（国际贸易学专业论文）河北省利用外商直接投资优化服务业内部结构研究.pdf

性声明 1 n i liiiii i ii i i1 1 11 11iii 17 8 9 7 9 5 直位靛炎讫化服磊业内辞鲐构研觅， 原创性成果。除文中已经注明引用的内 表或撰写过的研究成果。对本文的研究 指导教师确认( 签名) ： 功l 毋其) b 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解河北经贸大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北经贸大学可以将学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在年解密后适用本授权书) 论文作者( 签名) ：温琴哥 2 0 f o 年6 只1b 磊 诧加 ， 签、莎 ，l 师声 教衫 导 吣 僦 w 毒 摘要 服务业的迅速崛起与外商直接投资带动了全球服务业的国际转移。目前，我国服务业 招商引资的步伐明显加快，服务业己成为吸引外资的重要领域。但是，我国服务业的产业 结构优势还主要集中于传统服务业，新兴服务业竞争力不强。外商直接投资在服务业内部 分配上也不合理，外资流向的行业结构还有待完善。 河北省作为环京津地区，近年来，虽然服务业得到了长足发展，但是其服务业总量不 9 足，结构性矛盾突出等问题依然存在。在服务业内部结构中，交通运输、仓储及邮电通信 业、批发零售贸易及餐饮业两大传统产业增加值偏高，而金融保险等高附加值服务业发展 不足。在吸引外商直接投资方面，河北服务领域吸引外商直接投资取得了一定的进展，但 行业间开放程度不均衡，同样存在“产业结构优势还主要集中于传统服务业，新兴服务业 竞争力不强的典型特征，外商直接投资的服务业行业结构还有待完善。 本文通过实证检验证明，服务业f d i 是影响服务业内部结构调整的原因。河北省服务 业的发展与外商直接投资之间存在一定关系。在河北省服务业迅速发展，对经济建设发挥 了越来越重要的作用的同时，外资功不可没。不仅及时弥补了河北省服务业建设资金的短 缺，引进了现代化管理经验和先进技术，培养了一大批高级管理人才，增加了就业机会， 而且也迅速改善了河北省的投资环境，为扩大对外经济技术合作创造了有利条件。因此， 随着我国服务业市场逐步地全面开放，河北省应抓住这个历史机遇，加大服务业利用外资 的力度，在扩大旅游、住宿、餐饮、批发、零售等传统服务业外资规模的同时，也要重视 利用外资的质量，引导外资流向生产性服务业，尤其是与装备制造业相关联和需要产业融 合发展的生产性服务业，加速服务业产业结构升级，有效地促进河北省服务业的发展。 因此，本文以经济全球化为背景，以利用外商直接投资优化我国服务业内部结构为研 究中心。定位于区域层面的研究，试图缩小差异的可能性空间，吸收国内外学者们的研究 成果，来探讨河北省服务业内部利用f d i 问题。在证实利用服务业f d i 可以达到优化服务 业内部结构的基础上，通过分析河北省服务业内部f d l 分布特征，剖析服务业结构存在的 问题及原因，并借鉴他国和地区的成功经验，趋利避害，合理引进，为河北及我国服务业 利用f d i 优化服务业内部结构，加快服务业产业升级做出自身应有的贡献。 关键词：河北省；服务业内部结构；外商直接投资；对策研究 1 1 1 i v a b s t r a c t t h er a p i dr i s eo ft h es e r v i c ea n dt h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n th a sd r i v e nt h ei n t e r n a t i o n a l t r a n s f o r m a t i o n a tp r e s e n t ，t h es e r v i c e so fi n v e s t m e n tq u i c k e n e ds i g n i f i c a n t l ya n dt h es e r v i c eh a s b e c o m ea ni m p o r t a n tf i e l do f a t t r a c t i n gf o r e i g ni n v e s t m e n ti nc h i n a h o w e v e r , c h i n a si n d u s t r i a l s t r u c t u r eo fs e r v i c ei sm a i n l yf o c u s e do nt r a d i t i o n a ls e r v i c e sa n dt h ee m e r g i n gi n d u s t r yd e v e l o p s s l o w l y t h es t r u c t u r eo ff d if l o w i n gt ot h es e r v i c ei n d u s t r yr e m a i n st ob ep e r f e c t i nr e c e n ty e a r s ，a l t h o u g ht h es e r v i c e so fh e b e ih a sh a v eac o n s i d e r a b l ep r o g r e s s ，t h e i rt o t a l l a c ko fs e r v i c e s ，s t r u c t u r a lc o n t r a d i c t i o n sa n do t h e rp r o b l e m ss t i l lo u t s t a n d i n g i nt h ei n t e r n a l s t r u c t u r eo ft h es e r v i c ei n d u s t r i e s ，t h et r a n s p o r t a t i o na n dt h ew h o l e s a l ea n dr e t a i lt r a d ea r eh i g h v a l u e a d d e di n d u s t r i e s ，w h i l et h eh i g h - v a l u e - a d d e di n d u s t r i e sl i k ef i n a n c i a la n di n s u r a n c e s e r v i c e si su n d e r d e v e l o p e d i na t t r a c t i n gf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，t h es e r v i c es e c t o ro f h e b e i h a sm a d es o m ep r o g r e s s ，b u tt h ed e g r e eo fo p e n n e s sb e t w e e ni n d u s t r i e si sn o tb a l a n c e d t h e i n d u s t r i a la d v a n t a g ei sa l s of o c u s e do nt r a d i t i o n a ls e r v i c e s ，b u tt h en e ws e r v i c ei n d u s t r i e sa r el e s s c o m p e t i t i v ea n dt h ei n d u s t r ys t r u c t u r eo ff d ii nt h es e r v i c e ss e c t o rh a v et ob ei m p r o v e d i nt h i sp a p e r , e m p i r i c a lt e s ts h o w st h a tf d ii st h ei m p a c to ft h ei n t e m a ls t r u c t u r ef o rt h e s e r v i c ei n d u s t r y t h e r ei sac e r t a i nr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed e v e l o p m e n to fs e r v i c ei n d u s t r i e si n h e b e ia n df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t f d ih a sp l a y e da ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l eo nt h e d e v e l o p m e n to fe c o n o m y f d in o to n l yc o m p e n s a t e st h es h o r t a g eo ff u n d sf o rc o n s t r u c t i o n s e r v i c e s ，i n t r o d u c e st h em o d e mm a n a g e m e n ta n da d v a n c e dt e c h n o l o g y , t r a i n sal a r g en u m b e ro f s e n i o rm a n a g e m e n tp e r s o n n e la n di n c r e a s e st h eo p p o r t u n i t i e so fe m p l o y m e n t ，b u ta l s oq u i c k l y i m p r o v e st h ei n v e s t m e n te n v i r o n m e n ta n dc r e a t e ss o m ef a v o r a b l ec o n d i t i o n st oe x p a n df o r e i g n e c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a l c o o p e r a t i o n i nh e b e i t h e r e f o r e ，a sc h i n a ss e r v i c e sm a r k e t g r a d u a l l yf u l l yo p e n ，h e b e is h o u l ds e i z et h i sh i s t o r i co p p o r t u n i t yt oi n c r e a s et h ei n t e n s i t yo f u t i l i z a t i o ni nf o r e i g nc a p i t a l w h i l ee x p a n d i n gt h ef o r e i g nc a p i t a li nt o u r i s m ，a c c o m m o d a t i o n ， c a t e r i n g ，w h o l e s a l e ，r e t a i l a n do t h e rt r a d i t i o n a ls e r v i c e i n d u s t r i e s ，h e b e i s h o u l da t t a c h i m p o r t a n c et ot h eq u a l i t yo ff o r e i g ni n v e s t m e n ta n dg u i d et h ef l o wo fp r o d u c t i v ef o r e i g n - f u n d e d s e r v i c e s ，a c c e l e r a t et h ei n d u s t r i a lu p g r a d i n ga n de f f e c t i v e l yp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to ft h e s e r v i c ei n d u s t r y v b a s e do nt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h i sa r t i c l e sr e s e a r c ht h ec e n t r a li s s u e o fh o wt ou s et h ef d io fs e r v i c ei n d u s t r yt oo p t i m i z ei n d u s t r ys t r u c t u r e i no r d e rt on a r r o w d i f f e r e n c e si ns p a c e ，i tl o c a t e si nt h ea r e aa n da b s o r b st h ed o m e s t i ca n df o r e i g ns c h o l a r s r e s e a r c h a c h i e v e m e n t s b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ef d ic a no p t i m i z et h ei n d u s t r ys t r u c t u r e i ta n a l y z e s t h ef d id i s t r i b u t i o nc h a r a c t e r i s t i c so ft h ei n t e r n a ls e r v i c ei n d u s t r y , t h ee x i s t i n gp r o b l e m sa n d c a u s e si nh e b e i r e f e r e n c i n gt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e ，w ei n t r o d u c et h ea d v a n t a g e sa n dw e h a v et h ec o n t r i b u t i o n st oi n d u s t r i a lu p g r a d i n go fs e r v i c ei nh e b e i v i k e y w o r d s ：h e b e i ；i n t e r n a ls t r u c t u r eo fs e r v i c e ；f d i ；p o l i c y i i i 1 、， v i i 1 1服务业f d i 的文献综述与相关理论5 1 1国内外研究综述5 1 1 1国外研究综述5 1 1 2 国内研究综述6 1 2 相关理论分析8 1 2 1国际直接投资转向服务业的理论依据。8 1 2 2 产业结构变迁与国际直接投资1 0 2 服务业f d i 的内部结构及态势分析13 2 1 相关概念的界定。1 3 2 1 1服务业13 2 1 2 外商直接投资1 3 2 1 3 服务业外商直接投资1 4 2 2 服务业f d i 的内部结构及态势分析一1 5 2 2 1 全球服务业f d i 的内部结构和态势分析1 5 2 2 2 我国服务业f d i 的内部结构和态势分析1 7 2 2 3 我国服务业f d i 内部结构的国际比较2 0 3 f d i 对河北服务业内部结构效应的实证分析2 2 3 1 服务业f d i 的产业结构效应2 2 3 2 河北服务业f d i 的内部特征分析一2 4 3 2 1河北省服务业f d i 的内部特征2 4 3 2 2 对河北省服务业吸引外资的分析和评价3 0 3 3河北服务业各部门与f d i 的相关性分析31 3 4 f d i 对河北服务业内部结构优化效应分析3 5 v l l 4 河北省服务业f d i 内部不协调的原因分析。3 7 4 1服务业内部结构不平衡3 7 4 2 服务业内部对外开放梯度不同4 0 4 3 服务业内部各行业竞争力不同4 1 4 4 区位因素的制约一4 3 4 5 体制、政策性因素的制约4 4 5 国内外利用f d i 优化服务业内部结构的经验借鉴4 5 5 1广东利用f d i 优化服务业内部结构经验4 5 5 2 浙江利用f d i 优化服务业内部结构经验。4 6 5 3 新加坡利用f d i 优化服务业内部结构经验一4 8 6 河北省利用f d i 调整服务业内部结构的对策建议5 0 6 1加快服务业开放步伐，优化投资环境5 0 6 2 大力发展现代服务业，提升国际竞争力。5 2 6 3 加强对f d i 的服务业内部产业引导，合理利用外资5 2 6 4 提高承接服务业国际直接投资的能力，调整服务业内部结构5 6 6 5 有效利用“环京津”独特区位优势5 7 结论。5 8 参考文献6 0 j 岳记( ；：； 攻读学位期间取得的科研成果清单6 4 v i i i 引言 一、研究背景及意义 2 0 世纪8 0 年代以来，随着国际分工的日益深化，全球产业结构迅速调整，服务业 在各国国民经济中的比重不断提高，服务业对外直接投资也得到了迅猛发展。尤其是2 0 世纪9 0 年代以来，世界服务业投资以每年1 5 的幅度急剧增长，目前服务业f d i ( f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t ) 己占全球f d i 流量的一半以上，服务业已经取代制造业成为全球直 接投资最重要的产业。与此同时，服务业的外商直接投资的构成也在发生变化，尽管服 务业的外商直接投资主要还集中在贸易和金融两个领域，而看2 0 0 5 年吸收的外商直接 投资存量占全球服务业吸收外商投资总存量的4 8 2 5 ，与1 9 9 0 年6 5 的比例相比下 降很多；其他领域如供电、电信和企业活动( 包括i t 带动的商业服务) 等行业的地位 越来越重要，例如从1 9 9 0 - 2 0 0 5 年，发电和电力配送领域的外商直接投资存量值增长了 2 4 倍多；电信、仓储和运输行业增长了2 0 倍；商务服务增长了1 3 倍。 随着我国服务业对外开放的不断扩大，我国服务领域吸引外商直接投资也取得了一 定的进展。但是相对于制造业来说，我国的服务业外商直接投资不论从总量上，还是在 内部分配上都不合理。我国服务业的产业结构优势还主要集中于传统服务业，新兴服务 业竞争力不强，外商直接投资的服务业行业结构还有待完善。2 0 0 8 年房地产行业实际利 用外商直接投资达1 8 5 9 0 0 0 万( 1 8 5 9 亿) 美元，占第三产业吸资总比重的4 8 9 7 ；而 金融业、计算机软件业实际利用外资分别为5 7 0 0 0 万( 5 7 亿) 美元、2 7 7 0 0 0 万( 2 7 7 亿) 美元，仅占第三产业吸资总比重的1 5 0 和7 3 0 。由于生产性服务业不发达，我 国社会交易成本比国外要高1 0 个百分点，成为影响竞争力的重要因素。因此，研究我 国如何有效地吸引服务业f d i ，如何利用服务业f d i 优化我国服务业内部结构，加速服 务业产业升级已成为一个有着重要理论和现实意义的研究课题。 河北省位于北京、天津两市的外围，是京城通往外地的门户，自古即是京畿要 地。近年来，服务业得到了长足发展，但是其服务业总量不足，结构性矛盾突出等问题 依然存在。2 0 0 8 年，河北省服务业增加值为5 3 7 6 6 亿元，占全省生产总值比重的3 3 2 ， 发展水平不仅与6 0 7 的世界水平差距甚远，也明显落后与世界低收入国家3 7 的平均 。由于通过各方渠道未找到最新数据，但通过实际调查、国际形势分析证实2 0 0 7 年全球服务业f d i 内部结构和趋势 走向与2 0 0 5 年基本一致，凼此本文用2 0 0 5 年数据作为伞球服务业f d i 的内部结构和态势分析的依据 1 水平，比4 0 1 的全国平均水平落后6 9 个百分点。在服务业内部结构中，交通运输、 仓储及邮电通信业、批发零售贸易及餐饮业两大传统产业增加值偏高，而金融保险等高 附加值服务业发展不足。随着我国服务业市场逐步地全面开放，河北省应抓住这个历史 机遇，加大服务业利用外资的力度，在扩大旅游、住宿、餐饮、批发、零售等传统服务 业外资规模的同时，也要重视利用外资的质量，引导外资流向生产性服务业，尤其是与 装备制造业相关联和需要产业融合发展的生产性服务业，加速服务业产业结构升级，有 效地促进河北省服务业的发展。 本文基于以上背景，来探讨河北省服务业内部利用f d i 问题。在证实利用服务业 f d i 可以达到优化服务业内部结构的基础上，通过分析河北省服务业内部f d l 分布特征， 剖析服务业结构存在的问题及原因，并借鉴他国和地区的成功经验，趋利避害，合理引 进，为河北及我国服务业利用f d i 优化服务业内部结构，加快服务业产业升级做出自身 应有的贡献，因此研究河北省服务业利用外资优化服务业内部结构问题具有重要意义。 二、研究思路和研究方法 1 、研究思路 本文的研究以马克思主义经济学和唯物辩证法为指导，充分运用现代经济学理论的 分析框架，在总结前人研究成果的基础上，采用定性分析与定量分析相结合、实证分 析、比较分析，经验分析相结合的研究方法。 本文研究的基本思路是：以经济全球化为背景，以利用外商直接投资优化我国服务 业内部结构为研究中心。首先分析了全球环境下服务业外商直接投资的分布，指出在我 国服务业内部外资分布存在的问题。然后论文将服务业内部结构与外商直接投资二者结 合起来，采用实证研究方法对“利用服务业f d i 可以优化服务业内部结构”的理论进行 了实证分析。在理论研究的基础上，本论文定位于我国区域层面的研究，立足河北省服 务业f d i 内部特征的现状，探讨服务业f d i 内部存在的问题及原因。最后，在以上分析 的基础上，借鉴了国内外利用外商直接投资优化服务业内部结构的案例，对河北省服务 业利用f d i 优化服务业内部结构，加快服务业产业升级提出了针对性的政策建议。 。现在经济学理论框架由三个主要部分组成：视角( p c r s p e c t i v e ) 、参照系( r c f e r 饥c e ) 或基准点( b e n c h m a r k ) 和分析工具 ( a n a l y t i c a lt o o l s ) 2 本论文的研究框架如下： 服务业f d i 的内部结构及态势分析 上 f d i 对服务业内部结构优化的实证分析 上 河北省服务业f d i 的内部特征分析 j r 河北省服务业f d i 内部不协调的原因分析 1 l 国内外利用f d i 优化服务业内部结构的经验 上 河北省利用f d i 调整服务业内部结构的对策 2 、研究方法 本论文的研究方法采用了以下五种： ( 1 ) 实证分析方法。对利用服务业f d i 可以优化服务业内部结构进行实证分析。 ( 2 ) 定性分析与定量分析相结合的方法。定量分析中采用的衡量指标有服务业内 各行业吸引f d i 的实际金额及占服务业吸资的比重，服务业内部各行业f d i 的增长速度 以及服务业内各行业f d i 的平均规模等，通过以上主要指标来衡量河北省服务业f d i 的内部结构的变动趋势。同时，又对指标所反映的现象，结合河北省服务业的具体情况 做了详尽的描述和定性的分析。 ( 3 ) 比较分析方法。首先，通过纵向比较分别对一个时间段内河北省服务业内各 行业f d i 实际金额占比、项目数占比、相对增长速度以及平均规模的变动情况进行分析， 从而更清楚地看到河北省服务业各领域外资分布随时间的变化情况。其次，通过横向比 较将上述指标与可获得的世界平均水平和我国的平均水平的相同指标进行比较，从而发 现差异、问题，使论文研究更具深度。 三l ( 4 ) 图表和数据分析方法。采用大量图表和数据，更加清晰直观地对河北省服务 业内部各行业f d i 以及河北省服务业的具体情况进行详尽的分析。 ( 5 ) 经验分析实证法。通过国内外成功的利用外商直接投资优化服务业内部结构 的例子，进行经验实证。 三、主要难点和创新之处 1 、主要难点 本文研究时遇到的困难是进行河北省服务业f d l 分析及实证分析时数据的收集。由 于河北省整个服务业统计与核算的数据有限，各方面的资料并不很完善，未能提供充分 的样本空间，使得研究在一定程度上受到了限制。样本空间小，样本数据选取困难。解 决方法是通过资料研究、文献查阅、统计分析等多条途径获取研究资料，并加以缜密的 分析和科学筛选。 2 、主要创新点 本论文在以下三方面实现了创新： ( 1 ) 论文将服务业内部结构与外商直接投资二者结合起来，采用实证研究方法对 “利用服务业f d i 可以优化服务业内部结构 的理论进行了实证分析。 ( 2 ) 本论文定位于区域层面的研究，立足河北省服务业f d i 内部特征的现状，探 讨服务业f d i 内部存在的问题及原因。 ( 3 ) 本论文借鉴了国内j t , n 用外商直接投资优化服务业内部结构的案例，对河北 省服务业利用f d i 优化服务业内部结构，加快服务业产业升级提供了经验及启示。 4 1服务业f d i 的文献综述与相关理论 1 1 国内外研究综述 1 1 1 国外研究综述 长期以来，有关f d i 理论的研究一直局限于制造业。2 0 世纪8 0 年代以后，在经济 全球化作用下，随着全球产业结构的调整，服务业f d i 逐步兴起并发展起来。服务业 f d i 内部结构也由资本密集型f d i 向知识密集型服务业f d i 转变。伴随着服务产业和服 务贸易的快速发展，国外学术界对服务业外商直接投资的研究也逐步发展并完善起来。 ( 1 ) 服务业f d i 整体研究 ( 至) u n c t a c ( 1 9 8 9 ) 以国际生产折衷理论为基础，把服务业作为一个整体而不是分 行业来研究服务业f d i ，系统总结了服务业f d i 的决定因素。 联合国贸易与发展会议( 1 9 9 3 ) 关于服务业跨国公司的特点和影响进行了分析与分 行业经营研究。 j o r d a ns h a n ( 2 0 0 2 ) 运用向量自回归方法研究中国的f d i 与经济增长之间的关系， 用方差分解与脉冲响应函数分析f d i 与经济增长之间的相互影响。 p a u l a s a m u e l s o n ( 2 0 0 4 ) 认为，从世界范围看，服务业f d i 会推动经济增长，但对 北方国家( 即美国等发达母国) 的经济福利效应不确定。 e e p e nv i l l a n g e r ( 2 0 0 4 ) ( ( d e t e r m i n a n t so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti ns e r v i c e s ) ) 对全 球5 7 个国家，1 9 8 9 2 0 0 0 年服务业的外商直接投资数据进行了研究，详细分析了东道国 影响服务业整体及主要行业吸引f d i 的决定性因素。 a n am f e m a n d e s ( 2 0 0 8 ) s e r v i c e sf d ia n dm a n u f a c t u r i n gp r o d u c t i v i t y g r o w t h ：e v i d e n c ef o rc h i l e ) ) 研究了智利服务业f d i 对制造业工厂生产力增长的影响。 t 要) r i e d la l e k s a n d r a ( 2 0 0 8 ) ( ( c o n t r a s t i n gt h ed y n a m i cp a t t e r n so fm a n u f a c t u r i n ga n d s e r v i c ef d i ：e v i d e n c ef r o mt r a n s i t i o ne c o n o m i e s ) ) 对欧洲8 个国家，1 9 9 8 2 0 0 4 年服务业的 外商直接投资数据进行了分析研究，证实了f d i 流入服务业各部门的主要原因是低成本 的设备以及可以比制造业f d i 更迅速地达到预期的理想水平这一假设的正确性。 ( 2 ) 服务业f d l 分行业研究 h a s a n & m a r t o n ( 2 0 0 0 ) 研究了匈牙利转轨时期的银行业，得出外资股权所占比重 较高的银行具有较高的效率在这一结论。 5 ( 室) m o s h i f i a n 和p h a m ( 2 0 0 0 ) 对美国房地产业直接投资做了实证分析；b r o u t h e r s 等 ( 1 9 9 6 ) 对国际折衷论在服务业计算机部门的应用进行了研究。 ( 9 m e r r e t t ( 2 0 0 2 ) 对澳大利亚银行业国际化进行了研究。 ( 至) a n t r a s 、h e l p m a n ( 2 0 0 3 ) 区分了服务承包公司是属于国外公司还是本公司在国 外的附属公司，并将前者看作国际贸易，后者视为垂直f d i 。 l i 和m o s h i r i a n ( 2 0 0 4 ) 对美国保险服务业直接投资的决定因素作了分析和讨论。 1 1 2 国内研究综述 在我国，由于国内服务业发展相对不够发达，国内学者对服务业吸引外资较为系统 的研究不多。但随着我国加入w t o ，服务业逐渐发展与对外开放，有些专家学者开始 对外商在华直接投资的情况进行了相关的研究分析。尤其是近年来，由于我国服务业的 迅速发展，对我国服务业吸引外资的研究也逐步深入。国内学者研究人员主要对我国服 务业f d i 流入的经济效应分析、利用f d i 的投资环境分析、利用f d i 的策略研究、f d i 对我国服务业的影响等方面开展了研究，并取得了一定的成果。主要有： ( 1 ) 主要集中于国家宏观层面的研究 理论和对策研究。一般运用国内外相关理论分析我国服务业f d i 的现状、效果、 影响因素、发展战略等，并提出相应的对策建议。胡小娟、李波( 2 0 0 1 ) 面对中国入 世：我国利用外资与服务业开放问题的思考研究了服务业利用外资的特征及宏观把握 问题，认为利用外商直接投资要符合我国产业的发展目标。殷风( 2 0 0 6 ) 中国服务业 利用外国直接投资现状、问题与影响因素分析在系统分析了我国服务业目前存在 的现状、特征基础上，提出了发展我国服务业利用f d i 的对策。庄丽娟庄( 2 0 0 6 ) 中 国服务业利用外国直接投资的区位特征与对策建议分析了我国服务业利用外国直接投 资的区位优势和劣势，并提出了改善我国服务业利用外资区位环境的对策建议。杨春妮 ( 2 0 0 7 ) 全球服务业直接投资：理论与实证通过分析服务业和制造业的区别与联系， 归纳服务业的典型特征，并从中提取对企业f d i 决策产生影响的重要解释变量，研究并 得出关于服务业f d i 条件、区位与方式选择的多个结论。付娟( 2 0 0 9 ) 中国外商直接 投资的服务贸易发展效应研究分别从量的效应和质的效应两个角度系统分析了外商直 接投资的服务贸易效应。 实证和比较研究。实证研究主要运用现代统计学和计量经济学方法进行，如回归 分析、因子分析、g r a n g e r 因果检验等。李慧中( 2 0 0 2 ) 为什么发达国家服务业价格高 于发展中国家兼论服务业的对外直接投资通过两部门模型的理论分析认为制造业 6 和服务业劳动生产率的差异是造成发达国家服务价格高于发展中国家的主要原因，并研 究了发达国家对发展中国家服务业直接投资的重点服务产品。李慧中( 2 0 0 4 ) 贸易与 投资动因：服务业与制造业的差异比较了服务业与制造业贸易与投资动因的差异，认 为不完全竞争条件下的产品差异和规模经济最能说明当前的服务业跨国投资。戴枫 ( 2 0 0 5 ) 中国服务业发展与外国直接投资的实证研究对f d i 与中国服务业发展的协 整关系和因果关系进行了实证检验，得出结论：f d i 是促进我国服务业发展的因素之一。 庄丽娟、贺梅英( 2 0 0 5 ) 服务业利用外商直接投资对中国经济增长作用机理的实证研究 根据我国1 9 8 4 2 0 0 3 年的数据，利用单位根检验、协整检验、g r a n g e r 因果检验等时间 序列分析方法以及贸易引力模型对我国服务业利用外商直接投资与经济增长的关系进 行了实证研究。结果表明，我国服务业利用外商直接投资与经济增长之间存在协整关系， 外商直接投资是我国服务业经济增长的原因，反之则不成立。王新华( 2 0 0 7 ) 我国服 务业外商直接投资的经济增长效应基于9 个行业面板数据的实证研究利用固定效 应模型对1 9 9 7 2 0 0 3 年服务业各行业的相关数据进行了短期效应和长期效应的分析，结 果表明：服务业外商直接投资具有一定的经济增长效应，但是在不同时间段差异较大。 服务型跨国公司和服务业国际转移研究。薛求知、郑琴琴( 2 0 0 2 ) 服务型跨国 公司的出现及扩张动因从需求、供给、竞争、壁垒、声誉五个方面对服务型跨国公司 的出现及扩张动因进行了研究。郑吉昌( 2 0 0 3 ) 服务业跨国投资的发展及其影响研 究了服务业跨国公司扩张的动因和特点。俞美珍( 2 0 0 3 ) 服务业跨国投资的发展及其 影响分析了服务业跨国投资的发展及对世界和中国的影响。来有为( 2 0 0 4 ) 服务业 国际转移发展动向与我国引资新热点认为最近几年国际服务业通过项目外包、业务离 岸化、外商直接投资等方式向新兴市场国家转移的趋势渐趋明显。辽宁省发改委和大连 理工大学联合课题组( 2 0 0 5 ) 通过翔实的资料论证了我国承接服务业转移的优势和障碍。 赵书华、宋征( 2 0 0 6 ) 服务业跨国公司在华直接投资的经济效应分析重点研究了服 务业跨国公司在华投资的经济效应，通过分析服务业跨国公司在华投资对我国服务业内 部结构的影响，以及服务业跨国公司在华投资的产业价值链效应、就业效应，得出我国 必须有步骤地开放国内市场，健全体制，才能更好地承接服务业国际转移，发展服务业。 ( 2 ) 聚焦区域层面的研究相对较少 王江、王娟( 2 0 0 7 ) 北京市服务业利用外资的现状与对策研究通过对北京市服 务业外国投资的现状分析，发现存在引资总量不充分、部分引资政策以及利用外资结构 不合理等问题，在此提出应采取相应对策，抓住机遇，调整外资流向，促进服务行业合 7 理健康的发展。邵东( 2 0 0 7 ) 上海服务业吸引外资研究主要通过实证分析的研究方 法，就上海服务业吸引外资的国际国内背景、现状及各种条件进行分析，通过比较全面 的统计数据及借鉴国外成功例子，进行数据分析和经验实证。从而为上海服务业更好的 吸引外资提出针对性对策建议。赵刚( 2 0 0 8 ) 青岛市服务业f d i 的现状分析与对策建 议主要运用公共管理、公共经济学、公共政策学、国际投资学等相关理论知识系统分 析了青岛市服务业f d i 的现状特征，进而提出具体的促进青岛市服务业引资的对策建 议。许蕾、段旭捷、谭琦( 2 0 0 9 ) ( f d i 与江苏省区域经济发展关系的实证分析对f d i 与江苏省内区域经济发展的关系了进行实证分析，并在此基础上提出了相关建议，以促 进江苏经济更好、更全面地发展。 ( 3 ) 服务业内部分行业或专题研究还有待发展 胡春燕( 2 0 0 6 ) f d i 与我国零售业市场集中效应分析对跨国公司进入下我国零 售产业的市场集中效应进行了实证检验。实证研究表明：外商直接投资( f d i ) 与发展 中东道国目标产业市场集中度之间存在着明显的正相关关系。肖鹏( 2 0 0 7 ) 外商直接 投资对中国汽车产业的影响研究重点分析了外商直接投资对汽车产业影响的领域，并 试图从产业组织、产业结构和产业技术这三大块内容中分析外商直接投资对我国汽车产 业的利弊，为我国制定汽车产业政策及发展规划提供了相应的政策建议。方慧( 2 0 0 9 ) 中国金融业利用f d i 的影响因素研究：理论与实证分析了我们金融业利用f d i 的各 种影响因素。 以上国内外研究成果对于了解我国及河北等局部地区服务业f d i 现状、特征、发展 趋势等具有重要的参考价值，但由于研究角度的不同，大多数是关于我国服务业整体利 用外资的策略研究，将服务业内部结构与外商直接投资二者结合起来的深层次研究比较 少见。因此，本论文定位于区域层面的研究，试图缩小差异的可能性空间，吸收国内外 学者们的研究成果，立足河北省服务业f d i 内部特征的现状，探讨服务业f d i 内部存在 的问题及原因，并借鉴他国和地区的成功经验，趋利避害，合理引进，为河北及我国服 务业利用f d i 优化服务业内部结构，加快服务业产业升级做出自身应有的贡献。 1 2 相关理论分析 1 2 1国际直接投资转向服务业的理论依据 国际直接投资转向服务业是近年来国际直接投资格局变动的一个显著特点，从一些 主流的国际直接投资理论可以找到该转向的依据。在国际直接投资领域，海默的所有权 8 优势理论、巴克利和卡森的内部化优势理论和邓宁的国际生产折衷理论等都能在一定程 度上指导服务业的国际直接投资行为。 ( 1 ) 所有权优势理论 所有权优势理论认为跨国公司拥有资本、商标、技术、管理、规模经济等多方面的 垄断优势，这些垄断优势是其进行对外直接投资的出发点和有利条件。该垄断优势理论 对于服务业来说同样适用。首先，由于服务产品具有不可储存性和生产消费在时间上的 同一性，使得服务贸易产品大多不能采用一般的货物品贸易的出口模式，更多需要用对 外投资来带动服务贸易。另外，服务产品的质量主要取决服务技巧和服务企业的技术设 备、培训手段和管理体制。而这些知识资产生产成本通常很高，是跨国公司垄断优势的 源泉之一。其次，来自要素市场的不完全优势，包括高素质服务提供者和企业培养的人 才以及拓展服务网络和开发新的服务产品所需的资金。最后，跨国公司根据其全球发展 战略和服务产业链需要培养和利用的垄断优势，其依据仍然是内部规模经济和外部规模 经济。 ( 2 ) 内部化优势理论 内部化理论是英国学者巴克莱、卡森( p j b u c k l e y & m c a s s o n ) 和加拿大学者拉格 曼( a m r u g m a n ) 将由英国学者罗纳德科斯( r o n a l dc o a s e ) 提出的“内部化”概念应用到 国际直接投资领域，形成的市场内部化理论。该理论认为跨国公司进行国际直接投资需 要创造出比外部市场更有效的行政结构或内部市场，从而解决由于市场不完全带来的不 能保证的内部供求安全问题。巴克利和卡森在原有“内部化理论的基础上，说明服务 企业也有内部化中间市场的优势。企业可以通过内部市场，把内部知识、专利等资源转 移的交易成本最小化，把相互依赖的服务活动置于统一控制之下，可以形成服务标准化， 消除不确定性。通过投资或兼并，拓展服务网络，形成垄断优势，开展国际营销活动。 ( 3 ) 国际生产折衷理论 国际生产折衷理论是由英国里丁大学教授、著名的跨国公司问题专家、曾任联跨国 公司中心高级顾问的j 邓宁提出的。他把垄断优势理论、内部化理论和区位理论有机地 结合起来，解决了其他理论未能回答的问题。该理论认为，企业从事国际直接投资是由 该企业自身拥有的所有权优势、内部化优势和区位优势三大因素综合作用的结果，这就 是跨国公司直接投资的所