（比较教育学专业论文）美国大学终身教职制度研究.pdf

硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s a s t u d yo nt h et e n u r es y s t e mi na m e r i c a n t t un i v e r s i t i e s at h e s i s s u b m i t t e di np a r t i a l f u l f i l l m e n to f t h er e q u i r e m e n t s f o rt h em a d e g r e ei ne d u c a t i o n b y c h e nc h e n p o s t g r a d u a t ep r o g r a m c o l l e g eo fe d u c a t i o n c e n t r a lc h i n an o r m a lu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r ：f a n gt o n g a c a d e m i ct i t l e ：p r o f e s s o r s i g n a t u a p p r o v e d m a y , 2 0 0 7 ，= - 、 硕士学位论文 m a s t e r st he s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：户承琢 日期：呻年厂月鬈日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权 中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通 过网络向社会公众提供信息服务。 作者始阿探 日期：沙一年广月g 日 钟虢疬彤 帆1 年岁月沙日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。回童迨塞埕童卮溢蜃；旦当生；旦二生；垦堇笙筮查! 作者签名：陌，挥 日期沙f f 月留日 撕张窃奶 嘲：叩年夕肥旧 ： 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 摘要 在学校的各种资源中，教师是最重要的。在很大程度上，高校师资水平代表着 高校水平，高等教育的发展水平在很大程度上取决于教师队伍的整体素质。 随着中华人民共和国教师法、中华人民共和国高等教育法等系列教育法 规的颁布实施，高校教师聘任制度开始进入到学校的人事管理体制之中，清华大学、 北京大学先后出台了教师聘任制的有关规定，进行了积极的探索，在社会上引起巨 大反响。但是由于长期计划经济的影响，全国大多数高校在推行教师聘任制的过程 中，还存在观念落后、管理不科学等诸多问题，并没有实行真正意义上的教师聘任 制。 当今世界，美国以强大的综合国力成为世界上惟一的超级大国，反映综合国力 的世界一流大学也大都集中于在美国。美国高校成为世界各国高校效仿的榜样，这 与他们拥有雄厚的师资力量是密切相关的。美国教师任用制度的典型特色便是实行 终身教职制度。终身教职制度被公认为美国大学选拔和激励教师最有效的制度安 排，是美国大学教师任用制度的中轴。终身教职制度的发展及改革过程中形成的理 论成果和实践经验都是值得我们研究和借鉴的。本文旨在通过对美国大学终身教职 制度演变、发展和改革的研究，为我国高校建立适合我国国情的教师聘任制度提供 借鉴。 本论文除引言和结语外，正文包括四个部分： 第一部分，美国大学终身教职制度的历史考察，主要介绍美国大学教授协会发 表的系列文件来回顾终身教职制度在美国的确立和发展过程。1 9 1 5 年美国大学教授 协会的成立发表的声明标志着终身教职制度的初步确立。1 9 4 0 年关于学术自由与 终身教职的原则声明明确了终身教职的必要性，为终身教职制度在美国高校的确 立起到至关重要的作用，被认为是确立终身教职制度的纲领性文件。随后美国大学 教授协会又通过1 9 5 8 年声明和1 9 7 0 年补充说明对终身教职制度进行补充和完善， 使学术自由和终身教职的原则在美国高校中实现了制度化。 第二部分，美国大学终身教职制度的实施现状，主要介绍当前终身教职制度的 实施程序、特点并分析该制度的价值所在。终身教职制度保护学术自由、提供职业 安全、吸引优秀人才和培育组织文化，是美国大学终身教职制度的基本价值所在， 也是此项制度能在市场化环境中得以长期存在的坚实基础。 第三部分，美国大学终身教职制度的挑战及改革，主要分析终身教职制度面临 硕士擘位论文 m 人s ，r e r st h e s i s 的压力，如财政紧缩、绩效责任、学术团体内部的压力和教育环境的变化以及终身 教职制度的几项改革措施，包括终身教职后评审制，长期合同制、终身教职限额制 和取消“非升即走”制度。大多数美国高校都实行终身教职后评审制。 第四部分，美国大学终身教职制度对我国教师聘任制改革的启示，主要分析美 国终身教职制度与我国高校教师聘任制的不同，并提出借鉴意义。对比美国高校的 终身教职制度，我国高校教师聘任制实施过程中存在观念落后、招聘制度不够科学、 聘任合同法律效力不强、缺乏淘汰和考核机制等问题。借鉴美国高校终身教职制度， 笔者就我国高校的教师聘任制改革提出了若干建议：实行终身制与合同聘任制相结 合的聘任制度；科学设岗，实行岗位管理；建立科学的评价体系，加强聘后管理： 加强法制建设，保障教师权益；建立人才流动机制，健全社会保障机制。 关键词：美国大学；终身教职制度；教师聘任制 硕士学位论吏 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t t e a c h e r sa r et h em o s ti m p o r t a n tk i n do fr e s o u r c e si nau n i v e r s i t y t h el e v e lo f f a c u l t i e s ，t oal a r g ee x t e n t ，r e p r e s e n t st h el e v e lo fu n i v e r s i t i e s 1 1 1 el e v e lo fh i g h e r e d u c a t i o nd e v e l o p m e n td e p e n d so nt h eo v e r a l lq u a l i t yo ff a c u l t yi na l a r g ed e g r e e w i t ht h ep r o m u l g a t i o na n di m p l e m e n t a t i o no fe d u c a t i o nl a w sa n dr e g u l a t i o n s ，s u c h a st e a c h e r s l a wo fp r ca n dh i g h e re d u c a t i o nl a wo fp r c ，t h et e a c h e re n g a g e m e n t s y s t e ms t a r t st og e ti n t ot h ec o l l e g ep e r s o n n e lm a n a g e m e n ts y s t e m t s i n g h u au n i v e r s i t y a n db e i j i n g u n i v e r s i t yp r o m u l g a t e dc e r t a i nr e g u l a t i o n sp e r t a i n i n gt o t h e f a c u l t y e n g a g e m e n ts y s t e ms u c c e s s i v e l y , a n de v o k e dn a t i o n w i d er e p e r c u s s i o n s h o w e v e r , t h e l o n gt e r mp l a n n i n ge c o n o m i cs y s t e mh a sg i v e nr i s et om a n yp r o b l e m ss u c ha sb a c k w a r d c o n c e p t ，u n s c i e n t i f i cm a n a g e m e n ti nt h ec o u r s eo fp r a c t i c i n gt h ef a c u l t ye n g a g e m e n t s y s t e m h e n c e ，i ti sn o tt h ef a c u l t ye n g a g e m e n ts y s t e mi nt h et r u em e a n i n g t h eu n i t e ds t a t e si st h e u n i q u es u p e r p o w e ri n t h ew o r l df o ri t s m i g h t y c o m p r e h e n s i v en a t i o n a ls t r e n g t h m o s tt o pu n i v e r s i t i e si nt h ew o r l da r ei nt h eu n i t e d s t a t e s m a n yu n i v e r s i t i e si nt h eu n i t e ds t a t e sb e c o m em o d e l sf o ru n i v e r s i t i e sa l lo v e rt h e w o r l dd u et ot h e i ra b u n d a n ta n df a m o u st e a c h i n gs t a f f t h ed i s t i n g u i s h e df e a t u r eo ft h e t e a c h e re n g a g e m e n ts y s t e mi nu si st h et e n u r es y s t e m t h et e n u r es y s t e m a st h ec o r eo f t h et e a c h e re n g a g e m e n ts y s t e mi nu s ，i sr e g a r d e da st h em o s te f f e c t i v em e c h a n i s mf o r f a c u l t ys e l e c t i o na n dr e w a r di na m e r i c a nh i g h e ri n s t i t u t i o n s 1 1 1 et h e o r e t i c a lf r u i t sa n d e x p e r i e n c ei np r a c t i c ef o r m e di nt h ep r o c e s so ft h ed e v e l o p m e n ta n dr e f o r mo ft e n u r e s y s t e ma r ew o r t hs t u d y i n g t h i sp a p e rs t u d i e st h ee v o l v e m e n ta n dd e v e l o p m e n tp r o c e s s a sw e l la sr e f o r mp r o j e c to ft h et e n u r es y s t e mw i t ht h ep u r p o s eo fd r a w i n go nt h e e x p e r i e n c eo fu sa n dp r o v i d es o m eu s e f u ls u g g e s t i o n sf o re s t a b l i s h i n gt h et e a c h e r e n g a g e m e n ts y s t e mi no u rc o u n t r y t h i sd i s s e r t a t i o ni n c l u d e s4p a r t sb e s i d e st h ep r e f a c ea n dt h ee p i l o g u e p a r t 1r e v i e w st h ee s t a b l i s h m e n ta n dd e v e l o p m e n tp r o c e s so ft e n u r e s y s t e m t h r o u g hi n t r o d u c i n gas e r i e so f d o c u m e n t si s s u e db ya m e r i c a na s s o c i a t i o no fu n i v e r s i t y p r o f e s s o r s ( a a u p ) t h es t a t e m e n td e c l a r e db ya a u p f o u n d e di n 1915 ，m a r k st h e e s t a b l i s h m e n to ft e n u r es y s t e m t h e1 9 4 0s t a t e m e n to f p r i n c i p l e so na c a d e m i cf r e e d o m a n dt e n u r e ，w h i c he m p h a s i z e so ft h en e c e s s i t yo fa c a d e m i ct e n u r ea n dp l a y sac r i t i c a l r o l ei nt h es e t t i n gu po ft e n u r es y s t e mi na m e r i c a ，i st h ep r o g r a m m a t i cd o c u m e n to f e s t a b l i s h i n gt e n u r es y s t e m t h e n ，a a u pi s s u e d19 5 8s t a t e m e n to np r o c e d u r a ls t a n d a r d s o ff a c u l t yd i s m i s s a ，p r o c e e d i n g sa n d1 9 7 0i n t e r p r e t i v ec o m m e n t st os u p p l e m e n ta n d i m p r o v et e n u r es y s t e m ，w h i c hm a k e st h ep r i n c i p l eo fa c a d e m i cf r e e d o ma n dt e n u r ea n o r m a ls y s t e mi na m e r i c a nh i g h e ri n s t i t u t e s p a r ti ii n t r o d u c e st h e p r o c e d u r e s o fo b t a i n i n gt e n u r ea n da n a l y z e s t h e c h a r a c t e r i s t i c sa n dt h ev a l u eo ft e n u r es y s t e m p r o t e c t i n ga c a d e m i cf r e e d o m ，e n s u r m g p r o f e s s i o n a ls e c u r i t y , a t t r a c t i n ge x c e l l e n tt a l e n t sa n dc u l t i v a t i n go r g a n i z a t i o n a lc u l t u r ea r e t h eb a s i cv a l u e so ft e n u r es y s t e m t h e ya l s ol a yas o l i df o u n d a t i o nf o rt e n u r es y s t e mt o s t a n df i r m l yi nt h em a r k e t o r i e n t e de n v i r o n m e n t p a r ti i ie l a b o r a t e st h eg r e a tc h a l l e n g e sl i ea h e a do ft h et e n u r es y s t e ma n dt h e r e f o r mp r o j e c t so ft e n u r es y s t e m 1 1 1 er e f o r mp r e s s u r ec o m e sf r o ma l ls i d e s ，s u c ha s f i n a n c i a lr e t r e n c h m e n t ，p e r f o r m a n c ea c c o u n t a b i l i t y , t h eo b j e c t i o nw i t h i nt h e a c a d e m i a a n dn e we d u c a t i o n a le n v i r o n m e n t v a r i o u sr e f o r mp r o p o s a l sh a v eb e e np u tf o r w a r df o r t h et e n u r es y s t e m ，w h i c hi n c l u d e sp o s t - t e n u r er e v i e w , l o n g - t e r mc o n t r a c ts y s t e m ，t e n u r e q u o t as y s t e ma n de l i m i n a t i o no f u po ro u t s y s t e m m o s tc o l l e g e sa n d u n i v e r s i t i e sp u t t h ep o s t t e n u r er e v i e wi n t oe f f e c t p a r t 1 va n a l y z e st h ed i f f e ：r e n c e sb e t w e e nt h et e n u r es y s t e ma n dt h e t e a c h e r s 7 e n g a g e m e n ts y s t e mi nc h i n aa n dt h ea u t h o rp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n sf o r t h e r e f o r mo ft e a c h e r s e n g a g e m e n ts y s t e mi nc h i n a c o m p a r e dw i t ht h et e n u r es y s t e mi n a m e r i c a , m a n yp r o b l e m sc r o pu pi n t h ei m p l e m e n t a t i o no ft h e t e a c h e re n g a g e m e n t s v s t e mi no u rc o u n t r ys u c ha sb a c k w a r dm o d e so ft h o u g h t ，u n s c i e n t i f i ce m p l o y m e n t s y s t e m ，l o we f f i c i e n c yo fe m p l o y m e n tc o n t r a c t ，i m p e r f e c te l i m i n a t i o na n da s s e s s m e n t s y s t e ma n ds oo n t h ea u t h o ra l s op r o p o s e ss o m es u g g e s t i o n sf o rt h er e f o r mo f t e a c h e r s e n g a g e m e n ts y s t e mi no u rc o u n t r yo nt h eb a s i so fd r a w i n go nt h ee x p e r i e n c eo ft e n u r e s y s t e mi 1 1a m e r i c a w es h o u l dc a r r yo u ta k i n do ft e a c h e r s e m p l o y m e n ts y s t e mi nw h i c h t h et e n u r es y s t e ma n dc o n t r a c te n g a g e m e n ta r em u t u a l l yc o m p l e m e n t e d i no r d e rt o f a c i l i t a t et h ei m p l e m e n t a t i o no ft e a c h e r s e n g a g e m e n ts y s t e m ，t h ef o l l o w i n gp o i n t sa r e e s s e n t i a l ：s e t t i n gu pp o s i t i o ns c i e n t i f i c a l l ya 1 1 dd e f i n et h ec o r r e s p o n d i n gr e s p o n s i b i l i t y e x p l i c i t l y ；e s t a b l i s h i n gt h es c i e n t i f i ce v a l u a t i o ns y s t e ma n ds t r e n g t h e n i n gt h e t e n u r e d f a c u l t yg o v e m a n c e ；s t r e n g t h e n i n gl e g a ls y s t e mc o n s t r u c t i o nt op r o t e c tt e a c h e r s 7 r i g h t s a n di n t e r e s t s ；s e tu pas y s t e mt of a c i l i t a t ear a t i o n a lf l o wo fh u m a n r e s o u r c e sa n dp e r f e c t t h es o c i a ls e c u r i t ys y s t e m k e yw o r d s ：a m e r i c a nu n i v e r s i t i e s ；t e n u r es y s t e m ；t e a c h e r s e n g a g e m e n ts y s t e m 硕士学位论丈 m 人s t e r sr l h e s i s 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 引言1 ( 一) 问题的提出1 ( 二) 文献综述一3 1 国外关于终身教职制度的研究现状3 2 国内关于终身教职制度和教师聘任制的研究现状4 ( 三) 研究思路和方法5 一、美国大学终身教职制度的历史考察7 ( 一) 终身教职制度的初步确立7 ( 二) 终身教职制度的深化和完善9 二、美国大学终身教职制度实施现状1 3 ( 一) 美国大学终身教职的规章程序1 3 ( 二) 美国大学终身教职制度实施特点1 7 1 开放竞争的教师聘任制度1 7 2 规范的聘任程序1 7 3 严格的评价体制1 8 4 优厚的物质待遇1 9 5 完备的法律基础1 9 ( 三) 美国大学终身教职制度的价值分析2 0 1 保护学术自由2 0 2 提供职业安全2 l 3 选聘优秀人才2 4 4 培育组织文化2 5 三、美国大学终身教职制度的挑战和改革2 7 ( 一) 终身教职制度面临的挑战2 7 1 财政紧缩的压力2 7 2 绩效责任的压力2 7 3 学术团体内部的压力2 8 硕士学位论丈 m 人s 1 1 - r s f h e s i s 4 教育环境新变化的压力2 8 ( 二) 终身教职制度的改革方案3 l 1 终身教职后评审制3 l 2 长期合同制3 2 3 减少终身职位，实行限额制3 3 4 取消“非升即走”制度3 3 四、美国大学终身教职制度对我国高校教师聘任制度的启示3 5 ( 一) 我国高校教师聘任制的历史与现状3 5 1 改革开放后高校教师任用制度的演变及发展趋势3 5 2 我国教师聘任制实施中存在的问题3 6 3 我国高校教师聘任制度改革趋势3 9 ( 二) 终身教职制度对我国教师聘任制改革的启示4 0 1 实行终身制与合同聘任制相结合的聘任制度4 0 2 科学设岗，实行岗位管理4 l 3 建立科学的评价体系，加强聘后管理4 2 4 加强法制建设，保障教师权益4 3 5 建立人才流动机制，健全社会保障机制4 4 结语4 6 参考文献4 7 后记5 3 f 7 、 硕士学位论丈 m t a s t e r st h e s i s ( 一) 问题的提出 引言 大学是创新型高素质人才的摇篮，是新思想、新知识、新理论、新技术产生的 土壤，是科学研究和技术开发、孵化新型知识产业的基地，是知识经济社会发展和 社会进步的灯塔。大学的地位作用在知识经济时代日趋突现。特别是在经济体制和 经济增长方式发生巨大转变的中国，一流大学的地位和作用日益突现。一流大学除 了要有充足的经费、先进的教学设施外，最重要的是要有一流的师资。前清华大学 的校长梅贻琦曾经说过：“所谓大学者，非谓有大楼之谓也，有大师之谓也。大 学治理的首要问题是如何选拔和激励一流创新人才，保证、提高教师队伍的质量。 美国成为世界上拥有一流大学最多的国家，高等教育的规模世晃第一，是当之 无愧的世界高等教育大国，美国高校成为世界各国高校效仿的榜样。美国高校快速 发展的原因当然是多方面的，但是毋庸置疑，这与他们拥有雄厚的师资力量是密切 相关的。我们看到，美国高校拥有众多世界著名的教授和专家。2 0 0 6 年的诺贝尔奖， 美国人拿了自然科学领域的所有奖项，6 位获奖者中5 位都来自高校。回在美国高 校的教师管理政策中，最引人注目的特点之一是教师晋升和流动的高度竞争性，而 与这种竞争性体制紧密相联系的制度是“t e n u r es y s t e m ”，通常翻译成终身教职制度， 即教师经过学术评议获得终身教职之后，除非教师本人违反学校的规章制度或触犯 法律，学校将不会单方面解除教师的职位。长期以来，基于试用期( p r o b a t i o n a r yp e r i o d ) 的终身教职制度，被公认为美国大学选拔和激励教师最有效的制度安排，是美国大 学教师任用制度的中轴。该制度给获得终身教职的教授提供长期稳定的教学和研 究机会、永久的就业保障，对美国高校吸引大量优秀人才起到积极的作用。 终身教职制度是1 9 15 年由美国大学教授协会( a m e r i c a na s s o c i a t i o no f u n i v e r s i t yp i o f e , , ：s s o r s ，以下简称a a u p ) 提出的，初衷是维护学术自由。这个主张在 当时未受到社会重视。1 9 4 0 年，a a u p 和美国学院协会( a s s o c i a t i o no fa m e r i c a n c o l l e g e s ，以下简称a a c ) 联合发表了1 9 4 0 年关于学术自由与终身教职的原则声 明，该声明明确了终身教职的必要性，为终身教职制度在美国高校的确立起到至 关重要的作用，被认为是确立终身教职制度的纲领性文件。为确保1 9 4 0 年声明的 。刘述礼、黄延复编：梅贻琦教育论著选，人民教育出版社1 9 9 3 版，第l o 页。 圆资料来源h t t p ：n o b e l p r i z e o r g n o b e lp r i z e s l i s t s a l l a l l l a u r e a t e s _ _ y d h l m l 周作宇：“美国终身教授制的变迁与启示”，高等教育研究2 0 0 1 年第3 期。 l 硕士学位论炙 m a s t e r st h e s i s 有效实施，a a u p 与a a c 又先后出台了一系列文件，对终身教职制度进行修订完 善，这些文件都成为终身教职制度的行业规范，在高等教育界内外产生了极大的影 响。通过a a u p 的努力，1 9 7 2 年，a a u p 提出的“教师经过一定年限的服务就可 以享有终身教职 的主张为美国最高法院所认可。由此，终身教职制与学校自治、 学术自由，被看作是美国高等教育的三块基石。 美国终身教职制度在几十年的发展中，受到美国高校的普遍接受，截至到2 0 0 7 年，美国全国已有2 0 0 多个学术团体和教育组织正式签署认可1 9 4 0 年声明的 原则。罾2 0 0 3 年的一次调查表明，在美国5 8 4 所有研究生教育的高校中，9 4 的高 校实行终身教职制度，其中，实行终身教职的公立高校和私立高校的比例分别为 9 9 和8 7 。 尽管随着当今高等教育的发展态势和环境的变化，这项基本制度面 临着来自各方的质疑和挑战，美国大学已经或正在对终身教职制度进行这样那样的 改革，然而，终身教职制度合法存在的基石仍然难以撼动。保护学术自由、提供职 业安全、吸引优秀人才和培育组织文化，是美国大学终身教职制度的基本价值所在， 也是此项制度能在市场化环境中得以长期存在的坚实基础。 1 9 9 4 年1 月1 日，我国颁布教师法，提出“学校和其他教育机构应当逐步 实行教师聘任制”，北大、清华等一些国内著名高校做了很多有益的尝试。我国高 校的教师聘任制，是指在双向选择的基础上，以聘任合同的形式把岗位设置、任制 资格、招聘过程、任用管理、争议处理等环节同学校和教师双方的责任、权利、义 务组合而成的教师管理和任用体系。 随着我国社会主义市场经济体制的建立和加 入世界贸易组织，进一步深化高校内部人事制度改革，优化教师资源配置，逐步建 立科学完善的教师聘用制度己显得尤为迫切。高校从根本上转换用人机制，建立充 满生机与活力的用人制度，不仅关系到各高校的兴衰和整个高等教育教育事业的发 展，也事关国家和民族的振兴。但高校人事制度改革是一个艰巨而复杂的过程，任 重而道远，也需要借鉴国外的经验。从我国高校的现实情况看，由于计划经济时代 的长期影响，高校在推行教师聘任制过程中还存在一些问题，现行的高校教师聘任 制不是真正意义上的聘任制。目前我国还没有建立一套相对独立、完善的大学教师 聘任制度，只是在高校人事制度改革、高校教师队伍建设、高校管理体制的研究中 涉及大学教师聘任制度。我国现在很多大学实施的教师聘任制，都是摸着石头过河， 。生云龙：美国大学教授协会( a a u p ) 与终身教职”， 清华大学教育研究2 0 0 3 年第l 期。 口1 9 4 0s t a t e m e n to f p r i n c i p l e so na c a d e m i cf r e e d o ma n dt e n u r e h t t p ：w w w a a u p o r g a a u p p u b s r e s j p o l i c y d o c s i9 4 0 e n d o r s e r s d a t e h t m 印缪榕楠：“从制度设计看美国大学终身教职制的理念基础”，现代大学教育2 0 0 5 年第5 期。 刘献君：“我国高校教式聘任制的特点及实施策略选择”，高等教育研究2 0 0 3 年第9 期。 2 硕士学位论丈 m 人s t e r s f h e s i s 处于自己探索阶段，还存在许多不完善的地方，因而对这个问题进行分析和探究是 很有必要的，是当前高等教育改革尤其是高校内部管理体制改革提出的现实课题。 作为美国高校师资管理体制中重要一环的终身教职制度的发展及改革过程中形成 的理论成果和实践经验都是值得我们研究和借鉴的。本文旨在通过对美国大学终身 教职制度演变、发展和改革的研究，为我国高校建立适合我国国情的教师聘任制度 提供借鉴。 ( - - ) 文献综述 1 国外关于终身教职制度的研究现状 国外自2 0 世纪5 0 年代研究学术自由问题时就开始了对终身教职制度的关注。 美国高等教育思想家在探讨大学的本质、功能、使命、责任、作用等问题的著作时 对终身教职制度有所论述，如克拉克科尔的大学的功用，约翰s 布鲁贝克 的高等教育哲学，德里克博克的走出象牙塔一现代大学的社会责任，亨利罗 索夫斯基的美国校园文化_ 学生教授管理以及菲利普- g 阿特巴赫的比 较高等教育：知识、大学与发展。但是在这些著作中，终身教职制度只占了很少 的篇幅。8 0 年代以后美国高校的财政危机带来了人们对终身教职存在必要性的争 论，散见于国外杂志上的一些文章，如p h i l oh u t c h e s o n 的t h ec o r r o s i o no f t e n u r e ：a b i b l i o g r a p h y ( t h en e ah i g h e re d u c a t i o nj o u r n a l ) ，w i l l i a me s c h e u e r m a n 的p u b i c h i g h e re d u c a t i o n ：b a t t l e g r o u n d i nt h et e n u r e w a r s ( t h en e ah i g h e re d u c a t i o n j o u m a l ) ，h e n r yl e ea l l e n 的t e n u r e ：晰砂f a c u l t y , a n dt h en a t i o nn e e di t ( t h en e a h i g h te d u c m i o nj o u r n a l ) 等。这些文章客观分析了终身教职制度的支持者和反对者 观点的合理性和不足，加深了我对终身教职制度的认识。关于终身教职制度的论文 集，哈佛大学出版社2 0 0 2 年出版的砌pq u e s t i o n so f t e n u r ee d i t e db yr e c h a r dp c h a i t 对终身教职制度及与之相关的问题作了客观的分析，包括终身教职制度在不同类型 高效的实施状况及改革方案，终身教职与教师权力、大学管理之间的关系，并考查 了世界范围内教师任用制度的变化。这本论文集使我对终身教职制度在美国的现状 有了比较全面的了解，其中的数据和调查为我的论文写作提供了很大的帮助。此外， a a u p 的网站提供了a a u p 出台的终身教职制度的系列文件，为本文历史部分的研 究提供了翔实的资料。 3 硕士学位论文 m a s t e r 。st he s l s 2 国内关于终身教职制度和教师聘任制的研究现状 在我国，随着大学教师人事制度改革的推进，教师聘用制度的研究逐渐被重视 起来，成为高校管理制度研究的热点之一。据笔者查找，从1 9 9 8 年一2 0 0 7 年，国 内对美国教师终身教职制度的研究文献有十多篇，主要集中在以下几个方面： ( 1 ) 关于终身教职制度的历史研究 以职业安全保障学术自由( 刘北成，美国研究2 0 0 3 年第4 期) 、美国 大学教授协会( a a u p ) 与终身教职( 生云龙，清华大学教育研究2 0 0 3 年第1 期) 对a a u p 的产生和终身教职制度的提出进行了较为详细的介绍，明确了a a u p 在 终身教职制度确立过程中的重要地位。 ( 2 ) 关于终身教职制度理念的研究 论美国学术自由的组织与制度保障( 李子江，比较教育研究2 0 0 3 年第1 0 期) ，美国大学教师终身教职与学术自由的关系( 王保星，北京大学教育评论 2 0 0 5 年第l 期) ，美国大学教师终身教职的学术自由意义( 王保星，高等教育 研究2 0 0 6 年第3 期) 阐述了终身教职制度对维护学术自由的重要意义。 ( 3 ) 关于终身教职制度争论和改革的研究 “大学教师终身教职”的存废之争( 王保星、张斌贤，教育研究2 0 0 4 年 第9 期) 探究了废除和保留大学教师终身教职的理由，得出了终身教职已经成为美 国大学学术自由权利体系中重要话语的结论。美国高校终身教授制度的困境与出 路( 耿益群，比较教育研究2 0 0 6 年第2 期) 、美国大学终身聘任后评审制 ( 屈琼斐，比较教育研究2 0 0 6 年第2 期) 分析了终身教职制度面临的挑战，介 绍了终身教职后评审制这一改革措施，说明了终身教职的改革与社会政治经济环境 及高等教育自身的困境密切相关。 从对文献的阅读看到，我国对终身教职制度的专题研究不多，只是在对美国高 等教育的研究中有所涉及，目前未见到相关专著。国内对美国高校终身教职制度研 究的论文较多，但是这些文章一般只涉及终身教职制度的某一方面，全面介绍美国 终身教职制度的著作或论文较为匮乏，并且研究多为对现象的描述，缺乏深层的剖 析，有待进一步深入、系统的研究和探讨。 关于高校教师聘用制度的论文近几年不断增加，这也恰恰反映了教师聘用制度 对大学的治理、大学使命的实现、现代大学制度的建立重要性之所在。高等教育 研究2 0 0 3 年9 月的博士论坛“关于实施高校教师聘任制的思考”的系列文章，对 高校推行教师职务聘任制中几个问题的思考( 刘建瑛，黑龙江高教研究2 0 0 4 4 ： 硕士学位论丈 m 人s t e r st h e s