（国民经济学专业论文）城市化背景下土地流转的产权经济学分析.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 土地问题是中国经济发展和建设的核心问题。中国改革开放是由农村土地制 度变革发端和破题，近二、三十年的高速经济增长及我国城市化和工业化的推进 过程，在很大程度上又是依靠农地转为城市用地和建设用地而支撑的。但随着城 市化进程的不断推进，农地向城市流转这一过程中，出现了诸多问题和矛盾，很 多学者都对我国的土地制度及其变迁以及当前土地流转中出现的问题作了深入 系统的研究，各级政府和农民自身也进行了诸多探索和尝试。本文在前人分析和 实践的基础上，试图从现代产权理论关于产权对经济绩效的影响机制角度对目前 土地流转过程中出现的问题的原因进行分析，并提出一点政策思考。 现代产权理论中产权影响的一般框架如下：在既定的经济环境也就是价格、 技术及法律等因素既定的情境下，产权通过特定的产权形式或是不同的产权结构 对权利主体的目标和行为产生影响，也就是影响权利主体行为的预期，在这一影 响下产权通过其激励约束功能、外部性内部化以及资源优化配置效应等促使权利 主体的相应行为向有利于增加产出、提高效率和降低成本等绩效提高的方面发 展。权利主体在事物相对价格和生产技术因素等参数发生变动以及其自身偏好和 其他政治参数改变的情况下，会驱动产权的变化，而绩效在一定的环境条件下也 会影响到产权结构本身。 本文认为，我国土地制度的改革在改革开放初期，发挥了积极的经济效应， 极大地提高了农民生产的积极性，农业产量和生产效率高速增长，农民收入显著 提高，但伴随着我国城市化工业化的迅速推进，产权实旌的大环境( 价格技术等 参数) 发生了巨大变化，我国土地产权制度的完善进程呈现出明显的滞后特点， 具体体现在如下几点：土地资源利用效率降低，城市过渡扩张，部分失地农民利 益没有得到有效保护以致引发相应社会问题等。本文从产权经济学角度，认为原 因主要在于我国土地产权结构的完善明显没有与城市化的速度相匹配：土地产权 结构中城乡分割的二元体系阻碍了城市化的正常进行；我国关于土地流转的相关 法律法规建设还有待完善；对部分失地农民的土地收益权保护不力；我国土地流 转的管理体制存在二元性等。土地产权制度完善的滞后使其曾经对经济运行的积 山东大学硕士学使论文 极效应没有有效发挥，因此，对于土地产权制度的完善成为当务之急。 针对所作的原因分析，本文提出了相应的几点政策思考：统筹城乡土地交易， 逐步扭转土地政策二元分割格局；完善我国相应的法律法规体系：完善失地农民 的经济补偿机制及社会保障体系；深化土地流转。十七届三中全会对于深化土地 流转给予了足够的关注，相信我国的土地制度的进一步完善将会为我国经济社会 和谐发展的进程注入新的活力。 i i 关键词：土地制度；现代产权理论；产权影响机制；二元体系 句冬手够 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h eg r o u n di s s u ei st h ek e yi s s u eo ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dc o n s t r u c t i o n o fc h i n a c h i n e s er e f o r ma n d o p e n i n gu ps t a r t e df r o mt h er e f o r m a t i o no f r u r a lg r o u n d i n s t i t u t i o n t h er a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h ea d v a n c e m e n to fi n d u s t r i a l i z a t i o n w i t h i nt h er e c e n t3 0y e a r sd e p e n dm o s t l yo nt h et r a n s f o r m a t i o no ft h er u r a lg r o u n d f r o mr u r a lu s et oc i t yc o n s t r u c t i o nu s e a tt h es a m et i m e ，t h e r ea r es o m ep r o b l e m sa n d c o n t r a d i c t i o n sg o i n ga l o n gw i t ht h er e f o r mp r o c e s s m a n ye c o n o m i ce x p e r t sh a v e m a d ed e e pa n ds y s t e m a t i cr e s e a r c h t h eg o v e r n m e n ta n dt h ep e a s a n t r yt h e m s e l v e s a l s oh a v em a d ep o s i t i v ep r o g r e s sa n da t t e m p t b a s e do nt h e i rp r a c t i c e ，t h i sp a p e rt r i e s t oa n a l y z et h er e a s o n so ft h et r a n s f e r r i n gp r o b l e m so ft h er u r a lg r o u n df r o mt h ev i s u a l a n g l eo fi n f l u e n c i n gm e c h a n i s mo fp r o p e r t yr i g h t si n s t i t u t i o nu p o nt h ee c o n o m i c o p e r a t i n go ft h em o d e r np r o p e r t yf i g h t st h e o r y t h ei n f l u e n c i n gm e c h a n i s mo fp r o p e r t yr i g h t sg o e sa sf o l l o w s ：u n d e rc e r t a i n e c o n o m i ca n dl e g a lc i r c u m s t a n c e s ，p r o p e r t yf i g h t sa f f e c tt h eb e h a v i o r , e x p e c t a t i o na n d t a r g e t so ft h ei n d i v i d u a l sw i t hp r o p e r t yr i g h t st h r o u g hc e r t a i np r o p e r t ys t r u c t u r e t h e p r o p e r t yr i 曲t sc o n t r i b u t et ot h ep r o d u c t i o ng r o w i n g ，p r o d u c t i v i t yi n c r e a s i n ga n dc o s t r e d u c t i o nt h r o u g ht h ef u n c t i o no fe n c o u r a g e m e n ta n dr e s o u r c eo p t i m i z e so fp r o p e r t y f i g h t s a tt h es a m et i m e ，i ft h ep r i c ea n dt e c h n o l o g yf a c t o ro ft h ee c o n o m i c e n v i r o n m e n to rt h ep r e f e r e n c ec h a n g e d ，t h ep r o p e r t yr i g h t sw o u l da l s ob ec h a n g e db y t h ei n d i v i d u a l sw i t ht h er i g h t sa n de c o n o m i cp e r f o r m a n c e t h i sp a p e rr e c o g n i z et h ep o s i t i v er o l ep l a y e db yt h eg r o u n dp r o p e r t yr i g h t s i n s t i t u t i o ni nt h eo r i g i n a lp e r i o do fc h i n e s er e f o r ma n do p e n i n gu p i th e l p e dt o e n c o u r a g et h ep r o d u c i n gi n t e r e s t so fc h i n e s ep e a s a n t s ，i n c r e a s e t h ea g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o na n dp r o d u c t i v i t ya n di n c r e a s et h ep e a s a n t r yi n c o m e b u tw i t lt h er a p i d a d v a n c e m e n to fi n d u s t r i a l i z a t i o n ，t h eo p e r a t i n ge n v i r o n m e n to ft h ep r o p e r t yr i g h t s h a v ec h a n g e dg r e a t l yw h i c hm a d et h ec h i n e s er u r a lg r o u n dp r o p e r t yr i g h t si n s t i t u t i o n l a gb e h i n dt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t p r o b l e m sa r et h a tt h el a n du s i n ge f f i c i e n c yi s i 山东大学硕士学位论文 l o w , t h ec i t i e sm a d ee x c e s s i v ee x p a n s i o na n ds o m es o c i a lc o n t r a d i c t i o n sc a u s e db yt h e i n v a l i dp r o t e c t i o no ft h ep e a s a n t sw h ol o s tt h e i rl a n d s t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h e r e a s o ns h o u l db et h el a g g i n gb e h i n do ft h ep e r f e c t i o no ft h er u r a ll a n di n s t i t u t i o n c o m p a r e dt ot h es p e e do f t h ei n d u s t r i a l i z a t i o n t h ed u a l i s t i cl a n dp r o p e r t yi n s t i t u t i o n b e t w e e nc i t ya n dc o u n t r ya f f e c t e dt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h el e g a ls y s t e ma b o u t t h el a n dt r a n s f e r r i n gi sn o tp e r f e c t ，w h i c hi n f l u e n c e dt h ep r o t e c t i o no ft h ep e a s a n t s w h ol o s tt h e i rl a n d a sar e s u l t ，t h ep o s i t i v ee f f i c i e n c yo ft h ep r o p e r t yi n s t i t u t i o nd o e s n o ts h o wu pa n dt h ep e r f e c t i o np r o c e s si sn e c e s s a r y a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so ft h er e a s o n s ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r ds o m ep o l i c y c o n s i d e r a t i o n ss u c ha st h eu n i f i c a t i o no ft h el a n dd e a l i n gs y s t e mw h i c hw i l lh e l p c h a n g et h ed u a l i s t i ca c t u a l i t yo ft h el a n dp r o p e 啊s y s t e m ，p e r f e c t i o no ft h el e g a l s y s t e m ，p e r f e c t i o no ft h es o c i a le n s u r e n c eo fp e a s a n t sw h ol o s tt h e i rl a n da n dt h e d e e p e n i n go ft h el a n dt r a n s f e r r i n gp r o c e s s w ea r eh a p p yt os e et h a td e e p e n i n go ft h e l a n dt r a n s f e r r i n gh a sb e e np a i dg r e a ta t t e n t i o nb yt h eg o v e r n m e n t a n dt h a tw i l li n j e c t n e w e n e r g yi n t ot h ec h i n e s eh a r m o n i o u sc o n s t r u c t i o no fe c o n o m ya n ds o c i e t y k e y w o r d ：t h el a n di n s t i t u t i o n ，t h em o d e mp r o p e r t yt h e o r y ，t h ep r o p e r t ya f f e c t i n g m e c h a n i s m ，t h ed u a l i s t i cs y s t e m 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方 式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：丑牲日期：羔! 净 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷 件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：生蟛导师签名：陋日期：! 烨 山东大学硕士学泣论文 1 1 选题的目的和意义 第一部分导论 土地问题是中国经济发展和建设的核心问题。中国改革开放是由农村土地制 度变革发端和破题，近二、三十年的高速经济增长及我国城市化和工业化的推进 过程，在很大程度上又是依靠农地转为城市用地和建设用地而支撑的。土地在当 前经济增长中扮演着重要角色。首先，土地成为高速工业化和快速城市化的助推 器。工业用地的低价协议供应，保证了工业化的高速推进；其次，土地及其相关 收入成为地方政府财政收入的重要来源；最后，土地成为撬动银行资金、城市基 础设施及房地产投融资的重要工具。 在城市化不断推进的过程中，由于土地转用过程中呈现的集体土地和国有土 地、农村土地和城市土地、农耕用地和建设用地的严重分割的土地产权结构二元 体系，造成了部分土地的无效使用和巨大浪费，部分农民土地相关权利的保护不 力，城市过度扩张，失地农民利益补偿不到位及安置措施单一等一系列问题，不 利于社会的和谐与稳定，也与国家整体的土地利用的战略目标相悖。我国现行的 土地制度和土地政策的完善存在一定的滞后，相对于我国社会主义市场经济的发 展现状，我国当前的土地产权制度呈现出定程度失衡，不利于经济的健康发展。 一方面，由于土地流转过程中部分农民的利益没有得到切实有效的保护，引发相 应的矛盾和冲突。同时阻碍了城市化的推进，减缓了经济发展的步伐；另一方面， 建设用地的正常流转受到一定阻碍，对我国经济建设的正常进行和可持续发展造 成不利影响。如农业环境破坏，耕地数量锐减，城市过度扩张，威胁国家粮食安 全等，对发展现代化农业极为不利。所以，本文认为完善我国的土地产权制度将 对未来我国经济的进一步发展起到积极的推动作用。 鉴于土地问题对于中国经济的举足轻重的作用，对于城市化背景下农地流转 的研究也就具有一定的理论意义和现实意义。本文在产权理论尤其是产权对经济 绩效的影响机制这个理论框架基础上，对我国农地流转机制中存在的若于问题作 了分析， 从而对如何进一步完善我国土地产权制度提出一点政策思考思考。 山东大学硕士学位论文 1 2 相关文献综述 1 2 1 国外相关文献综述 最早分析土地作为生产要素在市场中发挥作用的当属亚当斯密。在斯密看 来，地租是在土地市场上被决定的，工资是在劳动市场上被决定的，利润也是在 资本竞争中形成一个平均比率，商品的价值或价格就由它们构成，而且就是这样 分配给地主、资本家和工人的在他的理论中实际包括着三个市场，即产品市场、 土地市场和劳动市场。在斯密的理论中，地主、工人和资本家分别提供土地、劳 动和资本，因而在产品价格中据此分别取得地租、工资和利润三种收入。1 大卫李嘉图的市场机制理论逃一步修正了斯密市场机制学说的理论基础。 在斯密那里，利润作为价值的构成因素，是一个任意规定的、本身没有任何内在 尺度的量，因而斯密无法说明决定资本转移的“普遍利润”即平均利润如何确定的 问题。李嘉图则断定，利润是内涵劳动量所决定的商品价值扣除工资后的余额， 因而平均利润也是一个确定的量。同时，李嘉图补充了资本自由转移的方式问题， 因为斯密虽然说明了资本转移的原因，但是没能说明资本转移的方式。李嘉图坚 持认为，自然要素尽管会大大增加商品的使用价值，但从来不会增加商品的交换 价值。2 萨伊认为：“所生产出来的价值，都是归因于劳动、资本和自然力这三者的 作用和协力，其中以能耕种的土地为最重要的因素但不是惟一的因素。”3 因此， 他把土地、资本、劳动看作生产的三要素，把资本家、地主、工人看做三种要素 的所有者，从而把利息、地租、工资看作是三种生产要素提供服务的价格，并分 别作为资本家、地主、工人的收入。 马歇尔的要素市场机制理论。在马歇尔看来，市场机制的自发调节作用，既 是经济自由的结果，又是经济自由的应含之义。经济发展所需的各种要素价格， 是在市场机制的自我调节过程中形成的。马歇尔认为，劳动、资本，土地和组织， 既是生产的要素，也是经济发展的要素。这种要素的所有者之所以愿意提供这些 要素，是因为各种要素都有自己的市场价格，这些价格作为各要素的报酬，为要 1 亚当斯密：国富论。唐日松等译，华夏出版社，2 0 0 5 年。7 - 1 3 6 页。 2 大卫李嘉图：政治经济学及赋税原理。商务印书馆，1 9 7 2 年，6 0 7 8 页 3 萨伊：政治经济学概论：财富的生产、分配和消费。陈福生，陈振骅译，商务印书馆，1 9 6 3 年。1 6 - 5 2 2 山东大学硕士学位论文 素所有者供给各要素提供了足够的刺激。与此相联系，经济发展所需各要素能积 累到什么程度，依赖于要素所有者实际提供的要素数量，而要素所有者实际提供 的要素数量，又取决于要素市场的供求均衡。 马克思的级差地租理论。级差地租( d i f f e r e n t i a lr e n t ) 是一个相对于绝对地租 的概念，它是指租佃较好土地的农业资本家向大土地所有者缴纳的超额利润。这 个超额利润是由优等地和中等地农产品的个别生产价格低于按劣等地个别生产 价格决定的社会生产价格的差额决定的。绝对地租是优、中、劣各类土地必须交 纳的地租。级差地租由于其形成的条件不同而有两种形式：级差地租i 。它 形成的条件又有两种情况：一是不同地块的土地肥力程度的差别，二是不同地块 的地理位置的差别。这种由于肥力和位置差别引起的资本生产率的差别性而形成 的级差地租，是级差地租i 。级差地租i i 。它是由于在同一块土地上连续追加 等量资本引起的资本生产率的差别性而形成的级差地租，是级差地租i i 。围绕争 夺形成级差地租i i 的超额利润，农业资本家和土地所有者在土地租期的长短上展 开了激烈斗争。2 哈丁在公地的悲剧中说明缺乏所有权的公共资源的命运必然是过度的开 发利用，其隐身的政策含义是资源要么私有化，要么国有化，因为个人或国家要 比社区使用者能更好的管理资源。但是，哈丁在这里混淆了共同产权和公开进入 的区别，没有能够区分集体产权和集体无产权的情况。， g r i f f i n 认为在发展中经济和转型经济中只有中国、韩国、日本和越南的土地 改革在消除贫困和促进经济的增长上是成功的。而这些经济体的改革都是有背景 的。g r i f f i n 总结认为一个不可避免的结论是：以市场价格为基础的土地转让这样 大规模的土地在分配的土地改革是不可能的。政府要么必须采取行动降低土地价 格，要么必须对一些土地进行完全的征收，这是一个不可回避的瓶颈问题。 b a l a n da n dp l a r e a u 就农地社区共同所有制方面对管制的共同产权( 即一系 列规则对资源的使用进行恰当的管理) 和未管制的共同产权( 没有资源使用限制 的规则) 之间进行了一个对比4 。当不存在保护规则和保护规则执行不力时，未 管制的共同产权资源的保护仅仅依靠成员的自我限制。如果社区使用群体相对于 阿弗里德马歇尔：经济学原理。廉运杰译，华夏出版社，2 0 0 5 年。1 2 1 1 2 5 页 2 马克思：资本论第三卷第三十七至四十七章，曾令先，卞彬，金永译，2 0 0 6 年 3 哈丁：“公地的悲剧”，科学，1 9 6 9 年。 4b a l a n d ，j m a n dp l a t t e a u j e 。h a l t i n gd e g r a d a t i o no f n a t u r a lr e s o u r c e s ：i st h e r ear o l ef o rr u r a l c o m m u n i t i e s ? ，o x f o r d ：f a oa n dc l a r e n d o np r e s s ，1 9 9 6 ，p p ：2 7 9 - 3 3 0 山东大学硕士学位论文 资源变大，或者资源利用的效益相对于时间的机会成本较大时，未管制的资源就 会面临退化和过度使用的风险。而管制的共同产权有进入和保护的恰当的规则： 公开进入和共同产权结合在一起。但同时，也正是因为这一保护规则形成了共同 产权的主要特征是高排他成本和使用的递减性，或者说资源使用的拥挤性。 w i e b ea n dm e i n z e n d i c k l 认为处理土地利用上各种利益的矛盾，应聚焦于 土地的部分利益上组成土地所有权一系列权利的单个权利。例如，汲水、畜 牧、种植庄稼和建筑房屋的权利。部分利益可以在一个土地制度的范围内潜在地 被界定和转让。 现代产权学派的研究，主要着力于产权、激励与经济行为的关系的研究，尤 其探讨了不同的产权结构对收益报酬制度及资源配置的影响，权利在经济交易 中的作用也给予了突出的关注。科斯的长篇论文“社会成本问题”被公认为这一 领域的经典之作，形成著名的科斯定理。阿尔钦和德姆塞茨则着重对产权的定义 与功能，不同产权结构与效率的关系，以及诱致产权结构与安排变迁的因素，企 业的产权机构作了较系统的分析。张五常则将产权方法应用于一个重要的领域一 一土地租约安排的分析，得出只要产权是排他的和可转让的，这些安排就不存在 不同的资源配置效率的结论。2 1 2 2 国内相关文献综述 在我国未来土地制度改革的方向性选择上，出现了“公有”与“私有”的争 论( 樊纲，2 0 0 7 ) 。主要有两派观点：一种观点认为，如果不从宪法上修改 基本土地制度，其他技术性变革都不会有理想的效果；另一种观点认为，土地是 否私有并不重要，在国有和集体所有的大框架下，我们仍能做出很多改进，达到 自由交易的有益效果s 。 陈志刚等( 2 0 0 7 ) 在对农地产权选择进行分析时，就农地国家所有制做出评 论：这一产权形式的特征可以概括为，理论上有助于土地资源高效配置与集约 利用，能够相对有效的为农地利用提供公共物品；而实践上却是高昂的管理成本 1w i e b ek e i t hd a n dm e i n z e n d i c kr u t h 。“p m p e r t y r i g h t s 弱p o l i c yt o o l sf o rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，l a n d u s ep o l i c y ，v 0 1 1 5 ，n o 1 9 9 8 3 ，p p 2 0 3 2 1 5 2r 科斯等：财产权利与制度变迁产权学派与新制度学派译文集，上海：上海人民出版社，1 9 9 4 3 周慧兰：土地改革：深化流转是方向，( 2 1 世纪经济报道2 0 0 7 年1 1 月1 2 日，来源2 l 世纪网 h t r p ：t v v 删- 2 1 c b h c o r r l c o n t e n t a s p ? n e w s l d = 1 9 2 4 1 4 山东大学硕士学位论文 和委托代理关系产生的诸多问题，并阻碍土地资源的有效利用。 张良悦等( 2 0 0 8 ) 认为我国农村土地集体所有制不宜及早推行私有化，而应 以土地产权的丰富为主要改革路径和完善内容。通过设置土地发展权可以更好的 限制政府对土地的随意征用，并较好的保护农村集体土地的财产收益；通过设置 土地保障权并进行交易来促使部分农民劳动力的转移，可以减缓集体土地使用的 拥挤性，并相应提高土地的使用效率。 郝寿义( 2 0 0 4 ) 较早提出中国进入城市化快速发展阶段，并对中国城市化快 速发展的背景、基本特征、机理和模型及农村土地对其约束问题进行较深入地分 析研究。仇保兴、王愉人( 2 0 0 3 ) 也都认为，中国目前乃至今后2 0 年都将处于 城市化快速发展期。另一方面，近年来中国一些大城市相继出现郊区化现象( 周 一星，1 9 9 9 ，戴淑庚，1 9 9 6 ，陈文娟、蔡人群，1 9 9 6 ) 。 郝寿义在对我国土地商品属性和土地市场系统论述的基础上，详细考察了台 湾地区、香港地区、新加坡和美国的土地产权、征收制度，并较早提出了中国土 地制度改革的思路。 张全景、王万茂( 2 0 0 3 ) 对土地征用范畴进行了考察和对我国土地征用制度 进行了历史回顾。刘卫东、楼立明( 2 0 0 4 ) 、孙树远、杨世安( 2 0 0 3 ) 、杜新波( 2 0 0 3 ) ， 等对我国现行土地征用制度进行了评价。 贺振华( 2 0 0 3 ) 、石霞、张燕喜( 2 0 0 3 ) 对于农村土地流转的范畴与我国农 村土地流转制度进程进行了经济考察与历史回顾，分析了促进农村土地流转的诸 多意义，并且指出农村土地流转要解决农地产权和农村社会保障问题。祝志勇 ( 2 0 0 3 ) 对农地流转制度潜在的利润源及其实现进行分析，并认为这是农地流 转的动力。关于农地流转的原因，最为典型的是张红宇( 2 0 0 2 ) 的研究。1 他将 这些年推动土地使用权流转的主要动因，归结于农业外部环境变化和农业内部的 积极因素推动。 钱忠好( 2 0 0 0 ) 认为我国的土地所有制实际上是一种复合所有制。2 刘秀生 ( 1 9 9 9 ) 认为中国农村在一定范围内存在土地双重所有权。邓大才( 2 0 0 0 ) 对农 地流转内生机制缺陷的相关总结。钱忠好( 2 0 0 3 ) 对乡村干部行为在农地市场 化流转的障碍性作用进行了分析。陈剑波( 2 0 0 6 ) 认为集体所有基础上的土地均 1 张红宇：中国农村土地制度变迁，北京：中国农业出版社；2 0 0 2 年 2 钱忠好：中国农村土地制度变迁和创新研究【m 】北京：社会科学文献出版社，2 0 0 4 年。i & 5 7 页 山东大学硕士学位论文 分机制从根本上既解决了农村的贫困问题，又消除了传统集体所有制长期面临的 团队生产中的激励问题，并认为这是农村改革取得成功的要旨所在。他的这一观 点引起对土地私有化的经济社会环境以及制度变迁的收益成本的考虑，尤其是在 考虑农地的多功能用途、土地产权的整体利益与部分利益是更应该谨慎决策。 吴敬琏( 2 0 0 7 ) 和很多学者最近又提出确立农民的土地永久使用权。林毅夫 指出，土地的初次分配由社区成员身份决定的规定是的农民一旦选择离开农村社 区进入城市定居，就会永久丧失一切土地权利1 。 张永林( 2 0 0 7 ) 等认为确立农民在土地产权变化和使用变化中的主体地位， 确立农民的土地交易权，确立农民在一切土地交易中的谈判权、契约签订权和利 益分配权。这些权利要先于和优于土地管理权。这是解决农村土地问题的有效制 度。 张曙光( 2 0 0 8 ) 等认为中国农地制度的改革方向是：放松政府土地管制，发 展土地市场和土地交易。即在坚持土地集体所有制和全民所有制的前提下，打破 对农地转用的国家垄断，改变政府对集体土地的用途管制，发展集体建设用地的 流转和交易。 蒋省三、刘守英、李青等( 2 0 0 8 ) 提出政府必须在政策和法律上寻求根本突 破，要从根本上改变土地制度的二元性，探讨土地财产税改革以替代目前政府土 地财政格局，充分保障农民获得集体建设用地流转的土地级差收益的权利，确保 农民成为土地流转收益的主要获得者。 王景新列举了自1 9 8 7 年以来各地政府通过行政手段强制推行的土地流转改 革试验2 。常金海等则总结了一些地区自发进行的土地流转创新探索的经验3 ，具 体包括“两田制”、“反租倒包”、“土地信托”、“土地股份合作”等形式。 党国英认为法律规定方面的缺陷导致了土地所有权不明晰，其结果是在农村 社区内没有一个明晰的土地“所有集体 或其代理人可以得到“所有者”应该得 到的收益权和完整的处置权4 ；张红宇则从土地承包经营权的期限于土地政策执 行的有效性等角度分析了土地使用权不稳定的原因，并且在事实上破坏了有效农 1 林毅夫：农村现代化和城市发展，领导决策信息2 0 0 1 年第9 期，第2 2 页。 2 王景新：中国农村土地制度的世纪变革。北京：中国经济出版社，2 0 0 1 年。 3 常金海、刘建军：当前农地流转中存在的主要问题及成因分析以潍坊市为例，理论学刊2 0 0 5 年第l 期，第5 7 5 9 页。 4 党国英：当前中国农村土地制度变革的现状与问题，华中师范大学学报( 人文社会科学版) 2 0 0 5 年 第7 期第8 1 8 页。 6 山东大学硕士学位论文 业投入和积累机制的形成；此外，除了土地产权这一核心问题以外，制约土地流 转的因素还有很多。一些学者还指出农村经济市场化程度不高也影响了土地流转 的效率。 1 2 3 对现有文献的评述 国外相关文献更多的是关注土地作为重要的生产要素在市场经济条件下发 挥作用的机理，现代产权学派虽然将产权方法应用于土地租约理论，但是该分析 是建立在土地私有产权结构基础上的分析，与我国的土地根本制度存在本质上的 差别。但应用在土地问题的分析中的产权方法，仍是本文重点借鉴的内容。 国内近年文献对我国土地制度的变迁过程，土地产权制度的内在结构以及城 市化与工业化背景下我国土地制度出现的各种问题有了较全面系统地总结。现代 产权理论的分析框架也引入到很多学者对该问题的分析中来。对于我国土地制度 的完善众多学者的观点存在很大的不同，从产权基础制度改革、农民利益补偿及 相关法律法规等多方面给出完善现有制度的政策建议。 本文认为，土地产权制度是否完善应以是否与相应历史时期的经济发展状况 相匹配为判断依据，因此，本文拟从产权结构对经济运行的作用机制的视角，分 析我国现行土地产权制度存在的问题，提出一种完善土地产权制度的渐进式的思 路。 1 3 论文的结构框架 本文共分为四部分： 第一部分是本文的导论。主要给出了论文的选题目的和意义、研究方法、结 构安排和主要内容，分析了土地产权结构完善的重要意义，说明本文主要应用现 代产权理论尤其是产权对经济绩效的影响机制作为分析框架。 第二部分主要论述了本文应用的产权影响的般逻辑框架。指出产权结构对 经济运行的作用机制在于在既定的价格、技术及法律环境下，产权通过影响权利 主体的预期从而影响权利主体的行为，最终作用到经济运行过程实现资源配置、 外部性内部化及激励与约束的功能，同时，经济运行的绩效还会对产权安排产生 一定影响。本部分还给出了农地产权制度对经济运行的作用机制及其特殊经济效 山东大学硕士学位论文 应。 第三部分应用第二部分的逻辑框架分析了在我国城市化工业化的推进背景 下，经济环境发生了变化，现有土地产权制度的完善出现了相对滞后的情况，对 经济运行产生了不利影响，出现了土地资源配置效率低下，外部性严重等相关 问题，并对这些问题出现的原因作了详细分析，从而为完善我国土地制度的改革 提出种思路。 第四部分在之前章节的分析基础上，提出了几点政策思考，并就我国土地制 度改革的最新探索做了简要的说明。 8 山东大学硕士学位论文 第二部分产权理论 本文拟以产权经济学的研究框架对我国农地流转机制中出现的问题进行分 析，进而找到解决相关问题的途径，完善我国的农地流转，促进土地这一重要生 产要素充分发挥它的经济职能，挖掘我国经济发展中蕴藏在农村经济体中的经济 增长潜力。 本文在这部分将就产权的含义、内容、特性及功能给出一般的描述，在此基 础上，给出产权对经济运行绩效的作用机制，作为分析我国城市化背景下农地流 转过程中所出现的问题的逻辑框架。 2 1 现代产权理论 以1 9 3 7 年科斯发表的企业的性质一文为标志，新制度经济学的产权理 论产生于2 0 世纪3 0 年代，到8 0 年代中期其理论体系己经基本成熟，并形成了 三个主要的理论分支，即以科斯和张五常为代表的企业性质理论，以德姆塞茨、 威廉姆森和哈特为代表的企业产权结构理论，以诺斯为代表的制度变迁理论。本 文从产权经济学的视角分析城市化背景下我国土地地流转机制存在问题的原因， 所应用的是产权及产权影响的一般原理。 2 1 1 现代产权理论的基本概念 有关产权的基本内涵，不同制度经济学学派和学者各有侧重，但对其基本内 涵的理解仍然存在一定的共识，这包括：( 1 ) 产权是一种权利，并且是一种排 他性的权利。这种权利必须是可以平等交易的法权，而不是不能进入市场的特权， 正因为如此，产权才构成市场机制的基础和内容，否则便没有市场经济。( 2 ) 产 权是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会基础性的规则。( 3 ) 产权是 一种权利束，它可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。包括排他性的所 有权、排他性的使用权、收入的独享权、自由的转让权等。 产权所包含的内容是非常丰富的，但从最根本的关系上我们可以把这些内容 分为四大类，即所有权、使用权、处置权和收益权。这里所讲的所有权是指狭义 9 山东大学硕士学位论文 的所有权，是一个法律上的概念，专指某人对某物法律上的占有。使用权指的是 实际使用价值的权利，是产权主体利用、改变或消费客体的权能。处置权又叫支 配权或处分权，有两层含义：指产权主体在事实上或法律上决定如何安排、处 理客体的权能；指产权主体安排和决定使用方向的权能。收益权指的是产权 主体凭借对客体拥有的权能获取一定收益的权利。例如运用客体进行生产、经营、 出租等活动以获取收益的权利。 从上述论述中不难看出，产权的基本内涵决定产权具有排他性、可分解性和 可交易性三个特征。所谓产权的排他性，是指决定谁在一个特定的方式下使用一 种稀缺资源的权利，即除了“所有者”外没有其他任何人能持有使用资源的权利。 可分解性是指产权作为包括各种财产权利在内的权利束，可以被分解为多种权能 并呈现出一定的产权结构。因此从权能分解的角度，人们把产权区分为使用、收 益、转让等诸多的权利。由于产权的可分解性，可以得出另一个重要的结论是， 产权受到一定的约束和限制，即，在同一产权结构内并存着多种权利，每一种权 利只能在规定的范围内行使，超出这个范围，就要受到其他权利的约束和限制， 或者对其他权利造成损害。产权的可交易性是指产权在不同主体之间的转手和让 渡。按照产权理论的观点，交易实质上不是物品的位移，而是产权的让渡。产权 的让渡包括两层含义：一是产权的全部权利的永久性让渡，包括所有权在内，不 过这种性质的让渡只是所有交易活动的一个部分；二是产权的部分权利在一定时 期内的让渡，它的主要特点是相应的产权只在契约期内让渡，契约期满，又回归 原主体。 所谓产权制度就是制度化的产权关系或对产权关系的制度化，是划分、确定、 界定、保护和行使产权的一系列规则。“制度化 的含义就是使既有的产权关系 明确化，相对固定化，依靠规则使人们承认和尊重，并合理使用产权。如果违背 或侵犯它，就要受到相应的制约或制裁。合理的或有效的产权制度，必须使侵犯 产权者的收益小于其成本( 对其制裁也是他所要付出的成本) 。产权制度包括三 个方面的内容( 1 ) 产权关系与产权结构安排，即财产权的性质和分解程度；( 2 ) 各产权主体权利、义务关系的界定：( 3 ) 保证各种产权契约、协议实现的法律制 度。 对产权的规则或制度可以分为两类：一类是正式规则，包括法律( 广义的法 i o 山东大学硕士学位论文 律) 规则、社会契约、组织机构的构造和确定：另一类是非正式规则，包括人们 的文化传统、习惯或约定俗成和道德规范等。以上两类规则及每一类规则中的具 体规则，都可以在一定范围内单独起作用规范产权关系。但是，事实上，它 们往往可以而且经常是综合地发生作用。例如，契约的签订和履行得到有关法律 的约束、认可和保护就是“契约化 与“法律化两种规则综合利用。 2 1 2 产权影响理论的一般框架产权与绩效 产权要真正实现提高绩效的作用还必须通过一定的作用途径，并在其中发挥 相应的功能和效应。这也可以说是产权对绩效的影响机制。 产权对经济绩效存在一个基本作用途径。佳林库普曼 ( t j a l l i n g c k o o p m a n s ) 和约翰迈克尔蒙泰斯( j o h nm i c h a e lm o n t i a s ) 曾 于1 9 7 1 年给出了一个表述经济体制和经济结果之间关系的数学函数式1 ： o - - f ( e ，s ，p s ) 式中， o 表示结果，e 表示环境，s 和p s 分别指体制和政策。用文字表 示就是结果决定于环境、体制和政策，或是三者的函数。如果我们假定环境不变， 并以产权和绩效分别来表示式中的体制、政策和结果，那将得到一个新的函数式： p - - f ( p r ) ，这里p r 表示产权，p 表示绩效。可见，产权是决定绩效的重要影响因 素之一。 产权本身，如果不经过它对生活于其中的人类行为的作用，是无法实现绩效 的提高的。产权对绩效的影响必须要经过一定的作用途径，即只有通过对人的目 标和行为的影响，产权才能施展它的功能。此时，上面的函数式可以写为： p = f ( b ) ，b - - f ( p r ) 式中，b 表示权利主体的目标与行为。这一作用过程也可以用下面图来表示： t j a l l i n g c k o o p m a n sa n dj o h nm i c h a e lm o n t i a s ：“o nt h ed e s c r i p t i o na n dc o m p a r i s o no fe c o n o m i c s y s t e m s ”，i n ”c o m p a r i s o no fe c o n o m i cs y s t e m s ：t h e o r e t i c a la n dm e t h o d o l o g i c a la p p r o a c h e s “，e d i t e db y a l e x a n d e re c k s t e i n ，u n i v e r s i b o f c a l i f o r n i ap r e s s ，1 9 7 1 ：3 5 转引自张字燕：经济发展与制度选择对制 度的经济分析，北京：中国人民大学出版社，1 9 9 2 年，e 2 2 1 山东大学颐士学位论文 上图言简意赅地反映出了产权对绩效的基本作用途径：在既定的经济环境 也就是价格、技术及法律等因素既定的情境下，产权通过特定的产权形式或是不 同的产权结构对权利主体的目标和行为产生影响，也就是影响权利主体行为的预 期，在这一影响下产权通过其激励约束功能、外部性内部化以及资源优化配置效 应等促使权利主体的相应行