t r i p s ( 与贸易有关的知识产权协议) 与商品贸易和服务贸易不同，几 乎完全不承认设立特惠关系。凶此，即使义务南两个国家来承担，其制度必须也 向第二三国开放。当然，对于没有成为t r i p s 对象的知识产权的保护，如果在当事 国之间对此做出了约定，那么可以不适用于当事国以外的国家。另一方面，在 w t o 协定巾，政府采购不是所有国家都必须加入的“多国之间的协定”，而是w t o 加盟同可以选择加入的“数个同之间的协定”，实际卜也只有2 8 个发达同家加入。 因此，如果在e p a 中加入政府采购的规定，那么在w t o 协定上，没有加盟w t o 政 府采购协定的国家只向e p a 的对方国开放政府采购也是可行的。在这一点上，政 府采购在与w t o 协定的关系上没有原则性问题。 总之，区域经济一4 体化、自由贸易区、自由贸易协定( f t a ) ，以及经济伙伴 协定( e p a ) 等概念既有区别，又存在紧密的联系。在国内使用这些概念上还比 较混乱，更多的使用区域经济一体化概念，与国外在概念使用上也有差别，比如， 日本习惯使用f t a 这一概念来涵盖自由贸易协定和经济伙伴协定等众多内容。由 于本义以日本与东盟诸国签订的经济伙伴协定( e p a ) 为研究对象，因此，本文 论及与r 本有关的f t a ，如果没有特殊说明，则等同于经济伙伴协定( e p a ) 。 一、关税同盟理论 第二节f t a 的相关理论 关税i 刊盟静态经济效应的核心思想是贸易创造效应和贸易转移效应。贸易创 造效应是指原先由本国生产的产品，由于双方取消关税、实现了自由贸易而改从 签约国进口，从而创造出新的贸易，贸易创造效应又可分为生产效应和消费效应。 贸易转移效应是指原先从第三国进口的产品，由于贸易障碍的削减使得从签约国 进l j 更为有利，从而转移贸易方向而从签约同进l j ，实际一卜是对低效率的保护， 使资源得不到合理配置，世界整体的祸利水平下降。贸易创造效应和贸易转移效 应的综合作用，决定了建立关税同盟对一国的总体静态效应。此外，静态效应还 包括：降低行政支出和减少走私；改善贸易条件；提高区内成员的整体国际经济 地位等。山 张曙霄，李秀敏国际贸易理论政策 凸施 m 中国经济 j 版社2 0 0 1 年版3 9 8 4 0 5 贞 8 第二鼋f t a 的理论与实践 关税同盟动态效应主要表现为：规模经济效应、竞争效应和投资效应。规模 经济效应是指，关税同盟可以使生产厂商获得重大的内部和外部经济利益。内部 经济利益主要来自对外贸易的增加，以及随之带来的生产规模的扩大和生产成本 的降低，外部规模经济则来源于整个国民经济或一体化组织内的经济发展。竞争 效应主要包括市场结构效应和技术创新效应。关税同盟连接了两个市场，改变了 某些成员国内垄断性的市场结构，促进了竞争的发展，竞争的压力又推动各厂商 不断技术创新，从而使整个同盟区内福利水平有所提高。投资效应是指关税同盟 的建立会促使投资的增加，一方而，随着市场的扩大将促使同盟内企业为了生存 和发展而不断增加投资；另一方面，同盟外的企业为了绕开关税同盟贸易壁垒的 限制，纷纷到同盟内进行直接投资，在当地设厂直接生产和销售。 二、f t a 经济效应 作为区域经济一体化的核心理论，关税同盟理论为分析f t a 的成本和收益提 供了框架，在此基础上，f t a 不同于关税同盟的基本特征也被纳入f t a 的经济效 应进行分析。与关税同盟相似，f t a 的建立会产生静态和动态的经济效应，而两 者的主要区别，一是“对从世界其余地区的进口，成员国各自有权决定关税税率”， 二是“贸易区使用原产地原则，只有原产于区域内或丰要在区域内牛产的产品才 能进行自由贸易”。d 静念效应主要指贸易创造和贸易转移。贸易创造是指f t a 建立后，成员同取 消了相互之间的各种贸易壁垒，原本由本国生产的某些商品可能被其他成员国生 产成本更低的商品所替代，导致贸易规模扩大，消费者福利水平也因此而提高。 具体而言，贸易创造包含生产效应和消费效应，前者指实现贸易自山化后，各成 员国的生产专业化水平提高、资源配置合理化以及劳动生产率的提高，而后者指 低成本的商品进口所导致的本国市场同类商品价格降低、消费耆支出减少和消费 者剩余相应增大。贸易转移是指当一国的进口从原来某个低成本的非f t a 成员国 被现在的某个高成本的成员国所取代时，区内各成员国的福利水平均有所下降， 同时，这种背离了比较优势原则的生产也1 利y - 世界资源的合理配置。 动态效应主要表现为规模经济效应、竞争效应和投资效应。规模经济效应足 6 彼得罗布森国际一体化经济学 m 七海译文j | ：版社2 0 0 1 印4 月第一版2 7 页 9 日本f 1 a 战略在东盟的实施及其影响 指f t a 的建立扩大了市场规模，生产者可以通过提高专业化分工程度，组织大规 模生产，降低生产成本而获取规模经济效益。竞争效应包括市场结构效应和技术 创新效应，是指f t a 的建立连接了两个或多个单一市场，改变了某些成员国内垄 断性的市场结构，促进了竞争，推动生产者不断进行技术创新，从而使整个区内 福利水平有所提高。投资效应是指f t a 的建立会促使投资的增加。一方面，市场 扩大将促使区内企业为了生存和发展而不断增加投资；另一方面，区外企业为了 绕开贸易壁垒，纷纷到区内进行直接投资，在当地设厂直接牛产和销售。 与关税同盟不同的是，f t a 的成员国有权自行决定关税税率，非成员国也可 以利用各成员国之间关税水平的高低差异，先向关税税率最低的成员国出口，再 通过该国向其他成员国出售，这利现象被称为“贸易偏转”( t r a d ed e f l e c t i o n ) 。 为了限制贸易偏转现象的产生，f t a 必须制定和实施原产地规则，保证只有原产 于区内或丰要产于区内的产品才能享受免征关税的优惠待遇。从实际情况看，在 原产地规则的限制下，贸易偏转往往以“间接贸易偏转”( i n d i r e c tt r a d e d e f l e c t i o n ) 的形式出现，低关税国将自己生产的产品出口到高关税国，转而从 区外进口等量产品以弥补自己的市场缺口，这就是所谓的区外产品替代区内产 品。这种贸易偏转一仅难以因原产地规则而被消除，反丽有可能加大从区外国家 的进口量。反之，关税同盟通过设定统一关税虽然消除了贸易偏转发牛的可能性， 却在客观上给区外国家造成了新的贸易壁垒。由此可见，f 1 a 比关税同盟更具开 放性，更有利于增加全球福利。 一、双边f t a 的发展历程 第三节双边f t a 的实践 f t a 以舣边臼由贸易协定的形式发展并经历了三个兴盛时期，即白由资本主 义时期( 1 9 世纪到2 0 世纪初) 、资本主义大危机后期( 2 0 世纪3 0 年代到中叶) 、 经济全球化时期( 2 01 廿= 纪9 0 年代至今) 。它们有着各自的产生彳了景和特点，分 别在历史的不同时期发挥着作用。 ( 一) 自由资本主义时期( 1 9 世纪到2 0 世纪初) 矿彼得岁布森国际一体化经济学f m 1 ：海译文i l i 版社2 0 0 1 年4 月第版2 7 页 1 0 第二章f t a 的理论与实践 在自由资本主义阶段，双边自由贸易协定是世界各国寻求自由贸易的最常见 形式，这，一时期的一。个显著特点就是英国发挥主导作用。英国是最早完成工业革 命的国家，也是首先实行自由贸易的国家，早在1 7 6 8 年，就与法国签订了艾 登条约，免除了英法之间的一些贸易关税，这是早期双边自由贸易协定的初步 成果。英国还与其广阔的殖民地签署了双边协定，但实行的是片面的自由贸易政 策，即对殖民地输入英国的货物课以高额关税，共至禁止进口，对英国输入殖民 地的货物给予免税或实际上免税的优惠政策。1 8 6 0 年之后，贸易自由化政策通 过签订双边自由贸易条约和关税协定的方式扩大到其他同家。其中重要的进展是 1 8 6 0 年著名的英法条约，大幅度降低了双边关税，这是1 9 世纪6 0 年代把欧 洲人部分地区变成低关税集团的第一个双边贸易条约。此后，以英法为中心， 欧洲开始了一系列根据自由贸易原则进行的双边关税条约的谈判，英国分别与比 利时、意大利、奥地利、瑞士和德意志关税同盟等同，法同分别与比利时、德意 志关税同盟、意大利、瑞士、瑞典、挪威、奥地利、葡萄牙等国缔结了双边自由 贸易协定。 这一时期的双边自由贸易，一方面促进了国际贸易的发展，1 8 0 0 - 1 9 1 3 年间， 国际贸易每1 0 年增长3 3 ，而在1 8 4 0 1 8 7 0 年问更是达到5 5 的高峰。 另一方 面，也体现了对不同国家的不公平。当时处于高梯级的国家通过一系列不平等条 约，迫使落后国家开放市场，不得不加入国际贸易垂直分工体系，相对发达的国 家从自由贸易中获得的好处大于相对落后国家，尤其足对殖民地的片面自由贸易 政策，严重损害了殖民地国家的利益。此后，由于资本主义幽家经济发展的不j f 衡，英同霸主地位动摇，各同开始激烈地争夺市场，贸易保护主义不断抬头，自 由贸易严重受阻，双边协定基本废i l ：。 ( 二) 资本主义大危机后期( 2 0 世纪3 0 年代到中叶) 2 0 世纪3 0 年代的资本主义世界大危机时期，资本主义国家处于国内生产过 剩、对外出l i 困难的境地。在这种情况卜，各同又纷纷开始求助于双边贸易协定， 寻求双边最惠国待遇和出口市场。由于外汇和黄金的稀缺，这一时期双边自由贸 易协定的主要特点就是以双边清算协定和支付协定为基础。 在大危机的威胁下，许多国家采用了外汇管制和贸易管制，贸易伙伴国为了 i 滔德彬，干钰1 【i = 界经济史f m 中f 日人民大学出版社2 0 0 1 年版2 9 9 页 智高德步，王钰世界经济史 m 中国人民火学出版社。2 0 0 1 3 0 0 贞 同本f 1 a 战略在东盟的实施及其影响 尽量减少稀缺的外汇和黄金在贸易顺差或逆差时的流动，纷纷与伙伴国签订双边 清算协定或支付协定，政府为了便于支付，鼓励与签约对象国的双边贸易，彼此 给予优惠政策。双边自由贸易协定便在此基础上签订，双边自由贸易继而得以实 现。第一个双边清算协定是德国与匈牙利在1 9 3 2 年签订的，此后德国又与除英 国和阿尔巴尼亚以外的欧洲各国以及阿根廷、智力、乌拉圭和哥伦比亚等签订了 清算协定，而1 9 3 4 年签署的英德协定则被看作是双边支付协定的样板。 这一时期的双边清算和支付协定，使贸易双方能在外币短缺的困难条件下进 行专业化的商品贸易，有利于贸易双方彼此获得更大mu 市场和互惠政策，增加 双边贸易。但由于处于大危机的环境下，这些双边协定带有很强的贸易保护和国 别歧视色彩，在给予彼此优惠政策的同时，增加对第三国的贸易壁垒。在这个过 程中，各国之间小可避免地出现互相报复、限制进口的情况，造成国际贸易关系 和政治关系紧张，贸易格局发生扭曲，最终各同都深受其害。从2 0 世纪f 半 叶开始，随着g a t t w t o 多边贸易体制和区域性多边自由贸易区的建立，双边自 由贸易形式渐渐被冷落。 ( 三) 经济全球化时期( 2 0 世纪9 0 年代至今) 2 0 世纪8 0 年代，多边贸易谈判阻力不断增大，一些区域性自由贸易区计划 也未能如期实现，双边自由贸易开始以一种新的姿态再度扮演全球自南贸易的主 角，形成了新一代f t a 发展的热潮。此轮双边自由贸易热从2 0 世纪8 0 年代局部 出现、9 0 年代末丌始全球盛行，截至2 0 0 8 年1 2 月1 5 日，全球向g a t t w t o 通 报并生效的f t a 共有1 4 1 个，w t o 的绝大多数成员都至少缔结了一个以上的f t a 或其他区域贸易协定。 新一代f t a 的特点首先是发展迅速。现有的f t a4 i 仅大多数都是1 9 9 5 年以 后缔结的，而且除少数区域内f t a ，如引人注f 1 的北美自由贸易区、欧盟和东盟 自由贸易区等，大多数f t a 都是两国间或一个国家与一个经济联合组织问的双边 自由贸易。根据w t o 于2 0 0 4 年5 月公布的10 7 个f t a ( 不包括东欧1 0 国加入f t a 后自动欠效的f t a 和重复报告的f t a ) ，由3 个以上国家组成的区域性自由贸易 区( 包括北美自由贸易区、欧盟和东盟自由贸易区等) 只有2 5 个，其余8 2 个都 ”杜厚文世贸组织规则与中l q 战略个书( 卜卷) m 北京新华 f 版 t ，1 9 9 9 年版2 1 8 页 4 r e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t sn o t i f i e dl ot h eg a t t w t oa n di nf o r c e 世界贸易组织删站 r w w w w t o o r g e n g l i s h t r a t o pe r e g i o ne a ze x i s 1 2 第二章f f a 的理论与文践 是双边