（国际贸易学专业论文）中国出口产品质量的测度与分析.pdf

摘要 出口产品质量是在更深层次上反映一国出口产品水平的指标，在当今的国际经济环境 中，衡量一国经济实力最重要的标准已不再是出口了多少产品，而是出口了什么产品，以 及出1 2 产品在国际市场上的接受程度。中国在出口导向型经济政策的指导下，对外贸易有 了迅速增长，产品出1 5 数量日益扩张。但真正决定我国是否能在未来实现竞争力的持续增 长并不取决于出口产品的数量，而在于出口产品的质量。 本文先基于h a l l a k & s c h o t t ( 2 0 0 9 ) 提出的产品质量指数模型，测算了1 9 9 0 2 0 0 6 年间中 国和其他九 蚕s i t c 7 分类下出口产品的质量指数，发现中国在这17 年闻，电子，通信等高 科技产品的质量存在比较明显的上升趋势，而且实现了两次赶超，国际地位有所提高。然 后，再对模型进行修正，发现剔除加工贸易因素以后，1 9 9 0 2 0 0 0 年间中国s i t c 7 分类产品 的质量水平有所下降，但和修正前相比，差距在逐年缩小。2 0 0 1 年以后超过修正前水平， 继续呈上升趋势发展。这一变化说明了两大问题：一是加工贸易以及引起加工贸易的外资 因素在出1 ：2 中的比重会扭曲中国贸易的出口结构，造成中国出口技术含量上升、质量提高 的统计假象。二是本土企业有能力利用加工贸易及外资的溢出效应，进行自我研发和创新， 从而出口具有本土竞争优势的产品。 最后，本文在实证测度的基础上，提出三点政策建议，一是加快加工贸易的转型升级， 二是促进本土企业的竞争力培养，三是科学合理的利用外资。只有从根本上摆脱对外资和 加工贸易的依赖，中国出口产品质量才能实现真正意义上的提升，从而实现长期稳定、健 康的发展。 关键词：出口产品质量出口复杂度出口结构加工贸易出口导向 a b s t r a c t e x p o r tp r o d u c tq u a l i t yi sa ni n d e xw h i c hc a nr e f l e xac o u n t r y se x p o r tl e v e li n am o r e p e r s u a s i v ew a y i nt o d a y si n t e r n a t i o n a le c o n o m y , i ti sn om o r eh o wm a n yp r o d u c t so n ec o u n t r y e x p o r t st h a tm a t t e r s ，b u tw h a tp r o d u c t si te x p o r t sa n dt ow h a te x t e n tt h e ya r ea c c e p t e db yt h e g l o b a lm a r k e t u n d e re x p o r t o r i e n t e dp o l i c y , c h i n ah a sw i t n e s s e dad r a m a t i cg r o w t hi n i t s i n t e m a t i o n a lt r a d ev o l u m e b u tw h a tl a y st h ef o u n d a t i o nf o r t h ef u t u r es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i sn o tt h ee x p a n s i o no fe x p o r t ，b u to fq u a l i t y b a s e do nt h ep r o d u c tq u a l i t yi n d e xm o d e lp r o p o s e db yh a l l a ka n ds c h o t t ( 2 0 0 9 ) ，t h i s p a p e re s t i m a t e sc h i n aa n do t h e rn i n ec o u n t r i e s q u a l i t yi n d e xo fs i t c 7p r o d u c t sb e t w e e ny e a r 19 9 0t o2 0 0 6 ，i n c l u d i n gt e l e c o m m u n i c a t i o n ，t r a n s p o r t a t i o na n de l e c t r o n i ce q u i p m e n t ，e t c i t f i n d so u tt h a td u r i n gt h i s17y e a r s ，c h i n a se x p o r tp r o d u c t si n t h i ss e c t i o ne x h i b i t sa no b v i o u s g r o w i n gt r e n d i ts u r p a s s e di n d i aa n dk o r e ai n2 0 0 2a n d2 0 0 6 ，r a n k i n gt h e7 “p l a c eo f a l lt h et e n c o u n t r i e s b u tt h a te s t i m a t i o nd o e sn o te x c l u d et h ep r o c e s s i n gt r a d e ，w h i c hc o n s i s t so fah i g h p r o p o r t i o no fc h i n a se x p o r t ，e s p e c i a l l yw i t h i nh i g h t e c hp r o d u c t s s oi nt h es e c o n dp a r to ft h e e s t i m a t i o n ，t h i sp a p e ra d j u s t st h em o d e lw i t ht h i sf a c t o ri n c l u d e d i tt u r n so u tt h a ta f t e re x c l u d i n g t h ep r o c e s s i n gt r a d e ，t h eq u a l i t yo fc h i n a ss i t c 7p r o d u c t sw a sl o w e rt h a nt h a to ft h ep r e v i o u s e s t i m a t i o nd u r i n gy e a r19 9 0t o2 0 0 0 ，b u te x c e e d e di ti n2 0 01a n dk e p tg r o w i n gi nt h ef o l l o w i n g y e a r s t h i sr e s u l tc a ne x p l a i nt w om a i nt h i n g s o n ei st h a tt h ep r o c e s s i n gt r a d ea n dt h u s ，f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n th a v eag r e a ti n f l u e n c eo nc h i n a se x p o r tp r o d u c t s w h a tt h ew o r l dt h i n k s a b o u tt h er e c e n ti n c r e a s ei nc h i n a se x p o r ts o p h i s t i c a t i o ni nf a c tl a r g e l yd e p e n d so nt h e i n t e r m e d i a r yp r o d u c t sf r o mt h ep r o c e s s i n gs e c t o r t w oi st h a td o m e s t i ce n t e r p r i s e sa r ea b l et o m a k eu s eo ft h es p i l l o v e re f f e c tt oi n n o v a t ea n dr e s e a r c ho nt h e i ro w n ，s ot oe x p o r ta u t h e n t i c d o m e s t i cp r o d u c t s t h e r e f o r e ，i fc h i n aw a n t st or e a l i z eas u s t a i n a b l eg r o w t hi nt h ef u t u r e ，i th a st ou p g r a d et h e p r o c e s s i n gt r a d e a n da l s o ，c h i n an e e d st od e v e l o pt h ec o m p e t i t i v e n e s so fi t so w ni n d u s t r y , m a k i n gr a t i o n a lu s ea n dr e d u c i n gt h er e l i m a c eo nf o r e i g ni n v e s t m e n t ，s ot o a c h i e v et h er e a l a d v a n c e m e n ti nt h eq u a l i t yo ft h ee x p o r tp r o d u c t s k e yw o r d s ：e x p o r tp r o d u c tq u a l i t y ；e x p o r ts o p h i s t i c a t i o n ：e x p o r ts t r u c t u r e ；p r o c e s s i n gt r a d e ； e x p o r t o r i e n t e d i v 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得浙塑太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：耋哆签字日期：沙p 年6 月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解浙江太堂有权保留并向国家有关部门或机构送交本 论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权浙江太堂可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 签字日期：沙f 口年 锄签名袭勿 签字日期：加p 年6 月厂日彬扩 、誊 致谢 改革开放以来，我国的经济迅速发展，进出口规模日益扩大，国际地位日益显著。 许多学者认为，中国的经济能够实现如此迅速的发展，和我国采取出口导向型的贸易 政策有很大的关系，这一政策促使国内资源进行优化配置，使得大量廉价劳动力聚集 到出口部门，降低了出口产品的成本，使中国的产品在国际上更具竞争力。但回顾中 国对外开放以来的出口产品结构，劳动密集型产品依然占据了主要地位。尽管在近几 年中，机械、电子等高科技产品的出口量有了大幅度提升，但质量如何，在国际市场 上究竟位于什么地位，仍耐人寻味。当今世界，各国消费者在选择产品时关心的已不 仅仅是产品价格这一单一因素，更重要的是产品质量问题。而在研究一国出口产品问 题上，所应关注的也不仅仅是产品的出1 2 量以及出口价格，而也应开始着眼于产品本 身的质量问题。正是基于对这一问题的思考，使我开始了对这篇论文的写作。 在论文的选题、架构以及思路整理中，我的导师黄先海教授给予了我诸多指导和教 诲，令我受益匪浅。再两年的硕士生涯中，黄教授在国际贸易理论、前沿议题、以及 论文撰写等方面对我进行了悉心指导。黄教授作为国际贸易理论与政策方面的著名学 者，多次与国内外著名高校进行学习访问，常就国际最前沿课题召开研讨会，使我受 益良多。同时，黄教授还多次邀请著名高校的经济学学者来我院进行访问和讲座，对 我们把握当前国际贸易最新动态有着重要作用。在此次的论文撰写中，从开题初始， 到整个论文写作过程中，黄先海教授在各方面都不遗余力地对我进行指导，多次提出 修改意见和建议，才使得本篇论文能够顺利进行。 同时，也要感谢硕士学 - - j 期间教授我经济学专业课程的各位老师，包括张小蒂教授、 宋玉华教授、赵伟教授、顾国达教授、蒋岳祥教授、叶建亮副教授、朱希伟副教授等， 他们的课程提供了基本的经济学理论知识和分析方法，为整个硕士学习期间打下重要 基础，从而为本文的写作奠定了基础。他们的课程带给我的不仅是研究生期间的知识 财富，各位老师的严谨治学也是我终身学 - - j 的方向。 除各位老师以外，也要感谢各位师兄师姐，杨高举师兄从我研究生入学开始就在各 方面给予我各种帮助，此外，周俊子师姐、陈晓华师兄、徐圣师兄等也对我的专业课 学习和各方面生活提供了颇多帮助。 最后，还要感谢父母在我的研究生期间对我的支持和关心。从小开始，父母就在为 人处事上对我进行严格的要求，培养我独立思考的 - - j 惯和认真踏实的学习作风。我能 够取得今天的一切成绩，都源于父母对我的教导和信任。 由于自己水平有限，论文中可能还存在一些不足，感谢评审老师的指点。 浙江大学硕士学位论文1 引言 1 引言 1 1 问题的提出及研究意义 改革开放以来，中国经济取得了举世瞩目的发展，引起了各国关注。国内外学者也对 中国经济增长的内在机理进行了多角度的探讨。很大一部分学者认为这种超常的发展表现 是由于中国实行了出1 2 导向的贸易开放政策，基于本国的比较优势，促进了国内资源和过 剩供给能力的重新配置。尤其对于中国这一人口大国，出1 ：导向使得大量廉价劳动力聚集 到出口部门，降低了出口产品的成本，使产品在国际市场上更具竞争力。 随着研究的进一步深入，出口产品的结构和质量问题开始引起更多学者的关注。在衡 量一国的产品出口问题上，产品数量和价格也不再作为单一的考察因素，产品质量等方面 也被逐渐纳入对一国产品出口程度的衡量中，使衡量标准更为完善和科学。国内外学者普 遍认为，中国出1 2 的产品主要以劳动密集型为主，高技术含量的产品所占份额一直较小。 m a r ya m i t i & c a r o l i n ef r e u n d ( 2 0 0 8 ) 认为，中国的出口广度具有明显的持续扩张，但出口 深度变化并不显著。但对于中国出口产品在这些年中到底是否实现了由低端向高端的发 展，产品质量是否有上升趋势，如果有所上升，又体现在哪一类型的产品上，是一个非常 值得探讨的话题，也对更加清晰的认识中国各类产品生产水平以及中国产品在世界市场上 的地位有重大意义，从而指导未来的政策走向。产品质量是体现和维持一国出口竞争力的 关键所在，传统研究更侧重于产品的出口数量和价格，而在如何衡量出口产品质量的问题 上，由于指标难以量化及数据所限，国内外的研究相对比较有限。近几年虽有国外学者提 出一些相关理论，但出自国内学者之手的十分有限，而且并未对中国的问题做出较详尽的 分析。这就使本文的提出更有现实意义。 本文主要基于r o d r i k ( 2 0 0 6 ) 和h a l l a k & s c h o t t ( 2 0 0 9 ) l 均理论模型基础，对中国的出口产 品水平进行测度。r o d r i k ( 2 0 0 6 ) 提出了出口复杂度指标( e x p y 指数) ，用以衡量一国出口的 产品水平与一国经济发展水平的关系，他用出口复杂度作为产品技术含量的衡量标准，认 为出口复杂度越高，则出口产品技术含量就越高，该国的国民收入水平也应越高。h a l l a k & s c h o t t ( 2 0 0 9 ) 提出出口产品质量指数( q u a l i t yi n d e x ) ，利用一国的进出口价格、贸易收支、 关税等数据，测算和比较了各国出口产品的质量水平。由于以往对出口部门复杂度、技术 含量测度等的研究往往受制于数据缺乏或信息不足，在涉及产品质量时一般用出口价格来 1 浙江人学硕十学位论文 1 引言 表示质量水平，r o d r i k ( 2 0 0 6 ) f f 寸文章正是建立在这一思想上。但由于质量并不必然等同于 价格，这种处理方法通常导致不可避免的缺陷，因此又许多学者对r o d r i k ( 2 0 0 6 ) ( 均模型进 行了进一步修正。其中，h a l l a k & s c h o t t ( 2 0 0 9 ) 的质量指数对这一问题进行了改进，是研究 出口产品质量问题更为综合的指标。 本文正是基于质量指数的思想，对中国出口制造业部门产品的质量进行测算，与其他 国家和地区，如四小龙、o e c d 国家等进行比较，观察我国产品质量所处的国际地位。同 时对出口质量的变化趋势进行分析，探究影响这一趋势变动的相关因素。希望能通过这一 有别于以往的测算方式，从一个新的角度对中国出口制造业部门进行较为深入和全面的分 析，补充和完善现有的研究成果。 在现实意义上，探究中国出1 2 产品质量在国际上所处的地位及其在近年来的变化趋 势，有助于从更深的层面了解我国的出口现状，从而引起人们对出口质量的更多关注。同 时，对于引起这一趋势变动的原因进行分析，有助于为产业发展等宏观政策的制定提供一 定借鉴。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 出口产品的测度方法 近年来，随着国际贸易的不断发展，各国间贸易不断增长，各国学者越来越开始关注 进出口过程中的产品结构和质量问题，以及由此体现的出口产品在全球范围的地位和竞争 力问题。对发展中国家来说，这一问题尤其具有现实意义。由于经济发展水平相对较低， 发展中国家出口的往往是技术含量不高的低端产品，如劳动密集型产品。尽管从中国、印 度等国近几年的发展情况来看，出口产品似乎向着技术密集型转变，但究竟这种转变是否 真正由本国的技术提升引起，或者即使实现转变，出口产品的质量是否也实现了同水平的 提升，均引起了各国学者的广泛关注。因此，产生了各种测度出口产品水平的模型和方法， 旨在于对这一问题进行一定的研究和解释，但至今为止，比较完善、综合的测量体系仍然 较为缺乏，下面就对主要的测度方法进行回顾与总结。 2 浙江大学硕上学位论文1 引言 1 2 1 1 对出口产品技术含量的测度 m i c h a e l y ( 1 9 8 4 ) 在其论文中提出了衡量世界各国贸易结构的指标，研究了世界不同地 区的贸易情况和产品集中度。他用一种产品贸易额占世界总贸易额对该国人均g d p 作加 权平均，构造出反映产品技术复杂度的指标。通过这个指标，他可以对贸易模式的假说进 行一系列验证，寻找一国出1 2 产品和该国收入水平之间的规律性，同时也有助于更好地观 察不同发展程度国家之间的贸易模式差别。他的这一思想有这样一个重要前提，即假设收 入水平高的国家，越可能出口技术含量高的产品。这一前提假设也是后来许多学者建立技 术含量测量指标的基础。 r i c a r d oh a u s m a n n & j a s o nh w a n g ( 2 0 0 5 ) 提出了测算出1 2 复杂度的指标，把一国的 收入水平和出口情况联系起来，表示为“一国出口的收入水平”指标，用来衡量和预测经济 发展情况。利用这一指标，三位学者发现同类国家间的产品专业化分工模式也是有所不同 的，生产率水平越高的国家出口产品，其增长速度也越快，这很可能是由于资源从低生产 率部门转向高生产率部门的结果。而一国出口何种产品可以体现一国的专业化方向，这一 点也可以反映出该国的经济发展情况，即越富裕的国家往往会出口更为高端的产品。p e t e r k s c h o t t ( 2 0 0 6 ) 提出用出口相似度对一国出口商品的复杂度进行衡量。他在文中认为，中 国的制造业出1 2 品正在与发达国家出口品的领域发生重合，暗含中国产品的出口已经拓展 到了发达国家的出口品市场。他利用f i n g e r & k r e i n i n ( 1 9 7 9 ) 的出口相似度指标( e s i ) 对 此观点进行验证，发现在样本区间内，中国出口相似度的提高远远超过了世界其他贸易国。 s a n j a y al a l l & j o h nw e i s s & j i n k a n gz h a n g ( 2 0 0 6 ) 利用产品复杂度指数区别不同种类的商 品，他们把产品复杂度指数和出口国的收入水平联系起来，基于二者之间的关系对指数进 行测算和定义。他们认为，产品的复杂程度不仅包括生产产品过程中的技术含量，还反映 了自然资源状况和产品的营销手段，可以用来表示一国的贸易模式和出口特征。尤其对于 发展中国家的出口产品构成和竟争力是一种快速有效的检测手段，是对研究不同国家和地 区国际贸易的一种新的手段补充。但这一指数的缺陷在于，它只是产品技术含量的一个粗 略反映，要测得更精确的产品复杂度，还需要对这一指标进行不断的完善和处理。 国内学者方面，关志雄( 2 0 0 2 ) 提出新的分析指标，用来评价一国整体的出口结构 高度化，以避免由于对行业划分过于笼统而导致分析的局限。他首先将一国出口产品的附 3 浙江大学硕十学位论文 1 引言 加值换算成指数，然后在此基础上算出出口结构高度化指标。在他建立指标的过程中，遵 照“高收入国家生产高附加值产品”的前提假定，某一产品的附加值用所有出口该产品国家 人均g d p 的加权平均数表示。一国高附加值产品出口价值占该国总出口价值的比重越高， 该国出口结构就越高度化，出口结构高度化指标就是该国出口产品附加值指标的加权平均 数。此外，他还通过计算各国出口构造的偏差值衡量该国与世界平均水平的差距。基本思 想为先对商品附加值指标进行加权平均，得出全世界出口构造高度化指标和某一国的高度 化指标，算出商品附加值指标的标准偏差，最后用这三个值测算出的偏差值对一国技术在 国际上所处的地位进行一个基本判断。 樊纲，关志雄，姚枝仲( 2 0 0 6 ) 指出用技术分布来分析贸易结构尚未有较成熟的方法， 他们在关志雄( 2 0 0 2 ) 的基础上，用显示技术附加值赋值( r e v e a l e dt e c h n o l o g i c a l v a l u e a d d e d ，简称r t v ) 原理对原有的分析法进行改进，提出了竞争互补指数、竞争压 力指数，技术高度曲线和贸易品高低技术分类四种贸易结构分析方法。对指标提出修正的 原因在于，其一，产品附加值赋值法的理论基础较薄弱；其二，正如关志雄( 2 0 0 2 ) 自己 在文中所指出的，附加值指标会因出口规模的不同而产生误差；其三，依据均值和标准差 计算的偏差值可能会导致一些信息的丧失，因为很多国家的技术情况不满足正态分布，用 这两个值进行衡量可能不够准确。他们提出的r t v 原理基于赫克歇尔俄林的要素禀赋论， 借助显示比较优势( r e v e a l e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，简称r c a ) 指数确定生产某一产品 具有比较优势的国家和地区，用劳动生产率代表一国技术要素丰裕度，进一步地，用人均 g d p 作为劳动生产率指标。该赋值方法的核心思想就在于，计算出每个国家每种产品的 r c a 指数，确定哪个国家在哪种产品上具有显示比较优势，再根据该国的人均g d p 确定 该产品的显示技术附加值，人均g d p 越高，该产品的显示技术附加值就越高。 以上的分析方法从不同的角度尝试对产品技术含量进行测度，但均没有建立一个较为 统一的标准。各种分析方法都在不同程度上存在缺陷，从而导致计量结果不可避免的产生 偏误。另一方面，以上所述的方法对产品的技术含量研究都是在国家层面上的，尤其是当 存在着数据缺失、贸易数据未报、某些产品贸易量相对很小情况下，在加权平均世界各国 的数据时，往往会掩盖产业环节上的差异。对于无法获得的数值，常以其他可观测指标值 替代，合理性值得怀疑。因此，基于以上指标的测量值是否真实地反映了一国出口品的水 平也有待进一步检验。 4 浙江大学硕士学位论文1 引言 姚洋、张晔( 2 0 0 7 ) 针对这个问题提出了测定产品国内技术含量( d o m e s t i c t e c h n o l o g i c a lc o n t e n t s ，简称d t c ) 的方法，借助投入产出表和中间品比例，测算中国出 口产品的技术含量中的国内生产比重，研究国内技术含量的变动趋势以及变动规律。这一 思想对于研究中国这类出口加工贸易占很大出口比重的国家中自身技术水平的变化趋势 和内在规律有很强的现实意义。但由于该指数的计算要用到投入产出表，由于统计所限， 无法收集到各年份的数据，故在测定长期趋势时，存在着很大的模糊性和不确定性。另一 方面，由于各地投入产出表的编制不完善，没有足够的地区样本，难以说明某一规律和 假说的普遍适用性。最后，投入产出表的数据通常只在部门层面，而且各年份可得的部 门数据均有所差异，对最后结果的可靠性也会有很大的影响。 1 2 1 2 对出口产品质量的测度 r a n d ib o o r s t e i n & r o b e r tc f e e n s t r a ( 1 9 8 7 ) 用指数法对美国进口钢铁在 1 9 6 9 1 9 7 4 年间的质量变化进行了研究。他们的出发点同样是产品的单位价值，但将之分 解为三个部分，即质量调整后的纯净价格指数、质量指数以及供应指数。质量指数用以衡 量产品构成的变化，供应指数用以描述供应方的变化。研究发现样本区间内美国钢铁进1 ：2 的质量上升了7 4 个百分点，但主要的上升都集中在1 9 6 9 年，此后几年的质量平均以1 4 的水平下降。两位学者还提出了由质量变化引起的福利成本变化测算方式，认为只要生产 者目标于成本最小化，就一定存在正的福利成本。 k a r la i g i n g e r ( 1 9 9 7 ) 用一国出口的名义销售额除以销售量得到单位价值，以代表产 品的质量，认为如果某一产品的生产实现了低质量向高质量的转变，将会表现为单位价值 的升高。a i g i n g e r 指出，质量这一问题在宏观经济层面上具有重要意义，尤其对于发达国 家来说，要想与具备低成本劳动力的发展中国家竞争，必须依靠产品质量。他指出发达国 家必须爬到“质量阶梯”的上部，持续创新、生产更为精密的产品，才可以和墨西哥、中国、 菲律宾等以低价优势占据国际市场的国家进行抗衡。 一 。 一 m a r kb i l s ( 2 0 0 4 ) 认为产品的单位价格反映了产品质量的信息，他将产品单位价格的 增长率表示为产品质量的提高和通货膨胀因素两部分，同时建立了消费者对耐用消费品的 质量选择模型，主要从消费者支出对替代品的反应入手，对1 9 8 8 2 0 0 3 年间的耐用品质量、 浙江大学硕上学位论文 价格变化进行了研究。但他也承认，要从产品的价格增长中分离出质量上升的部分是困难 的，不同假设条件下很可能得出完全不同的通货膨胀和实际增长值，对于测度方法，尚存 在争议。s t e f a n i af a b r i z i a & d e n i zi g a n & a s h o k am o d y ( 2 0 0 7 ) 在研究国际竞争力的决定 因素时，用一国出口的单位价值相对世界出口的单位价值来表示产品质量，发现出口产品 质量和技术密集度的提高和出口结构提升以及市场份额上升有紧密的联系，产品质量越 好，一国就越能从国际市场上受益。 综合其他文献可以发现，对出口产品质量的测度往往从单位价值或出口价格出发，质 量越好，定价越高，质量越差，定价越低。从表面上看，该理论似乎成立，但深入思考却 不难发现，用价格的高低表示质量的好坏与现实世界中的很多情况并不相符。尤其是应用 到中国的实践中时，价格和质量并不能互为体现，低价很可能因成本优势或者低价竞争所 致。因此，价格只能作为产品质量的一个表现，但不是唯一表现，如何界定决定产品质量 的因素还有待进一步研究。 1 2 2 对中国出口产品的研究 中国在过去几十年中经济发展之迅速令世界瞩目，经济增速之快的很大一部分原因在 于采取了以出口为导向的发展战略。中国利用巨大的劳动力优势、对国内资源进行了优化 配置，企业采取走出去的战略，将产品不断拓展到了国际市场。但是在这样的比较优势分 工基础上，中国出口的产品中很大程度上都以初级产品和劳动密集型产品为主，这一点也 为大多数国内外学者所认可。 近年来，越来越多的研究开始将目光投向增长表象下更深层次的结构性问题，因为在 长期看来，要保持出口的竞争力，仅有量的输出是不够的，更重要的是出口品的技术含量、 产品质量等长期出口增长源泉。在这些出口产品的问题上，国内外学者也展开了广泛的研 究和讨论。 m a r ya m i t i & c a r o l i n ef r e u n d ( 2 0 0 8 ) 对中国近年来惊人的出口增长速度进行了深入 研究，发现中国的出口结构发生了很大的变化，农产品等初级产品的出口下降，电子器械 等技术含量较高的产品出口持续增长。但是，如果将加工贸易部分剔除，中国制造业出口 部门的技术几乎没有变化。也就是说，我们通常观察到的高技术品出口增长的现象并不能 6 浙江火学硕上学位论文1 引言 说明中国在出1 ：3 品的技术上也呈现增长现象。由于加工贸易中，中国进1 2 的中间品技术含 量较高，因此出口产品的技术含量相应就被拔高，但事实上，中国在这一进1 ：3 和出国过程 中本国真正的技术含量只存在于附加加工的那一部分。而这一点常常受到人们的忽视。另 一方面，在出口上，高增长的部分往往局限于现有的产品品种，新产品的出1 2 并不多，这 也在一定程度上导致中国产品的出口价格在近来呈现出持续下降的趋势。这些都说明，从 出口产品的广度和深度来看，中国的快速出口增长其实主要集中在量，也就是广度的增加 上，但在产品的深度上，进步却并不显著。 d a n ir o d r i k ( 2 0 0 6 ) 基于出口复杂度指数( e x p y ) 的研究发现，e x p y - 9 各国人均收入普 遍呈现出极强的相关关系。从回归分布图来看，选取的众多样本国家的e x p y 指数都在回 归线附近，但其中印度和中国却呈现出不一样的形态，在相对较低的人均g d p 水平上， 两国的e x p y 指数却在很高的位置。也就是说，基于该指数的出现了反常规的现象，中印 两国的e x p y 指数并没有落在其人均g d p 应该对应的水平上，而中国的情况更是突出， 1 9 9 2 年测算得出的中国出口商品对应收入水平是当年实际人均收入水平的六倍，说明中 国的出口不能简单地用比较优势来解释，以中国这一低收入水平发展中国家，以一般经验 来衡量理应无法达到这种出口收入水平。他认为中国产业的成功发展，背后有各类政府支 持、产业结构、国内资源和国内市场等因素，而中国未来经济能否实现可持续增长将取决 于出1 ：3 产品的“质”而非“量”。 许斌( 2 0 0 7 ) 借鉴s c h o t t ( 2 0 0 6 ) 的研究结果，考虑了将中国作为一个整体测算人均g d p 的不合理性，以及由于中国出口产品的价格在同类产品中表现出明显的下降趋势，意味着 中国出1 2 的技术密集型产品即使存在增长，主要也是属于同类产品中的低端产品部分，因 此，不能据此推断中国出1 2 复杂度相对于人均g d p 出现过高的情况。许斌认为中国出口 产品的地区主要集中在九个省市，因此，不应该用中国整体的人均g d p 作为权重的测算 基础，他改用这九个地区的加权人均g d p 对r o d r i k 的原模型进行修正。同时，通过引入 相对价格指数对中国出1 2 产品的质量进行调整，相对价格指数的主要思想在于用一国的产 品出口价格占所有出口该商品国家的价格加权的比重代表产品的质量，所以该指数的意义 等同于质量指数。经过对原模型的修正，许斌发现，经过第一次地区加权人均g d p 调整 后所得的结果将中国的特殊性减少了3 0 8 0 ，而经过第二次质量调整之后，中国特殊 性又减少了1 0 一3 0 。综合两个结果可以发现，中国其实并不特殊，其发展水平和出口 7 浙江人学硕士学位论文 1 引言 复杂度是相适应的，与其他国家的情况无异。 r o b e r tk o o p m a n ，王直，魏尚进( 2 0 0 8 ) 针对产品出1 3 技术含量背后可能存在的加工 贸易因素进行了分析，建立了测算一国出1 3 中外国和本国的附加值成分的方法。几位学者 认为，由于加工贸易中包含着进口的中间品成分，经过国内加工组装环节再出口的产品在 很大一部分上包含的都是国外进口部分的技术含量，国内本身的技术含量比重就显得更 低，由于进口产品还可能受到关税优惠待遇，每单位出1 ：3 的加工产品国内附加值就会降到 一个更低的水平上。文章研究也发现，国外的技术含量占中国出口的比重接近于5 0 ，而 那些典型的技术密集型产业部门，如电脑、电子仪器、通讯设备等国内技术含量比重更加 低。相反，相对较不复杂、较为劳动力密集型的地段产业部门，中国本土的含量就比较高。 最后，外商投资对于中国的出国产品复杂度贡献率比较低，两者的相关关系并不显著，这 类公司包括了外商独资公司和中外合作企业等。 路江涌( 2 0 0 8 ) 认为，在越来越多的人认为中国出口结构正在由低端产品的密集生产 向高技术含量的产品过渡，产品技术含量逐步上升时，探究这种技术进步的原因是很重要 的。有些人认为这种进步可能和中国加工贸易问题有关，也可能有很大的外资贡献在其中。 两位学者在文中对这些原因进行了可能性分析，同王直，魏尚进( 2 0 0 8 ) 一样，他们对产 品出1 ：3 的单位价值进行了计算，以分析同类产品目录下各种产品的不同出口复杂度，并研 究了出口复杂度与人力资本、外商独资公司和加工贸易的关系。结果表明外商投资公司和 加工贸易和中国出口复杂度并没有显著相关性，这一点和王直，魏尚进( 2 0 0 8 ) 的研究一 致。但值得一提的是，中国产业层面上的出口复杂度水平和外商独资企业有密切的相关性， 也就是说外商独资企业很可能带来了先进的技术，推动了中国出口产品的升级。同时，研 究还发现，外商投资企业中的加工贸易部分和中国产业的出口复杂度也有相关关系，但中 国本国的加工贸易出口部分的相关性就比较弱。 j u a nc a r l o sh a l l a k & p e t e rk s c h o t t ( 2 0 0 9 ) 提出了测度出口产品质量的新指标，利用一 国的进出口价格、贸易收支、关税等可得数据建立出口质量指数，对世界主要出1 ：3 国从 1 9 8 9 年至2 0 0 3 年的出口产品质量进行了测算，发现发达国家和发展中国家的出口产品质 量差距随着时间的推移正在逐步缩小。其中对于中国的研究与s c h o t t ( 2 0 0 8 ) 和许斌( 2 0 0 7 ) 是一样的，即在研究的样本年份中，中国相对于发达国家经济体来说，出口产品质量仍然 浙江火学硕i j 学位论文1 引言 处在一个较低的水平，例如在整个世界各国产品质量排名中，中国在制造业和机械等方面 排名相对较低。 其他国内研究方面，樊纲，姚枝仲( 2 0 0 6 ) 基于技术附加值赋值原理提出了四种贸易 结构分析方法，并对中国的进出口结构进行了技术分析。研究发现中国在1 9 9 5 到2 0 0 3 年 间的进口仍以相对高技术含量的产品为主，但是在出口方面，产品仍然以低技术水平为主， 说明中国的贸易格局并没有发生太大的变化。对于竞争压力指标的分析可以看出中国出口 的中低技术水平的产品并不像预想的那样受到东盟同类国家太大的竞争压力，在中高技术 水平的产品上，会面临欧盟的竞争压力，而非传统思维中以美日韩为代表的发达国家。这 也意味着目前中国相对东盟其他国家在低技术水平的产品出口上是有比较明显的优势的， 但是中国未来的出口结构如要向更高级转型，发展技术更密集的产品，就要将欧盟各国作 为一个潜在的竞争对手来考虑，制定相应的对外策略。对贸易品技术高度曲线的分析可以 发现中国进出品的技术差距，进口产品的技术明显要高于中国的出1 ：2 产品技术含量，但是 从时间序列上来看，中国出1 2 品的技术水平还是存在一个提高的趋势的，目前已经接近中 等水平。而将中国与日本美国的技术水平相比照，差距的存在是显而易见的。这些结论都 对中国未来向中高技术领域过渡时的政策制定和战略调整具有重要的借鉴意义。 齐俊妍( 2 0 0 6 ) 在关志雄( 2 0 0 2 ) ，l a l l ( 2 0 0 2 ) 的基础上，从产品技术含量的附加值 角度对不同国家不同时期的贸易结构进行了分析，对中韩两国的贸易结构进行了比较。研 究发现，韩国的出口结构高度化水平在中国之上，尽管中国的劳动密集型产业和某些技术 密集型产业可能一直以来或者正在对韩国的同类产业构成威胁。但韩国的总体技术水平更 接近于发达国家，而且正在迅速发展，中国在短期内是无法对其构成威胁的。如很多人担 忧的两国产业竞争程度其实也存在夸大的成分，在国际分工格局下，中韩两国在产品上的 差距更可以用互补而非竞争的角度来看待。但另一个方面，中国的技术水平倘要得到长足 和可持续的发展，学习、开放的力度还需进一步加大，否则差距将会越来越大。 杨汝岱( 2 0 0 6 ) 认为中国经济的快速发展是结合了自身比较优势和有限赶超战略的结 果。在发展的过程中，出口导向战略的实施以及出口产品结构的升级是一个重要的特点， 但是在国际分工格局中，由于产业的垂直化分工，外商直接投资的增加、中国出口产品的 技术含量看似在上升，但其实国内自有的份额其实并不明显。两位学者同样也提到了加工 9 浙江大学硕上学位论文 1 引言 贸易的因素，说明对于几十年发展过程中中国出1 2 结构提升、劳动密集型、初级产品出口 比例降低的现象我们还需要进行更深入的探讨，到底这类产品的比例下降，技术资本密集 型产品出口增多是否真正意味着中国出口产品技术含量的增加，需要进一步的详细检验。 刘志彪( 2 0 0 7 ) 从全球价值链的角度对中国的贸易结构和产业升级进行了研究。全球 价值链也就是国际分工体系的表现，出于优势地位的发达国家企业在进行国际扩张的过程 中将产品生产的各个环节打碎，把不同价值片段上的产品生产分配到不同的地域空间进行 资源重新配置，实现跨国生产。中国在这一价值链的地位尚处于低端位置，即使是技术含 量较高的产品生产，中国也往往处在需要利用大量密集劳动力的工序上，而另一方面还是 加工贸易的问题。因此，对于中国本土企业来说，融入到全球价值链中其实是一个利弊皆 有的过程，一方面可以有机会接触到更高端的技术水平，进行借鉴和吸收，有助于推进国 内企业的学习步伐。但另一方面，也不能排除随着中国吸收技术能力的提高，产品质量和 结构的提升会对发达国家造成潜在的威胁，从而引发更多的冲突。 范爱军，魏巍( 2 0 0 7 ) 也对中韩两国的贸易关系和贸易结构进行了研究和比较。两位 学者对于一国制造业的竞争力评价基于该国出口制成品的技术含量和附加值的高低，在文 中他们对s i t c 三位数下的制成品按技术构成分为四大类进行研究，发现中国出口总额中 占据最高比例的仍是低技术产品，这部分产品也是中国出1 2 增长的主要推动力。而韩国的 低技术产品从1 9 8 6 2 0 0 5 年间呈现持续下降的出口趋势，而中高技术产品保持了强劲的增 长，从总体上看，韩国的出1 2 产品技术水平更高，出口制成品结构更为优化。他们的观点 也同样认为，表面上中国出口的高技术产品在增加，但事实上中国在这些产品生产过程中 的地位仍然是在劳动密集型的低技术部门，所以，中国产品技术的提高还任重道远。 可见，对于中国出口产品问题，各位学者的结论基本上是一致的，即中国出口品的整 体水平看起来呈现日益上升的趋势，但探究背后的技术动力和质量因素却发现，这种发展 的表象其实存在着的一定的误导。即尽管中国出口一直呈现扩张趋势，但是这种扩张主要 表现在量的方面，而在产品质的方面提高并不显著。即使以中国的现实情况看，高技术的 产品出口虽然有所增加，但产品依然属于全球产业链的低端环节，即产品质量相对是较差 的。因此，中国出1 ：2 产品技术含量远没有某些学者分析的那么高。诸多分歧背后的原因究 竟是什么，许多学者也有各家之言，有些观点认为这与中国进出口贸易中存在大量的加工 1 0 浙江大学硕士学位论文i 引言 贸易有关，在未加区分加工贸易部分是掩盖了技术含量的真正情况。许多学者认为对中国 产品技术变化情况的分析需要考虑更多因素，如外资贡献度、人力资本以及加工贸易的影 响等。但是，由于测度方法缺陷，对出口产品的实证研究尚未形成一个较为统一和权威的 测算方式，检验结果的精确性有待改进。另一方面，由于数据可得性问题，现有研究对一 国部门层面的出1 2 产品质量研究尚不够深入，对各国间产业的研究和比较也存在较大的提 升空间。 1 3 本文的研究框架和创新点 本文有别于传统研究中以一国出1 2 产品价格、数量、贸易流量为主导衡量一国出1 2 产 品水平的思路，而采用整合了消费者需求、产品差异化、贸易成本等更多因素在内的质量 指数模型，从一个更完善的层面对中国产品质量及其在国际中的地位问题进行研究。由于 中国在实行出1 2 导向型贸易政策以来，更多的以劳动力密集型产品的出口为主，产品技术 含量普遍较低。但一国产品在世界上的地位如何，很大程度上并非取决于劳动力密集型产 品，更多的是制造业部门中机械类产品或高新技术产品的出口水平。 基于这一认识，本文的实证的第一部分首先基于h a l l a k & s c h o t t ( 2 0 0 9 ) 的产品质量指 数测算模型，对1 9 9 0 2 0 0 6 年间s i t c 7 分类下中国出口的机械设备、