（政治经济学专业论文）供应链企业间的产权关系研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r 8t h e s i s 内容摘要 近年来，供应链企业间的合作越来越频繁，企业间的合作不可避免会涉 及到产权关系的问题，当我们面对产权关系的问题时，必须借助于制度来保障 其顺利开展。从获得的资料来看，对供应链企业间关系问题的研究已经相当成 熟了，但对供应链企业间产权关系问题的研究还没有形成体系，这也正是本文 的研究意义之所在了。 全文分成五个部分，第一部分是绪论，主要对本文的写作原由、研究的内 容和意义、研究现状和研究方法作简要的介绍；第二部分是供应链企业间产权 关系的理论基础，主要介绍产权的起源及含义、供应链的基本概念及结构模式； 第三部分是供应链企业间产权关系的分析，这是文章的核心部分。主要是对供 应链企业间现存的实在的产权关系和虚拟的产权关系这两种产权关系进行了 分析比较，并指出实在的产权关系和虚拟的产权关系应该有机结合。第四部分 是供应链企业间产权关系的优化设计。提出了优化设计的原则和步骤，以及供 应链企业间实在产权关系和虚拟产权关系的优化设计方案。第五部分是小结， 对全文进行总结，指出对供应链企业间产权关系的理论研究也是个科学探索 的过程，需要不断的修改和完善。 关键词：产权；产权关系：供应链；企业 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t i nr e c e n t y e a r ss u p p l y c h a i n c o o p e r a t i o na m o n ge n t e r p r i s e s h a sb e e n i n c r e a s i n g l yf r e q u e n t i ti sc l e a rt h a ts u p p l yc h a i nc o o p e r a t i o nc a l l tg ow i t h o u tt h e p r o p e r t yr i g h t sr e l a t i o n s ow h e n w ea r ef a c e dw i t ht h i si s s u e ，w eh a v et or e s o r tt o s y s t e m t or e s o l v ei t a c c o r d i n gt oa v a i l a b l ed a t a ，t h es t u d yo i lt h er e l a t i o n s h i pa m o n g s u p p l y c h a i ne n t e r p r i s e si sq u i t em a t u r e ，b u tt h es t u d yo n p r o p e r t yr i g h t sr e l a t i o n s h i p a m o n gs u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e sh a sn o tf o r m e dt h eh i e r a r c h ys y s t e m s oi t i sj u s t w h a tw ew i l ls t u d y t h i s p a p e r i sd i v i d e di n t of i v ep a r t s t h ef i r s tp a r ti st h e p r e f a c eo f t h ep a p e ri n w h i c hw eb r i e f l yi n t r o d u c et h er e a s o n ，c o n t e n t ，m e a n i n g ，s t a t u sq u oa n dm e t h o do f t h es t u d y ；t h es e c o n dp a r ti st h et h e o r e t i c a lb a s i so fp r o p e r t yr i g h t sr e l a t i o n s h i p a m o n gs u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e s ，i nw h i c hw ci n t r o d u c et h eo r i g i na n ds i g n i f i c a t i o n o f p r o p e r t yr i g h t s ，c o n c e p t i o na n ds t r u c t u r a lm o d u l e o f s u p p l yc h a i n t h et h i r dp a r t i st h ec o r eo ft h e p a p e r i nt h i sp a r t ，w ec o m p a r e a n da n a l y z et h es u b s t a n t i a lp r o p e r t y r i g h t s r e l a t i o na n dv i r t u a l p r o p e r t yd 曲t sr e l a t i o n s h i pw h i c hb o t h e x i s ta m o n g s u p p l y c h a i n e n t e r p r i s e s ，t h e n w e p o i m o u tt h a ts u b s t a n t i a l p r o p e r t y r i g h t s r e l a t i o n s h i pa n d v i r t u a lp r o p e r t yr i g h t sr e l a t i o n s h i ps h o u l db ei n t e g r a t e d t h ef o u r t h p a r t sc o n t e n ti s a b o u tt h eo p t i m u md e s i g no fp r o p e r t yr i g h t sr e l a t i o n s h i pa m o n g s u p p l y c h a i n e n t e r p r i s e s s p e c i f i c a l l ys p e a k i n g , w ep u t f o r w a r dt h e o p t i m u m d e s i g n sp r i n c i p l ea n ds t e p ，o p t i m u md e s i g n ss c h e m eo fs u b s t a n t i a lp r o p e r t yr i g h t s r e l a t i o n s h i pa n d v i t u a lp r o p e r t yr i g h t sr e l a t i o n s h i pa m o n g s u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e s t h el a s tp a r ti st h ee n do ft h ep a p e ri nw h i c hw ei n d i c a t et h es t u d y i n gp r o c e s so f t h i si s s u ei sj u s t l yt h es c i e n t i f i cp r o b i n go n e ，i no t h e rw o r d s ，i tn e e d st ob em o d i f i e d a n d p e r f e c t e dc o n t i n u o u s l y k e y w o r d s ：p r o p e r t yr i g h t s ；p r o p e r t yr i g h t sr e l a t i o n s h i p ；s u p p l yc h a i n ； e n t e r p r i s e 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或 撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名： 学位论文版权使用授权说明 本人完全了解华中师范大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授 权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密论文在解密后遵守此规定。 论文作者签名： 日期妒 导师签名：她挣乏 日期：砂啊年i - 月巧日 本人已经认真阅读“c a l l s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的学位 论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中规定享受 相关权益a 回塞迨塞握銮互澄亘；旦芏生；旦二生i 目三生筮查。 论文作者签名撇 日期：) o 西一年r 月西自 导师签名：击龛杵文 日期：一口孵r 月蛞日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 0 绪论 o 1 写作原由 中国共产党第十五届中央委员会第四次全体会议讨论并通过了中共中央 关于国企改革和发展若干重大问题的决定，其中把建立“产权清晰、权责明 确、政企分开、管理科学”的企业制度作为国有企业改革的目标，也把产权关 系的理顺问题提上了议事日程。产权就是对物品或劳务根据一定的目的加以利 用或处置以从中获得一定的收益的权利，产权体现的是人与入之间的关系而非 人与物的关系。产权关系是指财产相关的各经济主体在占有、使用、收益和处 分财产过程中所发生的权利与义务关系。供应链是围绕核心企业，通过对信息 流、物流、资金流的控制，从原材料采购，制成中间产品以及最终产品，最后 由销售网把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商、直到 最终用户连成一个整体的功能网链结构模式。它是一个范围更广泛的企业结构 模式，它包含所有加盟的节点企业。它不仅是一条联结供应商到用户的物料链、 信息链、资金链，而且是一条增值链。近年来，随着国际分工合作的加剧，供 应链企业闯的产权关系出现多元化的趋势。由于每个企业以追求自身利益的最 大化为目的，单个企业如果单从自身利益最大化出发，势必会在某些方面会对 供应链的整体效率的提高产生影响。怎样从产权关系的角度来优化供应链，以 便供应链企业达到双赢甚至多赢的目的? 这是一个值得我们探讨的问题。 o 2 研究的内容和意义 本文拟在探讨供应链企业间产权关系的理论基础的前提下，来探讨供应链 企业间存在的几种产权关系的具体情况，通过实证分析了供应链企业间产权关 系存在的问题，并提出了供应链企业间的产权关系的优化设计的原则和方法。 研究供应链企业间的产权关系是为了使供应链上的企业实现多赢的目的。 使供应链的效率达到最大化。既保护大企业的利益，同时也使小企业的价值得 到体现。如果供应链企业闻的产权关系能够理顺，那么众多的企业都可以全身 心投入到企业的生产经营中去，而不必花时间和精力来解决和考虑企业间的制 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 度方面的问题。 随着供应链企业间合作的增多，在合作的过程中不可避免地要涉及到产权 关系方面的问题，理顺供应链企业间的产权关系就显得很重要了，而且是一项 很复杂的工作。 在写作过程中，本文通过对供应链企业间的产权关系进行探讨，提出了供 应链企业间产权关系优化的原则和方法，以便使供应链企业实现多方盈利的目 的。这也是写作本文的意义之所在。 o 3 研究现状 关于产权的思想在古典经济学、制度经济学及新历史学派等许多学者的著 作中有所表现，早在1 9 2 1 年，弗兰克奈特( f r a n k k n i g h t ) 发表了风险、 不确定性和利润一文，从考察风险以及与风险和不确定性相联系的冒险、投 机入手，把产权特别是企业产权制度，对于制约冒险和机会主义的重要性突出 出来。约翰康芒斯( j o h n r c o m m o n s ) 在1 9 4 3 年出版的制度经济学一书 中，鲜明地提出了明确企业产权的必要性，并对产权做出了较早的经济学和法 学上的分析。但产权研究成为系统的理论，其产生却是在2 0 世纪3 0 年代罗纳 德- 科斯的产权理论提出以后，才逐渐引起人们对产权问题的关注，特别是到 了2 0 世纪7 0 年代以后，这种关注越来越普遍，对产权的定义也越来越多样化。 近年来，刘伟、魏杰在经济学导论中对产权的基本情况、西方产权理论的 发展、产权与企业和市场的关系、我国企业产权关系存在的问题进行了论述， 杨瑞龙的现代企业产权制度书中对企业产权结构的演进、现代西方国家 产权制度的情况进行了探讨，温霍恩比、鲍勃甘米和斯图尔特沃尔的企 业经济学一书都对产权及产权关系进行了系统的论述。 从2 0 世纪8 0 年代后期开始，“横向一体化”的思想兴起，即利用企业外 部资源快速响应市场需求，本企业只抓最核心的东西：产品方向和市场。“横 向一体化”形成了一条从供应商到制造商再到分销商的贯穿所有企业的“链”。 由于相邻节点企业表现出一种需求与供应的关系，当把所有相邻企业依此连接 起来，便形成了供应链。罗伯特b 罕菲尔德、小埃尔尼斯特l 尼科斯在供 应链管理导论中对供应链进行了系统研究，马士华在供应链管理一书中 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 对供应链的构建及供应链合作伙伴关系的选择进行了系统的论述。刘安在“对 现代公司约束机制的思考”文中提出了对公司的机制进行规范的几点建议， 李光林在“试论产权和产权制度”一文中对产权、产权关系、产权制度进行了 简要的分析，陈文忠的文章“供应链企业间的战略合作模式研究”对供应链企 业间合作关系的演变与发展、供应链企业合作的本质及如何建立供应链企业间 战略合作关系进行了论述。 从获得的资料来看，供应链企业问的关系问题是一个研究的热点问题，发 表的论文和出版的著作都很多，但很少有论及产权关系的，就算有些文献中有 所论及，但也是零散的，不成体系的。这可能是由这两个原因造成的。一是产 权关系的研究属于法律边界范畴，也就是说，属于企业组织内部问题。二是在北 美、欧洲关于供应链关系的实证研究中都没有类似的案例，但这种关系又确实 是存在的，特别是在日本和中国的众多企业中。因此，对供应链企业间产权关 系的研究可以为供应链企业的发展提供理论基础。 0 4 研究方法 供应链企业间的产权关系的提出，本身就具有很强的研究意义。因此，在 开展具体的研究过程中，我们要注意选择适当的研究方法。对此，我们拟在跨 学科研究的基础上，采用层次深入的研究方法。在对供应链企业间产权关系的 理论基础进行探讨的基础上，探讨了供应链企业间现存的两种产权关系，一种 是实在存在的、明晰的产权关系，也就是实在的产权关系 另一种是存在的是 不明晰的产权关系，或者是不存在产权关系，也就是虚拟的产权关系。通过对 两种产权关系迸行多方面的比较，提出了供应链企业间产权关系优化设计的原 则和方法。 为了从一个新的角度来研究供应链企业间的产权关系，同时，也希望自己 的研究能够为供应链企业间建立合适的产权关系提供一些建议，所以文章在写 作过程中查阅了大量的资料，涉及的范围较广泛，内容也很多，但是，自身的 能力有限，而且写作的时间也很仓卒，文章中可能会出现很多值得商榷的地方， 恳请批评指正。 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 供应链企业间产权关系的理论基础 1 1 产权的起源及含义 1 1 1 。产权的起源 产权是一个非常不确定的范畴，这种不确定性来自于现实生活中产权的存 在及其活动的复杂性。这种复杂性使得人们在认识和考察产权的时候，要从不 同的经济生活出发，以不同的研究目的和方法，去概括和解释产权问题。因此， 产权问题的研究出现了很大的分歧。特别是经济学中的产权和法学中的产权， 似乎是完全不同的概念。从一般意义上区分，法学中的产权是狭义的产权，主 要指物权；而经济学中的产权是广义的产权，它的概念不仅从物权扩大到债权、 知识产权，而且扩大到所有交易中的权利。从法学意义上来看，产权是依附于 人身权并产生一系列其他权利的核心；而从经济学意义上来理解，产权是经济 主体从事经济活动的根本条件，即对生产资料和生活资料的支配，是生产、交 换、分配和消费的前提，不过，这种区别只是形式上的，在本质上并无区别。 不少学者通过研究产权的起源，来说明产权的重要性，我们在这里选择几种有 代表性的观点。 诺思的产权起源理论。诺思( n o r t h ) 从人口增长压力的角度探讨产权的起 源。【l 】诺思认为，在史前，人类赖以存在的动植物的供应似乎是无限的。由于 这时候动植物资源相对充裕，对这些资源设置产权的成本超过了潜在的收益， 于是自然资源被当作公共财产使用。但当人口的增长到资源被充分利用的程 度，人口的迸一步增长将导致狩猎采集劳动的边际产品下降。在某个边际上， 固定的农业劳动比狩猎活动更有吸引力，它必须通过建立排他性的产权来解决 史前人类所面临的财产公有的两难境地。而且，由于资源相对于增加的人口来 说变得稀有了，所以值得去建立和行使产权所必需的费用。从这个过程来看， 产权的演变过程包括：首先是不准外来者享用资源，然后是制定规则限制内部 1 道格拉斯。c 诺思：经济史中的结构与变迁【m 】上海三联书店。1 9 9 1 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 人员开发资源的程度。最初的农业共同体建立了排他性的产权，而在其他些 地区，排他性的产权则被个人私有产权所替代。在建立个人私有产权的地方， 这些权利发展为对产品、土地和奴隶劳动的私有产权。 德姆塞茨的产权起源理论。德姆塞茨( d e m s e t z h ) 以加拿大东部印第安 猎人在1 8 世纪初建立土地私有制为例，指出产权起源与由于资源的稀缺而发 生的相对价格变化有关。【1 】当皮毛贸易没有发展起来时，加拿大东部的印第安 猎人的狩猎只是为了自给自足，所以捕猎野兽的数量并不很大，也就无需通过 划分狩猎的边界确立排他性的产权。但随着海狸毛商业贸易的发展，捕猪野兽 的目的就是为了出售，日趋增长的需求导致了捕猎活动的急剧增加。这时，为 了追求财富最大化，就要求进行保护资源的投资，以使资源恢复到其当前价值 最大化的水平。然而，除非建立排他性的产权，否则资源的长期最优化使用就 是不可能的。由于狩猎者认识到引入排他性产权将使财富增加，就有动力从事 设立排他性产权的投资。相反，北美西南部的印第安人则未能建立起相似的产 权制度，因为建立这样的产权制度要有较高的成本而收益则较低。在北美西南 部，不存在像海狸那样具有重要商业价值的动物( 意味着界定产权的收益有限) 。 此外，生活在平原上的几乎都是食草动物，它们漫游于宽广的地带( 意味着界 定产权的成本很高) 。 考特和尤伦的产权起源理论。罗伯特考特和托马斯尤伦( c o o t e r ra n d u l e n t ) 则是从合作能够创造剩余价值从而能对合作各方都带来利益这一角度 探讨产权的起源，并构筑了一个产权起源的思想实验。假设存在一个拥有人、 土地、农耕技术和武力，但没有政府和法院的世界。在这个世界上，人们以土 地为生，同时他们拥有道德上的权利。由于没有政府，这些权利基本上是由个 人和家庭自我维护的。对此的可能解释是，土地耕种者从土地上所获得的收益 肯定大于维护土地所花费的代价。现在假定，排斥他人占用土地总是值得的， 并且土地占有者是靠武力来维护排他权的。如果人是有理性的，那么他们会把 有限的资源用到最佳的程度，即保护土地免遭他人侵占的边际代价正好等于其 边际收益。从这个意义上说，个人和家庭对土地的自我维护是有效率的，但从 1 d e m s e t z h “t o w a r da t h e o r yo f p r o p e r t y r i 曲i s ”，a m e r i c a n e c o n o m i c r e n e w 5 7 ，m a s l 9 6 7 ，n o2 ，3 4 7 - 3 5 9 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 整个社会的角度来说则未必是有效率的。问题在于能否找到一种更有效率的机 制。一种可能的选择是建立一套法律上强有力的产权制度，使操作这种产权制 度的费用少于每个私人单独用武力保障土地所有权的成本总和。显然，由社会 建立起一套防御侵占土地的大规模武力系统比建立许多小规模的私人武力系 统具有规模上的经济效应，即由国家承认和保护产权可以节约交易费用【。 从产权的起源的理论可以看出，产权的起源和资源的稀缺性有关。如果资 源是无限的，那么就无需界定和保护产权了。正是由于资源的稀缺导致人们相 互对抗的局面出现，产权的出现便不可避免，当然产权的具体形式可以有很大 的不同。界定产权和建立产权制度是人们之间最初始的合作，界定产权也是有 成本的，它需要人与人之间谈判甚至争论，因此当界定产权的费用高于它所带 来的权益时，人们宁可不建立产权制度。但是，当出现某种新的技术或形式， 使得界定产权和达成合约的费用降低了，或是产权制度所带来的利益增加了， 产权制度也就出现了。同时，产权制度的建立和变迁又会反过来影响达成人与 人之间的合作的交易费用。 1 1 2 产权的含义 产权既包括财产所有权，也包括由财产所有权派生的各种财产权。因此， 凡是财产所有者( 包括使用者) ，都是产权主体，它们之间在财产占有、使用、 收益、处分中发生的关系，都是产权关系。财产的占有、使用、收益和处分， 是所有权的四项权能，这些权能可以部分与所有者分离，并在分离后，通过不 同的组合，形成不同的财产权，如占有、使用和依法处分三项权能的结合构成 企业的经营权；使用和收益两项权能相结合构成财产收益权；占有、使用和收 益三项权能相结合构成承包经营权；占有、使用两项权能相结合构成行政事业 单位的财产使用权等。所以，各个产权主体之间的关系，都是围绕财产的占有、 使用、收益和处分形成的。 新帕尔格雷夫经济学大辞典给出的产权的定义是：“产权是一种通过 社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利”。【2 1 该定义强调 1 c o o t e r , r a n du l c n t , l a wa n de c o n o l i c 【m j ，s c o t t ，f o i e s m a d a n dc o m p a n l l 9 8 8 2 新帕尔格雷夫经济学大辞典第3 卷【m 】北京：经济科学出版社，1 9 9 2 ：1 1 0 1 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 产权是一组权利，而且这种权利的有效性取决于对此权利强制实现的可能性以 及为之付出的代价。这种强制有赖于政府的力量、日常社会行为以及通行的伦 理道德规范。也就是说，没有经过产权主体的许可或给予其补偿，任何人都不 能合法地使用或影响那些产权归其所有的物品的物质性状。 著名学者德姆塞茨对产权下的定义是：“产权是一种社会工具，它之所以 有意义，就在于它使人们在与别人的交换中形成了合理的预期，产权的一个主 要功能就是为实现外部效应的更大程度的内部化提供行动的动力”。1 1 】德姆 塞茨从产权的功能的角度来定义产权，并把产权和外部效应联系起来，指出外 部效应存在的根源在于资源的稀缺性导致的对资源使用的竞争性需求。在交易 费用大于零的条件下，外部效应将导致市场失灵，而产权作为一种社会工具， 则有助于实现外部效应内部化，使资源在市场机制的调节下能够达到最优配 置。 科斯则从权利行使的角度来定义产权，他认为：“人们通常认为，商人得 到和利用的是实物，如土地、种子，而不是行使一定行为的权利。但这是一个 错误的概念。我们会说某人拥有土地，但土地所有者实际上拥有的是实施一定 行为的权利”。1 2 产权分解后，每一种权利只能在规定的范围内行使，超出这 个范围就要受到其他权利的约束和制约，或者会对其他权利造成损害。由此可 见，产权体现的主要不是人与物的关系，而是人与人之间的关系。产权理论“所 要决定的是存在的合法权利，而不是所有者拥有的合法权利。”【3 l 著名产权经济学家阿尔奇安把产权定义为：“人们在资源稀缺条件下使用 资源的权利，或者说是人们使用资源的适当规则。”阿尔奇安指出，产权体系 是“授予特定个人某种权威的方法，利用这种权威可以从不被禁止的使用 方式中，选择任意一种特定物品的使用方式。” 4 】 从最基本的意义上说，产权就是对物品或劳务根据一定的目的加以利用或 处置以便从中获得一定收益的权利。它一般包含以下几个方面： 1 魏杰等产权与企业制度分析f m 】北京：高等教育出版社，1 9 9 8 ：2 2 美】科斯企业、市场与法律【m 】上海：上海三联书店，1 9 9 0 ：1 2 3 3 【美 科斯企业、市场与法律【m 】上海：上海三联书店，1 9 9 0 ：9 9 4 杨瑞龙现代企业产权制度 m i 北京：中国人民大学出版社1 9 9 6 ：1 2 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s ( 1 ) 产权与财产有关，是具有排他性的权利。产权的排他性意味着两个 人不能同时拥有控制同事物的某种相同的权利。特定的权利只能是一个主 体。如诺思所说：“产权的本质是一种排他性的权和，在暴力方面具有比较优 势的组织处于界定和行使产权的地位，产权的排他对象是多元的，除开一个主 体外，其他一切个人和团体都在排斥对象之列。”l l j ( 2 ) 产权是一种行为权利，是界定人们行为关系的一种规则。 ( 3 ) 产权是可以分解的一束权利，如财产所有权可以横向分解为使用权、 收益权和让渡权等，也可以纵向分解为出资权、经营权和管理权。根据财产 关系的变化，每一种权利还可以进行更细致的分解，产权分解的过程，也是权 利界定的过程，产权分解界定得是否合理直接关系到交易费用的高低。“当一 种交易在市场上议定时，就发生了两束权利的交换，权利不常常附着在一种有 形的物品或服务上，但是正是权利的价值决定了所交换的物品的价值”。【2 】因此， 产权是一个复数的概念，产权分解的必要性，取决于生产力发展与生产关系的 矛盾规律。从发展的趋势看，随着生产社会化程度的提高，产权由合一到分解 是社会分工发展在产权权能行使方面的具体表现。 ( 4 ) 产权是可以交易的权利。产权的排他性是产权交易的前提，特定的 产权主体是唯一的和垄断的。 ( 5 ) 由于产权使行为人在交换中形成了明确的预期，从而有助于使外部 效应内部化。 1 1 3 产权的功能 产权基本功能可以概括为以下几个方面： 第一，激励功能。产权经济学的一个共同特征是强调了产权、激励与经济 行为的内在联系。产权会影响激励和经济行为，这是产权的一个基本功能。在 市场经济活动中，商品的交易主要是产权的交易，而产权的交易归根到底体现 为经济利益的交换与分配。很显然，离开了利益关系，就无所谓产权关系了。 在经济运行过程中，若当事人的利益是通过明确产权得到肯定和保护，则主体 行为的内在动力就有了保证，这时，产权的激励功能就通过利益机制得以实现。 1 诺思经济史中的结构和变迁 m 】上海：上海三联书店，1 9 9 i ：1 2 2 【美1 科斯企业、市场与法律【m 】上海：上海三联书店，1 9 9 0 ：2 3 3 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 反之，若产权不明晰，利益关系模糊，则必然导致当事人失去动力，失去生产 经营的积极性，从而使得经济运行效率低下。可见，产权的激励功能是很大的， 而产权激励又取决于产权明晰，产权越明晰，产权激励功能就越高；反之则越 低。需要说明的是，产权激励并不等于行为主体的全部激励，除此之外，还有 其他方面的激励，如荣誉的激励、个人发展方面的激励等。 第二，约束功能。约束是一种反面的激励。约束与激励是相辅相成的。产 权关系既是一种利益关系，又是一种责任关系。从利益关系说是一种激励，从 责任关系说则是一种约束。如果说，只有利益而没有责任，或者只有激励而没 有约束，那么产权就不能发挥出应有的作用。所以，作为产权基本功能之一的 约束功能，有助于提高产权运行的效率。 第三，外部性内部化。德姆塞茨指出：“产权的一个主要功能是引导人们 实现将外部性较大地在内在化的激励。小】夕 部性最早是福利经济学家研究的范 畴，人们所熟识的烟尘的例子就属于外部性的范畴。但对外部性的处理，经济 学家却又有着不同的看法。庇古( a c p i g o u ) 主张对外部性( 危害) 一律实行 政府干预，通过税收原则来平衡私人成本( 收益) 和社会成本( 收益) 。科斯 则认为，“外部性”问题的原因是产权不清晰，主张通过产权谈判和产权界定， 使得外部性问题内部化。因此可见，在产权经济学家看来，只有当内在化的所 得大于内在化的成本时，产权的发展才有利于使外部性内部化。一般说，外部 性问题只有在非完全竞争的条件下才会存在。现实世界是非完全竞争的，因而 存在着大量的外部性问题。所以，产权的一个重要功能就是在收益大于成本的 前提下，尽量将外部性内部化。 第四，资源配置功能。合适的产权安排，是生产资源得以有效使用和优化 配置的先决条件。产权的资源配置功能是指产权安排或产权结构驱动资源配置 状态改变或影响资源配置的调节。具体表现在以下几个方面：( 1 ) 相对于无产 权或产权不明晰状况而言，设置产权是对资源的配置，它能减少资源浪费，提 高经济效率；( 2 ) 产权的变动会同时改变资源的配置状况；( 3 ) 产权结构影响 甚至决定资源配置的调节机制。比如，高度集中的产权结构决定资源配置的计 1 【美l h 。德姆塞获关于产权的理论财产权利与制度变迁( 中译本) 【m 】上海：上海三联书店，1 9 9 1 ：9 8 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 划调节，而分散多元化的产权结构则决定资源配置的市场调节。 1 1 4 产权关系的含义及发展 产权关系是产权主体之间，在财产占有、使用、收益、处分中发生的各种 关系的总和，包括所有者与经营者的关系( 或者所有者与使用者的关系) ，所 有者与所有者之间的关系，所有者内部各种监督管理主体之间的关系，经营者 与经营者之间的关系( 或者使用者与使用者之闻的关系、经营者与使用者之间 的关系) 等等。产权关系不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于 它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权既包括财产所有权， 也包括由财产所有权派生的各种财产权。因此，凡是财产所有者、管理者、监 督者、营运者、以及财产的经营者、使用者，都是产权主体。他们之间在财产 占有、使用、收益、处分中发生的关系都是产权关系。 产权关系作为客观存在的经济利益关系，是与人类社会的产生同步的。而 产权作为个反映客观关系的理论范畴，首先出现在法学中。它比实际的产权 关系产生的晚。后来的经济学也使用“产权”概念，并研究产权关系。法学和 经济学赋予产权的含义并不完全一致，这是由于界定、研究的角度和目的有差 异所致。当代西方新制度经济学把产权制度与经济增长、资源配置的关系作为 研究的重点，但是，不同的经济学家对产权的具体含义有着不同的理解。不过， 大体上都认为产权反映的不是人与物的关系，而是由物的存在和使用而引起的 人们相互间认可的关系。这些关系表现出来便是社会成员间的利益关系和他们 相互认可的利益互动方式。产权界定了社会成员在经济关系中的角色和地位。 产权的实质是人与人之间的经济利益关系，但是其直观形式却是人与物的关 系，即：特定主体对客体财产的关系。由于产权的客体即财产的内涵和外 延在不断地变化，特别是外延不断扩大、存在形态多样化的特点，产权的外延 或划分也具有动态性，它不再只是支配有形物的权利，而是与利益相关的权利。 产权主体关注的是其所代表或能带来的价值，在商品经济社会尤其如此。正因 为如此，德姆塞茨把产权定义为使自己或他人受益或受损的权利才是有道理 的。对特定财产的产权不是单一的权利，而是一个权利集合或权利束。同一项 权利，在不同的具体条件下可以有不同的形态或名称f 例如：股份制条件下， 所有权或归属权取得股权的形态) 。但是，对所有财产的产权，理论上都可以 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 抽象为狭义的所有权即归属权、占有权、支配权和使用权。 1 2 供应链的基本概念及结构模式 1 2 ，1 供应链的含义界定 随着科学技术的进步和经济的不断发展，全球化的市场竞争日趋激烈，企 业要在这种新的形势下，既有效地满足顾客随时变化的需求，又能够迅速提升 企业的竞争实力，取得良好的经济效益，就不能将企业管理的视角仅仅停留在 生产卓越的产品上，而是同时还需要拥有能在恰当的时间、恰当的地点、以恰 当的方法将恰当数量的商品提供给顾客的能力。要形成这种能力，仅仅关注一 个企业内部的管理是不够的，需要从整体流程的观念来进行管理，这种管理就 是供应链或供应链管理，这正如马丁克里斯托弗( m a r t i nc h r i s t o p h e r ) 所谈 到的，“在市场竞争曰益加速的今天，市场的竞争不是企业层次的竞争，而是 供应链之间的竞争”。【l ! 供应链的概念自提出以来，随着企业竞争环境的变化和管理学理论的发 展，学者们一直在对它不断地改进和创新。早期的观点认为供应链是制造企业 中的一个内部过程，是指将采购的零部件和原材料，通过生产转换和销售等过 程，将产品送到制造企业的用户的全过程。这样，供应的定义也包括了目标群 体最终用户p 但是，这种供应链概念局限于企业的内部操作，注重企业的 自身利益目标。为了降低运作的复杂性，特定企业会专注于整个供应链的某部 分流程。例如，企业的视线向下游方向将止于客户的客户，雨上游方向将限于 供应商的供应链。 随后，供应链的概念注意了企业与其他企业的联系，考虑供应链的外部环 境，如美国的史迪文斯( s t e v e n s ) 认为：“通过增值过程和分销渠道控制从供 应商的供应商到用户的流就是供应链，它开始于供应的源头，结束于消费的终 点。”伊文斯( e v e n s ) 认为：“供应链是通过前馈的信息流和反馈的物流及信 息流，将供应商。制造商和分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的模 式。”这些概念都注意了供应链的完整性，考虑了供应链中所有成员操作的一 1 m a r t i nc h r i s t o p h e r ，“l o g i s t i c sa n ds u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ：s t r a t e g i e sf o rr e d u c i n gc o s ta n di m p r o v i n g s e r v i c e s ”tf i n a n c i a lt m a e sp r o f e s s i o n a l ，1 9 9 8 1 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 致性，将供应链定义为一个通过链中不同企业的制造、组装、分销、零售等过 程将原材料转换成产品到达最终用户的转换过程，它是一个包括供应商、制造 商、分销商、直到最终用户的更大范围、更为系统的概念。而到了最近，供应 链的概念更加注重围绕核心企业的网链关系，如核心企业与供应商、供应商的 供应商乃至与一切前向的关系，核心企业与用户、用户的用户及切后向的关 系。此时对供应链的认识形成了一个网链的概念，如耐克、麦当劳等公司的供 应链管理都是从网链的角度来理解和实施的。哈理森( h a r r i s o n ) 进而将供应 链定义为：“供应链是执行采购原材料、将它们转换为中间产品和成品、并且 将成品销售到用户的功能网链。”这些概念强调了供应链中的战略伙伴关系的 重要性。菲利普( p h i l l i p ) 和温德尔( w e n d e l l ) 也认为供应链中的企业之间建 立战略伙伴关系是非常重要的。 史迪文斯( s t e v e n s ) 认为供应链不管其有什么样的解释，都是围绕三个主 题展开：一是有效的采购和分销；二是合作伙伴的长期合作关系；三是合作者 间的运作集成。 通过前面的分析研究可以发现，对于供应链仍然没有形成一个统一的概 念，为了研究的方便，我们采用宋华在电子商务物流与电子商务供应链管理 一书中对供应链的定义。他认为：“供应链是围绕核心企业，通过对信息流、 物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后 由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商、直 到最终用户连成一个整体的功能网络结构模式。它是一个范围更广的企业结构 模式，包含所有加盟的节点企业，从原材料的供应开始，经过链中不同企业的 制造加工、组装、分销等过程，直到最终用户，它不仅仅是一条连接从供应商 到用户的物料链、信息链、资金链，而且是一条增值链，物料在供应链上因加 工、包装、运输等过程而增加其价值，给相关企业都带来收益。”【1 1 2 2 供应链的结构模型 供应链是一个系统，是人类生产活动和整个经济活动的客观存在。人类生 产和生活的必需品，都是从最初的原材料生产、零部件加工、产品装配、分销、 宋华电子商务物流与电子商务供应链管理【m 】北京：中国人民大学出版社，2 0 0 4 ：4 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 零售直到最终消费的过程，这里既有物质材料的生产和消费，也有非物质形态 产品的生产和消费。各个生产、流通、交易、消费环节，形成一个完整的供应 链系统。如图1 3 所示： 供应商制造商仓储和配送中心客户 图1 3 ：供应链结构图 图1 3 形象地表示了产品生产到消费的全过程。按照供应链的定义，这 个过程是一个非常复杂的网链模式，覆盖了从原材料供应商、零部件供应商、 产品制造商、分销商、零售商直到最终用户的整个过程。 根据供应链的实际运行情况，在供应链系统中，有一个企业处于核心地位。 该企业对供应链上的信息流、资金流和物流起着调度和协调中心的作用。从这 个角度出发，供应链系统的结构可以用图1 4 表示。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 第3 屡一最韧曲 第2 屡的供应商第2 屡用户第3 一n 屡 口o 黜 图1 4 ：供应链系统的分层结构 从图1 4 可以看出，供应链由所有加盟的节点企业组成，其中有一个核 心企业对其他的节点企业起着信息驱动作用，通过供应链的职能分工与合作， 以资金流、物流或信息流为媒介实现整个供应链的不断增值。 供应链是人类生产活动中的一种客观存在，但在过去这种客观存在的供应 链系统一直处于一种自发和松散的状态，供应链上的各个企业都是各自为战， 缺乏共同的目标。特别是进入2 1 世纪后，经济全球化、市场竞争全球化的浪 潮涌起，自发供应链所存在的种种弊端开始显现出来，企业必须寻求更加有效 的方法，才能在这种形势下生存和发展下去。 1 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 2 3 供应链的特征 从供应链的结构模型可以看出，供应链是一个网链结构，由围绕核心企业 的供应商、供应商的供应商和用户、用户的用户组成。一个企业是一个节点， 节点企业和节点企业之间是一种需求与供应关系。供应链主要具有以下特征： ( 1 ) 复杂性。因为供应链节点企业组成的跨度( 层次) 不同，供应链往往 由多个、多类型甚至多国企业构成，所以供应链结构模式比一般单个企业的结 构模式更为复杂。 ( 2 ) 动态性。供应链管理因企业战略和适应市场需求变化的需要，其中节 点企业需要动态地更新，这就使得供应链具有明显的动态性。 ( 3 ) 交叉性。节点企业可以是这个供应链的成员，同时又是另一个供应链 的成员，众多的供应链形成交叉结构，增加了协调管理的难度。 ( 4 ) 价值增值性。供应链可以说是从原材料采购开始，经过链中不同企业 的肯日造、组装、分销等过程直之最终产品销售到用户手中所形成的一条增值链。 即供应链中的各个成员企业无论从事什么样的活动，其对产品转换过程的价值 增殖必须大于成本。 ( 5 ) 合作关系的战略性。传统的企业与企业之间的关系是短暂的“买一卖” 关系，双方具有明显的竞争性和对立性。同时企业与企业之问供应关系的不确 定性导致采购商方面成本和风险加大，供应商方面需求呈现不稳定性。供应链 合作关系可以定义为供应商与制造商之间，在一定时期内的共享信息、共担风 险、共同获益的协议关系。这样一种战略合作关系强调的是合作与信任。基于 这种战略合作关系的供应链成员企业之间可以大大降低交易和管理成本；制造 商协助供应商降低成本、改进质量、加快产品开发周期，从而以最快的速度响 应市场需求，最终实现合作伙伴“共赢”。 ( 6 ) 资源优势的互补性。面对激烈的市场竞争，企业越来越注重培育自己 的核心竞争力。供应链管理强调的是与全球范围内的合适企业建立战略合作关 系，把企业的非核心业务“业务外包”给合作伙伴完成，是全球范围内企业之 间的“强强”联合，通过“强强”联合达到供应链的整体效益最优，避免了企 业自筹建厂带来的资金和时间的浪费，从而可以借助其他企业的资源，以最低 的风险实现快速响应市场需求的目的。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s ( 7 ) 信息系统的集成性。通过i n t e m e t i n t r a n e t e x t r a n e t 的供应链成员企业 之间信息技术的有效集成，增加了供应链成员企业之间信息的透明度，实现了 同步化的供应链计划和控制，使得供应商和用户的联系更加紧密，从而获得快 速的反应能力，提高了供应链的整体运行效率和管理效率。 1 2