（国际贸易学专业论文）当代区域贸易协定的发展与我国的战略对策.pdf

摘要 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，全球出现了以区域贸易协定( r e g i o n a lt r a d e a g r e e m e n t ，即r t a ) 为标志的第三次区域经济一体化浪潮，以r t a 来推进经 济一体化进程成为目前国际经贸关系发展的一个显著特征。自关税与贸易总协 定( g a l t ) 生效后，许多自由贸易区( f t a ) 和关税同盟( c u ) 相继在世界 各地建立；世界贸易组织( w t o ) 成立后，r t a 的发展势头不但没有减缓反而 有继续扩大的迹象。1 9 4 8 1 9 9 4 的( 3 a t t 时代通报的r t a 有1 2 4 个，协定内容 仅涉及货物贸易；而1 9 9 5 年w t o 成立以后，通报的新的r t a 超过了2 4 0 个， 协定内容除了货物贸易还涉及服务贸易。截至2 0 0 7 年7 月，向g a t t w t o 通 报的r t a 累计达到3 8 0 个，生效中的有2 0 5 个。其中以欧盟( e u ) 、北美自由 贸易区( n a f t a ) 和东盟自由贸易区( a f t a ) 为代表。几乎所有w t o 成员 都隶属于一个或多个不同发展程度的区域经济合作组织，区域内贸易总量占国 际贸易总量的比重已超过5 0 0 4 ，且呈快速上升趋势。 r t a 指区域间签订优惠性的贸易协议，使得区域内贸易比区域外贸易自由 化程度高，这是w t o 最惠国待遇原则的例外。这一例外的目的在于促进区内 的自由贸易，但前提是对区外不得增加壁垒。同时r t a 必须在w t o 的规定下 进行，w t o 涉及r t a 的法律依据包括：g a t t 第2 4 条及其谅解、g a t t 的“授 权条款”和服务贸易总协定( g a t s ) 第5 条。当代r t a 的发展从势头上看越 发强劲，从涵盖内容上看不断丰富，从成员上看突破和扩大了“区域”的范围， 从类型繁衍上看f t a 成为主流模式，从发展模式上看“跨区域合作”和“次区 域合作”蓬勃发展。 我国在加入w t o 后，参加r t a 的步伐大大加快。随着中国一东盟f t a 的 签署，内地与香港、澳门更紧密经贸关系安排( c e p a ) 的顺利进展，以及我国 与一些国家双边f t a 建立的节奏加快，我国步入了区域经济合作的新阶段。参 与区域经济合作成为我国对外开放政策的重要组成部分，它有利于我国在更大 范围、更广领域和更高层次上参与国际经济合作和竞争，有利于提升我国参与 摘要 区域经济合作的整体竞争力，有利于实现我国与世界各国的互利共赢和共同发 展。因此，研究当代r t a 的发展特征和趋势，结合我国参加r t a 的现状，为 推进我国r t a 的发展提供依据和建议，对于我国积极参与多边贸易体制和国际 区域经济合作具有重要的意义。 本文以国内外区域经济一体化领域的代表性理论为研究基础，在新一轮区 域经济一体化浪潮的研究背景下，介绍了当代r t a 的发展特点，总结了我国参 与r t a 的现状，为我国更好的参与利用r t a 提出策略建议并做出总体展望和 阶段计划。加入w t o 以来，我国参加的r t a 从无到有，稳步推进，取得了良 好的开局。我国应该把推进r t a 的发展作为外贸战略的重点，以更加积极的姿 态推进我国的区域经济合作进程和推进全球贸易的自由化进程。 本文在引入数据、图表等研究工具的同时，采用了定性分析、定量分析和 比较分析的研究方法。文中所引数据主要来自w t o 的相关专栏和中国商务部 等官方网站，力求做到数据的时效性和准确性，在引入数据的同时还通过对数 据的整理和计算得出新的数据；图形和表格的插入力求清晰和贴切，使说明的 问题和解释的内容更加直观和生动。本文的重点部分，即推进我国r t a 的战略 对策，将定性分析和定量分析结合起来，从协定类型、合作对象和战略目的三 个方面展开。由于目前尚未形成对各种不同区域性安排效果进行模拟和比较的 权威研究成果，所以只能根据掌握的情况做出非量化选择，即以定性分析为主。 本文的创造性在于对我国建立的r t a 和其他典型r t a 进行比较分析的同时， 将我国“发展中大国”的国情融入到成功经验的借鉴中，从而提出符合我国实 际的区域化战略。 关键词：区域贸易协定，自由贸易区，特点，战略 i l a b s t r a c t a b s t r a c t r e c e n ty e a r sh a v es e t h et t u r dr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o nf e a t u r i n gt h e r e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t ( r t a ) t h ee c o n o m i ci n t e g r a t i o nd r i v e nb yr t ah a s b e c o m ear e m a r k a b l ec h a r a c t e r i s t i cf o rt h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e r e l a t i o n s m a n y 丘t r a d ea r e 龉( f t a ) a n dc u s t o m su n i o n ( c u ) h a v eb e e ns e tu pa l l o v e rt h ew o r l ds i n c et h eg a t rc 锄ei n t oe f f e c t t h es u r g ei nr t ah 雒c o n t i n u e d u n a b a t e di nt h ef o l l o w i n gp e r i o do ft h ew t o f r o m1 9 4 8t o1 9 9 4 ，t h eg a t r r e c e i v e d1 2 4n o t i f i c a t i o mo fr t a ( r e l a t i n go n l yt ot r a d ei ng o o d s ) a n ds i n c et h e e s t a b l i s h m e n to f t h ew r oi n1 9 9 5 ，o v e r2 4 0a d d i t i o n a la r r a n g e m e n t sc o v e r i n gt l l l d e i ng o o d so rs e r v i c e sh a v eb e e nn o t i f i e d s o m e3 8 0r t a sh a v eb e e nn o t i f i e dt ot h e g a t r w t o 猫o f j u l y2 0 0 7 ，o f 砌也2 0 5a g r e e m e n t sw e r ci nf o r c e a m o n gt h e b e s tk n o w na r et h ee u r o p e a nu n i o n ( e i j ) ，t h en o r t ha m e r i c a nf r e et r a d ea r e a ( n a f t a ) ，a n dt h ea s s o c i a t i o no fs o u t h e a s ta s i a nn a t i o n s ( a s e a n ) f r e et r a d e a r e a ( a 兀a ) n e a r l ya l lw t om e m b e r sb e l o n gt 00 1 1 e0 rm o r er e g i o n a le c o n o m i c a n dc o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o n s t h et o t a ln u m b e ro fn 们ei nt h er c g i o r la c c o u n t sf o r i n o l et h a nh a l f o f t h a to f t h ew o r l d w h e naw t om e m b e re n t e r si n t oar e g i o n a li n t e g r a t i o na r r a n g e m e n tt h r o u g h w h i c hi tg r a n t sm o r cf a v o r a b l ec o n d i t i o n st oi t s 臼哦w i t ho t h e rp a r t i e st ot h a t a r r a n g e m e n tt h a nt o o t h e rw t om e m b e r s t r a d e ，i td e p a r t sf r o mt h eg u i d i n g p r i n c i p l eo fn o n - d i s c r i m i n a t i o nd e f i n e di na r t i c l eio fg a t t , a r t i c l ei io fg a t s ， a n de l s e w h e r e w r om e m b e t 葛a l - e h o w e v e r , p e r m i t t e dt oe n t e ri n t o 翻m c h a r r a n g e m e n t su n d e rs p e c i f i ce o n d i t i o mw h i c ha r es p e l l e do u ti nt h r e es e t so fr u l e s i n c l u d i n ga r t i c l ex x l vo fg a t ra n di t su n d e r s t a n d i n g , t h es o - c a l l e de n a b l i n g c l a u s ea n d a r t i e | e v o f g a t s t h e d e v e l o p m e n t o f r t a s 印p e 躺t o h a v e f i v e m a i n t r e n d sa n dc h a r a c t e r i z e s f i r s t , t h e r ea r ei n c r e a s i n gm o r er t a sa c r o s st h ew o r l d , i a b s 丁r a ( 了 w h i c ha r eb e c o m i n gm o r ei m p o r t a n t s e c o n d ，r t a s8 1 eb e c o m i n gi n c r e a s i n g l y c o m p l e x w h i c hg ob e y o n dt r a d ei ng o o d s t h i r d ，r t a sh a v eam o r eg e n e r a lm e a n i n g b e c a u s er t a sm a yb ea g r e e m e n t sc o n c l u d e db e t w e e nc o u n t r i e sn o tn e c e s s a r i l y b e l o n g i n gt ot h e $ a l t l eg e o g r a p h i c a lr e g i o n f o u r t h , a sf o rt h ec h o i c eo fr t at y p e s ， t h ef t ad i r e c t i o ns h o u l db es t u c kt oi nt h em a s s f i f t h , r t a sd y n a m i c ss h o w w e a r e w i t n e s s i n gap r o l i f e r a t i o no f c r o s s - r e g i o n a lr t a sa n ds u b - r e g i o n a lr t a s a saw t om e m b e r , w eh a v ec o n c l u d e dm o r ea n dm o r er t a s 耽es i g n i n go f t h ea f t aa g r e e m e n t , t h ec e p aa n ds o r t i eb i l a t e r a lf t aa g r e e m e n t ss h o wo u r p r o g r e s si nt h er e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n r e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o nh a s b e c o m eo u ri m p o r t a n tf o r e i g nt r a d ep o l i c y , w h i c hi m p r o v e so u ri n t e r n a t i o n a l e o o n o m i cc o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o ni nl a g e rr e g i o n , c o m p l e xc o n t e n ta n dl l i g h e r l e v e l ，i m p r o v e so u ro v e r a l lc o m p e t i t i v ep o w e ri nt h er e g i o n , a n di m p r o v e st h e m u t u a lb e n e f i ta n da d v a n c e m e n to fc h i n aa n dt h er e s to ft h ew o r l d t og i v e s u g g e s t i o n sa n ds o l u t i o n s t oo u r d e v e l o p m e n to fr t a s ，o nt h eb a s i so ft h e c h a r a c t e r i s t i c so fm o d e r nr t a sa n do u rc u r r e n ts i t u a t i o n s ，i sv e r yi m p o r t a n tt oo u r a t t a c h m e n tt ot h em u h i l a t c r a lt r a d i n gs y s t e ma n dr e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o ni n t h ef u t u r e t l l i sp a p e rd i s c u s s e st h et o p i co f r t a ”o l lt h eb a s i so ff a m o u st h e o r i e si nt h e f i e l do ft h er e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n t h i st h e s i sb e g i n sw i t ha n a l y z i n gt h e m a i nt r e n d sa n dc h a r a c t e r i s t i c so fr t a , s e c o n d l ys u m m a r i z e sc h i n a sa c h i e v e m e n t o i lr t aa n df i n a l l yp r o v i d e st h eo v e r a l ls t r a t e g yf o ro u rc o u n t r yt op a r t i c i p a t ei n t o r t ab e t t e r 髓硷r t aw i l lc e r t a i n l ye x p a n da n dg r a d u a l l ym o v et o w a r d su n i f i c a t i o n , i m p e l l i n gt h ew o r l de c o n o m i c sg l o b a l i z a t i o nt o g e t h e rw i t ht h em u l t i l a t e r a lt r a d i n g s y s t e m m o r ea n dm o r ec o u n t r i e sp u tt h er e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o nt h es a m e p l a c et oo rm o r ei m p o r t a n tp l a c et h a nt h em u l t i l a t e r a lt r a d es y s t e m u n d e rt h i s b a c k g r o u n d , i ti sn e c e s s a r yf o rc h i n a t oa t t e n do rp r o p o s et oe s t a b l i s hr t a s t h e c h a r t ，g r a p ha n dd a t ac a nb es e e ni nt h i sp a p e r , a n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，q u a l i t a t i v e a b s t r a c t a n a l y s i sa n dc o m p a r a t i v ea n a l y s i sa r eu s e d t h ei n n o v a t i o n so ft h i sp a p e ra r et h e c o n s i d e r a t i o no fo u rc o u n t r y sb a s i cs t a t e ，ap o w e r f u ld e v e l o p i n gc o u n t r y w en o t o n l yg i v et h es t r a t e g yo nt h et h e o r yt od e v e l o pr t a sb u ta l s ot a k ei n t oa c c o t m to u r r e a l i t y k e yw o r d s ：r t a ，f t a ，c h a r a c t e r i s t i c s ，s t r a t e g y v 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文 当代巨城嚷易 移红约咏磁喜俄回确成略j 掣，是本人 在导师指导下，在东北财经大学攻读博士硕士学位期间独立进行 研究所取得的成果。据本人所知，沦文中除已注明部分外不包含 他人己发表或撰写过的研究成累，对奉文的研究工作做出重要贡 献的个人和集体均已注明。本声明晌法律结果将完全山本人承担。 作者签名：铡七柝 相h 期：聊年f 月兰同 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 毒化巨诚镟易十刁电街麓融- 5 锨国竹破t 诰对聚系本人 在东北财经大学攻读博：l 硕二 学位期m j 在导师指导下完成的博 士硕士学位沦文。本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论 文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财 经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关 部门送交论文的复印件和它于版本，允许论文被查阅和借阅。本 人授权东：化财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论史，。- j 以公如论文的伞部或部分内容。 作者签名：刮t 抒移和日期：聊年月ff 导师签名 粥茧答 _ = 期：w 7 年，f 月厂r 第1 章导论 1 1 研究意义 第1 章导论 在全球化的大背景下，区域主义发展迅猛，成为世界各国和地区关注的热 点和研究的重点。特别是2 0 世纪9 0 年代以来，全球出现了以r t a 为特点的第 三次区域经济一体化浪潮，以r t a 推进经济一体化进程成为目前国际经济贸易 关系发展的一个显著特征。在贸易政策术语词典里是这样描述区域主义 ( r e g i o n a l i s m ) 的：“各国政府为了使本国与所属某区域其他国家问的贸易往 来更加自由或便利而采取的措施，有时采取f t a 或c u 的形式。”1 在w t o 内 容框架下，r t a 的含义则更加广泛和更加特殊。更广泛是因为w t o 框架下的 r t a 还包括不属于地理概念上的“区域”内的国家间达成的协议，如跨大洲、 跨大洋的r t a ；更特殊是因为w t o 条款把建成r t a 的条件具体化为优惠贸易 安排，不同r t a 的涵盖范围和优惠程度是不同的。当代r t a 包含的内容已经 远远超越了减免关税的程度，不仅包括规范相互贸易的更加复杂的规章规定， 如贸易标准、安全保障规章和关税管理，还包括服务贸易的优惠框架。世界上 最成熟的r t a 已经超越了传统贸易政策机制的发展，还涉及到投资、竞争政策、 环境和劳工标准等方面。 与多边国际组织相同，r t a 亦是国际社会经济相互依赖关系发展的结果， 是经济全球化的结果。r t a 与多边国际组织的区别主要表现在参加成员的多寡， 而不涉及相关安排或组织内成员间合作的紧密程度。事实上，许多r t a 参加方 的合作关系大多较多边组织更为紧密。自g a t t 生效后，许多f t a 和c u 相继 在世界各地建立；待w t o 成立后，r t a 的发展势头不但没有减缓反而有继续 扩大的迹象。几乎所有w t o 成员都隶属于一个或多个不同程度的区域经济合 作组织，区域内贸易总量占国际贸易总量的比重已超过5 0 ，且呈快速上升趋 势2 。 我国在加入w t o 后，参加r t a 的步伐大大加快。随着中国一东盟f t a 的 签署，内地与香港、澳门更紧密经贸关系安排的顺利进展，以及我国与一些国 当代区域贸易协定的发展与我国的战略对策 家双边f t a 建立的节奏加快，我国步入了区域经济合作的新阶段。参与区域经 济合作成为我国对外开放政策的重要组成部分，它有利于我国在更大范围、更 广领域和更高层次上参与国际经济合作和竞争，有利于提升我国参与区域经济 合作的整体竞争力，有利于实现我国与世界各国的互利共赢和共同发展。因此， 研究当代r t a 的发展特征和趋势，结合我国参加r t a 的现状，为推进我国r t a 的发展提供经验和依据，对于我国积极参与多边贸易体制和国际区域经济合作 具有重要的意义。 1 2 理论综述 经济一体化理论的发展与经济一体化实践密切相关，特别是与一体化政策 和措施给成员国所带来的经济利益密切相关。这些利益的来源包括以下几个方 面：按照比较利益原则产生的生产专业化分工、规模经济、贸易条件的改善、 国外竞争增加带来的效率变化、经济增长率和人均收入水平的变化等等。由于 经济一体化的利益主要来自于国际贸易领域，经济一体化理论集中于研究国际 贸易变化所带来的福利效应，探讨贸易一体化所带来的经济后果。 1 2 1 国外研究综述 2 0 世纪5 0 8 0 年代：区域经济一体化正式的理论研究始于关税同盟理论。 关税同盟理论一直在经济一体化理论中居于主导地位，它主要分析由于对内取 消关税和对外统一关税所引起的各种经济效应和福利效应，也是目前最为完善 的部分。1 9 5 0 年，美国经济学家雅各布瓦伊纳( j a c o bv m e r ) 在其代表性著 作关税同盟问题中系统地提出了关税同盟理论。瓦伊纳对关税同盟资源配 置效应的分析基于“贸易创造”和“贸易转移”两种影响，从而将定量分析应 用于关税同盟的经济效应研究，开创了战后关税同盟理论的新阶段。此后关于 经济一体化理论和国际贸易理论的发展，也都以瓦伊纳创立的这两个基本概念 为出发点，改变假设条件，在各个领域出现了各种不同的观点和不同的结论。 除上述的贸易创造和贸易转移两种静态效应外，关税同盟还会产生动态的经济 2 第1 覃导论 效应。关税同盟的动态效应是指关税同盟对成员国就业、产出、国民收人、国 际收支和物价水平会造成什么样的影响。金德尔伯格和林德特在国际经济学 一书中将关税同盟的动态效应归纳为规模经济效应、竞争刺激效应和投资刺激 效应。当经济一体化演迸到共同市场阶段之后，大市场理论就开始替代关税同 盟理论来解释相同的经济现象。大市场理论的代表人物有西陶斯基和德纽。其 核心理论是：一要通过国内市场向统一的大市场延伸，扩大市场范围获取规模 经济利益，从而实现技术利益：二要通过市场扩大创造激烈的竞争环境，进而 达到实现规模经济和技术利益的目的。 2 0 世纪8 0 9 0 年代：2 0 世纪8 0 年代末，全球掀起了第二轮区域经济一体 化高潮，传统的国际经济一体化理论己经不能很好地解释其兴起的主要原因， 因为许多新签订的r t a 都不是以显著的贸易自由化为特征的。为了更好地解释 这一现象，美国学者拉科尔费尔南德斯和乔纳森波特斯提出了关于r t a 的 非传统收益理论。该理论认为，除了传统收益，r t a 在某些条件下还能带来保 持政策的连贯性、发信号、提供“保险”、增强讨价还价能力、建立协调一致机 制等非传统收益。就在同一期的世界银行经济评论上，莫里斯斯科夫和 阿兰温特斯发表了一篇名为作为外交的地区一体化的文章。这篇文章认 为，地区一体化协定的一个重要的外部效应是改善成员国的安全。此外，理查匏 德温教授1 9 9 3 年提出的“地区主义的多米诺理论”从另一种角度解释了8 0 年 代以来的区域经济合作发展和形成的原因。其基本观点是具有特异性质的地区 主义事件会引发多重影响，有可能会推倒一系列的国家间双边贸易壁垒。即当 某一区域经济合作组织在加深原有组织的一体化程度时，必然产生贸易和投资 转向，而这种转向会对非成员国产生经济压力，压力的大小与该区域经济合作 组织的规模密切相关。非成员国为避免自身经济利益受到损失，或者谋求加入 该组织、或者组成新的合作组织，进而导致了一系列区域合作组织的产生。 b h a g w a t i ( 1 9 9 6 ) 从博弈论的角度解释了特惠贸易区不断涌现的原因。他认为 这是由于各国不合作而追求自身利益最大所导致的“囚徒的困境”。即在博弈中， 尽管参与者可以通过合作获得更大利益，但是他们却以非合作的方式各自追求 个人利益。随着双边协定的增加，各国开始觉得在这些双边协定下它们已经被 排斥在市场之外了，然后它们便开始谋划与政治上友好的国家建立自己的双边 当代区域贸易协定的发展与我国的战略对策 协定，于是各种双边协定不断增加。 2 0 世纪9 0 年代以来：全球出现了以r t a 为特点的第三次区域经济一体化 浪潮，引起了支持w t o 体制人士的普遍担心，学术界展开了一场关于r t a 究竟是全球贸易体制的垫脚石还是绊脚石的辩论。k r i s h n a ( 1 9 9 8 ) 的“古诺竞 争”模型表明，当世界存在互惠贸易区时，最初可行的多边贸易自由化将不再 存在，区域贸易自由化损害了多边贸易合作。同时，f t a 成员国从贸易转移中 得到的收益越大就越有可能阻碍多边贸易自由化。m a g l a r e n ( 1 9 9 8 ) 利用“特 定要素”模型也得到了与k r i s h n a 同样的结论。l e v y ( 1 9 9 7 ) 利用“中间投票 人”模型、y i ( 1 9 9 6 ) 利用“古诺竞争”模型得出了区域性贸易安排不能导致 世界自由贸易的结论。与以上的观点相反，r i c h a r d s o n ( 1 9 9 3 ) ，b h a g w a t i ( 1 9 9 6 ) ， b o n d 、s y r o p o u l o s 和w i n t e r ( 2 0 0 1 ) 则认为，r t a 有利于多边贸易合作。r i c h a r d s o n 认为，自由贸易协定的形成将导致各国争夺关税收入的竞争，进而促使自由贸 易协定成员国降低其外部关税。利用“主导出口”模型，b o n d 、s y r o p o u l o s 和 w i n t e r 研究了区域贸易合作的深化将导致更高程度的多边贸易合作成为可能。 b h a g w a t i 则指出，优惠贸易区的效果实际上有一个动态的“时间一路径”问题。 这一问题有两种可能的结果：一方面，假定最惠国待遇的时间一路径( 多边贸 易谈判) 与优惠贸易区的时间一路径是分离且互不影响的，则对他国既无害也 无利。优惠贸易区的时间一路径究竟是会停滞不前，还是通过扩大成员最终转 向全球范围而达成无歧视的自由贸易，要比较这种两种时间一路径在减少贸易 壁垒、实现世界范围内自由贸易的效率；另一方面，假定优惠贸易区和最惠国 待遇的时间一路径令人称许地同时被采用，那么它们将相互作用，优惠贸易区 的政策将对最惠国待遇的时间一路径产生一种良性或恶性的影响。也就是说， 优惠贸易区的结果要看其沿着何种方式发展，它可能对多边贸易体制形成威胁， 但也有可能有利于多边贸易体制的发展。 1 2 2 国内研究现状 我国加入w t o 后，在双边f t a 方面取得了较大的进展，有关双边f t a 的 研究文献也较多。佟家栋、杨坚、信玉红等( 2 0 0 3 ) 对区域经济一体化模式进 4 勇1 罩导论 行了一般性研究。李向阳( 2 0 0 2 ，2 0 0 3 ，2 0 0 5 ) 从国家战略角度对f t a 形成的 内在原因进行了分析，认为当今f t a 发展如此之快的原因更多是各个国家追求 非经济利益，即谋求大国政治经济长期发展战略的结果。戴念龄( 2 0 0 0 ) 对f t a 制度变迁的路径进行了分析。田文( 2 0 0 2 ) 、李东阳( 2 0 0 2 ) 对地区经济体化 的直接投资效应进行了分析。阳国亮( 2 0 0 5 ) 从制度经济学的角度对区域经济 一体化的制度创新进行了探讨。 刘昌黎就r t a 及f t a 的实质问题指出，这是从区域、双边自由贸易到多 边和全球贸易的发展规律。如果两国间的经济关系是国际经济关系的基础，那 么双边即是多边和全球自由贸易的前提，从这个意义上看是多边和全球自由贸 易的发展重新回到了其逻辑起点。李双元等认为r t a 与多边贸易体制为互动走 向关系，区域一体化不是走向全球大同的中间阶段，它是与全球化、与双边合 作并存的一种国际关系，是复合依赖的地区表现。徐海宁基于r t a 与w t o 的 非合作博弈性质，在“囚徒的困境”模型中来讨论区域经济合作与多边经济合 作孰优孰劣的问题。w t o 的屡遭挫折和r t a 蓬勃兴起使r t a 成为各国政策的 一个普遍选择，也使w t o 正在遭遇边缘化的危险。作为一种非合作博弈，r t a 的稳定性要大于w t o ，在实践的可行性上，区域经济合作要优于多边经济合作。 在国内学者纷纷对r t a 表示肯定的同时，另一种角度的研究也在发出声音。于 宁新在w 1 d 经贸导刊上指出，r t a 是w t o 发展中的变态产物，是一个畸 形儿。虽然w t o 对r t a 的存在给予肯定，却忽视了问题的本质，即r t a 在形 式上侵蚀w t o 的发展，在实质上是世界贸易进化史上的一个阶段性的产物。 但是作者对于此种观点并无系统理论分析。 综上所述，国内外学者对r t a 的研究具有较强的时代背景，在不同时期学 者们研究的侧重点并不相同。2 0 世纪5 0 8 0 年代之间，学者们主要从传统理论 的角度解释区域经济一体化兴起的原因；2 0 世纪8 0 年代末，学者们转而从非 传统收益、博弈论等新角度来解释区域经济一体化的原因：2 0 世纪9 0 年代以 来，学者们集中于研究r t a 与多边贸易体制的关系。本文将在已有理论和观点 的基础上，结合新一轮全球区域经济一体化的现状和特点，以我国参与r t a 情 况为基础，为我国迸一步以r t a 的方式参与区域经济合作提出建议和进行调 整。 5 当代区域贸易协定的发展与我国的战略对策 1 3 主要内容及研究方法 1 3 1 主要内容 本文分六个部分展开。第一部分，对区域经济一体化的国内外相关理论和 研究现状进行梳理，是论文的理论基础；第二部分，阐明了r t a 在w t o 框架 下的含义和法律依据，以及当代r t a 的发展特点，为下文的展开提供了明晰的 线索；第三部分，介绍了全球r t a 的发展现状及趋势，并对其中典型r t a 的 成功经验加以借鉴；第四部分，总结了我国参与r t a 的现状，作为建议对策提 出的立足点；第五部分，从协定类型、合作对象和战略目的三个角度提出了推 进我国r t a 建设的战略对策。第六部分，基于以上事实和分析，探讨了我国 r t a 发展的总体展望和阶段性计划，并对全文进行总结。 1 3 2 研究方法 本文在引入数据、图表等研究工具的同时，采用了定性分析、定量分析和 比较分析的研究方法。文中所引数据主要来自w t o 的相关专栏和中国商务部 等官方网站，力求做到数据的时效性和准确性，在引入数据的同时还通过对数 据的整理和计算得出新的数据；图形和表格的插入力求清晰和贴切，使说明的 问题和解释的内容更加直观和生动。本文的重点部分，即推进我国r t a 的战略 对策，将定性分析和定量分析结合起来，从协定类型、合作对象和战略目的三 个方面展开。由于目前尚未形成对各种不同区域性安排效果进行模拟和比较的 权威研究成果，所以只能根据掌握的情况做出非量化选择，即以定性分析为主。 本文文献资料的主要来源：国内专著，中国知识资源总库c n k i 系列数据 库，中国商务部网站，w t o 网站，国研网等相关网站。 1 h t = t p ：l l w w w w t o o r g e n g l i s h t r a t o p _ e r e g i o n _ e s c o p er t a _ e h t m 2h t m ：l l w w w w t o o r g e n g l i s h t r a t o p _ e 1 r e g i o n _ c ，r e g i o n _ e h t m 6 第2 章r t a 的法律依据、含义及发展特点 第2 章r t a 的法律依据、含义及发展特点 2 1r t a 的国际法依据 最惠国待遇1 是多边贸易体制的核心，是w t o 各成员必须遵守的基本原则。 但在一季中情况下，w t o 允许成员“背离”最惠国待遇原则，即允许区域内成 员之间相互提供贸易优惠，而区域外国家不得根据最惠国待遇条款也要求享受 区内优惠。这一例外规定的目的在于促进区内的自由贸易，但前提是对区外不 得增加壁垒。同时r t a 必须在w t o 的规定下进行，w t o 与r t a 相关的法律 依据包括g a t t 第2 4 条及其谅解、g a t r 的“授权条款”和g a t s 第5 条。 2 1 。1c 4 t t t 第2 4 条及其谅解 被纳入w t o 法律框架的g a t t 第2 4 条及关于解释g a t t l 9 9 4 第2 4 条 的谅解( 简称谅解) 规范了涉及货物贸易的f t a 和c u 的建立和运作。 g a t t 第2 4 条规定的目的是在缔约方之间实现真正的贸易自由，并给予贸 易利益受损的其他缔约方适当补偿。该条共1 2 款，内容涉及r t a 的主要是4 1 0 款。第4 款概括地规定各缔约方承认国家之间通过自愿签订协定发展各国之间 经济的一体化，以扩大贸易的自由化是有好处的。缔约方还认为，成立c u 或 f t a 的目的是便利组成c u 或兀- a 的各领土之间的贸易，但对其它非缔约方与 这些领土之间进行的贸易不得提高壁垒；第5 、6 、8 、9 款规定c u 、f t a 以及 旨在过渡到这种形式之一的“临时协定”应当符合的具体标准。此种临时协定 应包括在一合理的时间内形成此种c u 或f t a 的计划和时间表，根据乌拉圭回 合谈判达成的谅解解释，此处“合理的时间”应为1 0 年；第7 款对程序性 事项做出了规定，凡是决定加入c u 、f t a 以及旨在过渡到这种形式之一的临 时协定的缔约方，应当迅速通知全体缔约方并提供有关c u 或f t a 的必要信息。 目前，世界上多数的r t a 都是依据g a t t 第2 4 条向w t o 通报的，其中较为 代表性的有n a f t a 、澳大利亚与新西兰紧密经贸关系安排、加拿大一智利f t a 7 当代区域贸易协定的发展与我国的战略对秉 等。 1 9 9 4 年的乌拉圭回合谈判，g a t t 缔约方达成了谅解。该谅解要 求c u 和f t a 必须满足g a t t 第2 4 条5 8 款的规定，并对第2 4 条的部分规 定进行了解释，从而提高了透明度和明确了相关标准。该谅解最重要的贡 献在于首次引入了争端解决程序。 2 1 2g a t t 的“授权条款” 1 9 7 9 年的东京回合谈判通过了一项关于发展中国家差别、更优惠、互惠 和较全面参与的决定。由于该决定对发达国家给予发展中国家差别、更优惠的 待遇以及发展中国家之间建立涉及货物贸易的区域贸易安排免除g a t t 第1 条 规定的最惠国待遇，故称为“授权条款”。根据“授权条款”建立的r t a 比一 般的r t a 能享受更为宽松的特殊安排，如发达国家对发展中国家实施的普遍优 惠安排2 。目前，世界上按照“授权条款”建立的r t a 有南方共同市场和曼 谷协定等。 2 1 3g a t s 第5 条 乌拉圭回合谈判达成的g a t s 第5 条是关于国际服务贸易最早的、唯一的 一组多边规则，涉及服务贸易的r t a 由此条款规范。g a t s 第5 条在1 9 9 5 年1 月随着w t o 的成立而生效，旨在追求国际服务贸易的自由。从总体上看，g a t s 第5 条的规定与g a t t l 9 9 4 第2 4 条基本上是一致的，但是g a t s 第5 条使用 的是“区域一体化”概念，而不是“自由贸易区”或“关税同盟”。因此，g a t s 第5 条关于服务贸易的区域安排的原则与g a r r l 9 9 4 第2 4 条相比显得宽松一 必。 2 2r t a 的含义及涵盖范围 r t a 指区域间签订优惠性的贸易协议，使得区域内贸易比区域外贸易自由 8 第2 章r t a 的法律依据、含义及发展特点 化程度高，这是最惠国待遇的例外。“区域”本是一个地理概念，即这种安排常 常是在地理相邻者之间进行。e u 、n a f t a 、东南亚国家同盟( a s e a n ) 等都 是以地域为标志的，但现代r t a 的发展己经超出地域的限制。美国一以色列 f t a 就不是相邻国家之间鉴订的，亚太经合组织( a p e c ) 虽然提到了亚洲和 太平洋地区，但参加者之间十分遥远。从w t o 规定来看，r t a 涵盖以下三个 层次，c u 、f t a 以及为成立c u 或f t a 所缔结的“临时协定”。 根据g a t t 第2 4 条第8 款( a ) 项，c u 的两大要素为取消内部贸易壁垒 和统一对外关税与贸易限制规章。也就是说，由两个以上的关税领域组成的新 关税领域，设立共同的对外关税和贸易限制，对同盟以外的w t o 成员统一适 用多边贸易规则。 根据g a i t 第2 4 条第8 款( b ) 项，f t a 并非是一个新建的关税领域，其 成员仍是各自独立的关税领域，维持各自的进口关税和贸易规章，对外也不要 求一致。在区域内成员之间的边界上仍设置海关检察，对那些企图通过贸易壁 垒较低的成员进入该区域以逃避某些较高壁垒成员的贸易，课征关税予以禁止， 并规定原产地规则。目前广义f t a 的内容不仅包括货物贸易自由化，还涉及服 务贸易、投资、政府采购、知识产权保护、标准化等更多领域的相互承诺。 根据g a t t 第2 4 条第5 款，“临时协定”指组成c u 或f t a 需要一定时间， 在达成这些过渡性安排时，各组成领域不必立即取消所有内部贸易壁垒，仍可 在一定期间内逐步过渡到c u 或f t a 。 2 3 当代r t 的发展特点 2 0 世纪9 0 年代末，出现了以r t a 为主要特征的全球区域经济一体化的第 三次浪潮，并一直延续至今。在过去的1 0 年里，r t a 有了实质性发展，尤其 值得关注的是： 2 8 1 从发展势头上看越发强劲 截至2 0 0 7 年7 月，向g a t r w t o 通报的r t a 达到了3 8 0 个，生效中的有 9 当代区域贸易协定的发展与我国的战略对策 2 0 5 个。如果把那些运作中但未通报w t o 的、协定已签但未执行的、正在协商 谈判中的和处于提案阶段的r t a 全考虑在内的话，到2 0 1 0 年之前计划执行的 r t a 会接近4 0 0 个。3 几乎所有w t o 成员都参加了至少一个r t a ，有的成员则 加入了2 0 个区域集团或更多，区域间贸易额已超过全球贸易额的一半。 1 9 4 8 1