建设工程招投标与合同管理讲义（精品）

建设工程招投标与合同管理 经济管理学院 主讲 : 徐水太 TELE-mail: 课程的性质 一、课程的性质 本课程是工程管理专业的职业技术核心课程 课程的划分 专 业 必 修 课 职业基础课 职业技术课 二、 教学的目的和要求 知识 目标 能力 目标 素质 要求 守法、守信誉，保守商业密秘，忠诚于单位 掌握建设工程招投标的基本概念和原理，掌握建设工程招标投标的程序和基本工作，掌握招投标文件的编制，掌握工程投标报价技巧及索赔理论与方法；熟悉施工合同、合同管理的内容及方法。 能熟练独立完成招投标各环节的工作， 基本具备直接参与招标投标的能力。 教学要求： 使学生能编制招标公告、资格预审文件、招标文件，发布招标公告、资格预审公告，组织投标预备会，编制工程标底，组织开标、评标，评标后发布中标通知，拟定合同条款，签订合同。 （ 1）招标方的工作 三、本课程主要内容 （ 2）投标方的工作 教学要求： 使学生能完成投标项目的前期工作，申报资格预审，提交相应保函，编制投标文件，签订合同。 （ 3）建设工程合同管理工作 教学要求： 使学生能拟定合同条款，签订工程合同，全面履行合同管理，正确确定索赔事项，编制索赔报告，成功索赔。 学习本门课程的意义 职业岗位的需要 专业培养目标的要求 与全国注册职业资格接轨 第 1章 招投标与合同管理基本知识 1.1 招投标管理基本知识 1.1.1 招投标的 概念 和特点 招标 是指招标人根据 货物购买 、 工程发包 以及 服务采购 的需要 ， 提出条件或要求 ， 以 某种方式 向 不特定或一定数量 的投标人发出投标邀请 ， 并依据规定的 程序和标准 选定中标人的行为 。 工程招标： 是指 招标人 提出条件、要求；在诸多投标人中经过评比， 选择信誉可靠、技术能力强、管理水平高、报价合理的单位 (设计单位、监理单位、施工单位、供货单位 )并与之签订工程建设承包合同的行为。 依据 招标投标法 规定提出招标项目，进行招标的法人或其他组织 第 1章 招投标与合同管理基本知识 1.1 招投标管理基本知识 1.1.1 招投标的 概念 和特点 投标 是指投标人接到招标通知后 ， 响应招标人的要求 ， 根据招标 通知和招标文件 的要求编制投标文件 ， 并将其送交给招标人 ， 参加投标竞争的行为 。 工程投标： 是指各 投标人根据招标人的要求，依据自身的能力， 争取成为实施者 的竞争行为。 响应招标文件，参加投标竞争的法人或依法成立的其他组织 第 1章 招投标与合同管理基本知识 1.1 招投标管理基本知识 1.1.1 招投标的概念和 特点 规范性 :程序的规划及标准的规划。 公开性 ： 全过程都在社会的公开监督之下。 公平性： 具备条件均可参加，一视同仁。 竞争性 ： 参与者越多，竞争越强。 1.1 招投标管理基本知识 1.1.2 招投标的起源与发展 采用招标投标的交易方式在国外已有 二百年 的历史。 （ 1）始于 18世纪末和 19世纪初的西方资本主义国家 （ 2） 1782年，英国政府首先设立文具公用局，负责采购政府部门所需办公用品。该局在设立之初就规定了招标投标的程序。 （ 3） 1803年，英国政府公布法令推行招标承包制。 （ 4）1861年美国又出台一项联邦法案，规定超过一定金额的联邦政府采购，都必须采取公开招标的方式，并要求每一项采购至少要有三个投标人。 （ 5） 1868年，美国国会通过立法确立公开开标和公开授予合同的程序。 （ 6）民国时期， 1918年汉口 新闻报 刊登了汉阳铁厂的两项扩建工程的招标公告。 1929年，武汉市采办委员会曾公布招标规则，规定公有建筑或一次采购物料在 3000元以上者，均须通过招标决定承办厂商。这些都是我国招投标活动的雏形，也是对招投标制度的最初探索。 （ 7） 1980年开始，上海、广东、福建、吉林等省、直辖市开始试行工程招标投标。 （ 8） 1984年，国务院决定改革单纯用 行政手段分配 建设任务的老办法，实行招标投标制，并制定和颁布了相应的法规，随后便在全国进一步推广。 （ 9） 1999年 8月 30日第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过了 中华人民共和国招标投标法 ，并于 2000年 1月 1日起施行 。 （ 10） 2002年 6月 29日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过 中华人民共和国政府采购法 。 （ 11） 中华人民共和国招标投标法实施条例 已经 2011年 11月 30日国务院第 183次常务会议通过，现予公布，自 2012年 2月 1日 起施行。 我国采用招标投标交易方式起步较晚，是 改革开放 以后才兴起的事物。 我国招投标制的发展背景 从一九四九年建国以来 ， 我国大型水电工程建设一直采用自营制方式： 由国家拨款 ， 国营工程局施工 ， 建成后移交电力管理部门生产运行 ， 收益上交国家 。 八十年代初 ， 经济建设 成为发展重点 水电建设形成高潮 资金短缺 利用 外资 世界银行贷款和政府贷款 借款人必须履行的一些承诺和条件 -体制和管理方式 的改变 因此 ， 当时利用外资的直接动因是 解决国内资金不足 ， 而出乎很多人预想的是 ， 利用外资产生了比解决一时资金匮乏更重要 、 更深远的结果 ， 这就是开放促进了 改革 ， 在 引进外资 同时也引进了国外长期在市场经济条件下形成的并为社会公认的规则 ， 即被称为 “ 国际惯例 ”的市场运作法则以及项目管理的理论和方法 。 这种国际惯例就是 招投标制度 。 鲁布革水电站工程是改革开放后我国水电建设方面 第一个利用世行贷款 、 对外公开招标的国家重点工程 。 这一工程的成功开创了全面试行招投标制和合同管理制 。 鲁布革水电站位于云南罗平和贵州兴义交界处。电站由三部份组成： 第一部分首部枢纽 拦河大坝为堆石坝 ，最大坝高 103.5米。 第二部份为 引水系统 ，由电站进水口、引水隧洞、调压井、高压钢管四部份组成，引水隧洞总长 9.38公里，开挖直径 8.8米，差动式调压井内径 13米，井深 63米。 第三部份为 厂房枢纽 ，主付厂房设在地下，总长 125米，宽 18米，最大高度 39.4米，安装 15万千瓦的水轮发电机四台，总容量 60万千瓦，年发电量 28.2亿千瓦时。 鲁布革水电站工程是改革开放后我国水电建设方面 第一个利用世行贷款、对外公开招标的国家重点工程 。 鲁布革水电站项目： 工程概况 早在一九七七年，水电部就着手进行鲁布革电站的建设，水电十四局开始修路，进行施工准备。但由于资金缺乏，工程一直未能正式开工，每年国家拨给工程局的少量资金，大部份用来维持施工队伍，准备工程进展缓慢，前后拖延 7年之久。 八十年代初，水电部决定利用世行贷款，使工程出现转机。鲁布革向世界银行贷款总额度为 1.454亿美元。根据世界银行的要求，鲁布革将 引水系统工程及主要机电设备 进行国际竞争性招标，日本大成公司中标。 84年 11月 24日引水系统工程正式开工。与此同时，国家直接投入资金 6.9亿元，由水电十四局承担首部枢纽工程和地下厂房工程施工和永久机电设备安装。 1982年 11月导流洞正式开工， 1985年 11月截流， 1988年 7月大成公司承担的引水系统工程全部完工， 1988年底第一台机组发电， 1990年电站全部竣工。 鲁布革水电站项目： 工程概况 第一，打破垄断，引进竞争。 鲁布革首先给人的冲击是大型工程施工打破了历来由主管部门指定施工单位的做法，施工单位要凭实力进行竞争，业主择优而定。 鲁布革引水系统进行国际竞争性招标标底价为 14958万元，工期为 1597天，有 15家购买了招标文件， 8家进行了投标。鲁布革引水系统原为水电十四局的工程，已经作了大量施工准备，但是在投标竞争中，日本大成公司投标价为 8463万元，工期为 1545天。十四局和闽江局及挪威联合的公司投标价为 12132.7万元，比大成公司高了30%。日本大成公司以最低评标价中标。 鲁布革水电站项目： 鲁布革冲击了什么？ 鲁布革水电站项目： 鲁布革冲击了什么？ 第二，开放门户，开阔眼界。 日本大成公司是国际著名承包商，施工技术先进、施工管理严格。 1984年 7月 31日工程师发布开工令后， 1984年10月 15日就正式施工，从下达开工令到正式开工仅用了两个半月时间。隧洞开挖仅用了两年半时间，于 1987年10月全线贯通，比计划提前五个月， 1988年 7月引水系统工程全部竣工，比合同工期还提前了 122天。实际工程造价按开标汇率计算约为标底的 60%。 大成公司先进的施工机械、精悍的施工队伍、先进的管理机制、科学的管理方法引起了人们极大的兴趣。大成公司雇佣中方劳务平均 424人，劳务管理严格，施工高效，均衡生产。当时曾流传过在大成公司施工的隧洞里，穿着布鞋可以走到开挖工作面的佳话。 鲁布革水电站项目： 鲁布革冲击了什么？ 第三，对比反思，发人深省。 鲁布革水电工程施工节省工程成本，保证工程质量，特别是提前竣工的事实，使人们从根本上改变了水电工程 工期马拉松，投资无底洞 的固有看法。鲁布革井井有条的施工管理和人们习惯的 走进大工地，脚踩人民币 的印象形成强烈对比。 人们还认识到，不管是什么社会制度，搞大型工程建设都有它自己的经济规律，大型工程项目施工要降低造价、缩短工期、保证质量是人们多年追求的目标，现在鲁布革做到了。人们开始认真了解和学习国外在市场经济条件下实行的项目管理的机制、规则、程序和方法。 鲁布革水电站项目： 鲁布革冲击了什么？ 第四，催人奋起，促进改革。 日本大成公司从国外带来的先进的施工机械和管理比当时中国工程局要优越得多，但是实践的结果，并没有因为巨大的差距而使人们丧失信心，反而坚定了改革的信心，增加了改革的勇气。 因为日本大成公司承包工程，在现场日本人仅二、三十人，雇用的 400多人都是十四局的职工，中国工人不仅很快掌握了先进的施工机械，而且在中国工长的带领下，创造了 8.8米隧洞独头月进尺 373.5米的优异成绩，超过了日本大成公司历史的最高纪录，达到世界先进水平。 因此，当时来鲁布革参观的人都说 外国人能干的事，中国人一样能干好！ 作为市场竞争主体的国内建筑企业，综合竞争能力普遍低于国外同行水平， 具体表现在： 竞争动力不足，习惯于寻找保护，竞争意识淡薄； 管理水平低下，管理模式落后；技术应用层次不高，技术含量较低； 国际经营承包经验欠缺，相应人才不足。 国外公司靠的就是管理、是技术。 鲁布革水电站项目： 鲁布革冲击了什么？ 1.1.3 招投标的方式 1.竞争性招标： （ 1）公开招标 （ 2）邀请招标 2.非竞争性招标 ：协议招标 3. 其他招标方式： （ 1）两阶段招标 （ 2）排他性、地区性和保留性招标 （ 3）联合招标 公开招标 是招标人通过公众所知的媒体公布建设项目，提出相应的条件，让所有的既具备资格又有兴趣的承包企业前来竞争、投标，争取成为实施者的活动。 1）公开招标 无限竞争性招标 公开招标 优点：可以在最大范围内选择最佳承包商 缺点 参与投标的人数不确定，资料难以准备 审查投标人的资格所需的时间较长 发公告、审查投标人需要较高的费用 招投标 当中规定：只要条件许可，应采用此种形式。 1.1.3 招投标方式 1.竞争性招标 邀请招标 是招标人就自己掌握的情况，向自己认为可靠的企业发出投标邀请函，请他们前来投标竞争。 邀请招标以 5 7家为宜，至少不能少于 3家。 2）邀请招标 有限竞争性招标 邀请招标 优点 缺点 节约招标费用和节省时间 减小了合同履行过程中承包方违约的风险 投标竞争的激烈程度相对较差 法律上不鼓励采用邀请招标。 1.1.3 招投标方式 1.竞争性招标 发布信息的方式不同； 选择承包人的范围不同； 竞争的范围不同； 公开的程度不同； 时间和费用不同。 公开招标与邀请招标的区别 议标的适用情况 : 行业性很强只能找相关单位 已经发包的大工程有关的续建工程 性质特殊，内容复杂，发包时有些问题还难以确定的工程 1.1.3 招投标方式 2.非竞争性招标 议标 1.1.4 招投标的程序 招标人 成立招标机构 投标人 招投标阶段 招标准备阶段 招标投标阶段 定标签约阶段 落实招标项目应当具备的条件 确定招标方式 编制招标文件（包括标底） 招标备案 发布招标公告或投标邀请书 进行资格预审 发放招标文件 组织踏勘现场和召开标前会议 接受投标文件 评标 定标及发出中标通知书 签订合同 开标 成立投标机构 申报资格预审材料 取得招标文件 踏勘项目现场和参加标前会议 编制并递交投标文件 开标 澄清其投标文件或答辩 收到中标通知书 签订合同 建设工程投标的一般程序 基本职能 ：一是 决策 ， 二是 处理日常事务工作 。 属于决策性的事项 (1) 确定工程项目的发包范围，即决定建设项目全过程统包，还是分阶段发包，或者单位工程发包、分部工程发包、专业工程发包等。 (2) 确定承包方式和承包内容，即决定采用总价合同、单价合同或成本加酬金合同以及全部包工包料、部分包工包料或包工不包料等。 (3) 选择发包方式，即根据有关规定和发包项目的具体情况，决定采用公开招标、邀请招标、两步招标、议标或比价等不同发包方式。 (4) 确定标底 (或无标底 )。 (5) 决标并签订合同或协议。 1) 成立招标机构 1. 招标准备阶段 招标的日常事务工作 (1) 发布招标及资格预审通告或邀请投标函。 (2) 编制或发送招标文件。 (3) 编制标底。 (4) 审查投标者资格。 (5) 组织勘查现场和解答投标单位提出的问题。 (6) 接受并妥善保管投标单位的投标文件。 (7) 开标、审核标书并组织评标。 (8) 谈判签订合同或协议 。 招标工作机构人员组成 至少要有 3名 成员组成。 (1) 决策人， 即主管部门任命的建设单位负责人或其授权的代表。 (2) 专业技术人员， 包括建筑师，结构、设备、工艺等专业工程师和造价工程师等。 他们的职能是向决策人提供咨询意见和进行招标的具体事务工作。 (3) 助理人员， 即决策和专业技术人员的助手，包括秘书、资料、档案、计算、绘图、信息管理等工作人员。 2) 落实招标项目应具备的条件 建设工程招标必须具备以下基本条件。 (1)招标人已经依法成立； (2)初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准； (3)招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准； (4)有相应资金或资金来源已经落实； (5)有招标所需的设计图纸及技术资料。 根据我国建设部的现行规定，我国 建设工程的招标条件除上述各项以外，还应当具备以下条件 ： 依法取得了建设用地；项目正是列入国家、部门或地方的年度固定资产投资计划；项目已经被所在地的规划部门批准；前期工作已基本完成等。 只有具备这些条件的建设工程方可进行招标。 问题 某工程已办理立项手续，但未取得规划许可证，是否具备施工招标条件？ 【 案例 】 某房地产公司计划在北京市昌平区开发 60000m2的住宅项目，可行性研究报告已经通过国家计委批准，资金为自筹方式，资金尚未完全到位，仅有初步设计图纸，因急于开工，组织销售，在此情况下决定采用邀请招标的方式，随后向 7家施工单位发出了投标邀请书。 问题： （ 1）建设工程施工招标的必备条件有 哪些？ （ 2）本项目在上述条件下是否可以进行工程施工招标？ 3) 确定招标方式： 公开招标或邀请招标 4) 编制招标文件 招投标人的法律依据，力求完整和准确 ；发给投标人同事向建设行政主管部门备案。 5) 编制招标标底 标底是指招标人根据招标项目的具体情况，编制的完成招标项目所需的全部费用， 是招标人为了实现工程发包而提出的招标价格， 是根据国家规定的计价依据和计价办法计算出来的工程造价， 是招标人对建设工程的期望价格。也是工程造价的表现形式之一。 标底可有，也可无。一旦有绝对保密。 一个工程只能编制一个标底。 招标控制价：也 叫 “拦标价”，是招标人可以承受的最高工程造价，故是投标人投标报价的上限。 08清单计价规划中出现的术语，国有资金投资的工程建设项目应实行工程量清单招标，并应编制招标控制价。 标底和招标控制价异同 相同： 编制主体相同，都是招标人编制或者招标人委托招标代理机构编制；编制时间大致相同，都是在招标前就应该编制完成；本质相同，都是建设工程的一个价格。 不同： 编制作用不同， 标底是一个期望合同价格，在将来的评标中起到决定作用，而招标控制价则是一个最高限额，投标人不超过即可； 保密程度不同 ，标底是需要绝对保密，而招标控制价则是公开的，而且还要到工程所在地建设主管部门备案的；招标控制价还可以调整，当投标人发现招标控制价存在明显问题时，可以向备案部门反映，核实后还可以调整。 6) 招标备案 在招标准备过程中，招标人应向建设行政主管部门办理招标备案，建设行政主管部门自收到备案资料之日起 5个工作日内 没有异议的，招标人可发布招标公告或投标邀请书。 办理招标备案应提交如下资料： 建设项目的年度投资计划 和 工程项目报建备案登记表 ； 建设工程招标备案登记表 ；项目法人单位的 法人资格证明书 和 授权委托书 ； 招标公告 或 投标邀请书 ；招标机构有关工程技术、概预算、财务以及工程管理等方向专业技术人员名单、职称证书或 执业资格证书 及其工作经历的证明材料。 2. 招标投标阶段 1) 发布招标公告或投标邀请书 招标公告的内容 1) 招标人的名称和地址。 2) 招标项目的名称、性质、数量、实施地点和时间 3) 获取招标文件办法。 4) 接受投标文件的最后日期和地点。 5) 开标日期、时间和地点。 6) 如果需要，规定投标资格的标准，以及提供资格预审资料的日期、份数和使用的语言。 7) 必要时规定投标保证金金额。 2) 投标资格审查 方式： 资格预审和资格后审 经资格预审后，招标人发出资格预审 合格通知书 ，告知获取招标文件的 时间、地点和方法 ，并同时向资格预审 不合格 的投标申请人告知 资格预审结果 。在资格预审合格的投标申请人过多时，可以由招标人从中选择 不少于 7家 资格预审合格的投标申请人。 资格预审的主要内容 审查的重点是专业资格审查，内容包括： 投标单位组织与机构和企业概况； 近 3年完成工程的情况； 目前正在履行的合同情况； 资源方面，如财务、管理、技术、劳力、设备等方面情况； 其他资料（如各种奖励或处罚等）。 3) 发放招标文件 招标人按照资格预审确定的合格投标人名单或者投标邀请书发放招标文件。 招标人发放招标文件可以收取工本费，对其中的设计文件可以收取押金，宣布中标人后收回设计文件并退还投标人押金。 4) 组织 踏勘现场 和召开 标前会议 (1)现场勘察时 招标人 应介绍的情况 1)现场是否已经达到招标文件规定的条件。 2)现场的自然条件。包括地形地貌、水文地质、土质、地下水位及气温、风、雨、雪等气候条件。 3)工程建设条件。工程性质和标段、可提供的施工用地和临时设施、料场开采、污水排放、通讯、交通、电力、水源等条件。 4)现场生活条件和工地附近的治安情况等。 (2)现场勘察是 投标人 的权利和义务 1)投标人应当在现场勘察的基础上编制投标报价。 2)现场考察前的准备工作。 仔细研究招标文件。主要是工作范围、专用条款、设计图纸和说明等。 编制现场勘察提纲，确定重点要解决的问题。 标前会议，又称招标预备会议或投标预备会议。主要用来澄清招标文件中的疑问，解答投标人提出的有关招标文件和现场勘察的问题。 1)投标人有关招标文件和现场勘察的疑问，应在招标预备会议前以书面形式提出。 2)对于投标人有关招标文件的疑问，招标人只能采取会议形式公开答复，不得私下单独作解释。 3)标前会议应当形成书面的会议纪要，并送达每一个投标人。它与招标文件具有同等的效力。 5) 接受投标文件 投标人按规定将投标文件及投标保证金或保函送达指定的地点。招标人出具标明签收人和签收时间的凭证，并妥善保存投标文件。 投标保证金通常不超过投标总价的 2， 最高不得超过 80万元 。 投标文件提交后，在投标截止时间前可以补充、修改和撤回，补充和修改的内容为投标文件的组成部分。投标截止时间后再对投标文件作的补充和修改是无效的，如果再撤回投标文件，则投标保函或投标保证金不予退还。 3. 定标签约阶段 1)开标 开标由招标人主持，邀请所有的投标人和评标委员会的全体人员参加，招投标管理机构负责监督，大中型项目也可以请公证机关进行公证。 开标的时间和地点 开标时间应当为招标文件规定的 投标截止时间的同一时间 ；开标地点通常为工程所在地的 建设工程交易中心 。开标的时间和地点应在招标文件中明确规定。 2) 评标 初审 终审 符合性评审 技术性评审 商务性评审 综合性评审 两段 三审制 2) 评标 (1)投标文件的符合性鉴定，也即初评 将投标文件分为 响应性投标 和 非响应性投标 两大类。 响应性投标 是指投标文件的内容与招标文件所规定的要求、条件、合同协议条款和规范等相符，无显著差别或保留，并且按照招标文件的规定提交了投标担保的投标； 非响应性投标 是指投标文件的内容与招标文件的规定有重大偏差，或者是未按招标文件的规定提交担保的投标。 通过初步评审，响应性投标可以进入详细评标，而非响应性投标则淘汰出局。 （ 2） 技术标和商务标评审 经初步评审合格的投标文件，评标委员会应当根据招标文件规定的评标标准和办法，对其 技术部分 和 商务部分 作进一步的评审、比较。即详细评审。结合 详细评审。 定 标 确定中标的时间 发出中标通知书 评标委员会提出书面评标报告后 ， 招标人一般应当在 15日内确定中标人 ，但最迟应当在投标有效期结束日前 30个工作日内确定 招标投标情况的书面报告 招标人与中标人签订合同后 5个工作日内 ， 应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金 中标人应按照招标人要求提供履约保证金或其他形式履约担保 ，招标人也应当同时向中标人提供工程款支付担保 应当自中标通知书发出之日起 30日内 ，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同 内容包括：招标范围 、 招标方式 、 资格审查 、 开标评标过程 、定标方式及定标的理由 、 招标公告或投标邀请书 、 投标报名表 、 资格预审文件 、 招标文件 、评标报告 、 标底 、 中标人的投标文件等 。 委托代理招标的应附招标代理委托合同 。 招标人应当自发出中标通知书之日起 15日内 ， 向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告 3) 定标及发出中标通知书 4) 签订合同 (1)中标人确定后应当在 30个工作日内签订合同 (2)中标通知书对招标人和中标人具有法律约束力 除不可抗力外。中标人拒绝与招标人签订合同的，投标保证金不退并取消其中标资格，招标人的损失超过投标保证金的，应当由投标人对超过部分负赔偿责任。招标人无正当理由拒绝与中标人签订合同，给中标人造成损失的，招标人应当给予赔偿。 (3)按照中标通知书、招标文件和中标人的投标文件签订书面合同 1)合同的主要条款应当与中标通知书、招标文件和中标人的投标文件相一致。 2)按招标文件提供的合同协议条款签署合同。 3)招标人和中标人不得另行订立背离合同实质性内容的其他协议 。 【 案例 】 某国家大型水利工程，由于工艺先进，技术难度大，对施工单位的施工设备和同类工程施工经验要求高，而且对工期的要求也比较紧迫。基于本工程的实际情况，业主决定仅邀请 3家国有一级施工企业参加投标。 招标工作内容确定为： (1)成立招标工作小组； (2)发出投标邀请书； (3)编制招标文件； (4)编制标底； (5)发放招标文件； (6)招标答疑； (7)组织现场踏勘； (8)接收投标文件； (9)开标； (10)确定中标