（国际贸易学专业论文）我国水产品贸易的国际竞争力问题研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 水产品是人类食物的重要组成部分，是动物蛋白的优质来源，是人类不可缺 少的营养源。随着经济的发展和生活水平的提高，水产品深受人们的青睐，市场 需求不断扩大。水产资源丰富的国家都非常重视水产业的发展。我国作为世界上 最大的水产品生产国，在世界水产品市场上占有举足轻重的地位。因此，研究我 国水产品的相关问题十分必要。 目前，学者的研究主要集中于我国水产品的发展现状与态势、发展过程中面 临的问题、对外贸易遭受的技术性壁垒等等。本文在前人研究的基础上，通过分 析我国水产品的比较优势和竞争优势，进而探究影响我国水产品贸易竞争力的因 素，从而提出提升我国水产品贸易国际竞争力的对策。 研究发现我国是水产品的生产大国，但不是水产品的贸易大国。水产品产量 和贸易额居世界首位，但是贸易额占世界的比重远远小于产量占世界的比重。通 过测算相关的竞争力指数可知，我国水产品竞争力要落后于同样水产资源丰富的 一些发展中国家，甚至与主要靠进口的发达国家相比，优势也不明显。由此看来， 目前我国水产业正处于比较优势仍在发挥作用但有所削弱，竞争优势在发展但尚 未完全形成的时期。比较优势是我们的发展之本，是我们天然的竞争优势，我们 当然不能放弃，但仅依靠比较优势来发展我国的水产业是远远不够的，会坐吃山 空，极度危险。 本文采用贸易引力模型分析影响水产品贸易流量的因素，在已有研究的基础 上，通过扩展和修正，选择适当的解释变量，构建引力模型。通过分析，发现以 我国渔业生产总值和贸易伙伴国的g d p 、距离、人均g d p 之差、共同文化背景、 双边贸易互补性系数( o b c ) 为解释变量的水产品贸易引力模型可以很好地解释 我国的双边水产品贸易量情况。这五个因素对我国水产品贸易的影响非常显著， 这说明这五个因素是目前影响我国水产品出口的最主要的因素。从回归结果的系 数来看对双边水产品贸易流量的影响力从大n 4 , 依次为我国渔业生产总值和贸 易伙伴国的g d p 、共同文化背景、我国与贸易伙伴国之间的距离、双边贸易互补 性系数、人均g d p 差异。另外，通过对贸易流量的实际值与模拟值分析，能够进 一步区分与不同贸易伙伴国的关系是“贸易过度 、“贸易不足还是“贸易合 山东大学硕士学位论文 理，为提出对策建议增强针对性。 在前文研究的基础上，结论指出在发展我国水产品贸易时要优先选择那些经 济规模较大并且经济平稳、持续、快速发展的国家。要维系好与目前伙伴国的关 系，提高水产品质量，满足伙伴国国内的消费需求。此外，要综合考虑各个因素 的影响效果，在开发新市场时要权衡利弊，力争以最小的成本获得最大的效益， 以提高我国水产品的国际竞争力。 关键词：水产品；竞争力；引力模型 宾蜮 山东大学硕士学位论文 a b s t r a t a q u a t i cp r o d u c t s w h i c h 锄蟹r i c h i na n i m a l p r o t e i n , h a v eb e c o m et h e i n d i s p e n s a b l en u t r i e n t5 0 u r c ei np e o p l e sd i e tc o m p o s i t i o n w i 也t h ed e v e l o p m e n to f e c o n o m ya n di m p r o v e m e n to fp e o p l e sl i v i n gs t a n d a r d ，a q u a t i cp r o d u c t sh a v eb e e n f a v o r e db ym o r ea n dm o r ep e o p l e ，t h u sc r e a t i n ge v e re n l a r g i n gm a r k e td e m a n d t h e c o u n t r i e st h a ta b o u n di na q u a t i cr e s o u r c e sp a ym u c ha t t e n t i o nt ot h ed e v e l o p m e n to f a q u a c u l t u r e a st h el a r g e s tp r o d u c e ro fa q u a t i cp r o d u c t si nt h ew h o l ew o d d ，o u r c o u n t r yo c c u p i e sap r o m i n e n tp o s i t i o ni nt h ew o r l d sm a r k e to fa q u a t i cp r o d u c t s t h e r e f o r e ，i ti sq u i t en e c e s s a r yt od os o m er e s e a r c ho nt h er e l a t e di s s u e so na q u a t i c p r o d u c t s u p t on o w , t h er e s e a r c h e so fs c h o l a r sm a i n l yc o n c e n t r a t eo ni s s u e ss u c ha st h e a q u a t i cp r o d u c t s p r e s e n tt r e n do fd e v e l o p m e n t , t h ep r o b l e m sa p p e a r i n gd u r i n gi t s d e v e l o p m e n ta n dt h et e c h n i c a lb a r r i e r s t o f o r e i g nt r a d e b a s e do nt h er e s e a r c h f i n d i n g s o ft h ep i o n e e rr e s e a r c h e r s ，t h i st h e s i s ，t h r o u g hd e t a i l e da n a l y s i so f c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo ft h ea q u a t i cp r o d u c t so fo u r c o u n t r y , i n t e n d st oe x p l o r et h ef a c t o r st h a ti n f l u e n c et h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h e a q u a t i cp r o d u c t s 5 0 雒t op u tf o r w a r ds t r a t e g i e st o i m p r o v e i t si n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s t h er e s e a r c hf i n d i n g ss h o wt h a to u rc o u n t r yd o e sn o tr a n ka m o n gt h el a r g e t r a d i n gc o u n t r i e so fa q u a t i cp r o d u c t si ns p i t eo fi t sl a r g ep r o d u c t i o n t h es t a t u st e l l s t h a tb o t ht h ep r o d u c t i o na n dt r a d ev o l u m eo fa q u a t i cp r o d u c t si no u rc o u n t r yt a k el e a d i nt h ew o r l d h o w e v e r , t h ep r o p o r t i o no fi t st r a d 吨v o l u m et ot h ew o r l d sw e i g h sf a r l e s st h a nt h a to fi t sp r o d u c t i o no u t p u tt ot h ew o r l d sw e i g h s a f t e rc a l c u l a t i n gt h e r e l e v a n tc o m p e t i t i v e n e s si n d e x , w ec a l ls e et h a tt h ec o m p e t i t i v e n e s so fa q u a t i c p r o d u c t si no u rc o u n t r yl a g sb e h i n dt h a to fs o m ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sw h i c ha r ea l s o a b u n d a n ti na q u a t i cp r o d u c t s w h e nc o m p a r e dw i t ht h ed e v e l o p e dc o u n t r i e st h a t m a i n l yr e l yo ni m p o r to fa q u a t i cp r o d u c t s ，o u rc o u n t r y sa d v a n t a g ec a l lb a r e l yb es e e n t h u s ，t h ec o n c l u s i o nc a nb ed r a w nt h a ta tp r e s e n t ，t h ea q u a c u l t u r ei no u rc o u n t r yh a s d e v e l o p e dt o t h ep e r i o dw h e nt h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei sf u n c t i o n i n gb u t w e a k e n i n gw h i l et h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei sd e v e l o p i n gb u ty e tt ob ec o m p l e t e l y f o r m e d t h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea c c o u n t sa st h eb a s eo fd e v e l o p m e n ta n dt h e n a t u r a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ew h i c hs h o u l dn o tb ea b a n d o n e d b u ta tt h es a m et i m e ， i ti sa l s oi m p o r t a n tt or e a l i z et h ed a n g e rt h a tw i l lp r o pu pi fw es o l e l yr e l yo n 山东大学硕士学位论文 c o m p e t i t i v ea d v a n t a g et od e v e l o po u ra q u a c u l t u r e t h i st h e s i sm a k e su s eo ft r a d eg r a v i t ym o d e lt oa n a l y z et h ef a c t o r st h a ta f f e c t t r a d ef l o w so fa q u a t i cp r o d u c t s ，e x t e n d sa n dr e c t i f i e st h ep r e v i o u sr e s e a r c hf i n d i n g s ， c h o o s e sp r o p e re x p l a n a t o r yv a r i a b l e sa n dc o n s t r u c t sg r a v i t ym o d e l t h r o u g hc a r e f u l a n a l y s i s ，t h i st h e s i sa r g u e st h a tt h et r a d eg r a v i t ym o d e lw i t he x p l a n a t o r yv a r i a b l e so f t o t a lv a l u eo fo u rc o u n t r y sf i s h e r i e sa n dt h eg d po ft r a d ep a r t n e r s ，t h ed i s t a n c e b e t w e e no u rc o u n t r ya n dt r a d ep a r t n e rc o u n t r i e s ，t h eg a pb e t w e e np e rc a p i t ag d p ， m u t u a lc u l t u r a lb a c k g r o u n da n db i l a t e r a lt r a d ec o m p l e m e n t a r yc o e f f i c i e n to b c ) c a n b e s te x p l a i nt h eb i l a t e r a lt r a d ef l o w so fo u rc o u n t r y t h e s ef i v ef a c t o r si m p o s e s i g n i f i c a n ti n f l u e n c en o to n l yu p o nt h et r a d eo fa q u a t i cp r o d u c t s , b u ta l s ou p o ni t s e x p o r t j u d g i n gf r o mt h ec o e f f i c i e n to fr e g r e s s i o nr e s u l t s ，t h ep o w e r o fi n f l u e n c eu p o n t h eb i l a t e r a lt r a d ef l o w so fa q u a t i cp r o d u c t sw e a k e n si nt h eo r d e ro ft o t a lv a l u eo fo u r c o u n t r y sf i s h e r i e sa n dt h eg d po ft r a d ep a r t n e r s ，m u t u a lc u l t u r a lb a c k g r o u n d ，t h e d i s t a n c eb e t w e e no u r c o u n t r y a n dt r a d e p a r t n e rc o u n t r i e s ， b i l a t e r a lt r a d e c o m p l e m e n t a r yc o e f f i c i e n ta n d 、i t ht h eg a pb e t w e e np e rc a p i t ag d pa st h el a s t f u r t h e r m o r e ，t h r o u g ha n a l y s i so ft h ea c t u a lv a l u ea n dt h es i m u l a t e dv a l u e ，t h i st h e s i s c a nf u r t h e rd i s t i r l g u i s hw h e t h e rt h e i rr e l a t i o n s h i p s 晰t i ld i f f e r e n tt r a d i n gp a r t n e r sa l e o v e r - t r a d i n g ， u n d e r - t r a d i n g o r b a l a n c e dt r a d i n g ，w h i c hi n c r e a s e st h ep e r t i n e n c e o f t h es t r a t e g i e s a f t e rat h o r o u g ha n dd e t a i l e da n a l y s i s ，t h i st h e s i sp o i n t so u tt h a to u rc o u n t r yi s s u p p o s e dt og i v ep r i o r i t yt ot h o s ec o u n t r i e sw i t hc o m p a r a t i v e l yl a r g ee c o n o m i cs c a l e a n ds t e a d y ，c o n s i s t e n ta n dr a p i dd e v e l o p m e n tw h e nc h o o s i n gt r a d ep a r t n e r so fa q u a t i c p r o d u c t s i ti sn e c e s s a r yt om a i n t a i nag o o dr e l a t i o n s h i pw i t hp r e s e n tt r a d i n gp a r t n e r s ， t oi m p r o v et h eq u a l i t yo fa q u a t i cp r o d u c t sa n dt os a t i s f yt h ec o n s u m e rd e m a n d so ft h e c , o u s u m e r si nt h et r a d i n gp a r t n e rc o u n t r i e s b e s i d e s ，t oi m p r o v et h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so ft h ea q u a t i cp r o d u c t s ，o u rc o u n t r yh a st ot a k e ni n t oc o n s i d e r a t i o n a l li n f l u e n t i a lf a c t o r sa n dw e i g hb e t w e e na d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sw h e no p e n i n g an e wm a r k e ti no r d e rt og a i nm o s tw h i l ep a yl e a s t k e yw o r d s ：a q u a t i cp r o d u c t s ；c o m p e t i t i v e n e s s ；g r a v i t ym o d e l 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 宝螽兰整 e l 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：鏖趁蜘师签名：监毯日期：逊丝尘 山东大学硕士学位论i 1 1 问曩的提出 第1 章导言 水产品作为人类重要的动物蛋白来源，在农产品生产和食物消费中占有重要 地位，对于实现国家可持续的粮食安全具有重要意义。近年来，世界水产品产量 稳步增长，2 0 0 0 年达到1 4 3 6 48 万吨，比2 0 0 0 年增长了9 5 3 , 。随着世界水产 品生产的增长和对水产品需求的增加，水产品贸易也迅速增长，而且远远超过了 世界水产品产量的增长速度。2 0 0 6 年水产品贸易额1 7 5 5 0 亿美元。1 水产品的国 际贸易不仅能充分有效地利用不同国家和地区的自然资源优势。而且对于资潭配 置、调剂余缺、改善生活质量，促进世界各国各地区经济的发展，都具有重要的 意义。 我国水产业作为农业中发展最快的行业之一，在整个国民经济中占有举足轻 重的地位。我国具有发展水产业的无可比拟的资源优势。拽国地处温带、亚热带 和热带，可捕捞养殖的水产品品种极为丰富。我国拥有四大海域，总面积4 7 2 7 0 0 干公顷，大陆架渔场面积2 8 0 0 0 0 千公顷，海水可养殖面积2 6 0 0 1 l 千公顷。( 图 卜1 ) 同时我国内陆水域也非常辽阔，总面积约1 7 4 7 l 千公顷，约占国土面积( 不 含海洋) 的1 5 5 ( 1 8 ) 。2 ( 图卜2 ) 优越的地理优势和丰富的资源优势能否转 化为我国水产品贸易的国际竞争力，是一个值得深入探究的问题。本文拟通过翔 。蠡。4 。o 。o 。o 。o ： 卜2 0 0 0 0 0 聪1 0 0 0 0 0 喧0 图卜1 我国海区海域及渔场面积 。葡瓢而丙话粟萄i 面贾 医三蠹 渤海黄海东海南海 海区 注：根据中国统计年鉴( 2 0 0 8 ) 整理 根据f a o 渔业数据库整理计算 根据中嗣统计年鉴( 舢) 整4 计算 山东大学颟士学位论文 实的数据资料和科学的计量方法对我国水产品的比较优势和竞争优势进行分 析，并借助贸易引力模型，探讨影响我国水产品贸易国际竞争力的因素，进而提 出相关政镱建议，以期提升我国水产品的国际竞争力，推动整个国民经济的发展。 鸯8 0 0 0 臼6 0 0 0 巾4 0 0 0 图卜2 我国内陆水域面积 注：根据中国统计年鉴( 2 0 0 8 ) 整理 1 2 研究思路与主要内容 池塘 口湖泊 口水库 河沟 12 i 本文的研究思路 本文的研究思路如图卜3 所示： 122 本文的主要内窖 本文的主要内容如下： 第1 章是本论文的导言部分。主要介绍了本文的选题背景和意义、研究思路 和主要内容、研究方法以及文章的创新和不足之处。 第2 章是本文的文献综述部分。本章首先整理了国内外有关比较优势理论、 竞争优势理论和国际竟争力理论的研究：其次对水产品的竞争力研究予以整理； 再次，整理了贸易引力模型的理论基础与发展状况；最后，在上述综述的基础上 对现有研究进行了总结和评述。 第3 章对我国水产品的比较优势和竞争优势进行分析。首先介绍我国水产品 的生产和贸易状况在此基础上研究水产品比较优势和竞争优势的形成机制。并 对比世界主要水产品生产和出口国情况来分析我国水产品的比较优势和竞争优 势。作为接下来研究的背景，全面剖析了我国水产晶的国际竞争力状况。 第4 章在以上研究的基础上探讨影响我国水产品贸易国际竞争力的因素。本 山东大学曩学世论文 图1 - 3 本文的研究思路 章的研究借助贸易引力模型。在已有研究的基础上，通过扩展和修正，选择适当 3 山东大学硕士学位论文 的解释变量，构建引力模型。通过分析，发现以g d p 、距离、人均g d p 之差、 共同文化背景、双边贸易互补性系数( o b c ) 为解释变量的水产品贸易引力模型 可以很好地解释我国的双边水产品贸易量情况。这五个因素对我国水产品贸易的 影响非常显著，这说明这五个因素是目前影响我国水产品出口的最主要的因素。 第5 章通过前文的研究总结本文的主要结论，然后从影响因素的角度提出相 应对策，以提升我国水产品贸易的国际竞争力，促进我国水产业的持续、快速发 展。 1 3 本文的研究方法 1 3 1 理论与实证相结合的分析方法 理论与实证相辅相成，理论分析是实证分析的基础，实证分析则进一步检验 了理论分析的可靠性和适用性。本文采用理论与实证相结合的分析方法，在剖析 我国水产品国际竞争力时，先理论说明比较优势和竞争优势，进而通过相关指数 验证；在分析我国水产品国际竞争力影响因素时，先进行理论阐述，然后实证检 验，论证各因素的影响效果。 1 3 2 宏观与微观相结合的分析方法 本文跳出“就中国问题研究中国问题，就水产业研究水产业”的传统思维， 在对世界水产业发展分析的基础上，探讨我国水产业的总体发展情况，为提高我 国水产品的竞争优势和国际竞争力、制定水产业可持续发展政策提供科学依据。 有助于我国水产业发展的宏观决策。 1 3 3 归纳和比较相结合的分析方法 我国水产品生产和贸易现状的分析以及实证结果的整理采用的是归纳的分 析方法；我国与世界主要水产品生产出口国以及主要竞争对手国的国际竞争力状 况的比较，各个影响因素影响程度的强弱采用的是比较的分析方法。 1 4 本文的创新点与不足之处 1 4 1 本文的创新点 随着经济全球化的迅猛发展，特别是入世以后，我国各产业都面临着激烈的 国际化竞争，很多行业都在各自的领域内进行了较深入的研究，但水产业的国际 4 山东大学硕士学位论文 竞争力方面的研究还是比较薄弱，本文在已有研究的基础上作了进一步的尝试， 以丰富该领域的研究，为同类研究提供有价值的参考。 纵观已有研究发现，国外学者对水产品的研究主要集中于生产的可持续发 展、生产加工过程中的质量安全管理以及水产品贸易环节的相关问题；国内学者 对水产品的研究主要集中于两个大的方面：水产品贸易壁垒和竞争力。但是主要 局限于指数测算和理论说明。本文从量的角度，借助贸易引力模型，实证分析了 我国水产品贸易国际竞争力的影响因素，并计量水产品的贸易潜力，为今后发展 提出具有针对性的建议。 本文在构建贸易引力模型时，充分考虑水产品的特殊性，对原有模型进行适 当的修正和扩展，模型显著性良好。另外，本文采用面板数据进行实证分析，所 得结论更加精确，具有现实的指导意义。 1 4 2 本文的不足之处 本文研究过程中，有关我国水产品情况的数据有的来自于中国的官方统计年 鉴，而世界水产业的发展和中国水产品贸易的数据多来自于联合国粮农组织的统 计。由于中国官方统计和联合国粮农组织的统计在统计口径上存在差异，个别指 标的数值可能不很精确，但是并不影响本文的结论和判断。 鉴于数据的可获得性，在实证分析我国水产品影响因素的过程中，选取的国 家不够全面，更多的考虑的是经济发展状况以及地理位置等因素，有可能遗漏其 他一些有代表性的国家。而且，由于影响水产品国际竞争力的因素很多，所以水 产品国际竞争力的指标体系有待完善。另外，本文以产业竞争力的理论为基础， 对我国渔业国际竞争力进行分析，对产业之间的共性指导较强，而对我国渔业的 特性指导较弱。因此准备今后进一步丰富和发展本文的研究内容，力求理论体系 更加完整，分析更加贴近实际，对策与建议更加合理。 山东大学硕士学位论文 第2 章文献综述 2 1 产业国际竞争力的文献 2 1 1 产业国际竞争力概念的界定 迈克尔波特是第一位从产业层次研究国际竞争力的学者。他改变了传统产 业的广泛定义方法，把产业定义为生产直接相互竞争产品或服务的企业集合。这 样定义的产业所包括的产品，其相对竞争优势的来源都相似，而且这样定义产业 就可以把企业、产业和国家结合起来分析，从而为全面、正确地分析产业国际竞 争力提供了一个分析框架。一方面，企业可以分析某一产业结构，确定自己企业 在该产业中的相对竞争优势，以及应采取的竞争战略；另一方面，某个国家也可 以取某一产业为中心，分析该国各个方面的环境因素如何影响企业在该产业中的 竞争优势。所以按照这样的分析思路，迈克尔波特把产业国际竞争力定义为： 一国在某一产业的国际竞争力，为一个国家能否创造一个良好的商业环境，使该 国企业获得竞争优势的能力。因此，国与国在某一产业的竞争，应是国与国之间 在商业环境方面的竞争。3 中国社会科学院工业经济研究所的金碚博士对产业国家竞争力的定义作了 详细的阐述：在国际间自由贸易条件下( 或在排除了贸易壁垒因素的假设条件 下) ，一国特定产业以其相对于他国的更高生产力，向国际市场提供符合消费者 ( 包括生产性消费者) 或购买者需求的更多产品，并持续的获得盈利的能力。这 一定义在国内影响广泛，被许多学者延用。 王丽萍、李闯、汤兵勇( 2 0 0 5 ) 给出一个相对全面的、系统地、可操作的产 业国际竞争力的定义。即：产业国际竞争力是在全球经济一体化趋势的背景下， 在产业发展的特定阶段，一国产业通过对各种可利用资源的不断整合和创新，在 国际市场上相对他国竞争对手能够向客户提供更多、更快、更好的产品或服务， 并能持续获得较高效益的一种综合能力。这一定义包含了竞争背景、竞争资源、 3 【美l 迈克尔波特，国家竞争优势( 中文版) 【m 1 ，李明轩、邱如美译，北京：华夏出版杜，2 0 0 2 4 金碚等，中国工业国际竞争力理论、方法与实证研究 m i ，北京：经济管理出版社，1 9 9 7 6 山东大学硕士学位论文 竞争市场、竞争过程、竞争优势和竞争结果这六个基本要素。5 第一，背景要素。这一定义指出产业国际竞争力是在全球经济一体化的背景 下产生的，特别需要强调的是，参与国际竞争并不是一国产业可以回避或自由选 择的，而是全球经济发展的必然趋势和内在要求。第二，资源要素。产业国际竞 争力的强弱与其拥有的竞争资源密不可分，对资源要素的理解需要深入把握这样 两个方面：其一，可以用的资源；其二，资源的利用效率。第三，市场要素。产 业国际竞争力是在国际市场竞争中所表现出来的竞争能力，因此，产业国际竞争 力的强弱与其竞争市场有很大的关系。竞争市场的开放度、公平性、国际化程度 及市场文化等特征必将影响产业国际竞争力的发挥。第四，过程要素。产业国际 竞争力是在与竞争对手较量的过程中体现出来的制胜能力，因此，客观准确地刻 画竞争过程是产业国际竞争力研究的重要内容之一。对竞争过程的刻画可以通过 产业增长速度及其增长率、国际市场份额的扩大、盈利率的提高、生产成本的降 低、生产效率的提高以及各种投入产出率上升等等指标来衡量。第五，优势要素。 随着国际分工的深入以及国际竞争的加剧，一国产业不可能在整个产业链上都具 有很强的国际竞争力，因此，一国产业应该在全球产业链中寻找自身的比较优势， 抓住有利环节参与国际竞争。第六，结果要素。参与国际竞争最直接的目的就是 制胜竞争对手以取得更好的收益，由于竞争方式并不唯一、竞争途径多种多样， 因此。竞争结果的表现形式也不是单一的，可能是赢得更大的市场份额、获取更多 的产业利润等直接经济效益，还可能是获得更好的品牌效应、服务口碑等间接社 会效益。因此，在考核产业国际竞争力结果时既要考虑可量化的经济成果，又要兼 顾难以量化的社会指标，两者不可偏废。 2 1 2 产业国际竞争力的理论基础 1 比较优势理论 比较优势理论是由亚当- 斯密( a d a ms m i t h ) 和大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) z 人奠定，其后经过赫克歇尔( e l i h e c k s c h e r ) 、贝蒂俄林( b e r t i lo h l i n ) 、克鲁格曼 ( k r u gm a n ) 、迪克西特( a v i n a s hd i x i t ) 、杨小凯( v a n g ) 等经济学家的发展，形成了 完备的比较优势理论体系。可以分为内生比较优势理论、外生比较优势理论和动 态比较优势理论。 5 王丽萍、李创、汤兵勇。产业竞争力研究川，西安财经学院学报。2 0 0 5 ( 1 2 ) ：4 3 7 山东大学硕士学位论文 ( 1 ) 内生比较优势理论6 亚当斯密( a d a ms m i t h ) 首先关注分工以及经济组织在经济发展中的作用， 开辟了内生比较优势学说的先河。后来，不少学者在对外生比较优势理论的批判 中，逐步重新转向对国际贸易的原因和基础、国际专业分工的决定因素等问题研 究，认识到比较优势可以从经济发展中的后天因素中获取，如通过专业化学习、 技术创新和制度激励等。从规模经济、专业化、技术差异、制度等不同的角度对 比较优势理论进行了拓展。 从内生比较优势理论角度来看，因生产要素禀赋优势而带来生产成本上的优 势，并不是决定一国产业竞争力的唯一因素，诸如该产业的规模经济、内生分工 与专业化、技术创新与制度激励等因素也对国际竞争力产生重要影响。 ( 2 ) 外生比较优势理论 外生比较优势理论是从区际或国际间资源禀赋差异的角度解释比较优势，其 中的代表有李嘉图的外生技术比较优势说和赫克歇尔俄林的要素禀赋比较优势 说。 从外生比较优势理论角度来看，如果一国在生产要素的禀赋上具有优势，那 么，发展有要素禀赋优势的产业，可以获得生产成本上的优势，进而可以获取相 关产业或产品的国际竞争力。但是，外生比较优势理论也存在不少缺点，它只是 静态地考察了资源存量与生产的相对成本差异对贸易竞争优势的影响，没有考虑 规模经济、技术的变化以及制度的变革等因素。 ( 3 ) 动态比较优势理论 比较优势理论在从内生比较优势发展到外生比较优势的同时，也从静态分析 拓展到动态分析。 v e r n o n ( 1 9 6 6 ) 提出了产品周期理论，动态地拓展了比较优势理论的范畴，他 指出，生产要素不仅包括资本、劳动，还包括自然资源、生产技术的动态变化， 认为比较优势的根本原因是生产要素及其动态变化的区域差异。7 k r u gm a n ( 1 9 8 7 ) 通过引入“干中学 效应，考察比较优势的动态演变，认为“干中学”所带来的 外部规模经济是技术进步的唯一源泉，因此，通过政府适当的产业政策和贸易政 6 胡健、董春涛比较优势理论研究的最新进展一一个文献述评阴，西安财经学院学报，2 0 0 8 ( 1 0 ) ：5 - 8 7v e r n o n i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n di n t e r n a t i o n a lt r a d ei nt h ep r o d u c tc ) ，c l e 【j 】q u a r t e r l yj o u r n a l o f e c o n o m i c s ，1 9 6 6 ( 2 ) ：p 1 9 0 8 山东大学硕士学位论文 策可以来培育动态比较优势。l u c a s ( 1 9 8 8 ) 从人力资本的角度研究了“干中学 和比较优势的演变，发现“干中学一会强化各国在不同产品上的比较优势。9 但 是，k r u gm a n ( 1 9 8 7 ) 和l u c a s ( 1 9 8 8 ) 的研究没有考虑技术的内生变化。于是，格罗 斯曼和赫尔普曼( c r o s sm a na n dh e l pm a n , 1 9 8 9 ，1 9 9 0 ) 从研究与开发( r & d ) 的角 度，推进了比较优势理论的动态分析，研究了通过i 披d 产生的比较优势和世界 贸易的跨期演进。加 林毅夫( 2 0 0 2 ) 通过对发展中国家经济赶超战略的反思，从比较优势战略可以 提升要素禀赋结构的角度，解释了比较优势的动态变化，描述了区域经济发展的 轨迹。他认为，实施比较优势发展战略是提升要素禀赋结构的最佳途径。一个经 济的产业和技术结构能充分利用其资源禀赋的比较优势，那么这个经济的生产成 本就会变低，竞争能力就会变强。1 1 从动态比较优势理论的角度来看，一国产业比较优势的取得不一定完全依赖 于先天生产要素禀赋的状况，还可以通过后天的发展和培育来获得竞争力的。可 以利用“干中学效应”从发达国家引进先进技术；也可以增加技术投入，进行技术 创新；还可以增加人力资本投入、增加政策支持、进行制度创新等措施来提高一 国产业的国际竞争力。 2 竞争优势理论 真正从竞争优势来源角度进行产业国际竞争力研究的是美国哈佛大学的迈 克尔波特教授，他于1 9 9 0 年提出了国际竞争力理论。他认为要素禀赋、需求情 况、相关产业的支持和国内竞争是加强和减弱国际竞争力的主要因素，此外，政 府和机遇是两个不可缺少的因素，这就是著名的“国家钻石一( n a t i o n a ld i a m o n d ) 理论( 图2 1 ) 。1 2 该理论为研究产业国际竞争力提供了一个全新的理论分析框架， k r u gm a n t h en a r r o wm o v i n g8 a n d , t h ec o m p e t i t i v ec o n s e q u e n c e so nt r a d ei nt h ep r e s e n c eo fd y n a m i c s c a l ee c o n o m i e s 【jj j o u m a lo f d e v e l o p m e n te c o n o m i c s ，1 9 8 7 ( i ) ：叩4 l - 5 5 l u c a s f r o p o r t i o n sa n dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei nt h el o n gr u n 叨j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y , 1 9 7 0 ，7 8 ( 1 ) ： 卯2 7 - 3 4 mo r o 锎a a n , h e l p m a n c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n d l u n g - r u ng r o w t h 【耵a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , 1 9 9 0 , 8 0 ( 4 ) ：p p 7 9 6 - 8 1 5 g r o s s m a n , h e l p m a n p r o d u c td e v e l o p m e n ta n di n t e r n a t i o n a lt r a d e 川j o u r n a lo fp o l i t i c a le c o n o m y , 1 9 8 9 , 9 r 7 ( 6 ) ：叩1 2 6 1 - 1 2 6 3 林毅夫，中国的奇迹：发展战略与经济改革嗍上海：上海人民出版社，2 0 0 2 1 2 【美】迈克尔波特，国家竞争优势( 中文版) 嗍，李明轩、邱如美译，北京：华夏出版社，2 0 0 2 9 山东大学硕士学位论文 已经成为产业国际竞争力研究最重要和运用最广泛的理论之一。与比较优势理论 相比，国家竞争优势理论有很大的改进和突破。第一，波特所指的生产要素大大 突破了比较优势理论的要素局限性，不仅包括自然资源，还包括人力资源、资本 资源以及知识资源等，而且他还特别强调要素创造对产业国际竞争力的影响。第 二波特把市场需求状况作为影响产业国际竞争的一个重要因素，改变了传统的 供给创造需求的分析思路，这不仅是适应国际竞争新形势的需要，也是产业发展 的内在要求。第三，波特指出产业间存在着关联效应，主导产业的竞争优势不仅 取决于自身的能力，而且与相关产业的竞争优势密切相关，相关产业的支持和辅 助功能是促进主导产业获得竞争优势的保证。第四，产业竞争不同于企业竞争和 产品竞争的一个很大区别就在于，产业竞争是群体竞争，因此，产业国际竞争力 的来源不仅取决于产业内个体企业的竞争优势，更重要的是产业内各种竞争优势 能否有效地匹配起来，形成效力最大的合力。第五，波特把机遇和政府引入到产 业国际竞争力研究中来，可见他已经考虑了外界环境和国家宏观调控对产业国际 竞争力的影响作用，这也是比较优势理论所没有考虑到的。 图2 - 1波特提出的产业国际竞争力分析模型 波特的竞争优势理论也受到不少学者的批评和质疑，如格瑞威 ( g r e e n w a y ，1 9 9 3 ) 认为“他所提出的模型既没有用规范的经济学语言来表达，也没 1 0 山东大学硕士学位论文 有用规范的数学推导来证明，根本不能称其为理论 。玎瑞格曼( r u 舯觚a n d c r u z , 1 9 9 3 ) 、邓宁( d u n n i n g ，1 9 9 3 ) 等人认为“波特所提出的决定因素不是什么新东 西，可以说是比较优势理论各种观点的旧调新弹，因为他没有注明其模型中各个 观点的出处，因此很难说他的模型和解释是其原创作品一。 另外，不少学者对波特的“钻石模型进行一些修订和改进。如鉴于“钻石 模型 不能很好解释小国经济的竞争优势的来源，瑞格曼( r u g n m n , 1 9 9 3 ) 等人将 跨国经营纳入了分析体系，构建了双重钻石模型( d o u b l ed i a m o n dm o d e l ) 来解释加 拿大国际竞争力来源：1 4 美国学者邓宁( d u n n i n g ，1 9 9 3 ) 将“跨国经营”作为第三个 辅助因素纳入波特的“钻石模型一分析。 此外，针对欠发达国家或发展中国家 和地区