（土木工程专业论文）工程投标报价系统的研究.pdf

摘要 本文从我国工程投标报价的现状入手，阐述了在工程量清单计价模式下， 工程投标报价的整个体系，以及这一报价体系目前存在的问题，由此引出本文 的研究课题。 为解决现有投标报价体系中存在的问题，本文对该体系进行了详细的研究， 包括对投标报价各个不同阶段，以及在不同阶段中对投标报价产生影响的各种 因素的研究。通过这些研究，总结出提高投标报价准确性的方法。工程投标报 价中的风险控制是每一个投标人都必须面对的问题，也是工程投标报价系统研 究的重点。本文从投标报价全过程分析，提出了不同投标阶段控制投标风险的 方法，特别是利用完善的企业定额，判断施工企业的成本，避免在投标报价中 出现低于成本的亏本价，使企业蒙受损失。针对目前企业定额尚未推广使用的 现状，本文给出了一种简易的编制企业定额的方法，并强调了企业定额动态维 护的重要性。本文还通过一个典型投标案例分析，演示了投标报价的全过程以 及过程中的风险控制。 本文的最后，还对深圳市近年来实施的新的招投标办法进行了分析和解读， 对其中的预选承包商制度、电子评标等具体措施进行了详细分析，并指出了这 些措施对未来投标报价的影响。 关键词投标报价工程量清单风险控制企业定额最新招投标办法 a b s t r a c t 0 nt h eb a s i so ft h ec u r r e n ts i t u a t i o no fp r o j e c tt e n d e ro f f e ri nc h i n a , t h i sp a p e r i n t r o d u c e st h ee n t i r ep r o j e c tt e n d e ro f f e rs y s t e ma n dt h ec u r r e n tp r o b l e m si nt h e c u r r e n ta p p l i c a t i o nu n d e rt h ef a b r i c a t i o nc o s tm o d eb yb i l lo fq u a n t i t i e s a n dt h u s d r a w so u tt h es u b j e c to ft h i sp a p e r i no r d e rt os o l v et h ep r o b l e m se x i s t e di nt h ec u r r e n tt e n d e ro f f e rs y s t e m ，t h e p a p e rc o m p l e t e l ys t u d i e st h es y s t e m ( i n c l u d i n gt h es t u d yo fv a r i o u sf a c t o r si n d i f f e r e n ts t a g e sa n dt h ee f f e c tt ot e n d e ro f f e ot oc o n c l u d et h em e t h o dt op r o m o t et h e a c c u r a c yo ft e n d e ro f f e r b e s i d e s ，e v e r yb i d d e rs h a l lf a c et h ep r o b l e mo fr i s kc o n t r o l ， w h i c hi st h ek e yp o i n ts t u d i e di nt h ep r o j e c tt e n d e ro f f e rs y s t e m t h ep a p e ra n a l y z e s f r o mt h ew h o l ep r o c e s so ft e n d e ro f f e rt o p r o p o s et h em e t h o d sf o rc o n t r o l l i n gt h e t e n d e rr i s ki nd i f f e r e n ts t a g e s ，e s p e c i a l l yu t i l i z e st h ec o m p l e t ee n t e r p r i s eq u o t at o j u d g et h ec o n s t r u c t i o nc o s ta n da v o i dt h el o s so fe n t e r p r i s ec a u s e db yt h eo c c u r r e n c e o fb e l o w c o s tp r i c e a st h ec u r r e n te n t e r p r i s e q u o t ai sn o tp r o m o t e d , t h ep a p e r p r o p o s e sas i m p l em e t h o dt oc o m p i l ee n t e r p r i s eq u o t aa n de m p h a s i z c st h ei m p o r t a n c e o fd y n a m i cm a i n t e n a n c eo f e n t e r p r i s eq u o t a m o r e o v e r , t h ep a p e ri l l u s t r a t e st h ew h o l e p r o c e s so ft e n d e ro f f e ra n dt h er i s kc o n t r o lt h r o u g hat y p i c a lc a s ea n a l y s i s a tl a s t ，t h ep a p e ra n a l y z e st h en e wm e t h o d so ft e n d e ra n db i d d i n gi m p l e m e n t e d i ns h e n z h e nr e c e n ty e a r st oc o m p l e t e l yi l l u s t r a t et h ed e m i l e dm e a s u r e so fp r e s e l e c t e d c o n t r a c t o rs y s t e ma n de l e c t r o n i ct e n d e re v a l u a t i o na n dp o i i l to u tt h ee f f e c to ft h e s e m e a s u r e st ot h et e n d e ro f f e ri nt h ef u t u r e k e yw o r d s ：t e n d e ro f f e r , b i l lo fq u a n t i t i e s ，r i s kc o n t r o l ，e n t e r p r i s eq u o t a ，l a t e s tt e n d e r a n db i d d i n gm e t h o d 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 签名： 夺儿一 rd 钧口7 年 月了日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名： 。? 年7 月1 曰 1 1引言 第1 章绪论 我国的工程造价管理体制建立于建国初期，从那时起至今，我国的造价 管理体制经历了三个不同的发展阶段：改革开放前的3 0 年间，与高度集中 的计划经济体制相适应，我国工程管理采用的是前苏联的模式，即建设工程 概预算定额制度，这种计价模式属于国家定价的形式，不能反映真实的建筑 产品价格。自1 9 7 9 年至2 0 0 3 年间，随着市场经济体制的深入，我国的工程 建设领域也出现了重大变化，建设市场逐渐放开，导致了工程造价随市场供 求的变化而上下浮动，因此在定额计价的基础上，国家采取了定期发布主材 价格、同时采用调价系数的办法，把竞争机制引入工程造价管理体系，1 9 9 9 年“中华人民共和国招投标法 的颁布，标志着我国建设市场的基本形成。 至此，传统的定额计价模式与现有的建设市场的矛盾也日益突出。2 0 0 3 年2 月1 7 日，建设部发布了“建设工程工程量清单计价规范 ，这标志着我国建 设工程的计价模式发生了本质的变化。 工程量清单计价模式的定义是“：投标人完成由招标人提供的工程量清 单所需的全部费用，包括分部分项工程费、措施项目费、其他工程费、规费 和税金，其中分部分项工程费采取综合单价计价方法，综合单价是指完成规 定计量单位项目所需的人工、材料、机械使用费以及管理费、利润等。工程 量清单计价模式的建立，从本质上改变了传统定额报价量价合一的静态报 价，改为由市场决定报价的模式。 1 2 工程量清单计价的特性 建设工程工程量清单计价规范中工程量清单综合单价是指完成规定计 量单位项目所需的人工费、材料费、机械费、管理费、利润、并考虑风险因 素。以此综合单价和工程量清单为基础来确定投标工程造价的工程量清单计 价法，与以往通过施工图预算为基础确定工程造价的方法相比，具有一些明 显的特性，具体体现在以下几个方面： ( 1 ) 统一计价规则。通过制定统一的建设工程量清单计价方法、统一的 工程量计价规则、统一的工程量清单项目设置规则，达到规范计价行为的目 的。这些规则和办法是强制性的，建设各方面都应遵守，这是工程造价管理 部门首次在文件中明确政府应该管什么，不应该管什么。 ( 2 ) 有效控制消耗量。通过由政府发布统一的社会平均消耗量指导标 准，为企业提供一个社会平均尺度，避免企业盲目或随意大幅度减少或扩大 消耗量，从而达到保证工程质量的目的。 ( 3 ) 彻底放开价格。将工程量消耗定额中的工、料、机价格和利润、管 理费全面放开，由市场的供求关系自行确定价格。 ( 4 ) 企业自主报价。投标企业根据自身的技术专长、材料采购渠道和管 理水平等，制定企业自己的报价定额，自主报价。企业尚无自己的报价定额 的，可参考使用造价管理部门颁布的建设工程消耗量定额。 ( 5 ) 市场有序竞争形成价格。通过建立与国际惯例接轨的工程量清单计 价模式，引入充分竞争形成价格的机制，制定衡量投标报价合理性的基础标 准，在投标过程中，有效引入竞争机制，淡化标底的作用，在保证工程质量 的前提下，按国家招标投标法有关条款规定，最终以“不低于成本 的 合理低价中标。 采用工程量清单计价方法，有利于通过市场规律决定工程价格，有利于 体现企业管理水平，真正体现成本与工期、质量之间的关系，同时，大家站 在一个起跑线上，使用一种规则，有利于体现“公开、公平、公正 的原则， 同时，简化了投标报价计算过程，并为后期的工程结算提供了方便。 采用工程量清单计价招投标，可以将各种经济、技术、质量、进度、风 险等因素充分细化并体现在综合单价的确定上；可以依据工程量计算规则， 划大计价单位，便于工程管理和工程计量。与传统的招投标方式相比，工程 量清单计价招投标方式具有以下优点： ( 1 ) 符合我国招标投标法的各项规定；符合我国当前工程造价体制改革” 控制量、指导价、竞争费 的大原则，真正实现通过市场机制决定工程造价。 ( 2 ) 在工程方案、初步设计完成后，施工图设计之前即可进行招投标工作， 使工程开工时间提前，有利于工程项目的进度控制，及提高投资效益。 ( 3 ) 有利于业主在极限竞争状态下获得最合理的工程造价，也有利于投标 人获得平等的竞争条件，更好地体现投标人的综合竞争力。因为招标文件上 己列出统一的工程量清单，投标单位不必在工程量计算上煞费苦心，让投标 企业有足够的余地选择合理标价的下浮幅度；同时，也增加了综合实力强、 社会信誉好企业的中标机会，更能体现招标投标宗旨。此外，通过极限竞争， 按照工程量计价招投标确定的中标价格，在不提高设计标准情况下，与最终 结算价是基本一致的，这样可为招投标双方的工程成本控制提供准确、可靠 的依据。 ( 4 ) 有利于中标企业精心组织施工，控制成本。中标后，中标企业可以根 据中标价及投标文件中的承诺，通过对单位工程成本、利润进行分析，统筹 考虑、精心选择施工方案；并根据企业定额或劳动定额合理确定人工、材料、 施工机械要素的投入与配置，优化组合，合理控制现场费用和施工技术措施 费用等，以便更好地覆行承诺，抓好工程质量和工期。 ( 5 ) 能够充分体现市场经济条件下的竞争机制，推进建筑企业适应市场 的发展，有利于企业技术经济的促进和发展。实行工程量清单报价，它取消 了统一预算定额报价的方式，取而代之的是以发包方按图纸核算的工程量为 准，按承包投标方自身企业技术资源( 企业施工工艺技术定额) 为依据，进行 投标报价，工程施工的难易程度、地段的好坏、环境的优劣、工期质量的要 求、文明施工的考虑、创优的计划、市场价格的影响等都能相应地体现在报 价上，从而真实地反映出工程实际成本，体现了企业的竞争实力。 ( 6 ) 有利于加强廉政，铲除腐败，规范动作，公平竞争。实行工程量清 单报价，无审核标底评标，彻底避免了标底的跑、漏、靠现象，有利于廉政 建设和净化建设市场环境，规范招标运作。 1 3 我国当前投标报价模式中存在的问题 推行工程量清单计价，是深化建筑工程计价改革、规范计价行为的一项 重要举措，是我国建设市场向国际惯例接轨的重要体现，也是我国建筑市场 由传统的计划经济时代进入市场经济时代的一个重要标志。但是，由于我国 建筑市场运行不十分规范以及国有资产管理体制、投资体制等方面的原因， 在工程量清单计价推行过程中仍存在不少问题： ( 1 ) 由于目前大部分企业还没有建立起反映自身成本构成的企业定额， 各企业缺乏已完工程的数据资料积累，而市场价格信息来源有限，在有些地 区工程量清单中的单价只是在省的综合基价的基础上对各分项单价进行估 算，最后确定工程造价，所报价格还不能真正体现企业的综合实力。 ( 2 ) 推行清单计价以来，各地均在招标文件中规定，投标人不得以低于 成本的报价竞标，在实践中较难执行。主要是成本的量化标准难以确定，专 家无法断定是否低于成本价。 ( 3 ) 清单计价推行所必需的法律法规等配套措施尚不健全，价格风险和 责任未能重新合理分配，投标企业承担的风险过大，合法权益得不到有效保 障。这主要体现在投标单位有时尚需承担部分工程量的风险，及施工期间出 现的不可遇见因素带来的风险，而这些风险却得不到合理的分担。 工程建设产品和其它的商品、服务一样受到价值规律的影响，因此工 程招投标价格形成机制的主要特点就是市场形成价格，由于招投标工程特别 是国际招投标工程风险性很大，所以在招投标价格计算决策和工程建设过程 中我们都要对招投标价格进行有效的控制，第一要开展财务决策，企业依照 不同的承包方式，根据市场竞争状况， 策自主报价。第二、要实行有效控制， 自身的技术、经济实力，通过财务决 既工程招投标价格要通过合同价格的 形式固定下来。通过对设计、物资采购、施工管理实现对招投标价格的有效 控制。 企业的生产和销售产品的活动是一种经营活动，工程建设也是一种经营 活动，投入的是人、财、物，产出的产品可以是铁路，桥梁，公路，民用建 筑，或是一个工业生产装置等。工程建设过程不是简单的投入和产出，它涉 及到市场问题，用户问题，效益问题等等。工程建设涉及到设计、物资采购 和施工三个方面，而设计和施工是工程建设过程中的两个不同的阶段和两个 独立的专业，和其它的商品生产一样需要分别进行成本控制并获取一定的利 润。因此在工程招投标中，工程造价的计算和控制显得尤其重要。报价高固 然为盈利奠定了基础，但是鉴于当前国内工程建设市场竞争已趋白热化，高 价夺标已不可能。 工程招投标价格形成机制中的建设工程造价，一般是指进行某项工程所 花费( 指预期花费或实际花费) 的全部费用。它是一种动态投资。它的运动 受价值规律、货币流通规律和商品供求规律的支配。因此我们要总结过去国 际国内承包工程建设经营管理的经验和教训，充分了解工程招投标中价格形 成机制的特点和运行规律，对工程造价进行有效的控制，充分利用资源，开 拓市场，提高企业经济效益。在工程投标报价计算中我们要对整个报价体系 进行充分的研究，运用决策理论、会计学、经济学等理论评定报价策略，经 过从行政上、技术上和商务上进行全面鉴别、比较以后采用科学的计算方法 和切合实际的计价依据，合理确定工程造价，使其报价中标。 第2 章工程投标价格形成机制和价格控制 2 1 投标报价的形成 随着中华人民共和国招投标法的颁布和实施，工程建设招投标市场 日趋规范化和法制化。直至今日，几乎所有工程项目均需通过招投标方式发 承包，投标已成为施工企业市场经营活动的重要组成部分，而投标报价则是 招投标双方共同关注的焦点，投标的成功与否很大程度上处决于报价的合理 水平。众所周知，工程价格构成复杂，费用繁多，计算困难，在管理过程中 又存在许多可变的、人为的以及不可预见的因素。因此，研究工程项目投标 报价的形成过程，探讨合理科学确定投标报价的方法，以便适应目前招投标 市场的变化是非常必要的。 2 1 1工程量清单计价招投标的基本方法 工程量清单计价招投标是由招标单位提供统一的工程量清单和招标文 件，投标单位以此为投标报价的依据，并根据现行计价定额，结合本身特点， 考虑可竞争的现场费用、技术措施费用及所承担的风险，最终确定单价和总 价进行投标。这是国际上普遍通行的招标方法，已有近百年历史，与国际通 用的工程合同文本、工程管理模式等都是相配套的。因此在我国积极试行采 用工程量清单计价招投标、大胆探索合理低价中标，符合当前建筑市场的发 展所需。 2 1 2 工程量清单计价招投标的基本做法 工程量清单计价招投标方法的基本做法如下： ( 1 ) 招标单位在工程方案、初步设计或部分施工图设计完成后，即可委托 标底编制单位( 或招标代理单位) 按照当地统一的工程量计算规则，以单位工 程为对象，计算并列出各分部分项工程的工程量清单( 应附有关的施工内容 说明) ，作为招标文件的组成部分发放给各投标单位。其工程量清单的粗细 程度、准确程度取决于工程的设计深度及编制人员的技术水平和经验。在工 程量清单招投标方式中，工程量清单的作用，一是为投标者提供一个共同的 投标基础，供投标者使用；二是便于评标定标，比选价格；三是进行工程进度 款的支付：四是进行合同总价调整、工程结算的依据。 ( 2 ) 投标单位根据工程量清单及招标文件的内容，结合自身的实力和竞争 所需要采取的优惠条件，评估施工期间所要承担的价格、取费等风险，提出 有竞争力的综合单价、综合合价、总报价及相关材料进行投标。 ( 3 ) 在项目招标文件或施工承包合同中，规定中标单位投标的综合单价在 结算时不作调整：而当实际施工的工程量与原提供的工程量相比较，出入超 过一定范围时，可以按实调整，即量调价不调。对于不可预见的工程施工内 容，可进行虚拟工程量招标单价或明确结算时补充综合单价的确定原则。 2 2 建设工程投标的一般程序 对于施工单位来说，工程投标基本上分为前期准备、编制标书、评标中 标、合同谈判等几个阶段。下面分别予以描述： 2 2 1 前期准备阶段 前期准备包括招标文件研究、施工技术规范分析、工程现场调查、工程 施工条件调查、竞争对手分析等方面。 2 2 1 1 招标文件研究 招标文件包括投标者须知、通用合同条件、专用合同条件、技术规范、 图纸、工程量清单，以及必要的附件，如各种担保或保函的格式等。这些内 容可归纳为两个方面：一是投标者为了正确投标所需了解并遵守的规定：二是 投标者投标时所需提供的文件。 招标文件除了明确招标工程的范围、内容、技术要求等技术问题外，还 反映了业主在经济、合同等方面的要求或意愿，是承包商报价的主要依据。 因此，对招标文件进行仔细的分析研究是报价工作不可忽视的重要环节。 由于招标文件内容很多，涉及多方面的专业知识，因此对招标文件的研 究要作适当的分工。一般来说，经济管理类人员研究投标者须知、图纸和工 程量清单；专业技术类人员研究技术规范和图纸及工程地质勘探资料，i 商务金 融类人员研究合同中的有关条款和附件；合同管理类人员研究合同条件，尤 其对专用合同条件应予以特别注意。 由于招标文件是一个有机的体系，不同的专业人员所研究的招标文件的 内容可能有部分交叉，各个专业人员的出发点虽不尽相同，但目的却是共同 的，都是为了透彻了解招标文件，找出应注意的问题。因此，相互配合，及 时交换意见就显得相当重要。例如，专业技术人员研究图纸侧重分析工程的 技术要求和特点，考虑适当的施工方法；而经济管理类人员研究图纸主要是 为了复核工程量。如果专业技术人员发现设计存在不合理之处或需要采取特 别的施工措施，应及时通知经济管理类人员，以便在报价时考虑。 招标文件研究主要包括以下4 个方面的内容 1 、投标者须知 投标者须知主要包括以下内容： ( 1 ) 招标项目资金来源 报价小组应了解拟建项目的资金来源，以便了解招标项目资金提供的机 构、建设资金是否落实，以及资金提供机构的相关规定，尽量避免因业主的 资金问题使自己遭受重大损失。 ( 2 ) 投标担保 投标担保是对招标者的一种保护。若投标者在投标有效期内撤销投标， 或在中标后拒绝在规定时间内签订合同，或拒绝在规定时间内提供履约担 保，则招标者有权没收投标担保。投标担保一般由银行或其他机构出具担保 文件( 保函) ，金额一般为投标价格的1 - 3 ，或业主规定的某一数额。报价 人员要注意招标文件对投标担保形式、担保机构、担保数额和担保有效期的 规定，其中任何一项不符合要求，均可能视为对招标文件未做出合格响应而 被判废标。同时，保函手续费也要考虑到报价中。 ( 3 ) 更改或提出备选方案 报价小组必须注意投标须知对更改或提出备选方案的规定。一般来说， 招标文件中的内容不得更改，如有任何更改，该投标书即不予考虑。但下列 情况除外： 如果投标者认为有必要对其投标书提出限制条件或例外情况时，可将 此类附加的内容作为一个可供业主选择的建议方案，附上详细说明，列举理 由及其优缺点，并按原规定报价，随同规定的招标文件一起提交。 有时，业主可能在招标文件中鼓励投标者提出不同方案投标。这时， 投标者所提出的方案一定要比原方案有明显的优点，如降低造价、缩短工期 等。 有一点必须明确，即在任何情况下，投标者都必须对原方案报价，相应 的投标书必须完整，否则会被视为废标。 ( 4 ) 评标所考虑的因素 对于大型、复杂的建设项目来说，在评标时除考虑投标价格，还需考虑 其它因素，如工期、施工方法的先进性和可靠性、特殊的技术措施等。报价 小组要对评标因素仔细分析，依据各自的权重，使各项因素很好地结合起来 考虑。 2 、合同分析 ( 1 ) 合同背景分析 承包商仅与业主签订一份合同，但业主却要与不同对象签订许多合同。 作为承包商来说，不可能也没有必要了解业主整个项目的合同结构。但是， 却非常有必要了解与自己承包施工工程内容有关的其他合同。如业主与设计 单位签订的设计合同、与材料和设备厂签订的供货合同、与其他承包商签订 的施工承包合同等。 ( 2 ) 合同形式分析 合同形式分析涉及两方面的问题：首先要考虑承包方式。常见的承包方 式主要有如下几种： 分项承包：同时由若干个承包商承包同一工程的不同分项，承包商与 业主签订分项承包合同。 施工总包：由一个承包商承担整个工程的施工任务，该承包商与业主 签订施工总包合同，总包商再与分包商签订分包合同。 交钥匙工程：完成整个建设项目的各个阶段，直到投入使用。 管理承包：承包商不承担具体的施工任务，只承担具体的管理任务。 承包方式不同，报价的内容和方法就不同，报价小组应结合具体的承包 方式制定报价方法。 其次要考虑计价方式，合同的计价方式亦称为支付方式或结算方式。常 见的有以下三种方式：总价合同；单价合同：成本补偿合同。 合同的计价方式不同，承包商所承担的风险就不同，在报价中所考虑的 风险因素的多少和风险费的大小就不同。一般来说，总价合同中的固定总价 合同对承包商的风险最大，而成本补偿合同中的成本加百分率酬金合同对承 包商的风险最大。 合同的计价方式与招标时设计所达到的深度有关，通常业主在招标文件 中明确规定，投标者并无选择的余地。报价人员所能做的工作，一是根据规 定的合同计价方式考虑合理的风险费；- - 是在合同大类中选择相对有利的计 价方式，例如：若招标文件规定采用总价合同，则选调值总价合同。三是作 为备选方案，提出改变合同计价方式后的不同报价，如：将固定总价合同改 为调值总价合同，则报价相应减低。 ( 3 ) 合同条款分析 合同条款分析主要包括以下几个方面： 承包商的任务、工作范围和责任：这是报价的最基本的依据，通常由 工程量清单、图纸、工程说明、技术规范所明确。在分项承包时，要注意本 公司与其他承包商之间的工作范围界限和责任界限；在施工总包时，要注意 在现场管理和协调方面的责任；另外，要注意为业主管理人员或监理人员提 供现场工作和生活条件方面的责任。 合同变更及相应的合同价格调整：工程变更几乎是不可避免的，承包 商有义务按规定完成，同时也有权利得到合理的补偿。工程变更包括工程数 量增减和工程内容变化。一般来说，工程数量增减引起的合同价格调整的关 键在于如何确定调整幅度，报价小组应预先估计哪些分项工程的工程量可能 发生变化，增加还是减少，幅度有多大，并预先制定相应的合同价格计算方 式和幅度。至于合同内容变化引起的合同价格调整，究竟调还是不调，都很 容易引起争议。报价小组应注意合同条款中有关工程变更程序、合同价格调 整前提等规定。 付款方式、时间：报价小组应注意合同条款中关于工程预付款、材料 预付款的规定，如数额、支付时间、起扣时间和方式；还要注意每月保留金 扣留的比例、保留金总额及退还时间和条件。根据这些规定和预计的施工进 度计划，报价小组可绘出在本工程上的现金流量图，计算出占用资金的时问 和数额，从而计算出需要支付的利息并计入报价。如果合同条款中关于付款 的有关规定比较含糊或明显不合理，应要求业主在标前答疑会上澄清或解 释，最好能修改。 施工工期：合同条款中关于合同工期、工程竣工时间、部分工程交付 工期等规定，既是投标者编制施工进度计划的依据，也是报价的重要依据。 但是，在招标文件中业主可能并未对施工工期做出明确规定，或仅提出一个 最迟期限，而将工期作为投标竞争的一个内容，相应的开竣工日期仅是原则 性的规定。报价小组要注意合同条款中有无工期奖的规定，工期长短与报价 结果之间的关系，尽可能做到在工期符合要求的前提下报价有竞争力。 业主责任：通常，业主有责任及时向承包商提供施工场地( 符合开工条 件要求) 、设计图纸和说明，及时做出承包商履行合同所必需的决策，及时 供应业主负责采购的材料和设备，及时办理有关手续、支付工程款等。投标 者所制定的施工进度计划和做出的报价都是以业主正确和完全履行其责任 为前提的。业主责任即承包商的除外责任，明确这一点对维护承包商利益是 十分必要的。报价小组应当考虑到业主不能正确和完全履行其责任的可能 性，以及因此引起的承包商的损失。 3 、招标文件中常出现的问题及相应对策分析 招标文件中一般都明确规定，不允许投标者对招标文件的各项要求进行 随意取舍、修改或提出保留。报价人员在对招标文件进行反复深入的研究之 后，往往会发现许多问题，这些问题大致可分为以下三类： ( 1 ) 发现的明显的错误、含糊不清或互相矛盾之处，以及明显对投标者 不利或不合理之处。 ( 2 ) 对投标者有利的，可以在报价时加以利用或在合同履行过程中提出 索赔要求的。 ( 3 ) 投标者准备通过修改招标文件的某些条款或希望补充某些规定，以 便自己在履行合同时能处于较主动的位置。 报价小组在研究招标文件之后“，应将所发现的问题分类列出，单独写 成一份备忘录，并对不同类别的问题制定相应的对策。通常，对第( 1 ) 类问题， 应与工程现场调查时所发现的问题在标前会议上一起向业主提出质询，根据 业主的答复再在报价时进一步考虑；对第( 2 ) 类问题在投标时则不予以提起， 但可以在报价时通过采用适当的方法( 如不平衡报价法) 加以利用；第( 3 ) 类问 题则留待合同谈判时使用。总体原则应是：首先要使业主对本公司的投标感 兴趣，当业主邀请自己谈判时，再把这些问题根据当时情况有选择的拿出来 谈判，以达到既能中标，又能保证自己应得利益的目的训。 2 2 1 2 技术规范分析 工程技术规范是按工程类型来描述工程技术和工艺的内容和特点，对设 备、材料、施工和安装方法等所规定的技术要求，有的则是对工程质量( 包 括设备和材料) 进行检验、试验和验收所规定的方法和要求。 报价小组除了要熟悉常见的技术规范外，还要特别留意招标文件所规定 的技术规范有无特殊的施工技术要求，有无特殊的材料和设备的技术要求， 有无允许选择代用材料和设备的规定。若有，则要分析其与常规方法的区别， 合理估算可能引起的额外费用。 当某一技术规范不能完全覆盖招标工程的所有内容( 如附属工程或零星 工程) ，或业主认为某一技术规范尚不能准确反映其对工程质量的要求时， 在招标文件中可能会出现技术说明书( 或称技术规格书) 。这种技术说明书有 时相当详细、具体，但却可能没有技术规范严格和准确。报价小组应在准确 理解业主要求的基础上对有关工程内容进行估价。 需要强调的是，技术规范和技术说明书是投标者进行报价必不可少的资 料。投标者凭技术规范和技术说明书、图纸、工程量清单等资料才能拟定施 工方法、施工顺序、施工工期、施工总进度计划，才能作出合理的报价。任 何忽视技术规范和技术说明书的报价都是不完整、不可靠的，有时可能导致 工程承包的重大失误和亏损。 2 2 1 3 工程现场调查 工程现场调查是投标者必须经过的投标程序。业主通常都会在招标文件 中注明投标者进行现场调查的时间和地点。投标者所提出的报价一般被认为 是在审核招标文件后并在工程现场调查的基础上编制出来的。一旦报价提出 以后，投标者就无权以现场调查不周、情况了解不细或其他因素考虑不全面 提出修改报价、调整报价或给予补偿等要求。因此，工程现场调查既是投标 者的权利，更是投标者的责任，必须要慎重对待。 工程现场调查之前一定要做好充分准备。首先，针对工程现场调查所要 了解的内容对招标文件的内容进行研究，如主要工作范围、专用合同条件、 设计图纸和说明等的研究。同时，要拟定尽可能详细的调查提纲，确定重点 需要解决的问题。调查提纲应尽可能标准化、规范化、表格化，以减少工程 现场调查的随意性，避免因选派的工程现场调查人员的不同而造成调查结果 的明显差异。现场调查的费用由承包商自己承担，可列入标价内。但对于未 中标的承包商将是一笔损失。 工程现场调查的主要内容包括两方面幅： 1 当地自然条件调查 ( 1 ) 气象资料； ( 2 ) 水文资料，包括地下水位、潮汐、风浪等； ( 3 ) 地震、洪水及其它自然灾害； ( 4 1 地质情况，包括地质构造及特征、承载能力，地基是否有大孔土、 膨胀土以及冬季冻土层厚度，等等。 对于自然条件的调查，目的是为了掌握编制施工方案所需的基础资料， 评价工程实施期间的风险因素，从而在填报工程量清单综合单价时，能够考 虑周全企业定额之外的因素：此外，还可为综合单价快速计算系统中对拟报 价工程的特征因素隶属程度的评价提供定性指标。 2 、交通、运输和通讯情况及生产要素市场调查 ( 1 ) 当地公路运输情况，如公路、桥梁收费，限速、限载管理等有关规定， 运费、车辆租赁价格，汽车零配件供应情况，油料价格及供应情况； ( 2 ) 当地铁路运输情况，如动力、装卸能力、提货时间限制、运费、运输 保险和其他服务内容等； ( 3 ) 当地水路运输情况，如离岸停泊情况( 码头吃水或吨位限制、泊位等) 、 装卸能力、平均装卸时间和压港情况，运输公司的选择及港口设施使用的申 请手续等： ( 4 ) 当地水、路连运手续的办理，所需时间，承运人责任，价格等： ( 5 ) 当地空运条件及价格水平； ( 6 ) 当地网络、电话、传真，邮递的可靠性、费用、所需时间等； 仍主要建筑材料的采购渠道、质量、价格、供应方式； ( 8 ) 工程上所需的机电设备采购渠道、订货周期、付款规定、价格，设备 供应商是否负责安装、如何收费，设备质量和安装质量的保证； ( 9 ) 施工用地方建筑材料( 如砂、石、砖等) 的货源和价格、供应方式、有 无可能自己开采、是否征收开采的矿山使用费或特许使用费； ( 1 0 ) 当地劳动力的技术水平、劳动态度、工效水平、雇佣价格及雇佣当 地劳动力的手续、途径等。 这一部分调查的首要任务是为报价体系的动态资源价格信息库提供真 实而又实时的数据。在规范化的报价程序中，这是一项非常关键的工作，尤 其当承包商在一个比较陌生的市场进行报价时，这项调查的效率和结果，对 报价的高低有很大地影响。因为承包商自身的企业定额不会因市场不同而出 现大的变化，而价格随市场的不同会出现较大波动。故而承包商对此应投入 较多精力，力争自己获得的资源价格具有竞争优势。 2 2 1 4 工程施工条件调查 工程的施工条件调查主要包括以下各项： ( 1 ) i 程现场的用地范围、地形、地貌、地物、标高，地上或地下障碍物， 现场的三通一平情况： ( 2 ) 工程现场周围的道路、进出场条件( 材料运输、大型施工机具) 、有无 特殊交通限制( 如单向行驶、夜间行驶、转弯方向限制、载物重量、高度、 长度限值等规定) ； ( 3 ) - i - 程现场施- r _ l 冶i 时设施、大型施工机具、材料堆放场地安排的可能性， 是否需要二次搬运； ( 4 ) 工程现场邻近的建筑物与招标工程的间距、结构形式、基础埋深、新 旧程度、高度等： ( 5 ) 市政给水及污水、雨水排放管线位置、标高、管径、压力，废水、 污水处理方式，市政供水管道管径、压力、位置等； ( 6 ) 当地供电方式、方位、距离、电压等； 仃) 工程现场通讯线路的连接和铺设； ( 8 ) 当地政府有关部门对施工现场管理的一般要求、特殊要求及规定，是 否允许节假日和夜间施工： ( 9 ) 建筑构件和半成品的加工、制作和供应条件，商品混凝土的供应能力 和价格： ( 1 0 ) 是否可以在工程现场安排工人住宿，对现场住宿条件有无特殊规定 和要求： ( 1 1 ) 是否可以在工程现场或附近搭建食堂，以便自己供应施工人员伙食。 若不可以，通过什么方式解决施工人员餐饮问题，其费用如何； ( 1 2 ) t 程现场附近治安情况如何，是否需要采用特殊措施加强施工现场 保卫工作： ( 1 3 ) i 程现场附近的生产厂家、商店、各种公司和居民的一般情况，本 工程可能对他们造成的不利影响程度； ( 1 4 ) i 程现场附近各种设备设施和条件，如当地的卫生、医疗、保健、 通讯、公共交通、文化、娱乐设施情况，其技术水平、服务水平、费用，有 无特殊的地方病、传染病等； 对于施工条件的调查，有以下目的必须明确： ( 1 ) 根据调查结果确定工程量清单中应计取的相关费用。如材料及半成品 或预制构件的二次搬运费用、垂直运输费用、投保费用等。 ( 2 ) 为调整企业定额中的资源消耗量提供直接依据。企业定额是在一定的 施工条件下编制的，资源消耗指标随着施工条件的变化会出现不同程度地波 动。因此，对施工条件的评价及其与企业定额编制时的条件的对比结果，是 对企业定额中的资源消耗指标进行必要调整的重要依据。 2 2 1 5 竞争对手分析 工程量清单项目中的利润高低同竞争对手的强弱有很大的关系，因此， 必须对竞争对手进行尽可能透彻地分析。分析主要包括以下2 个方面： 1 、竞争对手实力分析 在规范的市场经济竞争中，承包商之间的较量最终是体现在自身的实力 上。实力是一个公司管理、技术、财力、信誉、业绩等一系利指标的综合体 现。如果竞争对手的实力远较自己强大，想要中标，就必须在旋工方案、工 期等评标指标上拿出最优的方案，并且，利润也要较常规利润下调，以期综 合单价具备竞争力。 2 竞争对手的心理分析 某些时候，竞争对手的任务比较饱满，对于和自己同时投标的工程并不 是很热心，这种情况下，竞争对手的报价往往不会低于平均水平，因而，即 使竞争对手的实力较自己强大，只要策略得当，利润不必降低很多，也有机 会中标。 当然，中标与否关键在于自身的实力，对竞争对手的分析只起一个辅助 决策的作用，绝不能将过多的精力投入到打探对手情况中，而要扎扎实实地 做好自身的报价工作。 2 2 2 编制标书阶段 在经过了全面、详尽的前期准备工作之后，就可以进入实质性的标书编 制阶段。标书编制一般包括施工方案的编制和投标报价两部分，有时根据招 标文件要求可能还会有资信标等。施工单位应组织一个业务水平高、经验丰 富、精力充沛的投标小组。理想的投标小组成员应是懂技术、懂经济、懂法 律的复合型人才。由这种成员组成的投标小组办事精干，工作效率高，能大 大提高投标工作的连续性、协调性和系统性。但是，这种可熟练掌握各方面 知识且能力强的复合型人才是很少的。 因此，除了对投标小组的负责人尽可能按上述要求配备外，对小组的一 般成员主要考虑的是在某一方面有专长。一般来说，报价小组的成员应由经 济管理类人才、专业技术类人才、商务金融类人才、合同管理类人才等专业 人才组成。 另外，对于承包商来说，要注意保持投标小组成员的相对稳定，以便 积累和总结经验，不断提高其素质和水平，提高报价工作的效率，从而增强 公司投标报价的竞争力。一般来说，除了专业技术类人才要根据投标工程的 内容、技术特点等因素而有所变动外，其他三类专业人员应尽可能不作大的 调整和变动。 2 2 2 1 施工方案的编制 施工方案编n 4 , 组主要负责施工方案和工程进度计划的编制，优秀的施 工方案不仅能体现企业的技术实力，同时还能为工程措施费报价提供依据。 1 、工程进度计划 在投标阶段编制的工程进度计划并非作业计划，可以粗略一些，不必采 用网络技术，使用横道图即可满足要求，但至少应满足以下一些条件： ( 1 ) 总工期符合招标文件的要求，如果合同条件允许分期分批竣工交付使 用，应标明分期交付的时间和分批交付的数量。 ( 2 ) 表示各项主要工程( 例如土方工程、基础工程、混凝土工程、屋面工 程、装修工程、水电安装工程等) 的开始和结束时间。 ( 3 ) 体现主要工序相互衔接的合理安排。 ( 4 ) 有利于基本上均衡安排劳动力，尽可能避免现场劳动力数量大起大 落，这样可以提高工效和节省临时设施( 如工人居住营地、临时生产性建筑 等) 。 ( 5 ) 有利于充分有效地利用机械设备，减少机械设备占用周期。例如：尽 可能将土方工程安排在一定时间内完成，以减少推土机、挖掘机、铲运机等 大型机具设备占用周期。这样就可以降低机械设备使用费，或者有利于向外 组织分包施工。 ( 6 ) 便于相应地编制资金使用计划，如果计划进度安排的比较合理，还可 以降低流动资金占用量，节省资金利息。 从以上各点可以看出，进度计划安排是否合理，关系到工程成本和报价。 至于施工方案，其对报价的影响更大。 2 、施工方案 有了汇总的工程量和计划进度要求，就可以研究和选择最恰当的施工方 法，拟定合理的施工方案，从而确定重要的施工原则，特别是与报价有关的 施工方法，其内容至少包括以下几个方面6 ： ( 1 ) 根据分类汇总的工程数量和进度计划中该类工程的施工周期，以及招 标文件的技术要求，选择各类工程的主要施工方法。如在土方工程中，对于 大面积土方平整是采用推土机还是用铲运机；对于有石方的挖方是采用振动 凿岩机捣碎，而后用挖掘机挖装到自卸汽车上运走，还是用炸药爆破后用装 载机装车外运。对于混凝土工程，是建立自己的混凝土搅拌站，用搅拌车运 送混凝土，还是从当地的混凝土工厂购买商品混凝土浇筑；对于多层建筑的 垂直运输机械，是采用提升机井架还是采用固定的塔吊或移动式吊车等等。 对各种不同的施工方法，应当从完成计划目标、节约设备费用、降低劳务成 本、保证工程质量等多方面综合比较，选定最实用和经济的施工方案。 ( 2 ) 根据上述各类工程的施工方法，选择相应的机具设备，并计算所需数 量和使用周期；研究确定哪些为拟采购设备，哪些为调进设备，哪些用当地 的租赁设备。 ( 3 ) 研究确定哪些工程由自己组织施工，哪些拟向外分包。作为总包商或 主承包商，如果对某些分部分项工程由自己施工不能保证工程质量，或成本 过高而引起报价过高，就应当对这些工程内容考虑选择适当的分包商来完 成。通常对下列工程可考虑分包。 1 ) 劳务项工程 对不需要什么技术，也不需要施工机械和设备的工作内容，在工程所在 地选择劳务分包公司通常是比较经济的，例如：人工挖孔桩，室外绿化，清 理现场施工垃圾，施工现场二次搬运，一般维修工作等。 劲需要专用施工机械的工程 这类工程可以自己购置或在当地租赁施工机械自己施工。但是，如果相 应的工程量不大，或专用机械价格或租赁费过高时，可将其作为分包工程内 容。 3 ) 机电设备安装工程 机电设备供应商负责相应设备的安装在工程承包中是常见的，这比承包 商自己安装要经济，而且利于保证安装工程质量。依据分包内容选择分包商， 若分包商报价不低于自己施工的费用可调整分包内容。 ( 4 ) 资源安排 资源安排是由施工进度计划和施工方案决定的。资源安排涉及劳动力、 施工设备、材料和工程设备以及资金的安排。资源安排合理与否，对于保证 施工进度计划的实现、保证工程质量和承包商的利益具有重要意义。 1 ) 劳动力的安排 劳动力的安排计划，一方面取决于施工进度计划，另一方面又影响施工 进度计划。因此，施工总进度计划的编制与劳动力的安排应同时考虑，劳动 力的安排应尽可能均衡，避免短期内出现劳动力使用高峰，从而增加施工现 场临时