（政治经济学专业论文）信息技术及其产业对产业结构变动作用机理的理论与实证研究.pdf

浙江大学硕士( 或博士) 学位论文信息技术及其产业对产业结构变动作用机理的理论与实证研究 摘要 本文是在中国加入w t o 的契机和经济全球化的大背景下，信息技术及其产 业成为全球各国竞相发展的战略制高点的新时期下，针对我国产业结构大调整的 关键时刻创作的，因此本文以信息技术及其产业对产业结构变动的作用为切入 点，通过理论和实证的分析，得出相应的发展原则和政策措施。 本论文共分六章。第一章，提出问题并表明论文写作的现实意义。第二章， 简要回顾和评述了国内外学者就信息化经济效应的相关问题的理论见解。第三 章，根据论文的写作重点和需要，对文中出现的关键名词进行概念界定和明确。 第四章，全文的理论部分，通过静态、一维动态和二维动态三个层次较为全面、 完整地剖析了信息技术及其产业对产业结构变动的作用机理。第五章，全文的实 证部分，通过逐层分析的方法运用计量模型分析了信息技术及其产业对我国产业 结构变动的影响。第六章，根据前文的理论和实证分析，落脚于中国实际，提出 了下一阶段信息技术及其产业优化产业结构的基本原则和具体措施。 关键词：信息化 信息产业产业结构作用机理 浙江大学硕士( 或博士) 学位论文 信息技术及其产业对产业结构变动作用机理的理论与实证研究 a b s t r a c t t h i sp a p e ri sw r i t t e ni nt h eb a c k g r o u n do fc h i n a se n t r yi n t ow t oa n d e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，a tt h ea g ew h e ni n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n dt h e i n d u s t r yb e c o m et h es t r a t e g i cc o m m a n d i n gp o i n tf o re a c hc o u n t r ya n dw h e n t h ei n d u s t r i a l r e s t r u c t u r i n g o fo u rc o u n t r yi s i nt h ec r i t i c a l t u r n i n gp o i n t ； t h e r e f o r et h i sp a p e rm a k e st h ea c t i o nm e c h a n i s mo fi n f o r m a t i z a t i o nt o w a r d s i n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n ga st h ep e n e t r a t i o np o i n t ，a n dg e n e r a l i z e sc o r r e s p o n d i n g d e v e l o p i n gp r i n c i p l e s p o l i c i e s a n dm e a s u r e sb yw a yo ft h e o r e t i c a la n d e m p i r i c a la n a l y s i s t h i sp a p e rw a se l a b o r a t e di ns i xc h a p t e r s c h a p t e ro n ep u t sf o r w a r dw i t h t h eq u e s t i o n sa n de x p l a i n st h es i g n i f i c a n c eo fw r i t i n gt h i sp a p e r ；c h a p t e rt w o b r i e f l yr e v i e w sr e l e v a n tt h e o r i e sa n do p i n i o n sf r o ms c h o l a r sh o m ea n db r o a d o ni n f o r m a t i z a t i o ne c o n o m i ce f f e c t ；c h a p t e rt h r e ed e f i n e sk e yc o n c e p t si nt h e p a p e rw i t hr e f e r e n c et ot h ew r i t i n ge m p h a s e sa n dn e e d s ；c h a p t e rf o u r i st h e t h e o r e t i c a lp a r to ft h ew h o l ep a p e ni tc o m p r e h e n s i v e l ye x a m i n e st h ea c t i o n m e c h a n i s mo fi n f o r m a t i z a t i o nt o w a r d si n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n gf r o ms t a t i c o n e - d i m e n s i o n a ld y n a m i ca n dt w o d i m e n s i o n a ld y n a m i cp e r s p e c t i v e s ； c h a p t e rf i v ei st h ee m p i r i c a lp a r to ft h ep a p e nw i t hl a y e r - b y l a y e ra n a l y s i sa n d e c o n o m e t r i cm o d e l s ，t h ep a p e ra n a l y z e st h ee f f e c lo fi n f o r m a t i z a t i o no no u r c o u n t r y l si n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n g ；c h a p t e rs i xp u t sf o r w a r dw i t hf u n d a m e n t a l p r i n c i p l e sa n dc o n c r e t em e a s u r e sf o ri n f o r m a t i z a t i o no p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i a l s t r u c t u r ei nn e x ts t a g e ，b a s e do nt h ea b o v e - s t a t e dt h e o r ya n de m p i r i c a l a n a l y s i sa sw e l la s o nt h er e a l i t yo fc h i n a k e y w o r d s ：i n f o r m a t i z a t i o n ；i n f o r m a t i o ni n d u s t r y ：i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ： a c t i o nm e c h a n i s m 浙江大学硕士( 或博= b ) 学位论文 信息技术及其产业对产业结构变动作用机理的理论与实证研究 1 导言 1 1 问题的提出 产业的发展是推动一国经济增长的基石。纵观世界经济发展史，每个国家工 业化推进过程和产业结构的优化升级都伴随着科技进步及其应用。不同时代的主 体性技术对产业结构升级的作用程度和功效是不同的。在信息化时代，推动产业 结构升级的重任无疑落在了信息技术及其产业身上。信息技术及其产业作为一种 渗透性强、带动度高，同时又具有较高共享性特征的高新技术形式，必然对产业 结构的调整、升级产生巨大的、超常规的作用。 从世界范围来看，信息化是后工业化国家经济和社会发展的新阶段，有其巨 大的先发优势所在。但信息技术及其产业化发展特征，决定了任何一个国家都不 可能垄断信息技术产业体系所有的技术生产，全球化的分工生产特征促使全球绝 大部分国家和地区参与其中。信息化时代使相对落后的国家和地区也有可能发现 并抓住某些特定的技术或产业的发展机遇，借鉴和吸收先进技术和经验，实现产 业在时间和空间上打破常规的发展进程，即产业结构的跨越式升级。 就我国而言，从现实的人均收入水平和工业内部结构分析，我国的工业化进 程总体上还处于工业化中期阶段。改革开放以来，产业结构不合理状况有了巨大 的改变，但依然是我国目前存在的突出问题产业结构偏差和工业结构升级缓 慢，影响了工业化进程中经济的持续增长和质量的提高。目前，我国正处于产业 结构大调整时期，同时又面临着完成工业化和实现信息化的双重任务。如何在全 球化进程加快、知识经济时代来临、以及我国加入w t o 的背景下，加快我国产 业结构调整步伐、加快推进工业化和信息化进程，这些都已经成为十分紧迫的任 务。因此，深入研究信息技术及其产业对产业结构变动的作用机制，不仅能填补 ： 理论方面的空白，而且对我国的产业结构调整也具有重要的现实意义。 1 2 研究主题和全文分析框架 1 2 1 研究主题及方法 鉴于这一问题的重要性和研究范围的广泛性，本文在借鉴前人对信息化以及 1 浙江大学硕l ( 或搏一卜) 学位论文 信息技术及其产业对产业结构变动作用机理的理论与实证研究 产业结构变动的研究基础上，不仅描述了信息技术及其产业与产业结构变动之间 的内在联系，更为重要的是较为全面、深入地剖析了信息技术及其产业对产业结 构变动影响的作用机理和途径。这正是本文研究的主题。换言之，由于信息技术 及其产业对产业结构变动的影响是通过信息技术及其产业的发展和信息技术及 其产业对传统产业的渗透和改造来实现的，因此这两个方面构成了本文研究的主 题。 论文的理论部分是全文的重点，笔者运用静态和动态分析方法，从三个层面 对信息技术及其产业影响产业结构变动的作用机理作了逐层深入分析，试图多 维、立体地展现其中的奥妙。紧接着的实证部分落到现实，以我国的实际情况为 例，一方面佐证前一部分的理论分析，另一方面也为下一部分提出切实可行的信 息化发展方针和政策建议提供充分的实证支持。 1 2 2 分析框架 本文的导言部分主要是阐述选题意义，即展开研究的时代背景和重大现实意 义，确立研究的主题和构想，表明本文研究可能的仓q 新之处和有待进一研究的问 题。 第二章是文献综述。根据本文的需要主要从信息化的相关概念、信息化带动 工业化的作用机理、信息化的经济效应的定量分析三个方面展开阐述，并在理论 回顾的基础上根据笔者的理解和整理对前人的研究进行了概括和评价。 第三章是关于信息化、信息产业和产业结构相关概念的界定和说明。这一部 分是本文写作的基础和出发点，是在概括和总结前人的观点的基础上提出本文研 究的概念界定。主要是信息化的概念界定、信息产业的范围界定及内部结构的确 定、产业结构在本文中的研究侧重点等。 第四章是信息技术及其产业对产业结构变动作用机理的理论分析。这部分是 论文的理论主体，也是论文的主要难点和重点之一。笔者从三个层面对这一问题 展开分析：( 1 ) 静态分析：信息技术及其产业对三次产业的不同影响，是在假设 的一个相对静止环境下考察信息技术及其产业对不同属性产业的渗透和改造的 差异；( 2 ) 一维动态分析：信息技术及其产业的成长对产业结构变动的影响，阐 述的是信息技术及其产业自身的成长过程以及在此过程中的不同阶段对产业结 浙江大学硕士( 或博：匕) 学位论文 信息技术殛其产业对产业结构变动作用机理的理论与实证研究 构变动的影响；( 3 ) 二维动态分析：在工业化不同阶段，信息技术及其产业对产 业结构变动的差别作用。从工业化的不同阶段来讨论信息技术及其产业对产业结 构变动的影响。这样的分析与第三章中信息化的概念相吻合，能够比较全面的展 现信息技术及其产业对产业结构变动的作用层次。 第五章，信息技术及其产业对中国产业结构变动的实证分析基于计量模 型的实证研究。它是全文的实证部分，也是对前章理论部分的佐证。本部分首 先依据信息化综合指数模型测算了我国近十几年来的信息化发展水平，在此基础 上估计了信息技术及其产业对我国国民经济的带动度和对三次产业的差别影响， 最后对工业内部若干典型行业考察了信息技术及其产业的带动作用。通过上述逐 层的定量分析，试图剖析我国信息技术及其产业对产业结构变动的复杂影响。 第六章，信息技术及其产业优化我国产业结构的路径选择以及政策建议，是 对前述观点的总结，并从中国实际出发，提出下一阶段运用信息技术及其产业优 化我国产业结构的基本原则和具体政策措施。 1 3 本文可能的创新点及有待进一步研究的问题 近几年来，随着经济全球化的深化发展，信息技术的突飞猛进，国内外学者 对信息化的研究都颇为重视。我国作为工业后起国，信息化成为实现跨越式发展 的主要途径之一，故学术界对此的研究逐年增多。本文主要是在新的形势下，以 信息技术及其产业与产业结构变动的动态关系为切入点，展开分析。作为从新视 角出发的一种研究，本文可能的创新点主要体现在以下几方面： 1 、信息化的概念和信息产业的范围界定以及内部结构的划分。首先须肯定 前人对信息化的理解对本文观点的提出有很大的启示，本文主要从研究的切入点 和重点来界定本文的信息化概念和信息产业的范围及内部结构。 2 、提出信息技术及其产业对产业结构变动作用机理的理论分析的研究框 架。前人大多从微观企业的层面来研究信息化的改造作用，本文是对产业结构变 动的分析，有其特殊性。因此，在设计研究框架时考虑通过静态、一维动态和二 维动态的三个层面，分别深入到三次产业内部、深入到信息产业内部和工业化的 不同阶段，来剖析信息化对产业结构变动的作用机理。 3 、通过逐层分解的方法，应用计量模型论证了信息技术及其产业对产业结 浙江大学硕士( 或博士) 学位论文信息技术及其产业对产业结 旬变动作用机理的理论与实证研究 构变动的影响。对产业结构的研究往往难在寻找一个合适的实证分析工具，最具 代表性的投入产出分析由于它数据收集的困难和计算的复杂而让很多学者望而 却步。本文通过逐层分解的方式，应用计量模型，分步论证信息技术及其产业对 产业结构变动的差别影响，在一定程度上解决了分析特定产业结构问题的实证方 法。 4 、立足于我国实际，提出用信息化优化我国产业结构的总体路径选择和具 体政策措施。本文最后一章的总结既是根据前文的理论和实证分析的一种逻辑结 果，也是针对现实提出对应的政策措施，因而具有很强的现实意义。 当然，由于时间的限制以及本人知识结构的局限，论文中还有某些有待进一 步研究和论证的问题。如：在理论分析中虽然已经提出了一个较为完整的分析框 架，但深入到框架内部还有很多问题有待进一步的细致分析；在实证分析中，还 可通过扩展统计年度等消除数据不够精确造成的误差或者通过信息化指数模型 的指标设计、指标权重安排以及参数调整等，使计量结果更符合现实情况。 4 塑望查堂堑主! 要博二匕) 学位论文信息技术及其产业对产业结构变动作用机理的理论与实证研究 2 文献综述 2 1 相关研究现状 随着信息技术的不断快速创新和因特网的飞速发展，信息产业正在或已经成 为各国国民经济发展中的带头产业和支柱产业，而且还正在成为其它产业发展 的推动力。发达国家以及一些发展中国家政府对信息产业的发展和信息产业对传 统产业的影响越来越重视。我国对信息化的问题也逐渐关注，特别是在党的十五 届五中全会提出“信息化带动工业化”的重要战略思想以后，对这一问题的探讨 空前热烈。“信息化带动工业化”已经成为学术界关注的焦点之一。 从目前对“信息化带动工业化”的研究状况来看，大多集中在什么是信息化、 信息化与工业化的关系、信息化带动工业化的原因、信息化能否带动工业化以及 信息化如何带动工业化等问题上。在这里，由于考虑到当前对“信息化带动工业 化”的研究重点以及笔者的知识结构，本文的文献综述没有必要也不可能做到系 统而全面。因此，在本文中，笔者首先对信息化的相关概念进行综述，然后就信 息化带动工业化的作用机理的已有研究作了梳理，最后对信息化的经济效应的定 量分析方法进行了述评。 2 1 1 信息化相关概念探讨 一、信息化的定义及内涵 信息化概念的提出可以追朔到2 0 世纪6 0 年代初期。日本科学、技术与经济研 究小组创造并开始应用“信息化”这一概念( 臼语i o h o k a ) ，用来描述人类社会 有工业社会向信息社会过渡的社会进步过程，即在整个过程中，信息产业获得长 足进步并逐步取得支配地位的这样一种社会产业结构演进过程。在此之前，美国 未来学家丹尼尔贝尔( d b e l l ) 尽管没有在他的研究中直接使用“信息化”这样 的词汇，但他对后工业社会的预测，都与我们今天讨论的信息化研究对象非常接 近。1 9 7 7 年法国的西蒙诺拉( n o r a s ) 和阿兰敏克( m i n c a ) 在为法国政府撰 写的经济发展报告社会的信息化中，使用了法文单词i n f o r m a t i s a t i o n ，这一 浙江大学硕士( 或博= ：) 学位论文 信息技术殛其产业对产业结构变动作用机理的理论与实证研究 单词的英译“i n f o r m a t i z a t i o n ”，随后便被世界其他各国普遍接受并使用至今。书 中探讨了计算机与远程通讯紧密结合而产生的远程数据处理( t e l e m a t i c s ) 对社 会发展的重大影响，指出信息化是人类社会必然的发展趋势。到1 9 9 5 年俄罗斯 国家杜马给出了国家信息化的概念：信息化是指在组建和使用信息资源的基础上 为满足公民、国家政权机关、地方自治机关、机构、社会团体的信息需求和其实 现权益而创造最佳条件的组织筹备、社会经济和科学技术的过程。(俄罗斯 联邦信息、信息化和信息保护法( 1 9 9 5 年1 月2 5 日俄罗斯杜马通过) 第2 条) 由此可见，国际上对“信息化”的定义所涉及的范围在不断扩大。大致归纳主要 集中在两个层面的研究狭义的“信息产业化”和广义的“信息社会化”，并 且随着信息时代的推进，信息活动对社会、经济各个领域的研究越来越受到关注。 在国内，对“信息化”内涵的界定是“信息化带动工业化”问题研究的基础。 通过对相关文献的回顾与整理发现对“信息化”的不同定义显的多而零散，但细 细看来这些定义大都集中在两个方面，一是信息产业自身的发展壮大，二是信息 技术在社会各领域的广泛应用。 二、信息产业的定义及内涵 对于这一新兴产业的概念认识，目前国内外尚未统一。从美国普林斯顿大学 的经济学家费里茨马克卢普( fm a c h l u p ，1 9 6 2 年) 教授最早提出“知识产业”， 到日本学者梅卓忠夫提出了“情报产业”，再到1 9 7 7 年，美国经济学家马克优 里波拉特( m u p o r a t ，1 9 7 7 年) 博士正式提出了信息产业的概念，国际上对 信息时代以及信息产业的讨论越来越激烈。 综观这些研究，可以看出对信息产业的理解大致有两种观点：一种是从广义 上给出信息产业的含义及其范围，认为信息产业是指一切与信息生产、加工、传 递和利用有关的产业，它不仅包括信息技术产业和信息服务业，还包括新闻、出 版、金融、教育、科研、邮政等。持广义信息产业观的代表人物主要有美国学者 马克卢普、波拉特等。一种是从狭义上给出信息产业的含义及其范围。认为信息 产业包括信息技术产业和信息服务业。持狭义信息产业观的代表人物主要是日本 的学者。 中国学者既有持广义信息产业观的，也有持狭义信息产业观的。马费成认为， 6 浙江大学硕士( 或博士) 学位论文信息技术及其产业对产业结构变动作用机理的理论与实证研究 信息产业是指国民经济活动中与信息产品和信息服务的生产、流通、分配、消费 直接有关的相关产业的集合。倪波认为，信息产业主要包括四个方面：一是信息 设备制造领域，；二是信息生产加工领域，三是信息服务领域，四是信息传递领域。 刘昭东认为，信息产业可分为两大部分：一是信息技术设备制造业，二是信息服 务业。 三、信息化带动工业化的内涵 “信息化带动工业化”重要战略思想的提出是由我国的特殊发展阶段以及 特定发展环境所决定的。在学术界，目前对“信息化带动工业化”的认识也较为 一致。经过整理大致可归纳为以下几方面： 我国工业化尚未完成，并且完成工业化是我国现代化不可逾越的阶段，也 是我国今后经济发展的一个主要任务。但是与此同时，我国又面临信息化的挑战。 唯一正确的选择，就是把信息化和工业化密切结合起来，“两化”并进，以信息 化带动工业化，从而加速我国工业现代化的进程a 信息化和工业化实质上是相互作用、相互影响的。工业化是信息化的基础， 信息化是工业化的动力。信息化产生于工业化，是工业发展的产物，没有工业化 就没有信息化；工业化的发展直接导致信息化的出现，信息化的发展又须借助工 业化的手段。 信息化带动工业化包括三层意思：( 1 ) 信息技术及其产业化发展：( 2 ) 信 息技术及其产品在传统产业的应用：( 3 ) 信息技术及其产品在国民经济和社会 发展各个领域中的广泛应用。 2 1 2 信息化带动工业化的作用机理分析 一、国外学者关于“信息化”影响经济发展的研究 在2 0 世纪5 0 年代到8 0 年代，国外学者关于信息或信息化对社会经济活 动及工业化的影响，有代表性的具体理论论断有： l 、信息是工业化时代新的和重要的资源。从资源的角度提出信息对经济活 动产生重大影响，是许多西方学者的共识，其中最典型的是美国经济学家汤 7 堑垩点兰堕! 塾堡主! 堂些堡兰信息技术及其产业对产业结构变动作用机理的理论与实证研究 姆斯托尼尔( s t o n i o r t ，1 9 8 5 年) 。他认为，“物质的交易会导致竞争，而信息的 交易可以导致合作。信息是一种可以真正分享的资源”。在现代经济和工业化的 发展过程中，传统资源的稀缺性问题越来越突出，信息资源的开发和运用将替代 和弥补这种不足，并且可以延续工业生产和促进工业化的发展。 2 、信息化有助于经济全球化发展。美国未来学家约翰奈斯比特( j o h n n a i s b i t t ，1 9 8 3 年) 认为，社会信息化有助于经济的全球化发展，他说“过去的时 代已经结束，我们现在必须适应在一个各国相互依存的世界中生活，各种经济活 动的全球化趋势不可避免，其中，汽车业将成为第一个全球化的行业”。法国有的 学者如西蒙诺拉( n o r a s ，1 9 7 7 年) 、阿兰盂克( m i n c a ，1 9 7 7 年) 认为， 信息化对社会经济的影响，也包括对就业和外贸的影响。“社会的信息化减少了 许多工作环节，将使社会失业的危险增加；同时由于获取世界性商务信息的充分 和及时，并通过信息的中介作用，也使外贸的机会增大。就利弊权衡来看，社会 的信息化不但能够而且必然导致新的经济增长。” 3 、信息化有助于提高经济效率和实现可持续发展。德国学者魏尔克 ( w e l k e j ，1 9 8 5 年) 通过对日本社会信息化的考察和研究之后认为“信息化的 结果不仅对提高生产率和能源与资源的保护将有贡献，而且在解决社会问题，扩 大人类活动范围方面也会起到重要作用。信息化对整个社会的效应将既深又广， 在某种意义上可以与1 8 世纪的工业革命相比。有把握地说，人类社会的未来将 取决于信息化的发展状况。”在这位德国学者看来，通过信息加快技术的传播和 应用，可以实现经济的高效率；而信息对可持续发展的影响，则主要是通过信息 提高能源或资源的使用效果实现的。 4 、信息化影响工业经济的结构。不少西方学者提出，信息具有调整社会经 济活动，特别是产业结构的作用。有的西方学者指出，信息化的结果之一，将会 导致第三产业的大发展，使其在社会经济中所占的份额进一步加大。这方面具有 代表性的是美国经济学家波拉特( m u p o r a t ，1 9 7 7 年) ，他在其九卷本的信息 经济一书中，不仅对信息产业的不同行业进行了细致的划分，而且对信息服务 业等新兴产业比重将不断上升做出了预测。 5 、信息化影响工业化社会的就业方式。信息具有在社会经济活动中影响就 业方式的作用，它使相当多的工作在家就能完成。英国学者汤姆福莱斯特( t o m f o r e s t e r ，1 9 8 6 年) 指出，“随着社会信息化的发展，许多工作岗位由公司所在地 塑坚查堂4 1 1 主! 里姆士) 学位论文信息技术及其产业对产业结构变动作用机理的理论与实证研究 移到了家中，上班族的概念正在发生历史性的变化”。现实也是如此，有资料显示 目前在信息化发达的美国，已经有1 0 0 0 万人在家中上班，部分在家上班的则达 到4 3 0 0 万人。 6 、信息的“不对称性”影响企业经济活动。有的学者从微观经济的角度，对 企业获取信息的不对称性问题进行了深入研究，认为“信息的不对称性”就是市 场一方经济主体比另一方知道的信息更多，这就会对企业成本、收益、竞争能力 等产生直接影响，特别是对工业生产产生重要的影响。美国加利福尼亚大学的乔 治阿克尔洛夫( g e o r g ea k e r l o f ，2 0 0 1 年) 、斯坦福大学的迈克尔斯彭斯( m i k c h a e l s p e n c e ，2 0 0 1 年) 和美国哥伦比亚大学的约瑟夫斯蒂格利茨( j o s e p hs t i g l i t z ， 2 0 0 1 年) 三位经济学家就持这种观点。他们因在不对称信息市场分析方面所作出 的开创性研究而获得了2 0 0 1 年度诺贝尔经济学奖。 综合以上观点，不难看出，西方学者较早地认识到了信息或信息化对工业化 和现代经济的重要影响，特别是美国学者对这方面的研究更领先一步。这些研究 对我们当前在经济改革和经济发展中开拓新思路具有重要的启示作用，是我国 信息化带动工业化理论和实践的重要思想来源。 二、国内学者关于“信息化带动工业化”的作用机理考察 自从“信息化带动工业化”重要思想的提出，国内学者对信息化带动工业化 的问题越来越重视，尤其是对信息化如何带动工业化，通过何种途径实现工业化 的跨越式发展的探讨，正逐渐成为这一阶段关注的焦点。综观现有的研究，主要 从微观、中观或宏观的角度作为切入点。 1 、微观企业层面的探讨 有的学者认为信息化和工业化的互动首先反映在企业战略选择上。企业追求 规模经济效益的先决性技术条件，是在现有产业或在新的产业领域中技术领先， 拥有自主知识产权。因此只有通过信息技术才能实现企业在生产和营销上的集约 化、规模化；或者在内部成长或外部扩张，盘活所属的工厂及营销、管理部门的 资源，节约单位成本，以提高经济效益和效率。( 卢东斌，2 0 0 3 ) 有的学者认为信息化会提高企业的技术，管理水平，降低企业运行成本，提 高企业竞争力。具体表现在：( 1 ) 信息化会改善和提高传统产业的技术状态和管 9 浙江大学硕：卜( 或博二l ) 学位论文 信息技术及其产业对产业结构变动作用机理的理论与实证研究 理水平。( 2 ) 信息化改变了传统企业的生产、经营和组织方式，降低了企业成本。 ( 3 ) 信息化使信息的收集、处理、储存、传递、分析和使用更为便利，同时双向 的、网络化的信息交流方式大大降低了传统产业部门的生产交易成本。( 4 ) 信息 化提高了企业的竞争力。企业通过电子商务减少不必要的库存，越过或取消中间 分销环节，节约劳动力和资本成本，从而极大地提高传统企业的竞争力。( 严汉 平，白永秀，2 0 0 3 ) 有的学者认为，探讨信息化推动新型工业化的作用机理，可把企业的营运过 程看成一个包含开发、采购、制造及顾客服务等四大部分的集成系统。信息化在 该系统中的内在效能分三个层次体现。( 1 ) 信息化协助开发、采购、制造及顾 客服务等四大部分提高效率。( 2 ) 信息化令开发、采购、制造及顾客服务等四大 部分成为一个高度互动的统一体，由此产生协同效益及灵活反应能力，实现高增 长。( 3 ) 信息化加强了整个系统与市场联接，优化资源配置，提高企业效益。( 蓝 庆新，2 0 0 3 ) 还有一些学者认为企业的信息化是企业利用现代信息技术，通过信息资源的 深入开发和广泛利用，不断提高生产、经营、管理、决策的效率和水平，进而提 高企业经济效益和竞争力的过程。这不仅仅是信息技术的运用，更重要的是在企 业管理与组织管理的延伸。企业通过加快产品智能化，提高产品附加值；通过借 助信息技术开发，尽快实现决策支持的智能化；通过开展电子商务，提高市场融 入度。( 沈惠兴，2 0 0 4 ；郭建平，2 0 0 3 ) 2 、中观产业层面的探讨 有的学者认为信息化在企业层次上的个别互动必然波及产业层次上的互动， 形成产业集群。集群内部的产业之间形成新的竞争与合作关系，既克服产业内在 的惯性与僵化，又加快竞争要素的创新，将目标集中在科技投资、信息、基础设 施和人力资源的开发上，带来整个产业及区域的更大的经济收益。( 卢东斌，2 0 0 3 ) 有的学者认为信息化会提升传统产业结构，引起新型产业群的兴起。具体表 现在：( 1 ) 信息化会提升传统产业结构。信息化使制造业现代化、智能化，同时信 息产业已成为新的经济增长点和推动产业结构调整、升级的强大动力。( 2 ) 引 起新型产业群的兴起。随着信息化的推进，除了集成电路产业、计算机及其外部 设备产业、卫星通讯业、光通讯业、软件业、数据库业等信息产业会获得长足发 展之外，还会促进以计算机和网络为平台的信息服务业、咨询业和培训业等新型 1 0 浙江大学硕士( 或博二e ) 学位论文 信息技术硬其产业对产业结构变动作用机理的理论与实证研究 产业群的兴起。( 严汉平，白永秀，2 0 0 3 ) 有的学者认为信息化通过产业结构高度化，提高传统产业的劳动生产率，转 变传统产业的生产方式，实现传统产业的产业重组，转移生产要素等来带动工业 化。( 刘慧，吴晓波，2 0 0 3 ) 还有的学者从产业关联的角度出发，认为信息化进程正在深刻地改变产业关 联中物质流主导信息流的传统格局。当信息流一旦成为产业关联中的主导性要素 时，由于其不同于物质流的特殊属性，完全可以突破物质流相对固定的“上游一 中游一下游”的产业传递轨道的束缚，在更大的范围内进行系统集成。这不仅引 导和加速了产业关联中的物质流，而且更为重要的是开辟了新的产业关联的传递 路径。( 周振华，2 0 0 4 ) 3 、宏观层面的探讨 有学者认为，在宏观层面，一种情况是通过信息化与工业化的互动，使基础 产业和传统产业中的企业与信息产业中的企业所提供的产品或服务具有替代性， 逐步走向一体化。另种情况是，通过互动，所形成的新技术产业不断发展壮大， 逐步吸收相关产业并使之衰退甚至消失。这实际上是宏观层次上的产业结构的优 化升级，形成以高新技术产业为先导，基础产业和传统产业为支撑，服务业全面 发展的过程。( 卢东斌，2 0 0 3 ) 有的学者认为，从宏观层面上来看，信息化会提高社会资源配置效率，提高政 府管理绩效，为工业化创造市场需求。具体表现在：( 1 ) 信息化水平的提高，会促进 社会内部资源配置效率的提高，从而加快工业化进程。( 2 ) 信息化水平提高，会改 善政府管理绩效。政府通过电子政务在网上发布政策法规以及产业信息，实现企 业和社会对政府信息资源共享。( 3 ) 信息化为工业创造市场需求。信息化所必需 的信息装备、信息服务大部分需要传统产业的生产来满足，信息业的快速增长必 然对各类信息装备和信息服务产生新的需求，创造出巨大的工业品市场需求。( 严 汉平，白永秀，2 0 0 3 ) 除了从微观、中观、宏观角度的考察，还有一些学者从信息化带动工业化 的直接和间接作用的角度进行分析。如郭洪强，王珊概括了信息化带动工业化的 直接途径和间接途径，并且在直接作用方式下又提炼出三种途径模式：( 1 ) 单步 直接作用模式；( 2 ) 双步串行作用模式；( 3 ) 三步联动作用模式。( 郭洪强，王 珊，2 0 0 4 ) 1 1 塑望查兰i 雯二! 三! 堕堕主! 兰篁堡文信患技术及其产业对产业结构变动作用机理的理论与实证研究 2 1 3 信息化对经济发展的定量研究 一、信息化水平测箅 信息化水平的测算始于2 0 世纪6 0 年代，可以说一些理论模型或方法，目前 己比较成熟，不少测算早己被世界各国采用。从国内外近年来的测算看，比较有 代表性方法，归纳起来看，大致有以下几种： 第一种也是最早的一种信息化水平测算方法，是由美国学者马克卢普于1 9 6 2 年设计的。稍后波拉特加入了这一领域的研究，也设计出了一套指标体系与测度 方法。由于波拉特的研究思路和方法与马克卢普并无不同，测度的指标体系和方 法与后者也比较接近，因此学术界将这两种测度方法统称马克卢普一波拉特统计 分析测度方法。 第二种方法是由日本电讯与经济研究所( r i t e ) 1 9 7 0 年提出的信息化指数模 型测度方法。这种测度方法测度信息化的思路是根据主成分分析法的思想，选取 最能代表信息化水平的那些典型指标，将待测度年度的各指标指换算成基准年的 指数值，然后采用一步算术平均或二步算术平均法求得最后的总指数。 第三种是国际电联指标体系法。1 9 9 5 年国际电联在西方七国集团召开的“信 息社会”大会上，提出了一套评价七国信息化发展程度的指标体系，共包括6 大 类1 2 小类。为简便实用，国际电联在设计中着重考虑了近年来以西方七国为代表 的世界信息化发展的新特点与新趋势，忽略各国信息产业划分与研究角度等方面 的差异，从而达到了预期的目的，并赢得各国的称赞。 第四种是国际数据公司法。1 9 9 6 年国际数据公司( i d c ) 提出了信息建设指 数法( 亦称信息社会指数法) ，以评价各国收集信息、吸收信息及有效使用信息 的能力。2 0 0 0 年i d c 在1 9 9 8 年信息社会指数的基础上发布了包括世界5 5 个 国家的1 9 9 6 1 9 9 7 和1 9 9 7 1 9 9 8 和1 9 9 8 1 9 9 9 信息社会指数报告，比较系统地 概括了所测算国家的信息化水平。i d c 指数法在近几年又有所发展，与1 9 9 6 年相 比有较大修改，去掉了一些指标，新增了一些适应信息技术发展的指标，两项合 计约占原指标量的2 0 ，形成了一套具有四大类2 3 小类的完整的指标体系。 第五种是综合信息产业力度法。1 9 9 3 年靖继鹏在充分吸收波拉特方法的同 时，大胆创新，自行设计了一套新的信息产业综合测算方法，取名“综合信息产 浙江大学硕士( 或博士) 学位论文 信息技术及其产业对产业结构变动作用机理的理论与实证研究 业力度法”。这种方法包括6 大类，各大类又细分为若干小类，共计2 5 2 项指标。 在综合信息产业力度法中，信息产业发展潜在力、信息产品开发力、信息产业生 产力与信息资源流通力被定义为软变量，信息资源利用力被定义为硬变量，信 息产业平衡力被定义为协同变量，而综合信息产业力被定义为一种非简单相加 的合力，并建立了综合信息产业力的函数关系。 第六种是信息化综合指数法。1 9 9 8 年，钟义信等在广泛学习马克卢普法、波 拉特法与小松崎清介法的基础上，从整体性、综合性角度出发创设了一种测算信 息化水平的新方法，取名为“信息化的综合指数法( c i i c ) ”。c i i c 的指标体系包 括五大类8 小类。与现有的测算方法相比，这一指标体系比较全面地反映了一个 国家或地区的信息化程度或水平。 第七种是中国国家信息化指标体系。根据目前中国经济发展水平和信息水 平和信息化水平的不平衡性，信息化指标体系的设置宜粗不宜细，突出适用性、 可操作性、可比较性，我国政府专门制定了国家信息化指标体系。该方法将设置 为五大类2 0 项指标。 二、信息化对经济增长贡献的定量测算方法 目前，关于信息化对经济发展和结构变动效应的实证分析，主要运用了两种 方法：一种是通过编制信息产业投入产出表的方法；一种是结合生产函数运用经 济计量的方法。 1 、信息产业投入产出表的方法 贺铿在1 9 8 4 年最早介绍了信息产业投入产出法的编制方法。在1 9 9 0 年中国 国家信息中心发表的信息经济软件系统研究报告上利用了此方法，对1 9 8 7 年中国信息经济规模进行了测度。 但是，此后进一步运用信息产业投入产出法分析我国信息产业与国民经济其 他产业关联性的文章都较少出现，直到新世纪初才偶有零星之作。2 0 0 1 年，曾 昭磐提出一种基于“全口径”投入产出表( 1 1 9 部门) 编制信息产业投入产出表 ( 3 6 部门) 的矩阵方法，并运用这种方法计算的一系列经济技术指标以及福建 省信息经济的发展状况( 2 0 0 3 年) 。另外，周长琪( 2 0 0 年) 运用信息产业投 入产出表中的几个参数，计算了信息技术与设备制造业和信息服务业与传统产业 塑堑查兰堡里搏坐位论文 信息技术及其产业对产业结构变动作用机理的理论与实证研究 的关联程度。 2 、结合生产函数运用经济计量的方法 这类方法是运用生产函数，通过计量模型的拟合与检验来说明信息化对经济 增长的贡献。在国外运用这类方法的比较多，如布鲁斯顿( b l o m s t r o n ，1 9 9 6 年) 就运用计量模型将“二战”以后的时间段分为5 年的子区间，分析了固定投资与 经济增长之间的关系，得出了经济增长导致后期资本形成的重要结论。麦顿 ( m a d d e n ，1 9 9 8 年) 和莎文( s a v a g e ，1 9 9 8 年) 在此基础上对信息产业的一个重 要组成部分电信业，对g d p 增长的影响进行了时间序列检验，得出电信部门 投资对经济增长有重要的决定作用。 在国内运用这种方法的研究，在近一、两年中较为多见。周先波在其著作中 讨论了我国电信业对经济增长的影响。陶长琪运用柯布一道格拉斯生产函数，得 出产值的增长主要依靠资产增加与技术进步这两个关键要素，尤其是技术进步 因素。徐升华，毛小兵运用计量模型讨论了信息技术对传统三次产业以及国民经 济的差别影响。徐晔运用计量模型对信息产业与江西经济增长的关系进行了实证 分析，认为大力发展软件业是未来江西信息产业发展的重要选择。 2 2 以往研究的欠缺及对未来研究的展望 当前，对信息化的研究与应用已经成为各个领域的热点。以上综述仅仅从本 篇论文将要涉及到的问题出发，对信息化的相关概念、信息化带动工业化的作用 机理以及信息化对经济发展的定量研究这三方面做了梳理。在文献收集的过程 中，不难发现自从党的十五届五中全会提出“信息化带动工业化”的重要战略思 想以来，国内学者对这些问题空前关注。但是通过大量的整理和归纳仍感觉现有 研究较为零散，缺乏对这些问题的系统性深入研究和概括，其中存在的欠缺之处 及不足归纳如下： 1 、有关“信息化带动工业化”的研究视角较窄。特别是对其中的作用机理 和实现途径少有深入研究，大多研究从微观企业的角度出发，通过对信息产业成 长特征的描述入手，以其自身发展以及信息产业对传统产业在生产、组织和销售 各个环节的渗透与改造作为“信息化带动工业化”的作用机理。这样的论述不无 道理，但似乎对“作用机理”四个字的含义理解过于狭窄和片面，无法回答诸如 1 4 浙江大学硕士( 或博士) 学位论文 信息技术及其产业对产业结构变动作用机理的理论与实证研究 “信息化是如何改造不同类型的传统产业的? ”，“信息化是如何发展成为国民 经济的主导产业的? ”， “在工业化的不同阶段，信息化对社会经济的作用又 有什么区别? ”等等问题。而本篇论文研究的主要出发点正是试图回答这些问题。 2 、信息化指数的测算缺乏统一的标准。作为实证研究的基础，目前，国内 外信息化指数的测算方法很多，其中马克卢普一波拉特法最具有权威性，但指标 体系庞大，计算过于复杂，操作性不强。信息化指数法虽然便于操作，具有可比 性，但也存在体系不完全和指标权重不分的缺点。国内的方法，如综合信息产业 力度法、信息化综合指数法虽有所创新，但都没有超出国外几种典型的评价方 法。对测度中国及部分地区的信息化水平具有一定的参考价值，但总的来说仍存 在着这样或那样的不足，如方法体系不够完善、计算标准不统一、个别数据取舍 困难、操作性不够强等。因此在实际运用中须根据不同的研究需要对指标及其权 数加以调整。 3 、信息化对经济发展和结构变动效应的测算缺乏有效的实证分析方法。投 入产出法与经济计量法各有利弊。虽然投入产出法分析准确，解释力较强，是测 算产业结构效应的最佳方法，但独立编表所需数据的收集和计算难度及工作量都 很大，限制了这一方法的实际应用；计量模型的方法则在数据收集方面相对简单， 但分析较为粗糙，现有研究大多从总量分析出发，很少将总量部门化。因此如何 结合两种方法的优势，在定量分析中有所突破对信息化带动工业化的下一阶段的 深入研究非常重要。 现有研究的欠缺与不足之处为今后进一步研究指明了创新的方向和重点，也 是本论文准备有所突破的方向。如何在现有研究的理论和实证基础上，抽象出信 息化对经济发展和结构变动的深层次作用，并灵活运用定量分析工具加以论证， 将是当前研究的重点，且对我国经济的发展和产业结构的进一步调整有很大的现 实意义。 堕! 三查兰堕主! 型堕主! 兰丝丝塞堕璺垫术匣其产业对产业结构变动作用机理的理论与实证研究 3 信息化、信息产业和产业结构相关概念的界定和说明 3 1 信息化的含义 信息化涉及国民经济发展的众多领域，并且尚处于不断发展、深入之中。因 此，目前我国学者对信息化的含义有着不同认识和解释有的从信息披术角度 出发，有的从信息产业角度出发，也有的从信息基础结构角度出发，其中代表性 观点有： ( 1 ) 信息化是信息活动( 包括信息的生产、传播和利用等) 的规模相对增 大的过程，它是一种物质的社会经济现象。 ( 2 ) 信息化是指用现代信息技术装备国民经济各部门和各领域，极大地提 高社会劳动生产率。o ( 3 ) 信息化是指人们凭借现代电子信息技术手段，通过提高自身开发和利 用信息资源的智能，推动绎济发展、社会进步乃至人们自身生活方式变革的过 程。o ( 4 ) 信息化就是信息资源、信息技术及其产业在国民经济和社会中的作用 不断加强的过程。 ( 5 ) 信息化是逐步提