（政治经济学专业论文）经济发展与贸易区域化：一个新兴古典理论框架及其启示.pdf

摘要 论文题目：经济发展与贸易区域化： 一个新兴古典理论框架及其启示 专业： 博士生： 指导教师： 政治经济学 李斌 贾明德 摘要 签名： 签名： 经济学是解释世界的科学，探求对经济生活与社会发展更深入的理解 与阐释，是经济学研究的核心所在。本文的中心工作是论证一个新的解释 经济发展一般机制的理论框架，并运用此框架解释一类重要经济现象，寻 求解释的目的则在予进一步阐释和验证社会经济发展的一般机镥4 及其表现 形式。这个新的分析框架就是新兴古典经济学和超边际分析，“重要经济现 象”就是经济发展中市场扩展和在此过程中出现的贸易区域化现象，包括 国际经济领域的经济一体化和贸易集团化以及国内的地方贸易保护问题。 社会经济发展的般机制是经济学特别是发展经济学需要回答的一个 基本问题。本文遵循从古典经济学到新兴古典经济学的发展脉络，试图对 此问题研究的发展历程、研究成果及相互间的交叉互补进行批判性回顾， 探求经济发展机制的规律。本文认为，对经济发展一般机制的研究至少应 当涉及三个问题：一是财富增长与报酬递增的根源；二是报酬递增自我繁 殖、自我实现的机制：三是这种机制得以运转的基础和制约其演进速度与 方向的因素。新古典学派用规模经济的方法解释前两个问题，对第三个问 题避而不谈；新制度经济学提供了对第三个问题的回答，但对前两个问题 却涉及不多。新兴古典经济学和超边际分析很大程度上克服了上述缺陷， 将斯密杨格一科斯的思想融合在一个分析框架内。在这个框架中，专业 化分工与交易构成人类经济社会的基本概貌，而专业化分工与交易费用之 间此消彼长的两难冲突及其有效折衷则成为贯穿社会经济发展过程的一条 主线。 借助这一分析框架及其技术手段，本文首先利用一个引入交易费用的 西北大学经管学院博士学位论文 李嘉图模型的超边际分析对我国的地方贸易保护问题进行研究。分析表明， 我国社会经济分工网络在从中央计划协调至4 加强地方政府协调再到市场协 调的演变过程中，多种协调机制的共存为地方贸易保护出现提供了基础， 而发达地区( 行业) 选择自由开放的贸易政策，欠发达地区( 行业) 选择 地区保护政策则符合短期决策中的纳什均衡。中央政府要实现打破和消除 地方贸易保护的目标，应当围绕引导地方政府特别是落后地区政府的决策 从短期向长期转变采取相应措施。 本文基于新兴古典经济理论的基本思路和方法，给出了一个用来解释 贸易区域化和国际经济一体化得以出现的分析框架。其核心思想是，一体 化现象是人们处理两难冲突的结果，构成这对两难冲突的是分工网络与内 生交易费用和外生交易费用。人们既要充分利用专业化分工网络拓展的好 处，又要防范这一网络失灵甚至破裂可能带来的风险，同时还要考虑外生 交易费用的影响。这一框架提供了比传统一体化理论更强的解释能力，可 以回答传统理论不能解答的一些重要问题，可以使体化组织的大小在这 个框架中内生决定，还可将政治等因素纳入到内生交易费用这样一个经济 学概念中，从而在一个统一的框架中来解释贸易区域化现象。更重要的是， 这种方法使对一体化现象的解释与社会经济发展的_ 般机制相联系，贸易 区域化和一体化组织的出现只是这种机制在国际领域的表现。 本文认为，虽然这两种现象出现在不同领域，但本质上是一致的，都 是社会经济发展一般机制作用的表现，都是人们处理分工网络带来的好处 ( 或者说合作的好处) 与交易费用作为制约因素之间两难冲突的结果，都 是特定经济发展过程中必然出现的现象。我们将其看作两个案例作为对本 文给出的经济发展机制分析框架的验证。 【关键词】： 【论文类型】 经济发展贸易区域化地方贸易保护 新兴古典经济学 超边际分析 理论研究 一一一 一 垒! ! ! 竖! t i t l e ：e c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n d 胁d e - f 曜i o 丑a l 幻嚏t i o n m a j o r ：p o l i t i c a le c o n o m i c s n a m e ：l ib i n s u p e r v i s o r ：j i am i n g d e a b s n a c t s i g n a t l l i - e ： s i g n a t u r e ： e c o n o 商c si sas c i c n c eo f 酬a i l l i n gm e 啪d 止p u 岱i l i f 塔m o i _ ep m 南u n d u i l d e r s t a i 】d i l l g sa n dd e m o l l s 昀曲璐o ft h ee c o n 咖c1 i f e & s 撕a ld e v c l o d 玎舱m t h ek e yt a s ko 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l l i s mo fe c o n o 栅cd e v e l o p m e mi sa 如n d 锄e m a l q u e 蚯o nt f l a te c o n o r n i c s ，e s p e c i a i i yt h ce c o 耐c s0 f d e v e i o p m 吼i sr e q u “叫t o a r l s w e lf o u o 谢n gt h ed 帆l o 肿e m 击岫t h ec l a s s i c a le c o n o m i c st 0t h cn e w a a 嚣i c 甜e c o n o 工1 1 i c s ，m i sc s s a ya c f e i n p 括幻谢d c a l l yr e “e w 廿l ed 乱r c l o p m e 鸲 r e s e 对c h 觚t s & m e i r c m s s & c o r i l p i e “l 删0 1 1 ，t os ea r l c h f 研m ep a 蛐o f 血e e c o n o m i cd e v e l o p 忉e n tm e c l l a i l i s m t l l i se s s a yp r o p o s e s 吐l a ca t1 e a s cm r e e q u e 击。芏1 sa t 0b e 曲v o l w 妇i nt h ef 踟r c ho n 廿圮g e n e f a lm e c h a m 锄：6 r 瓯 、v b 戚t 1 1 eo r i g 访o f i 1 1 c 瞎a s i n gw 列t 1 1 & i 1 1 c r e a s i l l g 糟姐m si s ；s e c o n d w h a t 1 e m e c 抽i i l i s mi sw m c ha 工l 驯怕r sf b fm es c l 音茸疆o d l 删o n & s e l f e a l i z 蕊o no ft h e i 1 1 口e a s i n g 删 u n 琏锄dt h i 巩幽t 1 1 ee l e n l e n 担a r e 谢正c bm o b j l i z et h i s m e ( h m l 蕊a n da l s or e s 矗c ti t se v 0 1 u t i o n a r y 研，o e d 龇1 dd i 删。儿t l l e n e o c l a s s i c a ls d 啪ld e a k 州t 1 1m e 五】碰“v oq u e s d o 璐州幽l h ec o n c e p o f “e c 舳伽吁o f s c a l e v 越l e e v a d i n g t l l e t h i r d o n e ；w l 蝴吐l e n 洲啪i t i i c s o f j n s t i t u t j o np r 0 啊d e sa n 删e r f o r 恤t 1 1 i r do n e w h 丑er e l 缸n g 珏m eo nm e 矗r s t t w o 1 h en e wc l a 船i c a le c o n o 耐c ss 【】i m o u n t s ，t oal a 学d 秽，m e 矗_ b o v e 脑粥，b y 泌湖p o r a t 协g 吐玲s 灿- y o 蚰g 乞d a s et h c 嘴慨i 哟o n ea n a l ) r l i c 血m 黼r ki nw h i d lt 1 1 ed i v i s i o no fl 曲0 ra 1 1 da c i i o 嬲c o n s i s t 也eb a s i c c 锄g 删叽o f t 1 1 eh 啪缸。c o n o i i l i cs o c i e i yw h i l et l em l d u l a t m g 位a d e - 0 蠡 b c 帆v e e nt 1 1 ed i v i s i o no f l a b o r & 位m s 剃o nc o s ta n dt h e 王re f 嘲v cc o p i d r n i s e s m m 出u 曲吐l e 谢1 0 l es o c i a le 。o n o m i cd e v e 2 0 p m e n l 晰t l l t l l i s 曲m 础a n d 泌t c 曲n o l o g i c a l m e a n s ，t 1 1 i s 麟龃y 丘r s td e l v c s i i l 幻 也ep m b k mo f 比g i 0 i l a l 妣p i o t e c t i 砥s n l 诚幽i nc w m 血c i n 缸_ m 蚓n a l a 1 1 a l y s i so f n l em c 锄d i a i lm o d e l 谢l e i e l et r a n s a c 曲nc o s th a s 搬ni r i 虹d d u c e d t h e 扭】a l y s i ss 1 1 0 w st l a tl l ec a 喇s 把r l o fm u l d p 王ec c 啊d j 础d o nm 。c 缸m i 锄s p r o v i d e st 1 eb 嚣i sf o rt kp h e n o m e n o no fr e 西o r l a l 订斑【ep r o t e 商o m 锄，d u 由g 山e “o l 砸o n0 f c l i m ss o c i a le c o n 0 1 1 1 i cw 曲o f 吐1 ed i v i s i o no f l 曲0 r 舶m 岫 c e n t r a l p l a f lc o o r d 跏o nt om ei i l c r e 雏洒gi o c a la ( h 血l i s 打撕v ec o o i d i n 砒i o i l ，趾d t 1 1 e nt om em 黜k e fc 0 删d i m d o 甄i i lw k c ht h ed e v 芒吐o p e da r 鞠删u s 扛y ) 叩乇s 南r a no p e nt r a d ep c d i c 弘w h e r e a sm el e s sd e v e l o p e da r e a0 p 屯sf o rr e g i o i 】a lt r a d e p r o i e c l i o np d l i c i e s ，ha c c o r d a n c ew i 出m en a s he q 西m 嫡啪证s h o r t t e m l d e c i s i o n n ec e n t r a l9 0 v e m m e n ki f “i st o b r e a k 衄r e 舀o i l a l 舡a d e p f 0 敞d o 商s n l ，s h o 砌甜o p t 玎e s p o r l d e 味f n e 嬲u r c s f v i n gt 0g t l i d e 蹴 g o 、m m e n t st om a k el o n g - t e 皿d e c i s i o 芏l s 丘d mm a k i n gs l 】斛t e r i n 伽e s b a s e do nt h ep r 呻i d e a sa 1 1 dm e a n so f t h en e wc l a 辎l c a le c o n o i l l i c s ，m e e s s a yp r o p o s e sa 缸n c w o r k如re 州n i n gt h ea d v e n so f也e 钯订嘲i o 碰l l i ：枷o na n d 出ei n 蛔n a 矗o n a le n o 戚c 主i l t e g i a t i o n t h ec o r ej d e ai s m a tm ep h o m e 蝴lo f i l l o e g 喇o n 豫；u l t s 丘o mp e o p l e sd 髓i i l l gm 纰d e _ 0 凰 w k c ha r ec o m 血u 女e db yt h ew 曲o f t 砖d i _ v i s i o no f l a b o r & b o 如m ee n d o 磐n o u s t r a n s a 曲0 n c o s l o n m e o n e h a n d ，p e o p l e e x p l o i t 也e k 唰k0 f 血c o 啪璐i o n o f t 1 1 e 啪ba s m u c ha s p o s s i b l e ；0 n t h e o 蛔h a l l d ，d l e y l 】a v e 幻p r e 伽t t l l e 王l a 珊啦 l e db yt l l e 删f i l n c 曲na n de v e nt i l eb r e a kd w 忸o f t h ew e b 柚df i 】r t h e 衄o ，t 0 t a ：k ei m oc o n s i de i a _ 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】：t h e o r e t i c a lr e s e a r c h 导论 1 导论 1 1 问题的提出 经济学是解释世界的科学。我们生活的这个世界充满着纷繁复杂的经 济现象，经济学的基本任务就在于利用系统的理论工具解释这些现象，探 求人类社会经济发展的规律。几百年的经济学发展历史，正是无数经济学 家从不同角度、运用不同的思想方法与理论工具对这个世界寻求解释的过 程，人们希望更清晰和透彻地理解我们的经济生活，更多地带来财富的增 长和人类福祉的提高。从这个意义上说，经济学应当是一门十分重要的科 学。它在很大程度上决定着人们在经济生活中的决策行为与政府的政策取 向，因为我们每个人的经济决策都不可能摆脱某种经济学思想的影响，每 个经济主体的决策水平也都会受制于这一时代人们的认识所能达到的程 度，正如凯恩斯所言：“经济学家的思想无论对错，都比人们想象的有力量。 那些自以为自己不受任何一种经济学思想支配的人，其实可能就是某个已 故最蹩脚经济学家的思想的俘虏”。 努力探求对经济生活与社会发展更深入的理解，正是经济学的核心所 在。正因此，在经济学的研究过程中，有两方面的因素特别值得关注。首 先是研究的内容与对象。经济学的理论本质是一个用来解释社会现象的逻 辑体系，因此一般来说，解释的现象越重要，理论的影响力也就越大( 林 毅夫，1 9 9 5 ) ，这也就是世界经济学研究的中心首先产生于英国而后又转移 到美国的基本原因。英国和美国先后成为世界经济中心，对这两个国家经 济发展现象进行研究，也就容易产生最广泛的影响。随着中国经济在世界 经济中重要性的不断加强，对中国经济问题的研究会越来越多，其影响力 也会越来越大。因此，选择一个重要的经济现象作为研究题目，是经济学 研究首先应当考虑的问题。当然，重要的问题不等同于宏大的问题，对许 多“小”问题的研究同样能够揭示出大道理。可以看到，现代经济学越来 。对于经济学是否是一门真正的科学仍然存在着争议旭不可否认的是在社会科学中 经济学已经更多地接近了科学，并且这趋势正在快速发展。而经济学中包含的价值 判断因素以及那些来源于对社会经济感悟的高深思想，也使许多人更愿意把经济学看 作科学与艺术的结合0 巳山r i d g e ，d ，1 9 9 5 ) 。 西北大学经管学院博士学位论文 越注重对个体行为及其相互作用的研究，这也成为其研究方法上的重要特 点。 另一方面，当选定一种经济现象作为邗窀对象时，研究方法与工具就 显得非常重要。方法与工具的使用很大程度上决定了研究是否符合科学规 范，决定了我们对经济现象的解释是否有力。作为一个过程，研究离不开 前人的成果，同时研究过程又是一个仓0 造过程，每一项研究活动在某些方 面都应具有一定的独特性。研究中知识的继承、创新与积累正是个学科 得以发展的基本前提。纵观经济学的发展历程，正是一个不断模仿科学、 接近科学的过程，现代经济学已经按照科学的规范建立了自己的语言、文 字和逻辑系统，形成了主流的研究范式。1 9 世纪7 0 年代的“边际革命” 发生之后，数学开始被广泛地应用于经济学研究。这一方面使经济学家获 得了更严谨、更高效的研究和交流工具，同时又使人们能够更清晰地界定 不同经济学家的理论创新与贡献，从而大大加快了经济学知识的累积速度， 而且还有利于经济学的传播与教学。在一些基本方法论的共同基础上，经 济学内部也形成了日益细密的分工。专业化的结果使经济学在众多分工领 域都取得了快速发展，并逐渐形成各自的研究方法与工具。在学术自由的 环境下，现代经济学对科学的模仿，使其更容易成为一个开放与发展的体 系，新的思想、理论与分析方法更容易在这个体系中得以诞生、发展并受 到承认。诺贝尔经济学奖的设定是对经济学模仿科学的成就以及这一学科 本身发展的肯定( 盛洪，1 9 9 6 ) 。因此，当我们找到一种经济现象寻求对其 进行解释和更深入的理解时，应当选择晗当的符合科学规范的经济理论和 分析工具，遵循基本的科学研究范式。这样做的好处是，可以较准确的确 定此项研究工作在所属领域中的位置，较清晰地界定正在做的工作与已有 成果的区别，这也是研究的意义所在。 关于经济理论对社会实践的指导意义，一直是一个颇有争议的话题。 许多人认为，经济学并没有对 类历史产生像科学那样大的影响，而经济 学对人类社会经济的人为理性设计( 如计划经济制度) 也往往以失败告终。 人们将其中的原因归结为经济学研究对象的复杂性和能动性，归结为理性 人的博弈能力。因为当存在多次博弈关系时，任何一方都不可能凭借经济 学研究上的优势以损害他人而受益( 盛洪，1 9 9 6 ) 。与此不同的是，杨小凯 ( 1 9 9 8 ) 则认为，同自然科学相比，经济学发展的程度仍然很低，不能苛 导论 求经济模型的现实性一定很强。，不要急于应用。重要的是，经济学研究要 遵循严格的科学方法，只要发展的方向和路径正确，长远来看就会有前途。 当然，不论经济学家们对经济学的社会实践意义有何不同看法，探求对人 类社会经济更深入、透彻的解释并使之系统化、科学化，应是经济学研究 的题中应有之义。而从经济学研究的趋势来看，探求对市场体制及其功能 更深入的理解与认识，而不是随意地人为干扰，遵循发展的“自然秩序” 并对其进行理性表达，已经成为当前经济学研究的主流。 本文的选题遵循上述基本思路。文章的核心工作在于论证一个新的解 释经济发展一般机制的理论框架，并运用这一新的分析框架来解释一类重 要的经济现象，而寻求这种解释的目的则在于进一步阐释和验证人类社会 经济发展的一般机制及其表现形式。这个新的分析框架就是新兴古典经济 学和超边际分析，这种“重要的经济现象”就是经济发展中出现的市场扩 展和在这一过程中的贸易区域化现象。 市场扩展在世界范围中最突出的表现就是经济全球化。全球化 ( 西0 b a l i z 撕o n ) 已经成为当前人类社会最突出的特征之一，“全球化”也 成为这个时代使用频率最高的词汇之一。经济全球化是政治全球化、文化 全球化的基础，是全球化的核心内容。在当今世界，不同经济主体、不同 的国家与地区间的经济联系日益紧密，一个庞大的经济网络已经覆盖了全 球几乎每一个经济地区。但是，在这经济网络范围不断扩大，网络结构 不断细密的全球化进程中，经济的区域化特征日益明显，以欧盟、北美自 由贸易区以及亚太经济合作组织为代表的国际区域贸易集团迅速发展。经 济一体化( e n o r n i ci n l e g r a t i o n ) 和与之相适应的贸易集团化成为当代国际 经济中的个突出现象。这也是自由贸易政策与保护贸易政策合流的一种 新形式：在集团内部使贸易更加自由，在集团之间则形成一定的贸易壁垒。 围绕经济全球化过程中出现的贸易区域化现象，人们形成两种截然相 。杨小凯认为，经济学是研究两难冲突( 删eo 肋的科学。事实上，我们所做的每一 次决策可能都是在权衡两难冲突后的折衷。理沧$ 0 模型化与形式化是经济学科走向成 熟的重要表现和基本要求但模型的建立本身又受制于许多因素( 如数学的发展程度) 不是所有的思想和经济现实都可趴嘣吐现有的数学来表达。有时我们必须在数学模型 得以建立和模型的现实性之间进行折衷的选择，因此，过分苛求一个模型既要有数学 逻辑上的严密性又要有面面俱到的现实解释力是不恰当的 西北大学经管学院博士学位论文 反的看法：一派观点支持贸易区域化和集团化。他们认为地区贸易协议有 利于促进贸易自由化，也有利于促进多边贸易体制，认为地区协议会给成 员国及全球经济带来新的动力，有利于创造更大范围的贸易自由化。以推 动全球贸易自由化为目标的( 鹕：兀和、加r o 是支持匕述观点的。在以推动 自由贸易为宗旨的w 1 o 的基本原则中，非歧视性是w 1 d 的首要原则，它 又包括了最惠国原则和国民待遇原则。最惠国待遇要求一成员方将在货物 贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何另一国家的优惠待遇，立即和无 条件地给予其他各成员方，但对以关税同盟和自由贸易区等形式的区域经 济安排，最惠国原则可以例外，区域外的世贸组织成员不能享受区域内成 员更优惠的贸易政策安排。这成为一个非常有趣的现象，即人们以非歧视 作为基本原则和追求目标，却要通过区域内外的相互歧视来促进这一目标 的实现，这嘲制需要我们做出经济逻辑上的解释；在国际经济学界，还 有另一种声音反对贸易区域化和集团化，否认其可能对全球化带来的促进 作用，甚至认为这种现象会威胁多边贸易协议和w 1 0 的存在。如何看待 上面两种截然相反的观点，如何从理论上解释经济发展过程中的全球化趋 势以及在这一过程中出现的经济一体化和贸易区域化现象，如何正确理解 世贸组织原则中这一看似矛盾的安排，正是本文要研究的核心问题之一。 与国际经济领域相类似，我国国内也存在着相近的现象。改革开放以 来，经济发展所要求的统一大市场的形成与地方贸易保护力量的抗衡成为 十分引人注目的一类经济问题，近年来地方贸易保护在某些地区和领域还 有愈演愈烈之势，保护的方式与手段也日趋多样化。在当前经济全球化和 我国加入w 1 o 的大背景下，正确认识和有效解决地方贸易保护问题，在 扩大对外开放的同时进一步深化对内开放，具有更加重要和特殊的意义。 对这一问题的研究构成了本文的另一个重要部分。我们将回答几个相关的 核心问题，即经济发展的一般机制及其与地区分工的相互关系是什么；为 什么在我国经济发展过程中会长期和普遍存在地方贸易保护行为，其形成 机制如何；为什么地方贸易保护基本发生在发达地区( 行业) 与欠发达地 区( 行业) 的贸易中而不是发达地区( 行业) 之间；对于地方保护行为， 中央政府应当发挥怎样的职能，如何实现正确的角色定位。 进一步看，虽然上面两种现象产生的领域不同，一个出现在国际经济 领域中，一个存在于国内经济生活里，但却表现出相同的实质内容，即经 济发展所要求的统一大市场形成的内在驱动，和在这一过程中出现的区域 4 导论 经济集团( 地区) 间的贸易保护以及集团( 地区) 内部更自由的贸易政策 安排、相互协调和紧密合作。我们认为，当代经济发展中出现的这特点 正是社会经济发展一般机制的表现。正因此，本文对上述两个问题的研究 并不停留在问题本身，而是将其与对社会经济发展一般机制的探讨相结合： 一方面，上述两个问题本身就出现在社会经济发展过程中，对它们的研究 应当放在经济发展的视角下和背景中，而对这两种现象的模型化研究也应 当在社会经济发展一般机制的模型框架内来完成；另一方面，这两个问题 完全可以被看作经济发展过程中的两个“案例”( c a ) ，对它们的理论分 析和模型研究，可以进一步揭示社会经济发展的一般规律，验证我们对社 会经济发展一般机制的认识，即“既想用理论肯定事实，又想用事实 验证理论”。什么是经济发展与财富增长的源泉? 什么因素促动或阻碍着 经济发展的脚步? 什么是贯穿人类社会经济发展的主线? 对这些问题的探 讨与验证贯穿在文中的各个部分。因此，本文的选题并不能仅归结为对国 际经济学或区域经济学的专题研究，而更应当放入发展经济学的范畴之中， 我们对文中两个问题的研究是试图在发展经济学的视野中来完成的。 1 2 本文的结构安排 依据本文的基本思路和逻辑线索，除导论外，我们对本文主题的研究 是通过上、下两篇共七章的内容来完成的，基本安排如下： 上篇的核心在于论证一个新的解释经济发展一般机制的理论框架。本 文认为，对经济发展一般机制的研究至少应当涉及三个问题：一是财富增 长与报酬递增的根源；二是报酬递增自我繁殖、自我实现的机制；三是这 种机制得以运转的基础和制约其演进速度与方向的因素。围绕这三个问题， 本篇试图较全面的回顾经济学特别是发展经济学对此问题研究的发展历 程、研究成果及各学派之间的交叉互补，探求社会经济发展机制的规律。 在第二章，我们从贸易理论的角度切入探讨发展问题，探讨古典贸易理论 的形成、发展及其所代表的经济学发展的不同方向，揭示李嘉图贸易模型 和传统新古典贸易模型的缺陷，探讨现代经济学发展为弥补这些缺陷所做 的努力；第三章探讨财富增长与报酬递增的根源及其自我繁殖、自我实现 的机制。首先考察新古典学派所使用的规模经济方法，再分析斯密杨格 。引自盛洪( 1 9 9 3 ) 。 西北大学经管学院博士学位论文 框架的经济发展思想；第四章将新制度经济学以及交易费用因素引入讨论， 分析经济发展机制得以运转的基础和制约其演进速度与方向的因素，论述 产权、交易费用、制度安排、分工网络以及经济发展之间的内在关系。同 时针对产权概念及内涵( 以“企业产权“为例) 的进一步发展，经济学产 权概念从法学角度的辨析( 涉及到作为正式制度安排的不同法律制度在经 济发展中的作用) 进行更深入的专题探讨；第五章在总结前文讨论结果的 基础上，阐释新兴古典经济学和超边际分析框架。 下篇利用新兴古典经济学和超边际分析框架，研究经济发展中市场扩 展和在此过程中出现的贸易区域化现象，包括国际经济领域的经济一体化 和贸易集团化以及国内的地方贸易保护问题。第六章首先利用一个引入交 易费用的李嘉图模型的超边际分析对我国的地方贸易保护问题进行研究。 我们将回答几个相关的核心问题，即经济发展的一般机制及其与地区分工 的相互关系是什么? 为什么我国经济发展过程中会长期和普遍存在地方贸 易保护行为，其形成机制如何? 为什么地方贸易保护基本发生在发达地区 ( 行业) 与欠发达地区( 行业) 的贸易中而不是发达地区( 行业) 之间? 对于地方保护行为，中央政府应当发挥怎样的职能，如何实现正确的角色 定位；第七章给出了一个用来解释贸易区域化和国际经济一体化得以出现 的分析框架。如何解释经济全球化过程中出现的贸易区域化现象，如何正 确理解区域化与全球化之间的关系，全球化与区域化并存是否正是人类社 会经济发展一般机制在世界经济领域的表现，本章试图在一个新兴古典经 济学和超边际分析框架内对上述问题给予回答；第八章旨在对全文进行总 结，并在某些方面作进一步深入的探讨。本章首先探讨两个“案例”与社 会经济发展一般机制的关系，接着分析一国内与国际间经济发展的不同规 则，并以此为出发点，阐释组织试验和组钐艳断在经济发展中的作用，同 时结合对中国古代经济发展思想与西方现代发展思想的承续性与共通性的 研究，探讨社会经济发展与“国富”的一般规律及其所需的基本制度安排。 传统贸易理论：现代经济学发展的一条引线 上篇：经济发展的一般机制 社会经济发展的一般机制是经济学特别是发展经济学需要回答的一个 基本问题。围绕这一问题，从古典经济学开始，众多经济学家从不同角度 与层面求解这一课题，产生了众多的理论与学派。从古典经济学开始到新 古典经济学，再到现代新贸易理论、新增长理论、新制度经济学以及在国 际经济学领域日趋活跃的新兴古典经济学，对社会经济发展一般机制的研 究事实上经历了一个否定之否定的过程，但第二次否定不再是对原点的简 单复归，而是在保留古典经济学发展理论内核基础上的更高层次的复兴。 这种复兴表现为对原有思想的挖掘与进一步拓展，以及对其成功的形式化 处理。本篇试图较全面的回顾经济学特别是发展经济学对社会经济发展一 般机制问题研究的发展历程、研究成果及各学派之间的交叉互补，探求社 会经济发展机制的规律，寻找贯穿于经济发展过程的主线。本篇的内容不 仅本身是本文选题研究的重要部分，同时也将为下文对经济全球化与贸易 区域化以及国内地方贸易保护问题的研究提供理论基奠和基本的分析框架。 下篇的研究将在这一框架下展开。 本篇内容做如下安排。首先，我们从贸易理论的角度切入探讨发展问 题，揭示古典贸易理论的形成、发展及其缺陷；然后，我们围绕李嘉图贸 易模型和传统新古典贸易模型及其缺陷，探讨现代经济学发展为弥补这些 缺陷所做的努力：首先对经济增长的源泉和实现机制的问题进行研究，接 着将新制度经济学以及交易费用因素引入讨论，最后揭示社会经济发展的 一般机制及其有效运行的条件，阐释新兴古典经济学和超边际分析框架。 2 传统贸易理论：现代经济学发展的一条引线 2 1 古典贸易理论与经济学发展的两个方向 对社会经济发展一般机制的探求可能存在着多种角度，但本文对这一 问题的研究是从贸易问题入手的，对其相关理论的回顾自然也是从贸易理 论开始的回。之所以选择这一角度作为切入点，基于以下几方面的思考。首 。在许多教科书与文献中，贸易理论等同于国际贸易理论。本文中的“贸易”具有更 宽泛的含义既包含国际贸易，也包括国内贸易、地区贸易以及经济主体之间的贸易 关系。 7 西北大学经管学院博士学位论文 先，在以专业化分工为基本特征的经济社会中，贸易关系是社会经济关系 中最重要的表现形式之一，是社会经济关系的集中体现。这表现在生产、 交换、消费、分配这四大关系中，交换最能集中体现其它关系，交换是联 系生产与消费的纽带，而交换过程本身就是一个分配的过程。因此，贸易 状况是一国或一地区经济发展程度、市场发育水平和社会分配状况的综合 反映；第二，在新制度经济学兴起之后，对交易问题研究的日益重视成为 现代经济学发展的一个重要特征，从某种意义上说，交易已经成为现代经 济学研究的核心概念与逻辑起点。新制度经济学告诉我们，如果把社会经 济发展看作一个制度演进与变迁的过程，那么对此的研究就必须从交易入 手。贸易是人类社会交易行为最重要的表现形式之一，从贸易入手研究社 会经济发展的过程及在这一们立程中出现的经济现象，非常符合现代经济 学的基本研究思路；第三，交易的产生缘自人类在产权界定基础上的专业 化分工，生产的专业化分工与人们消费偏好多样化之间的矛盾必须通过不 同经济主体之间的交易活动来解决。交易起到了不同主体之间联系纽带的 作用，从而使整个社会经济成为一个庞大的经济网络。因此，从贸易理论 入手可能非常有利于对社会分工网络以及网络经济特点的研字护，这为研究 分工网络的拓展、内生市场范围的大小以及经济一体化程度带来方便，有 利于将下文对经济一体化和地方贸易保护问题的分析置于一个贸易模型的 框架中来完成；最后，贸易理论在古典经济学中占据了重要位置，而对贸 易理论的研究与拓展贯穿了经济学的发展历史。特别是在2 0 世纪7 0 年代 新贸易理论出现后，对贸易理论的关注重新兴起并且大行其道，新贸易理 论的研究思路与方法直接为新增长理论模型的出现提供了工具，而这些都 已成为当代发展经济学新发展的重要组成部分。贸易理论发展与演进的过 程集中体现了经济学家们对人类社会经济发展问题的理论思考，反映了人 们为将经济发展的思想模型化而在方法和工具方面的探索与创新。正因此， 我们认为，选择贸易理论作为回顾经济学对社会经济发展一般机制研究的 。网络经济这一概念应当有狭义和广义两种理解。狭义的网络经济可以理解为一切与 因特网直接相关的经济的总和( 王义昌，2 0 0 0 ) ；本文中的网络经济属于广义概念，是 对在专业化分工与交易基础上的人类社会经济形态的抽象概括，这种经济的基本特点 是具有网络效应，即在这个系统中各部分相互依赖，系统的效率不但与个别人的效率 有关，而且与参加网络的人数有关，而网络中每个人的决策依赖于他对其他人是否参 加网络的预期( 杨小凯1 9 9 8 ) 。 8 传统贸易理论：现代经济学发展的一条引线 一条主线是恰当的。 在对国际贸易理论的划分中，主流的方法是将其划分为早期贸易理论、 现代贸易理论和新贸易理论三大部分。早期国际贸易理论是相对现代国际 贸易理论而言的，它起始于重商主义、中经古典经济学派发展到新古典经 济学派，而以古典学派尤其是李嘉图技术比较优势贸易模型为主要代表； 在此之后，把由赫克歇尔和俄林建立的自然资源禀赋理论( h o 定理) ，以 及由此引申、衍化形成的整个理论体系，称之为现代国际贸易理论。在这 一体系中，包含了与h o 定理有关的另外三个主要贸易定理：要素均等化 ( f p e f a c _ 【0 r p r i c ee q u a l i z 撕o n ) 定理，斯托尔珀_ 和萨缪尔森定理( s t o l p 盯 a n ds a r u e l s o i l 1 9 4 1 ，一般简称s s 定理) 以及鲁宾辛斯基定理( 脚b c 研脚k i ， 1 9 9 5 ，简称鲁氏定理) ；1 9 7 7 年，迪克斯特和斯蒂格利茨模型( d 砒越d 蹦出吆1 9 7 7 ，简称d s 模型) 的诞生，引发了学术界对传统贸易理论的重 新思考，人们开始利用规模经济来解释国际贸易实践中的“林达尔”( l i n d a ) 模式以及“里昂惕夫之谜”( k o 埘e fp a m d o x ) ，由此出现了所谓“新贸易 理论”，它在很多方面已经或正在改变着人们对贸易理论的认识。 在当代主流贸易理论教科书中，对贸易理论的讲解基本都遵循上述脉 胳，这种划分方法主要依据的是模型问的不同特点、使用的不同理论工具 以及所解释的不同贸易现象，同时还体现了贸易理论发展在时间上的延续。 在李嘉图模型中，只有一种要素( 即劳动) ，其边际和平均生产率都是不变 常数，没有报酬递减现象，存在外生技术比较优势。h o 定理则是规模报 酬不变的新古典贸易模型的代表，其中至少有两种要素，全要素生产率是 不变常数，但每个要素的边际和平均生产率呈现递减报酬。这类模型