（产业经济学专业论文）基于适应能力的跨国公司竞争力指标体系研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 根据联合国贸发会议 2 0 0 3 年世界投资报告2 0 0 4 年全球外国直接投 资达到1 7 万亿美元，其中跨国公司占9 0 多，目前全球共有上万家跨国公 司，在全世界拥有8 0 万家海外分公司，它们掌管全球i 3 的生产、3 5 的国 际贸易、7 0 以上的技术转让。 论文在原国内国外专家研究的基础上从适应能力角度出发，以定性和定 量的方法，从以下几个方面对跨国公司竞争力指标体系进行了详细的研究： 第一部分，主要介绍了本文的写作背景、意义、目的及国内外研究现状、 整体思路，提出了本文想要解决的问题，并分别对关于企业、跨国公司、做 出了相应的介绍。针对跨国公司竞争力，从适应能力角度，指出跨国公司适 应能力实质上是使自身得到自动调整以对环境变化做出反应的自我调节机 制，它具备两个功能：一是调序功能( 或成长功能) ；二是自动维护公司内部 相对平衡的功能，称作保序功能( 或维护功能) 。 第二部分，对基于适应熊力的跨国公司竞争力影响要素进行了具体的分 析，并通过分析找出影响跨国公司竞争力的两个方面因素，即外部因素和内 部因素。同时，通过查阅大量有关资料，论文将影响企业内外部影响因素总 结为三个主要方面：控制能力、创新能力和外部环境。 第三部分，结合国内外有关跨国公司竞争力的研究成果，从适应能力角度 运用定性、定量分析、规范分析，比较分析相结合的方法，围绕理论上对竞 争力的认识，系统分析竞争力的各个要素，在次基础上分析了跨国公司竞争 力构成要素，并从内部和外部两个方面进行了系统的分析，提出了跨国公司 竞争力的来源模型，并根据跨国公司竞争力来源设计建立了一套理想跨国公 司竞争力的评价指标体系及实际可操作的简化的跨国公司竞争力评价指标体 系。最后本文以经济学、管理学为理论工具，以系统工程学、统计学知识为 计算方法，利用德尔菲法，层次分析法和模糊综合评价对以建立的基于适应 能力跨国公司竞争力指标体系进行综合评价。 关键词：适应能力；跨国公司；竞争力；模糊评价 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t a c c o r d i n gt ot h eu n i t e dn a t i o n st r a d ec o n f e r e n c e ”t h er e p o r to f2 0 0 3 s w o r l di n v e s l m e n t ”，i n2 0 0 4t h ew h o l ew o r l df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n th a v e b e e n a c h i e v e d1 7 0b i l l i o nu sd o l l a r s ，a m o n gt h e mm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa c c o u n t s f o r9 0 ，a tp r e s e n tt h en u m b e ro fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa l lo v e rw o r l d a l t o g e t h e rh a st h eu pt ot e nt h o u s a n d ，h a s8 0 0 ，0 0 0o v e r s e a ss u b s i d i a r yc o m p a n i e s i nt h ew o r l d t h e ya d m i n i s t e r1 1 3o f t h ep r o d u c t i o n ，3 5o f t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e ， m o r et h a n7 0 o ft h et e c l m o l o g i c a lt r a n s f e ri nt h ew o r l d t h em u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n ，t h r o u g hc o m b i n i n gr e s o u r c e si n t h ew o r l d ，f u l l yu t i l i z e st h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s o ft h ec o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l da n dn a t u r a l e n d o w m e n tr e s o u r c e ，o b t a i nt h ee n o r m o u sp r o f i t s t h et h e s i so f f e r st h i sc o m p l i c a t e dt h e o r yo f a d a p t i v ec a p a c i t yo nt h eb a s i so f t h et h i n gt h a tt h ee x p e r ts t u d i e sb o t hd o m e s t i ca n da b r o a do r i g i n a l l y s od ot h i s r e s e a r c hw i l lb eb o t hi nt h en a t u r ea n dq u a n t i t a t i v em e t h o d ，t h ep r i m a r yr e s p e c t s a r ea sf o l l o w ： t h ef i r s tp a r t ，i tm a i n l yi n t r o d u c e dt h i sa r t i c l ew r i t i n gb a c k g r o u n d ，t h e s i g n i f i c a n c e ，t h eg o a la n dt h ed o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c hp r e s e n ts i t u a t i o n ，t h e o v e r a l lc o n t e x t ，p r o p o s e dt h i s a r t i c l ew a n t st h eq u e s t i o nw h i c hs o l v e s ，a n dh a s m a d et h ec o r r e s p o n d i n gi n t r o d u c t i o nt oa b o u tt h ee n t e r p r i s e ，t h em u l t i n a t i o l m l c o r p o r a t i o ns e p a r a t e l y i nv i e wo f t h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nc o m p e t i t i v ep o w e r , p r o p o s e dt h ea d a p t i v ec a p a c i t yt h e o r y , p o i n t e do u tt h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n a d a p t i v e c a p a c i t yi se n a b l eo n e s e l ff o rt h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o na d a p t i v e c a p a c i t ym a t e r i a l l yt oo b t a i nt h ea u t o m a t i cc o n t r o lb ym a k i n gt h er e s p o n s et ot h e e n v i r o n m e n t a lv a r i a t i o nt h es e l f - a d j u s t m e n tm e c h a n i s m ，i th a st w of i m c t i o n s ： o n e ，a d j u s t sf u n c t i o n ( o rg r o w t hf u n c t i o n ) ；t w oi st h ea u t o m a t i cm a i n t e n a n c e c o m p a n yi n t e r i o rr e l a t i v ee q u i l i b r i u mf u n c t i o n ，i sc a l l e da st h eo r d e r - p r e s e r v i n g f u n c t i o n ( o rm a i n t e n a n c ef u n c t i o n ) t h es e c o n dp a r t ，t h et h e s i sc a r r i e so nc o n c r e t ea n a l y s i st ot h ek e ye l e m e n t 哈尔滨工程大学硕士学位论文 w h i c hi n f l u e n c em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sc o m p e t f f i v e n e s sb a s e do na d a p t i v e c a p a c i t y , a n dh a sc a r r i e do nc o m p a r a t i v ea n a l y s i sw i t ho r d i n a r ye n t e r p r i s e s ，h a s p r o p o s e dt h ed i f f e r e n c eb e t w e e nt h e m a n df i n do u t t h et w or e s p e c t sw h i c h i n f l u e n c e sm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sc o m p e t i t i v e n e s sf a c t o rm o s t l y ，n a m e l y e x t e r n a lf a c t o ra n di n s i d ef a c t o r a tt h es a m et i m e ，t h r o u g hc o n s u l t i n gal a r g e n u m b e ro fr e l e v a n tm a t e r i a l s ，t h et h e s i sw i l ls u m m a r i z ee n t e r p r i s e sb o t h d o m e s t i ca n df o r e i g ni n f l u e n c ef a c t o rt of o rt h r e em a i nr e s p e c t s ：c o n t r o l ，i n n o v a t e a n dt h ee n v i r o n m e n t t h et h i r d p a r t ，t h i st h e s i su n i t e 谢t l lt h er e s e a r c ha c h i e v e m e n to fc o m p e t e n c e o f m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，f r o mt h ep e r s p e c t i v eo f a d a p t i v ec a p a c i t y , u t i l i z i n g q u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，n o r m a t i v ea n a l y s i sa n dc o m p a r a t i v e a n a l y s i s ，s u r r o u n d i n g t h e a d a p t i v e c a p a c i t y o fe n t e r p r i s e s ，c o m p l e t e st h e a c k n o w l e d g e m e n to fc o m p e t e n c eo nt h el e v e lo ft h e o r y , a n a l y z e se v e r yf a c t o ro f t h ec o m p e t e n c eo fe n t e r p r i s e s s y s t e m i c a l l y o nt h eb a s i sa b o v ea n a l y z e se l e m e n t s o fc o m p e t e n c eo fm u l f i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sf r o mt w oa s p e c t so fi n t e r n a la n d e x t e r n a le n v i r o n m e n t s ，t a k e su pt h eo r i g i n a lm o d e lo ft h ec o m p e t e n c ea n dd e s i g n s as e to fi d e a le v a l u a t i n gi n d e xs y s t e ma n ds i m p l ea n dp r a c t i c a ls y s t e mo ft h e c o m p e t e n c eo f m u l t i n m i o n a lc o r p o r a t i o n sa c c o r d i n gt ot h eo r i g i n a lm o d e l f i n a l l y ，t h i st h e s i sc o m p r e h e n s i v e l ye v a l u a t e st h ei n d e xs y s t e mo ft h e c o m p e t e n c eo fm u l t i n m i o n a lc o r p o r a t i o n st h a th a sb e e ne s t a b l i s h e do nt h eb a s i s o fa d a p t i v ec a p a c i t yt h r o u g ht a k i n ge c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n ta st h e o r e t i c a l t o o l ，a n dt h ek n o w l e d g eo fs y s t e me n g i n e e r i n ga n ds t a t i s t i c sa st h ea p p r o a c h e so f c a l c u l a t i o n , a n du t i l i z e sf i e l dm e t h o da n dl e v e la n a l y z i n gm e t h o da n df u z z y c o m p r e h e n s i v ea p p r a i s a l k e yw o r d s ：a d a p t i v ec a p a c i t y ；m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ；c o m p e t e n c e ； f u z z yc o m p r e h e n s i v ea p p r a i s a l 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献等的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中 已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：霉己鑫霉b 日 期：力仍名年月j 日 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第l 章绪论 1 1 选题的背景、目的及意义 1 1 1 论文写作的背景 自1 8 6 5 年，第一家跨国公司一德国的韦里法里克拜平化学公司产生以来， 这一特殊的企业组织已存在1 0 0 多年了。i 0 0 多年来，跨国公司从无到有， 从小到大，随着全球市场经济体制的建立，经济全球化、一体化成为世界经 济发展的潮流。 根据联合国贸发会议 ( 2 0 0 3 年世界投资报告2 0 0 0 年全球外国直接投资 达到1 7 万亿美元，其中跨国公司占9 0 多，目前全球共有上万家跨国公司， 在全世界拥有8 0 万家海外分公司，它们掌管全球i 3 的生产、3 5 的国际贸 易、7 0 以上的技术转让。跨国公司通过在全球范围内对资源进行整合，充分 利用世界各国的比较优势和禀赋资源，获取巨额利润。可见2 1 世纪的今天， 跨国公司已成为世界经济的重要组成部分，跨国公司对世界经济的影响已经 渗透到世界经济的方方面面，对世界经济的研究已离不开对跨国公司的研究， 尤其是离不开对跨国公司竞争力的研究。跨国公司竞争力是企业在两个或两 个以上的国家利用比较优势和竞争优势生产出比其竞争对手更多财富的能 力。竞争力是一个公司成功地将现有资产运用在转换过程而创造更多价值的 能力。它包括企业发展的整体现状与水平，拥有的实力和增长的潜力。经济 全球化和信息技术的迅猛发展，使企业间在本土的竞争日趋激烈。企业纷纷 走出国门，去寻找新的经济增长点。这就意味着，企业必将走出国门，参与 到国际竞争中去。跨国公司由于跨越不同的国家进行生产经营活动等一系列 活动，由于其要面对复杂国际经营、政治、法律、文化环境，和不同的管理 模式，使得跨国公司面对更多、也更复杂的环境。如何从跨国公司自身的适 应能力，提高和保持跨国公司的国际竞争力将决定该企业的生死存亡的头等 大事。 1 1 1 论文写作的目的 哈尔滨工程大学硕士学位论文 企业要发展，必须走出去，以世界市场为舞台，以国际企业为对手。企 业要提高其国际竞争力，不可避免的要进行跨国经营。中国企业的国跖；化经 营，已经具有一定实力，积累了一些经验，并且正处在一个有利的国内国际 环境之中，但不可否认的是，其整体水平仍然不高，其中还存在着这样或那 样的问题t 本文写作的目的是为了解决以下问题： 1 跨国公司经营具有理论和现实指导意义 经济全球化和区域经济一体化的进程加快，科学技术快速发展，国际间 的竞争日趋激烈的形势下，就现状分析优势在哪里，自己的劣势在何处，以 跨国公司对经营环境的变化的适应性方面，提出了较为普遍使用的模型对现 实问题进行量化分析。为跨国公司提高国际竞争力提供指导和参考，对跨国 公司经营具有理论和现实指导作用。 2 支持国家竞争力的研究 对跨国公司国际竞争力的研究，是国家竞争力研究的重要内容，对企业 国际竞争力的研究不仅是在微观层次对企业本身竞争力的探索，而且在一定 程度上也是在宏观层次上对国家国际竞争力研究的支持。 3 为政府制定相关政策提供参考 跨国公司提高国际竞争力离不开政府的大力支持和帮助，国家政策的支 持以及良好宽松的环境将为企业的腾飞提供坚实的后盾。 因此，本文在提出跨国公司国竞争力理论的基础上，分析了跨国公司面 临经营环境的变化、跨国公司国际竞争力现状和存在的问题，提出了提升国 际竞争力的对策思路。 1 1 3 研究的理论与现实意义 i 研究的理论意义 ( 1 ) 基于适应能力的跨国公司竞争力系统研究有助于丰富“走出去”战略， 为对外开放和经济全球化理论增添新的内容。 ( 2 ) 这一选题本身所涉及的两个主要的研究领域，即跨国公司适应性和衡 量跨国公司竞争力标准，都是目前学术理论界比较关注的领域，因此，本论 文的研究成果有利于活跃这些领域的研究气氛，并有可能引起一些新的讨论。 2 研究的现实意义 哈尔滨工程大学硕士学位论文 国与国之间的竞争最根本的体现就在于一国企业与另一国企业之间的竞 争。研究跨国公司国际竞争力对于提升一国的国际竞争力具有非常重要的意 义。在这种背景下，研究跨国经营企业竞争力无疑具有强烈的现实意义。 ( 1 ) 通过对基于适应能力的跨国经营独有的竞争力要素各要素的分析，又 可以推断出企业国际竞争力格局演变的主要决定因素，从而有助于对未来跨 国公司竞争力格局做出正确预测并做出相应决策。 ( 2 ) 跨国公司国际竞争力研究的出发点就是基于自己的适应能力的前提 下，为了比较和分析不同国家企业之间竞争实力的差异，通过国际比较，有 助于发现一国企业的竞争优势与劣势所在，并能学习其它国家企业发展的经 验，达到取长补短，共同提高与发展企业竞争力之目的。 1 2 国内外相关研究现状 1 2 1 国外研究现状 上个世纪2 0 年代开始，就有诸多理论先驱从事该领域的研究工作。企业 竞争力理论侧重两个问题：企业竞争优势存在的原因以及如何保持竞争优势， 其理论渊源分别来自企业内在成长理论、国际比较理论等不同的流派。企业 内在成长理论，由阿尔弗雷德马歇尔等理论家倡导的该理论主要侧重于单 个企业内新知识的积累过程。2 0 世纪3 0 年代，不完全竞争和垄断竞争理论 成为经济学的主流，从而以市场分析而不是企业内部因素差异来解释不同的 市场位势、超额利润及持续竞争优势。美国哈佛大学教授迈克尔波特在8 0 年代发表了其著名的三部曲，竞争战略( 1 9 8 0 年) 、竞争优势( 1 9 8 5 年) 和国家竞争优势( 1 9 9 0 年) ，他的研究主要集中于企业战略管理和产业经 济学两大领域，其特点是把产业组织理论引入战略管理研究中来【”。主要贡 献是系统地提出了竞争优势理论，成本领先、标新立异和目标集聚是企业获 得竞争优势的三种主导战略，而企业价值链的差异和企业进入与退出壁垒是 跨国公司产生竞争优势以及持续存在的主要原因i ”。波特的竞争优势理论在 当代企业战略管理中颇为流行。从此出现了一大批关于企业竞争力理论的学 术研究，形成了企业资源基础论的不同流派。最早提及跨国公司竞争力概念 的是美国学者史蒂芬海默( s t e p h e n h h y m e r ) ，但他没有对这一范畴进行专 哈尔演工程大学硕士学位论文 门研究。1 9 6 0 年海默在麻省理工学院完成了他的博士论文“民族企业的国际 经营一一项对外直接投资的研究”。这篇论文主要是研究跨国公司对外直接投 资的问题，但他第一次把对外直接投资和跨国公司竞争力联系起来，因此也 算是第一位学者在文献中提及跨国公司竞争力的范畴 3 l 。 根据跨国公司竞争力的来源的不同解释，又形成了市场结构学派、资源 学派、能力学派和国际比较学派等不同流派。进入2 0 世纪8 0 年代末，西方 发达国家的企业掀起了研究跨国公司发展战略的热潮，开始重视跨国公司如 何保持长久竞争力。根据所阅读的资料，总体来说美国关于国际竞争力的研 究从7 0 年代末开始，其标志是1 9 7 8 年白宫和参议院要求美国技术评价局 ( o f f i c e o f t e c h n o l o g e a s s e s s m e n t ) 开始美国竞争力的研究。在美国，第一份正 式的国家竞争力报告是1 9 8 0 年美国劳动部国外经济研究办公室提交的“关于 美国竞争力的总统报告”。日本从1 9 8 3 年开始，其标志是日本通产省组成课 题组对美国和日本产业竞争力进行比较研究。”欧洲国家也予8 0 年代初开始 进行了国际竞争力的研究著作，如英国于1 9 8 3 年、德国于1 9 8 5 年成立了专 门的课题组进行研究。在欧洲，总部设在瑞典日内瓦的民间组织“世界经济 论坛( w o r l de c o n o m i cf o r u mw e f ) ”于1 9 8 0 年开始进行工业化国家竞争力指 数的排名。该组织从1 9 8 5 年和瑞士洛桑国际管理发展学院( i n t e r n a t i o n a l i n s t i t u t ef o rm a n a g e m e n td e v e l o p m e n tt m d ) 合作每年出版世界竞争力年鉴， 对工业化国家和重要发展中国家的竞争力进行综合评价【4 】。在学术界，跨国 公司竞争力研究在8 0 年代主要集中在对跨国公司国际竞争力概念和来源的 争论、侧重于环境因素的企业竞争力的竞争力问题。 1 2 。2 国内研究现状 同西方国家一样，中国对企业竞争力的关注亦始于政府。可以追溯到 1 9 8 4 年城市经济体制改革及后来承包制的试点，其目的是提升国有企业的活 力和竞争力。政府及学术界从国际视角关注企业竞争力的标志是1 9 8 6 年3 月下发的“8 6 3 ”计划。中国学术界对企业竞争力的研究是从2 0 世纪8 0 年代 末和9 0 年代初开始的。因此，关于企业竞争力，尤其对跨国公司的国际竞争 力的研究远远落后于西方国家，还没有一部体系完整的专著。 概括起来，目前中国成型的理论还停留在企业竞争力及相关的研究上， 4 啥尔滨工程大学硕士学位论文 包括以下几个方面：企业竞争力与的国际竞争力的界定；中国的国际竞争力 与产业竞争力；区域竞争力：产业及企业竞争力的来源；企业竞争力的评价； 提升企业竞争力的对策。中国关于竞争力的研究也是在中国经济开放程度不 断加强。我国学术界的观点，关于竞争力主要研究对象是国家国际竞争力和 产业国际竞争力，而在两者之间主要侧重于产业及产品层次上的竞争力。产 业或产品国际竞争力是指“在国际间生产贸易条件下，一国特定产业的产品 所具有的开拓市场、占据市场并以此为获取利润的能力。竞争力方面的研究 格、成本、技术创新等角度进行企业国际竞争力的研究。主要是表现在这几 个方面： 中国国际竞争力发展研究报告( 1 9 9 6 ) 联合课题组认为，企业竞争力是 企业或企业家们在各种环境中成功地从事经营活动的能力。这一界定突出了 企业家在培育企业竞争力方面的作用。 胡大立在企业竞争力论中认为作为独立经济实体的企业，在市场竞 争过程中，通过自身要素的优化及外部环境的交互作用，在有限的市场资源 配置中占有相对优势，进而处于良性循环的可持续发展的能力吼 李显君在国富之源一企业竞争力中认为企业竞争力是竞争力的形态 之一，是厂商在竞争的市场环境中，通过配置或创造企业资源，在占有市场 创造价值，维持发展等方面与同业其他厂商在市场竞争中的比较能力。 经济论坛的国际竞争力体系中的企业管理国际竞争力理论及指标体系做 比较，并对我国企业国际竞争力的排名状况做出分析。 彭丽红的“中国企业国际竞争力水平及分析”( 管理世界1 9 9 9 年第1 期) ；有的是直接对i m d 中我国企业管理国际竞争力排名情况进行分析6 1 。 叶飞，邝国良的“中国企业国际竞争力现状分析及其对策研究”( 商业 研究总第2 1 4 期) 等。还有的是借鉴i m d 中企业管理方面的指标体系，直 接提出自己的指标体系，却没有提出系统的，能支撑自己的指标体系的理论。 可见，企业竞争力的内涵在不同历史时期、不同经济形态下有着不同的 侧重点。随着工业经济形态向知识经济形态的逐步转变，人们意识到知识、 创新、环境对企业竞争力的意义，企业竞争力不再只是生产要素上的相对优 势，信息、知识、创新能力等潜在因素决定了竞争力的强弱，跨国公司持续 发展必须要以竞争力发展理论为它的基石，并和它本身的控制有很大的关系。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 国内关于跨国公竞争力评价研究主要是初步实现信息化后，跨国公司竞 争力主要由公司技术创新能力决定，主要考虑如何通过加强技术创新与扩散， 增加r & d 和对教育的投入、加强知识产权保护、制定公司创新战略等方面 来增强科技竞争力。 对于跨国公司竞争力方面的研究，世界的不同国家都在从不同的角度进 行提高跨国公司竞争力的研究，经济学偏重于宏观层次研究，较少关注于跨 国公司内部经济理论对跨国公司偏重于以国际贸易理论和国际投资理论进行 宏观层次的研究。研究跨国公司为什么存在? 为什么进行各种投资和贸易活动? 如对跨国公司直接投资行为的研究有很多理论，有“产品生命周期理论”，“国 际生产折衷理论”，“技术增长理论与技术实用理论”，“分散与集中理论”，“辅 助资产理论”，“内部化优势理论”等。还有跨国公司投资活动对母国的影响 研究，东道国相关环境、体制等方面问题的专门研究。这些经济理论将跨国 公司当作黑箱来对待，对于跨国公司的素质和能力缺少进行经济分析和研讨。 管理学偏重于跨国公司经营活动的某一方面，缺乏整体、系统分析管理学理 论强调跨国公司研究开发战略，组织结构选择，资本运营战略，文化本地化 战略，在东道国投资战略的目的等，往往只是强调其中的某一方面，而且对 各种管理战略之间的相互关系缺乏联系和互动分析，并且很少对跨国公司整 体状况和性质进行研究。学者的研究成果多是“跨国公司的战略重组”、“跨 国公司研究开发的国际化”、“跨国公司的购并行为”等，对于跨国公司研究 缺少跨国公司如何获得和保持其竞争优势方面的研究，因此，必须要求进行 整体和系统的分析。因此，本文提出了关于跨国公司竞争力的研究，主要是 侧重于从适应能力这个视角进行研究。 1 3 指导思想、总体思路与研究方法 1 3 。1 本文的指导思想 目前，在经济学研究中，实证方法被广泛应用，尤其在已有的关于企业 国际竞争力的研究中，大多都用实证研究方法。因此，应该利用科学的方法指 标体系，用数字说话，即用数字来反映企业竞争力状况。由于竞争力是一个 非常复杂的现象，所以，研究竞争力不仅要用经济学和管理学的方法来进行 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 深入的分析，而且，还要用统计学的方法把它量化地表现出来。特别是进入 实际运用的领域，人们更希望能够以数据处理的竞争力指数形式把各个企业 竞争力的强弱状况及其影响因素显示出来。所以，本文要以量化的形式，科 学地选取指标和构造指标体系，以此找出的相应的内部和外部控制调节策略。 1 3 2 本文的总体思路及框图 文写作的背景、目的、 意义及相关理论 基于适应能力跨国公司 竞争力因素具体分析 背景 目的 意义 企业竞争力相关理论 跨国公司相关理论 跨国公司适应能力 企业竞争力要素分析 基于适应能力跨国 公司竞争力要素分析 基于适应能力跨国公司 竞争力指标体系的构建 基于适应能力跨国公司 竞争力指标评价与分析 图1 1 本文结构图 第一部分，主要介绍了本文的写作背景、意义、目的及国内外研究现状、 整体思路，提出了本文想要解决的问题，并分别对关于企业、跨国公司做出 了相应的介绍、并从适应性角度提出了跨国公司适应能力理论。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第二部分，首先从企业竞争力要素分析入手，渐次对基于适应能力的跨 国公司竞争力影响要素进行了具体的分析。 第三部分，是本文的核心部分，构建适应能力跨国公司竞争力指标体系， 利用( 层次分析法和模糊评价法) 应用进行量化分析和综合评价，使该指标 体系的研究向实际应用更进一步。 1 3 3 本文的研究方法 1 定性和定量分析相结合。对已有的资料与文献，包括私人性文件、 公务性文件、宣传性读物等，从搜集的资料中精心提炼、选择、提取、整理 分析有关理论部分内容。利用层次分析方法进行定量分析，科学地选取指标， 建立指标体系，并用模糊评价法进行综合评价。 2 静态分析和动态分析相结合。静态分析用于比较国外跨国公司处于同 一时点、或研究跨国公司竞争力相同的数量指标，常称为横截面分析。动态 分析是研究跨国公司竞争力随着时间的推移所显示的发展、演化的规律，特 别是各个跨国公司之间的产品和市场在经济中的此消彼长的规律。 3 统计分析和比较分析方法。在跨国公司分析中，有许多成果是通过大 量的统计分析总结出的。个体特征并不能代替其他样本，因此必须选取较多 的样本，在此基础上总结出具有代表性的规律，从而使结论建立在科学的基 础上。 1 4 本文创新之处 1 从适应性视角出发，把跨国公司作为处于复杂环境的有机生物体来分 析，详细分析了跨国公司适应能力概念，并从内部和外部环境两个方面对适 应能力理论进行分析，提出了在外部环境的作用下，通过控制与创新两种手段 提高跨国公司竞争力。 2 给出了基于适应能力的跨国公司竞争力的指标体系和评价分析方法。 选取了影响基于适应能力的跨国公司竞争力主要因素，并以此构建指标体系， 并利用模糊评价法对该指标体系进行科学评价。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章相关理论综述 2 1 企业竞争力相关理论 当今世界是个充满竞争的世界，世界各国之间的斗争，不仅表现在最初 的土地和资源的掠夺，更叫深切的表现在经济竞争上。那什么是竞争呢? 广 义的竞争，广泛的存在于经济、政治、思想、文化、艺术、体育等各个领域， 而且贯穿整个人类社会历史。狭义的竞争，通常指经济领域的竞争。无论是 广义竞争还是狭义的竞争，其机制都在于“优胜劣汰。竞争是实力的较量、 是智慧的较量，物竞天择，适者生存是竞争的本质和普遍规律。 竞争具有客观性。竞争是客观存在的，并非人们主观臆造的，具有客观 必然性。竞争具有物质利益性。是商品生产者之间互相发生竞争的根本原因， 是竞争者在决策的时候主要考虑的因素。竞争具有盲目性。商品生产者都从 各自的物质利益出发，根据市场上的价格信息做出决定。但是有由于市场信 息反馈的滞后和盲目，会造成竞争的盲目性。竞争的风险性。竞争的风险主 要是来自外部的竞争环境和各种市场因素的不确定性。 2 1 1 企业竞争力的涵义 i 企业竞争力概述 企业竞争力其内涵在不同历史时期、不同经济形态下有着不同的侧重点。 在新的历史时期下，随着工业经济形态向知识经济形态的逐步转变，对企业 竞争力基本含义是指企业作为获取利润的经济组织，遵循市场经济规律，在 市场竞争过程中，通过自身要素的优化及与外部环境的交互作用，在有限的 市场资源配置中占有相对优势，进而呈现出良性循环的可持续发展状态的能 力【5 1 。 2 企业竞争力应遵循的原则 企业竞争力的动态发展是人们必须在具体的背景下，对它的应遵循的原 则进行界定，具体表现在以下几个方面： ( 1 ) 目的性原则。提高企业竞争力的目的不仅仅在于企业的本身，根本 哈尔滨工程大学硕士学位论文 在于国家昌盛，社会富足、人类进步。因此，企业竞争力的应该是“保持持 续发展的良性循环状态”以及实现“可持续发展”的国家发展战略。 ( 2 ) 系统性原则。企业竞争力强弱的衡量仅用单一指标表示是无法系统 表现出来的。因此，必须设计一个包含其显在要素、潜在要素的指标体系， 进行科学的评价。 ( 3 ) 动态性原则。企业内部环境和外部环境是在不断变化的，必然改变 企业竞争力的强弱，使其呈现动态特征。 ( 4 ) 开放性原则。企业竞争力不是孤立、封闭的，它是在企业本身素质 在与外界环境的交互作用下形成的，因此，企业对外界环境的适应和驾驭能 力是企业竞争力的一个重要方面1 6 1 。 2 1 2 企业竞争力的特征 为了对企业竞争力有更深的认识，迸一步探讨企业竞争力的基本特征是 必不可少的。笔者认为，企业竞争力具有四个基本特征： 1 效率性。竞争是各行为主体之间的相互较量，企业竞争力源自企业所 拥有的能够在相互较量中获取优势的能力与资源，因此企业竞争力的首要特 征就是效率性或有用性，即能够提升企业的行为效率和经营业绩。 2 比较性。企业竞争力是一个相对的、比较的概念，说一个企业有竞争 力总是指对谁而言有竞争力。 3 动态性。企业的竞争力随着市场结构和竞争行为的变化而变化，企业 竞争的优势或劣势不是绝对持久的，优势企业可能变为劣势企业甚至消亡， 劣势企业可能变为优势企业。 4 层次性。企业竞争力是一个具有层次性、综合性的系统。一方面，企 业竞争力最终体现在竞争业绩中，包括产品的市场控制力和企业财务状况： 另一方面，企业竞争力在内体现为企业所拥有的各类竞争资源与能力，它们 是企业竞争业绩的内部支撑力，是企业竞争力的深层次土壤和真正的源泉【7 1 。 2 2 跨国公司竞争力相关理论 跨国公司作为最重要的国际投资主体，是国际投资活动，特别是国际直 哈尔滨工程大学硕士学位论文 接投资活动的主要承担者。跨国公司通过从事以高级的公司内部劳动分工为 特征的国际生产活动目益成为将各国经济结合在一起的重要力量，无论在发 达国家还是发展中国家，跨国公司对其经济增长所发挥的作用是不容低估的。 因而，有人将跨国公司称为“经济增长的引擎”，是不无道理的。 2 。2 。1 跨国公司的涵义 由于跨国公司跨越不同的政治、经济、法律、文化背景，实业界与理论 界、政治界与经济界、东方与西方等都在各自的理论基础上给出了对跨国公 司的概括和认识，从而形成了复杂得多重概念和属性特征。 跨国公司，顾名思义，是指跨国经营的企业。但长期以来，由于判断的 角度不同，跨国公司没有统一概念。学术界比较常用m u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e s ( m n e s ) ，概括而言，界定跨国公司的概念主要有以下的三类方式： i 地理范围上的界定 所谓地理范围上的界定，是从跨国公司经营活动的地理跨度，特别是国 别跨度对跨国公司的具体内涵予以界定的。 2 所有权标准上的界定 所谓所有权标准上的界定，是以所有权的法律基础来限定跨国公司的属 性，一是指跨国公司通过直接投资形式形成的对国外分支机构拥有实际控制 权的股权比重大小。二是指跨国公司自身股票所有权的多国性，即认为跨国 公司的所有权必须被一个以上国籍的法人或自然人所掌握。 3 经营管理特征上的界定 所谓经营管理特征上的界定，是从企业具体的经营管理理念和经营行为 来判定划分跨国公司的标准。 在1 9 8 3 年联合国跨国公司中心发表的第三次调查世界发展中的跨国公 司报告里认为跨国公司：( 1 ) 包括设在两个或两个以上国家的实体；( 2 ) 在一 个决策体系中进行经营；( 3 ) 各实体通过股权或其他形式形成的联系，分享知 识和资源【8 i 。 综合以上几点因素，跨国公司就是指具有全球性经营动机和一体化的经 营战略，在多个国家拥有从事生产经营活动的实体，并将它们置于统一的全 球经营计划之下的大型企业。” 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 2 2 跨国公司的特征 世界各国的跨国公司虽然存在着很大差异，但各类跨国公司在战略决策、 经营管理、组织协调、控制、监督等方面具有许多共同之处。其共同特征是： 1 具有“全球战略”的目标 二战后科学技术的发展，加之跨国公司本身的规模也大大扩大，资本、 生产、劳动力科技力量高度集中，子公司分布在世界各个角落。现代跨国公 司把全球作为它的战略目标，来安排投资、生产、销售以及科研等经营活动。 2 跨国公司内部实行一体化领导 跨国公司实现全球战略，在公司的组织管理上实行高度集中的管理体制。 3 经营策略灵活，活动方式多样 跨国公司都有周密的经营策略。经营策略取决于当时的国际政治经济形 势、东道国政策、跨国公司本身的实力。经营策略灵活性是它们的共同特点。 4 法律关系的复杂性 跨国公司的活动为国际法和国内法所重视，许多国际条约或文件以及国 际法规中都有关于跨国公司的条款。跨国公司的经营活动既要适应复杂的国 际和国内的环境，也要适应复杂的国际法和国内法的规定 9 】。 2 2 3 跨国公司的组织结构和形式 跨国公司的组织结构大致有两个方面的基本含义，一是跨国公司的法律 组织形式( l e g a lo r g a n i z a t i o n ) 二是跨国公司的管理组织形式( a d m i n i s t r a t i o n o rm a n a g e r i a lo r g a n i z a t i o n ) 。在本文主要介绍跨国公司的组织形式。 跨国公司的管理组织形式是要从管理的角度给企业定位，也就是按照企 业的权力主线( m a i nl i n eo fa u t h o r i t y ) 确定企业内部各层次、各部门的权利 和职责的范围，从而更好地进行企业内部的分工与协作。常见的主线有三条： 职能、产品、地区，从而形成的企业的三种组织，主要有职能结构、产品和 地区结构，职能、产品和地区相结合的矩阵结构。 职能结构( f t m c t i o n a ls t r u c t u r a l ) 跨国公司的行业职能主要是按照公司经 营的主要业务划分，如按设计、加工、组装、检验等部门，按照行业职能设 置的管理组织结构如图2 1 所示： 哈尔滨工程大学硕士学位论文 图2 1 行业职能结构示意图 “产品地区”分布结构。以产品或地区作为主线所设计的组织结构都可 以被称为“分布结构”。与职能结构相比，分布结构更加分权化，主要体现在： 跨国公司所属的每个产品和地区的部门都可以成为一个独立的利润核算中 心，自负盈亏，总公司仍设立诸如计划、财务、人事等方面对各分步实施控 制。“产品，地区”分布结构的管理组织形式如图2 | 2 所示： 图2 2 “产品地区”分布组织结构示意图 通讯信 财务 战略管理 国际关系 咨询培训 哈尔滨工程大学硕士学位论文 图中的产品分部有的本身就是子公司，有的则管辖着若干子公司。图中 的右侧主线的是中央幕僚部门。采用产品分布组织结构的基本前提要求，企 业不仅在其产品已经实现了多样化和系统化，而且在产品类别之间有明显的 技术差异，形成了产品生产线分散的局面。集权管理模式已不能适应有效管 理的要求，必须通过设立产品部门的方法，赋予部门较大的自主权，只有这 样才能对市场