（产业经济学专业论文）绿色壁垒对贸易的影响分析.pdf

耋墨譬兰翌墨量兰髦皇坌篓 硕士研究生姓名：王正飞指导教师：吴宗法教授学科专业：产业经济学 摘要：绿色壁垒是一种具有价格、数量和福利三重影响的技术壁垒，从中国加入w t o 以来，绿色壁垒给中国造成了相当大的损失，鉴于此，必须绿色壁垒对贸易产生的影响进 行定性和定量的研究。在定量分析中，本文结合使用三种不同类型界定下非关税壁垒的定 量分析方法来研究绿色壁垒产生的影响。 本文首先阐述了绿色壁垒的基本情况，然后对绿色壁垒影响进行定性分析，接着提出 绿色壁垒影响下产品每年进口量的确定方法，再通过建立绿色壁垒税率模型计算与关税税 率等价的绿色壁垒税率，并对绿色壁垒影响进行了价格、数量和福利分析。分析结果可为 绿色壁垒影响c g e ( 可计算一般均衡分析) 模型提供新的变量数据，还可以为政府预测损 失、制订贸易政策和进行贸易谈判提供重要的依据。 此外。对曾凡银提出的绿色壁垒价格梯度场模型进行了修正，通过对修正模型的分 析，验证了绿色壁垒在价格上对关税壁垒的替代效应。这种替代效应解释了为什么在关税 壁垒如此低的情况下，国际贸易仍然受到较大限制的原因；另外这种效应使关税税率的分 析方法也可运用于对绿色壁垒价格影响的研究。 最后以中国对大豆进口设置绿色壁垒的影响进行了实证分析，其测算结果与实际比较 接近。 关键词：绿色壁垒、模型、绿色壁垒税率、福利分析、大豆 攻硕期间发表重要学术论文 l 、王正飞，中国分税制度改革分析中华学术论坛5 ：1 7 2 6 3 2 7 1 ，2 0 0 4 2 、王正飞，新新形势下农村职业教育的意义及趋势市场周刊l l ：1 0 0 8 - 4 4 2 8 ，2 0 0 3 作者简介： 王正飞，男，1 9 7 8 年生，2 0 0 1 年于沈阳建筑大学建筑管理工程专业毕业，并获工学学 士学位。现在的研究方向是产业经济政策和国际贸易。 a na n a l y s i so ft r a d e i m p a c t so ft h eg r e e n b a r r i e r c a n d i d a t e ： w a n gz h e n g - f e i a d v i s o r ：p r o f w uz o n g - f a s p e c i a l i t y ：i n d u s t r y e c o n o m i c s a b s t r a c t ：a so n eo ft h et e c h n i c a lb a r r i e r s ，t h eg r e e nb a r r i e rh a st h ei m p a c t so ni m p o r t q u a n t i t y , p r i c ea n dw e l f a r e s i n c ec h i n a se n t r yt ow t o ，i th a sb e e ns u f f e r i n gc o n s i d e r a b l el o s s c a u s e db yt h eg r e e nb a r r i e r b e c a u s eo ft h i s ，t h e r ei san e c e s s i t yt oc a r r yo u ta s t u d yo nt h e i m p a c t sc a u s e db yt h eg r e e nb a r r i e rb yu s i n gb o t hq u a l i t a t i v ea n a l y s i sm e t h o d sa n dq u a n t i t a t i v e a n a l y s i sm e t h o d s i nt h ec o u r s eo ft h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，t h ep a p e ru s e st h r e ed i v e r s em e t h o d s ， w h i c hf a l lt od i f f e r e n tc a t e g o r ya r i s i n gf r o mt h ed i f f e r e n tc l a s s i f i c a t i o no ft h eg r e e nb a r r i e r , t o s t u d yt h ei m p a c t s o ft h eg r e e nb a r r i e r f i r s t ，t h ep a p e re x p a t i a t e so nt h eb a s i cs i t u a t i o no ft h eg r e e nb a r r i e ra n dd e a l sw i t ht h e q u a l i t a t i v ea n a l y s i so ft h eg r e e nb a r r i e r s e c o n d ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r dt h em e t h o dw h i c hd e a l s w i t hh o wt oc a l c u l a t ei m p o r tq u a n t i t y t h i d ，ag r e e nb a r r i e rt a r d f fm o d e li ss e tu pt oc a l c u l t a t e t h eg r e e nb a r r i e rt a r r i f fa n dt oa n a l y z et h ei m p a c t so ft h eg r e e nb a r r i e ro ni m p o r tq u a n t i t y , p r i c e a n dw e l f a r e t h e a n a l y s i s r e s u l t sc a ns e r v ea sn e wv a r i a b l e sf o rt h e c o m p u t a b l eg e n e r a l e q u i l i b r i u mm o d e l so ft h eg r e e nb a r r i e r ( o rc g e ) ，a n dc a na l s ob eu s e df o rf o r e c a s t i n gl o s sc a u s e d b yt h eg r e e nb a r r i e r , m a p p i n go u tt r a d i n gp o l i c i e sa n dn e g o t i a t i o no nt h et r a d i n g i na d d i t i o n ，t h eg r a d sf i e l dp r i c ee f f e c tm o d e l p u tf o r w a r db yz e af a u y i ni sm o d i f i e d t h e m o d i f i e dm o d e l p r o v e st h a tt h eg r e e nb a r r i e rh a st h ee f f e c to fs u b s t i t u t i o nf o rt h et a r r i f fb a r r i e r , w h i c ha c c o u o t sf o rw h yt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ei s i m p e d i n gc o n s i d e r a b l yu n d e rt h ed e c r e a s i n g t a r r i f fb a r r i e r t h ee f f e c ta l s oe n a b l e su st oa p p l yv a r i e d a n a l y s i sm e t h o d su s e df o rt h et a r r i f f b a r r i e rt ot h eg r e e nb a r r i e ra n a l y s i s f i n a l l y , t h ep a p e rh a sac a s es t u d yd e a l i n gw i t ht h ei m p a c t so ft h eg r e e nb a r r i e rt os o y b e a n i m p o r ts e tu pb yc h i n a ，w h o s er e s u l t si sp r o v e dr a t h e rc l o s e dt ot h er e a ls i t u a t i o n k e yw o r d s ：t h eg r e e nb a r r i e r ，m o d e l ，t h eg r e e nb a r r i e rt a r r i f f ，t h ew e l f a r ea n a l y s i s s o y b e a n i n t r o d u c t i o no ft h ea u t h o r ： w n gz h e n g - f e iw a sb o r no nf e b r u a r y2 0 1 9 7 8 h ew a sa w a r d e d t h eb a c h e l o rd e g r e eo fe n g i n e e r i n ga ts h e n y a n gi i a n z h u u n i v e r s i t yo nj u l y 1 0 ，2 0 0 1 n o w ，h e d o e sh i sr e s e a r c hw o r k si nt h ef i e l do fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n d i n d u s t r ye c o n o m i c sp o l i c y i i 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： 五j 至陛 2 0 0 5 年3 月1 8 日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 1仍 论文作者( 签名) ： 乏坚生 2 0 0 5 年3 月1 8 日 耋墨譬兰翌墨量兰髦皇坌篓 硕士研究生姓名：王正飞指导教师：吴宗法教授学科专业：产业经济学 摘要：绿色壁垒是一种具有价格、数量和福利三重影响的技术壁垒，从中国加入w t o 以来，绿色壁垒给中国造成了相当大的损失，鉴于此，必须绿色壁垒对贸易产生的影响进 行定性和定量的研究。在定量分析中，本文结合使用三种不同类型界定下非关税壁垒的定 量分析方法来研究绿色壁垒产生的影响。 本文首先阐述了绿色壁垒的基本情况，然后对绿色壁垒影响进行定性分析，接着提出 绿色壁垒影响下产品每年进口量的确定方法，再通过建立绿色壁垒税率模型计算与关税税 率等价的绿色壁垒税率，并对绿色壁垒影响进行了价格、数量和福利分析。分析结果可为 绿色壁垒影响c g e ( 可计算一般均衡分析) 模型提供新的变量数据，还可以为政府预测损 失、制订贸易政策和进行贸易谈判提供重要的依据。 此外。对曾凡银提出的绿色壁垒价格梯度场模型进行了修正，通过对修正模型的分 析，验证了绿色壁垒在价格上对关税壁垒的替代效应。这种替代效应解释了为什么在关税 壁垒如此低的情况下，国际贸易仍然受到较大限制的原因；另外这种效应使关税税率的分 析方法也可运用于对绿色壁垒价格影响的研究。 最后以中国对大豆进口设置绿色壁垒的影响进行了实证分析，其测算结果与实际比较 接近。 关键词：绿色壁垒、模型、绿色壁垒税率、福利分析、大豆 攻硕期间发表重要学术论文 l 、王正飞，中国分税制度改革分析中华学术论坛5 ：1 7 2 6 3 2 7 1 ，2 0 0 4 2 、王正飞，新新形势下农村职业教育的意义及趋势市场周刊l l ：1 0 0 8 - 4 4 2 8 ，2 0 0 3 作者简介： 王正飞，男，1 9 7 8 年生，2 0 0 1 年于沈阳建筑大学建筑管理工程专业毕业，并获工学学 士学位。现在的研究方向是产业经济政策和国际贸易。 1 1 研究的背景 第1 章绪论 绿色壁垒是指一国为保护生态环境、公众健康和本国产品、市场而设置的 各种强有力的环境保护措旗、法规标准等，是一种非关税技术壁垒。2 0 世纪8 0 年代以来，绿色壁垒开始在国际贸易体系中呈现出日益重要的作用。 绿色壁垒形成的最初原因是环境问题的全球化和社会化。随着经济的进一 步发展，全球正经历着前所未有的生态灾难：臭氧层破坏、温室效应、酸雨成 灾、水体污染、森林破坏、水土流失、土地荒漠化加剧、野生动物物种大量灭 绝等。这些对人类自身的生存与发展了现实和潜在的威胁。因而，关注环境、 保护地球成了人类最为重要的事情之一。全球绿色浪潮风起云涌，对各国政府 的经济和社会政策产生了深刻的影响，许多国家把环保列为基本国策，并加强 了国际环境合作，迄今已制定了1 7 0 多个与环保有关的国家公约和约定。其中 有1 9 个文件直接将环境问题与贸易挂钩，如保护臭氧层维也纳公约和控 制危险废弃物越境转移及其处理巴塞尔公约等，试图通过贸易歧视、环境优 先的措施来缓解全球的环境压力。在w t o ，g a 盯多边贸易体系中，也制定了一 系列与环境有关的协议和条款，将环境方面的贸易限制作为一种“例外”来处 理，与贸易并行不悖。国际环保公约和世贸组织技术性贸易壁垒协议中的 有关规定，成为国际贸易中的绿色法律，从客观上支持了绿色壁垒的形成n 另外，西方高度发达的农业生产体系在给人们带来极丰富的食品的同时， 也给人们的身体健康造成了威胁，如日本的米糠油事件、英国疯牛病事件和比 利时鸡饲料的二恶英污染事件等。凡此种种，促使人们从自身健康和环保利益 出发兴起了绿色消费的风潮，越来越多的人愿意购买绿色产品，大约6 7 的荷 兰人，7 7 的美国人8 0 左右的德国( 1 9 9 0 年代初调查) 和6 5 的中国城市居 民( 2 0 0 0 年调查) 会购买绿色食品，很多消费者表示愿意多花1 0 的价格购买 对环境有利的产品 2 1 。发达国家消费者的绿色价值观的形成，对绿色产品的需 求偏好促进了国际贸易对环保产品的崇尚，同时也为发达国家实施绿色壁垒提 供了条件。 近年来，以中国为代表的发展中国家经济保持了强劲的增长势头，对外出 口贸易持续走强，而以美国为首的发达国家经济低迷不振，贸易逆差不断扩 大，市场矛盾日益突出，于是这些国家内部贸易保护主义开始抬头，他们必然 要采取贸易壁垒来保护国内和市场。由于g a t t 组织下的多边贸易谈判使各国 关税税率大为减少，从g a t t w t o 的有关八轮多边会谈的结果来看，这一原则 得到了一定程度的遵守：成员方的平均关税大幅度降低，目前发达的成员方与 发展中成员方的平均关税分别仅为3 和1 1 引，传统关税壁垒的保护作用日益 减小。于是发达国家开始采取各种非关税措施来限制贸易进口，新兴的贸易保 护主义者将绿色壁垒措施作为实施贸易保护的最佳选择，从而构筑起种新型 的非关税壁垒。他们的理由是：国际贸易应优先考虑环境保护，应减少和消除 污染及破坏环境的产品的生产和销售，鼓励环保产品的生产和销售，推动环保 市场的扩大；在遵循非歧视性原则、市场开放原则和公平原则的基础上，为了 维护环境和居民的身体健康，任何国家都有权采取关税和非关税措旌，控制甚 至禁止污染环境的产品的进出口。就这样，绿色壁垒开始盛行，目前，绿色壁 垒已成为国际贸易之中最重要的壁垒之一，1 9 9 6 年欧盟国家由于绿色壁垒而禁 止进口产品达2 2 0 多亿美元，而原自发展中国家的产品占了9 0 4 1 。我国的外 贸出口也因绿色壁垒而蒙受重大损失。 据统计，在1 9 9 7 至1 9 9 9 年的3 年中，我国出口商品因遭遇绿色壁垒而受 阻的商品价值达2 0 0 亿美元吲。受技术经济发展水平限制，又面对日益加剧的 国际竞争，我国受到绿色壁垒的负面影响将更大。绿色壁垒对我国外贸出口的 影响程度已经并将远远超过反倾销案件的影响。 据外经贸部公布，我国出口产品受影响的主要是以下环境标准：陶瓷产品 含铅量、皮革中五氧苯酚残留量、为保护臭氧层对使用受控物质的产品( 如冰 箱、空调、泡沫塑料及制品的限制) 以及发胶等，这将冲击我国5 0 亿美元的出 口贸易1 6 j 。同时，我国一些食品的出口也因质量问题，特别是农药残留量和其 它有害物质超标问题而受到严重影响，如不采取措施，中国的食品出口竞争力 会严重受挫，食品出口将面临危机。日本、韩国对进口的水产品的细菌指标已 开始逐批化验，河豚也逐条检验，我国一些地区出口日本韩国的虾仁、鱿鱼， 均曾因细菌超标而被退货。 另一方面，绿色壁垒将增大企业生产成本，降低产品竞争力。从产品的生 产、存储、运输、销售到整个国际贸易过程，生产商为达到环境标准，将支出 额外的费用和成本。对于技术资金相对落后的发展中国家，要达到发达国家的 环境要求，获取“绿色通行证”，就必须投入更多的人力、财力，这在无形中增 加了产品的成本，从而削弱了其国际市场的竞争力。 另一方面，我国的环境法规、标准过低，未能起到应有的保护生态环境、 公众健康和保护本国产品、市场的作用。我国已有的近两万项国家标准中，采 用国际标准和国外先进标准的不足一半，高新技术标准严重缺乏。正因为这 样，据多年计算的平均结果显示，我国经济成长的g d p 中，至少有1 8 是依靠 资源和生态环境的“透支”获得的i7 】：同时，过低的标准也无法有效阻止国外 污染产品的进口。国际食品法典己对1 7 6 种农药在3 7 5 种食品中规定了2 4 3 9 条 药物最高残留限量标准，而目前我国仅有六个蜂产品标准【8 】。由于我国的食品 标准落后于国际标准，造成国外一些不符合国际标准的食品进口，给我国生态 环境和公众健康带来威胁。 因此，有必要对绿色壁垒对贸易产生的影响进行分析，特别是全面的量化 分析，为我国跨越国外绿色壁垒和建立本国绿色壁垒提供准确的数量依据。对 非关税壁垒影响的量化分析将有助于各国更好的把握环境法规或标准的制定可 2 能产生的成本和收益，从而为贸易政策的制定提供重要的依据；同时对于国际 贸易争端的有效解决和目前在全球范围内广受关注的区域经济现代化一体化谈 判也有一定的现实意义。 1 2 研究的方法 本文使用了综合运用定性分析和定量分析、局部均衡分析，理论分析结合 实际分析的方法。具体如下： 定性分析在第二章第四节得到主要应用。此节在对绿色壁垒的贸易影响进 行阐述过程中，详细的定性分析了绿色壁垒对产品数量和价格的双重控制机 制。 定量分析主要是通过模型的建立与分析来实现的。第三章首先提出了绿色 壁垒影响产品每年的进口量的确定方法，然后在此基础上推导出绿色税率模 型，并对模型进行定量分析。此外，第四章也建立了绿色壁垒价格梯度场模 型，此模型用来定量研究绿色壁垒对关税壁垒替代效应。第五章实证分析了中 国大豆绿色壁垒贸易影响时，也使用了定量分析的方法。 局部均衡分析在第三章的绿色税率模型中得到应用，这个绿色税率模型的 核心就是运用局部均衡分析方法，根据产品的国内供给蓝线与需求曲线方程， 求解该产品的国内均衡产量和价格，并对其进行影响分析。 本文在进行理论分析的同时，还注意结合实际，如第五章对中国对进口大 豆设置绿色壁垒产生的贸易影响进行了实证分析。 1 3 国内外研究状况 1 3 1 定性研究 目前国内外主要集中在对非关税壁垒的研究之上，而非关税壁垒的中的技 术壁垒研究正是重点，绿色壁垒属于其中的一个研究方向。由于绿色壁垒出现 时间晚，因此对其研究还不多。然而，绿色壁垒与技术壁垒( 包括其它非关税 壁垒) 在某些方面存在相似之处，因此在很多场合，对于技术壁垒( 包括其它 非关税壁垒) 的分析方法也适用于对绿色壁垒的研究。下面介绍一下国内外对 非关税壁垒的研究动态。 自2 0 世纪7 0 年代始，发达国家掀起了以非关税壁垒为主要手段的新贸易 保护主义，有关非关税壁垒的研究也随之兴起。 相对于关税壁垒而言，非关税壁垒具有复杂性、隐蔽性、随意性和不确定 性等特点，因此研究也更为困难。非关税壁垒的理论研究最初集中于对不同非 关税壁垒经济效应的定性分析。如美国的r o b e r tg r o s s e 和d u a n ed u j a w a 简要 描述了几种主要的非关税壁垒，并且用图示的方式探讨了配额和补贴的经济贸 易效应；d o m i n i c ks a l v a t o r e 利用实例分析了几种主要的非关税壁垒的影响； 3 l e a r n e r e d w a r d s ( 1 9 9 0 ) 19 】对非关税壁垒的结构和效应进行了探讨。c p c h a n d r a s e l d a a r 等( 2 0 0 3 ) 定性阐述了绿色壁垒对自由贸易的影响【l 。 在国内，张玉卿等集中论述了补贴问题【1 1 1 ；张荣鼎【埘、卢大川【1 3 1 等着重分 析了技术壁垒；金祥荣( 1 4 】等对几种主要的非关税壁垒做了简要的分析；吴玉萍 、屈国强【1 6 】等主要探讨了绿色壁垒对贸易的影响。王金南等对构建我国绿色 壁垒体系进行了研究，提出了从战略高度认识和重视绿色壁垒问题等三条政策 建议i i ”，宋玉华和胡培战提出了建立包括在绿色壁垒在内的非关税技术壁垒预 警体系，并给出了预警指标体系【1 8 】，但未做定量分析。 由于对非关税壁垒的定性分析不是本文的研究重点，故对其内容不作进一 步探讨。 由于各国纷纷采取非关税壁垒措施，从而形成了以非关税壁垒为主、关税 壁垒为辅的新贸易保护主义。对非关税壁垒经济的量化分析将有助于各国更好 的把握一特定贸易限制法规或标准的制定可能产生的成本和收益，从而为贸易 政策的制定提供重要的依据；对于国际贸易争端的有效解决和目前在全球范围 内广受关注的区域经济现代化一体化谈判也有一定的现实意义。因此，多集中 于现状描述与特点叙述的非关税壁垒定性研究逐渐显示出一定的局限性。自2 0 世纪8 0 年代开始，国外学者开始在非关税壁垒的定量测算进行一些有益的尝 试。 1 3 2 定量研究 对绿色壁垒不同的定义有不同的研究方法。纵观学者对非关税壁垒类型的 界定，大致分为三类：一类是价格影响型非关税壁垒；另一类是数量影响型非 关税壁垒：最后一类是福利影响型壁垒。 l a i r d 等对贸易壁垒量化进行了方法的探寻，提出了关税当量法等，此法将 在下节阐述1 1 9 j 。b i j i tb o r a ，a k ik u w a h a r aa n ds a ml a k d ( 2 0 0 2 年) 2 0 】对非关税 壁垒的测算做过初步的研究，提出了如何确定变量的选择以及选择范围。 1 3 2 1 价格影响型非关税壁垒的测算 关税当量法 关税当量法通过进口产品的国内价格和该产品的国际市场价格的比较来衡 量非关税壁垒实施效应。由于在完全竞争的情形下，该测算法类似于从价关 税，因此被称为称作关税当量法。 其测算法可以用以下公式表示： f ，一bd p ：1 + p ： 其中，t 表示关税当量，p 。表示该产品的国内市场价格，p 7 表示进口产 4 第一章绪论 品的到岸价格。此方法计算简单，但所需数据难以获得，所以常常用其它数据 来替代。如果数据替代性差时，会影响对非关税壁垒计算的精度，补救方法是 运用一种一种回归技术f e e n s t r a ( 1 9 8 4 ) t 2 1 l 或者估算不同质量产品的价格弹性 ( k v i n s o l l n ，1 9 8 8 ) 。 研究绿色壁垒的价格效应中，曾凡银( 2 0 0 3 年) 提出了壁垒价格梯度场模 型，提出了关税壁垒的替代效应【捌。笔者经过研究，认为模型中的绿色壁垒税 率r 位置放置有误，影响了模型分析的精度；另外他也没有提出定量化绿色壁 垒税率f 的方法。笔者将对此模型进行合理的修正，并进行分析，具体将在第 四章阐述。 补贴当量法 政府对国内企业的补贴有直接补贴和间接补贴两种，由于间接补贴形式多 样且不易被察觉，只介绍对单位产品进行价格补贴的直接补贴形式。以办和p 。 分别表示国内厂商单位产出的收入和单位产品的售价，那么生产者补贴可以表 示为： s = 慨- - p 。) p 。 把通过技术处理的数据代入上式，即可计算出与关税有类似效应的生产者 补贴当量。 有效保护率测算方法 有效保护率测算方法的对象是某一产业，旨在考察非关税壁垒的实施对产 业的影响。该方法将政府分配制度政策实施情况下某一产业的价值增值与自由 贸易的情况下的价值增量进行比较，从而得出非关税壁垒的实旌对某一产业的 有效保护率。具体公式如下： e r a = ( v a i 一谢2 j - - v a 2 v a l 和v a 2 分别表示非关税壁垒存在和不存在条件下某一产业的价值增值。 其中价值增值可以通过行业的最终产出值和投入的中间产品的价值之差求得。 1 3 2 2 数量影响型非关税壁垒的测算 频率一类型测算法 该测算法主要用于衡量进口产品遭受非关税壁垒的范围或涵盖e e 例，根据 进口商品“有”、“无”遭受非关税壁垒阻碍，使用频度比例f r ( f r e 口u e n c v r a t i o ) 和进口覆盖比例i c r ( h n p o r tc o v e r a g er a t i o ) 两项指标来表示： 。受制于n t b 的进口项目的数量 进口项目总数 5 受制于n t b 的进口数额 进口总金额 频率一类型测算法通过对不同类型非关税壁垒的使用频率以及不同产品遭 受非关税壁垒的覆盖比例的计算，可以引起当局对被普遍使用的非关税壁垒和 深受非关税壁垒影响的产业的关注。但是却无法反映非关税壁垒对贸易的阻碍 程度及其对福利的影响。 基于引力模型的计量经济分析法 经济学引力模型的思路来源于著名的万有引力定律，并由经济学家 t m b c r g e n 在1 9 6 2 年首次引入对国际贸易的分析脚1 。引力模型的基本形式是： 瓦一爿( y , y f i d , j ) 其中，乃是双边贸易额，砬莉巧是国家f 和国家f 的g d p ，d i j 是国家i 与 国家，的距离，爿是比例常数。 l c a m e r ( 1 9 8 8 ) 运用引力模型对5 3 个国家之间的贸易流量进行了估算，并将 影响双边贸易量，而自变量又无法完全解释的残差项视为贸易壁垒，剔除关税 影响因素，近似的测算了各国的非关税壁垒实施状况。 随着技术壁垒作为最重要的非关税壁垒形式被各国广泛采用，技术壁垒的 定量测算也越来越引起经济学者的关注，并成为非关税壁垒测算的一个相当重 要的分支。目前，经济学者的研究重点主要集中于对贸易流量和标准存量关系 的考察。其中最具代表性的是s w a n n ( 1 9 9 6 ) 和m o e n i u s ( 1 9 9 9 ) 2 4 1 ，前者以英国的 国家标准以及英国和德国公认的标准作为变量对英国的进出口作了引力模型回 归分析。而后者进一步优化了这个模型，将标准严格的区分为特定的国家标准 和双边共享的标准，根据国际标准管理委员会( s t r c ) 提供的数据，运用引力 模型对1 2 个国家从1 9 8 0 1 9 9 5 年的双边贸易进行了详尽的分析。 可计算的一般均衡分析法 可计算的一般均衡分析模型，或c g e 模型( c o m p u 油kg c n e r a le q u i l i b r i u m m o d e l ) 是用一组方程来描述供给、需求以及市场均衡关系。在这组方程中所有 价格、数量都是变量，并且在一系列优化条件下( 生产者利润最大化，消费者 效用最大化等) 求解这一方程组，得到所有市场都达到均衡时的一组价格和数 量。在c g e 理论中，均衡状态了非均衡状态的参照体系，均衡状态是用来度量 非均衡状态的变化趋势。因此，c g e 模型目前被广泛应用于灵敏度分析，尤其 是用来研究外生政策变化对经济系统的冲击，如可用来定量研究技术壁垒对整 个经济系统产生的影响等。b i j i tb o r a ( 2 0 0 2 ) 对非关税壁垒做了可计算一般均衡 分析，对非关税壁垒进行了简单的分析【矧。另外，m a t t i a sg a n s l a n d t ( 2 0 0 1 ) 假设 6 不同部门具有相同的税率、相同的要素禀赋和既定的规模报酬，在消除传统的 贸易比较优势的前提下，就发达国家和发展中国家的技术法规和标准的变动作 了简单的一般均衡分析。结果显示，发达国家采取的单边标准将对国家造成巨 大的损失，同时发展中国家也不可能在标准化大战中获益【2 6 j 。 国内的冯宗宪、柯大钢( 2 0 0 0 年) 运用了可计算一般均衡分析法( c g e ) 分析了中国国内技术壁垒的变动对整个经济产生的影响。该c g e 模型使用了产 出量、产出价格、进出口价格、进出口数量、消费量、投资值、劳动力需求作 为衡量产业变化的指标，最终得出的结论是：“当运用技术壁垒对某一产业进行 保护、控制进口数量时，由于产业间的相互影响，将使另外一些产业的产出、 价格、出口量、劳动力需求出现不利的变化”。田j 此模型最主要的自变量即是变 化的进口数量，该数据需要通过数量测算法获得。 1 3 2 3 福利影响型非关税壁垒的测算 非关税壁垒的福利效应测算法，以其原理的符合性也为一部分经济学者所 接受。b a l d w i n ( 1 9 7 0 ) 在其国际贸易的非关税扭曲一书中，首次从福利的角 度将非关税定义为任何减少实际世界收入的措施。然而由于现实的测算困难， 他没有提出相应的估算方法，也没有进行福利损失的实征分析 2 8 】。然而，随着 对非关税壁垒认识的不断深化和测算方法的不断完善，逐渐产生了三种主要的 福利测算法。 基于价格和数量效应的测算法 这种方法通过分析生产者和消费者剩余来估算非关税壁垒导致的福利损 失。运用前面介绍的关税当量法，可以像分析关税的福利效应一样，类似的考 察价格影响型非关税壁垒的福利效应。 可计算的一般均衡分析 通过可计算的一般均衡分析方法，可以观察非关税壁垒实施对产品和数量 造成的全面冲击，很好地把握生产者和消费者的福利变动，进而掌握福利变动 状况。如p t d c k a m e s s c r l i n ( 2 0 0 1 ) 对欧盟的贸易保护成本进行了估算。 贸易限制指数测算法 贸易限制指数法( t r a d er e s t r i c t i v e n e s si n d e x ) 测算法虽然尚处于起始阶 段，但是因其坚实的理论基础和现实有效性，已经受到广泛的关注。贸易限制 指数被定义为“消费和生产扭曲的单一关税当量”，意即将一家的非关税壁垒具 有相同福利效应的单关税。该法需要大量的信息，比如被保护产品的国内价 格、该产品的世界价格、价格需求弹性等aa n d e r s o na n dn e a r y ( 1 9 9 4 ) 运用 7 h a m i l t o n ( 1 9 8 6 ) 所建立的方法，将其中的权重以福利损失进行替换，计算了纺织 品出口的平均价格。其结果比以进口量权重计算的平均价格更接近现实i z 9 j 。 综上，关税当量测量法虽然存在着数据获取的问题，但是由于其方法直 接、简单，而且其测算结果又作为局部均衡和一般均衡分析法的一个重要的输 入变量，因此被普遍认为是最重要的非关税壁垒测算方法。 非关税壁垒的数量影响测算法同样可为一般均衡模型进行计算分析提供数 量变化的相关信息；同时，数量影响测算法由于可以估算非关税壁垒对贸易的 影响程度而受到政府官员的普遍关注。 经济学家更多的倾向于福利测算法，因为它捕捉到更多的贸易保护效应 ( 比如消费者福利的得失) 。但是，在多边贸易体制的框架下，谈判方更多着眼 于贸易的扩张而非一国的整体福利效应，这在一定程度上限制了福利测算的进 展。但是当一国就不同贸易自由化方案进行评估的时候，福利测算法仍不失为 一种相当有效的方法和手段。 1 4 本文研究内容 从以上分析可知，对非关税壁垒不同类型的界定，有不同的测算方法。笔 者认为绿色壁垒是技术壁垒的一种，而且是一种价格、数量和福利三重影响的 技术壁垒，单独运用任何一种方法都不能准确地定量描述绿色壁垒产生对贸易 的影响，因此必须综合运用不同的测算法，才在可能对绿色壁垒的影响做全面 的研究。本文把用于三种不同类型界定下非关税壁垒的定量分析方法相结合， 来研究绿色壁垒所产生的全面影响。 本文的主要内容之一就是通过建立绿色壁垒税率模型来实现对绿色壁垒贸 易影响的计算。首先提出绿色壁垒影响下产品每年的进口量确定方法，再根据 国内供需曲线，通过建立绿色壁垒税率模型把绿色壁垒产生的进口产品数量影 响换算成与关税税率等价的绿色壁垒税率，从而实现了对绿色壁垒价格影响的 确定，并进行消费者、生产者的福利分析，最终完成对绿色壁垒价格、进口产 品数量和福利三重影响的量化分析。 本文的另一主要内容是验证绿色壁垒对关税壁垒的替代效应。通过绿色壁 垒价格梯度场模型分析，从理论上证明出绿色壁垒在价格影响上是可以替代关 税壁垒的。这种替代效应解释了为什么在关税壁垒如此低的情况下，国际贸易 仍然受到较大限制的问题。由于此替代效应具体体现在绿色壁垒税率对关税税 率的替代上，因此，在研究绿色壁垒的价格效应中，就可把绿色壁垒税率当成 关税税率来看待，各种已知的对关税税率的分析方法也就可以应用于对绿色壁 垒价格影响的研究。 最后，以中国对大豆进口设置绿色壁垒进行了实证分析。 全文共有六章。 第一章是绪论部分。本章对论文研究的背景、国内外研究进展的主要内容 作了详细的论述，并对论文的创新之处做了说明。 第二章阐述了绿色壁垒的基本情况，然后转入对绿色壁垒贸易的影响进行 定性分析。 本章首先对绿色壁垒定义开始，阐述了因为立场和利益不同，发展中国家 和发达国家学者对绿色壁垒定义具有片面性，并在此基础上提出了作者的观 点，接着对绿色壁垒类型进行了重新界定，从而确立了本论文研究的内容与范 围。然后阐述了绿色壁垒的表现形式、特征和形成原因，并对绿色壁垒影响进 行了定性分析，具体阐述了绿色壁垒对产品数量和价格的双重控制机制。 第三章研究绿色壁垒贸易影响的量化问题。本章先从海关商品抽样检验开 始，按检测指标的不同，分别提出绿色壁垒影响下产品每年的进口量确定方 法，再根据国内供需曲线，通过建立绿色壁垒税率模型把绿色壁垒产生的数量 影响换算成绿色壁垒产生的价格影响，即计算出与关税税率等价的绿色壁垒税 率，并对绿色壁垒进行进口产品数量、价格、进口国福利的影响进行分析，完 成对绿色壁垒的定量刻画。最后以中国对大豆进口设置绿色壁垒为例，对中国 利用绿色壁垒在进口大豆数量、价格、进口冒福利的影响进行了实证分析。 第四章通过关税价格梯度场模型，引出绿色壁垒价格梯度场模型，接着对 绿色壁垒价格梯度场模型进行分析：把不同的关税税率与绿色壁垒税率代入模 型并做成梯度值表，最后阐述了绿色壁垒对关税壁垒替代效应。这种替代效应 有力地解释了为什么在关税壁垒作用日益衰弱的情况下，国际贸易发展依然未 能取得预期水平的原因。 第五章以2 0 0 2 年中国设置大豆绿色壁垒为例，实证分析了中国对大豆进口 实施绿色壁垒产生的贸易影响。 第六章提出了结论。 1 5 理论价值和实践性 1 5 1 理论价值 1 5 1 1 为其它绿色壁垒影响分析方法提供全面的数据 绿色壁垒的影响面包括进口产品数量、价格和进口国福利。但是由于缺乏 全面的分析数据，一些对绿色壁垒影响的分析方法往往只对其中某一方面的影 响进行分析，而不能全面地对绿色壁垒影响进行分析，如绿色壁垒影响c g e ( 可计算一般均衡分析) 模型，此模型仅仅把进口产品数量的变化( 或价格变 化) 来表示绿色壁垒对某一行业产生的影响，而不考虑绿色壁垒影响下其它两 方面的影响，显然不够全面。要完善此模型，还须要加入进口产品的价格和进 口国福利两个变量。本文的主要内容之一就是要通过绿色壁垒税率模型的建 立，从数量上计算出绿色壁垒对进口产品数量、价格和进口国福利的三重影 响，为绿色壁垒影响c g e 模型提供新的变量数据，从而有利于对c g e 模型的 完善。 1 5 1 2 有利千降低对绿色壁垒进行定量分析的难度 由于绿色壁垒本身的特点，可以用来直接定量分析绿色壁垒影响的方法较 少。本文的另一主要内容就是通过绿色壁垒价格梯度场模型及分析，从理论上 证明了绿色壁垒在价格影响方面对关税壁垒的替代效应。由于这种替代效应主 要体现在绿色壁垒税率对关税税率的替代上，因此在理论上，所有关于关税税 率的研究方法皆适用于对绿色壁垒税率的研究，这就降低了对绿色壁垒影响进 行定量分析的难度。 1 5 2 实践性 目前，国外绿色壁垒频频对我国产品出口设置障碍，己使我国蒙受了巨大 的损失。如果能这种损失能提前得到准确预测，这会有助于国家和企业做出合 理的决策，尽量减少损失。因此可通过对绿色壁垒影响的量化分析，提前预测 国外绿色壁垒对国内某一行业造成的损失，从而及时做出应对之策。 另一方面，国家也要适当设置本国绿色壁垒，使国外产品进口既能满足国 家的发展和人民的需要，又能对环境和公众健康不造成损害。显然，这需要合 理把握绿色壁垒设置程度，而度的把握也有赖于对绿色壁垒的影响作定量研 究。因此，对绿色壁垒影响的量化分析将有助于各国更好的把握一特定贸易限 制法规或标准的制定可能产生的成本和收益，从而为贸易政策的制定提供重要 的依据。 此外，绿色壁垒影响的量化分析对于国际贸易争端的有效解决和目前在全 球范围内广受关注的区域经济现代化一体化谈判也有一定的现实意义。 1 6 技术创新之处 重新定义了绿色壁垒，认为实施绿色壁垒其目的是国了保护国内市场和本 国公众健康。重新界定了绿色壁垒的类型，认为绿色壁垒是一种综合影响型技 术壁垒，具有对进口产品数量、价格、进口国福利的三重影响。 解决了绿色壁垒全面影响的量化问题。首先估算出绿色壁垒的数量影响， 然后通过建立绿色壁垒税率模型，把绿色壁垒产生的数量影响换算成与关税税 率等价的绿色壁垒税率，再对进口国进行福利影响分析，从而定量完成对绿色 壁垒的进口产品数量、价格和进口国福利产生的全面影响。 本文还对曾凡银提出的绿色壁垒价格梯度场模型进行了修正，通过对修正 后的模型进行分析，验证了绿色壁垒在价格上对关税壁垒的替代效应。这种替 代效应解释了为什么在关税壁垒如此低的情况下，国际贸易仍然受到较大限制 的原因。 1 0 绿色壁垒对贸易的影响分析 第2 章绿色壁垒及其定性分析 2 1 绿色壁垒的定义及类型界定 2 1 1 绿色壁垒的定义 关于绿色壁垒的定义，各国学者的看法各不相同，这主要是由于他们的经 济立场不同造成的。发展中国家的学者侧重从贸易的角度来这描述绿色壁垒； 而发达国家的学者注重从保护本国生态环境和公众健康的角度来阐述绿色壁 垒，两者都具有一定的片面性。 笔者认为，绿色壁垒是指一国为保护生态环境和公众健康以及本国产品、 市场而设置的各种强有力的环境保护措施、法规标准等。这一定义清楚表明一 国实施绿色壁垒不仅是为了保护环境，也是为了保护本国产品和市场，两者兼 而有之。一方面，由于各国环境是相关联的，任何一国采取破坏环境的生产方 式会带来不利的经济外部效应，给其它国家环境和消费者带来不利影响，因而 减少了其他国家的福利t 3 0 l ：另一方面，经济飞速发展的过程中所形成的全球环 境恶化使人类对未来自身发展产生出恐慌心理，因而人们的绿色消费意识普遍 增强，加大了对健康环保的产品的需求，客观上也需要提高环境标准；最后， 一国迫于国内企业压力，一国势必也要提高环境标准来部分或全部阻止国外某 些产品的进入，以达到保护本国产品和市场的目的。 2 1 2 绿色壁垒类型的界定 对绿色壁垒类型的不同界定有不同的研究方法。国内外学者对非关税壁垒 类型的界定，大致分为三类：一类是价格影响型非关税壁垒；另一类是数量影 响型非关税壁垒：最后一类是福利影响型壁垒。 对于价格或数量影响型非关税壁垒，h i l l n a b 对此的界定为，“政府采取的 除关税之外的措施，这些措施直接限制国外产品的进口或者对国外产品进行歧 视。”因此，这类学者倾向于对非关税壁垒的价格或数量效应进行定量分析。 对于福利影响型壁垒，b a l d w i n ( 1 9 7 0 ) 的界定为“一种措施( 无论是公共的 还是私人的) ，这种措施会对国际商品和服务贸易或者用于生产这些商品和服务 的资源的分配产生影响，从而减少潜在的实际世界的收入”。据此，他们倾向于 从福利得失的角度对非关税壁垒进行分析。 从以上分析可知，对非关税壁垒的界定不相同，测算方法也不相同。笔者 把绿色壁垒界定为一种对价格、数量和福利三重影响的技术壁垒，因此单独运 用任何一种方法都不能准确地定量描述绿色壁垒产生的影响，必须综合运用不 同的测算法，才在可能对绿色壁垒的影响做出较全面的研究。本文把用于三种 1 1 不同界定下非关税壁垒的定量分析方法相结合，来研究绿色壁垒产生的影响。 2 2 绿色壁垒的表现形式 2 2 1 国际环境公约 为了保护环境人类健康，国际社会已制定了1 7 0 多项与环境与资源保护有 关的国际公约，如保护臭氧层维也纳公约、关于破坏臭氧层物质的蒙特利 尔议定书及其伦敦修正案、保护生物多样性公约、控制危险废弃物越 境转移及其处理巴塞尔公约、京都议定书等。这些公约对世界经济的可持 续发展具有重要作用，但同时会对