（人文地理学专业论文）主体功能区划中对生态补偿区的生态经济援助研究.pdf

摘要 我国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要提出了“区域协调发展 和“健全区域协调互动机制 的重大工作目标，并且即将出台按照“优化开发、 重点开发、限制开发和禁止开发 各个不同目标的主体功能区划。促迸和实现这 四类主体功能区之间的协调发展是实施主体功能区规划的根本目标。我们可以看 出，在主体功能区划中，“限制和禁止”都意味着这些地区发展权利的损失，它 们在大区域或全国的整体格局中的功能定位是更好地发挥其生态服务的功能，那 么，如何弥补这些地区发展权利的损失，从而促进区域协调发展，成为当前需亟 待解决的问题。 生态经济援助是主体功能区划背景下对限制和禁止区的一种有益的生态补 偿方式，本文通过实地调查、典型案例考察、资料分析与整理等方法，首先从主 体功能区中实施生态经济援助的背景研究出发，找出实施生态经济援助的理论依 据，重点提出并论证生态经济开发是限制开发区、禁止开发区的必然选择；探讨 典型类型区域在充分、合理开发生态经济潜力条件下，生态经济开发方向如水资 源合理利用、生态旅游开发与规划、发展林下经济与生态农业等：讨论限制开发 区和禁止开发区的生态经济发展模式循环经济、易地开发、绿色经济等，为 生态经济援助提供范式；提出在利益受损区实施生态补偿的方式，如产业政策的 鼓励、项目补偿、技术支持和地区特产品专卖权等，并找出生态补偿中可能存在 问题与解决方案；讨论生态经济援助过程中的区域发展关联一带动等。 关键词：主体功能区划；生态补偿；生态经济援助 a b s t r a c t c h i n as e t c o o r d i n a t e dr e g i o n a ld e v e l o p m e n t a n d i m p r o v i n gt h ei n t e r a c t i v e m e c h a n i s mc o o r d i n a t e dr e g i o n a ld e v e l o p m e n t a sm a i ng o a l si nt h ellt hf i v e y e a r p l a nf o rn a t i o n a le c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t a n dc h i n ai sa b o u t t op u tf o r w a r d t h ed i v i s i o no fm a i nf u n c t i o nr e g i o ni na c c o r d a n c ew i t ht h ec a t e g o r i e so f ”o p t i m i z e d d e v e l o p m e n t ， s t r e s s e d d e v e l o p m e n t ，r e s t r i c t e dd e v e l o p m e n t a n d p r o h i b i t e d d e v e l o p m e n t ”p r o m o t i n ga n da c h i e v i n gt h ec o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n to ft h e s ef o u r m a j o rf u n c t i o no r i e n t e dz o n ei st h ef u n d a m e n t a lg o a lt oi m p l e m e n tt h ep r o g r a m w e c a l lf i n dt h a ti nt h em a i nf u n c t i o nd i v i s i o n , r e s t r i c t i o na n d p r o h i b i t i o n m e a n st h el o s s o fd e v e l o p m e n tr i g h ti nt h e s ea r e a s a n dt h e i rf u n c t i o ni nt h er e g i o n a lo rn a t i o n a l o v e r a l lp a r e mi st os e r v et h ee c o l o g yb e a e r s o ，t h a th o wt oc o m p e n s a t ef o rt h el o s s o fd e v e l o p m e n tr i g h ti nt h e s ea r e a sa n dt op r o m o t et h ec o o r d i n a t e dr e g i o n a l d e v e l o p m e n th a sb e c o m ea nu r g e n tp r o b l e mt os o l v e e c o l o g i c a le c o n o m i ca s s i s t a n c ei sau s e f u lw a yo fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nf o r t h ea r e a so fr e s t r i c t e da n dp r o h i b i t e dd e v e l o p m e n tu n d e rt h eb a c k g r o u n do fm a i n f u n c t i o nr e g i o n t h i st h e s i s ，t h r o u g hm e t h o d so ff i e l di n v e s t i g a t i o n ，t y p i c a lc a s es t u d y , d a t aa n a l y s i sa n dc o l l a t i o n ，f r o mt h eb a c k g r o u n ds t u d yo fi m p l e m e n t i n ge c o l o g i c a l e c o n o m i ca s s i s t a n c ei nm a i nf u n c t i o nr e g i o nz o n e ，f i r s tf o u n do u tt h et h e o r e t i c a lb a s i s o f i m p l e m e n t i n ge c o l o g i c a le c o n o m i ca s s i s t a n c e ，a d v a n c e da n dd e m o n s t r a t e dt h a t d e v e l o p i n ge c o - e c o n o m i ci sa ni n e v i t a b l ec h o i c ef o rt h er e s t r i c t e dd e v e l o p m e n ta r e a a n dt h ep r o h i b i t e dd e v e l o p m e n ta r e a t h e nt h i st h e s i sd i s c u s s e dt h ed i r e c t i o no f e c o - e c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h et y p i c a lr e g i o nu n d e rt h ec o n d i t i o no ff u l l ya n d r a t i o n a l l yd e v e l o p i n gt h ee c o e c o n o m i cp o t e n t i a l ，s u c h 嬲r a t i o n a lu t i l i z a t i o no fw a t e r r e s o u r c e s ，e c o t o u r i s m ， u n d e r - f o r e s te c o n o m i c ， e c o - a g r i c u l t u r e ， e t c ； a n da l s o d i s c u s s e dt h ee c o - e c o n o m i cd e v e l o p m e n tm o d e lo fr e s t r i c t e da r e aa n dp r o h i b i t e da r e a ， f o re x a m p l e ，r e c y c l i n ge c o n o m y , e x - s i t ud e v e l o p m e n t ，g r e e ne c o n o m y , e t c ，s oa st o p r o v i d ep a r a d i g mf o re c o - e c o n o m i ca s s i s t a n c e l a s t l y , t h i st h e s i s s t i l ls u g g e s t e dt h e w a yo fi m p l e m e n t i n ge c o - c o m p e n s a t i o ni nt h ea r e a s w i t hi n t e r e s tl o s s ，i n c l u d i n g e n c o u r a g i n gi n d u s t r i a lp o l i c i e s ，p r o j e c tc o m p e n s a t i o n ，t e c h n i c a ls u p p o r t ，m o n o p o l yo f r e g i o n a ls p e c i a l i t y , e t c ；t r i e dt o f i n do u tp o s s i b l ei s s u e sa n dt h e i rs o l u t i o n sw h i l e i m p l e m e n t i n ge c o - c o m p e n s a t i o n ；a n dd i s c u s s e dt h e r e l a t i n g d r i v i n g o fr e g i o n a l d e v e l o p m e n ti nt h ep r o c e s so fe c o e c o n o m i ca s s i s t a n c e k e yw o r d s ：d i v i s i o no fm a i nf u n c t i o nr e g i o n ；e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ；e c o e c o n o m i ca s s i s t a n c e l l 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所 取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：玺立箍日期： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇 编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：上查童聋 指导教师签名： 日 期：掣 日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 引言 国内的相关研究中较频繁地使用“生态经济这一术语始于2 0 世纪8 0 年代初， 以1 9 8 4 年成立中国生态经济学会为标志，开始集中讨论生态经济问题。随着“西部 大开发 和“科学发展观”等国家重大战略决策的出台，使生态经济开发与生态建设 问题成为社会关注的热点问题。国内对于生态经济开发与建设的研究在理论上以生态 经济学为基础，侧重于生态学和经济的相关理论，重点探讨其特征、过程、影响因素 和作用机理，形成了一个非常宽泛的研究体系。在应用研究领域，侧重于典型区域的 分析，总结了一些发展模式和具体方法，提出相关政策建议。国内的相关研究有以下 几个特点：( 1 ) 、理论基础比较广泛，涉及生态学、经济学、环境科学、社会学等学 科的基本原理，横跨自然科学和社会科学，但没有形成自身的理论体系和研究范式。 ( 2 ) 、研究视角宽泛，触及到生态经济开发与建设的诸多领域，从主体与客体、作用 机理到影响因素，以及具体的方式和方法，涵盖的范围较广。( 3 ) 、参与研究的学科 多，主要以生态学和经济学背景的学者为主，环境科学、地理学和社会学也广泛参与 其中。( 4 ) 、实践研究的地域特色鲜明，针对性强，很难形成一般性的模式和经验。 生态经济开发与建设主要是针对生态问题，而许多生态问题( 如水土流失、土壤侵蚀、 荒漠化等) ，其影响是广域的，涉及到多个区域，因此就必须重视区域间的协调问题。 现有的研究往往只关注生态问题的经济属性，而忽视其大尺度的空间特征，对区域间 协调问题重视不够。 从国外目前生态补偿的实践经验和理论研究成果分析，基本都是从收益成本角度 来考虑生态补偿，注重强调补偿的引导性和自发性。进行生态补偿的主要意义体现在 自然环境资源未被破坏前通过经营者自觉的保护而达到生态经济目标。从所获得的国 外关于生态经济开发及补偿的文献来看，主要是以不同的生态资源作为研究对象及范 围。比如关于森林资源、海洋资源、湖泊以及人类居住区生态资源等，都有不少相关 的研究成果。但从总体来看，国外大多研究人员都把主要的生态资源( 森林等) 引入 公共物品范畴，因此它的保护自然就要涉及到三个方面，即政府、社会以及市场机制 之间的协调和配合，这也是不同生态资源保护和补偿研究中都要讨论的重点议题。 因此，生态经济开发援助的核心是区域间的利益协调问题，包括生态利益和经 济利益两方面的协调，由于大量理论难点的存在，现有的关于生态经济开发援助的研 究还很不成熟，只是从理论层面上回答，如为什么要援助等一些基本问题，对于开发 援助的方式、方法和机制还很少触及。 本文试图通过分析，要解决的以下几个问题：( 1 ) 、提出并论证生态经济开发是 限制开发区、禁止开发区的必然选择。( 2 ) 、论证典型类型区域在充分、合理开发生 态经济潜力条件下，发展绿色经济生态经济的各个产业领域、技术( 农作物新品 东北师范大学硕士学位论文 种和新的生产技术等) 和生产方式的创新，包括生态移民等。( 3 ) 、论证重点地区的 生态经济发展效益。( 4 ) 、探讨不同类型区域( 限制开发区、禁止开发区) 生态经济 开发的“一般规律”与“特定规律。 本文具有以下几个研究意义：( 1 ) 、从经济地理学的角度提出并论证生态经济开 发是限制开发区和禁止开发区的必然选择，对当前主体功能区划中的生态补偿研究具 有一定的理论价值。( 2 ) 、提出限制开发区和禁止开发区的生态经济发展模式循 环经济、易地开发、绿色经济等，可为生态经济援助提供范式。( 3 ) 、探讨在主体功 能背景下生态经济开发存在的问题和解决的途径。 2 东北师范大学硕士学位论文 第一章主体功能区中实施生态经济援助的背景 第一节生态经济开发与生态经济援助的研究概述 一、生态经济开发的相关研究 国内的相关研究中开始较频繁的使用“生态经济 这一术语始于2 0 世纪8 0 年代 初，中国生态经济学会于1 9 8 4 年成立，开始集中讨论生态经济问题。随着“西部大 开发 和“科学发展观”等国家重大战略决策的出台，生态经济问题成为社会关注的 热点问题，生态经济学作为一门生态学和经济学相互交叉的学科也逐渐受到学术界的 重视。虽然学界对“生态经济问题”开展了广泛和深入的探讨，但对“什么是生态经 济 以及“生态经济的本质特征 等基本问题却没有权威的论断。生态经济是一个非 常宽泛的研究范畴，涉及到“生态系统 和“经济系统 两个分属于自然科学和社会 科学的领域，不同的学者从各自的研究角度出发，阐述对其本质和内涵的理解。生态 经济就是以保护和发展生态产业为核心的新型经济模式( 李战奎2 0 0 4 ) ；生态经济是 指在“生态系统 承载能力范围内运用生态经济学原理和系统工程方法改变生产和消 费方式，挖掘一切可以利用的资源潜力，发展一些经济发达、生态高效的产业，建设 生态健康、景观适宜的环境，实现自然生态和人类生态高度统一和可持续发展( 袁长 红2 0 0 6 ) 。 ( 一) 生态经济学的基本观点 生态经济学以生态经济系统为研究对象，揭示其内部的矛盾运动规律，具有综合 性、整体性、战略性和实用性等学科特征( 严茂超2 0 0 1 ) 。 生态经济学是一门实用性很强的交叉学科( 陈德昌2 0 0 3 ) ，其对生态经济开发的 理解可以具体为：建立高效率、低能耗、无污染的良性循环系统：运用自然生态系统 的物质循环原理和食物链法、建立农、林、牧、渔综合发展的农业生态体系：选择适 宜的技术体系、技术政策；对生态系统的结构、功能、同标进行生态效益、经济效益 评价；完善既有利于经济发展，又有利于生态平衡的决策机构；制订符合生态经济原 理的政策法令( 严茂超2 0 0 1 ) 。 ( 二) 相关研究的主要方面和基本内容 因视角的差异，相关研究内容可以归纳为以下六个方面。 1 生态经济开发与建设的主体与客体 生态经济开发的主体有两类，公共主体和市场主体。公共主体就是政府及各类相 应的机构和组织，由于生态经济的公共性，决定了政府作为公共主体参与生态活动的 必然性和重要性。另一类公共主体是各类相应的组织机构，这些组织机构在两种情况 下产生，一种是由执行政府职能或共同的公共目标而产生的非盈利性组织，另一类是 3 东北师范大学硕士学位论文 在自发的基础上产生的盈利或非盈利的组织机构。这类公共主体成为政府与市场或企 业联结的桥梁，它在接受政府宏观指导的前提下组织市场运行，为各类企业提供相应 的服务( 胡仪元2 0 0 5 ) 。市场主体是生态经济开发的微观实践主体，是直接与生态资 源发生关系的各关系人，主要是企业和个人。从与生态资源的关系角度看，可以分为生 态资源的破坏者、培植者和维护者，不同的主体对生态资源的影响和开发的效应是不 同的。 生态经济开发的客体主要有三大类：首先是生态系统，促进其本身的协调和可持 续发展，恢复其生态服务功能，满足社会和经济系统发展的需要；其次是人力资本， 生态经济开发要依托人力资源，增强人对生态系统规律的认识；最后是产品和市场， 产品是生态经济开发的成果，而市场则是该成果运行的载体。 2 生态经济开发与建设的运行机制研究 生态经济开发的运行机制是学术界和生态经济学关注的重要问题，学者从不同 的研究角度出发，基于自然生态系统和社会经济系统的运行规律，总结出许多观点， 这些观点可以概括为以下几个方面： 资源评价机制。资源评价机制的作用是要说明资源的价格、潜在价值和开发后的 影响以及区际分布状况、承载力、利益分配与共享等闯题。其目的是对系统生态功能 进行科学评价。 生态转移支付机制。由于生态资源在空间分布的不平衡，必须通过生态转移支付 来共享生态资源的外部效应。生态转移支付是指生态位势较低的地区向生态位势较高 的地区支付资金，以使生态位势较高的地区在不给生态位势较低地区造成污染的同时， 也能有效地发展经济( 吴季松2 0 0 3 ) 。 区域协调机制。在地方利益的驱动下，出现了为维持本地生态平衡而转嫁污染，即 越境污染或污染物的区际转移，或为争夺生态资源而恶性竞争，使一地的生态建设成 为另一地的生态破坏。因此需要国家出面来协调和监督各地的生态经济建设，以阻止 地方利益博弈而出现的效益损失，实现整体生态效益最大化( 吴仪元2 0 0 5 ) 。 生态补偿机制。生态补偿包括两个方面：一是价值补偿，即生产所获得的效益必 须能够补偿生产中所耗费的生态资源价值；二是实物补偿，即维护生态系统的生产能 力、恢复能力和补偿能力，它主要是通过抑制生态资源的过度开发和鼓励生态资源培 植来实现。 3 区域生态经济项目的研究 生态经济项目是指为了促进生态经济系统良性循环，对生态系统、经济系统进行 的各类有明确范围、目标和具体投资内容的投资建设活动。通过这些建设活动，生态 经济系统的资产得到合理的转换、变动和增加，生态环境得到优化，生产能力得到提 高( 严茂超2 0 0 1 ) 。 项目是经济发展的关键，也是生态经济系统可持续发展的关键，应用生态经济学 的基本理论，分析、设计和评价区域生态经济建设项目，体现了学科的交叉性和实用 性。国内对生态经济项目的研究尚处于起步阶段( 陈德昌2 0 0 3 ) ，研究的广度和深度 4 东北师范大学硕士学位论文 与国外比较还有较大差距，其研究内容可以概括为以下几个方面： ( 1 ) 项目分类、发展阶段等的研究：这类研究从项目自身的特征入手，运用定 性的描述方法，对各类生态经济项目进行归类研究，使研究不断细化，为深入分析其 生态经济特征作铺垫。如按项目的资金来源划分，就将其分为跨区域合资项目、国际 合作项目等类型( 严茂超2 0 0 1 ) 。 ( 2 ) 生态经济项目的可行性研究：从目前的情况看，对项目的可行性研究主要 侧重于财务评价方面，缺乏国民经济评价和生态经济评价。因此，有些项目仅仅考虑 了区域的局部利益。 ( 3 ) 生态经济项目的评价研究：包括生态评价和经济评价两方面，生态经济项 目的经济评价包括财务评价、经济评价和生态经济综合评价；生态评价的内容非常宽 泛，侧重于项目的生态服务功能和生态价值。 4 生态经济开发与建设的方式与典型区域研究 除了抽象的理论分析和一般性研究外，学术界对生态经济开发的具体方式和方法 以及典型区域的生态经济建设也开展了较为广泛和深入的研究。但目前对生态经济开 发的方式和方法研究缺少般性的理论总结，因为生态经济开发的方式和方法是一个 非常区域化的问题，具体的方式和方法总是与特定的区域条件相结合。比较典型的开 发方式如生态旅游、林下经济等，在具体区域的成功经验往往不能推广到其它地区( 袁 长红2 0 0 4 ) 。 典型区域的生态经济开发与建设是目前一个非常活跃的研究领域，针对一些热点 区域或问题区域，许多学者进行了深入的探讨。随着国家“西部大开发 战略的出台， 西部地区的生态经济建设问题引起了社会的广泛兴趣，出版了大量的论文和专著( 董 智勇2 0 0 1 ，乌仁其其格2 0 0 2 ，钟礼国2 0 0 4 ，等) 。针对特定的生态系统类型( 如林 地、山地、湿地、草场、库区等) ，相关学者也开展了研究，重点针对各生态系统的 独特运行规律，提出适宜的生态经济开发方式和经济利用方向，通过具体研究总结一 般理论或经验，但其借鉴意义不强。此外，对“问题区域 生态经济建设的研究正在 成为学界的热点，“问题区域是区域经济学研究的导向，如张新营、佟连军( 2 0 0 4 ) 对资源枯竭型城市生态经济建设的研究就是这方面的典型范例。 ( 三) 相关研究的简要评价 国内对于生态经济开发与建设的研究在理论上以生态经济学为基础，侧重于生态 学和经济学的相关理论，重点探讨其特征、过程、影响因素和作用机理，形成了一个 非常宽泛的研究体系；在应用研究领域，侧重于典型区域的分析，总结了一些发展模 式和具体方法，提出相关政策建议。 国内的相关研究有以下几个特点：首先是理论基础比较广泛，涉及到生态学和经 济学的基本原理，并且横跨自然科学和社会科学，但没有形成自身的理论体系和研究 范式。其次是研究视角宽泛，触及到生态经济开发与建设的诸多领域，从主体与客体、 作用机理到影响因素，以及具体的方式和方法，涵盖的范围较广。第三是参与研究的 学科多，主要以生态学和经济学背景的学者为主，环境科学、地理学和社会学也广泛 5 东北师范大学硕士学位论文 参与其中。最后是实践研究的地域特色鲜明，很难形成一般性的模式和经验。 生态经济开发与建设主要是针对生态问题，而许多生态问题( 如水土流失、土壤 侵蚀、荒漠化等) ，其影响是广域的，涉及到多个区域，因此就必须重视区域间的协 调问题。现有的研究往往只关注生态问题的经济属性，而忽视其大尺度的空间特征， 对区域问协调问题重视不够。 二、生态经济开发援助的相关研究 现有研究中还没有对生态经济开发援助的专门论述，但一些研究方面已经体现出 开发援助的思想。 ( 一) 生态经济开发与建设的经济特性 生态经济开发与一般建设项目相比，有其独特的经济属性。王朝全( 2 0 0 2 ) 将这 种经济属性概括为初始投入的易沉淀性，效益的多样性和滞后性，明显的外部性等三 个方面。 经济外部性是生态经济开发与建设的核心属性，投资开发的主体不能占有其建设 的全部收益，存在“搭便车的现象。传统经济学对“外部性问题有较为深入的研 究，生态经济建设存在较高的“正外部性”，个人收益小于社会收益，会导致严重的 供给不足问题，因此，政府必须采取措施来修正这种外部性。投入成本的易沉淀性和 效益的滞后性也会导致生态经济建设的有效供给不足。生态经济项目一般建设周期较 长，有的甚至长达几十年，从建设完成期到效益显现期往往还需一段时间。这种效益 期明显滞后于投资期的特性使得这些项目的投资回收期较长，投资效益尤其是短期投 资效益很低。这就为普通投资者设置了较高的进入门槛( 王朝全2 0 0 5 ) 。 ( 二) 政府在区域生态经济开发和建设中的作用 区域生态经济开发和建设自身的生态和经济特性，需要政府参与其中进行协调， 来弥补“市场失灵 问题。学界对政府在区域生态经济开发中应承担什么职能开展了 广泛的讨论，不同的学者以各自的研究角度和理论依据为基础，提出了许多观点。这 些观点在某些问题达成了共识，而在某些方面却严重对立。代表性观点概括如下： 确定生态经济开发的目标方向。目标方向问题直接关系到区域生态经济建设的成 败和绩效。作为市场主体的企业和个人从自身利益或效用最大化的立场出发，所选择 的目标不可能与该区域所追求的社会最大化目标相一致。因此制定科学合理的区域生 态经济建设目标就成为政府义不容辞的责任。 制定生态经济建设规划。目标确立以后的任务就是将目标体系转化为行动方案。 有学者认为短期计划应由经济主体根据市场环境和自身条件自主决定，而中长期规划 的制定就成为政府的责任( 王朝全2 0 0 5 ) 。 利益补偿的制度设计。政府需要建立生态经济开发的利益补偿机制，通过制度手 段来弥补生态建设“有效供给”的不足，其核心是区域间生态利益的协调问题。 直接参与生态经济开发。这种参与包括两方面的内容，对于基础设施和公益设施 及自然垄断行业，政府有必要参与其中，承担公共服务的角色；而对于具体的建设项 6 东北师范大学硕士学位论文 目，政府是否有必要参与其中，存在较大争论，许多经济学者认为政府不应该直接参 与具体的项目运作。 ( 三) 生态经济开发的利益补偿机制研究 生态经济建设必须要建立区域间的利益补偿机制，这是大家公认的问题，但如何 补偿，补偿多少，通过什么方式补偿以及由谁来补偿等问题却没有比较明确的论断。 目前对补偿机制的研究面临诸多难点，如何定量的测算生态价值，如何确定某项生态 工程的受益区域，如何测算特定区域的受益价值等，这些问题都没有很好的解决。 现有研究主要围绕区域协调机制和转移支付机制等问题展开，也有一些研究重点 介绍成功范例的经验，但没有形成一般理论。 ( 四) 相关研究的简要评价 由于大量理论难点的存在，现有的关于生态经济开发援助的研究还很不成熟，只 是从理论层面上回答，如为什么要援助等一些基本问题，对于开发援助的方式、方法 和机制还很少触及。生态经济开发援助的核心是区域间的利益协调问题，包括生态利 益和经济利益两方面的协调，现有研究对这方面的论述还很不系统，相关研究也较少。 第二节主体功能区划中实施生态经济援助问题的提出 一、实施生态经济援助的必要性 在主体功能区划中，限制开发区域是指资源环境承载能力较弱、大规模集聚经济 和人口条件不够好并关系到全国或较大区域范围生态安全的区域，而禁止开发区是指 国家级自然保护区、世界文化自然遗产等依法设立的各类自然保护区域。在这里，我 们要区分“开发 和“发展 的概念，“开发 一般是指人类向自然界的探索与获取 的过程；也指人类将自身潜在价值转化为现实价值的过程。而“发展”则是表征人类 进步综合过程的一种科学刻画。1 1 在划分功能区的过程中，我们不是要限制或禁止这 些区域的“发展 ，而是要对区域的“开发 作限制或禁止，这些区域同样可以“发 展 ，但必须建立在不破坏生态的基础之上，实现人口、经济、资源环境协调发展。 因此，在生态异常脆弱或其自然条件已经不再适宜人类生存的地区，就应该限制它的 开发；而对于生态地位重要，且承载能力较强，尚有发展潜力的地区，可以通过发展 生态经济，培育其发展能力。 在过去的生态补偿过程中，通常采用生态转移支付的方式为限制开发区与禁止开 发区进行经济补偿。但这种“经济补生态 的方式往往与扶贫联系在一起，很难起到 生态补偿的生态保护目标。 国内外的实践证明，对限制开发地区和禁止开发地区的“经济补生态 ，是被动 地对这些地区的“输血 ，往往“十补九不足 ，只有中央政府作为主体的补偿目标是 有限的，要实现从根本上解决限制开发地区和禁止开发地区的经济发展和生态功能保 护这一对矛盾问题，就要变“被动 为“主动”，通过对这些地区进行生态经济援助， 实现生态经济开发，达到最有效的“限制 。因此，许多学者都呼吁要建立“造血” 7 东北师范大学硕士学位论文 型生态补偿机制。生态经济开发起到的是“造血”作用，这种生态经济开发与援助能 够弥补现有生态补偿的不足，密切不同主体功能区( 尤其是重点开发地区与限制开发 区之间) 的联系，才是更根本的生态补偿，这是限制开发区与禁止开发区的必然选择， 也是实现不同主体功能区域协调发展的根本出路。 二、实施生态经济援助的可行性 生态经济通过产业领域转变、技术更新、生产和消费方式创新等多种形式，为限 制开发区和禁止开发区实现生态效益和经济效益提供可能，同时解决“生态不经济 和“经济不生态”的问题，实现经济和生态的“双赢 。 “产业领域的转变 是发展生态经济的有效途径。在限制开发区和禁止开发区可 遵循生态经济学原理，对产业结构进行战略性的调整和优化，按照区域生态环境容量、 资源承载力和市场需求，尽快转变经济增长方式，整合配置环境资源，优化产业布局， 提升产业层次，构建生态型产业结构体系。一些造成严重环境破坏的产业如重化工、 高能耗产业应该叫停，必须以生态产业为支柱产业，如生态农业、生态旅游等。以生 态产业为支柱不仅具有巨大的外部经济效应能产生巨大的社会效应和带动效益， 而且具有巨大的内在经济效应生态产业符合世界经济发展的潮流和趋势，突破绿 色贸易壁垒而产生巨大的经济效应，能够充分发挥区域生态资源优势，赢得市场竞争 力，从而产生较大的经济效益，心1 同时不破坏区域环境效益，实现区域可持续发展。 因此，在开发受限区实现产业转移，发展生态产业有利于生态经济的发展。 “技术更新 是发展生态经济的重要手段，如农作物改良、新品种的研发、新生 产技术的应用等都属于这一领域。生态产业是对传统经济产业技术改造、创新的基础 上形成的“边缘产业”，它需要高新技术的支撑。在农业领域，生物技术、信息技术、 核枝术和太空农业技术等一大批高新技术应用于生态农业，生物农药、生物肥料、遥 感技术、转基因技术等生态农业技术取得了重大的进展和突破，已大面积用于改造传 统农业生产；在工业领域，节能、环保等工艺技术成为尖端工业技术开发的重要领域， 新材料、新能源的研究、开发和应用是高新技术产业主要争夺的“高地 之一，清洁 生产和生产的自动化结合，使信息、电子等高新技术融入传统的机械、化工技术。n 1 “生产和消费方式创新是生态经济发展的有力保障。在限制开发区和禁止开发 区中，传统的生产和消费方式因其污染大、能耗高、环境效应差，必将对脆弱的生态 环境造成很大的压力。因此，这些地区在发展生态经济过程中必须充分利用清洁能源， 如太阳能、风能、地热能等，加强自然保护区和生态示范区建设，实施推行退耕还林 还草工程，保护天然林和生物多样性等。同时，还可提高全民环境保护意识，倡导绿 色消费方式，将能源消耗和环境污染降到最低，遏制生态恶化，降低经济发展过程中 的环境成本和生态成本，以实现生态经济的可持续发展。 因此，在限制开发区和禁止开发区中，通过生态经济开发，发展生态经济既有它 的必要性，也有它的可行性。 8 东北师范大学硕士学位论文 第二章实施生态经济援助的理论依据 第一节实施生态经济援助的地理学理论依据 一、功能区 在主体功能区划工作中，主体功能区指基于不同区域的资源环境承载能力、现有 开发密度和发展潜力等，将特定区域确定为特定主体功能定位类型的种空间单元。 划分主体功能区主要应考虑自然生态状况、水土资源承载能力、区位特征、环境容量、 现有开发密度、经济结构特征、人口集聚状况、参与国际分工的程度等多种因素。 功能区的划分具有非常突出的地理学意义。“外部差异、内部综合 是地理学关 于“区域 的经典解释，也使地理学从经验成长为- - f - j 科学。功能区的划分既有区域 差异思想的体现，但又与传统的只注重区域差异的经济区划不同，它用“结构一功能 的系统论思想开展功能分区，用结构解释功能。新中国成立以来，我国区域划分格局 先后经历了沿海和内地两大区域，东、中、西三大地带，目前基本形成了西部、东北、 中部、东部四大板块的区域总体发展格局。这种划分只考虑了地理区位，而未从人口、 资源、环境等多方面来考虑，因而不仅难以从根本上解决区域内部的差异问题，而且 容易造成区域之间的政策攀比，最终导致区域政策缺乏差别性，容易趋同化。主体功 能区可以有效提高资源空间配置效率，促进形成区域分工协作、优势互补、良性互动、 共同发展的新格局，可以极大增强区域政策的针对性和统一性，促进科学合理的生态 环境补偿机制形成，加快实现基本公共服务均等化。可以说主体功能区思想的提出， 是我国区域开发战略和开发模式的重大转变。 主体功能区还是内部结构与外部功能的统一体。各功能区要依据自身的资源环境 承载力、开发密度和发展潜力，选择适宜的开发方式和发展路径，这是内部的整体性 与综合性，同时又要在宏观区域承担一定的功能，这就是外部的整体与综合。 二、区域分工理论 “区域 本身就非常鲜明地体现了地理特性，而区域空间经济结构又是建立在一 定的地理与经济系统之上。在区域分工理论中，劳动地域分工理论是典型代表。劳动 地域分工理论揭示了产业分布、配置与经济地域系统形成发展的客观规律。主体功能 区划是劳动地域分工理论的思想体现，在不同的主体功能区中，各区域在高一级区域 范围内实现资源、能源及产业分布的优化配置，在财政政策、投资政策、产业政策、 土地政策、人口政策和绩效评价和政绩考核等方面区别对待，各自发挥其最佳功能， 承担着不同的地域分工。在主体功能区划的地域分工中，对于重点开发区和优化开发 区而言，发挥地区优势、优化产业结构、发展地区经济是其主体功能，而对于限制和 9 东北师范大学硕士学位论文 禁止开发区域，要对妨碍其主体功能实现的产业进行限制和禁止，保持良好的环境和 提供生态服务是其主体功能。 三、区域合作理论 区域经济合作是特定区域中的两个或两个以上的国家或地区在经济上结合起来 形成一个区域性经济联合体的过程。它是建立在区域差异和地区优势基础上的一种高 层次的经济发展的区际组织。在主体功能区划中，对不同区域的功能区别对待是一种 区域发展模式，而实现各主体功能区之间生态、环境和经济等方面综合效益的最大化 是最终目的。在区域间形成一个区域经济联合体，实行区际合作是实现这一最终目的 的重要手段。重点和优化开发区利用资源和政策优势，大力发展经济，而限制和禁止 开发区为保护生态环境，牺牲发展机会，两者之间通过生态补偿的形式缩小区域差异， 达到利益平衡，实现生态环境与经济在区域间共同发展，这是区域合作的一种新模式。 第二节实施生态经济援助的经济学理论依据 一、生态经济理论基础 生态经济是指在一定区域内，以经济发展和生态环境建设为内容，遵循经济规律 和生态学原理，将经济发展、资源利用、生态建设有机地结合在一起，从而实现经济 和生态的“双赢 。生态经济是生产不断发展与资源环境容量有限的矛盾运动的必然 产物，是实现可持续发展的具体形式，也是我们在主体功能区划时开展生态经济援助 的重要途径。 生态经济强调生态资本在经济建设中的投入效益，生态环境既是经济活动的载体， 又是生产要素，建设和保护生态环境也是发展生产力。生态经济强调生态建设和生态 利用并重，在利用时抓环境保护，力求经济社会发展与生态建设和保护在发展中动态 平衡，生态建设和环境保护应作为经济社会发展计划的重要内容和支撑点，并把当前 利益和长远利益、整体利益和局部利益综合考虑，实现和谐的可持续发展。 二、产业布局理论 产业布局可以通俗的理解为产业规划，产业规划就是对产业发展布局，产业结构 调整进行整体布置和规划，产业结构就是指三大产业结构。具体的措施可以概括为 统筹兼顾，协调各产业间的矛盾，进行合理安排，做到因地制宜、扬长避短、突出重点、 兼顾一般、远近结合、综合发展。产业布局是指产业在一国或一地区范围内的空间分 布和组合的经济现象。产业布局在静态上看是指形成产业的各部门、各要素、各链环 在空间上的分布态势和地域上的组合。在动态上，产业布局则表现为各种资源、各生 产要素甚至各产业和各企业为选择最佳区位而形成的在空间地域上的流动、转移或重 新组合的配置与再配置过程。 在主体功能区划中，产业布局理论具有非常重要的指导意义。与禁止开发、限制 1 0 东北师范大学硕士学位论文 开发、重点开发、优化开发和四类主体功能区划分相适应，形成了四类不同的发展模 式：即在禁止开发区，建立以环境和经济安全为目标的保护开发模式：在限制开发区 建立以人为核心的养育开发模式；在重点开发区，建立以土地集约为前提集约式开发 模式；在优化开发区，建立以城镇化为内容的提升开发模式。与划分主体功能区的目 的相适应，不同主体功能区优先发展的产业也有实质性差别。禁止开发主体功能区主 要是要控制人为的开发，重在对自然生态的保护功能，因此主导选择产业应当是保护 性旅游开发。限制开发主体功能区主要是要优先考虑保护区域范围的生态安全，在充 分考虑生态安全的基础上可以适当建设一些绿色产业，诸如可再生资源的合理利用、 不危害生态前提下的加工业等。重点开发主体功能区要重点考虑效益，这就决定了功 能区内应当重点考虑集约型的高产出产业，首要的是要发展高集约化的产业集群。优 化开发主体功能区主要功能考虑的是提质升级的问题，这种地方最适合发展以城镇化 为主要功能目标的第三产业。 三、区域外部性理论 经济外部性是经济主体( 包括厂商或个人) 的经济活动对他人和社会造成的非市 场化的影响。分为正外部性和负外部性。正外部性是某个经济行为个体的活动使他人 或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或 社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。 在主体功能区划中，区域外部性是各主体功能区之间利益不平衡产生的重要原 因。基于地理要素运动的区域外部性，导致了各主体功能区之间生态、环境和经济利 益的不平衡。对于限制和禁止开发区域，其生态服务的外部性表现为向其他区域提供 生态产品和生态服务，同时作为其他地区的生态屏障、控制沙漠化、提供水资源，防 止生态灾难的外部扩散；而对于重点和优化开发区域，其经济开发的外部性表现为吸 纳域外资金和劳动力，相应产业的开发对生态环境的破坏和污染物的扩散( 如工业化 区域c o 。、s o 。的排放) 。正、负两方面的外部性导致了限制和禁止开发区与优化和重 点开发区之间生态、环境和经济利益的不平衡。 区域外部性是生态经济援助的科学依据。地理学对主体功能区内部问题的研究基 于“经济活动的外部性”，对主体功能区之间的问题研究基于“区域活动的外部作用， 要为区域之间的生态补偿提供科学依据，基于地理要素的运动来论证外部作用，从而 明确补偿关系的责任主体，提出在区域之间( 中央与地方、地方与地方) 实施生态经 济援助的政策办法，最终实现区域间的协调发展。 东北师范大学硕士学位论文 第三章实施生态经济援助的思路探讨 第一节补偿公共物品的思路 一、公共物品的产生 公共物品是指由全体社会成员共同消费的产品或劳务。公共物品的供给问题源于 人们对公共利益的公共需求公众可以共同享有的、不具有排他性的需求。由于社 会生活中公共利益的普遍存在，需要通过公共物品来满足人们的公共利益，实现公共 价值。因此，公共物品是人们公共利益与公共价值的载体。 ( 一) 公共利益 公共利益是众多私人利益相互作用过程中突现出来的整体利益，是人们为了维持 正常社会交易( 交往) 与社会活动的前提和基础，具有以下特点：( 1 ) 非加和性，即 公共利益并非私人利益的简单相加，而是不同的私人利益相互制约、相互调节的结果。 ( 2 ) 承载主体多元性，即公共利益形成于多元利益主体的相互作用之中，不同利益 主体的受益程度大小决定公共利益被认可的程度。( 3 ) 历史演进性，即随着社会历史 条件的变化，不同利益主体所追求的私人利益及其相互作用方式也有所不同，由此形 成的公共利益在内涵、性质和实现方式上就会发生历史性变迁，从而引起公共利益的 结构调整。 公共利益一般可分为：( 1 ) 自然存在的公共利益，如生态利益对一定地域内的居 民来说是共同受益的，现实生活中却往往被忽视或缺乏维护，只有当其受损害而祸及 众多利益主体时，才以各种各样的自然灾害等表现出来，从而使人们意识到它的存在， 因此，需要一种“强制性机制 或制度设计以维护这类公共利益。( 2 ) 可以察觉的公 共利益，如公共安全，现实生活中，人们都察觉或意识到这类公共利益的存在，但往 往认为离自己很远，一般不会主动地维护这类公共利益，也需要建立一种“强制性机 制 以