（产业经济学专业论文）我国基础电信市场的有效竞争问题研究.pdf

中文摘要 电信业关系到一个国家的信息安全、经济发展和人民生活便利，许多国家的电信业 都经历了垄断、管制到竞争的发展路径，关注的问题也都集中在电信业市场结构和竞争 状况上。我国电信业自1 9 9 4 年引入竞争者中国联通公司以来，就一直寻求更好更快的 发展，至今经历了三次大的结构变动，第一次改革引入竞争者，第二次改革分拆业务及 分割运营区域，第三次改革促成了全业务经营。本文便是在这样的背景下，对我国基础 电信市场的结构和有效竞争进行分析研究。 很多学者采用传统的s c p 范式研究电信业市场结构和竞争状况，认为市场结构决定 市场行为，既而决定市场绩效，但基础电信业有其自身特点，如规模经济性和网络经济 性，完全竞争的市场结构反而不利于电信市场的发展。因此本文在有效竞争理论的基础 上，运用描述统计分析、博弈理论分析和d e a 方法的实证分析来说明问题，对我国基 础电信市场进行有效性评价，总结出我国基础电信市场的有效竞争程度逐年提高，但还 存在着诸如恶性价格竞争、串谋和马太效应等非有效竞争的现象，并分析了我国基础电 信市场有效竞争不足的原因，如立法缺失、互联不互通和网络设施垄断，提出了基础电 信市场的规制目标应该是促进有效竞争、管制市场的非有效竞争行为及制定市场规则， 最后从市场结构规制、互联互通规制和企业行为规制三方面提出了促进有效竞争的具体 措施。 我国电信业进入3 g 时代后，电信市场改革的重点依然放在了市场结构变化上，本 文通过研究发现，市场结构的变化在一定程度上能够改善有效竞争状况，在初期和中期 相对明显，但后期出现了非有效竞争行为，因此，本文认为电信市场的发展要依靠有效 竞争的促进，而不仅仅是结构的改变和竞争的引入，这点对电信业的长期发展和规制方 向有一定的启示作用。 关键字：基础电信市场，有效竞争，市场结构，博弈论，d e a 方法 e f f e c t i v ec o m p e t i t i o nr e s e a r c ho fc h i n a sb a s i c t e l e c o m m u n i c a t i o n sm a n e t a b s t r a c t t e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r yi n f l u e n c e sac o u n t i y si n f o r m a t i o ns e c u r i t y , e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n dc o n v e n i e n c eo f p e o p l e sl i f e ，a l m o s t a l lc o u n t r i e s e x p e r i e n c e d t e l e c o m m u n i c a t i o n sm o n o p o l y ，r e g u l a t i o na n dc o m p e t i t i o n ，m e ya l s op a yc l o s ea t t e n t i o nt o t h es t r u c t u r ea n dc o m p e t i t i o no ft e l e c o m m u n i c a t i o n sm a r k e t c h i n a st e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r yh a sb e e ns e e k i n gb e t t e ra n df a s t e rd e v e l o p m e n ts i n c e19 9 4w h e nc h i n au n i c o m e n t e r e d ，i th a se x p e r i e n c e dt h r e em a j o rs t r u c t u r a lc h a n g e s ，f o rt h ef i r s tt i m ec o m p e t i t i o nw a s i n t r o d u c e d ，f o rt h es e c o n dt i m et e l e c o m m u n i c a t i o n ss e r v i c e sa n dr e g i o n a lc o m p a n yw a s d i v i d e d ，f o rt h e “r dt i m ed i f f e r e n tb u s i n e s sw a sa l l o w e dt oo p e r a t eb yo n ec o m p a n y t h i s a r t i c l ea n a l y z e sa n ds t u d i e st h et e l e c o mm a r k e ti nc h i n ab a s e do nt h es 仇l c t u r ea n de f f e c t i v e c o m p e t i t i o n m a n yo ft h et e l e c o m m u n i c a t i o n sm a r k e ts t r u c t u r ea n dc o m p e t i t i o ns t u d i e su s et h e t r a d i t i o n a ls c pp a r a d i g m ，t h a tt h em a r k e ts 仃u c t l l r ed e t e r m i n e sm a r k e tc o n d u c t ，s u b s e q u e n t l y d e c i d e dm a r k e tc o m p e t i t i o n ，b u tt h eb a s i ct e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r yh a si t so w n c h a r a c t e r i s t i c s ，s u c ha se c o n o m i e so fs c a l ea n dn e t w o r ke c o n o m i e s ，f u l l yc o m p e t i t i v em a r k e t s t m c t u r ei sn o tg o o df o rt h ed e v e l o p m e n to ft h et e l e c o m m u n i c a t i o n sm a r k e t s ot h i sa r t i c l ei s b a s e do nt h ee f f e c t i v ec o m p e t i t i o nt h e o r y , u s es t a t i s t i c a la n a l y s i s ，g a m et h e o r ya n a l y s i sa n d d e a e m p i r i c a la n a l y s i st oi l l u s t r a t et h ep r o b l e m t h ea r t i c l ec r i t i c i z ee f f e c t i v e n e s so ft h ec h i n a st e l e c o mm a r k e t ，a n dd r a w sm a te f f e c t i v e c o m p e t i t i o ni nt h et e l e c o m m u n i c a t i o n sm a r k e ti ng e n e r a lh a si n c r e a s e da n n u a l l y ，b u tt h e r ea r e s o m en o n - e f f e c t i v ep r o b l e ms u c ha sv i c i o u sp r i c ec o m p e t i t i o n ，c o l l u s i o na n dm a t t h e w p h e n o m e n o n t h e nw ea n a l y z ec h i n a s l a c ko fe f f e c t i v ec o m p e t i t i o nf a c t o r si nb a s i c t e l e c o m m u n i c a t i o n sm a r k e t ，s u c ha sl a c ko fl e g i s l a t i o n ，e x c h a n g ea n dn e t w o r kf a c i l i t i e s m o n o p o l y b a s i ct e l e c o m m u n i c a t i o n sm a r k e tr e g u l a t i o ng o a ls h o u l db et op r o m o t ee f f e c t i v e c o m p e t i t i o n ，r e g u l a t em a r k e t sn o n - e f f e c t i v ec o m p e t i t i o na n dd e v e l o pm a r k e tr u l e s f r o m m a r k e ts t r u c t u r er e g u l a t i o n ，i n t e r c o n n e c t i o nr e g u l a t i o na n db u s i n e s sc o n d u c tr e g u l a t i o nw e p r o p o s e ds o m em e a s u r e st op r o m o t ee f f e c t i v ec o m p e t i t i o n i nt h eb a c k g r o u n do f3 gt i m e s ，t h et e l e c o mm a r k e tr e f o r m ss t i l lb ep l a c e do nt h em a r k e t 灿c 骶c h a n g e s ，t h i sa r t i c l ef o u n dc h a n g e si nm a r k e ts t r u c t u r et os o m ee x t e n ti m p r o v et h e c o m p e t i t i v es i t u a t i o ne f f e c t i v e l yi ne a r l ya n dm i dt i m e s ，b u tt h e nn o n - e f f e c t i v ec o m p e t i t i o n c o m e so u t t h i sa r t i c l eb e l i e v e st h a tt h ed e v e l o p m e n to ft h et e l e c o m m u n i c a t i o n sm a r k e t d e p e n d so nt h ep r o m o t i o no fe f f e c t i v ec o m p e t i t i o n ，r a t h e rt h a ns 咖c n l r a lc h a n g e sa n dt h e i n t r o d u c t i o no fc o m p e t i t i o n , t h i sp o i n tw i l li n s p i r et h el o n g - t e r md i r e c t i o no fd e v e l o p m e n ta n d r e g u l a t i o no ft e l e c o m m u n i c a t i o n s k e yw o r d s ：b a s i ct e l e c o m m u n i c a t i o n sm a r k e t ，e f f e c t i v ec o m p e t i t i o n ，m a r k e ts t r u c t u r e ， g a m et h e o r y ，d e am e t h o d 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学校 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许 论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构将本学位论 文收录到中国学位论文全文数据库或其它相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名： 汐p 年6 月凋 矽降6 月力阳 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除了文中特另t 1 ) j h 以标注和致谢的地方外，本 论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大 学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 瓣 y 知年6 月2 1 ，日 西北大学硕士学位论文 1 1 研究背景和意义 第一章绪论弟一早三百t 匕 1 1 1 研究背景 电信业关系着国民经济的发展和国家的通信安全，自电话进入商用以来，电信业一 直是各国关注的焦点，一方面，电信业具有自然垄断行业的特征，如固定投入大，边际 成本小，平均成本随着规模的增大而减小，另一方面，电信业还具有其自身的特殊性， 如经济外部性，网络的承载能力有限，在移动通信等领域还存在过度竞争的可能性。 各国都非常重视电信业的发展和改革，尤其是电信市场的竞争状况，美国、英国、 日本等电信产业较发达的国家，都曾经通过引入竞争对电信市场的结构进行变革。电信 市场的特点决定了其结构既要能实现有效竞争，也不能失去技术创新；其定价既要使企 业获利，又不能失去普遍服务的功能；其管制既要控制市场上企业的数量，又要发挥后 进入者的竞争优势。 对电信业的关注，一开始集中在市场结构方面，哈佛学派认为市场上企业的数量决 定企业的行为，既而影响整个市场的绩效，对于垄断行业来说，垄断企业具有决定价格 及产量的能力，因此会提高价格、降低产量，影响行业的发展和绩效。早期美国的电信 业管制机构根据这个原理，对基础电信市场的垄断结构进行管制，便有了早期自由竞争 时期的市场结构。随着理论的不断成熟，人们发现自由竞争并没有带来整个行业的进步， 一方面，基础电信市场还具有一定的自然垄断性，自由竞争会导致资源的浪费和技术创 新的滞后，另一方面，增值电信市场已经不具有自然垄断性，引入竞争可以使其更好的 发展。这时候，人们开始关注市场上的有效竞争，而不仅仅是市场结构，即使市场是垄 断的，但只要存在有效竞争，那么市场也是有效率的。总而言之，电信业的改革慢慢地 集中在了推进有效竞争，提高行业效率上。 我国电信业的改革也借鉴了国外改革方式和成功经验，如1 9 9 4 年联通公司的成立， 借鉴了英国电信业的改革模式，打破了几十年来我国电信行业一家独大的局面；但这次 改革并没有起到预期效果，紧接着，我国电信业又经历了政企分离，业务拆分及区域上 的分割。1 9 9 9 年到2 0 0 1 年的第二次电信业改革使我国基础电信市场的竞争状况有所改 观，截止2 0 0 7 年底，我国的固定电话普及率达到2 7 8 ，移动电话普及率达到4 1 6 注t ， 洼1 数据来源：2 0 0 7 年全国通信业发展统计公报 第一章绪论 通信资费也有大幅下降。第二次电信业改革从增加竞争者数量、引入竞争的角度出发， 市场上形成了六家运营商，但是并没有出现固定通信市场和移动通信市场的有效竞争局 面，随着移动电话对固定电话的替代性越来越强，中国移动的利润远超其他几家电信运 营商，市场结构失衡愈发严重。在这种情况下，3 g ( 第三代数字移动通信) 的出现给电 信业的再一次改革带来契机，通过政府的鼓励性改革政策，六家运营商通过重组形成三 家全业务运营商，市场结构更加合理，业务运营更加均衡。 1 1 2 研究意义 ( 1 ) 理论意义 首先从电信市场的性质来看，电信业发展初期，大多数国家都采取了垄断经营模式， 随着电信业技术的发展和业务的拓宽，有些学者提出电信市场已经不具备自然垄断性， 需要改变市场结构，使其自由竞争，但美国前期的电信市场开放使大量小公司拥入，市 场竞争次序混乱，重复建设和资源浪费严重，之后大量小公司又被当时最大的电信企业 a t & t 收购，重新回到了垄断时代。人们开始审视电信市场的自然垄断特性，多数学者 认为，基础电信业仍然具有自然垄断性，尤其是电信网络，自由竞争会导致浪费，增值 电信业已经不具备自然垄断性，应该放开市场。界定电信市场的性质是一切研究的开端， 本文就按照电信业务目录分类，针对移动通信市场和固定通信市场进行研究，也就 是在现今技术条件、社会环境下仍然具有自然垄断性的基础电信市场。 其次是产业组织理论的指导，哈佛学派的s c p ( s t r u c t u r e c o n d u c t p e r f o r m a n c e ) 范 式为许多学者提供了研究方法，s c p 范式认为市场结构决定市场行为，市场行为决定市 场绩效，大量竞争者存在的市场结构有利于竞争和市场绩效的提高，各国电信业也运用 此理论进行电信业的改革。但放开电信市场，引入竞争者，却没有引进合理的竞争，电 信市场的无序和混乱使人们开始质疑s c p 范式的适用性。有效竞争理论的提出和发展， 使电信市场改革找到了更为合适的理论基础，合理的竞争并不需要大量的竞争者，改革 的目的是实现有效竞争，而不是引入竞争者。 ( 2 ) 现实意义。 我国的电信业具有一定的特殊性，从大环境来看，它是在计划经济下产生的，并且 经历了计划经济向市场经济的转变阶段。在转型期内，原先的垄断结构不能满足市场经 济的要求，尤其是加入w t o 后，现有的企业在市场开放后能否具有一定的竞争力，是 摆在我们面前严峻的问题。原先的竞争格局需要变革，标志性的几次事件如联通公司成 2 西北大学硕十学位论文 立，中国网通、中国铁通进入固定通信市场，中国电信南北拆分，3 g 牌照的发放以及 三足鼎立的格局，使我国电信市场的改革沿着垄断竞争一有效竞争这条路径前 进。 我国电信市场的竞争格局变化有一个突出的特点，电信市场的改革由政府主导，政 府在进行改革时，依据什么样的理论，对过去的改革效果有什么样的认识，都影响电信 市场的结构变化和发展方向。 本文则依据有效竞争理论，对我国历史上和现阶段进行的电信业市场结构变革进行 描述，对其变革过程进行推导，对变革绩效进行分析，研究市场结构的演变是否达到了 有效竞争目的，培育的竞争对手是否对原垄断企业产生了竞争威胁，我国电信业竞争格 局在进入3 g 时代后是否有实质性的突破，今后的改革和管制又应该沿着什么样的路线， 这些都是需要研究和解决的问题。 1 2 国内外关于电信市场的研究简述 国外的电信业起步较早，发展过程中也经历了许多变革，这些变革给电信市场的研 究提供了素材，同时电信市场的研究也多多少少影响了政府对电信业的规制和改革。 1 2 1 国外电信业的发展和改革 自1 8 7 6 年美国人亚历山大贝尔发明了电话，电信业就成为关系民生的基础行业， 各国对电信业的重视程度始终很高，电信业发展和改革之路也不尽相同，比较典型的有 美国、英国和日本。 ( 1 ) 美国电信业 美国的电信业经历了垄断管制竞争这几个阶段，第一阶段是贝尔公司的专 利垄断时期，贝尔电话公司自1 8 7 7 年创立以来，直到1 8 9 3 年都完全垄断美国电信市场， 从中获取了超额的垄断利润。 第二阶段是1 8 9 3 年贝尔公司专利到期后，美国的电信市场放松进入管制，出现了 大量小公司竞争的局面，但基础电信市场具有自然垄断性和范围经济性，市场份额大的 公司成本较低，因而兼并了贝尔公司的长途电话子公司a t & t 从1 8 9 9 年开始，利用网 间接续和交叉补贴手段，打击兼并其他的小电话公司，直到1 9 8 4 年，美国的电信市场 都处于一家独大的局面。这个时期，美国的电信业已经处于政府的管制之下，标志是1 9 3 4 年通信法诞生和联邦通信委员会( f c c ) 的成立。 3 第一章绪论 第三阶段是从1 9 8 4 年美国新一轮电信改革开始的。第一个标志为1 9 8 4 年最终判 决修正案的颁布，将a t & t 分离成7 个小贝尔公司，a t & t 保留长话业务，开放长途 电话业务市场，允许其他运营商进入。长途电话业务的开放使a t & t 的市场份额从1 9 8 4 年的9 0 下降到1 9 9 7 年的4 5 。第二个标志是1 9 9 6 年新电信法的颁布。新电信 法的立足点是在电信市场的所有业务领域引入竞争，第一步，开放本地市内电话业务， 允许长途电话公司和本地电话公司相互进入和竞争，第二步，允许电话网、信息网和有 线电视网融合，允许各公司混业经营，电信业进入全面竞争时代。 ( 2 ) 英国电信业 1 9 8 1 年之前，英国电信市场只存在一家运营商- b t 公司，自1 9 8 1 年英国进行邮 电分营的改革后，电信市场结构就发生了变化，1 9 8 3 年，英国政府希望在固定通信市场 引入竞争，形成双寡头市场，于是向c & w 旗下的m e r c u r y 公司发放了运营许可证，允 许其建设和经营固定通信网络。1 9 8 5 年又开放移动通信市场，允许c e l l n e t 和 r e c a l v o d a f o n e 进入移动通信市场，1 9 8 7 年放开增值数据业务市场，并在1 9 9 1 年完全放 开电信市场。 在放开电信市场之后，英国政府又进一步进行产权改革，1 9 9 3 年将手中持有的剩余 b t 股票卖掉，使b t 变成了完全私有产权的公司，在进行市场结构改革和产权改革之 后，英国电信业的劳动生产率开始上升，资费也较之前有下降。 ( 3 ) 日本电信业 亚洲的电信业发展和改革与欧美国家有较大区别，日本和我国类似，都是在政府的 主导下对电信市场结构进行变革，在加入w t o 的压力下逐步放开电信市场、引入外资。 研究日本的电信业发展路程，借鉴其改革经验，也能为我国电信业的改革和发展方向提 供思路。 日本电信业的发展包括以下几个阶段：1 9 8 5 年以前是垄断经营、政企合一的阶段， 此时电信业务由政府所有的n t t 公司和k d d 公司负责经营，n t t 公司负责国内业务， k d d 公司负责国际业务；1 9 8 5 年到1 9 9 8 年是打破垄断、引入竞争的第一次电信改革阶 段；1 9 9 8 后是日本电信业的二次改革与重组阶段。 日本电信业在产权方面的改革开始于1 9 8 5 年，n t t 公司开始进行股份制改革，政 企分离，成为独立产权的公司，并于1 9 8 6 年上市。k d d 同时也进行私有化改革，1 9 9 8 年k d d 完全私有化，n t t 的子公司d o c o m o 也进行了私有化产权的改革。 在市场结构方面，一开始由n r t 和k d d 完全垄断的市场，不断被放开，但相对于 4 两北大学硕士学位论文 英美等国比较谨慎。首先在固定通信领域引入新的竞争对手，并于1 9 9 0 年将d o c o m o 从n t t 分离，成为专门经营移动通信业务的公司，接着于1 9 9 1 年在移动通信领域引入 新厂商。但n t t 的市场势力依然处于绝对优势，1 9 9 9 年日本政府对n r t 进行了重组， 将其分割为四个公司：除了一个控股公司保留原名号，又分拆出了两个本地通话运营商 和一个长途通信运营商。与此同时，k d d i 等其他小公司也进行了合并。在3 g 时代来 临时，日本将3 g 牌照发放给了d o c o m o 、k d d i 和日本电信，希望能在3 g 市场上形成 有效竞争。 ( 4 ) 国外电信业发展启示 1 9 0 0 年，我国第一部市内电话在南京诞生，但电信业真正发展却是从1 9 7 8 年开始， 与英美等发达国家的差距很大。从以上的美国、英国和日本的电信业发展和改革可以看 出，各国的电信业都有相似的发展路径，即垄断政府管制竞争这几个阶段，并 且具有以下特点： 第一，电信市场的自然垄断性发生了变化。电信业和水力、电力业一样具有自然垄 断性，但随着技术的变化，电信市场的自然垄断性也在发生着变化。在电信业发展初期， 通信产品种类少，人们只使用电话的通话功能，这个市场可以说是自然垄断的，但随着 通信技术的发展，一方面，原先需要投入很多的资源，现在成本大大降低，另一方面， 技术的进步使电信业许多新的业务市场并不具有自然垄断性，如移动通信的增值服务、 手机上网的信息提供服务都属于竞争性产品。这就使一开始靠政府投资、经营的电信业 要提高效率，就必须放开市场，引入竞争者，促成有效竞争。 第二，电信市场的改革从结构变化开始。各国的改革，无论是欧洲模式还是美国模 式，都是从改变电信市场结构开始的。美国模式是指美国在进行电信业的改革时，对原 有的电信企业进行拆分；欧洲模式的典型是英国，改革时并不拆分原有电信企业，而是 引入竞争对手，通过不对称规制，对原有电信企业形成竞争压力。 第三，产权改革的力度很大。由于电信业发展初期的自然垄断性很强，投入也很大， 很多国家的电信企业在初期都是国有产权，但国有产权慢慢形成了电信业发展的阻碍， 各国都纷纷进行了国有电信企业的产权改革。但模式不尽相同，英国在进行产权改革时， 首先卖掉了5 0 以上的股份，在放开电信市场后，卖掉了剩下的股份，将b t 公司完全 私有化；日本则相对谨慎得多，在进行股份制改革之后，仍拥有6 6 的n t t 股票，即 使是准许外资进入n t t ，也规定政府持有的比例不能少于1 3 。 5 第一章绪论 1 2 2 国外关于电信市场的研究简述 首先是关于电信市场的结构研究，a r m s t r o n g ( 1 9 9 5 ) 认为在电信市场中可能存在 几种市场结构，一类是上下游一体的垄断结构，另一类是将公共网与竞争业务分离的竞 争结构。上下游一体即将电信产业链上的电信终端设备制造、电信网络铺设和电信服务 提供这几种业务整合，由一个企业提供。在电信市场上，电信网络的垄断很可能造成电 信服务的垄断，因此，政府为了管制垄断，便将公共网与竞争业务分离，以形成电信服 务市场的竞争格局。 w i l s o n 和z h o u ( 2 0 0 1 ) 通过研究成本函数，发现本地电话市场的成本是次可加的， 具有自然垄断性，过多的竞争者反而会使市场竞争变得无序。而h e l ia k 和s u m i tk m ( 2 0 0 2 ) 却认为本地电话市场的垄断性很大程度上是由于在位者的行为影响了市场的竞 争程度，在位者为了阻止竞争者进入，人为地制造进入壁垒，市场的垄断格局并不完全 因为自然垄断性。l a f f o n t 和t i r o l e ( 1 9 8 6 ) 认为政府对垄断市场的结构调整要基于厂商 低成本的激励机制，如果厂商通过努力降低成本来请求进入，那么政府可以颁发特许经 营权。 其次对于电信市场的竞争情况，e r i cl i e ( 2 0 0 2 ) 认识到了电信行业有效竞争的重要 性，认为形成有效竞争不能光靠市场的自由开放，政府要出台有效的政策来促进有效竞 争。l a f f o n t 和t i r o l e ( 2 0 0 0 ) 则认为电信市场要形成有效的竞争，就要有一定的价格歧 视，也就是不同的接入价格。d a n i e lj r y a n ( 1 9 9 7 ) 从产权的角度，研究了私有产权 和电信竞争的关系。 最后从政府规制角度，m a r i am i c h a l i s ( 2 0 0 1 ) 通过研究英国本地电话市场的演化过 程，认为对电话的网络建设市场和信息服务市场应该采取不同的规制方案。g e r a l d w b r o c k 通过分析电信业的管制历史，研究了政府对电信业从限制垄断到促进竞争的 管制转变，提出了政策的变迁路径。 g a s m i 和l a f f o n t ( 2 0 0 2 ) 则从电信成本的角度来考虑政府的规制问题，认为电信成 本对管制者和被管制者都非常重要，管制者对电信成本的信息不完全，会造成消费者利 益和厂商利益的此消彼长。 1 2 3 国内关于电信市场的研究简述 ( 1 ) 关于我国电信业市场结构的研究 我国的电信业是否属于自然垄断性行业，关于这一点，不同的学者有着不同的观点， 6 两北大学硕十学位论文 王俊豪( 1 9 9 8 ) 一直致力于研究自然垄断行业，对于电信业，他认为随着技术的发展， “电信产业中的不少业务之间已不存在较显著的范围经济性”。电信业包括了网络铺 设、本地电话、长途电话运营及设备制造、信息提供等增值服务，其中增值服务和设备 制造已经不属于自然垄断性业务，如果政府还用自然垄断的标准来管制，必然造成这些 业务的竞争不足。周其仁( 1 9 9 8 ) 却认为电信的基础网络具有自然垄断性，但已经发生 了变化，技术发展使网络建设的造价更便宜，使“一国一网”的风险性加大，数网并存 模式应该是我国电信网络发展的趋势，而我国的电信网络正处于行政垄断之下，自然垄 断不能成为行政垄断的理由。 关于影响产业结构的因素，郑适和汪洋( 2 0 0 8 ) 利用行业集中度和h h i 指数，对我 国主要行业的集中度进行了研究，提出影响产业集中度的因素有：国企改革、全球化、 信息技术的发展和政策的偏向。在文中提到电信业这种高度垄断的行业，近些年来也受 到了小型运营商的竞争威胁。 对于我国电信业的市场结构是否合理，应该怎样改进，邹文英( 2 0 0 6 ) 提出为进 t ? 步促进电信业有效竞争局面的形成，适应全球范围内兴起的三网融合趋势，必须对此前 改革形成的寡头结构做进一步的改革，克服其存在的两种缺陷：( 1 ) 基础业务市场竞争 ! 者数量偏少，竞争不充分；( 2 ) 分业寡头垄断。改善目前市场结构的有效途径是：扩大 市场准入，整合专用网资源，增发固定通信和移动通信牌照，允许全业务经营和跨行业 经营，构造全业务宽松寡头的有效竞争市场。 白让让和郁义鸿( 2 0 0 4 ) 针对我国电信市场的结构变化，对“小灵通”现象进行了 深层思考，小灵通这种落后技术在市场上的繁荣，与市场需求、市场结构变化和被拆分 运营商之间的关系是密切相关的。在管制放松后，中国电信的高盈利业务被分离，小灵 通的边缘性进入，给企业带来了利润，改善了市场的竞争状况。 ( 2 ) 关于我国电信市场竞争状况的研究 一些学者通过价格行为对电信业的竞争状况进行研究，从我国电信市场的实际情况 出发，温丹辉( 2 0 0 6 ) 讨论了电信行业容易出现的过度竞争与默契串谋现象，试图解释 影响电信企业选择竞争或者串谋的一些关键性因素，并为电信管制提供一些相应建议。 电信业是一个投资水平高、最小有效生产规模大、获利预期强、成本构成不均衡的行业， 容易产生过度竞争，我国电信业有过价格战，但是并没有达到过度竞争。要保持行业的 竞争活力，就需要不断地对市场进行刺激，或者进行结构调整，或者引入新政策或新技 术。同时，也有必要通过其他的价格管制手段来促使企业降低成本，保证消费者福利水 7 第一章绪论 平的提高。 陈殷( 2 0 0 5 ) 从后进入者的角度出发，认为市场的有效性取决于企业的竞争战略和 政府的规制政策两方面，移动通信市场后进入者竞争遵循这样一个竞争路径：价格竞争 差异化核心竞争力产业创新。价格竞争是后进入者在初期采取的竞争策 略，但在中长期并不占优势，因此，要想在中长期获得竞争优势，就要具有自身的核心 竞争力。 一些学者用有效竞争理论或效率分析的方法对电信业进行研究，王俊豪( 2 0 0 1 ) 提 出理论上的可竞争市场具有严格的基本假设，如企业进入和退出完全自由等，这些假定 使可竞争市场有两个特性，一是不存在超额利润，二是不存在生产低效率和x 低效率。 但在实际中，符合可竞争市场假设的情况很少，不能仅依靠市场的可竞争性和潜在的进 入威胁来达到市场最优资源配置和效率水平，还需要政府的管制来达到有效竞争的目 的。 胡苏皓( 2 0 0 8 ) 研究了技术进步与市场需求扩大引起的自然垄断边界变化，利用 d e a 数据包络分析方法对中国电信业市场竞争效率进行了评价和分析，认为改革措 施必须要适应自然垄断边界的动态变化性，才能实现有效的竞争效率。 高锡荣( 2 0 0 8 ) 也利用d e a 效率分析法对我国电信业的技术进步进行了分析，通 过考察全要素生产指数( t p f ) 的构成要素，得出我国电信行业的生产技术在2 0 0 2 年到 2 0 0 4 年间得到了显著的提升，而这种生产技术的提升与劳动要素的关系并不紧密，是和 电信行业的技术与资本密集的特性相关联的。 于庆军( 2 0 0 7 ) 运用博弈分析，以电信市场的竞争为重点，得出寡头垄断市场是电 信市场的有效竞争结构，电信企业之间的竞争更偏向基于服务质量的非价格竞争，并通 过移动通信市场的实证分析，得出存在网间价格歧视的情况下，均衡价格会下降，也就 意味着价格管制机制的形成具有重要的意义。 ( 3 ) 关于我国电信市场政府规制的研究 我国电信业在发展过程中，市场结构和竞争状况的变化大多是由政府规制引起的， 因而有很多学者将研究重点放在政府规制上。 张维迎、盛洪( 1 9 9 8 ) 通过邮电部阻碍中国联通进入电信市场的案例分析，指出中 国当前反垄断的任务首先是要反对政府的行政垄断。当时的邮电部作为市场上唯一的运 营商和电信市场的管理者，利用垄断地位，在市场准入、互联互通、网间付费、频率分 配等方面对联通公司进行打压，并采取了交叉补贴、低价倾销等不正当竞争手段。因而， r 西北大学硕士学位论文 电信市场想实现有效竞争，反对垄断行为，就必须认识到行政垄断带来的危害，文中提 出了一些政策建议，如设立单独的电信业管理机构、分拆中国电信等。 王俊豪( 1 9 9 8 ) 对比了中英政府的电信产业改革政策，认为中英两国在电信业的管 制背景上具有相同点，两国的电信业仅靠政府投资满足不了市场需求，不同的是英国实 行股份制改革，而中国将专用网转为民用来满足市场需求。中国的电信市场通过管制改 革后，体现了初步的成效，中国联通规模不断扩大，竞争使产品价格下降，但还需要在 立法、引入竞争力量和股份制改革这几个方面改进。 周其仁( 1 9 9 9 ) 从三网融合的角度出发，提出我国电信业的政府规制首先要解决三 网合一、数网竞争的问题，即允许电话网、互联网、有线电视网合并成一条线路，并允 许各网运营商互相进入对方市场，展开竞争。 于良春、黄莉( 2 0 0 2 ) 研究了美国和英国的电信管制体制，提出了他们的成功经验 对中国电信业的发展和改革都具有启示意义。首先是电信法制定对电信市场的影响， 美国和英国的电信管制都有具体的立法可依：其次是将电信管制政策的制定者与管制者 相分离；最后管制的目标都在于引入竞争，使受管制者提高效率，我国的电信管制应该 侧重于竞争机制的培育，减少行政干预。 卢安文( 2 0 0 8 ) 运用博弈论，将政府监管融入到模型中去，通过离散模型和连续模 型的分析，认为政府监管是有效的，并提出了一些监管建议，如根据不同类型的业务采 取不同的资费监管政策，加强运营商成本的核实，制定价格上下限的合理区间等问题。 彭英认为地区经济因素和电信价格调整频数具有一定的相关关系，政府在进行价格 规制时，要充分考虑到地区的经济因素，制定不同的价格规制方案。 张宇、唐小我和滕颖( 2 0 0 3 ) 分析了电信资费政策和有效竞争的关系，认为电信资 费改革的滞后影响了有效竞争的实现，也提出了资费改革对策，如立法、建立电信成本 会计审核制度、针对不同业务采用不同的资费标准以及进行不对称规制等。 1 2 4 对国内外研究简述的评价 从以上国内外的研究来看，学者们着重研究电信业的市场结构及行为绩效，很多研 究还是围绕s c p 或s c p 的变形来解决电信业问题。在理论方面，研究者发现s c p 范式 已经不能完全解释市场结构和绩效的关系，这时候，有效竞争理论的发展，为电信业的 研究提供了一个新的视角，学者们开始关注电信业的有效竞争状况，以此来判断电信业 的市场绩效和电信业规制效果。在方法上，电信业的研究越来越多地用到了博弈论和 9 第一章绪论 d e a 效率分析的研究方法，尤其在市场进入和定价研究上，博弈论发挥了很大的作用。 ( 1 ) 关于电信市场自然垄断性的不同观点 对于电信市场的自然垄断性，学者们的观点各有不同，一些研究者认为在电信业中， 固定电信网络仍然具有自然垄断性，但电信终端设备制造、蜂窝通信、信息提供、长途 p 业务和增值电信业务都已经不再具有自然垄断性。本文讨论的范围是基础电信服务行 业，包括固定通信服务的提供和移动通信服务的提供。大多数学者对固定通信服务行业 具有自然垄断性持赞成意见，对于移动通信服务的提供则有不同看法，有些学者认为当 今技术的发展使移动网络的建设成本不再昂贵，认为移动通信行业已经不再具有自然垄 断性。本文则从规模经济和范围经济的角度出发，认为移动通信行业和固定通信行业具 有相同的特性，并且移动通信有取代固定通信的趋势，移动通信市场依然存在自然垄断 性。 ( 2 ) 关于电信业改革的轨迹研究 对于电信业改革的轨迹，我国学者通过对国内外电信市场的研究，提出了我国电信 业改革的方向，如政企分离、业务拆分、立法管制以及三网融合等，其中有些建议对我 国电信业的改革产生了一定的影响，如张维迎、盛洪1 9 9 8 年提出分拆中国电信的建议， 各学者在3 g 问题上对电信市场结构上的讨论，对下一轮的电信改革产生了很大影响。 但是，随着3 g 牌照的颁发，我国电信业又经历了一次大的变革，这次变革从市场 结构入手，试图形成三家全业务运营商。以往的研究着重于第一次联通的进入和第二次 中国电信的南北分拆，以及政府监管应该注意的问题，但没有从时间序列上对我国电信 业的发展和改革效率进行整体分析，从有效竞争角度上更多采用了描述性分析，实证也 集中于我国电信市场结构的影响因素分析，缺少阶段性电信市场的有效竞争验证，因此， 本文基于有效竞争理论，对中国电信市场的发展历史和改革过程进行描述性和统计性分 析，运用博弈论对市场结构变动引起的有效竞争变化进行理论分析，在实证上运用d e a 效率法分析近些年来我国电信市场的效率变化。 1 3 研究内容和研究方法 1 3 1 研究内容r 生活中我们常说的电信业包括基础电信业务和增值电信业务，基础电信市场的发展 关系到国家通信安全和经济发展速度，与我们生活紧密相关的是第一类基础电信业务中 的固定通信业务、蜂窝移动通信业务，也是本文研究的主要对象。 1 0 西北大学硕十学位论文 本文的研究内容主要包括：第一，描述我国电信市场的结构演变过程；第二，分析 我国电信业的有效竞争状况及变化，研究我国电信业的几次市场结构变动是否促进了有 效竞争，是否提升了厂商的效率和社会福利；第三，研究怎样促进我国电信业的有效竞 争，使电信市场既不出现过度竞争，造成资源浪费；也不出现行政垄断，造成社会福利 损失，影响经济的发展速度。第五，研究我国电信市场及竞争格局应该沿着什么样的路 线前进。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 文献分析、理论分析和实证分析相结合 本文运用文献分析法，通过分析国外的电信业发展改革路径，以及国外学者对电信 市场的研究，探寻国外电信市场发展轨迹和改革的经验教训，总结了国内学者对我国电 信业市场结构、竞争状况和政府规制的研究。理论分析上运用了博弈论的方法，如市场 进入博弈、价格竞争博弈和数量博弈模型，实证上运用了d e a 方法，分析各个阶段电 信市场的相对效率值。 ( 2 ) 定量分析和定性分析相结合 文中国内外关于电信市场的研究简述和我国电信市场结构演变及有效竞争分析，是 对电信市场的文献分析和描述性统计分析，这些都属于定性分析，直观呈现我国电信市 场的竞争状况。而博弈论的价格竞争模型、数量竞争模型，以及d e a 效率分析法，又 从定量的角度分析研究对象。 ( 3 ) 纵向比较和横向分析相结合 纵向比较是指同一指标在时间序列上的变化，本文对电信市场的竞争状况和效率分 析采用各年份的电信市场指标，如营业收入、电话普及率等。横向分析则是同一时间同 一空间内不同事物的状态分析，本文的第四章在运用博弈论分析时，就采用了横向分析 的方法，将基础电信市场划分为移动通信市场和固定通信市场，分别进行博弈分析。 本文从动态的角度出发，运用动态博弈和d e a 效率分析法对我国电信业的有效竞 争格局进行研究。动态博弈分析从理论上推导并分析我国电信业竞争格局的演变对有效 竞争的促进情况，而d e a 效率分析法则是从实证上运用我国电信业的年份数据，从时 间序列方面对我国电信业竞争格局的演变进行分析，验证其是否促进了于我国电信市场 的有效竞争。 第一章绪论 1 4 研究思路和研究框架 1 4 1 研究思路 具有自然垄断性的电信业与人们的生活紧密联系，有着固定投入大，边际成本小的 特点，在电信业发展初期，电信企业一般由政府经营，在市场上完全垄断，由于完全垄 断产品定价高，电信业又具有很强的经济外部性，高定价会影响整个经济的发展速度， 政府放松管制后，电信业市场结构向自由竞争演变。但随着各国对电信市场结构的改革， 电信业的绩效并没有像开始预期的那样好，反而陷入了恶性竞争、资源配黄效率低下的 困境。于是有效竞争的提出为电信业的市场结构转变提供了理论基础，对于电信行业， 不能仅仅关注其市场结构是垄断还是竞争，应该去检验市场上的竞争是不是